2. Особенности обстановки совершения незаконного оборота наркотиков

При расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, к обстоятельствам, при которых готовилось и было совершено преступление, относятся место, время и обстановка совершения преступления, причем, место и время связаны между собой очень тесно. Время совершения данных преступлений зависит от места совершения. Место совершения преступления в свою очередь зависит от способа совершения преступления. О значимости места и времени совершения преступления свидетельствует то, что законодатель ставит их на первое место среди обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК РФ).

С помощью этих признаков следователь или оперативный работник могут разработать комплекс ОРМ и следственных действий, направленных на получение доказательств по уголовному делу. При этом следует отметить то, что место и время будут являться элементами криминалистической характеристики только в том случае, если они имеют характерные особенности и поэтому выбраны преступником. Как справедливо отмечает В.И. Шиканов "...установление данных о времени и месте совершения преступления нередко выступает непременным условием успешного расследования преступления" Шиканов В.И. Пространственно-временные факторы как структурный элемент криминалистической характеристики преступлений // Криминалистические проблемы пространственно-временных факторов в методике расследования преступлений. Иркутск: Издательство Иркутского ун-та. 1983. С. 38..

Так, при незаконном приобретении наркотических средств, в форме покупки, место совершения преступления совпадает с местом незаконного сбыта в форме продажи. Такими местами могут быть многолюдные торговые точки, например, территория рынка. Сделка происходит во время их работы. Приобретение производится на авто- и железнодорожных вокзалах в часы пик, когда люди едут на работу или возвращаются домой, в пятницу вечером, когда большинство граждан едет на дачные участки и в воскресенье вечером, когда возвращаются оттуда, в клубах, дискотеках - во время их работы, в парках - вечером, когда народ гуляет и отдыхает и т. д. В таких местах легко незаметно для окружающих лиц совершить сделку, остаться незамеченным и быстро скрыться с данного места. Кроме того, при большом стечении народа следы пребывания определенных лиц на конкретном месте быстро уничтожаются другими людьми. Например, - следы ног, окурки папирос или сигарет, пустые банки из-под пива или другой жидкости.

Места купли-продажи наркотических средств могут быть и малолюдными или совсем безлюдными. Ими могут быть школы, училища, колледжи, институты, университеты. Сделка там происходит где-нибудь в укромных местах или пустых аудиториях, классах. Время совершения таких сделок - перемены или во время занятий, когда обучающиеся отпрашиваются с занятий выйти из аудитории по каким-либо причинам.

Кафе, бар, квартира, дача, гостиница также являются местами совершения данных преступлений. Одна из сторон выбирает время и затем согласовывается его с другой стороной.

Кроме того, незаконным сбытом наркотических средств в форме продажи могут заниматься работники аптек, других лечебных учреждений - больниц, поликлиник, травматологических пунктов, родильных домов. Если сделка происходит по месту работы сбытчика, то местами совершения преступлений являются соответственно перечисленные учреждения во время их работы или работы должностных лиц, сбывающих наркотические средства.

Местами приобретения наркотических средств могут быть и садовые участки, расположенные как вблизи места проживания преступников, так и на значительном удалении от них.

В данном случае время совершения преступных действий зависит от периода созревания этих растений. Как правило, это июль - сентябрь. Но для приготовления разных наркотических средств нужен свой период созревания растений. Например, растения конопли собирают в период цветения или наибольшего содержания в листьях смолы.

Местом хранения наркотических средств чаще всего является квартира правонарушителя, в которой в различных местах устраиваются тайники: на кухне, в холодильниках, посуде, шкафах, полках, ванной и туалетной комнатах, под плинтусами, обоями, за картинами на стене, в мебели, книгах, горшочках для цветов, занавесках и т. д. На дачах места хранения - пол, стены, печь, подсобные помещения, помещения для содержания скота, выгребные ямы и навозные кучи, деревья, земля, колодцы и т. д.

Местами изготовления наркотических средств растительного происхождения являются квартиры, в которых правонарушитель постоянно проживает. В этом случае изготовление происходит в отсутствие других членов семьи. В квартирах, снимаемых у незнакомых лиц, изготовление, как правило, происходит в любое удобное время.

Чердаки, подвалы, сараи, гаражи, дачи, подсобные помещения могут также являться местом незаконного изготовления наркотиков в любое удобное для изготовителей время. Поскольку изготовление наркотиков растительного происхождения носит сезонный характер и зависит от созревания растительного материала, то в основном преступления совершаются в июле - ноябре месяцах.

При расследовании уголовных дел время также имеет существенное значение. Оно входит в предмет доказывания и подлежит обязательному установлению. В.М. Мешков отмечает, что "...это элемент криминалистической характеристик преступления, отражающий существование его во времени с момента начала преступной деятельности, длительности ее развития, последовательности фаз и периодов до момента окончания" Мешков В.М Установление временных характеристик при расследовании преступлений. Нижний Новгород: НН-Медиа, 1993. С. 6..

Время может оказать влияние на выбор места совершения преступления, а последнее, в свою очередь, - воздействовать на подготовку к совершению преступления. Время может находиться в прямой зависимости и от мотива совершения преступления. Оценка временных параметров преступления в совокупности со всеми другими криминалистически значимыми структурными элементами этой системы может существенно увеличить объем информации, подлежащей анализу на предварительном следствии Аббасова И.С, Кручинина Н.В., Шиканов В.И. Время как базисный элемент криминалистически значимой информации о событии преступления. Иркутск: Издательство Иркутского ун-та, 1994. С. 44..

К числу важных элементов данной криминалистической категории следует отнести обстановку того или иного региона, в котором совершались преступления в сфере незаконного оборота наркотиков.

Сюда можно отнести следующие моменты:

1) наличие в том или ином населённом пункте определенного количества учебных заведений;

2) ненадлежащий учет, хранение, использование и списание наркотических средств сотрудниками медицинских учреждений и аптек;

3) недобросовестное отношение медицинских работников к своим должностным обязанностям, позволяющее создавать излишки наркотикосодержащих лекарственных средств, с последующей их реализацией посторонним лицам;

4) низкая оплата их труда, способствующая неисполнению морально неустойчивыми медицинскими работниками их должностных обязанностей;

5) неохраняемые заросли дикорастущей конопли;

6) реклама потребления некоторых наркотических средств в фильмах, особенно западных, современных романах, по телевидению в некоторых развлекательных программах, в газетах, журналах и т. д.

Типичные следообразования

Исходя из широкого понимания следов в криминалистике (любые фактические изменения, произошедшие в обстановке совершения преступления), наиболее часто встречающиеся следы, характерные для преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, можно разделить на группы Койсин А.А. Характерные группы следов, выявляемые при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств // Сибирский юридический вестник. 2003. № 3. С. 80..

К следам первой группы относятся:

· земельные участки с растущими на них наркотикосодержащими растениями (маком);

· остатки растительного сырья в местах его выращивания и сбора (стебли, листья, соцветия, пыльца, головки мака и т. п.).

К следам второй группы относятся:

· любые технологические материалы и отходы (использованные и отработанные части растений, сами растения, использованные растворители), побочные продукты стадии изготовления и очистки наркотика (например, наслоения темно-коричневого вещества на стенках посуды, образуемые при изготовлении ацетилированного опия);

· готовые наркотические средства, компоненты процесса синтеза наркотиков (ангидрид, ацетон, бытовые растворители 645, 646, 647, 648, 649, 650, Р-5, уксус, перманганат калия);

· рецептура, специальная литература, черновые записи с описанием методик изготовления наркотиков;

· следы пальцев рук: на орудиях совершения преступлений (посуде, весах), на средствах для потребления наркотиков (шприцах), на приспособленных для хранения и сбыта наркотиков упаковках (стеклянных ёмкостях, бумажных или целлофановых пакетах), различные микрообъекты на них.

К следам третьей группы относятся:

· бумажная и иная упаковка (обрывки и отрезки бумаги, полиэтилена, сигаретной и обычной фольги);

· специальные оборудованные контейнеры и тайники в транспортных средствах, в одежде перевозчиков и сбытчиков, а также специальные "контейнеры", помещенные в тело перевозчика (в естественные отверстия, в желудок и др.);

· следы самих наркотических средств на руках подозреваемых, в швах, на сгибах и в карманах их одежды и другие микрообъекты;

· следы запаха, сопутствующие наркотикам;

· деньги и иные ценности, которые были полученные за изготовление, хранение или сбыт наркотиков, адреса и телефоны перевозчиков, сбытчиков и т. д.;

· документы переписки, телеграммы, записные книжки и другие документы, свидетельствующие о связях между преступниками, а также между ними и их клиентами.

К следам четвертой группы относятся:

· приспособления для употребления наркотиков (шприцы, мундштуки, трубки и т. д.);

· следы употребления наркотиков (остатки в трубках, окурки, пустые ампулы, упаковки от наркотиков, шприцы со следами инъекций и т. д.);

· следы внутривенных и подкожных инъекций (на локтевых сгибах, на кистях рук, в паху, в подмышечных впадинах и т. д.). Возможные места инъекций хорошо видны от частых уколов и рубцов от жгута, возникающих при перетягивании руки;

· изменения внешнего вида и жизнедеятельности потребителя наркотиков (изменения режима дня, проявляющаяся ассоциальность в его поведении, увеличение или уменьшение аппетита, замкнутость и др.). Данные изменения связаны с развитием признаков болезни - наркомании.

Таким образом, анатомические и функциональные признаки внешности, проявляющиеся при приёме того или иного наркотического средства, могут быть использованы для распознавания людей, их употребляющих. При этом необходимо помнить, одни и те же признаки могут быть присущи различным наркоманиям и, наоборот, отдельные из них характерны только конкретному её виду.

К пятой группы можно отнести:

· следы недостачи наркотических средств при их инвентаризации в аптеках, больницах и т. д.;

· следы насильственного проникновения в помещения и хранилища, где находились наркотические средства (следы взлома, отжима, перепиливания запоров, нарушение сигнализационной системы и т. д.);

· следы рук и ног, оставленные преступником на месте происшествия Койсин А.А. Характерные группы следов, выявляемые при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. С. 81..

В выделениях человека - слюне, моче, крови, волосах, ногтях, поте также содержатся наркотические средства Колесниченко П.Г. Классификация наркотических средств и психотропных веществ. Признаки наркотического опьянения. Методические рекомендации. Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2005. С. 27..

Характеристика личности преступника

Рассматривая личность преступника по делам данной категории, следует отметить, что все преступления в сфере незаконного оборота наркотиков тесно связаны между собой и связующим звеном является незаконное приобретение наркотических средств. Объясняется это тем, что если бы не было такого широкого круга приобретателей наркотиков, то не совершались бы и остальные незаконные действия в отношении них.

Лиц, занимающихся незаконным приобретением наркотических средств становится с каждым годом все больше. Этому способствует, в частности, неуверенность людей в завтрашнем дне, неурядицы в личной жизни, бытовая неустроенность и другие факторы.

Первоначальные и повторные приемы наркотиков потребителями через небольшое время перерастают в систематическое их употребление. Периоды между приемами возрастают от одного раза в неделю до трех раз в день, сопровождаются мучительными симптомами, короткое освобождение от которых достигается повторными приемами увеличенных доз. Это свидетельствует о возникновении стойкой наркотической зависимости.

Наступающие изменения в психофизиологическом состоянии таких потребителей позволяют распознавать их по внешнему виду и некоторым поведенческим реакциям.

Специализация участников незаконного оборота наркотиков по ряду признаков позволяет выделить среди них Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ … С. 94-96.:

1) организаторов;

2) оптовых сбытчиков;

3) перекупщиков;

4) изготовителей;

5) похитителей наркотиков из числа лиц, имеющих к ним доступ в процессе правомерного оборота;

6) перевозчиков наркотиков, осуществляющих их перемещение из мест изготовления или хранения к местам сбыта;

7) организаторов и содержателей притонов для потребления наркотиков;

8) пособников;

9) розничных сбытчиков;

10) приобретателей и потребителей.

Организаторы преступной группы и их помощники обладают фактически полной информацией о деятельности всех членов преступной группы в сфере наркобизнеса. К ним относятся: преступные авторитеты, ранее судимые, цыганки, мигранты из среды этнических общин (азербайджанцы, грузины, армяне и др.). Сами в операциях по скупке и продаже не участвуют, а лишь финансируют эту деятельность и получают доходы, тщательно маскируя свою причастность к наркобизнесу. Задачей следователя является преодоление их противодействия и получение интересующей информации. Как правило, данные субъекты преступной деятельности скрыты от глаз правоохранительных органов, но при этом достаточно осведомлены об их работе. Функционировать в сфере незаконного оборота наркотиков могут лишь хорошо организованные, оснащенные современными средствами связи и транспорта вооруженные преступные группы, имеющие на содержании чиновников - "коррупционеров", состоящих на службе в правоохранительных органах. Высший уровень деятельности организованных преступных групп в сфере незаконного распространения наркотиков предполагает наличие в них, кроме всего прочего, и представителей исполнительной и законодательной власти региона, лоббирующих интересы преступной группы.

Оптовые сбытчики. Скупают наркотики в крупных размерах у контрабандистов и наркокурьеров, а также у производителей и расхитителей, и реализуют их перекупщикам. Вместе с организаторами составляют ядро преступных групп. Как правило, сами не потребляют наркотические средства. Многие оптовые сбытчики заранее договариваются с цыганскими семьями и те могут покупать у них весь переправленный груз. Обычно такие контакты носят постоянный характер.

Перекупщики. Приобретают партии наркотических средств у оптовых сбытчиков, фасуют и сбывают их розничным торговцам. Часть перекупщиков сами употребляют наркотики или являются наркоманами.

Изготовители. Это лица, выращивающие наркосодержащие растения, их перерабатывающие и получающие в результате конечный продукт - наркотики. Кроме того, это лица, изготавливающие синтетические наркотики из различных химических препаратов. И в той и в другой ситуации для осуществления технологического процесса изготовления наркотиков необходимы специалисты - химики. При выращивании также используются специальные познания в области сельского хозяйства. Наркосодержащим растениям создаются все необходимые условия для быстрого роста и вызревания. Как правило, лаборатории для переработки и изготовления наркотиков находятся неподалеку от мест посевов. Лаборатории же по созданию синтетических наркотиков в основном располагаются в городах, на окраинах, в местах, отдаленных от жилых районов, на заброшенных промышленных объектах, передвижных лабораториях. Массовое возделывание конопли в Дальневосточном регионе отмечается в Амурской и Еврейской областях.

Расхитители. Совершают хищения наркопрепаратов, используя служебные положения. В эту категорию входят: работники аптек, складов, медицинский персонал лечебных учреждений и др.

Перевозчики. Транспортируют наркотические средства от мест их произрастания, изготовления или хранения к месту дальнейшей переработки, сбыта и потребления. В эту категорию входят: безработные, ранее судимые, случайные знакомые, попутчики, водители - дальнобойщики, проводники поездов, предприниматели - "челноки" и др Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ … С. 99..

Организаторы притонов. Организуют притоны или систематически предоставляют помещения для потребления наркотических средств (или распоряжаются этими помещениями), лица тесно связанные с потребителями и изготовителями наркотиков, которые имеют отдельные квартиры, частные дома, как правило, примерно половина из них ранее судимы или состоят на учете в ОВД.

Пособники. Физически, технически и интеллектуально помогают в обеспечении незаконного оборота наркотиков. Они хранят оптовые партии наркотических средств, предназначенные для сбыта, предоставляют различного рода консультации и советы, а так же иные средства для совершения преступлений, связанных с наркотиками.

Розничные сбытчики. Они принимают активное участие в приобретении и сбыте наркотиков, содействуют встречам с поставщиками и потребителями, предоставляют свое жилье для хранения и потребления наркотических средств и т.п. Основной контингент сбытчиков - цыганки и их дети, а также их постоянные клиенты (за дозу); работники кафе, баров.

Потребители. Потребители наркотических средств не только сами совершают преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков (чаще в форме хранения и перевозки наркотиков), они составляют тот социальный слой населения, на который ориентируются изготовители и распространители наркотиков из числа участников организованных преступных групп.

Потерпевшим в связи с традиционно сложившимися в уголовно-правовой науке подходами должен выступать потребитель наркотиков, наркоман, которому по преступной цепочке лиц, участвующих в незаконном обороте, в конечном счете, доставляется наркотик. Но потерпевший от наркобизнеса совсем не похож на классическую жертву: он заинтересован не в разоблачении преступника, а в его сокрытии, уклоняется от контактов с правоохранительными органами, не негодует на преступника, а скорее благодарен ему, так как для потребителя наркотиков преступник, обеспечивающий его наркотиками, не является нарушителем закона, а единственным каналом получения желаемого.

Основную массу потребителей наркотиков составляют лица в возрасте от 16-24 лет. Для них характерны неблагополучная семейная обстановка, низкий образовательный уровень, отсутствие высокой профессиональной специализации, неудовлетворенность занимаемым положением в формальных коллективах, конфликтность с окружающими, раннее знакомство с алкоголем, вхождение в стихийные группировки несовершеннолетних и молодежи с асоциальным поведением.

Среди них немало судимых, а также лиц, состоящих на учете в органах внутренних дел. Как правило, это лица с ограниченными интересами, занимающиеся бесцельным времяпрепровождением, не умеющие организовать свой досуг.

Потребление наркотиков имеет место и среди некоторых групп материально обеспеченной молодежи с формально высоким образовательным уровнем, но фактически занятых поиском нездоровых развлечений.

Наркотики потребляются в основном в группах. Особенно это касается молодых наркоманов. Лицам, привыкшим к наркотикам, трудно достать наркотики, сложно справиться с неблагоприятной реакцией на введенное наркотическое средство вне группы наркоманов. Поэтому приобщение к наркотикам, так или иначе, приводит в соответствующую среду наркоманов, которая практически утверждает и поддерживает это пристрастие, создает благоприятную атмосферу для продолжения наркотизации и является серьезным источником распространения наркомании.

Наркоманы-одиночки встречаются сравнительно редко. Это в основном лица, пристрастившиеся к наркотикам в результате предварительного терапевтического приема, в связи с теми или иными заболеваниями или имеющие доступ к наркотическим средствам, например, медицинские работники Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ … С. 102..

В отечественной уголовно-правовой и криминологической литературе высказано мнение о том, что возможны формальное и содержательное определения понятия личности преступника. В формальном значении это понятие означает личность совершившего преступление, т.е. деяние, запрещенное уголовным законом.

Содержательное понятие личности преступника является значительно более объемным и многоплановым. В реальном мире преступник выступает как индивид со всеми его наблюдаемыми и ненаблюдаемыми, осознанными и неосознанными свойствами, качествами и особенностями. Преступники образуют также группы людей, в свою очередь, обладающими общими признаками и свойствами (например, личность несовершеннолетних наркопреступников). В этой связи выделяется понятие индивидуальной личности преступника, группового личностного портрета преступников и, наконец, социального типа наркопреступников Словарь по уголовному праву / Отв. ред. проф. А.В. Наумов. М.: Издательство БЕК, 1997. С. 190..

Личность преступника, совершающего наркопреступления, можно определить как систему признаков, свойств, качеств и иных показателей, которые в своей совокупности характеризуют лицо, совершающего преступления в сфере незаконного оборота наркотиков, различные стороны проявления его антиобщественного поведения, обусловливают или облегчают совершение наркопреступлений, помогают понять детерминацию конкретного преступления.

В структуре личности преступника отражается разнообразие образующих её признаков и их роль в механизме преступного поведения. Она включает следующие признаки:

1) биофизиологические признаки - состояние здоровья, особенности физической конституции, свойства нервной системы;

2) социально-демографические - пол, возраст, образование, социальное происхождение, социальное положение, род занятий, национальность, профессия, семейное положение, уровень материальной обеспеченности;

3) психологические признаки - интеллектуальные (уровень умственного развития, кругозор, объем знаний, жизненный опыт), эмоциональные (подвижность нервных процессов, эмоциональная возбудимость, темперамент), волевые свойства (способность принимать решения, регулировать своё поведение);

4) нравственные признаки - мировоззрение, взгляды, убеждения, ценностная ориентация;

5) социально-ролевые признаки - социальная роль (реальная социальная функция лица) и социальный статус (принадлежность к определенной социальной группе, слою, классу);

6) уголовно-правовые и криминологические признаки - мотивация преступлений, длительность и интенсивность преступной деятельности, наличие судимостей, роль в совершении преступлении как соучастника, отношение к последствиям преступления Лукьяница Г.Ф., Шестаков С.В., Чирков Д.К. Основы криминологии и профилактики преступлений: Учебно-методическое пособие. Тюмень: Тюменский ЮИ МВД России, 2000. С. 27-28..

Уголовно-правовые признаки следует выделять в первую очередь, поскольку именно эти признаки отличают преступника от законопослушного гражданина. Данная точка зрения подтверждается и тем тезисом, что преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, совершаемые в связи с их потреблением и добыванием, играют ведущую роль в динамике роста общеуголовной преступности Предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ. Методическое пособие для сотрудников правоохранительных органов государств-участников СНГ / под общ. ред. А.И. Гурова. Н. Новгород: Деком, 2013. С. 48..

Об особенностях личности может также свидетельствовать мотив приобщения к потреблению наркотиков:

1) по причинам личностного или межличностного характера - вследствие любопытства, желания познать новые ощущения (87,5%); "за компанию", мода (62,5%), неинформированность. Эта категория самая большая. В процессе приобщения к наркотикам важную роль играет отсутствие личного опыта у молодого человека и информации о вреде наркотиков, кроме того в этом возрасте человек испытывает повышенное давление на него со стороны коллектива, участники которого всячески подогревают интерес новичка;

2) по причинам социально-мотивационного характера - безысходность, разочарование в жизни, стресс. Например, ветераны локальных войн в Афганистане, Чечне, других "горячих точках", пытаются таким образом заглушить нравственные страдания, связанные с потерей близких людей, забыть пережитый страх;

3) вследствие социальной изолированности, безделье, отсутствие увлечений и интересов, социальная запущенность. Чаще всего по этим мотивам приобщаются к наркотикам подростки из семей с высокими и сверхвысокими доходами, что объясняется воспитанием, материальной обеспеченностью, вседозволенностью. К характерным чертам характера такого человека относится эгоизм, эгоцентризм, жестокость, а также интеллектуальная ограниченность, духовная пустота. Нередко первый опыт потребления наркотиков связан с демонстрацией своих неограниченных возможностей. Латентность наркомании такого рода объясняется тем, что из боязни огласки факта заболевания молодой человек не сообщает никому о своей зависимости, боясь лишиться престижной работы, места в вузе, репутацииПроблемы комплексного предупреждения наркопреступности в молодежной среде [Электронный ресурс] // По материалам Приволжского федерального округа. URL: http: // www.pandia.ru/17866/ (дата обращения 21 мая 2015)..

Р.Г. Садыкова, А.Л. Салагаев и др. при исследовании личности наркомана делают ряд выводов:

1. Как и сама наркомания, так и преступность, связанная с наркотиками, одинаково на определенной стадии деградации личности распространяются среди представителей самых различных социальных групп.

2. В возрастном плане границы такого рода преступности смещаются в сторону её омолаживания;

3. На совершение преступлений всё больше идут женщины. Они специализируются на сбыте наркотиков, кражах и мошенничествах. Наряду с этим они совершают и другие наркопреступления.

4. Преступления, совершаемые наркоманами, отличаются жестокостью и выходят за рамки "нормальной" преступной логики. Если учесть, что в состоянии абстиненции наркоман непредсказуем, то от него следует ожидать чего угодно при условии, что кто-то или что-то мешают его действиям. В этом состоянии наркоманы совершают убийства, наносят тяжкие телесные повреждения, сопровождают разбои неоправданной жестокостью, то есть и в этом отношении наркопреступность является особенной и требующей повышенного вниманияНаркотизация в Татарстане: стратегии социального реагирования / под общ. ред. Р.Г. Садыковой, А.Л. Салагаева. Казань: Изд-во Казанск. ун-та, 2003. С. 266.

3. Организация расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков на первоначальном этапе

Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков - дело довольно сложное и трудоемкое. Особенно это относится к раскрытию всей цепочки движения наркотиков: от поставщика до потребителя, выявлению всех членов преступной группировки. Здесь необходимо умело сочетать оперативно-розыскные и уголовно-процессуальные мероприятия.

Первоначальный этап расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, как и расследование всякого преступления, начинается с возбуждения уголовного дела.

До возбуждения уголовного дела следователь может консультировать оперативных работников по вопросам, касающимся разработки тактики оперативно-розыскного мероприятия (далее - ОРМ): указывать на недопустимость или, напротив, на необходимость выполнения определенных действий с точки зрения их последующей значимости в процессе доказывания; рекомендовать привлечь специалиста в определенной области знаний и т.п. Такая помощь способствует более рациональному распределению обязанностей среди участников следственно-оперативной группы после задержания изобличаемого лица и создает условия для подготовки к выполнению неотложных следственных действий.

Первоначальный этап расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков обусловлен рядом специфических условий и выражается в проведении комплекса уникальных и неповторяемых ОРМ и следственных действий. В результате непрофессиональных действий следователя и оперативного работника криминалистически значимая информация нередко утрачивается, и ошибки уже не могут быть устранены в ходе последующего расследования.

Совместное обсуждение следователем и оперативным работником вопросов о том, какой направленности и какие ОРМ и следственные действия необходимо провести, как тактически правильно использовать имеющуюся оперативно-розыскную информацию, создает возможность успешного проведения дальнейшего расследования.

Оперативное сопровождение деятельности следователя желательно как в период проведения первоначальных следственных действий, так и до окончания расследования уголовного дела.

Таким образом, совместная работа следователей и оперативных сотрудников по выявляемым фактам незаконного оборота наркотических средств должна начинаться, как правило, до возбуждения уголовного дела и продолжаться вплоть до направления его в суд Пархоменко В.И. Взаимодействие следователей, оперативных работников и специалистов при расследовании уголовных дел о незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ (тактико-криминалистический и организационный аспекты) / под ред. заслуж. деят. науки, докт. юрид. наук, проф. В.П. Лаврова. М.: Издательство "Юрлитинформ". 2006. С. 17-19..

Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности

В юридической литературе неоднократно рассматривался вопрос о классификации форм взаимодействия следователя и органов дознания, которые в зависимости от организационных и тактических аспектов и содержательной стороны, возникших при этом отношений дифференцируются на процессуальные и организационно-тактические Герасимов И.Ф. Формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания // Криминалистика: учебник для вузов. М.: Норма, 1994. С. 74..

Совместная работа следователя с органом дознания начинается с момента возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 156 УПК РФ). Процессуальная сущность этой формы взаимодействия заключается в том, что если возбуждение дела и первоначальные следственные действия осуществляет следователь, то сотрудники оперативно-розыскных подразделений в полной мере занимаются оперативно-розыскной деятельностью, что и является их основной обязанностью. Здесь с самого начала расследования обеспечивается одновременное и параллельное проведение процессуальных действий следователем и оперативно-розыскных мероприятий органами дознания.

Наряду со следователем, осуществляющим расследование уголовного дела, по которому осуществляется розыск преступника, органы дознания проводят оперативно-розыскные мероприятия по установлению свидетелей, вещественных доказательств и т.д., способствующих обнаружению преступника. Здесь идет постоянный обмен поступающей информации. Например, не только органы дознания обязаны передавать следователю сведения, позволяющие планировать и производить следственные действия, но и следователи должны передавать данные, которые можно использовать при проведении оперативно-розыскных мероприятий Щукин А.М. О взаимодействии органов следствия и оперативных аппаратов при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков // "Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях". Материалы международной научно-практической конференции (1-2 ноября 2013). Выпуск 10. Часть 1. Тюмень: ТГАМЭУП, 2013. С.297..

Следует обратить внимание на участие понятых или представителей общественности, в присутствии которых проводятся соответствующие ОРМ. Документы, фиксирующие результаты ОРМ, должны быть получены в полном соответствии с Федеральным законом "Об оперативно-розыскной деятельности" и УПК РФ. Для этого во всех действиях в ходе ОРМ обязательно участие представителей общественности, что обеспечивает объективность полученных результатов. В противном случае результаты ОРД не смогут быть использованы в доказывании по уголовному делу.

При проведении ОРМ "проверочная закупка", результат которого впоследствии служит одним из основных источников формирования доказательств по уголовному делу, необходимо приглашать незаинтересованных лиц, которые будут наблюдать за ходом и результатами действий участников оперативно-розыскных мероприятий. Впоследствии указанные незаинтересованные лица допрашиваются в качестве свидетелей об обстоятельствах, ставших им известными в ходе проведения ОРМ Мешков В.М., Безруких Е.С., Нечушкин М.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков. Учебное уголовное дело: Учебно-методическое пособие. М.: ЦОКР МВД России, 2005. С.5.

Перед началом проведения проверочной закупки необходимо произвести досмотр "закупщика", с тем, чтобы убедиться в отсутствии при нем, в его вещах или в его автомашине наркотических средств, психотропных, сильнодействующих веществ. Досмотр производится в присутствии двух незаинтересованных лиц того же пола, которые впоследствии могут подтвердить отсутствие наркотических средств у "закупщика". В случаях, когда такой досмотр не проводится, сторона защиты зачастую высказывает сомнения в том, что добровольно выданный впоследствии наркотик "закупщик" приобрел именно у изобличаемого лица, а не принес с собой.

Подлежащие вручению денежные купюры или предметы предварительно обрабатываются специальными химическими веществами: люминесцентным карандашом или фломастером на них делается надпись "закупка"; делаются пометки люминесцентными порошками, оставляющими следы. Образцы специальных химических веществ в виде пометок на листах бумаги отбираются, упаковываются в бумажный конверт, опечатываются и на конверте делаются пояснительные надписи. С денежных купюр посредством технических средств делаются копии, которые заверяются оттисками печати правоохранительного органа, а также подписями двух незаинтересованных лиц, сотрудников полиции (милиции) и "закупщика". Об этом делаются соответствующие отметки в протоколе вручения денежных средств, конверт с образцами специальных химических веществ и копии денежных купюр приобщаются к материалу предварительной оперативной проверки.

При вручении технических средств в протоколе делаются отметки об их технических характеристиках. При вручении диктофона предварительно должен быть прослушан. Перед началом ОРМ незаинтересованными лицами делается голосовая запись о том, что диктофон с соответствующей аудиокассетой или картой памяти ими прослушан и никаких записей они не содержат. После этого кассета или карта памяти помещаются в диктофон, который опечатывается и подписывается незаинтересованными лицами. Об этом делается запись в протоколе вручения технических средств. После окончания ОРМ и выдачи диктофона сделанная запись прослушивается. По её окончании делается голосовая запись незаинтересованных лиц, которые указывают, что имеющаяся на аудиокассете или карте памяти запись ими прослушана, сколько голосов было ими услышано, временную продолжительность записи с точностью до секунды. Далее кассета или карта памяти извлекаются из диктофона, упаковываются и опечатываются. Об этом делаются отметки в протоколе.

После выдачи средств и веществ, полученных от предполагаемого сбытчика наркотиков, лицо, их выдавшее, сообщает, при каких обстоятельствах, у кого, где, под видом чего они были приобретены (вид вещества, похожего на наркотик). Данные объекты упаковываются вместе с той упаковкой, в которой они были приобретены, опечатываются и делается пояснительная надпись. Об этом делаются отметки в протоколе.

В рапорте сотрудники правоохранительных органов указывают, когда, где и какие мероприятия были проведены, что в их результате было выявлено, данные о задержанных и изъятых объектах.

Все результаты ОРД, используемые в доказывании по делам в сфере незаконного оборота наркотиков, требуют оформления в полном соответствии с УПК РФ. Для этого все лица, участвовавшие в ходе проведения ОРМ, допрашиваются в качестве свидетелей (понятые, сотрудники правоохранительных органов, "закупщики" и пр.). Суды не признают допустимыми доказательствами результаты ОРМ, проведенные без участия понятых (представителей общественности). Поэтому их участие во всех ОРМ, направленных на изобличение виновных и подлежащих рассекречиванию, обязательно Мешков В.М., Безруких Е.С., Нечушкин М.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков … С. 23..

Результаты оперативно-розыскного мероприятия могут быть положены в основу приговора, если они получены в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у виновного умысла на незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ или растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, либо их частей, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, сформировавшегося независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о проведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совершения противоправного деяния О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами [Электронный ресурс]: постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 июня 1998 года № 14 (в ред. Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2010 № 31) // СПС

"КонсультантПлюс" (В данном виде документ опубликован не был)..

Следователи и сотрудники оперативно-розыскных подразделений должны совместно, всесторонне рассматривать и оценивать оперативную информацию, обеспечивать объективную ее проверку, анализ и реализацию в процессе возбуждения и расследования дела, нести ответственность за неразглашение источников и способов ее получения.

Поступающие от органов дознания оперативные данные помогают вносить коррективы в план расследования, определять тактику проведения наиболее сложных следственных действий. Эти данные позволяют ориентироваться в поисках необходимых доказательств, способствуют их правильной оценке.

Таким образом, благодаря правильному взаимодействию органов следствия и оперативных аппаратов повышается качество расследования, сокращаются сроки раскрытия преступлений, в том числе и в сфере незаконного оборота наркотиков Щукин А.М. О взаимодействии органов следствия и оперативных аппаратов при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков. С. 299..

Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению

После предоставления следователю всех материалов доследственной оперативной проверки и производства следственных действий до возбуждения уголовного дела следователь проверяет и оценивает полученные материалы. Придя к выводу о том, что в них содержатся достаточные сведения о признаках соответствующего состава преступления, следователь принимает решение о возбуждении уголовного дела.

Первым шагом при возбуждении любого уголовного дела является получение необходимой информации. Именно на этом этапе следователи впервые узнают о том, что определенное лицо или группа лиц участвуют в операциях по незаконному обороту наркотиков. Так как исходная информация может поступить из различных источников, она подлежит оценке с учетом этого источника и обстоятельств её поступления. Но все же перед тем как возбудить уголовное дело, необходимо систематически и целенаправленно накапливать соответствующую информацию, документировать незаконную деятельность оперативно-розыскными и иными методами.

Основным доказательством, подтверждающим факт совершения незаконных действий с наркотическими средствами, является их обнаружение и изъятие, которые должны осуществляться с точным соблюдением всех требований федерального законодательства.

Для того чтобы избежать случаев необоснованного возбуждения уголовных дел в сфере незаконного оборота наркотиков, в ходе проверки необходимо устанавливать:

· принадлежит ли обнаруженное вещество к наркотическим;

· являются ли действия с ними незаконными;

· не совершены ли незаконные приобретение или хранение наркотических средств без цели сбыта в небольших размерах, подлежащих ответственности в административном порядке.

При решении первого вопроса в соответствии с требованиями ст.145 УПК РФ, следователь (орган дознания) должен воспользоваться помощью лиц, обладающих специальными познаниями. Выводы специалиста по вопросу о принадлежности предъявленного ему вещества к наркотическим средствам оформляется справкой.

Отсутствие медицинских показаний к употреблению наркотического средства или соответствующего законного разрешения свидетельствует о его незаконном обороте.

Для решения третьего вопроса необходимо точно определить вес наркотического средства, руководствуясь при этом Сводной таблицей заключений Постоянного комитета по контролю наркотиков.

Рекомендуется, чтобы уже на стадии проверки следователь знал, является ли лицо, действия которого проверяются, наркоманом; лицом, не употребляющим наркотические средства вообще; или только недавно приобщился к употреблению наркотиков. Указанные сведения необходимы для выдвижения версий, выбора тактических приемов и для принятия решения по существу проверяемого факта.

Также, получив материалы проверки, проведенной органом дознания, следователю необходимо установить, нет ли в данном случае оснований, освобождающих от уголовной ответственности лицо, занимающееся незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов либо для отказа в возбуждении уголовного дела.

Оснований освобождения от уголовной ответственности за совершение незаконных действий с наркотическими средствами и психотропными веществами на сегодняшний день всего одно. Об этом говорилось выше, поэтому здесь на этом не будет заостряться внимание.

Вместе с тем закон (статья 75 УК РФ) не исключает возможности освобождения от уголовной ответственности за впервые совершенное преступление, предусмотренное частью 1 статьи 228 УК РФ, тех лиц, которые хотя и не сдавали наркотические средства или психотропные вещества, а также растения, содержащие наркотические средства или психотропные вещества, либо их части, содержащие наркотические средства или психотропные вещества, ввиду отсутствия у них таковых, но явились с повинной, активно способствовали раскрытию или пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, либо их частей, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами [Электронный ресурс]: постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 июня 1998 года № 14 (в ред. Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2010 № 31) // СПС

"КонсультантПлюс" (В данном виде документ опубликован не был)..

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела лицу, проводящему дознание, или следователю важно, прежде всего, установить ряд обстоятельств:

1) принадлежность изъятых веществ к Списку наркотических средств и наркосодержащих лекарственных средств;

2) количество и качество изъятых наркотических средств и психотропных веществ;

3) наличие фактов противоправных действий согласно квалифицирующим признакам, предусмотренным в ст. 228-233 Уголовного кодекса РФ;

4) где, когда, каким способом и кем совершены противоправные действия, какие приемы маскировки при этом использованы;

5) совершены ли преступления группой, каков состав группы;

6) каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене распространял наркотики);

7) что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ, откуда его поставляли;

8) источники приобретения наркотиков;

9) цели и мотивы совершения преступления;

10) размер дохода, полученного в результате незаконных операций с наркотиками и психотропными веществами;

11) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, в том числе характеризующие личность преступника;

12) причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.

В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с незаконным оборотом наркотиков и психотропных веществ, перечень вопросов, подлежащих установлению, может быть расширен Криминалистика: учебник для студентов вузов … С. 490-492.

4. Типичные следственные ситуации и версии первоначального этапа расследования

Планирование расследования - динамичный процесс, связанный с непрерывным поступлением данных, установлением новых обстоятельств, побуждающих к корректировке плана. Каждое преступление в сфере незаконного оборота наркотиков имеет свои особенности, поэтому планирование должно быть индивидуальным и своевременным.

Тактическими приемами по организации планомерного расследования, разработанными на основе научной организации труда (НОТ), по мнению Васильева А.Н., являются:

а) планирование расследования;

б) мобилизация и расстановка сил;

в) взаимодействие следственных и оперативно-розыскных действий;

г) организация исследования материальной обстановки.

Планирование расследования как тактический прием применяется в организации расследования по делу в целом и в производстве отдельных следственных действий, будучи в основных чертах единым для целого и для частей расследования. Тем самым планирование расследования по делу носит "сквозной" характер Васильев А.Н. Криминалистика. М.: Изд. МГУ, 2002. С. 250..

На первоначальном этапе расследования уголовных дел часто возникают сложные ситуации. В этих случаях процесс расследования начинают с выдвижения и проверки типичных версий. Под типичной версией понимается объяснение преступного события в целом или отдельных его сторон, основанное на данных обобщенного опыта следственной, судебной, экспертной, и оперативно-розыскной практики по аналогичным делам Криминалистика: учебник / под ред. Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008. С. 781..

Круг типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования, необходимо определять для каждого конкретного вида преступлений раздельно. Обобщенный перечень таких ситуаций будет иметь несколько условный характер. Но возможно выделить несколько ситуаций, наиболее характерных для первоначального этапа расследования по делам этой категории, независимо от конкретного вида преступления Майоров А.А., Малчнин В.Б. Наркотики: преступность и преступления. СПб.: "Диалог", 2002. С. 116..

Например, при незаконном приобретении рассматриваемых средств и веществ складываются следующие типичные ситуации: Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ … С.110-113.

Задержание с поличным преступника при приобретении наркотических средств. Средства изъяты, преступник сознается в содеянном;

Задержание с поличным преступника при приобретении наркотических средств. Средства изъяты, однако преступник не сознается в содеянном;

Лицо добровольно сдало приобретенные наркотические средства и готово сотрудничать с правоохранительными органами.

В первых двух случаях происходит задержание подозреваемого, осуществляется личный обыск и досмотр личных вещей, осмотр изъятых веществ, обыски по месту жительства и работы, освидетельствование подозреваемого. При необходимости также осуществляется обыск других мест, в которых имеется вероятность сокрытия наркотических веществ. Также производятся допросы свидетелей и очевидцев, назначается судебная экспертиза изъятых материалов. Во втором случае дополнительно производятся ОРМ, для выявления дополнительных фактов виновности лица в совершенном им преступлении.

В третьей же ситуации проводится тщательный детальный допрос лица, сознавшегося в приобретении наркотических веществ, в результате которого выясняются истинные цели и мотивы сотрудничества данного лица с правоохранительными органами. Также как и в первых двух случаях проводится изъятие наркотика и его осмотр. Если искренность позывов лица по взаимодействию с органами была установлена, производятся мероприятия по поимке сбытчика наркотиков с поличным. К этим мероприятиям относятся действия:

осмотр и пометка денежнх средств, которые будут использоваться во время закупки у сбытчика;

задержание сбытчика, его осмотр и осмотр его личных вещей;

освидетельствование сбытчика, обыски в возможных местах хранения наркотических средств

очные ставки между приобретателем и сбытчиком при необходимости;

экспертиза веществ и материалов, изъятых при задержании Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. Перепеч. с изд. 1978 г. М.: ЛексЭст, 2002. С. 40.

Все эти следственно-оперативные мероприятия производятся с целью установления всех фактов незаконных действий по обороту наркотических средств и психотропных веществ.

При незаконном хранении наркотических средств и психотропных веществ на первоначальном этапе расследования могут сложиться следующие типичные ситуации:

задержание лица, в отношении которого следствие располагает достаточной информацией о незаконном хранении наркотиков;

наличие информации о местонахождении лица, которое незаконно хранит наркотические средства, но оно не задержано;

следствие располагает информацией о том, что лицо незаконно хранит наркотические средства, но его местонахождение не установлено Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ … С. 114-116..

...