Оперативно-розыскной процесс

Размещено на http://www.allbest.ru

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС

1. ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА И ЕГО ХАРАКТЕРИСТИКА

§ 1. Сущность и принципы оперативно-розыскного процесса

Определение оперативно-розыскного процесса -- это основанная на ФЗ «Об ОРД» и облеченная в форму правовых отношений, деятельность уполномоченных на то субъектов (правоохранительных органов и спецслужб России), совершающих оперативно-розыскные действия, использующих специальные средства и принимающих в данной связи соответствующие решения, которая осуществляется в оперативно-розыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства.

Оперативно-розыскной процесс осуществляется с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД: предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний; поиска событий преступлений; розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства.

Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются ОРД уполномоченных на то ФЗ субъектов и складывающиеся между ними в ходе этой деятельности правовые отношения (оперативно-розыскные правоотношения). Причем их связь подлежит исследованию через призму выяснения соотношения содержания и формы. Оперативно-розыскные правоотношения являются правовой формой деятельности уполномоченных на то федеральным законом субъектов, решающих определенные для них законодателем задачи в сфере защиты человека и общества от преступных посягательств, а ОРД представляет собой содержание названных выше правовых отношений. оперативный розыскной дело учет разработка

Отсюда оперативно-розыскные правоотношения -- это связь между субъектами ОРД по поводу совершения преступления или достаточной вероятности его совершения и необходимости его обнаружения (в основном негласно). Она характеризуется наличием единства юридических прав и обязанностей и гарантируется принудительной силой государства.

Принципы оперативно-розыскного процесса составляют две достаточно обширные группы: общие и специальные.

К общим принципам относятся законность, гуманизм, равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом и другие, характерные в целом для ОРД.

Специальными или собственно принципами оперативно-розыскного процесса являются публичность; подчинение должностного лица, ведущего ДОУ только федеральному закону; презумпция невиновности; всесторонность, полнота и объективность производства по ДОУ; прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного процесса и судебный контроль за обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав человека и гражданина; свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскной процесс; обеспечение изучаемому лицу права на ознакомление с материалами ДОУ (в соответствии с установленными федеральным законом условиями); оценка сыскных доказательств по внутреннему убеждению.

§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса

При изучении функций оперативно-розыскного процесса следует исходить из того, что функции как таковые представляют собой не что иное, как определенные направления правового воздействия на те или иные общественные отношения. Учитывая это, рассмотрим некоторые принципиальные вопросы, непосредственно связанные с определением оперативно-розыскных функций и их изучением.

В теории права принято выделять несколько групп, в совокупности образующих систему функций права: общеправовые и отраслевые функции, функции правовых институтов и норм права. Таким образом, оперативно-розыскные функции могут рассматриваться на двух уровнях общеправовой системы как функции отраслевые, характерные для оперативно-розыскного права, и как функции правовых институтов -- собственно новой отрасли права и межотраслевого характера. Вместе с тем будет изначально ошибочным пытаться рассмотреть оперативно-розыскные функции на общеправовом уровне, так как эти функции представляют собой одну из форм реализации регулятивной (статической и динамической) и охранительной общеправовых функций.

Оперативно-розыскные функции (как функции отраслевые) -- это предусмотренные федеральным законом отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.

Понятие «оперативно-розыскные функции» не следует отождествлять, например, с понятиями «функции субъектов оперативно-розыскной деятельности», «функции правоохранительных органов», «функции органов внутренних дел», «функции органов безопасности», «оперативно-розыскная деятельность как функция уголовной юстиции».

В силу сложности и многогранности оперативно-розыскного процесса, его функционирования в нем следует различать отдельные виды оперативно-розыскных функций. Критерии их выделения могут быть различны. В частности, мы разделяем эти функции на основные и дополнительные, как это принято в «родственной» науке уголовного процесса.

Система оперативно-розыскных функций может быть представлена состоящей из двух блоков.

Первый блок -- это следующие основные функции:

- предупреждение совершения преступления, по которому предварительное следствие обязательно;

- обнаружение преступления, по которому предварительное следствие обязательно;

- розыск лица, совершившего преступление, по которому предварительное следствие обязательно (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания);

- розыск предметов, сохранивших на себе следы преступления; похищенного имущества и др.;

- разрешение ДОУ;

- содействие уголовному судопроизводству;

- содействие исполнению уголовного наказания.

Второй блок -- это иные (дополнительные) функции:

- обеспечение прав, интересов и безопасности участников оперативно-розыскного процесса и уголовного судопроизводства;

- оперативно-служебное руководство производством по ДОУ;

- обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с федеральным законом;

- розыск лиц, без вести пропавших;

- содействие международным правоохранительным организациям и правоохранительным органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России.

§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности

Прежде всего, отметим то обстоятельство, что ОРД носит, с одной стороны, циклический, а с другой, -- процедурный характер. Такой взгляд на ОРД позволяет рассматривать ее в виде определенной системы взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов (действий, мероприятий, операций и др.), направленных на достижение общей цели посредством реализации ее единых задач. Как правило, процедуры ОРД формализованы в нормативных актах на уровне закона или подзаконных инструкций (в частности, в последних «расписан» порядок организации и тактики ОРД и определены этапы такой организации).

Тем не менее не следует отождествлять официально установленную ОРД (см. ст.1ФЗ «Об ОРД») с оперативно-розыскным процессом. Так, при толковании первой в «широком» смысле слова ее различия с оперативно-розыскным процессом настолько явственны, что повышенной сложности для их разграничения не возникает (напомним, что в данном случае в ОРД выделяют два основных вида -- рассматриваемый нами процесс и административную оперативно-проверочную работу). Однако требуются определенные пояснения при изучении ОРД в «узком» смысле слова, т.е. как деятельности по защите охраняемых законом объектов исключительно от преступных посягательств, с целью ее отграничения от оперативно-розыскного процесса.

Основная особенность оперативно-розыскного процесса заключается в том, что эта часть сыскной работы российских правоохранительных органов и спецслужб неизбежно происходит через взаимообусловленные стадии и влечет наступление юридически значимого результата в связи с разрешением ДОУ по ситуации, связанной с совершением (вероятным совершением) преступления.

Соотношение оперативно-розыскного процесса с уголовным процессом и уголовно-исполнительными процедурами. Особый интерес представляет выяснение их соотношения в связи с наличием единого предназначения всех трех процедурных комплексов. Они служат для реализации норм уголовного закона. Разумеется, посредством правовых норм того или иного процесса реализуются, как правило, различные нормы (части норм) уголовного закона и уголовного права, но такого рода специфика только подчеркивает их единство в главном -- предназначение для защиты человека и общества от преступных посягательств.

Проанализировав их соотношение в комплексе, можно сделать следующий вывод. Не следует полагать, что:

а) ОРД (оперативно-розыскной процесс) -- это исключительно деятельность на так называемом предварительном этапе уголовного процесса;

б) ОРД носит исключительно вспомогательный характер и служит одним из «подручных» средств только для уголовно-процессуальной деятельности.

Действительно, оперативно-розыскной процесс начинается, как правило, в преддверии уголовного процесса. Однако с началом последнего он не заканчивается.

Оперативно-розыскной процесс не только продолжается параллельно с уголовным процессом, но длится и после окончания его. Так, он вначале сопровождает уголовно-исполнительные процедуры, а затем вновь протекает самостоятельно. В частности, заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в контроле за лицами, отбывшими уголовное наказание и, вероятно, готовящимися совершать преступления. То есть речь идет о стадии предупреждения рецидива преступной деятельности или, по существу, вновь о возврате оперативно-розыскного процесса на начальный этап -- к поиску латентных преступлений и соответствующей работе в связи с обнаружением «голого» умысла отдельных лиц.

Самостоятельный характер оперативно-розыскного процесса отражает его двойственную суть: с одной стороны, он является «помощником» уголовного и уголовно-исполнительного процессов в достижении единой для всех них цели -- реализации уголовно-правовых норм, а с другой -- оперативно-розыскной процесс выступает в роли их «конкурента», мобилизуя и «подгоняя» деятельность, протекающую в рамках уголовного судопроизводства.

§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика

Выступая в качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных действий и отношений, стадии (от греч. stadion -- период, определенная ступень в развитии) единого оперативно-розыскного процесса составляют в целом то, что принято называть порядком, совокупностью оперативно-розыскных процедур. Их последовательная и взаимообусловленная (обязательная) смена позволяет вести речь о наличии в ОРД «процессуального стержня», т.е. целенаправленного хода, развития негласной работы по защите человека и общества от преступных посягательств.

Стадии оперативно-розыскного процесса - это объективный порядок, совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых соответствующими субъектами (оперативниками и др.) в ходе работы по предотвращению совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление. Этот порядок в настоящее время зафиксирован в предписаниях оперативно-розыскного законодательства и ведомственных нормативных правовых актах ОРО.

Каждую стадию характеризуют присущие только ей определенные признаки, которые позволяют отличать ту или иную стадию друг от друга. Наиболее типичные из них в совокупности образуют систему признаков стадии. В их число входят:

1) неизбежность конкретной стадии оперативно-розыскного процесса;

2) наличие самостоятельной задачи (связанной с единой целью оперативно-розыскного процесса -- защитой от преступных посягательств и общими задачами, характерными для этого процесса в целом), не решение которой является препятствием для дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса;

3) сыскные процедуры и оперативно-розыскные отношения, образующие самостоятельную стадию оперативно-розыскного процесса, реализуются в специфичной для конкретной стадии обстановке;

4) для каждой стадии характерны свой круг участников и особое положение субъектов (наглядно это проявляется применительно к изучаемому лицу);

5) окончанием каждой стадии служит решение оперативника, оформляемое соответствующим актом и предусматривающее дальнейший ход ОРД.

Система стадий оперативно-розыскного процесса и их определение. Оперативно-розыскной процесс состоит из начального этапа поиска первичной оперативно-значимой информации (превентивно-поискового этапа), трех основных взаимообусловленных, взаимозависимых и одновременно достаточно самостоятельных стадий (проверки, разработки и контроля), а также так называемой дискретной (прерывистой) стадии -- розыска.

Превентивно-поисковый этап -- это самый первый, начальный этап поиска первичной оперативно-значимой информации уголовно-правового характера. Для его начала не требуется наличия в ОРО определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточно указания законодателя в ст. 1 ФЗ «Об ОРД» на необходимость надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств лиц и объектов, в этой статье перечисленных. То есть основанием для начала оперативно-розыскного поиска информации служит требование законодателя: а) пресечь, предупредить совершение преступления; б) путем применения оперативно-розыскных возможностей гарантировать реализацию уголовно-правового принципа о неотвратимости уголовной ответственности для лиц, уже совершивших преступление (на любой из его стадий) и чье общественно опасное деяние скрыто, находится в латентном состоянии. Окончанием этого этапа является получение оперативно значимой информации, требующей предварительной проверки.

Стадия проверки -- это первая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является проверка в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке уже имеющейся оперативно-значимой информации о вероятном совершении преступления (полученной в ходе ее первичного поиска и др.), а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной проверки.

Стадия разработки -- вторая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является подготовка в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке имеющихся сыскных доказательств о совершении изучаемым (разрабатываемым) лицом преступления для их реализации в уголовном процессе, а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной разработки.

Стадия контроля -- третья (заключительная) стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает негласный контроль за изучаемым лицом в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке в связи с его прошлой преступной деятельностью, а формой концентрации сыскных доказательств является дело оперативного контроля.

Стадия розыска -- дискретная стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает розыск соответствующего лица (предмета) в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке, а формой концентрации сыскных доказательств является соответствующее ДОУ.

§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства

Сыскное доказывание в оперативно-розыскном процессе (другое название -- доказывание оперативное, доказывание уголовно-розыскное, доказывание оперативно-розыскное, документирование оперативно-розыскное и т.п.).

Под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе принято понимать исследование обстоятельств ДОУ или иных оперативно-служебных документов с помощью сыскных доказательств.

Процесс сыскного доказывания состоит в основном из собирания и оценки сыскных доказательств (некоторые ученые выделяют также в нем исследование и использование сыскных доказательств).

Собирание -- внешне выраженная предметная деятельность оперативника (агента и др.), которое состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление (фиксацию) фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах. Основная форма закрепления полученных данных -- отображение их в материалах ДОУ.

Оценка сыскного доказывания -- мыслительная, интеллектуально-логическая деятельность оперативника, которая находит выражение в суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для ДОУ, т.е. об относимости, допустимости и достоверности сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной совокупности для разрешения ДОУ.

Оценка сыскного доказывания -- мыслительный процесс, который развивается по мере накопления фактических данных, это переход от вероятностных суждений минимальной степени к более вероятным и, наконец, к максимально вероятным, исходя из полученной оперативно значимой информации.

Процедурными формами оценки сыскного доказывания в разных стадиях оперативно-розыскного процесса являются постановление о производстве ДОУ, постановление судьи о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, и др.

Пределами сыскного доказывания является совокупность сыскных доказательств по конкретному ДОУ, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания. Пределы сыскного доказывания устанавливает руководитель ОРО, который разрешил завести ДОУ. Вышестоящий руководитель вправе скорректировать установленные пределы сыскного доказывания.

Предмет сыскного доказывания -- обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному ДОУ. Подлежат сыскному доказыванию:

- событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения) или его отсутствие;

- обстоятельства, характер, личность изучаемого лица (как негативного, так и позитивного свойства);

- характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

- причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

- факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшего.

Сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе.

Под ними понимают полученные в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке фактические данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для ДОУ или принятия соответствующего решения в оперативно-розыскном процессе.

Под фактическими данными понимаются сведения, полученные оперативными подразделениями в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Особо отметим, что сыскные доказательства уголовно-процессуального значения не имеют. Их трансформация в уголовно-процессуальные доказательства происходит согласно особым процедурам.

Виды сыскных доказательств. Известны различные критерии для их систематизации. Так, в зависимости от юридической природы устанавливаемых обстоятельств различают прямые и косвенные сыскные доказательства.

Прямые сыскные доказательства - фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. В оперативно-розыскном процессе прямыми сыскными доказательствами будут, в частности, запись телефонного разговора лица, объекта оперативной заинтересованности, в котором он сообщает о совершенном им преступлении; сообщение агента или оперативника -- очевидцев преступления.

Косвенные сыскные доказательства -- это фактические данные, содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют о совершении (не совершении) преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств либо для их опровержения. В частности, это сообщение агента о встрече с лицом, объектом оперативной заинтересованности, который направлялся к месту совершения преступления. Это сообщение подтверждает информацию о вероятной причастности конкретного лица к совершению преступления (если встреча предшествовала совершению преступления) или опровергает ее (если агент встретил лицо после совершения преступления).

По отношению к предмету сыскного доказывания сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе делят на подтверждающие информацию негативного характера -- устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее, и опровергающие -- устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков конкретного состава преступления в деянии либо факт непричастности лица к преступлению.

По признакам оперативно-розыскной процессуальной формы (источника) сыскные доказательства классифицируют на три группы:

- выраженные в знаковой форме -- словами, цифрами, пиктограммами: сообщение оперативника, агента, заключение специалиста, документы оперативно-служебные, отражающие результаты ОРМ;

- материальные объекты (образцы для сравнительного исследования);

- промежуточные (снабженные пояснительными надписями и соответствующим образом заверенные оттиски, слепки со следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в процессе ОРМ и прилагаемые к соответствующим оперативно-служебным документам).

По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные доказательства:

- первичные, т.е. непосредственно отображающие устанавливаемый факт (например, сообщение агента, очевидца изучаемого события);

- производные, т.е. содержащие сведения, полученные из какого-либо промежуточного источника (например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копия документа).

- факты, т.е. обстоятельства, которые по своей сути не имеют юридического значения для конкретного ДОУ, но используются для установления предмета сыскного доказывания в силу определенных связей и отношений с ним. В частности, это детерминированные связи причины и следствия (например, в итоге нахождения лица, объекта оперативной заинтересованности, на месте преступления остались его следы), соответствующие условия (например, во время совершения кражи охранник отлучался с поста), отношения несовместимости (например, лицо, объект оперативной заинтересованности, в момент совершения предписываемого ему преступления находился в ином месте).



2. ДЕЛО ОПЕРАТИВНОГО УЧЕТА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства

Под ДОУ понимается предусмотренная ФЗ «Об ОРД» форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО.

Таким образом, ДОУ служит местом концентрации и способом обобщения полученных (получаемых) в ходе ОРМ сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. З ст. 10 ФЗ «Об ОРД»). Включением данного указания в ФЗ «Об ОРД» обращено внимание правоприменителей на то, что согласно ст. 23 и 25 Конституции ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в федеральном законе. На это же обратил внимание Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение ДОУ не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и федерального закона.

ДОУ следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два.

Во-первых, наличие ДОУ не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц.

Во-вторых, его заведение не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренные законодательством ОРМ.

В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» перечень ДОУ (виды дел) определяются в нормативных правовых актах ОРО. Несмотря на закрытый в основном характер ДОУ, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так, перечень ДОУ формируют в зависимости от определенной стадии оперативно-розыскного процесса.

Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета. Заведение ДОУ - это практически реализованное решение должностного лица ОРО (соответствующего руководителя) начать производство того или иного ДОУ. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих ОРО).

Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения ДОУ с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках ДОУ. Другие же (например, наблюдение, опрос, отождествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащей основания для заведения ДОУ.

Заведение ДОУ определенного вида имеет и иное значение -- оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно-значимой информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса в другую.

Основания для заведения ДОУ. По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, ДОУ может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных пп. 1--6 ч.1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД» (см. ч. 2 ст. 10). Ими являются:

- наличие возбужденного уголовного дела;

- ставшие известными ОРО следующие сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

- поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

- запросы других ОРО по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ «Об ОРД»;

- постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством;

- запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России.

С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения ДОУ, допустимо конкретизировать такие основания, указанные в пп. 1--6 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД», в нормативных актах ОРО, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что ДОУ есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 ФЗ «Об ОРД» органы, осуществляющие ОРД, полномочны издавать нормативные акты, регламентирующие именно организацию проведения ОРМ.

Важнейшим условием при этом является недопустимость расширения оснований для заведения ДОУ, предусмотренных пп. 1--6 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД». В нормативных актах ОРО можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы.

Цели заведения ДОУ. В соответствии с ч. 2 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» различают три такие цели: 1) собирание и систематизация сведений; 2) проверка и оценка результатов ОРД; 3) принятие на их основе соответствующих решений ОРО.

Общие положения производства ДОУ. В соответствии с ч. 5. ст. 10 ФЗ «Об ОРД» порядок ведения ДОУ определяется нормативными актами ОРО. Это означает, что каждый ОРО полномочен самостоятельно устанавливать правила производства по ДОУ, исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности.

Вместе с тем известны общие требования. Так, ДОУ классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному ДОУ (т.е. дается «окраска» дела в итоге проведенной сыскной квалификации деяния). Заведению ДОУ предшествует вынесение соответствующим должностным лицом (оперативником) постановления, которое подлежит утверждению руководителем ОРО.

Решения, принимаемые по материалам ДОУ, оформляются, прежде всего, в виде постановлений. Различают постановления о заведении ДОУ, его продлении и прекращении. Постановление может быть вынесено и в других случаях, предусмотренных нормативными актами ОРО.

Работа по ДОУ строится по специальному плану (организационных и ОРМ и т.п.). Все получаемые по ДОУ оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки и др.), а также иные документы (письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках ДОУ ОРМ и др.) приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись.

Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (см. ст. 6 ФЗ «Об ОРД» и п.4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы ДОУ получают определенный гриф секретности («Секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности.

Все производство по ДОУ должно осуществляться оперативниками под контролем руководителя ОРО. Контроль реализуется в различных формах: путем утверждения постановления и планов, заслушивания исполнителей, проверки содержания оперативно-служебных документов, дачи указаний о направлении производства ДОУ и др.

При уничтожении материалов ДОУ существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему. Информация хранится в ней и используется в порядке, который устанавливается для функционирования информационных систем.

Об уничтожении материалов ДОУ выносится, как правило, отдельное мотивированное постановление. Нецелесообразно уничтожать оперативно-служебные документы, которые отражают результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения.

Понятие и основания для прекращения ДОУ. Прекращение ДОУ-- это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить производство того или иного ДОУ в связи с появлением предусмотренного ФЗ «Об ОРД» для этого основания.

В ч. 4 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» изложены предписания о двух основаниях (видах) прекращения ДОУ: 1) в случаях решения конкретных задач ОРД, предусмотренных ст. 2 ФЗ «Об ОРД»; 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.

Как правило, ДОУ прекращается при решении конкретных задач ОРД в случае:

- предупреждения совершения конкретного преступления;

- выявления, пресечения или раскрытия определенного преступления;

- выявления и установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращение его преступной деятельности;

- установления места нахождения лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда или уклоняющегося от уголовного наказания;

- розыска без вести пропавшего и др.

Обстоятельствами, свидетельствующими об объективной невозможности решения задач ОРД, служит, как правило, получение достоверной информации, в том числе:

- о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено ДОУ;

- о декриминализации общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершении которого на лицо было заведено ДОУ;

- акт амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, в отношении которого было заведено ДОУ;

- об истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности;

- о постоянном (длительном) пребывании лица, объекта оперативной заинтересованности в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (например, психическое заболевание или иная тяжелая болезнь, арест);

- о смерти проверяемого лица.

Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами ОРО основанию подлежит оформлению посредством вынесения соответствующего постановления, которое должно быть утверждено руководителем, наделенным правом санкционировать заведение ДОУ.

Кроме того, в данном случае подлежит учету требование ч. 7 ст. 5 ФЗ «Об ОРД» о хранении в течение года материалов на лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, об уничтожении этих материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об уведомлении об этом судьи.

§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета

Наряду с нормативной регламентацией оснований заведения ДОУ существует тактическое многообразие обстоятельств, влияющих на принятие окончательных решений.

К категории важнейших относят следующие факторы, влияющие на принятие решения о заведении ДОУ:

- уверенность оперативника в надежности источника информации и ее достоверности;

- уверенность негласного сотрудника (или иного лица) в достоверности полученных данных;

- если исходная информация объективно позволяет наметить ориентиры ее дальнейшего развития и реализации.

Приведенные факторы вполне отвечают целям обоснованности принятия решений о заведении ДОУ. Изучение практики заведения ДОУ показало, что к числу таких факторов оперативники относят также требования, которые должны предъявляться не в ситуации принятия решения о заведении ДОУ, а лишь в стадии разработки. Так, практические работники, стремясь застраховаться на случай неудачного ведения разработки, выносят на стадию принятия решения проблему обеспечения разработки агентурой.

В этой связи к ряду условий заведения ДОУ они относят следующие факторы:

- наличие у агента реальной возможности получения подробной информации о личности, поведении, связях разрабатываемого, т.е. информации, необходимой для тактики оперативной разработки;

- наличие у негласного сотрудника возможностей непосредственно получать информацию, которая может быть использована в изобличении будущих объектов разработки. Желательно, чтобы это был негласный сотрудник -- источник первичной информации, заслуживающий доверия.

Далее следуют условия, которые могут и должны быть созданы только в ходе оперативной разработки: иметь широкие тактические возможности для ввода и вывода агентов, снижения степени риска их расшифровки, обеспечения достоверности поступающей информации, ее перепроверки и реализации.

Как видим, такая перестраховка имеет целью не повышение гарантий обоснованности заведения, а фактически сводится к обеспечению достижения положительных результатов ДОУ. Это приводит к выжидательной позиции, неоправданному накоплению информации, требующей реагирования, в какой-то мере граничит с попустительством преступной деятельности. По существу, в ходе принятия решения о заведении ДОУ наблюдается ожидание условий, при которых это дело может быть быстро реализовано. На принятие решения, как видим, влияют не только факт сигнала о чьей-то преступной деятельности, но и наличие тактических возможностей вести оперативную разработку. Безусловно, второе обстоятельство должно приниматься во внимание. Но если оперативник «вышел» на активно действующего преступника и его нельзя изобличить иным путем, он должен начать разработку, наращивая в ходе ее осуществления свои тактические возможности.

Наряду с указанными факторами можно сгруппировать исходную информацию в зависимости от ее относимости к личности, преступному поведению и сложившейся ситуации.

Всего получено шесть групп объективных признаков, которыми реально пользуются практические работники в стадии принятия решения о заведении ДОУ:

1) признаки конкретного состава преступления;

2) признаки, характеризующие преступную деятельность конкретного лица;

3) признаки антиобщественного поведения будущего разрабатываемого;

4) признаки, характеризующие личность будущего объекта оперативной разработки (в том числе и поведение в ИУ;

5) признаки, относящиеся к прошлой преступной деятельности будущего разрабатываемого;

6) характеристика связей и ближайшего окружения.

Данные, охватываемые этими группами, безусловно, помогают принять правильное решение о заведении ДОУ, если их всесторонне оценить с точки зрения преступной направленности личности.

Среди приемов оценки оснований для заведения ДОУ наиболее широкое распространение имеют:

- сопоставление независимых характеристик личности, связей, окружения и поведения проверяемого;

- сравнение направленности прошлой преступной деятельности с настоящей;

- соотнесение фактов (признаков) преступной деятельности с данными о личности проверяемого и его образом жизни;

- сопоставление достоверных сведений о ярко выраженной нацеленности проверяемого на совершение преступлений с иной информацией о его противоправном поведении;

- сопоставление конкретных сведений о преступной деятельности проверяемого, полученных из нескольких независимых источников;

- соотнесение сведений, поступающих от одного источника, с данными, полученными самим оперативником при изучении оперативно-розыскного учета, путем разведывательных опросов лиц, контактирующих с проверяемым, и личного наблюдения за поведением проверяемого;

- соотнесение содержания поступающей информации с надежностью источника и способа ее получения.

Эти приемы оценки исходных данных могут иметь разное сочетание. Они практикуются повседневно, причем опыт свидетельствует о целесообразности применения графических методов отражения исходной информации.

Каждый элемент этой схемы заполняется соответствующей информацией. Совокупность этих данных помогает принять обоснованное решение о заведении ДОУ.

§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета

По ДОУ имеется возможность подготовить программы изучения сложившейся ситуации, разрабатываемых лиц, документирования событий, фактов и обстоятельств, которые могут быть использованы в раскрытии преступлений, розыске преступников и изобличении виновных. Эти программы охватывают перечень оперативно-тактических действий, выполнение которых обязательно при возникновении соответствующих ситуаций. Например, негласному исследованию по ДОУ должны подвергаться все те вещи, предметы, слепки, фотоснимки и иные материалы, которые могут быть сравнимы со следами, обнаруженными на месте преступления, для раскрытия которого это дело заведено.

Унификация программ сбора информации обеспечивает единый подход к содержанию информации по разным видам ДОУ и нацеливает оперативников на поиск и концентрацию этой информации применительно к целям разработки.

Целесообразно в программах по конкретным делам найти ответы на следующие вопросы:

- какая исходная информация необходима для принятия решений по ДОУ;

- в каких информационных документах концентрируются сведения;

- в каких документах оформляются решения по ДОУ;

- как отразить передачу «управляющей» информации негласным сотрудникам, сотрудникам различных ОРО, участвующим в ОРМ;

- какая должна поступить от них информация, в какое время, в каких пределах, в каком виде;

- каковы средства обеспечения своевременности получения и надежности информации (технические средства, исполнители, предназначенные для работы с информацией);

- каковы способы анализа информации и ее использования.

Подбирая программы сбора информации, оперативник, по существу, отвечает на все эти вопросы, так как содержание информации предопределяет исполнителей при ее сборе и использовании, формы отражения в соответствующих документах.

Как же выбрать в информационном потоке «решающие», а точнее, значимые для предотвращения и раскрытия преступлений обстоятельства? Здесь на помощь приходит логика установления причинных связей, базирующаяся на опыте практически-познавательной деятельности.

Отражая потребности раскрытия преступлений, в разное время ведомственные нормативные акты субъектов ОРД предписывают концентрацию в ДОУ различных материалов. К ДОУ по нераскрытым преступлениям, например, приобщаются подробная справка по уголовному делу, копия протокола осмотра места происшествия, а по ДОУ о нераскрытом убийстве -- и копия акта судебно-медицинского вскрытия трупа, фотоснимки следов и вещественных доказательств.

Необходимость этих материалов очевидна. В справке по уголовному делу изложены описание события преступления, место, время, способ преступных действий, установленные мотивы преступления, описание преступников, обнаруженных следов и предметов. В совокупности с обстоятельствами, отраженными в копии протокола осмотра места происшествия и других документах, данные справки используются для сличения всех получаемых в процессе работы по ДОУ информационных сигналов с зафиксированной информацией. Очевидно, что чем детальнее все материалы, которые собраны по уголовному делу, описаны в ДОУ, тем больше возникает возможностей для такого сличения. В качестве средства унификации можно рассматривать типовые программы оперативно-тактического использования собираемых материалов.

Например, один из вариантов такой программы по ДОУ на нераскрытое преступление разработан Э.А Дидоренко (1979 г.). Эта программа предполагает:

- составление перечня обнаруженных на месте происшествия следов и предметов. Их описание и объяснение оперативно-тактического назначения вариантов использования при проведении ОРМ, необходимости размножения фотографий для ориентирования других аппаратов и служб и ознакомления определенных категорий агентов, нацеливание агентуры на поиск владельцев обнаруженных предметов и оставленных на месте преступления следов;

- составление оптимального (наиболее достоверного) варианта описания действий преступников на месте преступления: время прибытия; место оставления транспортных средств; действия при проникновении к материальным ценностям; действия, отвлекающие и маскирующие; описание потерпевших и их состояния; действия преступников по уничтожению следов на месте происшествия; время убытия с места совершения преступления;

- составление перечня и описание похищенных предметов; составление справки о результатах неотложных следственных и розыскных действий (перечень проверявшихся версий и полученные результаты, перечень ОРО, ориентированных о преступлении и в каком объеме). Эти данные позволяют периодически уточнять ориентировки, дополняя их вновь получаемыми сведениями;

- составление списка агентов, которые используются в оперативной разработке, в сопоставлении с данными о лицах, проверяемых с помощью этих негласных сотрудников.

Наличие такой программы в значительной мере восполняет пробелы опыта оперативников, способствуя максимальному использованию в ОРМ всей собранной информации. Программа обеспечивает также рациональное распределение сил, участвующих в оперативной разработке по ДОУ, маневрирование этими силами, включение негласного наблюдения в случаях, когда исчерпываются возможности агентов или необходимо провести сложные ОРМ.

Но этим назначение программы не ограничивается. Она нацеливает на концентрацию в ДОУ максимально полной информации, отражающей все факты и события, связанные с преступлением, характеристики людей, причастность которых к раскрываемому преступлению проверяется. Программа указывает также на перечень оперативно-тактических действий, выполнение которых «диктуется» сложившейся тактической ситуацией.

Несколько сложнее обстоит с разработкой программ сбора информации по ДОУ в отношении лиц, подозреваемых в занятии преступной деятельностью. Опираясь на опыт наиболее успешно проведенных оперативных разработок по таким ДОУ, можно рекомендовать ряд типовых моделей сбора по ним информации. Каждая из таких моделей, как будет показано, отражает соотношение исходной информации, промежуточных и конечных целей дела.

Первая модель: исходная информация содержит конкретные признаки, свидетельствующие о занятии лицом преступной деятельностью (продажа известным лицам дорогих вещей, явно не принадлежащих разрабатываемому; систематическая продажа различных вещей по дешевой цене; наличие у разрабатываемого, длительное время не занятого трудом, крупных сумм денег и «легкая» трата их; предложение агенту помощи в сбыте вещей и ценностей; намек «дать наводку» на богатую квартиру; конкретное предложение совместно совершить квартирную кражу; частые выезды в другие города без служебной и семейной необходимости и при приезде -- появление денег, загулы, обращение к неизвестным лицам за помощью в сбыте дорогих вещей; наличие в квартире лица, ранее судимого за кражи, вещей и ценностей сомнительного происхождения, обращение к агенту по поводу совместного совершения преступлений или подыскания надежного соучастника; наличие при себе поддельных колец, наркотиков, желание побыстрее сбыть их).

В этой модели программа сбора информации предполагает сосредоточение усилий на том, чтобы «привязать» имеющиеся данные к конкретному факту преступления (получение отпечатков пальцев, выяснение мест пребывания разрабатываемого за последнее время, проверки по учетам нераскрытых преступлений; установление наличия, мест хранения, каналов сбыта, покупателей, похищенных вещей; побуждение разрабатываемого к совершению различных действий, подтверждающих его причастность к определенным преступлениям; выявление лиц, поддерживающих близкие отношения с разрабатываемым, и проведение их оперативных опросов (выяснение характера их взаимоотношений, уровня осведомленности об образе жизни разрабатываемого); отыскание негласных сотрудников, которые имеют или могут установить контакты с разрабатываемыми или их окружением для получения дополнительной информации.

Вторая модель: исходная информация содержит признаки конкретного состава преступления. Например, зафиксирована продажа по дешевой цене вещей (ковер, серьги, фужеры) известным лицам, при продаже разрабатываемый не скрывал, что вещи похищены, агенту он назвал примерно район совершения кражи и сообщил, что потерпевшая -- их общая знакомая -- в настоящее время находится в отпуске; агент и еще два неизвестных лица видели у разрабатываемого пистолет иностранной марки, разрабатываемый стрелял из пистолета в мастерской, на досках имеются пробоины; практически в присутствии агента (он находился около подъезда с одним из членов группы и заранее его не предупреждали) предпринималась попытка совершения квартирной кражи, однако в связи со случайным появлением оперативных работников преступники скрылись; подготавливаемый к негласному сотрудничеству, который до армии сам был членом формировавшейся тогда преступной группы, видел, как на квартиру, где они проживали вдвоем с братом, приносили вещи, при этом участники группы, находящиеся в состоянии алкогольного опьянения, говорили о конкретных обстоятельствах совершенного преступления.

В этой модели программа сбора информации нацелена на установление факта совершения конкретного преступления, проверку и документирование причастности к нему разрабатываемых лиц. Первоначальные ОРМ осуществляются исходя из первичной информации, а при установлении факта преступления корректируются и дополняются с учетом всех известных о данном факте сведений.

При этом можно выделить следующие направления работы по установлению причастности к преступлению разрабатываемых лиц:

- по следам и предметам, оставленным на месте совершения преступления; по признакам внешности; по кличкам;

- по следам, которые могли остаться на теле и одежде разрабатываемых;

- по способу совершения противоправных действий (аналогичные объекты преступного посягательства, применение одних и тех же орудий и средств, одинаковое количество лиц, сходство по приметам, похищение определенных вещей и ценностей);

- по предметам преступного посягательства (через лиц, их видевших, по фактам приобретения, сбыта, укрытия похищенных предметов);

- по учетам агентурных сообщений и лиц, проходящих по ним, в целях отыскания иных оперативных данных и выявления агентов, которые могут быть использованы для получения искомой информации.

Третья модель: исходная информация содержит общие признаки, позволяющие судить о совершении разрабатываемым преступлений.

В этой модели программа сбора информации включает получение достаточно полных сведений о характеристиках личности разрабатываемого, его связях, о преступном прошлом, настроениях, планах, жизненных целях. Получение таких сведений, во-первых, существенно повышает значимость исходной информации, во-вторых, они необходимы для отыскания оперативных подходов к объекту разработки, для установления с ним или его близкими связями контактов, т.е. создания благоприятных предпосылок для последующего изобличения разрабатываемого.

В программу сбора информации по данной модели необходимо включить изучение мест, посещаемых разрабатываемым, фиксацию его встреч, наблюдение за лицами, с ним связанными, контроль его переписки, проверку целей выездов из данного населенного пункта, негласное изучение его жилища, поиск возможных предметов преступного посягательства и орудий преступления; в ряде случаев -- установление скрытого наблюдения для выяснения характера его преступной деятельности и ее документирования.

§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета

Анализ потребностей практики позволяет выделить следующие категории информации, собираемой по ДОУ, в зависимости от направлений ее использования

Информация, которая может быть введена в уголовный процесс в качестве доказательств по уголовному делу. Это сведения, которые отвечают требованию относимости к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, их можно получить из гласных источников и они могут быть надежно зашифрованы для целей конспирации оперативно-розыскных источников. Речь идет о фактах, предметах, документах, следах, которые устанавливаются оперативно-розыскным путем и убедительно свидетельствуют о преступной деятельности разрабатываемых. Эти факты могут быть установлены и до начала оперативной разработки, и в ходе ее проведения, и при реализации материалов разработки.

В основу следственных и судебных решений должны быть положены только достоверные данные. Известно, что концепция познаваемости объективной истины в процессе доказывания достаточно аргументирована в теории доказательств. Но сохраняется другая проблема, связанная с познавательной функцией доказывания, гарантиями достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт и практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия известных обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимы негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание и констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами. Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится важнейшим гарантом достоверности истинности по уголовным делам, поскольку при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления также существуют свои гарантии достоверности. Если «критерий практики в наиболее простой непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целостному их представлению о преступлении», то в оперативной разработке в случаях, когда оперативник или агент внедрены в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредственной форме.

...