Сущность, правовая основа и принципы оперативно-розыскной деятельности

Размещено на http://www.allbest.ru/

Контрольная работа

СУЩНОСТЬ, ПРАВОВАЯ ОСНОВА И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ



Содержание

оперативный розыскной таможенный правовой

1. История и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности

1.1 Истоки оперативно-розыскной деятельности

1.2 Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности

1.3 Предмет и система учебного курса основ ОРД

2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности

2.1 Понятие и цели ОРД

2.2 Принципы оперативно-розыскной деятельности

2.3 Задачи оперативно-розыскной деятельности

2.4 Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

3. Правовое регулирование ОРД таможенных органов

3.1 Понятие, структурирование и общие положения нормативно-правовой основы ОРД

3.2 Значение, структура и характеристика оперативно-розыскного закона

3.3 Нормативные положения ТК РФ, регламентирующие ОРД

Литература



1. История и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности

1.1 Истоки оперативно-розыскной деятельности

Розыскная (сыскная) деятельность имеет глубокие исторические корни и неразрывно связана с развитием российской государственности. Однако в связи с тем, что зачатки этой деятельности уходят в глубину веков, назвать конкретный период возникновения ее весьма затруднительно. Изначальные упоминания об установлении лица по общему свойству следов на земле и определение места, где преследуемое лицо находится, относятся к первобытно-общинному строю. Дальнейшее развитие элементов розыскной деятельности можно проследить по материалам об отношениях Киевской Руси с Византией, восточными и западными соседями. В те годы славяне активно добывали информацию, необходимую для обеспечения безопасности, при помощи агентов, «путных людей», купцов, тайных лазутчиков и др.

Некоторые формы проведения сыска находят законодательное закрепление в первой редакции Русской Правды (Суд Ярослава, 1019 г.), упоминающей о такой форме розыска, как «свод» и «гонение следа». В редакции Пространной правды описывается порядок их производства. Так, в статье 36 регламентировался различный порядок розыска преступника, совершившего кражу внутри города, а также если похищенная вещь была обнаружена не у него. «Свод» в городе не ограничивался установлением владельцев украденной вещи, его продолжали до установления преступника. За пределами городских стен истец вел свод только до третьего владельца, который затем и брал на себя дальнейший розыск. Для того, чтобы побудить его к продолжению свода и отысканию преступника, с него по счету владельца взыскивалась стоимость украденной вещи.

Продолжительный период функции полицейских учреждений осуществлялись в России центральными и местными органами власти (приказы, приставы, воеводы). Их деятельность регламентировалась Судебником 1497 г., Соборным уложением 1649 г., указными книгами приказов Тайных дел, Земского, Разбойного, Холопьего и др., а также указами царя и Боярской Думы.

В 13-15 вв. появились специальные лица, которые получали полномочия от князя вести розыск в городах (наместники, волостели). Для поимки разбойников из центра периодически посылались так называемые особые обыщики (или сыщики), с которыми на обыск отправлялись крестьяне. По окончании розыска сыщики доставляли добытый материал в приказ. Из представленных сведений делались выборки, и дело докладывалось царю.

К числу основных методов розыска в данный период относились «повальный обыск», заключающийся в опросе всех местных жителей территории, на которой проводился розыск; «поличное», т.е. обнаружение и изъятие у подозреваемого похищенного имущества или других вещественных доказательств; личное признание подозреваемого и др. При этом особое значение придавалось использованию таких мер, как негласное выведывание, использование тайных подсыльщиков. Царским указом в 1695 г. воеводам предписывалось «про воров и разбойников проведать тайно всякими мерами».

В период правления Петра I реформировался весь государственный аппарат, именно тогда было положено начало созданию регулярной полиции и законодательного регламентирования ее деятельности. В целях установления централизации единоначалия в этом виде деятельности в 1711 г. вводится должность генерал-фискала, а в Указе императора от 17 марта 1714 г. «О должности фискалов» определяются сыскные полномочия этих органов и приемы их деятельности. В этот период образуется орган политической полиции - «Канцелярия тайных розыскных дел» (1718 г.), издается специальная инструкция (1719г.), согласно которой создавались розыскные команды для поимки беглых солдат, крестьян и разбойников.

Во время петровских преобразований образуется регулярная полиция, начало которой было положено созданием в 1715г. в Петербурге полицейской канцелярии, а в 1718 г. была введена должность генерал-полицмейстера.

В первой четверти 17 в. функции органов политической полиции выполняли Преображенский приказ и Тайная канцелярия. Они были созданы на основе строгой централизации и подчинялись непосредственно царю. Петр I лично знакомился с делами Преображенского приказа, выносил решения, в которых излагались организационно-тактические методы розыскных и следственных действий. Только за 1700-1705 гг. сохранилось более 50 его указаний и рекомендаций.

После смерти Петра I императорский престол нуждался в прочной защите от недовольства народных масс, ожесточенной борьбы придворных группировок за власть. В связи с этим, полномочия Канцелярии тайных розыскных дел» были расширены. Все центральные и местные органы управления должны были беспрекословно исполнять указания Канцелярии, пересылать всех лиц, заявивших «слово и дело государево, вместе со свидетелями в ее распоряжение. Основным способом получения Канцелярией информации о политических преступлениях стал донос.

Наряду с ростом политических преступлений наблюдался и рост уголовной преступности, что вынуждало власти принимать некоторые организационные меры. Так, в 1873 г. при Канцелярии петербургского градоначальника, а в 1881 г. - при Канцелярии московского полицмейстера создается специализированный орган уголовного розыска - сыскная часть. Формирование структуры последней завершилось принятием Закона от 6 июля 1908 г. «Об организации сыскной части». В соответствии с ним в 89 городах Российской Империи для организации розыска по общеуголовным делам в структуре полицейских управлений образовались сыскные части. К концу 19 - началу 20 вв., кроме сыскной полиции, оперативно-розыскную деятельность осуществляли Отдельный корпус жандармов и военная контрразведка.

Продолжительное время повышением профессионального уровня работников сыскных отделений занимались местные начальники, которые лично проводили занятия с подчиненными и знакомили их с соответствующими приказами и инструкциями. Однако в 1903 г. при Департаменте полиции были организованы курсы для начальников сыскных отделений, где лекции читал опытный работник сыска В.И. Лебедев, издавший в 1909 г. курс своих лекций отдельной книгой.

В 1913 г. на международном съезде криминалистов в Швейцарии московская сыскная полиция была признана лучшей в мире. На съезде начальников сыскных отделений при обсуждении проекта закона о реформе полиции было высказано предложение о создании централизованного уголовного розыска по особо важным делам, а также об учреждении подвижных бригад уголовной полиции. Департамент полиции начал проводить кардинальную реформу в области уголовного розыска. Она коснулась не только личного состава сыскных отделений, но и их организационной структуры, упорядочения техники уголовного розыска, разработки его теоретических положений.

1.2 Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности

В современных условиях, когда идет формирование гражданского и правового общества, осуществляются преобразования в различных сферах государственной деятельности, перед оперативно-розыскными аппаратами и юридической наукой в целом стоят ответственные задачи.

В настоящее время ученые-юристы призваны повышать уровень научных разработок, активнее влиять на совершенствование законодательной базы, укреплять связь теории с практикой оперативных аппаратов, эффективнее осуществлять подготовку юридических кадров правоохранительных органов.

Одним из важнейших условий выполнения поставленных задач служит максимально полное использование в практике оперативных аппаратов современных возможностей и достижений теории ОРД. Вместе с тем недостаточно только описать эти возможности. Необходимо комплексно оценить их и определить пути наиболее целесообразной реализации последних в практической деятельности.

В ближайшей перспективе ученым, занимающимся разработкой основных положений теории ОРД, предстоит решить следующие задачи:

-совершенствование законодательства в области оперативно-розыскной деятельности;

- адаптация оперативно-розыскных сил, средств и методов к новым социально-экономическим условиям с целью эффективного воздействия на преступность путем разработки новых частных оперативно-розыскных методик;

- дальнейшая разработка теоретических и прикладных вопросов оперативно-розыскной тактики;

- использование достижений технических наук в совершенствовании традиционных средств, специальной техники, используемой в борьбе с преступностью;

- интеграция теории ОРД в новые направления отраслей знания;

- совершенствование преподавания теории ОРД в специализированных учебных заведениях.

В наше время решение актуальных проблем теории ОРД уже не иллюзия. Напротив, имеется огромный научный потенциал ученых-юристов, способных предложить свои решения тех или иных проблем теории и практики ОРД. Они находят истину не в декларациях, а в научных дискуссиях и подтверждают свои выводы на практике.

В недалеком прошлом ученые на основе комплексного применения научных методов и эмпирических исследований способствовали развитию всех разделов теории ОРД. Фундаментальная база данного процесса была заложена еще в 70-х гг., когда активно функционировали две школы, последовательно исследовавшие внутренние проблемы теории ОРД. Первую школу возглавили А.Г. Лекарь и Д.В. Гребельский, осуществлявшие научное обеспечение учебного процесса в рамках специализированного курса «Оперативно-розыскная деятельность ОВД» и уделявшие существенное внимание обоснованию понятийного аппарата и определению места ОРД в системе юридической науки. Во главе второй школы стали В.А. Лукашов и Г.К. Синилов, которые для выполнения социального заказа практики специализировались на разработке инструментальных методов исследования проблем ОРД, расширили ее теоретическую основу за счет привлечения других научных знаний.

В условиях построения основ правового государства особое значение придается неукоснительному соблюдению законности, уважению прав и свобод человека и гражданина в процессе осуществления ОРД. Поэтому перспектива развития последней неразрывно связана с совершенствованием ее нормативно-правовой регламентации. В настоящее время уголовная политика российского государства направлена на то, чтобы данный вид юридической деятельности регулировался, прежде всего, законами. В связи с этим требуется систематизация нормативных актов в данной сфере. Систематизация возможна двумя способами: инкорпорацией и кодификацией. Инкорпорация подразумевает объединение действующих законов и иных нормативных актов в едином собрании и расположение объединенного материала в определенном порядке. Кодификация заключается в установлении определенной последовательности расположения нормативных актов в общем собрании, т.е. ограничивается внешней обработкой нормативного материала.

Идея систематизации оперативно-розыскного законодательства и создание оперативно-розыскного кодекса не является новой, поскольку данную проблему в 70-80-х гг. рассматривали такие ученые, как В.Г. Самойлов, Г.К. Синилов, В.К. Шульц. В частности, Г.К. Синилов предлагал правовые документы, касающиеся ОРД, расположить в порядке, адекватном основным направлениям реализации нормотворческой функции или соответственно основным сферам ведомственного регулирования.

На завершающем этапе совершенствования правого регулирования ОРД систематизация норм права и сведение их в единую отраслевую систему позволяет сформировать новую отрасль права - уголовно-розыскное право, т.е. в конечном итоге окончательно решить вопрос о характере правовых отношений, возникающих в данной сфере.

В течение последних лет некоторыми учеными предпринимаются попытки популяризовать идею создания новой отрасли российского права - уголовно-розыскного права (Чувилев А.А., Шумилов А.Ю.) которое, согласно их пониманию, представляет собой социально обусловленную систему правовых норм, регулирующих основную часть ОРД. Уголовно-розыскное право также включает отдельные элементы контрразведывательной, частной, сыскной, уголовно-процессуальной и уголовно-исполнительной деятельности, заключающейся в совершенствовании уголовно-розыскных действий, применении специальных средств и принятии соответствующих решений уполномоченными на то федеральным законом субъектами в целях защиты человека и общества от преступных посягательств, а, также общественные отношения (уголовно-розыскные), возникающие в этих видах юридической практики в связи и по поводу совершения преступления.

В научной литературе упорно отстаивается мысль о том, что областью формирования науки уголовно-розыскного права должны стать фрагменты научных знаний, которые были получены и традиционно рассматриваются в рамках как устоявшихся, так и вновь образованных научных специальностей. Прежде всего, речь идет об уголовном процессе, криминалистике, уголовном праве, криминологии, уголовно-исполнительном праве, теории ОРД, административном праве и теории контрразведывательной деятельности. Именно на этом правовом поле должна возникнуть новая отрасль научных знаний, а именно уголовно-розыскное право.

1.3 Предмет и система учебного курса основ ОРД

Предмет данной дисциплины включает четыре группы закономерностей:

1. Закономерности, раскрывающие познавательную сущность теории ОРД.

2. Закономерности, вытекающие из причинно-следственных связей механизма образования оперативно значимой информации (правила поиска, фиксации, оценки и ее дальнейшего использования для принятия юридически значимых решений).

3. Закономерности возникновения общественных отношений, связанных с применением оперативно-розыскных сил, средств и методов.

4. Закономерности, связанные с практикой применения организационных форм, методик, тактики и технических средств в борьбе с преступностью.

Предметом открытого учебного курса «Основы ОРД» являются объективные закономерности, обуславливающие необходимость применения оперативно-розыскными органами специальных сил, средств и методов для обеспечения защиты человека, собственности, общества и государства от преступных посягательств.

Система курса представляет собой логическое построение определенной совокупности положений, отражающих содержание указанной деятельности. Эта система определяется и внутренней структурой курса, предопределяющей последовательное и поэтапное изучение содержательных элементов путем применения педагогических принципов.

Учебный курс включает следующие темы:

1. Возникновение и становление оперативно-розыскной работы.

2. Понятие ОРД и перспективы ее развития.

3. Правовая основа и принципы ОРД.

4. Обеспечение прав человека в процессе осуществления ОРД.

5. Субъекты ОРД.

6. Контроль и надзор за ОРД.

7. Оперативно-розыскные мероприятия.

8. Оперативно-розыскной процесс ОРД.

9. Использование результатов ОРД.

10. Информационное обеспечение ОРД.

Весь курс структурирован в соответствии с положениями ФЗ «Об ОРД».



2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности

2.1 Понятие и цели ОРД

Исторически ОРД осуществлялась в целях успешной борьбы с преступностью специально уполномоченными государственными органами. Основным ее назначением являлась эффективная защита с помощью оперативно-розыскных мер охраняемых законом интересов государства, собственности и прав граждан. Продолжительное время в ведомственных нормативных актах и специальной литературе для обозначения данной деятельности употреблялись разнообразные термины: «негласное расследование», «уголовно-розыскная работа», «уголовный сыск», «оперативная работа». Термин «оперативно-розыскная деятельность» был введен в практический оборот только после принятия в 1958 г. основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик и издания УПК РСФСР. Именно в уголовно-процессуальном законодательстве впервые содержалось указание на необходимость осуществления органами дознания оперативно-розыскных мер в целях обнаружения признаков преступления и лиц, их совершивших. Такое указание в законе позволило впервые не только обозначить государственную необходимость в ОРД и легализовать эту деятельность, но и обязать органы дознания принимать оперативно-розыскные меры в целях борьбы с преступностью, что и послужило исходным положением для определения ее понятия и сущности.

Впервые научное обоснование понятия «ОРД» как вида общественной практики было дано А.Г. Лекарем (1966 г.): «ОРД есть основанное на законах и подзаконных актах система разведывательных (поисковых) мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными средствами и методами в целях предотвращения и раскрытия преступлений и розыска скрывшихся преступников». По мере развития ОРД это определение уточнялось. Так, Д.В. Гребельский внес в него дополнение (1975г.), указав на специальный субъект этой деятельности и ее научно обоснованный характер. В последующем В.А. Лукашов (1976г.) отметил организационно-управленческий аспект этой деятельности.

Как известно, изучение какого-либо явления предполагает попытку сформулировать определение, отражающее наиболее существенные его признаки. Определения, даваемые тем или иным правовым явлениям, традиционно можно поделить на легитимные (сформулированные непосредственно в самом законе, регулирующем соответствующую сферу общественных отношений) и научные, представляющие собой различные взгляды ученых на природу данного явления.

Проблема формирования понятия «оперативно-розыскная деятельность» в определенной степени объясняется тем, что до недавнего времени эта деятельность была строго засекречена. Только 13 марта 1992 г. впервые был принят Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в Российской Федерации, который урегулировал важнейшие положения оперативно-розыскной деятельности: понятие; задачи; принципы; соблюдение прав и свобод личности в оперативно-розыскной деятельности; виды оперативно-розыскных мероприятий; основания и условия их проведения; органы, осуществляющие такую деятельность, их права и обязанности; использование результатов оперативно-розыскной деятельности.

Позднее, 12 августа 1995 г., был принят новый Закон «Об оперативно-розыскной деятельности». Он, сохранив концептуальные идеи Закона 1992 г., предусмотрел ряд новых положений, в частности, возможность ограничения конституционных прав и свобод граждан только на основании судебного решения, основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав и свобод граждан, защиту сведений об органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Легитимное определение ОРД сформулировано в ст. 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее -- ФЗ об ОРД), согласно которой оперативно-розыскная деятельность -- это вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ об ОРД, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Что же касается научного определения ОРД, то здесь ситуация обстоит намного сложнее. Так, например А.Ю. Шумилов, при определении ОРД отталкивается от самого понятия деятельности как таковой. Рассматривая ее как занятие, труд, ОРД автор определяет как разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственно-властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

А.Ю. Шумилов делает вывод о целесообразности трактовки определения ОРД в «узком» и «широком» смысле слова.

В «узком» смысле слова оперативно-розыскная деятельность -- это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющий собой систему поведенческих актов, конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно-значимых решений, осуществляемой с целью защиты человека и общества от преступных посягательств, при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств (т. е. речь идет об уголовно-розыскной деятельности).

В «широком» смысле слова в определении оперативно-розыскной деятельности изменяется содержание одного из основных ее субъективных элементов -- цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство).

Шумилов в определении оперативно-розыскной деятельности выделяет две группы признаков: объективные и субъективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны. Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним следует отнести установление той или иной («узкой» или «широкой») цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (всех или их части -- большей или меньшей); запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов, (совершение оперативно-розыскных действий); определение пределов гласности (или конспиративности) в оперативно-розыскной деятельности.

В свою очередь, группа объективных признаков определения оперативно-розыскной деятельности также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания оперативно-розыскной работы. «Набор» таких признаков, отражающих практику, невозможно уничтожить (во всяком случае, не следует уничтожать) волеизъявлением какого-либо субъекта (в частности, законодателя).

Несколько иной точки зрения придерживается Б.А. Филимонов. По его мнению, можно согласиться с тем, что оперативно-розыскная деятельность - это разновидность социально-полезной деятельности, труда. Но в данном случае важно подчеркнуть гносеологическую природу такой деятельности. С общеметодологической точки зрения, оперативно-розыскная деятельность является познавательной, исследовательской деятельностью прикладного характера. В принципе она аналогична деятельности в различных областях человеческого познания. Своеобразие каждой из них состоит в методах, средствах, предмете, характере информации, видах принимаемых решений.

В конечном итоге, Б.А.Филимонов формулирует следующее определение ОРД. Оперативно-розыскная деятельность - это особого рода правоохранительная деятельность, которая носит частично публично-правовой характер, осуществляется предусмотренными законом субъектами, главным образом, посредством секретных оперативно-розыскных мероприятий, связана с существенным ограничением конституционных прав и свобод человека и гражданина, при строгом соблюдении требований судебного контроля, выражается в собирании, проверке и оценке результатов оперативно-розыскной деятельности для решения предусмотренных законом задач по борьбе с преступностью в целях защиты жизни и здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

А.Н. Гущин предлагает следующее определение ОРД, которое на его взгляд наиболее адекватно отвечает содержанию ФЗ РФ «Об ОРД»: «ОРД - предусмотренный Федеральным законом вид юридической деятельности, осуществляемой в соответствии с системой гарантий законности, гласно и негласно, оперативными подразделениями государственных органов, в пределах полномочий, посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств».

Исходя из выше изложенного, можно выделить следующие признаки ОРД:

1. ОРД - это разновидность социально-полезной юридической деятельности.

2. Данная деятельность осуществляется особой категорией субъектов - оперативными подразделениями правоохранительных органов и спецслужб, перечисленных в ст.13 ФЗ «Об ОРД».

3. ОРД главным образом носит негласный, секретный характер.

4. ОРД осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст.6 ФЗ «Об ОРД».

5. Порядок проведения негласных оперативно-розыскных мероприятий регулируется секретными ведомственными нормативными актами.

6. В ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности допускается ограничение конституционных прав и свобод граждан (чего в такой степени не позволяет себе никакая другая деятельность).

7. В процессе осуществления ОРД могут использоваться специальные технические средства, предназначенные для негласного получения информации.

8. Целью ОРД является защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств.

2.2 Принципы оперативно-розыскной деятельности

Под принципами данной деятельности (от лат. Principium - начало, основа) понимаются руководящие идеи, основополагающие начала, выработанные оперативно-розыскной практикой, которые закреплены в нормах законодательных и иных нормативных актов, регулирующих общественные отношения в области оперативно-розыскной деятельности, и которые отражают политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления оперативно-розыскной деятельности.

Ученые высказывают различные взгляды на систему принципов оперативно-розыскной деятельности. В частности, В. К. Сурков полагает, что такая система состоит из двух подсистем: 1) общеправовых принципов; 2) положений, которые указывают на специфическую правовую природу оперативно-розыскной деятельности как вида правоохранительной деятельности.

В науке о праве принципы классифицируют на общеправовые, межотраслевые и отраслевые (специальные). Данное положение относится и к принципам оперативно-розыскной деятельности, рассматриваемой нами как разновидность юридической деятельности.

В данной деятельности преломляются общие (общеправовые) и межотраслевые принципы. Это такие, как законность, гуманизм, равенство граждан перед законом и соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности. Среди межотраслевых принципов назовем такие, как конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств, осуществление оперативно-розыскной деятельности только субъектами, уполномоченными на то законом. Вместе с тем, оперативно-розыскную деятельность характеризуют и специальные (отраслевые и внутриотраслевые) принципы (оперативность, применение конфидентов, всесторонность, полнота и объективность производства дела оперативного учета).

В ст. 3 ФЗ «Об ОРД» названы четыре принципа оперативно-розыскной деятельности: конституционные принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Однако, в науке о праве известно, что принципы существуют независимо от способа отражения их в законодательных актах. Анализируя текст ФЗ «Об ОРД», можно прийти к выводу, что в данном случае законодатель избрал так называемый смешанный вариант. Это означает, что только часть принципов оперативно-розыскной деятельности указана им непосредственно в ст. 3. Остальные принципы, выработанные оперативно-розыскной практикой, вытекают из содержания норм ФЗ «Об ОРД», других законодательных и некоторых подзаконных нормативных правовых актов в области регулирования оперативно-розыскной деятельности.

Таким образом, систему принципов оперативно-розыскной деятельности в зависимости от второго критерия образуют следующие:

а) принципы, непосредственно перечисленные в ст. 3 ФЗ «Об ОРД». Это два, общеправовых (законность; уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина) и два межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств);

б) принципы, наличие которых в оперативно-розыскной деятельности вытекает из содержания правовых норм, частично изложенных в ФЗ «Об ОРД» и других законодательных и ведомственных нормативных правовых актах. В их число входят два общеправовых (гуманизм; равенство прав человека и гражданина перед законом), три межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств; осуществление оперативно-розыскной деятельности только уполномоченными на то законом субъектами) и три отраслевых (оперативность, или наступательность; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела оперативного учета; применение конфидентов).

Подчеркнем, что все принципы оперативно-розыскной деятельности самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому.

2.3 Задачи оперативно-розыскной деятельности

Любая деятельность включает в себя цель, средства и результат. Достижение целей, предусмотренных ФЗ «Об ОРД», обеспечивается посредством успешного решения оперативно-розыскных задач. Задачи ОРД можно разделить на общие и частные.

Перечислим общие задачи органов, осуществляющих ОРД, в соответствии с содержанием ст.2 ФЗ «Об ОРД»:

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также, выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также, розыска без вести пропавших;

- добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Общие задачи ОРД (ст.2 ФЗ «Об ОРД») взаимосвязаны, но каждая имеет характерное содержание, поэтому их правильно рассматривать как вполне самостоятельные.

Предупреждение и пресечение преступлений - одна из задач ОРД, которая состоит в превентивном воздействии на условия и причины, способствующие совершению преступления, или на поведение конкретного лица (группы лиц) с целью предотвращения совершения им общественно опасного деяния. Направления этой деятельности следующие:

- активное участие оперативных аппаратов в общих профилактических мероприятиях (рейды, совместные комплексные проверки);

- организация и целенаправленное осуществление индивидуальных профилактических мероприятий в отношении лиц, от которых, судя по их антиобщественному поведению, можно ожидать совершения преступлений;

- организация и непосредственное проведение оперативно-розыскных и иных мероприятий, обеспечивающих недопущение совершения замышляемых и подготавливаемых преступлений, а также, пресечение покушений на преступление.

Самостоятельной специфической задачей ОРД является розыск лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания.

Добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности, является задачей ОРД, которая в соответствии с ФЗ «Об органах ФСБ в РФ» от 3 апреля 1995 г. относится к компетенции ФСБ.

Под безопасностью государства понимается урегулированная нормами права система общественных отношений, проявляющаяся в защищенности жизненно важных интересов государства (конституционный строй, суверенитет, территориальная целостность, обороноспособность и др.) как основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз, позволяющая ему функционировать и развиваться.

Экономическая безопасность заключается в неуязвимости и независимости экономических интересов к возможным внешним и внутренним угрозам. Надлежащая защита экономики оперативно-розыскными и другими средствами обеспечивает достаточный уровень социального, оборонного существования и прогрессивного развития.

Экономическая безопасность в правовых государствах представляет собой способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчиво снабжать ресурсами экономику, обеспечивать всеми необходимыми средствами и институтами государства (включая силовые структуры и спецслужбы) защиту национально-государственных интересов в сфере экономики от внутренних и внешних угроз, материальных ущербов. Состояние экономической безопасности оценивается объективной системой параметров, определяющих пороговые значения функционирования экономической системы. За пределами этих значений система теряет способность к динамическому развитию, конкурентоспособность на внутренних и внешних рынках, становится объектом экспансии национальных и транснациональных монополий, разъедается язвами коррупции, криминалитета, страдает от внутреннего и внешнего грабежа национального богатства страны.

В настоящее время законодательная база обеспечения экологической безопасности не соответствует требованиям реальной действительности и проблема ее обеспечения оперативно-розыскными органами очень актуальна как для нынешнего, так и для будущих поколений людей.

Наряду с общими, выделяются частные задачи, которые конкретизируются для каждого органа, осуществляющего ОРД, с учетом специфики их деятельности.

Задачами криминальной милиции являются предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, по которым обязательно производство предварительного следствия, организация и осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом.

2.4 Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

Для выяснения сущности и содержания оперативно-розыскной деятельности как относительно самостоятельного явления общественной жизни необходимо провести сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений. Из достаточно широкого спектра таковых представляется наиболее актуальным сравнить оперативно-розыскную с социальной и юридической, контрразведывательной и разведывательной, уголовно-процессуальной и административно-процессуальной деятельностью, а также, с частной детективной деятельностью.

Оперативно-розыскная и социальная деятельность. Полагаем, что первая является разновидностью социально полезной человеческой деятельностью. Так ли это на самом деле? Или правы те, кто предлагает ликвидировать негласную работу государственных органов как антиморальное и не правовое дело? В силу значимости данного вопроса необходимо остановится на нем подробнее.

Социальная деятельность -- это совокупность социально значимых действий, осуществляемых субъектами (обществом, классом, группой, личностью) в различных сферах и на различных уровнях социальной организации общества, преследующих определенные социальные цели и интересы и использующих во имя достижения этих целей и удовлетворения интересов те или иные средства -- экономические, социальные, политические и идеологические. Вполне понятно, что социальная деятельность может быть как полезной, так и вредной для общества. Отрицательные проявления социальной деятельности хорошо известны. Это противоправные общественно опасные деяния, а также различные социально-правовые негативные явления (коррупция, наркомания, проституция и др.) и социальные отклонения (бюрократизм, отклонения в сфере морали и др.). О различных негативных социально-правовых проявлениях учеными (в частности криминологами) написано немало. Анализ такой литературы свидетельствует об отсутствии достаточных оснований для отнесения оперативно-розыскной деятельности в разряд асоциальной с точки зрения права. Однако не все так гладко, как нам бы хотелось, применительно к рассмотрению вопроса об отклонениях в сфере морали.

Оперативно-розыскная и юридическая деятельность: особенности и общие черты. В научной литературе юридическая деятельность понимается неоднозначно. В частности, В. Н. Карташов понимает под ней такую опосредованную правом трудовую, управленческую, государственно-властную деятельность компетентных государственных органов, которая нацелена на выполнение общественных задач и функций, удовлетворение тем самым как общесоциальных, групповых, так и индивидуальных потребностей и интересов.

Анализ различных мнений о понятии юридической деятельности позволяет сделать следующие выводы. Во-первых, она представляет собой разновидность социальной деятельности. Ей присущи основные черты, характерные для любой социальной деятельности -- предметность, целесообразность, упорядоченность, избирательность, системность, планомерность, самоорганизованность и др. Во-вторых, юридическая деятельность по своей природе -- это политическая, исторически-конкретная деятельность. В-третьих, эту деятельность если и не санкционирует государство, то, по крайней мере, и не запрещает.

Каково же соотношение юридической и оперативно-розыскной деятельности? Как представляется, они соотносятся как родовое и видовое явления, причем родовым, т.е. более «широким» и объемным, выступает юридическая деятельность. Действительно, все вышеперечисленные черты юридической деятельности характерны и для оперативно-розыскной, начиная с ее социальной обусловленности и заканчивая политическим характером. Особо отметим тождество удостоверительно-поисковой направленности, как первой, так и второй. Суть данной направленности заключается в том, что любой их субъект (будь то законодатель, судья или оперативник) вынужден для принятия решения вести поиск, собирать, официально подтверждать и закреплять соответствующую информацию.

Однако имеются и существенные отличия. В оперативно-розыскной деятельности происходит видовая конкретизация, детализация тех или иных черт юридической деятельности применительно к вполне определенной разновидности деятельности социума. В этом и состоит, на наш взгляд, их основное отличие друг от друга.

Соотношение оперативно-розыскной и контрразведывательной деятельности. Согласно ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации» ФСБ России и некоторые другие российские спецслужбы правомочны проводить контрразведывательную деятельность. Законодатель определил ее как деятельность органов федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности России (см. ч. I ст. 9). Эта деятельность является разновидностью служебной деятельности ряда спецслужб России (ФСБ России, ФСВР России и некоторых др.), а ее суть заключается в противодействии разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств, иностранных организаций и их представителей (как правило, конспиративными средствами и приемами) с целью обеспечения безопасности России.

Перечислим основные отличия оперативно-розыскной деятельности от контрразведывательной:

- целью первой является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а второй -- обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательно-подрывной и иной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями в ущерб ее жизненно важным интересам;

- круг субъектов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (см. ст. 13 ФЗ «Об ОРД»), гораздо шире круга государственных органов, проводящих контрразведывательную работу;

- общие правила оперативно-розыскной деятельности изложены в нормах ФЗ «Об ОРД», а контрразведывательной -- в Федеральном законе об органах федеральной службы безопасности.

Соотношение оперативно-розыскной и разведывательной деятельности российских спецслужб. Законодателем впервые предпринята попытка раскрыть понятие разведывательной деятельности в тексте Федерального закона «О внешней разведке». В нем оно раскрывается через указание на средства ее проведения (см. ст. 2). Разведывательная деятельность -- это системное применение специальных сил, средств и методов и совершение специфических действий, совершаемых с целью получения информации о замыслах, планах и мерах иностранных государств и иностранных организаций (их представителей), потенциально или реально угрожающих безопасности России.

Как следует из сказанного, разведывательная деятельность имеет собственную цель, отличную от цели оперативно-розыскной. Она осуществляется в основном за пределами Российской Федерации (и это тоже отличает ее от оперативно-розыскной деятельности). Ее основными «контрагентами» являются, с одной стороны, Российская Федерация (в лице своих представителей -- ФСВР России и других спецслужб), а с другой -- иностранное государство или международная организация. Наконец, разведывательная деятельность регламентирована специальным законодательным актом -- Федеральным законом о внешней разведке, нормативные предписания которого не распространяются на оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскная и частная сыскная (детективная) деятельность. Частная детективная и охранная деятельность как некое социально-правовое явление современной российской действительности весьма молодо. Вместе с тем за рубежом частный сыск имеет долгую историю, а тенденция передачи ряда функций правоохранительных органов частным сыскным бюро весьма устойчиво «ползет» вверх. В США, Великобритании, Германии, Франции, Италии, Японии и многих других странах достаточно хорошо поставлен частный сыск. Причины этого во многом кроются в возможности облегчить расходы государственного бюджета на содержание полиции.

В России частная детективная (сыскная) деятельность легитимирована (узаконена) в 1992 году. В соответствии с Законом Российской Федерации от 11 марта 1992 года «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам (предприятиям) частными детективами в целях защиты законных прав и интересов клиентов. Причем на лиц, осуществляющих частную детективную деятельность, действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, не распространяется. Кроме того, частные детективы не вправе осуществлять оперативно-розыскные действия, отнесенные законом исключительно к компетенции органов дознания.

Таким образом, основные отличия оперативно-розыскной деятельности от частной детективной (сыскной) состоят в следующем:

- оперативно-розыскная деятельность осуществляется исключительно государственными органами, а сыскная -- негосударственными организациями и частными лицами;

- целью оперативно-розыскной деятельности является защита жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от общественно опасных противоправных деяний лиц, а частной детективной -- получение прибыли посредством совершения действий по защите законных прав и интересов своих клиентов.

Однако по содержанию и, в частности по решаемым задачам, между оперативно-розыскной и частной сыскной деятельностью много общего. Согласно ч. 2 ст. 3 Закона «О частном сыске и охране» сыщики занимаются поиском без вести пропавших, сбором сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса и др. Аналогичные задачи по защите лиц от преступных посягательств и розыску без вести пропавших граждан решаются в оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, в ходе частного сыска проводятся некоторые из оперативно-розыскных действий (например, устный опрос граждан и должностных лиц, наведение справок, изучение предметов и документов, наблюдение для получения необходимой информации).

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона «О частном сыске и охране» сыщикам запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов. Следовательно, за должностных лиц иных учреждений и организаций выдавать себя детективы имеют право (например, могут представиться работниками жилищно-коммунального хозяйства, агентами страховой компании и т. д.). Таким путем законодатель дал, по существу «добро» сыщикам на проведение негласной деятельности.

3. Правовое регулирование ОРД таможенных органов

3.1 Понятие, структурирование и общие положения нормативно-правовой основы ОРД

Согласно ст. 4 (Правовая основа оперативно-розыскной деятельности) Федерального закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Нормативно-правовая основа оперативно-розыскной деятельности - это фундаментальная часть правового регулирования данного вида государственной деятельности. В свою очередь, правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности носит, прежде всего функциональный, служебный характер. В нем посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства от преступных посягательств. Такое регулирование осуществляется на уровне федеральных законов Российской Федерации; нормативных правовых актов Российской Федерации (актов Президента и Правительства Российской Федерации и др.); ведомственных подзаконных актов.

Регулирование оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (т.е. законодательное) - это правовое регулирование общественных отношений в специфическом виде функционирования государства (деятельность его представителей), осуществляемое на базовом (конституционном) и среднем (законодательными актами) уровнях.

Непосредственно указанные в ст. 4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» нормативно-правовые акты являются основными в регулировании оперативно-розыскной деятельности. Однако ими не исчерпывается все правовое регулирование данного вида государственной деятельности. В данной статье Закона изложен открытый перечень нормативных правовых источников, регулирующих оперативно-розыскную деятельность. Поэтому следует помнить, что оперативно-розыскная деятельность регулируется и некоторыми иными нормативными правовыми актами (о них говорится далее).

Структурирование и общие положения нормативно-правовой основы оперативно-розыскной деятельности. Действующие в России нормативные акты, совокупность которых составляет нормативно-правовую основу регламентации оперативно-розыскной деятельности, можно подразделить на пять групп.

К первой группе относятся три законодательных акта: Конституция Российской Федерации (принята 12 декабря 1993 г.), Закон Российской Федерации от 5 марта 1992 г. «О безопасности», Уголовный кодекс Российской Федерации. Это основополагающие фундаментальные источники правового регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации.

Вторую группу или «ядро» правовой основы оперативно-розыскной деятельности составляют нормы самого Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности». Это действующий комплексный законодательный акт высшей юридической силы, регулирующий общественные отношения в области оперативно-розыскной деятельности, а также в некоторых иных видах деятельности правоохранительных органов и спецслужб Российской Федерации, связанных с оперативно-розыскной деятельностью (в частности, с уголовно-процессуальной и контрразведывательной). Он принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом России 12 августа 1995 г. №144-ФЗ, вступил в силу со дня официального опубликования в «Российской газете» 18 августа 1995 г. Федеральный закон состоит из преамбулы и 6 глав, включающих 23 статьи. Он определяет содержание оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, и закрепляет систему гарантий законности при проведении оперативно-розыскных мероприятий (преамбула).

В третью группу актов, составляющих основу правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, входят (согласно сделанной законодателем формулировке) другие федеральные законы. Следует отметить, что законодатель в ст. 4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» не привел точного (закрытого) перечня таких законов. Следовательно, их перечень может и, наверное, должен пополняться за счет принятия отдельных новых законодательных актов. Действующие же законы, относящиеся к рассматриваемой группе нормативных источников оперативно-розыскной деятельности, в свою очередь, также можно подразделить на две подгруппы.

Первая подгруппа включает законы, непосредственно содержащие нормы, регулирующие отдельные аспекты оперативно-розыскной деятельности. К ним относятся: Закон Российской Федерации от 21 июля 1993г. «О государственной тайне», Уголовно-процессуальный кодекс РФ и Таможенный кодекс Российской Федерации.

Вторая подгруппа состоит из актов, закрепляющих компетенцию государственных органов по осуществлению оперативно-розыскной деятельности. К ним, в частности, относят Закон Российской Федерации от 8 июля 1992г. «О федеральных органах государственной безопасности» и Закон РСФСР от 18 апреля 1991г. «О милиции», согласно которому милиция вправе осуществлять оперативно-розыскные меры (п. 16 ст. 11).

В данную подгруппу актов входят:

...