Размещено на http://www.allbest.ru/

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, СНАБЖЕННЫХ ЗАЩИТНЫМИ СРЕДСТВАМИ

Содержание

Введение

Раздел 1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Общие сведения о документах, как объектах исследования

1.2 Криминалистическое исследование документов

Раздел 2. Исследование документов, снабженных защитными средствами

2.1 Виды защитных средств

2.2 Способы подделки документов, снабженных защитными средствами

2.3 Методика исследования документов, снабженных защитными средствами

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

Введение

Эффективная борьба с преступностью в наши дни невозможна без использования современных достижений различных областей науки и техники. Особое значение приобретает использование научных знаний в областях физики, химии, материаловедения и других наук. Одной из форм использования этих знаний в уголовном и гражданском судопроизводстве является проведение судебного исследования. Среди различных видов исследований одним из наиболее распространенных является судебно-техническое исследование документов.

На сегодняшний день мы можем наблюдать, рост отдельных категорий преступлений, связанных с подделкой денежных знаков, личных документов, акцидентной продукции и т.д., вследствие чего наносится материальный ущерб государству и отдельным гражданам. Учитывая высокую значимость документооборота в социальной и политической жизни общества особенно остро стоит вопрос внедрения новых средств защиты различных документов от подделки и разработка методов ее выявления.

В сложившееся ситуации, когда с развитием технологий, изготовление и сбыт поддельных документов приобрел бурное развитие, на правоохранительные органы ложится обязанность пресекать подобные факты, а для этого необходимо знать основные правила отличия подлинного документа от поддельного.

Специалист-криминалист, обладающий специальными знаниями в области судебно-технического исследования документов без труда может установить подлинность документа, способ его изготовления, подвергалось ли содержание документа изменению и прочих задач данного исследования, чем окажет неоценимую помощь следствию в расследовании и раскрытии преступлений.

Раздел 1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов

1.1 Общие сведения о документах, как объектах исследования

ДОКУМЕНТ (от лат. Dokumentum -- все, что может служить свидетельством, уроком, примером), материальный объект исследования в технико-криминалистической экспертизе документов, представляющий собой предмет (бумага, картон, ткань, кино-и фотопленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.), на котором языковыми знаками запечатлена информация (мысли человека и факты), предназначенная для ее передачи во времени и пространстве. Содержание документа - это сведения об обстоятельствах; имеющих определенное юридическое значение. Документы. могут содержать тексты, изображения, звуки и т.д.

Понятие "документ" трактуется в широком и узком смысле. В широком его понимании - это любые материальные объекты, на которых зафиксированы определенные сведения о каких-либо фактах, обстоятельствах, или мысли человека.

В узком смысле - это письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный уполномоченными на то лицами или гражданами для изложения сведений или удостоверения каких-либо фактов.

В юридической науке различают кроме этого специальное понятие документа: общеправовое и процессуальное.

Общеправовое понятие документа соответствует его содержанию в узком смысле - это письменный акт или специальный предмет фиксирующий (удостоверяющий) знаками естественного языка либо иных знаковых систем (научных, технических и др.) волеизъявление, процессы и результат деятельности людей, сведения о других фактах, значение которых определяется полномочиями автора, порядком изготовления и соблюдением установленных реквизитов.

Процессуальное значение понятия "документ" значительно шире общеправового - это разнообразные объекты, в которых различными способами, в соответствии с требованиями уголовно-процессуалъного и гражданско-процессуалъного законодательства зафиксирована такая информация, которая обуславливает доказательственное значение документа в уголовном и гражданском процессе.

В качестве объекта технико-криминалистического исследования традиционно изучаются письменный документ и документ--вещественное доказательство. Документ--вещественное доказательство передает информацию двоякого рода: одна из них выражена, как в обычном письменном документе, в буквенно-знаковой форме (само содержание документа и содержание некоторых его реквизитов), другая -- в форме сигналов (физических процессов) о материалах документа, материальных изменениях, происшедших в документах после их первоначального выполнения, о связях элементов материальной обстановки преступления с условиями и способом выполнения документа и т.п. Таким образом, документ в целом всегда является источником той или иной информации и, если буквенно-знаковая информация вполне доступна любому субъекту, владеющему письменностью, то информация, кодированная определенными физическими и иными сигналами, требует для ее расшифровки специальных знаний. В этих случаях для извлечения нужной информации привлекается специалист.

Важная роль, которая придается документам во всех сферах функционирования общества, обусловливает многообразие видов документов, каждый из которых имеет свою специфику в закреплении и передаче информации. Для того чтобы хорошо ориентироваться в большом разнообразии документов, необходима их классификация, знание признаков отличающих один документ от другого.

Классификация документов позволяет рационально организовать учетную и иную информацию, которая имеется в материалах дела или которую требуется приобщить к ним, служит обоснованием определения методов поиска нужной информации, помогает в разработке тактики следственных действий и выборе форм применения специальных знаний и методов исследования документов, в использовании полученных результатов при доказывании.

В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов. Так, по источнику происхождения различают официальные, исходящие от учреждений и должностных лиц документы и документы частные, исходящие от граждан.

По своему назначению документы бывают распорядительные, исполнительные, комбинированные.

В зависимости от сферы применения -- учетные, денежные, удостоверительные, транспортные, личные и т.д.

С криминалистической точки зрения, наиболее разработанной представляется классификация, предложенная Викторовой Л.Н.

Она выделяет пять основных групп:

1. денежные документы, отражающие различные банковские операции по приходу, перечислению и выплате денежных средств;

2. документы, связанные с оформлением движения материальных ценностей - товарно-транспортные накладные, доверенности и другие, сходные с ними по назначению документы

3. личные, именные документы - паспорта, служебные и водительские удостоверения, дипломы, трудовые книжки, больничные листы, именные и виникулированные ценные бумаги и другие документы на предъявителя;

4. справочно-удостоверительные документы - справки и выписки выдаваемые гражданам по их требованию;

5. иные документы - лотерейные, железнодорожные, авиационные, денежные билеты, билеты на зрелищные мероприятия, а также кассовые чеки, рецепты.

Шашкин С.Б. предлагает выделить в самостоятельную группу из «иных документов» документы, содержащие специальные средства защиты от подделки. В нее следует внести денежные билеты РК и иностранную валюту, ценные бумаги на предъявителя, акцизные марки, сертификаты аутентичности.

Мы уже отмечали, что в письменных документах и документах-- вещественных доказательствах содержание выражено в словесной (или вербальной) форме с помощью искусственной знаковой системы -- буквенных знаков. Под содержанием понимают описание тех фактов, событий, свойств, о которых сообщается в документе. Если описание соответствует действительности, т.е. изложенные факты действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые зафиксированы в документе, и имеют значение для дела, -- такой документ может рассматриваться в качестве источника доказательств, а доказательственные факты совпадают с содержанием документа.

Если же содержание документа не соответствует действительности, он утрачивает значение источника письменного, но может быть вещественным доказательством. Однако сам факт соответствия или несоответствия содержания документа действительным фактам требует установления указанного факта путем всестороннего исследования данного документа. По результатам подобного исследования различают документы подлинные и неподлинные, т.е. подложные. Подлинный документ не только по содержанию, но и по форме (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами). Подложный может быть по форме правильным, но по содержанию не соответствовать действительности. Здесь имеется в виду так называемый интеллектуальный подлог. Фальсификация содержания или других реквизитов документа может быть достигнута путем определенных материальных изменений в документе, произведенных каким-либо лицом, и тогда говорят о материальном подлоге.

С термином "подлог" применительно к документам употребляется термин «подделка".

Подлог и подделка документов -- понятия уголовно-правовые: УК использует термин "подделка" применительно к разного рода документам. В частности, предусмотрена уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг, изготовление и сбыт поддельных расчетных карт и иных платежных документов, за подделку удостоверения либо иного официального документа, предоставляющего права или освобождение от обязанностей, за изготовление поддельных наград, штампов, печатей, бланков, фальсификацию бухгалтерских и других учетных документов, за заведомое искажение данных о доходах или расходах в бухгалтерских документах. Подделка рецептов или документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ так же уголовно наказуемы. Во всех этих и других случаях, когда в преступных целях используются поддельные документы, например при мошенничестве, факт подделки документов устанавливается на основе оценки всей собранной по делу системы доказательств с использованием в большинстве случаев заключений технико-криминалистической экспертизы документов.

Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить в конечном счете из общей системы доказательств те документы, содержание которых фальсифицировано, если оказались в числе доказательственной информации. Кроме того, подделка документов может иметь самостоятельное значение, и доказыванию именно этого факта послужит вся собираемая совокупность доказательств.

Рассматривая вопрос о подлинности документов Белкин Р.С. и Винберг А.И. предложили классификацию документов на письменные и вещественные доказательства.

Письменные - это документы, доказательное значение которых связано с их смысловой, содержательной стороной, например, это могут быть финансовые, бухгалтерские, учетные акты.

Документы, как вещественные доказательства, это документы, ставшие предметом преступления или служащие средством для обнаружения преступления, установления фактических обстоятельств дела, выявления лиц, совершивших противоправные действия, либо для опровержения обвинения или смягчения наказания обвиняемого. В этом случае доказательное значение документа определяется его материальной природой, следами-отображениями следов и механизмов, использовавшихся для его изготовления.

Лисиченко В.К. определил следующие основания для отнесения документов к вещественным доказательствам:

- наличие признаков, указывающих на нерегламентированное выполнение реквизитов документов или их изменение ( они могут быть связаны со способом совершения преступления или его сокрытия);

- обстоятельства обнаружения документа: время, место и иные, имеющие значение для дела;

- принадлежность конкретному лицу;

- использование участником преступления.

1.2 Криминалистическое исследование документов

Различают виды криминалистического исследования документов:

Криминалистическое исследование почерка (почерковедение).

Криминалистическая идентификация автора текста (автороведение).

Технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедческая экспертиза представляет собой один из наиболее распространенных видов судебных экспертиз, назначаемых в арбитражном, гражданском, уголовном процессе. Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя, либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные способности, внутреннее состояние и т.д.). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате устанавливается непосредственный исполнитель данной рукописи.

Возможность установления автора и исполнителя документа основана на неповторимости и устойчивости письменно - двигательных и речевых навыков человека. В настоящее время ведутся успешные теоретические и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, характерологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя.

Актуальность таких исследований определяется потребностями судебной практики, для которой важно объективно оценивать мотивы совершения деяния, характер и значение совершенных действий, особенности психики исполнителя рукописей, различные его состояния. Полученные данные о зависимостях между физиологическими свойствами личности и почерком, установление конкретных признаков почерка, отображающих эти зависимости, установление автора рукописи, позволяют в настоящее время решать ряд задач, способствующих раскрытию и расследованию преступлений.

Автороведческое исследование - исследование текста (чаще всего - печатного) с целью установления авторства либо получения сведений об авторе. Предметом автороведческой экспертизы является фактические данные о личности автора, устанавливаемые при исследовании документов и иных материалов дела на основе специальных знаний в области автороведения.

Оно может дополнять исследование почерка, самостоятельное значение приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатных устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи не устанавливается, вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается установлением автора или исполнителя рукописи, условий ее исполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра и судебно-технического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Предметом технико-криминалистического исследования документов является устанавливаемые путем исследования фактические данные, такие как способ изготовления документов, факт и способ изменения содержания документа, содержание слабовидимых или невидимых записей, первоначального вида документов, времени изготовления документов, орудий и средств, применяемых при изготовлении документов, или внесения в него изменений.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные, классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, машинописный, полиграфический и т.д.), факта и способа изменения первоначального содержания (подчистка, травление, дописка), а также установление первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей - залитых, зачеркнутых, угасших), времени изготовления документа (абсолютной и относительной давности), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением:

технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом, либо его реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых ручек, карандашей и т.д.);

материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея и т.д.);

целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машинки, или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Что же касается непосредственных объектов технико-криминалистического исследования документов, то ими являются:

Сам документ, его реквизиты, к которым относятся рукописные тексты, оттиски печатей, штампов, наклеиваемые фрагменты (марки, фото);

Технические средства, используемые для изготовления документов, пишущие приборы, печати и штампы, печатные устройства, относящиеся к полиграфической технике, пишущие машинки, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки, бумагорезательные машины, брошюровальные устройства, и т.д.

3) Материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей; основы документа - бумага, картон; вспомогательные материалы - клей, защитные покрытия, материалы обложек, средства бытовой химии и т.д. Итак, в данном параграфе мы ознакомились с наукой технико-криминалистического исследования документов, ее предметом, задачами, непосредственными объектами.

В настоящее время, в связи с увеличением роли НТР, развитием технических средств и методов, разрабатываемых в различных отраслях науки и техники, изучение объектов происходит на более высоком качественном уровне, обеспечивая следствие четкой и полной доказательственной информацией. Кроме того, на данном этапе развития отмечается тенденция к консолидации различных родов экспертной деятельности, когда между несколькими смежными родами экспертиз (исследований) происходит взаимное использование теоретических основ и навыков практической работы с объектами.

Наиболее четко это отражается в ходе процесса взаимодействия традиционных криминалистических исследований, когда происходит заимствование на эмпирическом уровне практических навыков работы с объектами и отдельных методических положений. При этом выявление связей между судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим, судебно-техническим исследованием документов, существующих автономно, но входящих как элементы единого целого в общую теорию криминалистических исследований происходит на основе анализа таких понятий как предмет, объект, задача, метод, субъект. Предмет исследования в целом, имея своей основной целью, знание закономерностей возникновения, функционирования, изменения признаков, отражающих свойства объектов - вещественных доказательств в каждом роде и виде исследования приобретает особое значение, определяемое спецификой объектов, методов и методик их исследования. Анализируя понятие «судебно-техническое исследование документов» следует отметить емкость его содержания, отражающего произошедшие в криминалистике этапы дифференциации и интеграции, когда последовательно сначала совместное затем раздельное существование судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов на настоящем этапе обуславливает необходимость в интегративном подходе к изучению такого объекта как документ.

Общее понятие документа не является прерогативой только судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов и используется при производстве других классов, родов и видов исследований. В конечном итоге, отграничение понятия документ как носителя определенных свойств реквизитов и материалов, отражающих его смысловое и техническое значение, происходит на основе четкой формулировки задач, решаемых судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим и судебно-техническим исследованием документов.

Так, в почерковедении, документ рассматривается как носитель почерковой информации, запечатлевшей мысли человека с помощью специально созданных условных обозначений и письменной речи, как совокупности языковых средств. При этом, как я уже отмечала в предыдущем параграфе, в судебно-почерковедческом исследовании документ изучается с позиции объекта, содержащего психофизиологические характеристики личности, то в судебно-техническом исследовании документов решаются задачи, связанные с исследованием свойств материалов и технических средств, применяемых для их изготовления.

Взаимное влияние судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов просматривается при решении задач, связанных с исследованием подписей, исполненных с предварительной технической подготовкой. Выбор соответствующего специалиста при этом определяется задачами, которые ставятся перед специалистом. Если следствие интересует вопрос о способе предварительной технической подготовки подписи, задача решается специалистом в области судебно-технического исследования документов; задачи установления исполнителя подписи решаются специалистами почерковедами. Возникающие при этом вопросы о наличии предварительной подготовки подписи решаются совместно со специалистами по судебно-техническому исследованию документов.

Таким образом, судебно-почерковедческое и судебно-техническое исследование документов при одном и том же объекте исследования- документа, имеет специфические непосредственные объекты и задачи исследования, которые решаются только им присущими комплексами методов исследования, к примеру, установление автора рукописного документа относится к автороведческому исследованию, а установление автора машинописного документа - судебно-техническому исследованию документов.

Трасология рассматривает след как источник информации о внешнем строении следообразующих объектов, механизме и условиях следообразования. Ее основные теоретические положения находят применение в других родах и видах криминалистических исследований.

Например, все исследования по отождествлению объектов по их отображениям, установление при этом идентификационной значимости признаков, их совпадений и различий основывается на принципах трасологии об индивидуальности объектов материального мира, относительной неизменяемости свойств твердых тел, участвующих в следовом контакте, устойчивости выявляемых признаков. При этом круг задач, решаемых в конкретном роде (виде) исследования с помощью трасологических методов, находится в прямой зависимости от специфики непосредственных объектов исследования, обусловленных особенностями следообразующего и следовоспринимающего объектов, своеобразием следового контакта, в частности механизма и условий следообразования.

Объекты судебно-технического исследования документов отвечают основным требованиям, вкладываемым трасологией в понятие «след». При этом следообразующими объектами являются:

Пишущие приборы (перьевые, шариковые ручки, карандаши и пр.);

Все знако-буквопечатающие устройства (пишущие машины, печатные формы, дататоры, нумераторы и т.д.), а также клише печатей и штампов.

Носителем следа - отображения является следовоспринимающий объект-основа документа. В результате взаимодействия следообразующих объектов с бумагой возникают отображения: штрихи и оттиски. В процессе исследования штрихов, образованных пишущими приборами, трасологические признаки могут быть выражены показателями ширины, глубины рельефа, микроструктуры штрихов, отражающих внешнее строение орудий письма, возможные дефекты, появившиеся в процессе их исследования и эксплуатации, индивидуальные технические навыки исполнителя. Воспринимая рукописные записи как линейные следы, образовавшиеся в результате динамического контакта орудий письма с основой, необходимо использование приемов и средств трасологии, применяемых в данном роде исследования при исследовании аналогичных объектов, позволяющих решать задачи классификационного, идентификационного, диагностического, а в иных случаях и ситуационного характера.

Большая группа объектов, представленная знакопечатающими устройствами, печатными формами, клише печатей и штампов, является с точки зрения трасологии объектами, формирующими в процессе статического контакта отображения следов-оттисков. Оттиски печатей и штампов, типографский, машинописный текст, оттиски, нанесенные дататорами, нумераторами и пр. несут в себе информацию о внешнем строении объектов, вступивших в контакт со следовоспринимающей поверхностью.

При их исследовании, кроме задач по установлению тождества, в зависимости от целей исследования и свойств объектов решаются вопросы, связанные с определением способа изготовления, условий эксплуатации, механизма произведенных действий, отдельных фрагментов событий, его динамики и пр.

При решении некоторых задач, связанных с идентификационным исследованием объектов, образующих следы-оттиски и сами оттиски с целью установления условий их формирования, происходит взаимное проникновение приемов трасологии в судебно-техническое исследование документов и основных сведений об объектах из судебно-технического исследования документов в трасологию. Так, изучение оттисков клише на формовочных массах: сургуче, пластилине - задача судебно-технического исследования документов. В свою очередь при решении задач о целостности пломб, в трасологии наравне с другими признаками, свидетельствующими о нарушении целостности пломб, изучаются отображения букв, цифр, знаков, возникающих при контакте поверхности материала пломбы с поверхностью пломбировочного устройства.

Относимые до недавнего времени к компетенции трасологии исследования, связанные с установлением целого по частям различного рода разорванных документов все чаще производятся в судебно-техническом исследовании документов. Преимущество отнесения этого вида исследований к исследованию документов очевидно, поскольку при сравнительном исследовании частей бумаги с имеющимися на них реквизитами, необходимо в первую очередь установить их сопоставимость, то есть решить вопрос о способе их изготовления. Если же перед специалистами ставится задача по установлению конкретного объекта (ножниц, резака, бритвы, бумагорезательного ножа и пр.), применявшегося для расчленения листа бумаги, то исследование ввиду большой сложности целесообразно решать совместно со специалистами - трасологами.

Аналогично этому происходит дифференциация объектов в судебно-баллистическом и судебно-техническом исследовании документов. Так, исследования пыжей как одного из составляющих боевого снаряжения, производится судебно-баллистическим исследованием, однако, установление принадлежности кусочков нестандартного пыжа, изготовленного из листов книг, газет, журналов единому целому, либо определение типа, вида издания, года выпуска и пр. - задача судебно-технического исследования документов.

Использование основных положений трасологии позволило в соответствии со спецификой объектов судебно-технического исследования документов разработать такие приемы, средства и методы, применение которых в трасологии затруднительно, а зачастую невозможно, фотографирование в поле токов высокой частоты позволяет не только устанавливать факт наличия в штрихах записей и оттисков машинописного текста рельефа, но на качественном уровне дифференцировать различие в рельефе штрихов при дописке, машинописных литер при допечатке, проводить идентификацию новых пишущих машин по тексту, а также машин при ограниченном объеме машинописных текстов.

Традиционно применяемые в трасологии методы профилирования и создания трехмерных моделей в виде слепков, в настоящее время применяется и в судебно-техническом исследовании документов, позволяют решить аналогичные проблемы. Так, например, щуповое профилирование даёт возможность установления: глубины и хронологической последовательности пересекающихся штрихов, локальное разволокнение бумаги при подчистке и травлении, различия пишущих машин по микрорельефу оттисков литерных знаков, глубины оттисков машинописных знаков для характеристики исполнителя машинописных текстов, напечатанных на механических пишущих машинах. Исследования пересекающихся штрихов шариковых ручек, проводимые с помощью пластилина, используемого в качестве слепочной массы показывают, что данный метод может применятся для решения задач диагностического и ситуационного характера.

В судебно-техническом исследовании документов, при формировании следов-отображений, являющихся реквизитами документов зачастую присутствует ещё один объект -- вещество следа, каковым являются материалы письма: паста, чернила, тушь, красящее вещество копировальной бумаги, лента для пишущей машины, типографская, штемпельная краска и др. В отличии от трасологии, в данном случае вещество следа - это неслучайное загрязнение следообразующей поверхности, а необходимый компонент, позволяющий визуально воспринимать границы и морфологию следообразующего объекта. Однако вещество следа - материалы документов, помимо вспомогательной функции, позволяющей оценить следообразующий объект, играет самостоятельную роль, как объект, содержащий трасологические признаки.¹

Так, используя такие чисто трасологические показатели, как глубина микрорельефа штрихов, устанавливая ее зависимость от интенсивности отложения красящего вещества, можно судить о нажиме при выполнении конкретных знаков и их элементов, а также решить задачу по установлению степени твердости, либо марки графитных карандашей. Изучая, например, микрогеометрию поверхности бумаги методом щупового профилирования, можно дифференцировать бумагу разных сортов и партий выпуска. Исследования микроструктуры (микрорельефа) оттисков знаков на документах, полученных с помощью электрофотографии позволяет установить способ закрепления тонера на бумаге - термический, термосиловой, а следовательно решить задачу диагностического и классификационного характера: установить способ изготовления отпечатков, марку и модель копировального аппарата, применявшегося для изготовления копий документа и пр.

Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач судебно-технического исследования документов. Их изучение зачастую происходит на стыке разных специальностей, родов и видов криминалистических исследований с помощью комплекса методов, основанных на данных технических и естественных наук. Так, например, при исследовании листов из одной пачки бумаги, обрезанных одновременно одним и тем же инструментом, возможно, решить задачи идентификации целого по частям, принадлежности сравниваемых листов бумаги одному роду и, наконец, задачу идентификации бумагорезательного ножа (резака, ножниц и т.д.).

Комплексность исследования материалов документов на основе применения пограничных родов исследований просматривается при изучении рукописных записей, где штрихи, оставляемые пишущим прибором, рассматриваются как следы- трассы и как вещество следа, их окрашивающее. При этом присущий только судебно-техническому исследованию документов характер задачи позволяет рассматривать в единстве круг вопросов, связанных с криминалистическим исследованием документов.

Материалы и вещества, изучаемые в судебно-техническом исследовании документов довольно разнообразны. Их свойства и признаки специфичны и исследуются по методикам, разработанным в судебно-техническом исследовании документов, на основе знаний, трансформированных из физики, химии с использованием современной аналитической аппаратуры и с учетом свойств материалов документов. Общий подход к исследованию материалов документов базируется на данных криминалистики и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Последняя заимствует из судебно-технического исследования документов методы исследования конкретных материалов документов при исследовании неизвестных веществ.

Вместе с тем, в судебно-техническом исследовании документов существуют ряд объектов, исследование которых осуществляется на границе компетенции данного рода деятельности и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Например, изучение тонеров, служащих для формирования оттисков букв на печатных формах, изготовленных электрофотографическим способом - задача судебно-технического исследования документов. В том случае, если ставится вопрос об элементном составе фольги, используемой в офсетной печати, задача решается специалистами, обладающими специальными знаниями в криминалистическом исследовании материалов, веществ и изделий.

Материал рельефного клише, изготовленного из каучукоподобного эластомера - объект криминалистического исследования материалов, веществ и изделий; установление способа его изготовления- задача судебно-технического исследования документов.

Как видно, несмотря на некоторую общность объектов исследования, разграничение компетенции двух названных родов исследования определяется, в конечном итоге, непосредственными объектами исследования, кругом задач, и спецификой применяемых для этих целей методов.

Методы ультрамикроанализа, точные аналитические методы (хроматография, спектроскопия, электронная микроскопия и др.) на современном этапе развития материалов документов значительно расширили представления об их природе.

Спектрофотометрированием материалов письма (чернил, паст и т.д.) определяются не только спектры красителей, входящие в их состав, но и веществ, служащих связующими.

Лазерный микроспектральный анализ позволяет на качественном и количественном уровне установить компонентный состав микроколичеств материалов документов. С его помощью, например, возможно решение задач судебно-технического исследования документов по выявлению остатков травящих веществ, имеющихся в толще бумаги.

Таким образом, очевидно, что синтез знаний разных родов исследования с привлечением инструментальных методов, разработанных в различных отраслях науки и техники раскрывает широкие возможности в совершенствовании существующих и перспективном развитии новых методов и методик исследования реквизитов и материалов документов. На данный момент возникла необходимость интеграции знаний на стыке разных, но в чем- то соприкасающихся специальностей.

Данный аспект следует рассматривать также в организационном плане. Во-первых, использование приведенных сведений даст возможность четко разграничить компетенцию специалистов судебно-технического исследования документов, судебно-почерковедческого и других родов криминалистических исследований, имеющих пограничные области знаний. Во- вторых, комплексный подход к изучению документов как в рамках судебно-почерковедческого, так и судебно-технического исследования документов с использованием данных традиционных криминалистический исследований позволит извлечь максимальную информацию о свойствах и признаков объектов, правильно оценить ее с позиции теоретических положений общей теории криминалистического исследования.

Раздел 2. Исследование документов, снабженных защитными средствами

2.1 Виды защитных средств

Защита документов - это способ придания ему таких свойств, которые позволяют в той или иной степени затруднить полную или частичную его подделку.

Все виды защитных средств можно разделить на три группы:

- затрудняющие воспроизведение бланка документа, т.е. его полную подделку;

- затрудняющие частичную подделку в документе, т.е. подчистку, дописку, переклейку фотографии и т.п.;

- скрытые защитные средства, облегчающие установление подлинности бланка документа.

Первые два вида защиты доступны для массового контроля подлинности документа, защита третьей группы обнаруживается лишь при детальном лабораторном исследовании.

К средствам защиты документов относятся: особые материалы, в первую очередь, специальная бумага, способ нанесения полиграфического изображения и его качество, защитная сетка и др. специальные материалы. То есть можно выделить технологическую, химическую, полиграфическую и комбинированную защиты документа.

Технологическая защита документа может быть обеспечена способом изготовления самого документа (например, изготовление документа из одной непрерывной полосы бумаги) так и способом изготовления бумаги (введение различных включений, водяных знаков и т.д.).

Рассматривая технологическую защиту документов важно иметь общие представления о том, как изготавливается бумага, чтобы понимать различия ее сортов и оценивать их характеристики.

В настоящее время в качестве сырья используется измельченная древесина, которая превращается в жидкую волокнистую массу механическим, химическим или обоими способами. В зависимости от используемого сырья (породы деревьев, условий их произрастания и климата) волокна могут быть различными по форме, строению и размерам. Например, волокна древесины мягких хвойных пород (ель, пихта, сосна) длинные (в среднем 3,5 мм), получаемая из них бумага плотная и прочная. Волокна твердой древесины (береза, дуб, тополь, клен, эвкалипт) более короткие (в среднем 1,5 мм) и используются для получения более темных и мягких сортов бумаги.

Помимо древесины могут быть использованы волокна хлопка, конопли (пенька) или иных травянистых растений.

Волокнистый состав бумаги может являться важным характеристическим признаком при идентификационных исследованиях..

В целях защиты, при изготовлении бумаги для документов перед отливом в древесную массу вводят волокна (хлопок, лен, шерсть, джут, воскоза, капрон, нейлон и др). Волокна могут быть просто разноокрашенными или бесцветными, обработанными различными флуоресцирующими при ультрафиолетовом освещении, веществами.

Для придания бумаги необходимых свойств в эту массу вводятся химические добавки. Проклеивающие вещества (сульфат алюминия и канифоль) добавляются для улучшения водостойких свойств бумаги, они уменьшают впитывание краски в поверхность бумаги при печати.

Для придания бумаги гладкости и непрозрачности вводят каолин, карбонат кальция (мел), диоксид титана. Для придания бумаге оттенка и белизны используют различные органические и неорганические агенты. В зависимости от типа, бумага может содержать от 5% до 30% наполнителей.

Помимо традиционных наполнителей в состав бумаги могут быть включены различные включения в виде темных точек, соринок и т.д. Такие включения делаются с целью защиты документов, и могут представлять собой частички металла. Черный цвет металлических крупинок объясняется тем, что в процессе изготовления бумаги происходит окисление металла, если такую точку поцарапать иглой, то поверхность ее приобретает характерный металлический блеск, цвет которого зависит от введенного в бумагу металла - желтый, красновато-желтый, белый.

При изготовлении бумаги волокнистая масса, со всеми необходимыми включениями, описанными выше, поступает на движущиеся сетки бумагоделательной машины, где из нее удаляется вода, а твердые составляющие переплетаются вместе на поверхности сетки, образуя бумажное полотно. Влажное полотно, поддерживаемое непрерывным суконным полотном, пропускается через группу прессовых валов, в которых под действием давления и температуры из него удаляется остатки жидкости. На выходе из машины формируется бумажный рулон. В зависимости от назначения бумага обладает разными свойствами, но она всегда отличается по композиции от бумаги, предназначенной для хозяйственного обихода.

Бумага для особо важных документов, как правило, снабжается водяными знаками, представляющими собой определенный рисунок. Водяные знаки получают в процессе отлива бумаги за счет рельефа отливной сетки и соответственного различия толщины слоя волокнистого материала в листе бумаги.

К материалам, специально предназначенным для защиты особо важных документов, относятся также ткани, используемые для изготовления обложек. Для изготовления переплетов документов применяют кожу, коленкор, ледерин, бумагу, картон, пластмассы.

Кожу используют для изготовления наиболее ценных, находящихся в продолжительном обороте документов (заграничные паспорта некоторых стран).

Переплетный коленкор представляет собой хлопчатобумажную ткань, на одну или обе стороны которой нанесена пленка из крахмалистых веществ, наполнителей и пигментов.

Переплетный коленкор используют для изготовления документов массового характера - паспортов, дипломов, удостоверений и т.д. Ледерин также представляет собой хлопчатобумажную ткань, используемую как основу, на лицевую сторону которой нанесен тонкий, эластичный слой нитроцеллюлозы, пигментов и наполнителей. Ледерин может быть и на бумажной основе.

Все разновидности ледерина используют для изготовления переплетов главным образом паспортов.

Из пластмасс применяют полихлорвинил, полиамид и другие термопластические синтетические полимеры.

Для скрепок в некоторых документах применяется специальная проволока, что тоже при необходимости позволяет распознать подделку, для заполнения особо важных документов применяются специальные чернила, которые практически не поддаются травлению.

К элементам полиграфической защиты относится способ печати. В зависимости от назначения документа и его значимости применяют различные способы печати: высокая, плоская (офсетная), глубокая или сочетание нескольких способов. Печать осуществляется с помощью печатных форм, которые состоят из печатающих и пробельных элементов. Изображение создают печатающие элементы, а за счет пробельных элементов образуются чистые промежутки. Основные способы печати (высокая, плоская и глубокая) выделяют исходя из расположения печатающих элементов относительно поверхности печатной формы

Помимо основных способов печати к полиграфическим средствам защиты относят и нанесение определенных рисунков, их последовательности, красящих веществ и т.д. Наиболее распространенными являются следующие:

Защитная сетка - фоновый рисунок, образованный тонкими, сплошными, часто переплетающимися линиями. Как правило сетки выполняются офсетом в неярких тонах. Они могут быть одно- , двух-(когда линии, идущие в одном

направлении, печатаются одной краской, а пересекающие их - другой) или многоцветными. Цвет может изменяться плавно (ирисный раскат) или резко (орловская печать). Документ может иметь на одной странице несколько наложенных друг на друга защитных сеток разного рисунка и цвета.

Гильош - сложный геометрический узор в виде рамки, розетки и других декоративных элементов, из тонких пересекающихся и переплетающихся между собой линий. Для создания узоров с повторяющимися элементами применяются специальные гильоширные гравировальные машины. Воспроизвести от руки сложный узор, созданный машиной, невозможно.

Одновременная печать- изображение, напечатанное на обеих сторонах страницы так, что при просмотре в проходящем свете они совпадают друг с другом.

Метамерная пара красок - две краски, имеющие одинаковый цвет при обычном освещении и отличающиеся цвета при освещении светом с определенной длиной волны ( УФ-лучи, ИК-лучи и др.)., используются при печати разных участков одного и того же рисунка.

VIP - эффект (переменный оптический эффект) - изображение выполнено оптически меняющимися красками (optically varible ink - OVI). Такие краски наносятся способом глубокой или трафаретной печати, при этом красочный слой имеет большую толщину, чем при офсетной печати. Оттиск обладает зерностой поверхностью, что хорошо просматривается при незначительном увеличении. При изменении угла зрения меняется цвет изображения.

Двойное изображение - два различных изображения, расположенных в одном месте и просматривающееся поочередно, в зависимости от угла зрения. Обычно выполняется с использованием оптически прозрачных материалов (например, ламинирующей пленки) с ребристой поверхностью.

Скрытое (латентное) изображение или кипп-эффект - рисунок или надпись, замаскированные на фоне другого, более общего рисунка. Формируется рельефными, разнонаправленными штрихами одинакового цвета (металлография, глубокая печать) или разными по форме, направлению и размерам штрихами, раздвоенными линиями, растровыми точками (офсетная печать). Скрытое изображение, выполненное металлографией, при рассмотрении под острым углом против источника света просматривается как более темное или более светлое по сравнению с фоном. Легко выявляется при небольшом увеличении. Проявляется полностью или частично при попытке воспроизвести с помощью копировальных устройств.

Микроскопическая печать - печать, сильно уменьшенная в размере, обычно до такой степени, что не читается невооруженным глазом.

Флуоресцентная краска (чернила) - флуоресцирует при освещении ультрафиолетовыми источниками. В большинстве случаев эта краска не видна при обычном освещении.

Линяющая краска (чернила) - это краска, легко растворяющаяся в жидкости. Обычно используется для фоновой печати и применяется как средство против химической забивки наносимого текста или химического травления текста.

Защитная полоса - полимерная или металлизированная узкая (0,5-1,5 мм шириной) лента, иногда с микротекстом, продетая сквозь бумагу. Может быть цветной, иметь свечение в УФ-лучах, радужное покрытие, термический эффект (меняет цвет при изменении температуры).

Перфорационные номера - это номера (чаще паспортные), которые наносятся с помощью перфорационного пресса. Процесс производится с помощью иголок, которые пробивают бумагу в определенном порядке. Как дополнительный способ защиты - использование особого стиля оформления номеров.

Крепление фотографии пистонами - крепление (в основном фотографии) при помощи металлических пистонов. Некоторые пистоны содержат специальные отметки.

Ламинирование - прозрачное синтетическое покрытие (пленка), наносимая поверх фотографии или страницы документа. Ламинирующая пленка наносится путем приклеивания термическим способом. Ламинирующая пленка может содержать напечатанные или ретрорефлективные изображения, которые помогают обнаружить вмешательство.

Голограмма - многомерное изображение, которое изготавливается на фотопленке без использования камеры.

Голограмма - объемный многоплановый или плоский рисунок на металлизированной фольге или оптически прозрачном материале (ламинирующей пленке). При изменении угла обзора или освещения просматриваются различные слои, фрагменты изображения, радужно переливается его цвет. Голограммы на фольге наносятся методом горячего тиснения (на бумаге имеется остаточная деформация, совпадающая с краем фольги) либо наклеиваются (голограмма слегка выступает над поверхностью бумаги).

Кинеграмма - рисунок на металлизированной фольге. При изменении угла обзора переливается разными цветами (кинетический эффект).

Таким образом, резюмируя сказанное можно отметить, что защита документов - это способ придания ему таких свойств, которые позволяют в той или иной степени затруднить полную или частичную его подделку. Защита может быть технологической, полиграфической, химической и комбинированной.

2.2 Способы подделки документов, снабженных защитными средствами

Выбор способа подделки обусловлен наличием у субъекта подходящих материалов и оборудования, а также его профессиональными навыками и криминальным опытом.

Следует различать частичную и полную подделку. В первом случае на подлиннике изменяют какой - либо из его реквизитов, например цифровое обозначение номинала денежной купюры. В документах удостоверяющих личность, дающих права, освобождающих от обязанностей, часто встречаются такие способы частичной подделки как дописка, подчистка, замена фотокарточки, листов и т.д. В случае полной подделки чистому листу различными способами придается видимость подлинного документа. При этом применяются нерегламентированные материалы и технологические процессы. Это может быть как грубая поделка, так и квалифицированная, выполненная на высоком технологическом уровне.

Полная подделка документа, снабженного защитными средствами, хотя и встречается значительно реже, чем частичная его подделка, но все же имеет место. Правда поддельные документы в большей или меньшей степени всегда отличаются от подлинных, но иногда это различие может быть установлено только в процессе криминалистического исследования. Поэтому, я думаю, необходимо осветить положения относительно полной подделки документов.

Изготовление фальшивых документов, снабженных защитными средствами и выпускаемых. Гознаком производится в принципе теме же средствами, что и подделка бланков обычных документов. В поддельном документе, как правило, вместо глубокой печати применяется высокая или плоская печать. Для каждого участка документа, окрашенного в определенный цвет изготавливается отдельный фрагмент клише, и эти фрагменты поочередно наносятся на бумагу. Клише чаще всего изготавливаются фотомеханическим способом, но иногда рисуются или гравируются от руки.

Для имитации водяных знаком преступники прибегают к одному из следующих способов:

наносят на бумагу красящими или жировыми веществами соответствующий рисунок. На просвет участки, покрытые слоем краски (например, белил, которые в отраженном свете сливаются с поверхностью белой бумаги и плохо различимы), получаются более плотными, а промасленные - наоборот, более прозрачными.

счищают острым лезвием или наждачной бумагой верхний слой бумаги, отчего последняя становится в этих местах тоньше, следовательно, более прозрачной.

...