Антимонопольное регулирование в Республике Казахстан

В целях защиты прав потребителей субъектам естественной монополии установлен ряд запретов. Это оказывать услуги и осуществлять иную деятельность, не относящуюся к основной деятельности, иметь в собственности или на праве хозяйственного управления имущество, которое не связано с предоставлением услуг, владеть акциями других коммерческих организаций и др. Органы по регулированию естественных монополий наделены важными полномочиями:

- государственное регулирование;

- контроль за соблюдением действующего законодательства;

- применение мер по пресечению нарушений.

К полномочиям, обеспечивающим выполнение государственных регулирующих функций в сфере естественных монополий, относятся следующие:

- принимать решения о включении в Государственный регистр субъектов естественных монополий либо об исключении из него;

- принимать обязательные для субъектов естественной монополии решения о введении, изменении или прекращении государственного регулирования.

Процедура включения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в Государственный регистр субъектов естественной монополии предусмотрена Правилами формирования и ведения Государственного регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан. Данные Правила утверждены приказом Комитета РК по регулированию естественных монополий и защите конкуренции 19 августа 1998 г. за № 03 - 5 ОД и прошли в установленном порядке регистрацию в Министерстве юстиции. Регистр формируется на основании Государственного регистра юридических лиц Республики Казахстан, составляемого Министерством Республики Казахстан и его территориальными органами в соответствии с Гражданским Кодексом Республики Казахстан и Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона «О государственной регистрации юридических лиц». Основанием для включения субъекта в Регистр является осуществление им вида деятельности, отнесенного к сфере естественной монополии и признания его положения доминирующим на рынке. Юридические лица, осуществляющие деятельность, отнесенную к сфере естественной монополии, но связанную с эксплуатацией объектов, предназначенных исключительно для собственных нужд, в Регистр не включаются.

Регламентирован процессуально порядок и сроки рассмотрения проектов цен (тарифов). Проекты цен (тарифов) на услуги субъектов естественной монополии рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней. Срок рассмотрения проектов цен и тарифов исчисляется с момента представления обосновывающих документов. Решение об утверждении или отказе в утверждении новых цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии оформленное в форме приказа должно быть направлено Уполномоченным органом субъекту не позднее, чем за 15 дней до их введения.[10]

Изменение цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъекта может производиться не чаще одного раза в квартал, с первого числа квартала. Субъект обязан уведомить потребителей через официальные средства массовой информации (или иным официальным способом - письмом, факсом и т.п.) об изменении цен (тарифов) не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие. Если субъект не уведомит потребителей о введении новых цен (тарифов) в сроки, предусмотренные настоящей инструкцией, то указанные цены (тарифы) не вводятся. Введение утвержденных цен осуществляется через квартал.[4]

Цель законодательства о естественной монополии воплощена в теории регулирования в интересах общества.

Механизм регулирования деятельности естественных монополий включает в себя:

1) установление цен и тарифов;

2) особый порядок формирования затрат;

3) введение методов гибкого тарифного регулирования, позволяющего предоставлять скидки, поддерживающие отечественных товаро-производителей;

4) реформирование сферы естественной монополии;

5) иные меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан, в том числе тендерные процедуры, публичные слушания, установка приборов учета и др.

Инструкцией «Об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии" регламентирована процедура регулирования деятельности субъектов естественной монополии. Так, например, материальные затраты определяются исходя из норм расхода сырья, материалов, топлива, энергии на выпуск единицы продукции (услуг), утвержденных или прошедших экспертную оценку в компетентном органе (Компетентный орган - отраслевое министерство или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местные исполнительные органы). Затраты, связанные с нормативными техническими потерями включаются в цены (тарифы) по нормам, утвержденным компетентным органом.Для рационального расходования средств, закуп основных видов сырья и материалов, оборудования, аудиторских, консалтинговых, маркетинговых услуг, ремонтных работ, проводимых подрядным способом, осуществляется на тендерной основе. Порядок закупа определен Правилами закупки материальных и финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд субъектами естественной монополии на тендерной основе.

Перечни материальных ресурсов, подлежащих закупке по тендеру, утверждаются отраслевыми министерствами или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местными исполнительными органами. В Перечне указываются предельные размеры сумм, направляемых в течение одного квартала на закупку материальных ресурсов одного вида, ниже которых допускается приобретение товаров и услуг без проведения тендера. Предельные размеры сумм должны быть согласованы с Уполномоченным органом.

Жестко регламентирован порядок включения в цены представительских расходов, расходов на дорогостоящие виды связи, периодическую печать, содержание служебного транспорта, информационные, консультационные и маркетинговые услуги. Данные расходы включаются в пределах лимитов, установленных самим субъектом естественной монополии по согласованию с Антимонопольным комитетом.

Особым порядком определен перечень расходов, которые при формировании и изменении цен (тарифов) субъектов естественной монополии не учитываются. Это сверхнормативные технические и коммерческие потери, судебные издержки; безнадежные долги; штрафы, пени, неустойки и другие виды санкций за нарушение условий хозяйственных договоров; расходы на содержание объектов здравоохранения, детских дошкольных учреждений, расходы на содержание оздоровительных лагерей, объектов культуры и спорта, жилого фонда; расходы на погашение ссуд (включая беспроцентные), выданных работникам предприятий на улучшение жилищных условий, и т.п. Расходы на выполнение работ по благоустройству города, оплата путевок работникам и их детям на лечение, отдых за счет средств предприятия, кроме затрат, связанных с реабилитационным лечением профзаболеваний; расходы по оплате услуг поликлиник по договорам, заключенным с органами здравоохранения на предоставление своим работникам медицинской помощи, кроме государственного фонда медицинского страхования; оказание всех видов спонсорской помощи и др.

Нормируется для субъектов естественной монополии и прибыль. Инвестиционная программа субъектов естественной монополии утверждаются компетентным органом по согласованию с Уполномоченным органом.

Решение о применении экономических санкций применяется в форме постановления, которое направляется антимонопольными органами юридическим лицам для исполнения. Введение компенсирующих тарифов осуществляется в течении 10 дней с момента принятия решения или с 1 числа начала следующего месяца. Если в 10-дневный срок со дня вручения решения о перечислении в государственный бюджет штрафа или необоснованного дохода юридическое лицо его не выполнит, Антимонопольные органы представляют в банк юридического лица инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет штрафов и необоснованного дохода с приложением решения об изъятии и обосновывающих материалов.[11]

За 9 месяцев т.г. Комитетом по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Атырауской области области введено 5 компенсационных тарифов на сумму более 200 млн. тенге.

Следует отметить, что и Инструкции по применению экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен присущи не- доработки. В соответствии с Законом Республики Казахстан «О платежах и переводах денег» от 29 июня 1998г. № 237 Антимонопольным органам не предоставлено право для изъятия денег без согласия отправителя денег. Таким образом, при невыполнении постановления Комитета и его территориальных органов о перечислении в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода в добровольном порядке, у Антимонопольных органов.[7]

1.3Зарубежный опыт совершенствования антимонопольного регулирования

Существование монополистической структуры приводит к различным отрицательным последствиям для общества, не позволяет использовать все преимущества рыночного механизма. Вокруг монополий формируется негативное общественное мнение, которое требует государственной защиты потребителей от деятельности монополистов, ограничения деятельности других.

Ведь одной из важнейших функций государства является создание условий для нормального функционирования рынка.

Накопленный опыт и научные обобщения помогли обществу понять все “плюсы” и “минусы” монополий, выработать по отношению к ним определенную политику, которая получила название - монопольной. Монопольную политику разрабатывает и реализует государство. Во всех странах с рыночной экономикой существует антимонопольное законодательство.

Во всех промышленно развитых странах в настоящее время осуществляется правовое регулирование (как правило, в рамках торгового права) процесса концентрации капитала и конкуренции в целях смягчения экономических и социальных последствий монополистической практики.

Разработка и принятие антимонопольного законодательства (одно из самых важных средств такого государственного регулирования экономики. В современный период главная особенность этого законодательства состоит в том, что оно направлено на защиту так называемой олигополии как рыночного ++механизма. При этом под олигополией понимается такая организация отрасли (или локального рынка), при которой ограниченное число крупных производителей выпускают значительную или преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому они способны либо осуществлять самостоятельную монопольную политику, либо вступать в монопольный сговор относительно единой рыночной политики. Важнейшая черта олигополистического рынка (взаимодействие конкурентных и монопольных сил.

Следует отметить, что антимонопольное законодательство не является первой попыткой в истории развития регулируемой конкуренции. Впервые регулирование конкурентных отношений возникло в середине ХIХ века в рамках законодательства о пресечении недобросовестной конкуренции, когда назрела необходимость в правовом регулировании методов и средств ведения конкуренции с тем, чтобы уберечь от дезорганизации товарно-денежные отношения.

Возвращаясь к генезису антимонопольного законодательства, необходимо отметить, что исторически сложилось два типа антимонопольных законов. Первый из них предусматривает формальное запрещение монополии, второй строится на принципе контроля за монополистическими объединениями и ограничения их злоупотреблений. Речь идет об антитрестовском законодательстве США и европейской системе антимонопольного законодательства, которая предусматривает контроль за монополистическими объединениями в целях недопущения их злоупотреблений своим господствующим положением на рынке. В странах европейской системы антимонопольного законодательства предусмотрена регистрация определенных видов соглашений о создании монополий или существенном ограничении конкуренции. При противоречии указанных соглашений публичным интересам они признаются государственным органом, регистрирующим подобные соглашения, вышестоящим государственным органом или судами недействительными.

Американская система антимонопольного законодательства принята в Аргентине и ряде других стран. Европейская система помимо стран Западной Европы действует в Австралии, Новой Зеландии, ЮАР. Промежуточное положение между этими двумя системами занимает законодательство ФРГ, что объясняется тем фактом, что антимонопольное законодательство этой страны наряду с общей нормой о запрете монополий предусматривает большое количество исключений из этого принципа.

Первый антитрестовский закон был принят в штате Алабама в 1883 году. Затем, на протяжении 1889-1890 годов, аналогичное законодательство было принято в других штатах США. Принятие антитрестовского законодательства многими штатами способствовало разработке соответствующих законов на федеральном уровне. Так, в 1890 г. появляется так называемый Закон Шермана, положивший начало антимонопольному законодательству США. Главной особенностью этого законодательства является формальный запрет монополий, что придает ему, в отличие от законодательства других стран, наиболее жесткий характер. В 1914 г. в развитие общих положений Закона Шермана были приняты Закон Клейтона и Закон о федеральной торговой комиссии. Эти три нормативных акта с последующими изменениями и дополнениями составили костяк антимонопольного законодательства США.

Основная особенность антитрестовского законодательства США заключается в принципе запрета монополий как таковых, то есть признания их незаконными изначально, в то время как западноевропейское антимонопольное законодательство строилось на принципе регулирования монополистической практики путем устранения ее отрицательных последствий. Но вскоре судебная практика в США нашла инструмент, посредством которого жесткое правило запрета всякой монополии нашло смягчение. Таким инструментом стало так называемое “правило разумности”, одобренное Верховным судом США в 1911 г. Верховный суд постановил, что Закон Шермана основывается на доктринах общего права об ограничении торговли и что его следует толковать в пользу запрета только тех ограничений, которые можно классифицировать как “неразумные” согласно принципам общего права.

Кроме этого, американские суды со временем стали использовать и другие средства регулирования конкуренции, что в целом открыло для них и возможность более гибкого подхода к регламентации монополистической практики, и широкое поле судебного усмотрения. Так, в американской правовой литературе указывается, что отрицательные последствия жесткого правила незаконности монополий как таковых могут быть устранены тремя способами: более узким толкованием этого правила, установлением исключений из него и использованием как первого этапа в более широком анализе монополистической практики в рамках применения “правила разумности”.

Однако сам режим антитрестовского регулирования время от времени претерпевает определенные изменения (смягчение или ужесточение), связанные с различными факторами, в частности со сменой экономической политики после прихода к власти определенной администрации, ослаблением или усилением государственного вмешательства в дела частного сектора. Преобладающей в настоящее время является оценка монополизма и его антипода (конкуренции, исходя из принципа эффективности экономики. Иными словами, отрицательные последствия монополизма в плане ограничения конкуренции могут перекрываться экономической эффективностью монополизации тех или иных рынков.

Ярким примером страны с европейской системой патентного законодательства является Великобритания. В целом оно либеральнее американского антитрестовского законодательства, так как следует традиционной британской политике свободы торговли и минимизации прямого государственного вмешательства в хозяйственную деятельность предпринимателей.

Становление современного антимонопольного законодательства в Великобритании связано с принятием в 70-х годах нашего столетия ряда нормативных актов в области ограничительных торговой практики и добросовестной торговли: Закона о добросовестной торговле 1973 г., Закона об ограничительной торговой практике 1975 г., законов о суде по ограничительной практике 1976 и 1977 г.г., Закона о перепродажных ценах 1976 г. Результатом попытки совершенствования правового регулирования процессов монополизации в стране стали разработка и принятие Закона о конкуренции 1980 г. Однако в целом надежды, возлагаемые на этот Закон, не оправдались, поскольку процедура контроля за антиконкурентной практикой не стала более оперативной и не возросло количество рассматриваемых дел.

С принятием Закона от 19 июля 1977 г. наметились глубокие изменения во французском антимонопольном законодательстве. Так, в соответствии с этим Законом были ужесточены санкции по отношению к запрещенным картелям и злоупотреблению доминирующим положением на рынке. Впервые был организован контроль за концентрацией производства. В 1986 г. Принято новое французское антимонопольное законодательство, которое существенно отличается от ранее действовавшего. Суть его можно понять в связи с государственным вмешательством в экономическую жизнь страны (так называемая политика “дирижизма”), в частности с государственным регулированием цен. Поворотным моментом в экономической политике Франции стал отказ от экономического вмешательства со стороны государства, хотя и со многими оговорками. Отныне борьба с инфляцией, установление и регулирование цен попало под действие рыночного механизма.

Как указывалось выше, антимонопольное законодательство ФРГ занимает промежуточное положение между двумя системами антимонопольного законодательства. Значительным импульсом в развитии антимонопольного законодательства в ФРГ стало утверждение там свободной рыночной экономики в послевоенное время. В 1949 г. были разработаны два законопроекта: об обеспечении конкуренции путем повышения эффективности и о ведомстве по монополиям. Работа в этом направлении была продолжена и завершилась принятием в 1957 г. Закона против ограничений конкуренции, который в обиходе получил сокращенное название Картельного закона, что не совсем точно отражает его содержание, поскольку он призван регламентировать ограничения конкуренции не только в форме картелей. В последующие годы в Картельный закон были внесены многочисленные изменения. В настоящее время Закон действует в редакции 1989 года. Вступив в силу 1 января 1990 г., он так теперь и датируется. Следует отметить, что Картельный закон ФРГ покоится на двух принципах: принципе запрещения и принципе контроля и регулирования монополистической деятельности. Как и в США, он запрещает определенную категорию соглашений, например картельные договоры и картельные постановления. Однако эти запреты сопровождаются многочисленными исключениями, которые в значительной степени нейтрализуют принцип запрещения монопольной практики. Так, если Закон Шермана объявляет незаконным заключение любого договора, ограничивающего торговлю, то Картельный закон ФРГ признает недействительным исполнение картельных договоров или постановлений. Кроме того, в отличие от горизонтальных конкурентных ограничений, вертикальные ограничения формально не запрещаются. Они подлежат административному контролю с целью предупреждения антиконкурентной практики.

Опыт законодательства промышленно-развитых стран свидетельствует о различных источниках правового регулирования пресечения недобросовестной конкуренции и монополистической деятельности: отдельно принятые антимонопольные законы и законы о пресечении недобросовестной конкуренции (Австрия, Испания, Канада, ФРГ, Швейцария); антимонопольные законы и общие нормы гражданского права в области пресечения недобросовестной конкуренции (Италия, Франция); антимонопольные или антитрестовские законы и судебные прецеденты в области пресечения недобросовестной конкуренции (Великобритания, США).

В настоящее время в развитых странах создана разветвленная законодательная и институциональная база регулирования конкурентных отношений. Законы о конкуренции приняты почти в ста странах мира, постоянно проводится работа по совершенствованию правил конкуренции, гармонизации законодательной базы и повышению эффективности реализации конкурентной политики. Но это происходит далеко не везде, в ряде стран антимонопольная политика как таковая отсутствует вообще.

Таблица 2. Страны, где антимонопольное законодательство отсутствует

Азия	Африка	Европа	Северная Америка	Южная Америка
Афганистан	Ангола	Андорра	Белиз	Боливия
Бангладеш	Ботсвана	Грузия	Бермудские острова	Парагвай
Бахрейн	Габон		Доминика	Суринам
Бирма	Гана		Доминиканская Республика	Эквадор
Бруней	Гвинея		Каймановы острова
Гонконг	Конго		Кюрасао
Катар	Лесото		Куба
Кувейт	Либерия
Макао	Ливия
ОАЭ	Мавритания
Палестина	Мадагаскар
	Мозамбик
	Нигерия
	Свазиленд
	Того
	Уганда
	Центрально-Африканская республика

Под антимонопольной политикой понимается система государственных мер правового, экономического, финансового, налогового, психологического характера, препятствующая проявлениям антиконкурентного поведения и способствующая эффективному функционированию рыночной экономики. Антимонопольная политика -- это основные направления деятельности государства по формированию конкурентных рыночных структур. Она направлена на содействие развитию товарных рынков и конкуренции, на предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, на защиту прав потребителей.

Можно сказать, что антимонопольная политика и антимонопольное законодательство не имеют целью запрещение или ликвидацию монопольных образований. В обществе сложилось понимание того, что монополия как фактор роста прибыли не может быть уничтожена. Поэтому реальное задание антимонопольной политики заключается в том, чтобы поставить деятельность монополии на государственный контроль, исключить возможность злоупотребления монопольным положением. К. Маркс еще в середине прошлого столетия пришел к выводу, что появление монополий требует государственного вмешательства.

Главная цель этого вмешательства заключается в защите и сохранении свободной конкуренции, которой угрожают монопольные тенденции. Конкретно можно сформулировать такие цели: ограничение монополий, поддержка и содействие малому бизнесу, защита прав потребителя. Существуют две основные формы борьбы с монополиями:

- предупреждение создания монополий;

- ограничение использования монопольной власти.

Демонополизация осуществляется путем либерализации рынков. Это достигается гибким маневрированием таможенным режимом (снижение таможенных пошлин, отмена квот, ликвидация других барьеров, препятствующих поступлению на внутренний рынок иностранной продукции), улучшением инвестиционного климата для зарубежных инвесторов, поддержкой малого бизнеса и т.д.

Важное значение имеют государственный контроль над процессом концентрации капитала, финансовые санкции в случае нарушения антимонопольного законодательства.

Необходимо умело использовать такой инструмент антимонопольной политики, как ведение Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35%. Включение в Реестр служит предостережением, хозяйствующим субъектам, является профилактической мерой и может быть основанием для изучения того или иного субъекта в плане установления монополистической деятельности.

В качестве одного из инструментов антимонопольной политики используется предварительное согласие антимонопольных органов на создание, реорганизацию, ликвидацию, слияние предприятий, приобретение акций (долей) в уставном капитале, на проведение операций на рынке банковских услуг. Предварительное согласие рассматривается как важный элемент политики создания конкурентной среды.

Для проведения антимонопольной политики государство создает антимонопольные службы, основной задачей которых является контроль монополистических тенденций в стране. Антимонопольные службы не являются частью законодательной власти, но их компетенция позволяет им выполнять совещательную функцию. Подобные организации не имеют права действовать авторитарными методами, например, закрывать предприятия. Но они могут заставить предприятие, доминирующее на рынке, возобновить поставку продукции тому получателю, которому в этих поставках было противозаконно отказано. Все их решения обязательны для исполнения. В противном случае налагаются денежные штрафы, предусмотренные законодательством за нарушение антимонопольного закона. При этом необходимо отметить, что все решения антимонопольной службы должны подлежать проверке государственными судами.

Кроме осуществления процесса демонополизации антимонопольная служба призвана бороться со злоупотреблениями. Такая борьба может быть эффективной только при активном участии потребителей. Поэтому широкие массы населения должны понимать практическое значение антимонопольной политики в повседневной жизни. Помочь в этом должна, прежде всего, пресса и другие средства массовой информации. Прессе должно предоставляться право на соответствующее сообщение, но лишь в объективной и честной форме, без какой-либо дискредитации. Каждая антимонопольная служба должна иметь сотрудника для связи с прессой, который сообщает о деятельности службы и комментирует ее.

Антимонопольная политика государства способна нанести вред экономике своей страны, если она, без учета экономических взаимосвязей и без скрупулезной оценки той или иной проблемы, запрещает укрупнение фирм, которое было бы полезно и предоставило бы лучшие шансы в конкурентной борьбе с отечественными или зарубежными конкурентами.

Итак, не во всех случаях антимонопольное законодательство является достаточно эффективным. Оно отличается высокой степенью неопределенности, часто не позволяет точно устанавливать размеры монополизации рынка. Но в целом оно способствует созданию условий для развития конкуренции. За его нарушения предусмотрены значительная уголовная и гражданская ответственность.

2. Современное состояние и территориальные особенности антимонопольного регулирования в Атырауской области

2.1 Современное состояние антимонопольного регулирования в Атырауской области

Антимонопольным органом является государственный орган, осуществляющий руководство в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности, отнесенной к сфере государственной монополии (п. 1 ст. 163 ПК РК). Антимонопольный орган вырабатывает предложения по формированию государственной политики в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности.

Приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 сентября 2014 года №34 утверждено Положение о Комитете по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан. Данное решение в первую очередь обусловлено глобальным экономическим кризисом, необходимостью экономии бюджетных средств и обеспечения единообразной реализации решений руководства, выбравшего на текущий момент административные методы управления экономикой.

Таким образом, в настоящее время Антимонопольным органом Республики Казахстан является Комитет по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан. Комитет соответственно разделен на Департаменты Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции, и в каждой области есть свой Департамент. Также как и в других областях, регулирующим органом в Атырауской области является - Департамент Комитета по регулированию естественной монополии и защите конкуренции по Атырауской области. После всех реформ есть определенные пункты, законы, полномочия и функции которыми с современном состоянии наделен Антимонопольный орган Атырауской области.[9]

Антимонопольный орган, в соответствии со ст.88 ПК РК, выполняет следующие основные функции:

1) формирование и реализация государственной политики в области защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

2) осуществление межотраслевой координации государственных органов и иных организаций в области защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

3) осуществление международного сотрудничества по вопросам защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

4) осуществление государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.[5]

Наряду с этим, Антимонопольный орган обладает следующими компетенциями:

- осуществление анализа и оценки состояния конкуренции на товарных рынках;

- осуществление контроля за экономической концентрацией;

- осуществление анализа и мониторинга деятельности субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке;

- проведение расследования по фактам нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции субъектами рынка, государственными органами, местными исполнительными органами.

Путем проведения расследований Антимонопольным органом:

- пресекаются акты, действия (бездействие) государственных органов, местных исполнительных органов, направленных на ограничение и (или) устранение конкуренции;

- предупреждаются и устраняются злоупотребления доминирующим или монопольным положение на соответствующем товарном рынке, за исключением нарушений, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях и регулируемых рынках;

- предотвращаются и пресекаются антиконкурентные соглашения и согласованные действия субъектов рынка, а также недобросоветстная конкуренция.

Кроме того, Антимонопольный орган наделен следующими полномочиями:

- запрашивать и получать в порядке, установленном законами Республики Казахстан, от государственных органов, в том числе уполномоченного органа в области государственной статистики, органов государственных доходов, субъектов рынка, а также должностных и иных физических и юридических лиц необходимую для осуществления полномочий, предусмотренных ПК РК, информацию, в том числе сведения, составляющие коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

- выносить субъектам рынка обязательные для исполнения предписания о: прекращении нарушений норм ПК РК и (или) устранении их последствий; восстановлении первоначального положения; расторжении или изменении договоров, противоречащих ПК РК; заключении договора с иным субъектом рынка в случае, если нарушением является необоснованный отказ либо уклонение от заключения договора с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

- вносить государственным органам, местным исполнительным органам обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении принятых ими актов, прекращении нарушений, а также расторжении или изменении заключенных ими соглашений, противоречащих настоящему Кодексу, и о совершении действий, направленных на обеспечение конкуренции;

- рассматривать дела об административных правонарушениях и налагает административные взыскания в порядке, установленном Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях;

- направлять должностному лицу субъекта рынка, государственного органа, местного исполнительного органа предостережение в письменной форме о недопустимости совершения действия (действий), которое ( которые) может (могут) привести к нарушению законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции.

По истечению каждого года подводятся итоги деятельности Департамента Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Атырауской области, итоги современного состояния антимонопольного регулирования в Атырауской области за 2015 год.

В рамках исполнения задач по защите конкуренции, созданию условий для эффективного функционирования товарных рынков, обеспечения единства экономического пространства, свободного перемещения товаров, свободы экономической деятельности в РК и поручений Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Департаментом Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Атырауской области, в отчетном периоде проведены следующие мероприятия:

1) 34 Публичных слушания при рассмотрении заявок субъектов естественных монополий на утверждение тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней;

2) утверждение тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий;

3)утверждение тарифных смет на регулируемые услуги (товары, работы) субъектов естественных монополий; [7]

В Атырауской области основную деятельность осуществляют 4 базовых субъекта, по которым ведется антимонопольное регулирование: ОА «Атырау Жарык», ГКП «Атырау Су Арнасы», АО «Атырауские тепловые сети», АО «Атырауские ТЭЦ». Из них:

-5 субъектов работают по предельным тарифам;

-1 базовый субъект (региональная электросетевая компания) работает по методу сравнительного анализа;

-24 субъектам утверждены тарифы в упрощенном порядке;

-48 субъектов являются субъектами малой мощности.

На 2015 год 6 субъектам утверждены Инвестиционные программы на общую сумму - 3 332,8млн. тенге.

Анализ товарных рынков:

Департаментом в отчетном периоде согласно Плану работы и поручениям Комитета проведен 31 анализ товарных рынков:

- анализ рынка по представлению резервуаров для хранения нефтепродуктов в аренду и по хранению нефтепродуктов,

- анализ рынка оптовой реализации сахара,

- анализ рынка производства и реализации щебня,

- анализ рынка производства и реализации песка,

- анализ рынка производства и реализации цемента,

- анализ рынка производства и реализации арматуры,

- анализ рынка оптовой реализации куриных яиц,

- анализ рынка услуг по эксплуатации и техническому обслуживанию распределительных газопроводов,

- анализ рынка услуг по подключению вновь построенных распределительных газопроводов,

- анализ рынка услуг присоединения и пропуска трафика на местном уровне,

- анализ рынка оптовой реализации риса,

- анализ рынка услуг пассажирских авиаперевозок регулярными (внутренними) рейсами,

- анализ рынка оптовой реализации нефтепродуктов,

- анализ рынка розничной реализации нефтепродуктов,

- анализ рынка металлопроката с полимерными покрытием,

- анализ рынка оптовой реализации хлеба,

- анализ рынка предоставления спортивно - оздоровительных услуг (стадионы, бассейны, дворцы спорта)

- анализ рынка предоставления санаторно - курортных услуг,

- анализ рынка производства и реализации битума нефтяного,

- анализ рынка строительства систем газоснабжения и сооружений на них для подключения к газопроводам,

- анализ рынка услуг по созданию и обеспечению системы оперативно - розыскных мероприятий на сети операторов связи,

- анализ рынка оптовой реализации муки,

- анализ рынка оптовой реализации сжиженного нефтяного газа,

- анализ рынка оптовой реализации чая,

- анализ рынка оптовой реализации гречневой крупы,

- анализ рынка оптовой реализации мяса птицы,

- анализы рынка оптовой реализации подсолнечного масла,

- анализ рынка оптовой реализации сыра,

- анализ рынка услуг по строительству, эксплуатации и содержания автомобильных дорог,

- анализ рынка услуг по благоустройству и озеленению,

По итогам проведенных анализов Департаментом даны предложения по внесению соответствующих изменений в государственный реестр субъектов рынка занимающих доминирующее или монопольное положение в части включения и исключения субъектов.

В 2015 году количество субъектов состоящих в Государственном реестре субъектов рынка занимающих доминирующее и /или монопольное положение в географических границах Атырауской области составляло 55.

По состоянию на 01/01/2016год в Государственном реестре субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение на регулируемых рынках в географических границах Атырауской области состоят 13 субъектов рынка по следующим видам деятельности: розничная реализация товарного газа - 2 субъекта, розничная реализация электрической энергии (электроснабжение) - 1, розничная реализация сжиженного нефтяного газа - 3, оптовая реализация сжиженного нефтяного газа - 1, эксплуатация и техническое обслуживание распределительных газопроводов, а также внутридомовых газовых сетей и (или) газового оборудования, принадлежащих сторонним организациям или физическим лицам - 2, аэропортовые услуги - 2, услуги по текущему отцепочному ремонту грузовых вагонов - 2.[7]

Мониторинг цен на социально - значимые продукты питания:

Департаментом Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Атырауской области проводится мониторинг цен на социально - значимые продукты питания.

В целях предупреждения и своевременного пресечения необоснованного повышения цен, создания искусственного дефицита Департаментом совместно с местными исполнительными органами проводится постоянный мониторинг цен на социально - значимые продукты питания.

Периодически контролируется Стабилизационный фонд, в котором аккумулируется оперативный запас продовольственных товаров для оказания регулирующего воздействия на продовольственный рынок региона во избежание непредвиденных скачков цен. Департаментом даны рекомендации местным исполнительным органам о своевременном пополнении Стабилизационного фонда товарами, которые пользуются повышенным спросом.

Ситуация по ценам на социально - значимые продовольственные товары стабильная.

Тарифная политика департамента в сфере естественной монополии.

По состоянию на 31 декабря 2015 года в Местном разделе Государственного регистра субъектов естественных монополий, по 76 видам услуг, из них:

- транспортировка товарного газа по газораспределительным системам для потребителей Республики Казахстан - 3;

- производство, передача, распределение и снабжение тепловой энергией - 13;

- передача и распределение электрической энергии - 6;

- услуги водохозяйственной системы - 31;

- услуги канализационной системы - 9;

- услуги аэропортов - 1;

- подъездных путей - 13.

Два субъекта естественных монополий делегированы - ТОО «Темиржолжылу Атырау» по услуги аэропортов.

За отчетный период включено 9 субъектов естественных монополий, исключено - 6 субъекта естественных монополий.

Выявление нарушений антимонопольного законодательства является одной из основных функций Департамента Комитета по регулированию естественной монополии и защите конкуренции Атырауской области. Антимонопольный орган в пределах своих полномочий расследует нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции и принимает по результатам расследования решение. Под расследованием понимаются мероприятия антимонопольного органа, направленные на сбор фактических данных, подтверждающих или опровергающих совершение нарушения законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции, в порядке, предусмотренном Кодексом (п. 1 ст. 216 ПК РК).

В 2015 году Департаментом проведено 3 расследования (ТОО «Атырауский нефтеперерабатывающий завод»; по повышению и поддержанию цен по производству и реализацию формового хлеба в отношении 8 субьектов: ТОО « Замангрупп», ТОО «Байлык», ТОО «L&RLIMITED» и ТОО « Приморский элеватор», ИП «Мурзакулов», ИП «Азмуханова», ИП «Шарапиева» и ИП «Измагамбетова»; по повышению и поддержанию цен по производству, оптовой реализации яйца в отношении 3 субьектов: ТОО «L&RLIMITED», ТОО «Свежий продукт», ТОО «Алмалы Кус») на предмет нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстан:

1.На основании обращения ТОО « Орда Логистик» было начато расследование в ТОО «Атырауский нефтеперерабатывающий завод» на предмет нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстан по статье 13 РК «О конкуренции», действия которого ущемляют законные права потребителей выраженная в применении разных условий к равнозначным соглашениям с субъектами рынка без объективно оправданных на то причин. По результатам данного расследования Департаментом было возбуждено дело об административном правонарушении в отношении ТОО «Атырауский нефтеперерабатывающий завод», однако Постановлением специализированного административного суда города Атырау от 8 июля 2015года №3 - 6870/15 дело было прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

2.На основании служебной записки руководителя отдела расследований т правового обеспечения Департамента по итогам мониторинга цен социально - значимых товаров было начато расследование в отношении ТОО «Замангрупп», ТОО «Байлык», ТОО «L&RLIMITED» и ТОО « Приморский элеватор», ИП « Мурзакулов», ИП «Азмуханова», ИП «Измагамбетова» на предмет нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстан по статье 11 ЗРК «О конкуренции», в части совершения антиконкурентных согласованных действий по установлению и поддержанию цен либо других условий приобретения и оптовой реализации формового хлеба из муки пшеничной 1 сорта на товарном рынке города Атырау. ПО результатам Департамента было прекращено расследование нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстана в связи с отсутствием в действиях объектов расследования нарушений антимонопольного законодательства Республики Казахстана.

3.На основании служебной записки руководителя отдела расследований и правового обеспечения Департамента по итогам мониторинга цен социально - значимых товаров было начато расследование в отношении ТОО « Happychoice», ТОО « Свежий продукт», ТОО «Алмалы Кус» на предмет нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстан по статье 11 ЗРК «О конкуренции», в части совершения антиконкурентных согласованных действий по установлению и поддержании цен либо других условий приобретения и оптовой реализации куриного яйца первой категорий на товарном рынке города Атырау. По результатам Департаментом было прекращено расследование нарушения антимонопольного законодательства Республика Казахстан в связи с отсутствием в действиях объектов расследования нарушений антимонопольного законодательства Республики Казахстан.

За 2015 год Департаментом было проведено 14 внеплановых проверок. По результатам 7 - и проверок - нарушения не выявлены, а по другим 7 - и выявлены.

По итогам 2015 года Департаментом внесено 62 предписаний об устранении нарушений норм законодательства о естественных монополиях и регулируемых рынках, из них 61 предписаний исполнены, а по 1 - у предписанию судом было отказано в исполнении, который на данный момент Департаментом подано апелляционная жалоба и гражданское дело находится на стадии рассмотрения.

Постановления по делам об административных правонарушениях.

Департаментом вынесено 3 постановления о наложении административных штрафов.

Всего наложено Департаментом штрафов на сумму - 7 045 080,8 тенге.

Взыскано - 3 873 880,8 тенге, отменен судом - 3 171 200 тенге.

Также, Департаментом возбуждено административные дела по части первой статьи 164 КоАП РК и наложен штраф судом в размере - 7 848 720 тенге.

Департаментом за 2015 год согласовано 6 ходатайств субъектов естественных монополий, из них 4 - на осуществление иной деятельности, 2 - на совершение сделок с имуществом.

По вопросам защиты прав потребителейДепартаментом была создана Рабочая группа по оперативному реагированию на обращения граждан, в состав которых входят представители акиматов, общественных объединений ( в 2015 году рассмотрено 41 обращений граждан);

Проведены 34 публичных слушаний по утверждению тарифов;

Ежегодные отчеты СЕМ перед потребителям ( по итогам 2015 года 53 СЕМ с охватом потребителей свыше 3890 тыс.чел.).

Также Департамент не оставляет без внимания информационную и пропагандистскую деятельность. В целях прозрачности тарифного регулирования и разъяснения вопросов энергоснабжения, использования « Калькулятора потребителя Веб - Сайта Агенства» за 2015 год Департаментом организовано 61 общественных мероприятий( совещания, конференции, круглые столы), опубликовано 6 материалов в СМИ по рассмотрению заявок на повышение тарифов на коммунальные услуги, а также по разъяснению норм антимонопольного законодательства и принимаемых мер по пресечению нарушении антимонопольного законодательства проведены 5 пресс - туров по освещению в средствах массовой информации хода модернизации и освоения инвестиционных обязательств субъектами естественных монополий, организовано 30 выступлений на телевидении по проведению расследований в отношении субъектов рынка продовольственных товаров, 54 встреч по разъяснению послания Президента РК.

В данных мероприятиях приняло участие 250 юридических и физических лиц.

Адвокатирование конкуренции:

Департаментом проводится работа по пропаганде справедливой конкуренции, разъяснению норм антимонопольного законодательства и основных направлений Послания Президента РК и т.д. Также для выявления проблемных вопросов на различных товарных рынках и разъяснения законодательства проводились совещания и круглые столы с представителями различных товарных рынков. Департамент в отчетном периоде проведено 12 совещаний по следующим темам:

1. Совещания с отечественными производителями продуктов питания.

2. Совещания с субъектами - ритейлерами, о недопустимости необоснованного роста цен на продовольственные товары.

3. Совещания с представителями торговых обьектов по вопросам недопущения нарушений норм антимонопольного законодательства.

4. Совещания с участием Палаты предпринимателей по Атырауской области и субъектов регулируемого рынка по разъяснению принимаемых Комитетом мер по пресечению нарушении норм антимонопольного законодательства Республики Казахстан.[7]

Судебные разбирательства:

В отчетном периоде Департамент по части соблюдения антимонопольного законодательства участвовал в 3 судебных разбирательных в качестве истца, из них по 1 - му делу решение вынесено в пользу Департамента:

1. Гражданское дело по иску ТОО «АтырауЭнергоСату» Об отмене предписания №02/159 ОТ 15.12.2014г Департамента, Решением Специализированного межрайоного экономического суда Атырауской области №2-572/2015 от 15.04.2015г. - заявление истца удовлетворено. В настоящее время Департаментом направлено в Комитет ходатайство о пересмотре дела в Верховном суде.

2. Гражданское дело по заявлению ТОО «Атырауский нефтеперерабатывающий завод» об оспаривании решений и действий Департамента. Решением Специализированного межрайонного экономического суда Атырауской области №2-2430/2015 от 8/10/15. - заявление истца удовлетворено.

3. Гражданское дело по иску ИП «Абдуллаева» об оспаривании решений и действий, связанных с принудительным исполнением постановления ГУ «Антимонопольная Инспекция Агенства РК по защите конкуренции по Атырауской и Мангистауской области». Решением Специализированного межрайонного экономического суда Атырауской области «2-2333/2015 от 22.09.2015 г - отказано истцу в удовлетворении жалобы.[7]

2.2 Изучение форм, методов и территориальных особенностей антимонопольного регулирования

Конкурентное право - одна из самых молодых отраслей права, однако значение его трудно переоценить. Регулирование и защита конкурентных отношений, что и является задачей конкурентного права, - очень востребовано в современном обществе. Глава государства Н.А. Назарбаев, совершенно справедливо отметил в свое время, что «там, где нет конкуренции, спится лучше, но живется хуже».

Государство, защищая свободу экономической деятельности участников рынка, оберегает и развитие конкуренции. На практике эту функцию выполняет антимонопольный орган.

Антимонопольное правовое регулирование в той или иной форме имеет место практически во всех странах, где присутствует частная форма собственности и свобода ценообразования. Оно имеет более чем вековую историю. В отраслях, где монополистическая власть может возникнуть в результате создания объединений фирм, государство при желании способно предупредить ее формирование или, если уже монополистическая власть сформировалась - ликвидировать ее.

Рациональное вмешательство государства в инновационные рынки и рынки, генерирующие актуализацию потребительских ценностей должно осуществлять с взвешиванием позитивных / негативных эффектов, изучением поведенческих действий, а не основе доли рынка.

Успех выхода на рынок новых участников в условиях конкуренции на уровне бизнес - систем во многом обеспечиваются благодаря эффективности затрат в рамках общей цепочки ценности всех участников бизнес - системы. Инновационное управление расширенной цепочкой ценности в современной экономике позволяет компаниям выйти в лидеры рынка, вытеснив менее эффективного конкурента.

Новыми факторами снижения барьеров входа на рынок являются направления в сторону реструктуризации цепочек ценности (аутсорсинг), повышение открытости рынков корпоративного контроля для иностранных участников, интенсификация межстрановой конкуренции за интелектуальный капитал, модуляризация и кодификация продуктов, требование совместимости, концентрация и глобализация ритейла. [9]

Рассматривая особенности реализации антимонопольной политики в последнее десятилетие, отметим наметившийся тренд отказа в теории отраслевых рынков от доминирования модели «структура - поведение - результат», согласно которой поведение агентов рынка зависит от размера и структуры соответствующего рынка, распределения агентов рынка и соотношения их долей, концентрации экономической мощи. Базовым критерием оценки состояния конкурентной среды длительное время являлась доля рынка, а решения о мерах антимонопольного регулирования принимались преимущественно на основе установленного порога концентрации (действующие индексы концентрации и индекс Герфиндаля - Гиршмана). Однако в настоящее время в экономически развитых странах наблюдается отход от преимущественного использования только структурных основ оценки рынка и переход к анализу рыночного поведения.

В Казахстане процесс создания государственного контроля по недопущению недобросовестной конкуренции фактически начался с нуля, так как присутствующая в еще совсем недавно в управлении экономикой командно-административная система по своей сути исключала наличие свободной конкуренции в хозяйственной деятельности.

Поэтому на данном этапе огромное значение имеет создание и усовершенствование законодательной базы по поводу регулирования монополистических процессов и конкуренции, понимание населением Казахстана необходимости экономических реформ в данной сфере.[9]

Демонополизация относится к постоянной функции государства в рыночной экономике, является одним из основных направлений его деятельности. Приступая к демонополизации казахстанской экономики, полезно иметь в виду некоторые формы антимонопольной политики:

1. Изучение рынков, выявление среди них конкурентных и монопольных.

2. Дифференцированный подход к монопольным рынкам. Антимонопольная политика не должна направляться против монополизма вообще. Конечная цель антимонопольной политики состоит в том, чтобы в экономике осталась только зона естественной монополии.

3. Выделение зоны естественной монополии, в принципе не подлежащей демонополизации. Везде, где действует монополия, рыночные механизмы функционируют слабо или не работают вообще. Не составляет исключения и зона естественного монополизма, требующая особых форм государственного регулирования.

...