Конфискация имущества

Ещё большим своеобразием законодательных решений отличается правовое регулирование содержания и порядка применения конфискации имущества в уголовном законодательстве других государств.

Наиболее обстоятельно она урегулирована в УК ФРГ. Уголовный кодекс ФРГ. - М.:Зерцало-М., 2001. - С.50-56. Глава седьмая «Конфискация имущества и изъятие предметов преступления» (§§73 а, b, с, d, е; 74, а, b, с, d, e, f; 75; 76). Поскольку она размещена в разделе третьем «Правовые последствия деяния», поэтому германский законодатель конфискацию имущества рассматривает в качестве правового последствия преступления, наряду с наказанием (глава 1 раздела 3, условной отсрочкой наказания (глава 4), предостережением под условием наказания и отказом от наказания (глава 5), мерами исправления и безопасности (глава 6).

В §73 предусматриваются предпосылки конфискации имущества. Согласно ч. 1 данного параграфа если совершено противоправное деяние и исполнитель или подстрекатель, или пособник получили какую-либо имущественную выгоду от деяния или из него, то суд назначает конфискацию имущества, приобретённого таким образом. Это положение не действует, если потерпевший выдвинул вследствие деяния претензию, исполнение которой лишало бы исполнителя или подстрекателя и пособника стоимости полученного в результате деяния.

Назначенная конфискация распространяется и на извлеченную выгоду. Она может распространяться также на предметы, которые приобрел исполнитель или подстрекатель и пособник путём отчуждения приобретенного предмета, или в качестве компенсации за его повреждение, разрушение или изъятие, или на основе приобретённого права (абз. 2). Согласно абз. 3 §73 если исполнитель или подстрекатель или пособник действовали в интересах другого, и последний получил благодаря этому имущественную выгоду, то назначение конфискации направляется и против него. Конфискация предмета назначается также и тогда, когда он принадлежит или иным образом находится в распоряжении третьего лица, которое получило его в результате преступного деяния, если ему были известны обстоятельства этого деяния (абз. 4 §73).

УК ФРГ предусматривается конфискация и денежной суммы взамен имущества (§73а), а также регламентируется определение этой суммы. В соответствии с §73а всё приобретённое имущество и его стоимость, так же, как размер требований, выполнение которых могло бы аннулировать имущественную выгоду, извлечённую исполнителем или подстрекателем и пособником, могут быть учтены при решении вопроса о конфискации.

Согласно ограничительным положениям закрепленным в §73с, конфискация не назначается, если она является неоправданно жестокой мерой по отношению к тому лицу, у которого производится конфискация. Она может и не назначаться, если ко времени решения вопроса об этом в имуществе у данного лица нет предметов, приобретённых преступлением, или если приобретённое имеет лишь незначительную ценность.

Спецификой отличаются положения о расширенной конфискации. В §73d на этот счёт зафиксировано, что «если совершено противоправное деяние, предусмотренное законом, который ссылается на данную норму, то суд назначает конфискацию предметов исполнителя или подстрекателя и пособника также и тогда, когда обстоятельства свидетельствуют о том, что эти предметы были получены для совершения противоправного деяния или в результате него. Предложение 1 применяется также и тогда, когда предмет не принадлежал или не находился в распоряжении исполнителя или подстрекателя и пособника лишь потому, что это лицо приобрело его для совершения противоправного деяния или в результате него (абз. 1).

Согласно абз. 3 если после назначения конфискации на основании абзаца 1 за совершение другого противоправного деяния, которое исполнитель или подстрекатель и пособник совершили до вынесения решения о конфискации, снова выносится решение о конфискации предметов у исполнителя или подстрекателя и пособника, то суд при этом принимает во внимание уже вынесенное решение.

В отдельных параграфах УК ФРГ регламентируются последствия конфискации имущества (§73е), предпосылки изъятия предметов преступления, в том числе и расширенные предпосылки (§§74, 74а), принцип соответствия предметов (§74в), конфискация денежной суммы взамен предмета (§74с), изъятие письменных материалов и их уничтожение (§74d), последствия изъятия предметов (§74е), возмещение ущерба (§74f), особые предписания для органов и представителей (§75), дополнительные распоряжения о конфискации имущества или возмещении стоимости предметов (§76), а также отдельные распоряжения (§76а).

Нельзя не обратить внимание на то, что при наличии определенных обстоятельств УК ФРГ допускает изъятие соответствующих предметов - тогда, когда исполнитель действовал без вины (абз. 3 §74). Следует также отметить предписания, содержащиеся в §76а, согласно которым если в связи с преступным деянием по фактическим основаниям нельзя преследовать или осудить определённое лицо, то нужно или можно отдельно вынести решение о конфискации стоимости предметов, или о приведении их в негодность, если в остальном имеются предпосылки, при которых предписана или допустима эта мера (абз. 1). Эти положения применяются и тогда, когда:

«1) истёк срок данности уголовного преследования деяния, или

2) по правовым основаниям нельзя преследовать какое-либо определённое лицо, а закон ничего иного не предписывает. Изъятие отдельных предметов или приведение их в негодность не могут быть назначены, если отсутствует жалоба по делам частного обвинения, разрешение на уголовное преследование или требование уголовного преследования». Более того, положения об изъятии соответствующего предмета должны применяться также и тогда, когда «суд отказывается от наказания или когда процесс приостанавливается согласно предписанию, допускающему эго по усмотрению прокуратуры или суда или по соглашению их обоих».

Таким образом, УК ФРГ достаточно детально регламентирует содержание, порядок и условия назначения и исполнения конфискации. Наряду с конфискацией имущества в нём ещё предусматривается изъятие предмета преступления (§74). Если объектом конфискации, по этому Кодексу, выступает имущество, то при изъятии таковым являются предметы преступления», «приобретённые в результате его совершения, либо использованные, или предназначенные для его совершения или подготовки». Предметы могут быть изъяты и тогда, «когда тот, кому они принадлежат или у кого они находятся в распоряжении к моменту решения вопроса об изъятии:

по меньшей мере, легкомысленно содействовали тому, чтобы вещь или право на неё были средством совершения деяния или его предметом, или его подготовки; или

приобрёл предметы недостойным путём, зная об обстоятельствах, которые привели к деянию». Таким образом, изъятие предметов по УК ФРГ возможно и тогда, когда лицо легкомысленно относилось при его передаче другому лицу, использовавшему этот предмет при совершении преступления.

В УК Швейцарии конфискация опасных предметов и имущественных выгод регламентирована среди «иных мер», которые расположены в третьем разделе Кодекса «Наказание, меры безопасности и другие меры». Уголовный кодекс Швейцарии. - М.: Зерцало-М., 2001. - С.28-29.

Относительно конфискации опасных предметов в ст. 58 закреплено: «Вне зависимости от наказуемости определённого лица судья распоряжается в конфискации предметов, которые служили для совершения преступного деяния или были для этого определены, или были получены в результате совершения преступного деяния, если предметы угрожают безопасности людей, нравственности или общественному порядку».

Судья может также предписать привести в негодность конфискованные предметы или уничтожить их (абз. 2 ст.58).

В соответствии со ст. 59 этого УК «судья распоряжается о конфискации имущественных выгод, которые были получены в результате совершения преступного деяния или были предназначены для того, чтобы дать повод для преступного деяния или вознаградить за его совершение, поскольку они не передаются потерпевшему для восстановления правомерного положения» (абз. 1). Однако она исключается, если третье лицо приобрело имущественные выгоды, не зная об основаниях конфискации и поскольку оно заплатило равноценное вознаграждение, или «конфискация может представлять для пего несоразмерную суровость» (абз. 1).

Конфискация по УК Швейцарии, ограничена сроками давности. В §1 ст. 59, в частности, указано: «Давность конфискации составляет пять лет, если на уголовное преследование преступного деяния распространяются более длительные давностные сроки, то эти сроки применяются и к конфискации».

Более сдержанно подходит к регламентации возможностей применения конфискации имущества австрийский законодатель, посвятивший её регулированию лишь один параграф (§26). В нём зафиксировано: «(1) Предметы, использованные лицом при совершении запрещённого под угрозой наказания деяния, которые были предназначены для того, чтобы использовать их при совершении этого деяния, или же, которые были получены в результате совершения этого деяния, должны быть конфискованы, если они в силу особых свойств могут быть использованы при совершении запрещённых под угрозой наказания деяний». Уголовный кодекс Австрии. - М.: Зерцало-М., 2001. - С. 26.

«От конфискации следует отказаться, - предусмотрено в абз. 2 §26 - если обвиняемый устраняет особые свойства предмета, в особенности, когда он удаляет приспособления или обозначения либо делает их неприменимыми, если эти предметы облегчают совершение запрещённых под угрозой наказания деяний. Предметы, в отношении которых существуют правопритязания лица, не участвовавшего в совершении деяния, не могут быть конфискованы, если соответствующее лицо дает гарантию того, что эти предметы не будут использованы для совершения преступных деяний».

Более обстоятельно урегулирована конфискация в УК Дании. Уголовный кодекс Дании. - СПб.: Юридический центр Пресс., 2001. - С. 66-71. В §75 предусмотрено, что доходы, извлечённые из любого преступного деяния, или сумма им эквивалентная, могут быть полностью или частично конфискованы. Если размер такой суммы не был достаточно определён, то может быть конфискована сумма, предполагаемая эквивалентной доходам.

Согласно ч. 2 §75 «нижеперечисленные предметы также могут быть конфискованы, если это является необходимым с целью предупреждения последующих преступлений или оправдано особыми обстоятельствами;

1) предметы, использованные или использование которых
предполагалось в преступном деянии;

2) предметы, созданные преступным деянием;

3) предметы, благодаря которым преступное деяние было иным
образом совершено».

Вместо предметов может конфисковываться сумма, «эквивалентная их стоимости или части их стоимости» (ч. 3 §75).

Допускается этим Кодексом и применение конфискации в отношении юридического лица. В ч. 5 §75 записано: «Когда юридическое лицо ликвидируется судебным решением, его капитал, документы, протоколы и т.д. могут быть конфискованы».

В §76a УК Дании регламентируется полная или частичная конфискация имущества. В нём зафиксированы довольно радикальные решения. Полная или частичная конфискация имущества может иметь место, если:

«1) совершённое деяние по своей сути может повлечь значительную выгоду;

2) в соответствии с законом совершённое деяние наказуемо тюремным заключением на срок в шесть лет или более, или деяние является нарушением статьи 286 (1) настоящего Закона.

Непосредственный предупредительный эффект имеет норма, предусмотренная в §77а УК Дании, в которой записано, что при наличии причин полагать, что «предметы благодаря их свойствам и в связи с другими существующими обстоятельствами могут быть использованы в преступном деянии, они могут быть конфискованы, если данная мера предполагается необходимой для предупреждения преступного деяния».

Если сравнить предписания о конфискации имущества российского УК с положениями УК Дании, то нельзя не видеть, что положения УК РФ носят явно половинчатый характер и поэтому не могут обеспечить эффективную борьбу с организованной преступностью, коррупцией, опасными преступлениями в сфере экономики и др.

В УК Франции предусматривается конфискация лишь предмета, который «использовался или предназначался для совершения преступного деяния, или предмета, являющегося его результатом» (п. 5 ст. 131-16). Новый Уголовный кодекс Франции. - СПб.: Юридический центр Пресс., 2003. - С. 17-19. Согласно ст.131-21 этого Кодекса «наказание в обязательном порядке предусматривает конфискацию предметов, квалифицируемых законом или постановлением как опасные или вредные. Когда конфискация назначается в качестве дополнительного наказания за преступление или проступок, она относится к предмету, который использовался или предназначался для совершения преступного деяния, или к предмету, являющемуся его результатом, за исключением предметов, которые могут быть возвращены. Кроме того, она может относиться к любому движимому предмету, определённому законом или постановлением, устанавливающими меры наказания за преступные деяния».

А в тех случаях, когда конфискованный предмет не изъят или не может быть представлен, конфискация предписывается в стоимостном выражении, Для взыскания суммы, представляющей стоимость конфискованного предмета, применяются постановления, относящиеся к лишению свободы, назначенному в случае неисполнения имущественных санкций, определённых обвинительным приговором (ч. 2).

Согласно ч. 3 ст. 131-21 конфискованный предмет, если не имеется специального постановления, предусматривающего его уничтожение или присуждение, переходит к Государству, но при этом сохраняются, пропорционально его стоимости, вещные права, законно установленные в пользу третьего лица.

Тем самым в УК Франции конфискация имущества закреплена в качестве дополнительного вида наказания. Кроме того, он допускает её замену лишением свободы.

В соответствии со ст.8 УК Швеции независимо от санкции преступление может, в соответствии с тем, что предписано, повлечь конфискацию имущества, корпоративные штрафы или некоторые другие особые последствия, указанные в законе. Уголовный кодекс Швеции. - СПб.: Юридический центр Пресс., 2001. - С. 26, 272-276. Как видно, в этом Кодексе конфискация рассматривается в качестве особого последствия совершения преступления.

В ст. 1 гл. 36 этого УК отмечается, что доходы, полученные в результате преступления, подлежат конфискации, если только это не представляется «очевидно неразумным». То же должно применяться ко всему, полученному лицом в качестве оплаты издержек, понесенных в связи с преступлением, при условии, что получение таких средств образует преступление. Стоимость полученного предмета может быть изъята вместо самого этого предмета. При определении того, было ли очевидно неразумным объявить доходы от преступления подлежащими конфискации в соответствии с положениями первого параграфа, должно особо учитываться, среди прочего, есть ли основания полагать, что вследствие совершения преступления ответственность по возмещению ущерба будет возложена либо иным образом исполнена (§2).

Предупредительный характер имеет положение, закреплённое в ст. 2. Согласно нему «имущество, которое использовалось в качестве вспомогательного средства совершения преступления, или которое является плодом такого преступления, может подлежать конфискации, если это требуется в целях упреждения преступления или по другим особым причинам». Это также применяется в отношении имущества, использование которого образует преступление, или которое иным образом используется так, что это образует такое преступление (§1).

Конфискация, согласно ст. 3, может также назначаться в случаях, помимо указанных в ст. 2, в отношении объектов, которые:

«1) вследствие их особой природы и других обстоятельств вызывают опасения, что они могут использоваться преступным образом;

2)предназначены для использования в качестве оружия в преступлениях против человеческой жизни и здоровья, и которые были обнаружены при обстоятельствах, вызывающих опасение, что они будут использоваться таким образом, или

3) предназначены для использования как вспомогательное средство в преступлении, причиняющем ущерб собственности, и которые были обнаружены при обстоятельствах, которые чётко вызывают опасения, что они будут использоваться таким образом».

Здесь же предусмотрено, что любое специальное право по отношению к собственности, которая была объявлена конфискованной, сохраняется, если это специальное право не было также объявлено прекращённым (§3).

Достаточно обстоятельно регламентируется конфискация предметов в УК Польши. Уголовный кодекс Польши. - СПб.: Юридический центр Пресс., 2001. - С. 65-66. В ст. 39 она указана в перечне уголовно-правовых мер (п. 4).

В соответствии со ст. 44 суд постановляет о конфискации предметов, которые непосредственно связаны с преступлением, если эти предметы не подлежат возврату потерпевшему или иному субъекту (§1). Суд также может постановить о конфискации предметов, являющихся движимым имуществом, которые служили или были предназначены для совершения преступления, если они и подлежали возврату иному субъекту.

Согласно §5 этой статьи в случае осуждения за преступление, связанное с нарушением запрета на изготовление, владение, выпуск в обращение или перевозку определённых предметов, суд может постановить об их конфискации.

Если предметы не являются собственностью виновного, конфискацию можно назначить только в случае, если предметы находились в совместной собственности, конфискации подлежит только часть их, принадлежащая виновному, либо на него возлагается обязанность уплатить денежную сумму, равную их стоимости.

Конфискация имущества известна и УК Японии. Уголовный кодекс Японии. - СПб.: Юридический центр Пресс., 2002. - С. 38-39 В ст. 9 она установлена в качестве дополнительного наказания. Её регламентации посвящены ст.ст. 19,19-II и 20. «Нижепоименованные предметы, - закреплено в ст. 19, - могут быть конфискованы;

1) предмет, который является образующим элементом преступления;

2) предмет, который был употреблён при совершении преступления
или предназначался для этого;

3) предмет, который появился в результате преступления или был получен на основании преступления, либо был получен как вознаграждение за преступление;

4) предмет, полученный в обмен па предмет, названный в предыдущем пункте.

Конфискация возможна, если предмет не принадлежит иному, кроме преступника лицу; однако этот предмет может быть конфискован, даже если он принадлежит иному, кроме преступника, лицу, если иное, кроме преступника, лицо получило этот предмет после преступления, будучи осведомлено о его характере».

В ст. 20 предусмотрено, что конфискация не может назначаться за преступление, влекущее только уголовный арест или малый штраф, если это не предусмотрено специальными положениями; однако это не относится к конфискации предмета, предусмотренного в п. 1 ч.1 ст. 19».

Конфискация имущества предусматривается в уголовном законодательстве многих других государств (Болгарии, КНР, Кыргызстана, Аргентины и др.)

Проведённый анализ соответствующих норм уголовного законодательства свидетельствует о значительном своеобразии к регламентации конфискации имущества при определении её юридической природы, оснований, содержания, порядка и условий ее применения. Однако Уголовные кодексы зарубежных государств объединяет то, что все они при регулировании конфискации имущества исходят из интересов обеспечения, прежде всего, цели специального предупреждения преступлений. В УК ряда зарубежных государств более приемлемым образом, чем в УК РФ, регламентируются вопросы конфискации имущества, полученного в результате преступления и переданное другим лицам, в первую очередь, членам своей семьи, а также предметов преступления, принадлежащих виновному.

Процессы глобализации, происходящие в современном мире, самым естественным образом затронули сотрудничество государств в сфере противостояния преступлениям международного характера. Как отмечает

И,И. Л у кашу к, «процесс глобализации права приобретает всё большее практическое значение... Интернационализация общественной жизни влечет за собой сближение мировых систем» . Этим самым формируется общее правовое поле, в том числе и в области противодействия преступности. По мнению В.С Верещагина, концепция «общего правового поля» помогает осознать тот факт, что в наше время изолированное развитие национального права, оторванное от мирового правового развития, практически невозможно2. Необходимой предпосылкой создания общего правового поля является заинтересованность государств в стабильности внутреннего правопорядка, предупреждении и пресечении преступных проявлений, сохранении уважения прав и основных свобод человека и гражданина и др,

В качестве форм воздействия международно-правовых норм на национальное законодательство Г.В. Игнатенко называет:

определение порядка применения конкретного договора после его вступления и сил}1, регламентация мер по обеспечению выполнения договорных обязательств;

издание в целях выполнения международного договора закона или иного нормативного акта либо внесение в действующее законодательство необходимых изменений и дополнений;

3) использование в законодательстве отсылок к международным договорам, что предполагает совместное применение внутригосударственных правовых норм и соответствующих договорных норм;

4) включение в правовые акты специальных статей, предусматривающих применение правил международных договоров в случаях коллизии между ними и правилами, содержащимися в отечественном законодательстве.

Если же «доходы от преступлений были приобщены к имуществу, приобретенному из законных источников, то конфискации, без ущерба для любых полномочий, касающихся ареста или выемки, подлежит та часть имущества, которая соответствует оценённой стоимости приобщенных доходов от преступлении» (п.4),

К прибыли и иным выгодам применяются такие же меры. На этот счёт в П-5 ст. 12 Конвенции предусматривается: «К прибыли или другим выгодам, которые получены от доходов от преступлений, от имущества, в которое были превращены или преобразованы доходы от преступлении, или от имущества, к которому были приобщены доходы от преступлений, также применяются меры, указанные в настоящей статье, таким же образом и в той же степени, как и в отношении доходов от преступлений».

При реализации конфискации имущества Государства - участники анализируемой Конвенции не могут ссылаться на сохранение банковской тайны, В п. 6 специально оговаривается, что «для целей настоящей статьи и стЛЗ настоящей Конвенции каждое Государство-участник уполномочивает свои суды или другие компетентные органы издавать постановления о представлении или аресте банковских, финансовых или коммерческих документов. Государства - участники не уклоняются от принятия мер в соответствии с положениями настоящего пункта, ссылаясь на необходимость сохранения банковской тайны».

Международно-правовое регулирование применения конфискации имущества не сводиться только к тому, что в конвенционных нормах непосредственно устанавливаются её основания и пределы. В некоторых международных документах содержатся лишь общие предписания или рекомендации относительно целесообразности установления соответствующих норм во внутригосударственном уголовном законодательстве. Гак, в Конвенции Совета Европы от 16 мая 2005 г, «О предупреждении терроризма», принятой в Страсбурге (ETS №196), предусмотрено, что каждая сторона (государство) принимает такие меры, которые могут потребоваться для того, чтобы за преступления террористического характера предусматривались эффективные, соразмерные н оказывающие сдерживающее воздействие наказания, как уголовные, гак и не уголовные меры ответственности, включая финансовые санкции.

Подводя итог анализу международно- правовых аспектов регламентации конфискации имущества, следует отметить, что в международных нормах приемлемым образом определяются юридическая природа, содержание конфискации, круг имущества, который может быть её объектом, основания и порядок её применения. Некоторые из этих норм заимствованы российском законодателем при включении в УК РФ ст.ст.Ю4Л, 104.2 и 1043, и этот шаг заслуживает поддержки, поскольку в них аккумулируется опыт многих государств.

Размещено на Allbest.ru