Экспертизы в криминалистике

Вопросы, решаемые экспертом при идентификации личности:

Принадлежит ли данный череп лицу, изображенному на фотоснимке?

Соответствуют ли индивидуализирующие признаки, выявленные по рентгенограмме головы и по исследуемому черепу?

Соответствуют ли индивидуализирующие признаки, выявленные по медицинским картам амбулаторного больного, медицинским картам стационарного больного, стоматологическим медицинским картам и по исследуемому черепу?

Для идентификации личности необходимы те же материалы по черепу, что и для выполнения реконструкции лица. Дополнительно необходимы следующие материалы по устанавливаемому без вести пропавшему лицу:

Все имеющиеся фотоснимки устанавливаемого лица (из паспортного стола, семейного альбома и других возможных источников). Большую ценность для идентификации имеют фотоснимки, на которых отображены индивидуализирующие особенности (зубы, повреждения и т.д.);

Все имеющиеся медицинские документы устанавливаемого лица (медицинские карты амбулаторного больного, медицинские карты стационарного больного, стоматологические карты, рентгенограммы головы и др.). Чем больше сравнительных материалов имеется в распоряжении эксперта, тем надежнее и категоричнее будет полученный вывод.

Вывод может быть категорический положительный, категорический отрицательный и вероятностный (промежуточный), когда на пропавшего без вести представлено мало объективной идентификационной информации. В таких случаях необходимо изыскать возможность предоставления дополнительных материалов, определяемых в каждом случае конкретно.

Практика показывает, что категорический вывод при идентификации личности по черепу чаще всего может быть сделан при наличии одного или нескольких ниже перечисленных материалов:

прижизненных рентгенограмм головы устанавливаемого лица;

документально подтвержденных сведений (записи в медицинской карте) о лечении (удалении, протезировании и т.д.) трех и более зубов устанавливаемого лица;

двух и более разноракурсных фотоснимков хорошего качества устанавливаемого лица (снимок хорошего качества - достаточно резкий, среднеконтрастный, с размерами изображения головы от 2 до 10 см по высоте, с хорошо различимыми особенностями признаков внешности, без ретуши и повреждений). При этом на одном из снимков голова должна быть изображена анфас или близком к нему положении, на другом в профили или ѕ.

Совмещение изображений лица или головы на прижизненных фотоснимках пропавшего без вести и черепа неопознанного трупа может выполняться как с помощью традиционного метода (фотосовмещения), так и на основе использования компьютерной и телевизионной техники (телесовмещение). В последнем случае в качестве иллюстраций представляются высококачественные распечатки изображений, изготовленных на лазерном принтере.

Портретная идентификация неопознанного трупа осуществляется по опознавательным снимкам неопознанного трупа и разноракурсными фотоснимками предполагаемого лица, сделанными при жизни. В качестве сравнительных образцов предоставляются фотоснимки со сходным поворотом головы.

В ходе исследования экспертом решается вопрос: «принадлежат ли фотоснимки трупа и фотоснимки живого человека одному лицу?»

Методы исследования по данному виду экспертизы аналогичны применяющимся при производстве фотопортретной экспертизы, с учетом знаний специалиста о характере посмертных изменений трупа.

Целью применения специальных методик при дактилоскопировании гнилостно измененных трупов, в том числе мумифицированных, а также трупов при отсутствии эпидермиса (длительное время находившихся в воде) является получение пригодных для идентификации пальцевых и ладонных отпечатков.

При этом экспертом решается вопрос: «Получить с кистей рук трупа пригодные для идентификации дактилоскопические отпечатки».

1.11 Минералогическая (геммологическая) экспертиза

Минералогическая (геммологическая) экспертиза проводится в целях установления названия камней, отнесения к группе драгоценных, определения их массы, стоимости и источника происхождения (месторождения).

Объектами экспертизы являются природные камни в сыром и обработанном виде, искусственные и синтетические камни, имитации.

Производство геммологической экспертизы в полном объеме организовано в ГУ ЭКЦ МВД России, ЭКУ Екатеринбурга. В ограниченном объеме (не решается вопрос стоимостной оценки) - в ЭКУ Новосибирска, Волгограда.

Вопросы, решаемые геммологической экспертизой:

Как называются представленные на исследование камни?

Являются ли представленные на исследование камни природными?

Являются ли представленные на исследование камни драгоценными?

Какова масса камней, представленных на исследование?

Какова стоимость камней, представленных на исследование?

На каком месторождении добыты представлены представленные на исследование камни?

Упаковка каждого представленного на исследование объекта проводится отдельно; она должна исключать возможность повреждения драгоценных камней и контакта их с металлами.

1.12 Пожаро-техническая экспертиза

Пожарно-техническая экспертиза проводится в целях установления места возникновения пожара, технической причины (теплового источника зажигания) и других обстоятельств его возникновения и развития.

Вопросы, решаемые пожарно-технической экспертизой:

А. Установление очага пожара:

Где находился очаг пожара?

Является ли данный участок местности (часть помещения, обстановки) местом возникновения пожара (очагом пожара)?

Сколько имелось очагов пожара, какова их взаимосвязь, последовательность возникновения?

Б. Установление особенностей развития пожара:

Каковы пути распространения огня?

Какие условия способствовали развитию пожара?

Чем объясняются отмеченные на пожаре вспышки, звуковые эффекты, интенсивное дымовыделение и другие явления?

Чем объясняется наибольшая степень термического воздействия (выгорание, деформация, разрушение) конструктивных элементов, предметов вещной обстановки, материалов и т. п. в данном месте?

В. Установление продолжительности горения:

В течение какого времени происходило выгорание, переугливание данных конструкций, предметов и т. п.?

За какой промежуток времени воздействие представленных источников зажигания может вызвать воспламенение данных веществ, материалов, конструкций, предметов?

В течение какого времени возможно разрушение данной конструкции, устройства, материала и т. п. в условиях конкретного пожара?

Г. Установление технической причины (механизма) возникновения пожара:

Какова непосредственная техническая причина (тепловой источник) возникновения пожара?

Возник ли пожар в результате возгорания данного вещества, материала под действием источников зажигания указанного вида в следующих условиях?

Возник ли пожар в результате самовозгорания данных веществ, материалов в следующих условиях?

Имеются ли на представленных объектах признаки аварийных электрических процессов: короткого замыкания, токовой перегрузки, других аварийных явлений электрической природы? Каковы причины их возникновения? Имеются ли на токоведущих элементах электросети (электроустановки) оплавления металла, если да, то какова природа их образования (электрический процесс или внешнее термическое воздействие)? Каков механизм возникновения и развития аварийного режима в данной электроустановке (электросети)? Соответствует ли устройство электросети (подбор элементов и условия монтажа) требованиям Правил устройства электроустановок (ПУЭ)?

Имеются ли на представленных объектах следы легковоспламеняющихся жидкостей (ЛВЖ) или горюче-смазочных материалов (ГСМ)? Если да, то каких? Имеются ли на окружающих предметах, зафиксированных на фотоснимках (рисунках) признаки горения легковоспламеняющихся и горючих жидкостей? Возможно ли образование в помещении указанных размеров образование пожаро- и взрывоопасных концентраций газа или паров горючих жидкостей при определенных условиях (указать каких) истечения газа или испарения жидкости в течение определенного промежутка времени?

Относятся ли вещества и материалы (указать какие) к группе самовозгорающихся или самовоспламеняющихся? Возможно ли химическое, микробиологическое или тепловое самовозгорание этих веществ в определенных (казать каких) условиях?

Возможно ли возгорание (воспламенение, тление) при контакте малокалорийного источника зажигания (расплавленные частицы металла определенной природы происхождения, горящие частицы твердых веществ, тлеющие табачные изделия и т.п.) с конкретным горючим материалом или веществом (указать вид материала, количество и особенности расположения)?

Д. Техническая оценка средств поджога:

Свидетельствуют ли характер обгорания предметов, наблюдаемые очевидцами особенности развития горения или признаки (указать какие) о создании условий, способствующих интенсификации распространения горения?

Может данное устройство быть применено в качестве поджигающего, является ли оно самодельным и каков принцип его работы?

Обеспечит ли данное устройство зажигание определенного вещества, предмета в следующих условиях (указать конкретное вещество и условия)?

Е. Установление обстоятельств, способствовавших возникновению и интенсивному распространению горения:

Имеются на данном объекте несоответствия требованиям Правил пожарной безопасности, находящиеся в причинно-следственной связи с возникновением пожара или способствовавшие быстрому распространению горения, если да, то в чем они состоят?

Имеются на данном объекте несоответствия требованиям Строительных норм и правил, находящиеся в причинно-следственной связи с возникновением пожара или способствовавшие быстрому распространению горения, если да, то в чем они состоят?

Для производства пожарно-технической экспертизы представляются следующие исходные данные и объекты:

устройства для зажигания веществ и материалов;

предметы и их остатки со следами легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, других химических веществ;

отрезки электрических проводов и кабелей с оплавлениями жил (при прокладке в трубах - вместе с трубами) с указанием места их изъятия;

устройства электрозащиты (плавкие предохранители, автоматические выключатели), электрокоммутирующие устройства с признаками аварийных режимов;

электронагревательные приборы вместе со шнурами;

остатки поврежденных электроламп накаливания и люминесцентных светильников с признаками аварийных режимов;

предметы с локализованными признаками термического воздействия, несущие информацию об их происхождении от определенного теплового источника;

образцы горючих материалов и веществ для сравнительного исследования и проведения экспериментов.

Помимо объектов, для проведения исследований эксперту необходимы следующие основные исходные данные и документы:

дата, время суток и место обнаружения пожара; акт о пожаре, описание пожара;

вид объекта, его исходные строительные и планировочные характеристики с пространственной ориентацией по сторонам света; данные о материалах и огнестойкости конструкций;

виды, количество, места и способы размещения горючих материалов на объекте;

схемы наружного (от трансформаторной подстанции) и внутреннего электроснабжения объекта; вид, количество и места размещения осветительного и силового электрооборудования; марка и длина участков проводов и кабелей;

характеристики систем отопления, автоматического обнаружения и тушения пожара и т. п.;

сведения о событиях и обстоятельствах, предшествовавших и сопровождавших пожар, которые могли иметь с ним связь;

условия обнаружения пожара и признаки, по которым он был обнаружен; особенности развития пожара, трудности при его тушении, общая продолжительность и основные последствия;

протокол следственного осмотра места пожара с фототаблицами, схемами, видеоматериалами, перечнем изъятых вещественных доказательств с указанием на схеме мест их изъятия.

строительная документация на объект (из архивов или БТИ); различные фото и видеоматериалы, отснятые как в период предшествовавший пожару, так и в ходе развития и тушения пожара.

1.13 Портретная экспертиза

Портретная экспертиза состоит в изучении фотоснимков и иных объективных отображений внешнего облика человека в целях отождествления изображенных на них лиц.Экспертная идентификация не производится по субъективным портретам (рисованным, композиционным), так как в их основе лежит мысленный образ внешнего облика человека. Эти виды портретных изображений применяются лишь в условиях оперативной, а не экспертной идентификации.

Результаты исследования признаков внешности при атрибуции портретных (живописных, графических, скульптурных) изображений человека не могут использоваться в качестве источников судебной информации при установлении личности, так как при их создании художник обычно не учитывает мелкие особенности строения лица человека, несущественные для формирования облика портретируемого, но используемые в качестве индивидуализирующих при экспертной идентификации (например, признаки строения элементов ушной раковины).

Вопросы, решаемые портретной экспертизой:

Одно или разные лица изображены на фотоснимках?

Одному или разным людям принадлежат изображенные на представленных фотоснимках части головы, лица, тела?

Одно или разные лица изображены на кино-, видео-, фотокадрах?

Для экспертного отождествления необходимо направлять оригиналы фотоснимков и, если есть возможность, их негативы. Копии отображений направляются только при отсутствии оригиналов. На исследование желательно направлять снимки подлежащих сравнению лиц приблизительно одного возраста. Если лица сфотографированы со значительным разрывом во времени, то необходимо представить снимки, отображающие этих лиц в различные возрастные периоды. Время изготовления сравниваемых фотоснимков должно быть известно. Снимки сравниваемых лиц должны быть исполнены в одном и том же или близком ракурсе, в примерно одинаковых условиях освещения.

Желательно, чтобы фотографии были: нормальными по контрастности; отображающими все мелкие особенности лица (морщины, складки, родимые пятна); лишены дефектов, затрудняющих восприятие и анализ признаков внешности. Если на снимке видны следы ретуши (или это известно из обстоятельств изготовления), желательно получить негатив, с которого печатался этот снимок, и направить его эксперту вместе с фотоснимком.

Фотоснимки на оборотной стороне надписываются, заверяются подписью следователя и печатью учреждения. Негативы и фотоснимки упаковываются в пакеты и соответственно удостоверяются.

1.14 Почвоведческая экспертиза

Почвоведческая экспертиза проводится в целях установления фактических данных, свидетельствующих о пребывании человека, животного или нахождении объекта на конкретном участке местности. Задачи, составляющие предмет экспертизы, заключаются в установлении наличия наслоений на объекте-носителе и их природы, механизма и времени их образования, принадлежности почвенных наслоений на объекте-носителе конкретному участку местности, а также возможного источника происхождения почвы.

Вопросы, решаемые почвоведческой экспертизой:

Имеются ли на объекте-носителе (одежде, обуви, других объектах) почвенные наслоения?

Какова локализация почвенных наслоений на объекте-носителе?

Каков механизм образования почвенных наслоений на объекте-носителе?

Каков источник происхождения почвы?

Имеют ли почвенные наслоения на объекте-носителе общую родовую (групповую) принадлежность с почвой, изъятой с места происшествия?

Принадлежат ли почвенные наслоения на объекте-носителе конкретному участку местности?

Имеют ли почвенные наслоения на объекте-носителе (одежде потерпевшего) и изъятые с разных частей данной автомашины, один источник происхождения?

Какова давность образования почвенных наслоений на объекте-носителе? Вопрос решается в редких случаях

Для решения вопроса о принадлежности почвенных наслоений на объекте-носителе конкретному участку местности на экспертизу представляется по 3 - 4 сравнительных и контрольных образца массой 50 - 200 г. Сравнительные образцы изымают с места контактного взаимодействия объекта с почвой или в непосредственной близости от него с глубины проникновения следа. Контрольные образцы отбирают во взаимно перпендикулярных направлениях на расстоянии 25 - 50 м от места изъятия сравнительных образцов почвы. Образцы почвы просушивают на воздухе и упаковывают в бумажные пакеты. Не рекомендуется хранение почв в стеклянных банках, полиэтиленовых пакетах, а также изъятие их на липкую ленту.

1.15 Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза проводится в целях установления исполнителя, половозрастных данных о нем, а также обстоятельств выполнения рукописных текстов, записей, подписей и других почерковых реализаций.

Производство почерковедческих экспертиз организовано в каждом экспертно-криминалистическом подразделении органов внутренних дел.

Вопросы, решаемые при установлении исполнителя рукописных текстов, записей и подписей:

Кем из числа определенных лиц выполнены рукописные тексты, буквенные и цифровые записи в исследуемом документе?

Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим?

Не выполнены ли рукописные тексты (подписи) в нескольких документах или различные фрагменты текста в одном документе одним и тем же лицом?

Вопросы, решаемые при установлении данных об исполнителе рукописного текста:

Лицом какого пола выполнен рукописный текст?

К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста в документе?

Вопросы, решаемые при установлении обстоятельств выполнения рукописных текстов и подписей:

Не выполнен ли исследуемый текст (подпись) в необычных условиях?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в непривычной для исполнителя позе?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) намеренно измененным почерком?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) с подражанием почерку конкретного лица?

Не выполнен ли рукописный текст левой рукой, если привычно пишущей для исполнителя является правая рука?

Не выполнены ли рукописные тексты (подписи) в необычном психофизиологическом состоянии пишущего (при болезни, алкогольном опьянении, низкой температуре, в состоянии аффекта и пр.)?

При назначении почерковедческой экспертизы исследуемый документ следует представлять эксперту в оригинале. Лишь в особых случаях (например, надпись на стене, мебели, отсутствие оригинала) допустимо представление фотоснимка или ксерокопии текста (подписи).

В качестве сравнительного материала в распоряжение эксперта необходимо представить образцы письма предполагаемого исполнителя. Различают свободные, условно - свободные и экспериментальные образцы.

Свободные образцы - это рукописные тексты и подписи, выполненные вне связи с делом, по которому проводится экспертиза. Свободные образцы должны по возможности соответствовать исследуемой рукописи по содержанию, целевому назначению, времени исполнения; они должны быть выполнены на том же языке, однотипным пишущим прибором и на таком же материале.

Условно - свободные образцы - это рукописи и подписи, выполненные в связи с расследуемым событием после возбуждения уголовного дела (объяснения, протоколы допросов, жалобы по данному делу или выполненные в других документах в это время).

Экспериментальные образцы - это рукописи и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем по предложению следователя в связи с производством экспертизы. Их выполняют под диктовку либо предлагают лицу самостоятельно написать какой-либо документ (автобиографию, объяснение, собственноручные показания по делу).

Если исследуемый текст выполнен с переменой пишущей руки или буквами печатной формы, или в непривычных условиях, то пишущему дополнительно предлагают исполнить образцы соответствующим образом.

Экспериментальные образцы подписей следует отбирать в несколько приемов на разных листах бумаги с соблюдением условий, близких к условиям выполнения спорной подписи (бланк, площадь для размещения подписи, пишущий прибор). Если спорная подпись выполнена от имени определенного лица, то на экспертизу направляются образцы письма в виде рукописного текста и подписей данного лица, а также подозреваемого. Последние включают образцы собственных подписей подозреваемого, экспериментальные образцы в виде фамилии лица, от имени которого выполнена спорная подпись, а также свободные и экспериментальные образцы рукописей подозреваемого.

Для производства экспертизы необходимо направить: свободные образцы рукописного текста на 5 - 10 листах; экспериментальные образцы рукописного текста на 5 - 12 листах; 8 - 10 свободных и 15 - 20 экспериментальных образцов подписи.

1.16 Судебно-бухгалтерская экспертиза

В процессе производства судебно-бухгалтерской экспертизы решаются задачи по установлению наличия или отсутствия фактов:

связанных с недостачей либо излишками товарно-материальных ценностей, денежных средств, периода и места их образования, а также размера причиненного ущерба;

документальной обоснованности расходования товарно-материальных ценностей и денежных средств;

отклонений от требований налоговой, бюджетно-сметной или кассовой дисциплины;

не соблюдения требований по надлежащему и своевременному документированию совершенных хозяйственных операций;

не соблюдения установленных правил и требований к организации и ведению бухгалтерского учета, и составлению отчетности;

использования доходов и иного имущества (активов) организации или учреждения на цели, не связанные с деятельностью организации (учреждения);

использования доходов и иного имущества (активов) на цели, не соответствующие материальным интересам собственников доходов (акционеров, учредителей, работников организации);

получения доходов, как результата предпринимательской деятельности, с не соблюдением условий специального разрешения (лицензии), когда наличие разрешения (лицензии) обязательно;

использования доходов, включая налоги, не уплаченные в бюджеты различных уровней Российской Федерации, и иного имущества (активов) на личные цели распорядителя доходами от предпринимательской деятельности и (или) имуществом (активами);

использования налогов, не уплаченных в бюджетную систему Российской Федерации (бюджеты различных уровней) и государственные внебюджетные фонды, на различные цели предпринимательской деятельности.

В ходе производства судебно-бухгалтерской экспертизы экспертами подразделений бухгалтерских экспертиз устанавливается размер материальных последствий от совершения хозяйственных операций в причинно-следственной связи с указанными выше факторами.

Эксперт-бухгалтер может решать также и другие задачи, связанные с несоблюдением требований бухгалтерского учета и контроля, финансовой, кассовой и расчетной дисциплины, если для этого необходимо применение его специальных познаний.

Вопросы, решаемые судебно-бухгалтерской экспертизой:

Обоснован ли расход средств (конкретное название средств) по (наименование бухгалтерского счета, фамилия и инициалы подотчетного лица, название организации, учреждения и т.п.);

В соответствии ли с правилами учета и составления отчетности отражены операции по поступлению и выбытию средств по бухгалтерскому счету, по подотчетному (материально-ответственному) лицу и т.п.;

Имеет ли место по документам недостача материальных ценностей за материально-ответственным лицом по состоянию на … (дата), если да, то за какой период она образовалась;

Не соблюдение каких требований по учету и отчетности повлияло на возникновение недостачи;

Обосновано ли бухгалтерией (название организации) не принятие к учету в оправдание недостачи (название документа и его отличительные особенности) материально-ответственного лица (должность, фамилия и инициалы);

Какова сумма полученного дохода (выручки) от … (наименование юридического лица или Ф.И.О гражданина-предпринимателя) за период с … по … от …. вида деятельности?;

Какова сумма затрат, связанных с полученным доходом (наименование юридического лица или Ф.И.О. гражданина-предпринимателя физического лица) за период с … по … от … вида деятельности?;

Установить балансовую стоимость имущества организации (полное наименование и юридический адрес) по состоянию на … (указать отчетную дату, предшествующую дате определения стоимости имущества или его реализации);

Какая сумма дохода от аренды нежилого помещения … (наименование РЭУ) не поступила на расчетный счет и в кассу (наименование РЭУ) за период …?;

Соответствует ли сумма налогов, исчисленных и уплаченных в бюджетную систему Российской Федерации и в государственные внебюджетные фонды от полученных доходов и прибыли (полное наименование и юридический адрес организации) за период с … (дата) по … (дата);

Соответствуют ли денежные средства в размере …, перечисленные (наименование предприятия) в период … (наименование предприятия получателя), израсходованные по целевому назначению и соответствует ли их отражение в бухгалтерском учете упомянутых предприятий требованиям Правил ведения бухгалтерского учета?

Нашел ли отражение в бухгалтерском учете (наименование предприятия) объем выполненных работ, согласно акта (№, дата) и его оплата по договору (№, дата);

В соответствии ли с Правилами отражено в бухгалтерском учете формирование уставного капитала (наименование предприятия) за период (с … по …), согласно данным (наименование документа, дата, сумма)?;

Отражены ли в регистрах бухгалтерского учета и отчетности (наименование предприятия) хозяйственные операции с … (наименования предприятий) за период …?

В соответствии ли с Правилами оприходованы товарно-материальные ценности, поступившие в соответствии с договором (№, дата) по первичным документам бухгалтерского учета на момент подачи в (наименование ГНИ) ликвидационного баланса?;

Какие суммы денежных средств из представленной эксперту книги оперативного (чернового) учета (наименование магазина) не поступили в кассу (на расчетный счет)?;

В соответствии ли с Правилами было осуществлено документальное оформление и отражение в бухгалтерском учете (наименование предприятий) перечисление суммы на счет (наименование банка и предприятия получателя);

На какие цели были израсходованы (наименование предприятий) денежные средства в сумме …, полученные из (наименование банка) в период (с … по …)?;

Отражены ли в учете склада (№, наименование предприятия, наименование материалов), материальные ценности, поступившие по … (наименование документов, дата)?;

Соответствуют ли данные складского учета (наименование материалов) данным бухгалтерского учета?;

Какова сумма дохода (наименование предприятия) в результате размещения им денежных средств на депозитных счетах (наименование банков) за … период?;

Что по своему экономическому содержанию для (наименование предприятия) представляет собой полученная (израсходованная) сумма … долларов США по договору (№, дата) и включена ли она в состав прибыли (наименование предприятия)?;

Соответствует ли по своему экономическому содержанию сумма …, поступившая на счет (наименование предприятия получателя) от (наименование предприятия) комиссионному вознаграждению по договору (№, дата)?;

В соответствии ли с Правилами эта сумма нашла отражение в записях бухгалтерского учета упомянутых контрагентов?;

Какова разница между выплаченной заработной платой работнику (ФИО, наименование предприятия) за период (с … по …) по сравнению с размером заработной платы, предусмотренным трудовым договором?;

Соответствует ли требованиям Правил ведения бухгалтерского учета отражение в учете и отчетности (наименование предприятия) операций с ценными бумагами (вид ценных бумаг) за период (с ___ по ___)?;

В соответствии ли с Правилами (наименование предприятия) начислена заработная плата работникам за период (с ___ по ___)?

1.17 Технико-криминалистическая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов проводится в целях установления наличия (или отсутствия) признаков подделки документа (ценной бумаги, денежного билета, акцизной или специальной марки), а также получения данных для розыска и изобличения лица, изготовившего или подделавшего документ.

Технико-криминалистическая экспертиза документов, как правило, комплексная, поскольку для решения ряда вопросов необходимо применять методики, основанные на знаниях криминалистики, полиграфии и материаловедения.

Задачи, составляющие предмет экспертизы, носят диагностический и идентификационный характер. К диагностическим задачам относятся: установление способа изготовления документа, факта и способа внесения изменений в документ; определение первоначального содержания документа; выявление невидимых и слабовидимых текстов (в том числе по вдавленным штрихам), залитых, зачеркнутых записей, текстов на сожженных документах; определение относительной давности составления документа.

К идентификационным задачам относятся определение групповой (родовой, видовой) принадлежности сравниваемых объектов (средств письма, орудий письма, документов в целом); установление общности их происхождения; определение тождества индивидуально определенных объектов (орудии письма, применявшихся при изготовлении документов) по их отображениям в документе, а также определение документа по его частям.

Объектами экспертизы являются письменные документы, в том числе бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты, акцизные и специальные марки, упаковки аудиовизуальной продукции, орудия письма (ручки, карандаши, пишущие машины, полиграфическое и репрографическое оборудование и приспособления, печати, штампы и пр.); материалы письма (бумага, картон, красящие и клеящие вещества, покровные переплетные материалы, полиграфическая фольга), а также средства удаления текстов (травящие, моющие средства и пр.).

Производство технико-криминалистических экспертиз документов организовано в полном объеме в экспертно - криминалистических подразделениях органов внутренних дел, располагающих базовыми физико-химическими лабораториями. В остальных подразделениях могут проводиться исследования реквизитов документов, не связанные с использованием сложных аналитических методов.

Вопросы, решаемые при установлении способа изготовления документов, орудий и средств письма:

Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки (обычной скорописью или способом рисования), полиграфическим или репрографическим способом либо напечатаны на пишущей машине?

Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др.)?

Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции)?

С каких печатных форм воспроизведено изображение на представленном документе?

Какова гарнитура шрифта, которым выполнен текст документа (только для документов, изготовленных способом высокой печати с металлического набора)?

К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?

Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан текст документа?

Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, предоставленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?

К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?

На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?

Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе?

Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Каким способом она произведена?

Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек, чернила для перьевых ручек или фломастеров, тушь; карандаш - графитный, графитно-копировальный, копировальный, цветной; краска - полиграфическая, художественная, штемпельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной ленты) использовано для выполнения реквизитов документов?

Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?

К какому виду относится бумага (картон) документа?

К какому виду относится покровный переплётный материал, использованный для изготовления документа?

Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?

Не составлен ли документ из частей других документов?

Какого вида клей использован при изготовлении документа?

Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?

Вопросы, решаемые при установлении способа изменения документов:

Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково его первоначальное содержание?

Не допечатан ли текст после того, как был извлечен из пишущей машины?

Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу? На одном или разных принтерах отпечатаны тексты документов?

Какое вещество было использовано для травления или смывания документа?

Не заменялись ли части документа?

Не производилась ли замена фотокарточки?

Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках, а также каково первоначальное содержание документа?

Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документе?

Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

Каково содержание выцветших текстов?

К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?

Каково содержание сожженных документов?

Результатом сгорания какого количества, и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?

Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?

Что выполнено раньше - текст документа или подпись, пересекающаяся со штрихами текста?

Что выполнено раньше - подпись или пересекающийся с ней оттиск печати (штампа)?

Что выполнено раньше - текст документа или пересекающийся с его штрихами оттиск печати?

Какова последовательность выполнения фрагментов текста? Не выполнен ли данный фрагмент после того, как был составлен основной текст?

Вопросы, решаемые при проведении идентификационных исследований:

Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?

Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой?

Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?

Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка документа (иной печатной продукции)?

С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?

На одном и том же фоторецепторе или на разных производилось копирование документов?

Не изготовлен ли документ на множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому принадлежит аппарат)?

Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?

Одной ли марки материалы письма использованы для составления документов?

Не на одном ли заводе изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?

Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в документах, ранее единую массу?

Не данной ли ручкой (карандашом и пр.) выполнены записи в документе?

Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр.) выполнены записи в документах?

Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой ручки)?

Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?

Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?

Не составляли ли ранее части документов единое целое?

При направлении на экспертизу необходимо соблюдать правила обращения с документами. На них нельзя делать пометки, вставки, дописки, подчеркивания, новые складки, перегибы. Не рекомендуется непосредственно подшивать документ к материалам дела. Его следует хранить в конверте из плотной бумаги. Надписи на конвертах следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора или посторонние штрихи от чернил.

Ветхие или поврежденные документы недопустимо склеивать или приклеивать к бумаге. Их следует помещать между пластинами (например, из стекла), скрепив по краям липкой лентой. Сожженные документы укладывают в коробки.

Документы в процессе хранения и транспортировки не должны подвергаться увлажнению, воздействию повышенных температур, прямого солнечного света.

Ручки и карандаши рекомендуется упаковывать в коробки в горизонтальном положении. Чтобы не нарушить кончик пера или стержень карандаша, их следует упирать в кусок поролона или клочок ваты. Нельзя до производства экспертизы выполнять ими какие-либо записи.

Для идентификационного исследования необходимо правильно подобрать образцы. Свободные образцы (машинописные и рукописные тексты, оттиски печатей и штампов) должны соответствовать времени выполнения исследуемого документа. В случае громоздкости орудий письма (полиграфических, пишущих машин, кассовых аппаратов) на исследование представляются образцы оттисков, выполненные на бумагах различного качества (типографских, писчих, мелованных) красящими веществами, подобными красящим веществам, которыми был выполнен исследуемый документ. При этом необходимо получить не менее пяти оттисков на каждой бумаге при различном давлении печати, штампа или печатной формы.

Экспериментальные образцы машинописного текста должны быть выполнены через 1, 1,5 и 2 интервала. Они должны содержать оттиски всех знаков, имеющихся на нижнем и верхнем регистрах, а также текст. Текст должен повторять по содержанию исследуемый, а если это недопустимо по условиям расследования, то должен содержать слова, слово- и буквосочетания, встречающиеся в исследуемом тексте.

Особую сложность вызывает получение образцов репрографических копий. Образцы электрофотографических копий и светокопий подбирают на том же предприятии, на котором установлено проверяемое оборудование.

Свободные образцы изымают из архива либо библиотеки учреждения, в котором установлено данное оборудование. В качестве свободных образцов используют копии приказов, писем, ГОСТов и прочей научно-технической документации. Желательно, чтобы копии были изготовлены на той же или похожей бумаге (бумагу подбирают по внешним признакам).

Экспериментальные образцы получают на проверяемом оборудовании с соблюдением следующих правил:

если устройство позволяет работать с бумагой разных форматов, то образцы должны быть выполнены на максимально допустимом для данного устройства формате бумаги;

аппарат должен быть настроен на тот масштаб, при котором производилось копирование документа;

если прижим оригиналодержателя (прижимной коврик) представляет собой белую поверхность, то копируется сама поверхность. Если прижим оригиналодержателя (прижимной коврик) представляет собой темную поверхность, то на нее укрепляют лист белой бумаги, и получают 4 - 5 копий. Затем лист поворачивают на 90 градусов в той же плоскости и получают еще 4 - 5 копий;

если устройство предполагает использование нескольких режимов работы (например, фото, текст, фототекст и т.д.), то отбор образцов производится для каждого режима;

при наличии нескольких используемых фоторецепторов отбор образцов производится для каждого из них;

дополнительно получают образцы при разных масштабах и режимах насыщенности.

Все копии нумеруются, а условия их изготовления указываются в сопроводительных документах. К копиям также прилагается и лист белой бумаги, использованный в качестве оригинала.

При наличии в учреждении (фирме, офисе) нескольких копировально-множительных устройств, либо при использовании на одном устройстве нескольких фоторецепторов (даже не одновременно), отбор свободных образцов, как правило, нецелесообразен.

Помимо копий изымают основные материалы: бумагу, тонер (5 - 10 мл в стеклянном флаконе).

1.18 Трасологическая экспертиза

Трасологическая экспертиза проводится в целях идентификации различных объектов по признакам их внешнего строения, отобразившимся в следах на месте происшествия, а также для диагностики различных обстоятельств, связанных с расследованием: направления движения (преступника, транспорта), времени происхождения следов, способа и последовательности действия преступника и т. п.

В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные трасологические экспертизы:

следов рук и босых ног (дактилоскопическая экспертиза);

следов обуви;

следов зубов;

следов ног (копыт) животных;

следов орудий взлома и инструментов;

следов транспортных средств;

замков и запирающих устройств;

запорно-пломбировочных устройств (ЗПУ) и пломб;

целого по частям;

следов производственных механизмов;

одежды;

узлов и петель.

Производство трасологических экспертиз организовано во всех экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел.

Вопросы, решаемые при исследовании следов обуви:

Обувью какого вида оставлены следы (сапоги, ботинки, кроссовки и т. п.)?

Обувью какой модели оставлен след; ее размер?

Каков рост человека, носившего данную обувь?

Каков механизм возникновения следов (оставлены ли следы при ходьбе, беге, ударах ногой и т. д.)?

Каковы отобразившиеся в следах ног анатомические особенности человека?

Не оставлены ли следы ног (обуви), обнаруженные на нескольких местах происшествий, одним и тем же человеком (или одной и той же обувью)?

Не оставлены ли следы обувью, изъятой у конкретного лица?

Не носило ли обувь, обнаруженную на месте происшествия, конкретное лицо?

Не отобразились ли в следах ног признаки внешнего строения чулок или носков, изъятых у конкретного лица?

Совпадают ли элементы дорожки следов, обнаруженной на месте происшествия, с элементами экспериментальной дорожки следов, оставленной данным лицом?

Вопросы, решаемые при исследовании следов зубов человека:

Зубами человека, животного или чем-либо иным оставлены следы на данном объекте?

Каковы анатомические, технические особенности зубного аппарата человека, оставившего следы?

Каков механизм (надкус, откус) образования следов зубов?

Данным ли человеком оставлены следы зубов на представленном объекте?

Вопросы, решаемые при исследовании следов ног (копыт) животных:

Каким животным оставлены следы?

Каковы отобразившиеся в следах зоологические особенности животного?

Не оставлены ли следы данным животным?

Каковы тип, номер и особенности подков, следы которых обнаружены на месте происшествия?

Оставлены ли следы ног (подков, копыт) одним и тем же или разными животными?

Вопросы, решаемые при исследовании следов орудий взлома и инструментов:

Имеются ли на поверхности объекта следы воздействия посторонним предметом?

С какой стороны, в каком направлении произведено повреждение (сверление, распиливание, разрыв, разлом, отжим) данного объекта (двери, окна, потолка, пола, доски, бумаги, картона и т. д.)?

Каков механизм образования следов?

К какому виду или типу относится орудие (инструмент, механизм), которым оставлены следы? Каковы свойства и характеристики этого орудия (форма, размеры и т. д.)?

Одним или несколькими орудиями образованы данные следы?

Не образованы ли следы на двух или более объектах одним и тем же орудием?

Не образованы ли данные следы представленным на экспертизу орудием?

Вопросы, решаемые при исследовании следов транспортных средств:

Каким типом и моделью транспортного средства, какими его частями оставлены следы?

Одним или несколькими транспортными средствами оставлены следы?

В каком направлении двигалось транспортное средство?

Каков механизм образования имеющихся следов?

Оставлены ли следы данным транспортным средством?

Не является ли обнаруженный предмет частью данного транспортного средства и, не составлял ли он ранее с ним единое целое?

Каково было взаимное расположение транспортных средств (транспортного средства и других объектов) в момент столкновения?

Вопросы, решаемые при исследовании замков и запирающих устройств:

Исправен ли механизм замка? Если нет, то в чем причина его неисправности? Как влияет данная неисправность на охранные свойства замка?

Имеются ли на деталях механизма замка следы, оставленные посторонним предметом? Являются ли эти следы результатом воздействия поддельного ключа или отмычки?

Отпирался ли и можно ли отпереть замок данным ключом (отмычкой, предметом)?

При каком положении запирающего механизма (запертом, отпертом) образованы повреждения на замке?

В результате каких действий поврежден замок? Каким способом отперт (взломан) замок?

Орудием какого вида (типа) оставлены следы на замке либо взломан замок?

Одним ли способом, одним ли орудием отперты (взломаны) несколько замков?

Не данным ли орудием (инструментом, предметом) оставлены имеющиеся на замке следы?

Вопросы, решаемые при исследовании запорно-пломбировочных устройств (ЗПУ) и пломб:

Вскрывалась ли пломба (ЗПУ) и каким способом?

Навешивалась ли пломба (ЗПУ) повторно?

Каково содержание цифровых и буквенных оттисков на пломбе (ЗПУ)?

Обжималась ли пломба представленными пломбировочными тисками?

Использовались ли представленные инструменты для вскрытия пломбы (ЗПУ)?

Вопросы, решаемые при установлении целого по частям:

Частью какого предмета является данный объект?

Составляли ли данные объекты ранее одно целое?

Каким способом разделены части предмета?

Не разделялся ли объект на части конкретным предметом?

Вопросы, решаемые при исследовании изделий массового производства:

На каком оборудовании изготовлено данное изделие, с применением каких станков, механизмов?

Не изготовлены ли изделия или полуфабрикаты, изъятые у конкретного лица, на определенном станке либо с использованием конкретных его деталей (пресс-форм, штампов, пуансонов, матриц и т. п.)?

Не изготовлены ли несколько изделий, обнаруженных на месте происшествия, и несколько изделий, изъятых у данного лица, на одном и том же устройстве или с использованием одних и тех же его деталей?

Вопросы, решаемые при исследовании одежды:

Являются ли обнаруженные следы следами одежды?

Каков механизм взаимодействия объекта с одеждой (следы трения, отпечаток и т. п.)?

Каково было взаимное расположение человека и объекта, на котором оставлены следы его одежды?

Оставлены ли следы участками одежды конкретного лица?

Какие следы и повреждения имеются на одежде?

Каков механизм образования повреждений на одежде?

Орудием (предметом) какого вида образованы повреждения?

Не образованы ли следы и повреждения на одежде представленными предметами?

Вопросы, решаемые при исследовании узлов и петель:

К какому виду относятся узлы и петли?

Являются ли они профессиональными? Если да, то для какой профессии они характерны?

При назначении трасологической экспертизы представляют следующее:

непосредственно объекты исследования; при невозможности выполнения этого требования можно направлять модели, полученные с этих объектов (фотоснимки, слепки, дактопленки);

протоколы осмотра, схемы, фотоснимки места происшествия (материалы уголовного дела);

образцы для сравнительного исследования; в каждом конкретном случае они могут быть уточнены экспертом.

Предметы (объекты) должны быть упакованы, опечатаны и снабжены соответствующими сопроводительными надписями.

1.19 Фоноскопическая экспертиза

Фоноскопическая экспертиза проводится в целях: установления личности говорящего по признакам голоса и речи, записанной на фонограмме, выявления признаков монтажа и иных изменений, привнесенных в фонограмму в процессе или после окончания звукозаписи, определения условий, обстоятельств, средств и материалов звукозаписи, а также иных фактов по фонограммам, имеющих доказательственное значение при расследовании уголовных дел.

Объектами фоноскопической экспертизы являются фонодокументы и фонограммы, приобщенные к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств. Фонограммы могут быть зафиксированы в аналоговой форме на магнитной ленте на кассете, микрокассете, видеокассете, катушке, либо в цифровой форме на электронном носителе данных (микросхемы памяти цифрового магнитофона, магнитные и лазерные диски, магнитооптические диски, магнитные ленты и т.п.).

Предмет фоноскопической экспертизы - факты и обстоятельства, устанавливаемые по фонограммам на основе комплекса специальных познаний в инженерно-технических, физико-математических, информационных, лингвистических технологиях.

Задачи, составляющие предмет фоноскопической экспертизы носят идентификационный и диагностический характер. К идентификационным относиться, например, идентификация человека по голосу и речи. К диагностическим - установление номера набираемого телефона по фонограмме.

Материалы, представляемые на фоноскопическую экспертизу, должны быть надлежащим образом упакованы и опечатаны.

В постановлении о назначении фоноскопической экспертизы в обязательном порядке должны быть воспроизведены из материалов уголовного дела и описаны установленные обстоятельства, технические средства, материалы и условия проведения звукозаписи, четко указаны словесные границы и местонахождение на представляемом носителе каждой подлежащей исследованию фонограммы (с указанием начальных и конечных слов разговора или иных маркеров, показателей счетчика магнитофона, таймера и т.п.).

При необходимости решения задачи идентификации диктора в распоряжение эксперта необходимо представить сравнительные образцы (экспериментальные или свободные) голоса и речи подозреваемого лица.

Экспериментальные образцы голоса и речи отбираются в порядке статьи 186 УПК РСФСР.

Свободные образцы голоса и речи подозреваемого, которые по времени и характеру не связаны с назначением и производством фоноскопической экспертизы изымаются в порядке статьи 167 УПК РСФСР. Свободными образцами речи являются звукозаписи различных конференций, интервью, публичных выступлений по радио и телевидению, фонограммы личного характера и т.д.

В качестве условно свободных образцов голоса и речи могут быть представлены фонограммы допросов, очных ставок и иных следственных действий, в ходе которых применяется звукозапись в порядке установленном процессуальным законом.

Основное требование, предъявляемое к фонограммам, представляемым в качестве сравнительных образцов, - несомненность их происхождения от подозреваемого лица, хорошее качество и представительность, как по объему, так и по характеру речевого материала. Сравнительные образцы голоса и речи должны быть по длительности не менее 10-15 минут, записаны на аппаратуре не ниже первого класса, быть сопоставимыми со спорной фонограммой.

Вопросы, решаемые фоноскопической экспертизой

Имеется ли на фонограмме (указывается местонахождение подлежащей исследованию фонограммы на представляемом носителе) голос и речь подозреваемого (указывается фамилия и инициалы), чьи образцы представлены на кассете (описывается тип носителя записи). Если имеется, то какие реплики, слова или фразы им произнесены?

...