Размещено на http://www.allbest.ru/

26

Содержание

Введение

1. Административное расследование как стадия производства по делам об административных правонарушениях

1.1 Понятие административного расследования и его место в процессе производства по делам об административным правонарушениям

1.2 Проблемы правоприменения административного расследования

2. Порядок проведения административного расследования

2.1 Этапы административного расследования и их краткая характеристика

2.2 Документальное оформление административного расследования

3. Административное расследование дел об административных правонарушениях в области таможенного дела

3.1 Общий порядок административного рассследования в таможенных органах

3.2 Административное расследование при совершении административного правонарушения предусмотренного ч. 3 ст. 16.1 коап РФ

Заключение

Список использованных источников

Введение

В обеспечении правопорядка как реального показателя состояния законности в стране, несомненно, важная роль принадлежит административному праву, регулирующему практически все сферы жизни российского общества и государства. В их числе нельзя не упомянуть реагирование государственных органов на совершаемые административные правонарушения путем осуществления административного производства. В настоящее время многие вопросы производства по делам об административных правонарушениях в Кодексе об административных правонарушениях РФ (далее КоАП РФ) решены значительно полнее.

Одним из важнейших нововведений процессуального характера КоАП РФ является институт административного расследования (ст. 28.7). В случаях, когда после выявления административного правонарушения в законодательных сферах, содержащихся в вышеназванной статье, осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат, проводится административное расследование. К сожалению, в законе не содержится определение понятия «административного расследования», не сформулирована его правовая сущность. Поэтому реализация ст. 28.7. КоАП РФ сопряжена с определенными трудностями, в первую очередь связанными со слабой регламентацией этого процессуального института.

Административное расследование может быть назначено в том числе и по фактам нарушений таможенного законодательства, имеющим признаки административного правонарушения.

Отличительной особенностью расследования нарушений в сфере таможенного регулирования является необходимость соблюдения требований не только административного или уголовного, но и таможенного законодательства. При этом в отдельных случаях расследование может происходить и в смешанном правовом режиме. За последние годы в России существенной модернизации подвергаются многие отрасли законодательства. Кодекс РФ об административных правонарушениях содержат принципиально иной порядок выявления, раскрытия и расследования нарушений в сфере таможенного дела. Процедура административного расследования была введена впервые в истории современного законодательства и требует не только соответствующей научной оценки, но и выработки практических рекомендаций по ее реализации.

Актуальность данного вопроса диктуется насущными проблемами современной теории и практики противодействия административным правонарушениям в том числе и в немаловажной отрасли внешнеэкономического развития - таможенном деле.

Несмотря на высокую степень востребованности потенциала административного расследования, современную теоретическую проработку вопросов его проведения можно охарактеризовать как недостаточную и поверхностную. Предметом научного спора до сих пор являются не только отдельные элементы теории административного расследования, но и сама роль данной стадии в производстве по делам об административных правонарушениях.

Целью настоящей работы является исследование административного расследования как стадии производства по делам об административных правонарушениях, в том числе в рамках административных правонарушений в сфере таможенного дела.

Исходя из указанной цели были поставлены следующие задачи:

- дать понятие административного расследования и показать его место в процессе производства дел по административным правонарушениям;

- показать отличительные признаки административного расследования и сравнить его с уголовным расследованием;

- определить основные стадии проведения административного расследования и кратко их охарактеризовать;

- рассмотреть основные документы, используемые при проведении административного расследования.

- охарактеризовать особенности административного расследования по делам о нарушениях таможенных правил;

- изучив и проанализировав вышеизложенный материал, рассмотреть особенности административного расследования по делам об административных правонарушениях, попадающих под действие пункта 3 статьи 16.1 КоАП РФ

Объектом являются общественные отношения, возникающие между субъектами административного права в процессе проведения расследования при рассмотрении дел об административных правонарушениях.

Предмет исследования составляют совокупность норм права, административного законодательства, регламентирующие указанные общественные отношения, теоретические положения, а также аспекты практической деятельности, определяющие особенности деятельности должностных лиц таможенных органов в процессе расследования нарушений таможенных правил.

Проблематика расследования административных правонарушений в частности, в области таможенных правонарушений, привлекает к себе внимание ученых и практиков. Разработкой этой тематики занимались такие авторы как: В.В. Авдеев, А.А. Алехина, К.А. Бабаян, Д.Н. Бахрах, Безденежных, К.С. Вельский, В.П. Божьева, А.В. Граве, М.М. Звягин, А.П. Зрелов, А.Б. Карпов, Е.А. Клокова, А.Ю. Козловский, С.В. Сенотрусова, А.С. Телегин, А.Ю. Шумилов и др. Исследования этих авторов, безусловно, представляют значительный интерес, поскольку в них получили квалифицированную научную оценку важные проблемы выявления и расследования правонарушений в области таможенного дела. Однако, несмотря на достаточное количество работ, посвященных разработке теоретических и практических проблем применения соответствующих норм административного и таможенного законодательства регламентирующих процесс выявления и расследования изучаемых правонарушений, данная тема не перестала быть актуальной.

Теоретическую основу исследования составляют труды авторов по административному и таможенному праву, чьи работы представлены в библиографии. Нормативной базой исследования являются действующее административное законодательство Российской Федерации и таможенное законодательство Таможенного Союза.

Эмпирическую базу исследования составили: Постановление Пленума Верховного Суда РФ, материалы судебной практики, относящиеся к рассматриваемой проблеме.

1. Административное расследование как стадия производства по делам об административных правонарушениях

1.1 Понятие административного расследования и его место в процессе производства по делам об административным правонарушениям

Итак, прежде чем разбирать какую либо область права, материальную либо процессуальную необходимо определиться с понятийным аппаратом, иными словами дать понятие тому что нас интересует. Расследование в широком смысле - деятельность уполномоченных органов и должностных лиц по выявлению, раскрытию и процессуальному оформлению каких либо обстоятельств. Пленум ВС РФ Постановление Пленума Верховного Суда РФ 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»разъяснил, что административное расследование представляет собой комплекс требующих значительных временных затрат процессуальных действий указанных выше лиц, направленных на установление всех обстоятельств административного правонарушения, их фиксирование, юридическую квалификацию и процессуальное оформление. Проведение административного расследования должно состоять из реальных действий, направленных на получение необходимых сведений, в том числе путем проведения экспертизы, установления потерпевших, свидетелей, допроса лиц. Как указал Пленум ВС РФ, не являются административным расследованием процессуальные действия, совершенные в соответствии с нормами УПК РФ в рамках предварительного расследования по уголовному делу, возбужденному в отношении лица, привлекаемого к административной ответственности, и впоследствии прекращенному.

Процесс производства дела об административном правонарушении начинается с вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении. Согласно п. 3 ч. 4 ст. 28.1 КоАП РФ, с момента вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении при необходимости проведения административного расследования дело об административном правонарушении считается возбужденным.

В дальнейшем производство по делам об административных правонарушениях в наиболее общем виде можно представить в четырех стадиях Административное право: Учебник / Под ред. Л.Л. Попова. М.: Юристъ, 2009.- 123 с.:

1) административное расследование;

2) рассмотрение дела;

3) пересмотр постановления;

4) исполнение постановления.

Анализ действующего законодательства, теории административного права и практики осуществления производства по делам об административных правонарушениях позволяет рассматривать стадию административного расследования в узком и широком смысле Хаманева Н.Ю. Административный процесс и административная юстиция // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: Сборник тезисов статей. М.: Московский университет МВД России, 2014. -72 с..

В широком смысле она присутствует в производстве по всем делам, кроме случаев составления протокола об административном правонарушении на месте выявления проступка. Поводом для ее возникновения служит составление процессуального документа, свидетельствующего о возбуждении дела, а основанием - наличие «неочевидных обстоятельств», под которыми следует понимать данные о правонарушении, неизвестные на момент возбуждения дела, без их установления не может быть принято решение о составлении протокола об административном правонарушении или о прекращении дела. Процессуальный документ о начале административного расследования не составляется. Срок административного расследования в таких случаях может составлять два дня.

В узком смысле стадия административного расследования возникает в производстве по делам об административных правонарушениях при наличии особых оснований- необходимости проведения для установления «неочевидных обстоятельств» процессуальных действий и иных мероприятий, требующих значительных временных затрат. Решение о начале данной стадии принимается уполномоченным лицом либо сразу после возбуждения дела и оформляется определением (постановлением) о возбуждении дела и проведении административного расследования, либо спустя некоторое время после этого момента, с вынесением определения о проведении административного расследования. Срок административного расследования в этих случаях составляет один месяц. В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть продлен вышестоящим должностным лицом на срок не более одного месяца, а по делам о нарушении таможенных правил, начальником вышестоящего органа на срок до шести месяцев.

Основанием возбуждения административного дела и производства расследования является совершение лицом деяния, содержащего признаки административного нарушения. Началу административного расследования предшествует получение информации о деянии, имеющем признаки нарушения, т. е. наличие повода, ибо не обнаруженное нарушение нормы не вызывает административно-процессуальных отношений. Правовое значение повода к возбуждению и расследованию дела состоит в том, что он вызывает публичную деятельность полномочных органов, требует, чтобы они соответствующим образом реагировали на сигнал об административном нарушении. Поводами к возбуждению и расследованию административных дел могут быть заявления граждан, сообщения представителей общественности, учреждений, предприятий и организаций, печати и иных средств массовой информации, а также непосредственное обнаружение неправомерного деяния управомоченным лицом Сорокин В.Д. Административно-процессуальное право: Учебник. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004.- 187с.. Однако, данная стадия процесса проводится не всегда и не везде. Когда же и где она имеет место? Частью 1 ст. 28.7 КоАП РФ предусмотрено, что в случаях, если после выявления административного правонарушения осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат, проводится административное расследование. При этом установлено, что административное расследование может проводиться только в случаях выявления административного правонарушения в области: антимонопольного законодательства; законодательства о рекламе; законодательства о выборах и референдумах; законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования; законодательства о защите прав потребителей; законодательства в области налогов и сборов; таможенного дела; охраны окружающей среды; производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; пожарной безопасности; дорожного движения; транспорта.

Таким образом, административное расследование это одна из стадий административного процесса, которая представляет собой совокупность процессуальных действий, осуществление которых необходимо для получения дополнительных сведений и материалов, необходимых для правильного рассмотрения и разрешения дела об административном правонарушении. Административное расследование имеет место в случаях нарушения законодательства в сферах определенных частью 1 ст. 28.7 КоАП РФ, если после выявления административного правонарушения осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат.

1.2 Проблемы правоприменения административного расследования

Несмотря на то что само слово «расследование» имеет общеправовой характер, до недавнего времени в отечественной юридической науке и законодательстве этот термин употреблялся чаще всего в связи с уголовным процессом и криминалистикой.Однако наметившаяся еще в конце девяностых годов прошлого века тенденция к сближению различных отраслей права внесла существенные коррективы в законотворческий процесс, в том числе и в КОАП РФ, где, одним из самых сложных институтов является институт административного расследования.

О несовершенстве упомянутого института красноречиво свидетельствует тот факт, что за сравнительно небольшой период, в течение которого действует нынешний КоАП РФ, изменения в статью 28.7, посвященную административному расследованию, были внесены двадцатью тремя федеральными законами. Однако, несмотря на столь серьезную работу законодательных органов в обозначенной сфере, острота научных дискуссий о проблемах административного расследования не только не снижается, но и, наоборот, с каждым годом все увеличивается в геометрической прогрессии.

В соответствии с нормами, содержащимися в КоАП РФ, административное расследование возбуждается лишь в тех случаях, когда после выявления ряда правонарушений, посягающих на отдельные объекты административно-правовой охраны, указанные в статье 28.7. КоАП РФ, осуществляется экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат. Иными словами, КоАП РФ дает исчерпывающий перечень случаев для проведения расследования, расширительно толковать которые должностные лица, осуществляющие производство по административным делам, не вправе. Закон не позволяет возбуждать процедуру административного расследования по делам о правонарушениях, посягающих на общественный порядок и безопасность, порядок управления, общественные отношения собственности и многое другое.

Отечественные юристы неоднократно акцентировали внимание научного сообщества на том, что в перечень правонарушений, по которым проводить административное расследование нельзя, входит целый ряд весьма распространенных деликтов, причиняющих довольно-таки серьезный вред личности, обществу и государству. В частности, это относится к мелкому хулиганству и мелкому хищению.

Тем не менее практика необоснованного возбуждения процедуры административного расследования по-прежнему имеет место. Например, Мелеузовским районным судом Республики Башкортостан только в 2009 г. был вынесен целый ряд определений о передаче дел об административных правонарушениях (№№ 5-34/09, 5-48/09, 5-105/09, 5-110/09, 5-111/09 и др.) по подведомственности, поскольку имело место проведение расследований по делам, квалифицированным статьями 20.1. и 7.27. КоАП РФ, то есть расследование назначалось в нарушение требований, предусмотренных ст. 28.7. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Аналогичные нарушения были выявлены административным составом Красноярского краевого суда по результатам анализа постановлений (определений, решений) мировых судей и судей районных (городских) судов в 2011 г2. Справедливости ради следует отметить, что приведенные примеры далеко не единичны.

На самом деле решение рассматриваемой проблемы следовало бы обозначить как проведение административного расследования во всех необходимых случаях без привязки к тем или иным объектам административно-правовой охраны.

Вторым проблемным моментом рассматриваемого института является установленная ныне недопустимость регулирования вопросов, связанных с административным расследованием, законами субъектов федерации. Поскольку в соответствии с пунктом «к» части первой статьи 72 Конституции России административное и административно-процессуальное законодательство является предметом совместного ведения Российской Федерации и ее субъектов, необходимо расширить компетенцию субъектов не только по вопросам административного расследования (вплоть до определения сроков его проведения), но и в части увеличения количества видов административных наказаний, предусмотренных соответствующими законами.

Нельзя не отметить тот факт, что основной нормативно-правовой акт, регулирующий вопросы административной ответственности на территории страны, -- КоАП РФ -- не дает самого понятия «административное расследование». Отсюда возникают разночтения относительно процессуального объема этого института, что негативным образом сказывается на деятельности должностных лиц, реализующих данные нормы на практике. Отчасти этот пробел компенсирует постановление Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях». Однако исчерпывающий перечень процессуальных действий, которые компетентное должностное лицо может осуществить в рамках расследования, не дает и оно. Пленум лишь указал на то, что действия эти должны быть реальными и направленными на получение необходимых сведений, а также несколько увеличил их число. Если в статье 28.7 КоАП РФ речь идет об одной лишь только лишь экспертизе, то в постановлении Пленума ВС РФ, наряду с экспертизой, упоминаются процессуальные действия, связанные с установлением свидетелей и потерпевших, а также с допросом лиц, проживающих в иной местности.

Анализ юридических норм позволяет сделать вывод, что к другим процессуальным действиям, упомянутым в ст. 28.7. КоАП РФ, следует в первую очередь отнести действия, необходимые для получения доказательств по административному делу. Причем действия эти, исходя из смысла закона, должны носить исключительно процессуальный характер.

Таким образом, под процессуальными действиями, проводимыми в рамках административного расследования, следует понимать: осуществление экспертиз, взятие проб и образцов, приобщение вещественных доказательств и документов, снятие показаний специальных технических средств, исполнение поручений и запросов, истребование сведений, необходимых для правильного разрешения дела, а также совершение иных действий, направленных на установление лиц (в том числе свидетелей и потерпевших), показания которых могут являться доказательствами по делу об административном правонарушении.

Подводя итог, хотелось бы предложить законодателю внести коррективы в части первой и части второй статьи 28.7 КоАП РФ.

«Часть 1. Административным расследованием признается комплекс процессуальных действий, направленных на получение доказательств по делу об административном правонарушении.Часть 2. Административное расследование проводится в случаях осуществления процессуальных действий, требующих значительных временных затрат».

Также существует ещё один, не урегулированный административным законом момент. К сожалению, КоАП РФ не определяет минимальный срок проведения административного расследования, что подчас позволяет уполномоченным должностным лицам принимать формальные решения о проведении расследования, не обусловленные объективными обстоятельствами, в целях определения подсудности дел об административных правонарушениях. В этих условиях крайне необходимо введение четко обозначенных законодателем временных рамок проведения административного расследования, способствующих в конечном итоге защите прав и интересов граждан и юридических лиц.

Оптимизация законодательства, регламентирующего условия производства расследования в рамках административного дела, позволит в значительной степени укрепить законность и правопорядок в стране. Большим подспорьем в реализации упомянутых инициатив мог бы послужить административно-процессуальный кодекс, о необходимости принятия которого уже давно говорят многие отечественные юристы.

административный расследование правонарушение таможенный

2. Порядок проведения административного расследования

2.1 Этапы административного расследования и их краткая характеристика

Если весь процесс рассмотрения дела об административном правонарушении состоит из совокупности определенных стадий, то конкретно каждую стадию можно рассмотреть как совокупность этапов. Под этапом следует понимать такую сравнительно самостоятельную часть стадии, которая, наряду с её общими задачами, имеет свойственные только ему задачи, документы и другие особенности Административно-процессуальное право: Курс лекций / Под ред. проф. И.Ш. Килясханова. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2004. - 5с.. Так, этапы отличаются друг от друга и кругом участников производства. На каждом этапе совершаются определенные действия, которые являются частными по отношению к общей цели производства. Решение задач этапа может оформляться отдельным процессуальным документом. Этапы органично связаны между собой: последующий, как правило, начинается лишь поле того, как закончен предыдущий, на новом этапе проверяется то, что было сделано раньше. Стадия административного расследования состоит из семи этапов Бахрах Д.Н. Административное право. М.: НОРМА - ИНФРА-М, 2000.- 146с.:

1. принятие решения о проведении административного расследования;

2. установление обстоятельств дела;

3. приостановление административного расследования;

4. процессуальное оформление результатов административного расследования;

5. направление протокола об административном правонарушении на рассмотрение компетентному органу или должностному лицу;

6. дополнительное административное расследование;

7. повторное направление материалов дела для рассмотрения.

Принятие решения о проведении административного расследования. Согласно ч. 2 ст. 28.7 КоАП РФ решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором - в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения.

Этап установления обстоятельств дела является центральным. Сущность этапа установления обстоятельств дела заключается в деятельности лица, уполномоченного составлять протокол об административном правонарушении, по установлению неочевидных данных - признаков состава правонарушения, отягчающих и смягчающих обстоятельств и т.д. В процессе расследования должны быть установлены фактические обстоятельства совершенного проступка, которые можно подразделить на три группы. 1) обстоятельства, имеющие непосредственное значение для решения вопроса о наличии или отсутствии состава проступка; 2) обстоятельства, находящиеся за рамками состава нарушения, но имеющие значение для определения вида и размера взыскания; 3) выявление причин и условий, способствующих совершению нарушений, их предупреждение. Эти обстоятельства и данные устанавливаются путем проведения процессуальных действий, истребования документов, направлением запросов, проведением розыскных мероприятий. Объём данного этапа зависит от категории дел и обстоятельств конкретного дела об административном правонарушении.

Именно на данном этапе проводятся экспертизы. Согласно ч. 1 ст. 26.4 КоАП РФ в случаях, если при производстве по делу об административном правонарушении возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле, судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, выносят определение о назначении экспертизы, обязательное для исполнения экспертами или учреждениями, которым поручено проведение экспертизы. В соответствии с ч. 6 ст. 26.4 КоАП РФ заключение эксперта не является обязательным для судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, однако несогласие с заключением эксперта должно быть мотивировано. Правовую основу, принципы организации и основные направления государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве определяет Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» о чем и указано в его преамбуле. Там же указано, что производство судебной экспертизы с учетом особенностей отдельных видов судопроизводства регулируется соответствующим процессуальным законодательством РФ.

Этап приостановления административного расследования не регламентирован в КоАП РФ, однако его существование обусловлено потребностями практики. В связи с этим, в ст. 28.7 КоАП РФ некоторыми теоретиками в области административного права предлагается внести следующие изменения:

«Административное расследование может быть приостановлено, если местонахождение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении неизвестно, а также в случае тяжкого заболевания этого лица, удостоверенного медицинским заключением, путем вынесения определения должностным лицом, осуществляющим административное расследование.

Административное расследование может быть приостановлено только в том случае, если должностное лицо, его осуществляющее, выполнило все процессуальные и иные действия, производство которых возможно в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, и приняло меры к розыску этого лица».

Далее следует этап процессуального оформления результатов административного расследования, на котором составляется протокол об административном правонарушении. Протокол - это важнейший процессуальный документ, закрепляющий результат деятельности уполномоченного должностного лица по делу об административном правонарушении на стадии административного расследования, фиксирующий в незначительном объеме существенные черты события правонарушения, квалифицирующие признаки состава, данные о применении мер процессуального обеспечения по делу, сведения о лице, в отношении которого он составлен и который служит основанием для рассмотрения дела об административном правонарушении и назначения наказания правонарушителю компетентным лицом. В дальнейшем протокол направляется рассмотрение компетентному органу или должностному лицу. Направление протокола теоретиками также считается самостоятельным этапом стадии административного расследованияСм.: Хаманева Н.Ю. Административный процесс и административная юстиция // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: Сборник тезисов статей. М.: Московский университет МВД России, 2014- 130с. , хотя его порядок определен в ст. 28.8 КоАП РФ. Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении направляется судье, в орган, должностному лицу, уполномоченным рассматривать дело об административном правонарушении, в течение трех суток с момента составления протокола (вынесения постановления) об административном правонарушении. Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении, совершение которого влечет административный арест либо административное выдворение, передается на рассмотрение судье немедленно после его составления (вынесения).

Этап дополнительного административного расследования начинается с момента возвращения дела об административном правонарушении из органа или от должностного лица, которым он был направлен на рассмотрение, в установленных законом случаях для исправления недостатков, препятствующих рассмотрению дела, и заключается в повторном проведении этапа установления обстоятельств дела и последующих этапов. В последующем за ним идет этап повторного направления материалов компетентному должностному лицу или органу. Необходимо так же сказать о сроках и месте проведения расследования в целом, как стадии.

В соответствии с ч. 4 ст. 28.7 КоАП РФ административное расследование проводится по месту совершения или выявления административного правонарушения.Частью 4 ст. 28.7 КоАП РФ также установлено, что административное расследование проводится:

- по делу об административном правонарушении, возбужденному должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, - указанным должностным лицом;

- по решению начальника органа, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, или его заместителя - другим должностным лицом этого органа, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях.

Сроки проведения административного расследования установлены в ч. 5 ст. 28.7 КоАП РФ:

- по общему правилу срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении;

- в исключительных случаях срок проведения административного расследования по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело, может быть продлен вышестоящим должностным лицом на срок не более одного месяца;

- по делам о нарушении таможенных правил срок проведения административного расследования в исключительных случаях может быть продлен начальником вышестоящего таможенного органа (или его заместителя) на срок до шести месяцев.

Итак, административное расследование как самостоятельную стадию процесса производства дел об административных правонарушениях, в свою очередь можно разделить на ряд самостоятельных этапов, центральным в которых является этап выяснения обстоятельств дела, то есть факт наличия (либо отсутствия) признаков административного правонарушения. Современное законодательство в данной сфере по мнению некоторых авторов несовершенно и ими предлагается внести ряд статей в Кодекс об административных правонарушениях. Конкретно это касается этапа приостановления административного расследования, что не регламентировано в кодексе, однако часто встречается на практике.

2.2 Документальное оформление административного расследования

Как и в уголовном процессе, практически все действия при проведении административного расследования подлежат документальному оформлению. Причем тенденция в современной России идет еще к более строгой формализации. По словам Старилова Ю.Н «ненадлежащее оформление документа ведет к его недействительности, что в свою очередь делает недействительным и все процессуальное действие, которое данный документ подтверждал» Старилов Ю.Н. Новое соотношение современного административного и административно-процессуального права (к вопросу об учреждении в России административных судов и формировании административного судопроизводства) // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: Сборник тезисов статей. М.: Московский университет МВД России, 2003. С. 123-124;. Поэтому, да и не только, считаю очень важным рассмотреть в данном параграфе именно особенности оформления документов, необходимых при проведении административного расследования при рассмотрении дел об административных правонарушениях.Основными Сорокин В.Д. Административно-процессуальное право: Учебник. СПб.: Юридический центр Пресс, 2004. С. 176-178 документами являются: определение о возбуждении дела об административном правонарушении, протокол об административном правонарушении, постановление о прекращении дела об административном правонарушении

Начальным процессуальным документом является определение о возбуждении дела об административном правонарушении.

Согласно ч. 2 ст. 28.7 КоАП РФ решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административном правонарушении, в виде определения, а прокурором - в виде постановления немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения. В части 3 ст. 28.7 КоАП РФ установлены требования к содержанию определения о возбуждении дела об административном правонарушении. Так, согласно ч. 3 ст. 28.7 КоАП РФ в определении о возбуждении дела об административном правонарушении указываются:

- дата и место составления определения;

- должность, фамилия и инициалы лица, составившего определение;

- повод для возбуждения дела об административном правонарушении;

- данные, указывающие на наличие события административного правонарушения;

- статья КоАП РФ либо закона субъекта РФ, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение.

В определении должно содержаться мотивированное обоснование назначения административного расследования с указанием проведения конкретных процессуальных действий, составляющих содержание административного расследования.

В пункте 5 письма ГТК России от 24 марта 2003 г. № 17-12/12422 «О некоторых вопросах применения отдельных положений разделов I и IV КоАП РФ» Текст письма официально опубликован не был. Данные системы «Гарант» разъяснялось, что положения ч. 3 ст. 28.7 КоАП РФ не содержат обязательного требования об указании в определении о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования сведений о лице, совершившем противоправные действия (бездействие). Свою позицию ГТК России обосновал следующим: дело возбуждается по факту совершения административного правонарушения, при этом правонарушитель может быть и неизвестен на момент возбуждения дела; данное суждение подтверждается также отсутствием у должностного лица, уполномоченного выносить указанное определение, обязанности вручать его копию лицу, в отношении которого возбуждено дело.

Непосредственное проведение процессуальных действий осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законом. Например, осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений и находящихся там вещей и документов производится в присутствии представителя юридического лица и двух понятых и оформляется протоколом об осмотре и др. (ст.27.8).

В соответствии с ч. 6 ст. 28.7 КоАП РФ по окончании административного расследования: составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении. Постановление о прекращении выносится в следующих случаях:

1) отсутствие события административного правонарушения;

2) отсутствие состава административного правонарушения, в том числе недостижение физическим лицом на момент совершения противоправных действий (бездействия) возраста, предусмотренного настоящим Кодексом для привлечения к административной ответственности, или невменяемость физического лица, совершившего противоправные действия (бездействие);

3) действия лица в состоянии крайней необходимости;

4) издание акта амнистии, если такой акт устраняет применение административного наказания;

5) отмена закона, установившего административную ответственность;

6) истечение сроков давности привлечения к административной ответственности;

7) наличие по одному и тому же факту совершения противоправных действий (бездействия) лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, постановления о назначении административного наказания, либо постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении, либо постановления о возбуждении уголовного дела;

8) смерть физического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушени

Таким образом, наиболее важными документами при проведении административного расследования являются: определение о возбуждении дела об административном правонарушении, протокол об административном правонарушении, постановление о прекращении дела об административном правонарушении. Однако кроме них в ходе расследование соответствующим документом должны быть оформлены и другие процессуальные действия, такие как личный осмотр, ознакомление с документами и тд.

3. Административное расследование дел об административных правонарушениях в области таможенного дела

3.1 Общий порядок административного рассследования в таможенных органах

Административное правонарушения в области таможенного регулирования в Таможенном союзе посягают на экономические интересы и безопасность государств - членов Таможенного союза, населения стран, экологическое благополучие, морально - нравственные устои общества.

Интеграционные процессы вступления России в Таможенный союз существенно не затронули ее правоохранительную систему. Согласно ст. 7 ТКТС, таможенные органы государств - членов Таможенного союза привлекают лиц к административной ответственности в соответствии с национальным законодательством государств. Виды административных правонарушений, а также порядок и принципы привлечения к административной ответственности определяются законодательством государств - членов Таможенного союза с особенностями, установленными международными договорами.

Нормативной основой административной ответственности в сфере таможенного дела на таможенной территории России является КоАП РФ.

В ходе административного расследования таможенными органами чаще всего в зависимости от определенного состава административного правонарушения в соответствии с КоАП РФ осуществляются следующие процессуальные действия:

- опрашиваются свидетели административного правонарушения, отбираются объяснения у лиц, в отношении которых ведется производство по делу (ст. 26.3 КоАП РФ);

- применяются меры обеспечения производства по делу, отбираются пробы и образцы товаров, являющихся предметами административного правонарушения для последующего проведения экспертных исследований (ст. 26.5 КоАП РФ);

- назначается экспертиза в соответствии со ст.26.4 КоАП РФ (может быть товароведческая, подчерковедческая, комплексная, идентификационная, криминалистическая и др.), письмом ФТС России от 18.04.2006 №01-06/13167 «О направлении методических рекомендаций» (о назначении экспертиз должностными лицами таможенных органов) (в ред. писем ФТС РФ от 18.11.2008 № 01-11/48414 от 14.04.2009 № 01-11/16216) определен порядок назначения и проведения должностными лицами таможенных органов экспертиз Центральным экспертно-криминалистическим таможенным управлением (ЦЭКТУ) и экспертно-криминалистическими службами - региональными филиалами ЦЭКТУ, иными экспертными организациями и экспертами);

- истребуются у различных лиц, организаций, которым могут быть известны какие-либо сведения по делу, необходимые сведения;

- в соответствии с гл. 27 КоАП РФ чаще всего применяются такие меры обеспечения как: изъятие вещей и документов, арест товаров или транспортных средств, являющихся предметами АП или орудиями совершения правонарушения, досмотр транспортного средства, осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов;

- выполняются запросы и поручения в соответствующие территориальные органы ( ст.26.9 КоАП РФ).

Кроме этого, в процессе административного расследования дела об административном правонарушении могут назначаться переводчики (ст. 25.10 КоАП РФ) для выполнения переводов товаротранспортных и иных документов, имеющихся в делах об административных правонарушениях, которые содержат текст на иностранном языке, привлекаться специалисты (ст. 25.8 КоАП РФ) для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств, и производиться иные действия. Процессуальные документы, используемые таможенными органами, выполняются по установленным формам в соответствии с Письмом ФТС России от 01.12.2008 № 01-11/50679 «О направлении форм процессуальных документов».

Срок проведения административного расследования не может превышать одного месяца с момента возбуждения дела об административном правонарушении. Согласно ч.5 ст. 28.7 КоАП РФ в исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, может быть продлен.

По окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении. Протокол является процессуальным документом, завершающим административное расследование.

Протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении направляется должностному лицу (начальнику или заместителю начальника таможенного органа (ФТС России, Регионального таможенного управления (РТУ), таможни) по правоохранительной деятельности - по делам об административных правонарушениях, возбужденных по статьям 16 главы КоАП РФ, кроме ч.2 ст. 16.1 КоАП РФ; начальнику таможенного поста: по аналогичным статьям КоАП РФ по делам об административных правонарушениях, в которых к ответственности привлекаются физические лица), которое уполномочено рассматривать дело об административном правонарушении, судье (по ст.ст. КоАП РФ: 6.15, ч.1 ст.7.12, 14.10, ч.1 ст. 15.6, ч.2 ст. 15.7, ст. 15.8, 15.9, ч.2 ст. 16.1, ч.1 ст. 19.4, ч.1 ст. 19.5, ст. 19.6, 19.7, ч.1 и 2 ст. 19.19, ст. 19.26, ч.2 ст. 20.23, ст. 17.7, 17.9, ч.1 ст. 20.25) в течение трех суток с момента составления протокола (вынесения постановления) об административном правонарушении (ст. 28.8 КоАП РФ).

При наличии обстоятельств, влекущих согласно ст. 24.5 КоАП РФ прекращение дела об административном правонарушении, судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, выносят постановление о прекращении производства по нему.

3.2 Административное расследование при совершении административного правонарушения предусмотренного ч. 3 ст. 16.1 коап РФ

Обратимся к показателям правоохранительной деятельности таможенных органов по линии административного производства.

За 9 месяцев 2016 года таможенными органами Российской Федерации возбуждено 59 254 дела об административных правонарушениях (далее - АП) (64 041). В том числе:

- без проведения административного расследования - 31687 дел об АП, из них составлено 22921 протоколов об АП, вынесено 280 постановлений прокурора, 1776 постановления-предупреждения и 6890 постановлений без составления протокола;

- с проведением административного расследования - 27387 дел об АП, из них вынесено 26764 определений о возбуждении дела об АП и 623 постановлений прокурора.

В структуре дел об АП в рассматриваемом периоде преобладали правонарушения, ответственность за которые предусмотрена статьями 16.2, 15.25, 16.3, 16.5, 16.1, 16.18, 16.10 и 16.15 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП России). Проведенный анализ показывает рост количества возбужденных дел об АП по статьям 16.2, 16.3, 16.5, 16.6, 16.10, 16.13, 16.21, 16.23, и 15.25 КоАП России.

Рассмотрение дела и вынесение решения по нему это необходимая и обязательная часть производства по делу, поскольку здесь по существу рассматривается сам факт нарушения таможенных правил, проверяются, исследуются и оцениваются доказательства.

Чтобы понять сложность процесса расследования большинства административных правонарушений, в качестве примера, рассмотрим примерный алгоритм действий сотрудников таможенного органа по расследованию нередко совершаемого юридическими лицами административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст. 16.1 КоАП РФ.

Данное правонарушение выражается в сообщении в таможенный орган недостоверных сведений о количестве грузовых мест, об их маркировке, о наименовании, весе брутто и (или) об объеме товаров при прибытии на таможенную территорию Таможенного союза, убытии с таможенной территории Таможенного союза либо помещении товаров под таможенную процедуру таможенного транзита или на склад временного хранения (далее - СВХ) путем представления недействительных документов либо использование для этих целей поддельного средства идентификации или подлинного средства идентификации, относящегося к другим товарам и (или) транспортным средствам.

При решении вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 3 ст. 16.1 КоАП следует установить, что таможенному органу представлены недостоверные сведения именно о количестве грузовых мест, о маркировке грузовых мест, о наименовании, весе и (или) об объеме товаров.

В случае выявления признаков сообщения таможенному органу недостоверных сведений о наименовании товаров при предъявлении перевозчиком товаросопроводительных документов, выполненных на иностранном языке, необходимо затребовать данные документы, переведенные на русский язык.

В случае обнаружения должностным лицом таможенного органа факта предоставления перевозчиком, экспедитором недостоверных сведений, образующих состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст. 16.1 КоАП РФ, уполномоченный сотрудник таможенного органа должен проанализировать с учетом требований пунктов, перечисленных ниже, имеющиеся документы и сведения, установить, какие действия и в какие сроки необходимо совершить и в случае достаточности доказательств либо возможности сбора недостающих сведений в течение сроков, указанных в ст. 28.5 КоАП РФ, составить протокол об административном правонарушении по ч. 3 ст. 16.1 КоАП РФ.

В случае недостаточности имеющейся доказательственной базы и необходимости проведения процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, в соответствии со ст. 28.7 КоАП РФ следует вынести определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования. Содержание определения должно отвечать требованиям указанной статьи.

После вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении необходимо составить план расследования, в который включить перечень необходимых процессуальных действий и указать сроки их выполнения.

Необходимо учитывать, что при представлении таможенному органу недействительных документов субъект административного правонарушения по ч. 3 ст. 16.1 КоАП РФ известен на момент возбуждения дела.

Для закрепления следов правонарушения и сбора доказательств вины лица по делу об административном правонарушении необходимо произвести следующие процессуальные действия.

1. Изъять в порядке ст. 27.10 КоАП РФ представленные в таможенный орган товаросопроводительные и иные документы, содержащие недостоверные сведения о товарах (книжка международной дорожной перевозки (далее - МДП), международная накладная - CMR, инвойс, упаковочный лист, спецификация и др.), указать в протоколе изъятия полные и точные реквизиты документов (дата, номер, кем выдан и т.д.). С разрешения должностного лица таможенного органа, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, могут быть приобщены надлежащим образом заверенные копии документов, обладающие свойством доказательств.

2. Изъять в порядке ст. 27.10 КоАП РФ средства идентификации с указанием в протоколе изъятия выявленных признаков подделки, несанкционированного удаления и т.п.

3. Произвести в порядке ст. 27.10 КоАП РФ изъятие товаров, являющихся предметом административного правонарушения, для обеспечения возможности конфискации предмета административного правонарушения, предусмотренной в санкции ч. 3 ст. 16.1 КоАП РФ. В протоколе изъятия подробно указать идентификационные признаки товаров (тип, цвет, размер, марка, модель, материал, производитель и т.д.), при необходимости применить фото-, киносъемку, видеозапись. В случае невозможности изъятия товара необходимо наложить на него арест в соответствии со ст. 27.14 КоАП РФ. При этом следует принимать во внимание, что при предъявлении таможенным органам документов, содержащих недостоверные сведения, изъятию подлежит товар, в отношении которого заявлены недостоверные сведения, либо товар, сведения о котором не указаны в транспортных и коммерческих документах, т.е. являющийся предметом правонарушения.

4. Принять меры после изъятия / ареста предметов административного правонарушения к обеспечению их сохранности - поместить на СВХ, зону таможенного контроля по акту приема-передачи, иное место, обеспечивающее сохранность доказательств. Необходимо отметить, что изъятие либо арест предметов правонарушения обязательны, так как такие товары и/или транспортные средства имеют существенное значение в процессе доказывания вины лица, в отношении которого ведется производство по делу, а также, как отмечалось выше, в силу того, что санкцией статьи предусмотрена возможность конфискации предмета правонарушения.

...