Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук

Проблемы теории и практики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью

12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Яковлев Макар Макарович

Краснодар, 2008

Работа выполнена на кафедре криминалистики Московской государственной юридической академии

Научный консультант Заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор Ищенко Евгений Петрович

Официальные оппоненты доктор юридических наук, профессор Кустов Анатолий Михайлович

доктор юридических наук, профессор Меретуков Гайса Мосович

доктор юридических наук, профессор Шурухнов Николай Григорьевич

Ведущая организация Байкальский государственный университет экономики и права

Защита состоится 24 января 2009 г. на заседании диссертационного совета ДМ 220.038.011 при Кубанском государственном агроуниверситете: г. Краснодар, 350044, ул. Калинина, 13, главный корпус университета, зал заседаний Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Кубанского государственного агроуниверситета.

Автореферат разослан «___»__________ 2008 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

доцент А.В. Шульга

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Тотальная коррупция, наращивающие темпы и расширяющие масштабы взяточничество, коммерческий подкуп и выпуск контрафактной продукции, глубоко законспирированная контрабанда, фиктивные банкротства и силовые захваты предприятий под прикрытием подкупленных правоприменителей, чиновничьи махинации с бюджетными средствами, иные злоупотребления должностным положением и служебными полномочиями, преступная безответственность и нерадивость, грубые нарушения специальных правил нормативно-правового характера в сфере управления, экономики, исполнительной и судебной власти, все это и многое другое - звенья одной цепи, определяемой в криминалистике как преступления, связанные с профессиональной деятельностью.

В современной России проблема борьбы с преступлениями данной категории, совершаемыми участниками различных уровней, сфер и видов профессиональной деятельности, с каждым годом приобретает все большую остроту и значимость. В первую очередь это объясняется тем, что данные преступления несут в себе негативный потенциал невиданной прежде разрушительной силы, причиняя непоправимый вред отношениям, охраняемым уголовным законом. Угнетающе действуя на волю, сознание и чувства самых широких слоев населения, они подрывают надежду на улучшение жизни, парализуют социальную и гражданскую активность, играют роль важнейшего фактора в структуре причин и условий, порождающих и стимулирующих террористическую и общеуголовную преступность. Тем самым преступления, связанные с профессиональной деятельностью, все больше приобретают черты крайне опасной угрозы национальной безопасности.

На состоявшихся совещаниях в Прокуратуре и МВД России по итогам работы правоохранительных органов в 2004 г. подчеркивалось, что количество преступлений из года в год возрастает, уровень их выявляемости остается невысоким, а качество расследования ухудшается. Глава МВД отмечал, что из более чем 30 тысяч выявленных в 2004 году преступных посягательств на интересы государства около 9 тысяч связано со взяточничеством. По словам министра, это - слезы по сравнению с реальными масштабами явления. О нем говорят астрономические суммы взяток, иногда составляющие миллионы долларов.

По данным Генеральной прокуратуры, выявляемость взяточничества составляет менее 1% от общего количества этих преступлений. Аналогичная картина наблюдалась и в 2007 г., что и было отмечено в докладах Генеральной прокуратуры и Министра МВД на совещаниях по итогам работы в истекшем году. В стране было зафиксировано более 3,8 миллиона преступлений, что существенно превышает аналогичный показатель за предыдущий год. криминалистический преступление расследование

Особую тревогу вызывает рост особо тяжких преступлений, а также преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Так, только по Москве на 94% увеличилось количество мошенничеств, на 50% - вымогательств, на 30% - убийств. В 2004 и первом полугодии 2005 г. к уголовной ответственности было привлечено свыше 400 наиболее опасных авторитетов преступного мира за организацию преступных сообществ. Однако только 40 из них были осуждены.

В поле зрения правоохранительных органов попали около 10 тысяч должностных лиц, изобличенных во взяточничестве. Но подавляющая их часть представлена участковыми инспекторами, врачами, судебными приставами, руководителями и чиновниками низшего звена. Крупные же коррупционеры, расхитители и мздоимцы, как правило, выходят «сухими из воды», и, оставаясь безнаказанными, занимают прежние должности, а то и получают повышения по службе.

В современной России все чаще объектами преступных посягательств становятся коммерческие фирмы и их руководители. Приобретают все большее распространение факты хищения и передачи как отечественным, так и зарубежным конкурентам конфиденциальных сведений, составляющих служебную и коммерческую тайну, вымогательства и шантажа. При этом, как правило, используются традиционные и хорошо известные способы: вербовка агентуры из числа сотрудников фирмы и внедрение в нее своих представителей. Помимо промышленного шпионажа растут воровство и мошенничество в финансовой и предпринимательской сферах. Так, по данным опроса, проведенного фондом «Общественное мнение», практически каждый второй предприниматель становится жертвой обмана со стороны своих деловых партнеров, а 32% признали, что и сами не чисты на руку.

К числу опасных и особо опасных происшествий, ставших подлинным бедствием общероссийского масштаба, относятся множащиеся техногенные и антропогенные катастрофы, аварии, массовые заболевания, крушения, пожары и взрывы, являющиеся следствием хронических нарушений хозяйствующими субъектами правил техники безопасности, строительных норм и правил, правил эксплуатации источников повышенной опасности, санитарно-эпидемиологических и иных правил нормативно-правового характера, призванных стоять на страже прав личности, собственности, безопасности общества и государства.

В основе этих явлений в подавляющем большинстве случаев лежит неисполнение либо ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей должностными лицами и другими руководителями организаций, учреждений, предприятий государственных и негосударственных секторов экономики, других сфер профессиональной деятельности. Все это происходит на фоне увеличения объема нагрузки, ложащейся на плечи борцов с преступностью, непрекращающегося оттока наиболее опытных кадров, покидающих органы дознания и предварительного следствия в поисках лучшей доли.

Наряду с этим правоохранительные органы сами все чаще оказываются в эпицентре коррупционных скандалов и прочих неблаговидных дел, в основе которых лежит использование «оборотнями» в погонах и без погон своего служебного положения в целях, далеких от государственных интересов. Падает престиж и авторитет органов, призванных бороться с преступностью и осуществлять правосудие, снижается чувство долга и ответственности у следователей, оперативных работников, судей, прокуроров.

Немаловажно и то, что все те, кто находится на переднем крае борьбы с преступностью, не «вооружены» должным образом эффективным научно-методическим инструментарием, адекватными практическим потребностям сегодняшнего дня рекомендациями, средствами и методами выявления и раскрытия экономических, транспортных, воинских, медицинских и других преступлений, связанных с профессиональной деятельностью их субъектов.

В первую очередь это относится к такому отсутствующему в данной системе базовому звену криминалистических научных основ ведения расследования, как общие положения, принципы борьбы с преступлениями, связанными с профессиональной деятельностью, средствами и методами криминалистики.

Понятие преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, вошло в лексикон криминалистов около 30 лет назад. Этим понятием обозначается криминалистически родственная группа различных видов преступлений, выделенная на основе криминалистической классификации всего их множества (Образцов В.А., 1982). Тогда же были определены, обоснованы и описаны закономерности, указывающие на сходство принципиально важных задач, организационно-тактических и методико-криминалистических средств и методов их решения при выявлении и расследовании данной группы преступлений.

Позднее был осуществлен ряд успешных исследований, посвященных расследованию отдельных подгрупп преступлений, связанных с профессиональной деятельностью (связанных с хозяйственной деятельностью - В.И. Рохлин; связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных обязанностей в сфере производства - В.А. Образцов; банковских преступлений - В.А. Гамза, А.В. Шмонин, М.В. Белов; преступных нарушений правил безопасности в сфере транспорта - В.Е. Эминов, А.П. Онучин, И.Ф. Пантелеев; преступного нарушения правил экономической деятельности - Л.В. Бертовский; преступлений, связанных с медицинской деятельностью, - В.Д. Пристансков).

Результаты этих исследований, а также разработки в области методик расследования отдельных видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, создали необходимые предпосылки для изучения с криминалистических позиций всего комплекса указанных преступлений и тем самым выхода на более высокий уровень научного знания, восполнения имеющегося пробела в системе научных основ их выявления и расследования.

Необходимость в разработке общих положений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определяется прежде всего тем, что научный анализ частей целого только тогда может быть эффективным, когда он опирается на фундаментальные, базовые положения более высокого уровня, когда исследователь в состоянии представить и учесть всю систему целого, имеет возможность видеть в ней место исследуемой части, учитывать ее связи и отношения с другими частями данного целого, осуществлять сравнительный анализ полученных знаний с результатами исследования других частей, определять их сходство и различие.

Важность исследования целого с очевидностью просматривается и в том, что только таким путем может быть познано многое из того, что остается закрытым на уровне изучения отдельных частей целого без сравнительного анализа того, что выходит за пределы их своеобразия и может быть отнесено к категории общего знания, общей характеристики целого. Это особенно значимо для повышения качества разработок частных методик расследования отдельных подгрупп и видов рассматриваемых преступлений.

Все эти обстоятельства и обусловили выбор темы настоящего диссертационного исследования как научной квалификационной работы, впервые выполненной на монографическом уровне.

Объект исследования - практика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, научно-исследовательская деятельность, нацеленная на криминалистическое обеспечение этой практики и процесса подготовки для нее следователей, оперативных работников, дознавателей, прокуроров.

Предметом исследования служат закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения, сокрытия, отражения указанных преступлений, теоретические и методико-криминалистические проблемы их выявления на стадии возбуждения уголовных дел и раскрытия в стадии предварительного расследования.

Целью исследования является дальнейшее развитие криминалистической теории и совершенствование практики выявления и расследования преступлений путем разработки научных основ, средств и методов выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.

Данная цель потребовала решения следующих узловых задач:

· изучение динамики, структуры, современного состояния преступности, связанной с профессиональной деятельностью, уровня разработанности теории, методик, достижений и неудач практики выявления и расследования данных преступлений;

· разработка на базе сравнительного анализа определения понятия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и ряда других основных понятий;

· разработка криминалистической характеристики и классификации преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определение общетиповых, а также ситуационно-обусловленных основных направлений их выявления и расследования;

· типизация следственных ситуаций и версий первоначального этапа расследования;

· исследование проблемы признаков преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, как реальных явлений;

· определение, типизация и систематизация общих и частных обстоятельств, подлежащих установлению, используемых для этого технологий, средств и методов;

· разработка актуальных проблем методики выявления и расследования отдельных групп преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.

Методологическую и теоретическую основу диссертации образуют относящиеся к теме исследования: 1) международно-правовые акты, нормы Конституции Российской Федерации, уголовного, уголовно-процессуального законодательства, иных законов, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие следственную, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельность; 2) законы и подзаконные акты, регулирующие различные сферы, виды, отрасли и направления профессиональной деятельности, обеспечение ее качества и безопасности; 3) положения, содержащиеся в трудах советских и российских специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, криминологии, экономики, психологии и других наук юридического и неюридического профиля.

В процессе диссертационного исследования использовались анализ, синтез, моделирование, сравнение, аналогия, исторический, логико-юридический и другие методы собирания, обработки, интерпретации, сопоставления, сравнительного анализа и реализации фактических данных.

Эмпирической базой исследования послужили данные, собранные при изучении практики предварительных проверок и расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, в период 1999-2007 гг. (изучено свыше 100 так называемых отказных материалов и около 900 уголовных дел, расследованных в Республике Саха (Якутия), Москве, Московской области, Восточно-Сибирском регионе и Хабаровском крае), а также данные исследований ряда ученых по сходной тематике, интервьюирование сотрудников МВД, следователей органов прокуратуры, судебных экспертов, надзирающих за следствием прокуроров.

Значительный объем эмпирических данных собран, обобщен, соответствующим образом интерпретирован и реализован во время работы автора в должности следователя, старшего следователя по особо важным делам, начальника следственной части прокуратуры Республики Саха (Якутия) с 1973 по 1989 гг., в ходе законотворческой деятельности - депутат ВС СССР и депутат Ил Тумен РС(Я) с 1989 по 1997 гг., а также многолетней преподавательской деятельности в Якутском государственном университете.

Научная новизна исследования заключается в том, что в процессе его осуществления:

· сформулированы, обоснованы, реализованы концепции и предложены определения следующих понятий: преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью; тактической операции; тактической операции по проверке информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью; криминалистического признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью; криминалистической характеристики и методики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; научных и информационных основ деятельности субъектов уголовного преследования в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования; метода познания в досудебном уголовном производстве; криминалистической инсценировочной деятельности по изобличению вымогателя;

· рассмотрены криминалистические характеристики и классификации: преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; преступных нарушений правил медицинской деятельности; преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;

· раскрыто содержание, обоснованы и систематизированы общие положения научных и информационных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;

· определены характер и круг, осуществлены типизация и систематизация признаков и обстоятельств, подлежащих установлению при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;

· выявлены и типизированы следственные ситуации, складывающиеся по делам исследуемых категорий, определены основные направления, задачи и средства их разрешения в процессе доказывания;

· рассмотрены особенности, раскрыто содержание и показаны возможности гносеологического потенциала метода распознавания, указаны пути его реализации при научном и практическом исследовании проблем выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью;

· сформулирована, обоснована и реализована концепция метода криминалистической интерпретации нормативно-правовой, научной и иной информации при теоретическом и практическом исследовании проблем выявления и расследования рассматриваемых в диссертации преступлений;

· определены, проанализированы и систематизированы документы, отражающие профессиональную деятельность и связанные с ней преступления; разработаны рекомендации по собиранию документальных данных и их исследованию следователями и судебными экспертами, разработаны подходы и предложены алгоритмы технологии сравнительного анализа нормативно-правовой и фактической информации при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью;

· разработаны положения и рекомендации, способствующие оптимизации процесса решения организационно-тактических и методико-криминалистических задач на уровне общих положений криминалистической методики расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и применительно к выявлению и расследованию преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и некоторых других видов преступлений рассматриваемой категории.

На защиту выносятся следующие основные положения:

1. Преступления, связанные с профессиональной деятельностью, представляют собой относительно самостоятельную группу общественно-опасных, наказуемых в уголовном порядке деяний, обладающих сходством в части ряда принципиально важных признаков. Их объединяют следующие моменты: а) специальный субъект - работодатель и/или работник, занимающийся какой-либо деятельностью на профессиональной основе, обладающий специальными знаниями в той или иной области научной или практической деятельности; б) преступления ими совершаются в связи с осуществляемой деятельностью и в процессе ее реализации; в) делается это путем нарушения правил нормативно-правового характера, регулирующих их деятельность. Сходство механизмов подготовки, совершения, сокрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, предопределяет сходство механизмов отражения содеянного и обусловленных ими материальных общественно опасных последствий, что, в свою очередь, предопределяет сходство главных обстоятельств, подлежащих установлению, задач, версий, основных направлений, средств и методов выявления и расследования преступлений данной категории.

2. Рассмотрение преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, в качестве целостного, относительно самостоятельного системного образования и объекта криминалистического исследования позволяет разработать общие положения (общую методику) выявления и расследования указанных преступлений. Классификация данного объекта, осуществленная по различным признакам, значимым для криминалистической теории и следственной практики, позволяет создать целостную систему методико-криминалистических рекомендаций, соединяющую в себе знания на уровне общего (общие положения научных основ выявления и расследования всей совокупности исследуемых преступлений), особенного (рекомендации, отражающие особенности выявления и расследования отдельных подгрупп криминалистически сходных видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью) и отдельного (методики выявления и расследования отдельных видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, отражающие специфику, характерную только для них).

3. Общая криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой, научно обоснованный информационный продукт, позволяющий составить представление о сущности, содержании и сходных признаках данной группы преступлений, имеющих значение для определения на практике круга обстоятельств, подлежащих установлению, основных направлений, версий, задач, средств и методов поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования при выявлении и расследовании этих преступлений, ориентируясь на которые и данные, отражаемые в криминалистических характеристиках отдельных групп, видов и разновидностей преступлений этой общности, упомянутые субъекты могут эффективно реализовать функции познания, доказывания, уголовного преследования, пресечения и предупреждения преступлений, которые ими расследуются.

4. Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой систему научного знания, соединяющего в одно целое знания, относящиеся к категории целей, и знания из области путей, средств и методов достижения целей в досудебном уголовном производстве.

5. Криминалистическая классификация преступлений связанных с профессиональной деятельностью, открывает путь к выделению и целенаправленному изучению определенных подгрупп данных преступлений, проникновению в глубинные, базисные слои делимого понятия, выявлению их отличительных свойств и признаков, установлению, в чем они сходны, и, опираясь на полученные знания, продуктивно решать в теории и на практике проблемы, возникающие при выявлении и расследовании указанных преступлений. Наиболее значимыми с этой точки зрения являются многоуровневые классификации, строящиеся по принципу от общего к менее общему на основе логического правила непрерывности деления (от рода к ближайшему виду, а от него к разновидности). Реализации научных и практических задач способствуют различные классификационные конструкции, построение которых может быть осуществлено по сферам, характеру и направлениям профессиональной деятельности, по форме вины субъектов преступлений, мотивам их совершения, по признаку регионально-территориального деления преступлений, по признакам их субъектов, характеру и масштабу общественно опасных последствий содеянного и другим основаниям.

6. Понятие признака преступления в криминалистике рассматривается с позиции ряда его смысловых значений. Для теории и практики уголовно-процессуального познания в стадии возбуждения уголовного дела важное значение имеет подход к этому феномену как к обстоятельству, указывающему, во-первых, на возможность совершения преступления; во-вторых, на относимость этого преступления к конкретному роду и виду уголовно-наказуемых деяний. Применительно к теме исследования это означает обнаружение обстоятельства, содержащего указание на возможное совершение в том или ином случае деяния, относящегося к определенному виду преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. Выявление, типизация и описание такого рода обстоятельств - одна из важных задач разработчиков общей и частных методик расследования преступлений данной категории.

7. Система обстоятельств, подлежащих установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой информационный продукт научного творчества, состоящий из комплекса обстоятельств, устанавливаемых по всем делам данной категории, а также обстоятельств, установление которых характерно лишь для отдельных групп и видов указанных преступлений. Эта система строится с учетом результатов криминалистической интерпретации обстоятельств, включенных в уголовно-процессуальный предмет доказывания, диспозиции соответствующих норм УК РФ, под которые подпадают исследуемые деяния, и обстоятельств, отражаемых в их криминалистических характеристиках.

8. Информационные основы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, складываются из следующих основных блоков: 1) различных видов доказательственной и ориентирующей фактической информации, различных видов и природы ее носителей и источников из различных сфер познавательно-преобразовательного бытия и социальной коммуникации (первый, базовый уровень); 2) из различных видов нормативно-правовой информации разных отраслей права; 3) из различной по родовой и видовой принадлежности научной и иной социальной и экономической информации (соответственно второй и третий уровни вспомогательной, организационно-тактической и управленческой информации); 4) практических и научных информационных продуктов как результатов взаимодействия и интерпретации различных категорий информации.

Нормативно-правовая и криминалистически значимая информация представляют собой сложную, многоуровневую, иерархическую систему. Ее элементами и источниками служат нормы конституционного, уголовного и других отраслей права, представляющие интерес с точки зрения определения задач, средств и условий их решения при осуществлении субъектами уголовного преследования уголовно-процессуального познания, доказывания, анализа, проверки и оценки полученных результатов, а также принятия на этой основе оптимальных правовых и криминалистических решений.

9. Определение ситуационно-обусловленных основных направлений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, может осуществляться в рамках личностного (субъективного); объектно-предметного; элементного; системно-структурного; мотивационно-целевого; технологического; документоведческого и некоторых других подходов. Однако наиболее актуальными при этом являются пространственно-временной и причинно-следственный подходы.

Целостная система факторов временного и пространственного характера складывается из временных и пространственных характеристик субъектов и объектов, взаимодействующих в рамках механизма развития преступного деяния, и обусловленного им механизма развития общественно опасного происшествия (последствий), способов действий и их результатов. Соответственно этому и система средств и методов установления упомянутых характеристик должна строиться таким образом, чтобы оптимизировать процесс всестороннего познавательного воздействия субъектов уголовного преследования на исследуемый фрагмент реальности с охватом всех его составляющих, включая выявление существующих в ее рамках причинно-следственных связей и отношений.

10. При выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, реализуются как традиционные, так и новые, уже сложившиеся и формирующиеся методы. Среди них выделяется разрабатываемый в последнее время метод криминалистической интерпретации как важное средство научного и практического познания. При этом герменевтическое направление данного метода органично сочетается с рядом других направлений, поскольку объектом криминалистической интерпретации служат не только правовые, но и иные тексты, а также философские, правовые и иные категории, достижения наук юридического и неюридического профиля, положительный опыт и промахи правоохранительной и правоприменительной практики в сфере уголовного судопроизводства, собираемая и проверяемая по уголовным делам информация и другие объекты. Для следственной практики наиболее значимы результаты криминалистической интерпретации правовых норм, понятий, текстов, имеющих отношение к проблеме целей и средств поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования (категории места, времени, способа совершения преступления, доказательств, процесса доказывания и т.д.), позволяющие конкретизировать, детализировать, дополнить правовую информацию, увязать ее с практическими потребностями и реалиями следственной практики.

11. В практике выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, широко применяется недостаточно разработанный в научном отношении метод криминалистического распознавания образов, свойств, признаков, связей и отношений исследуемых событий, лиц, ситуаций, предметов, механизмов, следов и других изучаемых объектов, представленных для непосредственного восприятия, а также искомых, устанавливаемых, отсутствующих в распоряжении субъектов уголовного преследования на том или ином этапе познавательной деятельности.

В связи со спецификой рассматриваемых преступлений особое значение и важность для процесса установления истины имеет так называемое нормативистское направление следственного и судебно-экспертного распознавания, реализуемое при решении идентификационных, диагностических, классификационных, реконструкционных и других задач, базирующееся на модельном подходе и сравнительном анализе фактической и нормативно-правовой информации, относящейся к правовому регулированию исследуемых видов профессиональной деятельности и практике процессуального доказывания.

12. Криминалистическое исследование профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений, а также информации, проверяемой в уголовном процессе, не может быть успешным без широкого использования субъектами уголовного преследования специальных знаний и возможностей сведущих лиц, поскольку в данном случае расследованию противостоит активность правонарушителей, также обладающих специальными знаниями в сфере своей деятельности: производства и оборота продуктов, использования специфических орудий труда, средств производства, технологий и т.д. Отсюда и важность помощи, которую могут оказать следствию специалисты - участники следственных действий, и судебные эксперты, производящие исследования по заданиям правоохранительных органов.

В первую очередь это касается специалистов технического и экономического профиля, объектами исследований которых служат документы, отражающие расследуемую профессиональную деятельность правонарушителей, и регулирующие ее документы нормативно-правового характера. Результаты данного рода исследований способствуют: 1) установлению пространственно-временных факторов, причинно-следственных связей объектов, участвующих в процессе взаимодействия и отражения при подготовке, совершении, сокрытии указанных преступлений; 2) выявлению и изобличению виновных лиц, решению других задач расследования. Однако их результативность и качество в значительной мере зависят от уровня следственного обеспечения назначаемых экспертиз необходимым объемом исследуемых объектов, обнаружение, фиксация, осмотр, изъятие которых при производстве следственных действий (осмотра места происшествия, изъятия образцов, выемки, обыска и др.) должны осуществляться на основе строгого соблюдения правил, установленных УПК РФ.

13. Преступления, связанные с медицинской деятельностью, являются одной из составных частей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. Разработка научных основ выявления и расследования данной группы преступлений предполагает необходимость определения сходства и различий отдельных видов преступлений, входящих в эту группу, что становится возможным на основе построения взаимодополняющих вариантов их криминалистической классификации по различным основаниям и обеспечения сравнительного анализа выделяемых подгрупп.

Такой подход позволяет сформулировать общие для всех случаев расследования положения методико-криминалистического характера и те, которые могут быть реализованы лишь при расследовании отдельных категорий рассматриваемых дел. Создаваемые при этом типовые информационные модели (общие и частные методики) должны содержать знания, полезные для практики с точки зрения оптимизации процессов отграничения указанных от иных групп и видов преступлений, уголовно-правовой квалификации содеянного, отграничения преступлений, связанных с лечебно-медицинской деятельностью, от совершаемых медперсоналом деяний некриминальной природы, определения следователями круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, основных направлений, средств и методов доказывания, назначения судебных экспертиз, подготовки и проведения следственных действий.

14. Преступное вымогательство, связанное с профессиональной деятельностью, отличается от других видов преступного вымогательства тем, что первые преступления совершаются субъектами указанной деятельности в связи и в процессе ее осуществления либо ими и иными лицами, преследующими общие преступные цели. Наиболее оптимальной формой проверки информации о подготавливаемом или совершаемом вымогательстве служит тактическая операция, проводимая с участием лиц, оказывающих содействие правоохранительным органам, направленная на установление достоверности первичных данных и их реализацию в целях изобличения и задержания вымогателей с поличным. Эффективности проведения операции способствует целенаправленное, хорошо организованное, умело осуществленное легендированное применение метода допустимого криминалистического дезинформирования подозреваемых.

Достоверность и обоснованность положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации, вытекают из обширного комплекса нормативно-правового, теоретического, методического, справочного, статистического материала и собранных фактических данных, их репрезентативности, а также применения современных методов исследования социальных явлений и процессов, в том числе сравнения результатов исследования с данными других авторов по отдельным вопросам предмета исследования и сходной в том или ином отношении тематики, изученной правоведами, криминологами, криминалистами, специалистами в области философии, экономики, психологии, судебной медицины и других наук юридического и неюридического профиля.

Теоретическая значимость результатов исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации положения теоретического характера имеют значение для развития учения об объекте криминалистики, теории криминалистической характеристики и классификации преступлений, теории криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, уточнения и обогащения понятийно-терминологического аппарата криминалистики, криминалистического учения о признаке, учений о криминалистической инсценировке, теории тактических операций, научных основ криминалистической методики выявления и расследования преступлений.

Практическая значимость диссертации заключается в том, что положения, содержащиеся в ней, общие и ситуационно обусловленные выводы, рекомендации, касающиеся научных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляют интерес для их использования в следственной практике, в научных исследованиях, в учебном процессе по курсу уголовного, уголовно-процессуального права, криминалистики в юридических учебных заведениях.

Апробация и внедрение результатов исследования осуществлены путем: 1) опубликования двух монографий (объем 25,3 п.л.), пяти научно- и учебно-практических пособий (объемом 46,4 п.л.), а также двадцати восьми научных статей, рецензий и сообщений на научных и научно-практических конференциях в г. Москве, Туле, Иркутске, Кишиневе, Кирове, Якутске (общим объемом 19,4 п.л.); 2) подготовки двух фондовых лекций на кафедре криминалистики МГЮА и кафедре уголовного права Якутского государственного университета; 3) выступлений с сообщениями на указанных научно-практических конференциях; 4) использования публикаций автора в учебном процессе МГЮА, Байкальского государственного университета экономики и права, Якутского государственного университета и других вузов страны; 5) в следственной практике и научных исследованиях других авторов.

Структура диссертации определена, исходя из тематики, предмета, цели, задач, методологии и логики исследования. Работа состоит из введения, 7 глав, заключения, списка использованных нормативно-правовых и литературных источников.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, раскрыта степень ее научной разработанности, определены предмет, цель, задачи, теоретическая и эмпирическая база исследования, показаны его новизна, научная и практическая значимость, достоверность и апробация полученных данных, сформулированы основные положения, выносимые на защиту.

Глава первая «Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» состоит из трех параграфов. Первый параграф «Общие положения криминалистической характеристики преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» содержит описание и обоснование концептуальной модели, определение исследуемого понятия, подходов и путей получения знаний об отражаемой им реалии. С исторических, содержательных и системно-структурных позиций рассматривается необходимость, научная и практическая значимость разработки проблемы криминалистической характеристики исследуемых преступлений, раскрытия ее содержания и определения элементного состава.

Основываясь на критическом анализе существующих в литературе точек зрения по поводу содержания, структуры, элементного состава, внутренних и внешних связей криминалистических характеристик преступлений и собранных в ходе исследования данных, соискатель определяет преступления, связанные с профессиональной деятельностью, как общественно опасные, наказуемые в уголовном порядке деяния, совершаемые субъектами данной деятельности в процессе ее осуществления путем нарушения регламентирующих ее правил нормативно-правового характера.

В диссертации аргументированно показано, что при всем различии уголовно-правовых характеристик отдельных видов преступлений данного класса всем им свойственны сходные черты как с точки зрения механизмов подготовки, совершения, сокрытия, так и механизма отражения, что предопределяет сходство ключевых задач, средств и методов выявления и расследования этих преступлений. Вместе с тем отдельным элементам данного множества присущи не только сходные черты, позволяющие разработать его общую характеристику, но и свойственная частям целого специфика, которую необходимо учитывать в характеристиках только его частей. Логическую основу для проникновения мысли исследователя в глубинные слои указанного объекта образует непрерывно развивающаяся на ряде уровней классификация рассматриваемой группы преступлений, выполненная по различным основаниям, существенным для теории криминалистики и следственной практики.

По мнению соискателя, такой подход позволяет построить многоуровневую иерархическую конструкцию, раздельное изучение элементов которой и сравнительный анализ полученных результатов позволяет не только определить, в чем сходны и чем отличаются друг от друга члены деления, но выявить и изложить общую характеристику всего класса исследуемых преступлений (уровень общего знания), характеристики определенных подгрупп сходных видов входящих в него преступлений (уровень особенного), а также характеристики отдельных видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью (уровень отдельного). Тем самым создается теоретическая база для оптимального методико-криминалистического изучения исследуемых преступлений, разработки общей методики их выявления и расследования (общих положений), и системы частных методик выявления и расследования отдельных групп и видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.

В диссертации предложены различные варианты криминалистической классификации исследуемых преступлений, построенные с учетом их собственных признаков, а также признаков типа связей и отношений с другими системными образованиями (по отраслевому и внутриотраслевому распределению сфер профессиональной деятельности; по формам вины правонарушителей; по мотивации преступного поведения; по его региональному признаку; по характеру и видам общественно опасных последствий содеяного и т.д.).

По мнению соискателя, в криминалистическую характеристику исследуемых в диссертации преступлений должны включаться данные о правонарушителях; предметах; целях; мотивах; средствах и способах преступной деятельности; допущенных при этом нарушениях специальных правил; материальных общественно опасных последствиях содеянного; об уголовно-релевантной информации, о ее типичных носителях и источниках; механизме подготовки, совершения, сокрытия и отражения преступлений; объектах, взаимодействующих при этом; об отраслевой, видовой и внутривидовой специфике исследуемой профессиональной деятельности; о ее нормативном регулировании; об обстановке, в которой она осуществляется, а также данные о пространственно-временных и причинно-следственных связях и отношениях внутреннего и внешнего порядка, характерных для профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений.

Выявлению специфики и систематизации информации об отдельных элементах этой характеристики способствует осуществленная в диссертации классификация данных элементов по их собственным и привнесенным признакам, а также по признакам их внутренних и внешних связей.

Во втором параграфе «Криминалистическая характеристика отдельных элементов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» внимание сконцентрировано на проблемах характеристик личности субъектов исследуемых преступлений, допускаемых ими нарушениях правил нормативного характера, предмете преступных посягательств и криминальной инсценировке. Необходимость в этом обусловлена тем, что указанные элементы играют ключевую роль в механизме подготовки, совершения, сокрытия указанных преступлений и их отражения. В то же время они относятся к числу объектов, наименее разработанных в общей теории криминалистической характеристики преступлений и криминалистической методике расследования.

Исследование личности правонарушителей осуществлено с позиции определения и сравнительного анализа отличительных свойств и признаков двух типологических групп лиц: 1) совершающих умышленные преступления; 2) совершающих неосторожные преступления, связанные с профессиональной деятельностью. Наряду с этим в предмет исследования включены и другие группы преступников, выделяемых по различным основаниям (по их связи с законной и незаконной профессиональной деятельностью, по профессиональному статусу, по количеству эпизодов преступной деятельности и т.д.).

Соискатель пришел к выводу, что помимо традиционных классификаций преступников, строящихся в криминалистике по признакам их половой, возрастной принадлежности, отношению к организованной преступности, по признакам способа совершения и сокрытия преступлений, видов совершаемых деяний, с научной и практической точек зрения интерес представляют классификации данного объекта, разработанные в правоведении, криминологии и юридической психологии, в том числе деление преступников на лиц, осуществляющих разрешенную профессиональную деятельность, и лиц, занимающихся запрещенной экономической, медицинской и другой деятельностью; на лиц, являющихся гражданами России, и иностранцев. Высказано и обосновано мнение о важности деления, которое исходит из учета наличия или отсутствия у виновных статуса неприкосновенности, обусловленного им особого порядка возбуждения уголовных дел и привлечения виновных к ответственности.

Значительное место в работе отведено обстоятельному анализу характеристики предмета преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, в том числе создаваемым в рамках легальной и нелегальной сфер производства материальных продуктов криминальной активности (наркотиков, фальсифицированных лекарств, контрафактной аудио- и видеопродукции и т.д.), выявлению закономерных связей, существующих между данным элементом, личностью преступника и другими элементами рассматриваемых характеристик, определению содержания их информационного потенциала и возможностей использования знания о нем в следственной и экспертной практике.

Результатами проведенного исследования подтверждено мнение ряда ученых (Л.В. Бертовского, В.А. Образцова и др.) об актуальности и высокой практической значимости дальнейших разработок проблемы криминальных инсценировок для целей оптимизации процесса выявления и раскрытия преступлений экономического характера, доказано, что эта тема весьма актуальна и важна для теории и практики борьбы с иными категориями преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. В первую очередь это объясняется тем, что рассматриваемые деликты, в одних случаях, представляют собой события, которые целиком подпадают под признаки понятия инсценировочной деятельности (создание видимости одного вместо реально имевшего место чего-то другого). В других случаях инсценировки входят в качестве составляющей в механизм подготовки и/или совершения, сокрытия преступлений.

В третьем параграфе «Характеристика признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью» рассматриваются актуальные вопросы современного состояния криминалистического учения о признаке, особенностях признаков исследуемых в диссертации преступлений и использования знаний об этом феномене в криминалистике и следственной практике. На основе данных, полученных при анализе существующих концепций и результатов исследования затронутой проблемы, в работе сформулировано определение понятия признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью, под которым подразумевается такое установленное субъектами уголовного преследования обстоятельство, которое содержит информацию, указывающую на возможность совершения в конкретном случае преступления данной категории.

В диссертации обосновано положение о том, что по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, к числу обстоятельств, играющих роль указанных признаков, данные о которых, по мнению соискателя, должны отражаться в характеристиках преступлений, относятся установленные факты нарушения правил, регулирующих исследуемую по уголовному делу деятельность; различного рода происшествия на предприятиях, в организациях, учреждениях (пожары, обрушения зданий, крупные недостачи товаро-материальных ценностей и т.д.); изготовление и использование подложных документов; осуществление деятельности при отсутствии разрешительных документов; обнаруженная неучтенная продукция; сокрытие прибыли; незаконное получение кредита; сообщения работников предприятий о злоупотреблениях работодателей и некоторые другие обстоятельства.

Этот вывод сделан, а раскрытие содержания указанных признаков осуществлено на обширном фактическом материале и результатах сравнения данных, полученных различными авторами, при разработке проблемы признаков отдельных групп и видов преступлений, связанных с данной деятельностью.

Глава вторая «Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» включает в себя два параграфа. В первом параграфе «Общие положения концепции криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» вначале рассматриваются результаты исторического анализа проблемы и современного состояния ее разработки. Развивая представления, сложившиеся об этой характеристике на основе критического анализа высказанных по поводу ее назначения и содержания точек зрения, соискатель приходит к выводу, что интересам и потребностям следственной практики наиболее полно соответствует рассмотрение не только криминалистической характеристики расследования преступления, как это теперь принято, а подход к проблеме с более широких позиций в свете назначения криминалистики как науки, обеспечивающей своей научной продукцией не только деятельность субъектов уголовного преследования в стадии предварительного расследования, но и деятельность тех же субъектов в стадии возбуждения уголовного дела, нацеленную на выявление преступлений.

С учетом такого подхода криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определена как типовая информационная система, содержащая обобщенное знание о задачах, средствах и методах их решения, ориентирующая субъектов уголовного преследования в отношении того, что им необходимо устанавливать и каким образом это делается в стадиях возбуждения уголовных дел данной категории и их предварительного расследования.

В диссертации подчеркивается, что понятия типовой криминалистической характеристики и типовой криминалистической методики выявления и расследования преступлений не являются синонимами. Они соотносятся между собой как часть и целое. В свете этого положения типовая криминалистическая методика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определяется как система, состоящая из двух связанных внутренним единством частей, одна из которых представляет собой характеристику отражаемых в ней преступлений, а другая - характеристику деятельности по их выявлению и расследованию.

В параграфе втором «Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью» рассматриваются проблемы общих для всех случаев расследования данных преступлений обстоятельств, которые должны быть установлены, а также специфических, ситуационно обусловленных обстоятельств, относящихся к числу элементов предмета доказывания, и, так называемых, вспомогательных (промежуточных) фактов, служащих средством установления обстоятельств предмета доказывания. В диссертации проводится мысль, что система отмеченных обстоятельств представляет собой типовую информационную модель, ориентируясь на которую субъект уголовного преследования осуществляет свою познавательную деятельность в стадии предварительного расследования. Конкретизация и развитие элементов данной модели производятся посредством обращения к тексту диспозиции той статьи УК, под признаки которой подпадает расследуемое деяние, а также к информации, содержащейся в криминалистической характеристике данного вида преступлений.