Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

12.00.11 - Судебная деятельность; прокурорская деятельность, правозащитная и правоохранительная деятельность; 12.00.12 - Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность

Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства

Сергеев Константин Андреевич

Москва - 2013

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых и специальных дисциплин АНО ВПО «Московский гуманитарный университет»

Научный консультант: Григорьев Виктор Николаевич, доктор юридических наук, профессор

Официальные оппоненты:

Велиев Исахан Вейсал оглы, доктор юридических наук, профессор, заведующий отделом уголовного права и уголовного процесса Института философии, социологии и права Национальной академии наук Азербайджана

Волынский Александр Фомич, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации, профессор кафедры криминалистики ФГКОУ ВПО «Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Карпов Николай Николаевич, доктор юридических наук, профессор, почетный работник прокуратуры Российской Федерации, заведующий кафедрой общих проблем прокурорского надзора за исполнением федерального законодательства и участия прокурора в гражданском и арбитражном процессе ФГКОУ ВПО «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Ведущая организация - НОУ ВПО «Московская академия экономики и права»

Ученый секретарь диссертационного совета доктор юридических наук, доцент Е.В. Белоусова

1. Общая характеристика работы

криминальный рейдерство преступный

Актуальность темы исследования. Высокий уровень криминализации корпоративных правоотношений субъектов экономической деятельности, наблюдаемый в настоящее время, вызван множеством факторов. Среди них к наиболее существенным следует отнести сохраняющуюся возможность незаконного доступа криминальных структур к управлению и распоряжению имуществом юридических лиц, известному под названием «криминальное рейдерство». Этому проникновению отчасти способствует сращивание ряда чиновников государственных органов с организованной преступностью. Как результат последовательно возникают неблагоприятный для юридических лиц инвестиционный климат, неустойчивость экономико-финансового положения, падение стоимости акций (долей) и, в конечном счёте, потеря членами прав на управление обществом и его имущество.

В основе существования криминального рейдерства лежит комплекс неразрешённых гражданско-правовых проблем: несовершенство системы регистрации прав собственности, а в целом незавершённость формирования корпоративного законодательства как отрасли права; несформированность рыночных механизмов перераспределения собственности, несвоевременность (или полное отсутствие) рыночной оценки ликвидных активов предприятий; отсутствие корпоративной этики, постоянно инициирующее возникновение корпоративных конфликтов, и др. Массовый характер преступлений, связанных с незаконным лишением владельцев корпоративной собственности прав, оказывает существенное дестабилизирующее воздействие на экономику и создаёт реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации в целом. Поэтому в числе ключевых проблем экономической безопасности России остается пока нереализованная задача минимизации теневых явлений в названном секторе до социально терпимого уровня.

Из-за сохраняющихся благоприятных условий для криминализации хозяйственно-финансовых отношений преступная деятельность в сфере экономики названа в Указе Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 года № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» Российская газета. 2009. 19 мая. одним из стратегических рисков и угрозой национальной безопасности. На значимость борьбы органов внутренних дел с экономической преступностью Президент Российской Федерации указал и в своём выступлении на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 году Выступление Президента Российской Федерации о стратегии развития Министерства внутренних дел на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 г. (Москва, 18 февр. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Объединенная редакция МВД России. URL: http://www.ormvd.ru/news/14704/ (дата обращения: 14.11.2011)., в послании Президента Федеральному Собранию в 2012 году.

В соответствии с требованиями Президента Российской Федерации и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации отдельным пунктом Плана Министерства внутренних дел Российской Федерации по реализации Стратегии национальной безопасности до 2020 года предусмотрено разработать и осуществить комплекс мероприятий по совершенствованию практики раскрытия и расследования преступлений, связанных с криминальными корпоративными захватами.

Необходимость названного пункта плана подтверждается и критической оценкой деятельности следственных подразделений работниками прокуратуры. Так, о недостаточной профессиональной подготовке следственных работников при планировании и производстве расследования, а также на стадии принятия по его результатам окончательного процессуального решения по уголовным делам о рейдерстве говорит Генеральный прокурор Российской Федерации: «Количество направленных в суд уголовных дел о таких преступлениях явно не соотносится со степенью их распространенности по стране. МВД России, которое расследует основной их массив, в 2008 году в суд направлено только 52 дела, а за 7 месяцев этого года - 33. Много и незаконных отказов в возбуждении уголовных дел по рейдерству, за 7 месяцев 2009 г. по инициативе прокуроров их отменено более 100» Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации (Москва, 07 окт. 2009 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/management/appearences/document-499/ (дата обращения: 17.11.2011)., имеет место укрытие преступлений от регистрации Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации «О состоянии законности и правопорядка в Российской Федерации и работе по их укреплению за 2011 год» (Москва, 30 мая 2012 г.). [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/files/doclad_sf_2011.doc (дата обращения 14.12.12).

Несмотря на требование министра внутренних дел, начальника следственного департамента повысить качество расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, существенных сдвигов в данном направлении не произошло. В производстве следователей с момента образования Следственного комитета находилось свыше 100 уголовных дел о рейдерстве, в суд направлено 43 из них, по 24 уголовным делам о рейдерских захватах вынесены обвинительные приговоры Расширенное заседание коллегии Следственного комитета (Москва, 28 окт. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Следственного комитета Российской Федерации. URL: http://www.sledcom.ru/actual/32501/?sphrase_id=91278 (дата обращения: 15.11.2011)..

Следует согласиться с тем, что правоприменительная практика, деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений в настоящее время оказались в сложных условиях, характеризующихся массированным принятием и малоэффективной реализацией новых законодательных актов при отсутствии обобщений практики. В то же время как предпосылку в положительном решении комплексной проблемы противодействия криминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами следует рассматривать достаточный для обобщения и выделения криминалистически значимых закономерностей имеющийся на данный момент первоначальный опыт расследования криминального рейдерства и результаты судебной практики. Так, согласно пресс-релизу к брифингу на тему «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц», в 2008 году в производстве органов предварительного следствия в системе МВД России находилось 352 уголовных дела о преступлениях, совершённых в ходе рейдерских захватов, из них: расследовано - 189; окончено - 80; направлено в суд - 52; прекращено - 28; приостановлено - 109 Выпуск «Пресс-центр МВД России» рассылки «Пресс-центр МВД России» от 18 мая 2009 г. [Электронный ресурс]. URL: http://content.mail.ru/arch/52762/2924603.html (дата обращения: 14.12.2011).. Одним из сдерживающих факторов более эффективного производства по уголовным делам является высокий уровень организованности преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.

Таким образом, актуализированная на государственном уровне проблема нейтрализации криминального рейдерства ставит перед правоохранительной деятельностью и наукой конкретную задачу («государственный заказ»): решить фундаментальную проблему защиты криминалистическими и уголовно-правовыми средствами прав членов на корпоративное управление и имущество акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью. Решение названной задачи создает теоретико-методологические предпосылки для решения крупной научной проблемы борьбы с криминальным рейдерством.

Степень научной разработанности проблемы. Преступность в сфере корпоративных отношений, объектом которой являются права акционеров и дольщиков на управление акционерными обществами, обществами с ограниченной ответственностью, и их имущество, с момента своего возникновения является предметом научного интереса специалистов в области не только криминалистики, но и экономических знаний различных отраслей права: гражданского, уголовного, уголовно-процессуального. Несмотря на достаточно широкую представленность исследований изучаемого явления видными учёными и практиками, весь комплекс проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству средствами правоохранительной деятельности не выступал предметом монографического анализа.

В диссертационных исследованиях достаточно глубоко изучена экономическая основа в причинно-следственной цепи возникновения и развития преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществами и их имущество (З.Э. Тарханова, А.Р. Проворов, Т.А. Чабан, В.М. Шкварок).

Совокупные общеюридические знания о феномене этой деятельности существенно пополнены результатами исследований в области гражданского права таких ученых, как Е.В. Чернокальцева, П.В. Степанов.

Разработка теоретических основ доказывания криминального рейдерства стала возможным благодаря методологически значимым трудам, посвящённым: теории комплексных методик (В.П. Бахин, Р.С. Белкин, А.Ф. Волынский, В.Н. Григорьев, Ю.П. Гармаев, О.А. Зайцев, Е. Корноухов, В.П. Лавров, А.С. Подшибякин, В.Я. Колдин, С.И. Коновалов, М.В. Субботина, С.Н. Чурилов, Н.Г. Шурухнов, А.В. Шмонин, Н.П. Яблоков, И.В. Велиев, Н.Н. Карпов, М.В. Кардашевская, В.М. Плескачевский, В.Н. Чулахов и др.), учению о следственных ситуациях (Л.Я. Драпкин, Е.Н. Ищенко, В.К. Гавло, Д.В. Ким, В.Н. Чулахов и др.), экспертно-криминалистической деятельности (Т.В. Аверьянова, А.М. Зинин, Н.П. Майлис, Е.Р. Россинская и др.).

Способствуют разрешению задачи изучения особенностей проявления преступной деятельности в корпоративных правоотношениях результаты исследований А.М. Каминского, Л.Л. Бертовского, К.В. Васильченко.

Важными для проведения комплексного изучения проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными способами явились прикладные исследования М.А. Сергеева, Е.Ю. Андронниковой, А.Н. Зенкина, А.А. Шашкова, А.В. Коптяевой.

В то же время отсутствуют комплексные исследования по разрешению проблем теоретического, методико-криминалистического, уголовно-процессуального характера, которые возникли вследствие низкой эффективности выявления, раскрытия и расследования преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений и разрешение которых способствует существенному снижению уровня угрозы экономической безопасности государства.

Объектом исследования являются закономерности правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, основанные на закономерностях возникновения и развития преступной деятельности, лишающей собственников прав на управление юридическим лицом и его имущество, а также обусловленные последними и находящиеся в причинной связи с ними закономерности возникновения следовой картины и поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания.

Предмет исследования составляют нормы уголовного, гражданского, уголовно-процессуального права, других федеральных законов, правовые позиции Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ, предписания подзаконных нормативных правовых актов, относящиеся к предмету регулирования корпоративных отношений, судебная практика, статистические данные, отражающие результаты деятельности суда и органов предварительного расследования, теоретические работы по проблемам рассматриваемой группы правоотношений.

Цель исследования. Диссертация имеет своей целью выработку комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, выработку на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработку положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.

Задачи исследования

1. Определить уголовно правовое содержание преступной деятельности по лишению прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство), а также организационно-правовые причины существования данного негативного явления.

2. Установить факторы, инициирующие возникновение преступной деятельности, направленной на права членов акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, а также условия, благоприятствующие её развитию.

3. Раскрыть понятие и сущность криминального рейдерства как многоэтапной, сложно структурированной организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.

4. На основе анализа научных взглядов выделить для каждого уровня организованности преступной группы криминалистически значимые признаки преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.

5. Определить место и состояние правового механизма регулирования корпоративных правоотношений в комплексной системе противодействия незаконному лишению членов обществ прав на управление обществом и его имущество.

6. Определить круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его имущественные комплексы.

7. Установить соотношения методологически значимых категорий «механизм преступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» и их место в системе противодействия криминальному рейдерству.

8. Определить элементный состав криминалистической характеристики преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.

9. Разработать криминалистические характеристики разновидовых форм проявления организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.

10. Установить роль и значение обстановки осуществления криминального рейдерства в механизме преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.

11. Определить социальный состав преступных групп, а также факторы, обусловливающие имеющуюся разноплановость состава и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств осуществления криминального рейдерства.

12. Определить методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений и раскрыть особенности выявления и исследования преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление этим обществом и его имущество.

13. Выявить в зависимости от формы криминального рейдерства типовые следственные ситуации расследования преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.

14. Разработать алгоритмы расследования преступной деятельности, направленной на управление обществом и завладение его имуществом и осуществляемой без придания ей вида правомерной лицами, не являющимися его (общества) членами.

15. Определить перспективы и основные направления совершенствования процессуальной деятельности, направленной на уголовное преследование незаконного лишения прав членов на управление обществом и распоряжение его имуществом.

Методологической основой диссертационного исследования выступают положения диалектического материализма (признание материи единственной основой мира, сознания как свойства высокоорганизованной материи, отражение объективного мира; признание всеобщей взаимосвязи предметов и явлений; движение и развитие материи как результат действующих в ней внутренних противоречий), из содержания которого в интересах исследования диссертантом использованы следующие основные методологические подходы:

- системно-структурный подход к правовым исследованиям, адаптированный автором для цели исследования, в основе которого находятся общие представления о структуре системы («первичные» элементы, взаимоотношения между ними, «системообразующий фактор»), закон системности (любой объект можно представить как систему и любой объект-система принадлежит хотя бы к одной системе объектов данного рода), понятие среды (окружения) системы; диалектический метод анализа «общего», «особенного» и «отдельного» для выделения типичных сторон исследуемых явлений и эквивалентных им реальных систем;

- комплексный подход, обусловивший использование специального метода сочетания уголовно-правовых и цивилистических начал в криминалистическом исследовании проблем выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности юридических лиц. Необходимость его применения проистекает из того, что признание какого-либо деяния преступлением, административным проступком или гражданско-правовым деликтом в каждом случае предопределено гражданским, корпоративным, арбитражным законодательством. Данный подход предопределил использование сравнительно-правового метода познания;

- деятельностный подход, в соответствии с которым криминалистическому анализу подвергаются как преступная деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, так и их взаимосвязь, взаимовлияние, взаимодействие.

В процессе установления всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, использовались методы моделирования (замена объекта-оригинала моделью, которая исследуется, а затем результаты экстраполируются на оригинал), сравнительного анализа, криминалистической диагностики.

Составной частью методологической базы исследования явились социологические методы, на основании которых исследовалась судебная и следственная практика, проводились опросы и анкетирование.

Теоретической базой диссертационного исследования послужили работы отечественных ученых в соответствующих областях: Н.И. Ветров, Н.Г. Кадников, Т.В. Кленова, В.С. Комиссаров, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, Н.А. Лопашенко, А.В. Наумов, Ю.И. Борисов, О. Осипенко, А.А. Пионтковский, А.И. Рарог, С.Д. Степанов и многие другие ученые (уголовное право); С.И. Викторский, И.Я. Фойницкий, М.А. Чельцов-Бебутов, А.А. Квачевский, М.С. Строгович, Н.Н. Полянский, Б.А. Галкин, Н.С. Алексеев, В.З. Лукашевич, П.С. Элькинд, А.И. Александров, О.И. Андреева, А.В. Агутин, В.П. Божьев, А.Д. Бойков, Б.Я. Гаврилов, О.А. Галустьян, И.Ф. Демидов, Т.Н. Добровольская, А.В. Ендольцева, А.Ю. Епихин, Е.Н. Клещина, Л.Д. Кокорев, В.М. Корнуков, Э.К. Кутуев, Э.Ф. Куцова, А.М. Ларин, В.М. Лебедев, П.А. Лупинская, С.Г. Любичев, О.В. Мичурина, В.А. Михайлов, И.Б. Михайловская, Т.Н. Москалькова, В.В.Николюк, И.Л. Петрухин, А.В.Победкин, С.М. Прокофьева, В.И. Рохлин, В.М. Савицкий, Ю.К. Свиридов, Ю.И. Стецовский, В.Т. Томин, Т.В. Трубникова, И.Л. Трунов, Г.П. Химичева, О.В. Химичева, А.Г. Халиулин, В.С. Шадрин, С.А. Шейфер, С.Д. Шестакова, С.П. Щерба, Ю.К. Якимович, М.Л. Якуб, Н.А. Якубович и многие другие ученые (уголовный процесс); Н. Н. Аверченко, А.Р. Балаян, А.В. Грабов, И.А. Тимаева, М.Ю. Челышев, В.В. Долинская, Е. Демидова, К. Ильин, И. Никифоров, Л.А. Новоселова, О.М. Свириденко, А.Д. Осиновский, В.В. Фалеев, А. Чуясов, Ю.С. Шкундина и многие другие ученые (гражданское, арбитражное, корпоративное законодательство); Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, В.М. Быков, А.Ф. Волынский, Ю.П. Гармаев, Ю.В. Гаврилин, В.Н. Григорьев, О.А. Зайцев, Е.П. Ищенко, В.В. Константинов, Ю.Г.Корухов, А.М. Кустов, В. П. Лавров, А.Ф. Лубин, Н.П. Майлис, М.Ф. Мусаелян, А.С. Подшибякин, А.А. Протасевич, А.Б. Сергеев, В.В. Степанов, М.В. Субботина, П.Г. Сычёв, О.В. Челышева, С.Н. Чурилова, В.Н Чулахов, Н.Г. Шурухнов, Н.П. Яблоков и многие другие ученые (криминалистика).

Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция Российской Федерации, международно-правовые акты о правах человека, федеральные конституционные и федеральные законы, указы Президента Российской Федерации и ведомственные нормативные акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, наделенных правом осуществления уголовно-процессуальной деятельности. Особое внимание уделено практике применения таких нормативных актов как Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»; Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»; Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537. В работе использованы решения Конституционного Суда РФ и разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, Европейского Суда по правам человека, а также содержащие уголовно-процессуальные нормы источники отечественного и зарубежного права, действовавшие в различные исторические периоды.

Эмпирическую базу исследования составили опубликованные статистические данные о результатах расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и результаты его деятельности, за 2006-2012 годы; официальные материалы аналитических докладов по проблемам досудебного производства о криминальном рейдерстве; ведомственные инструкции и методические указания; материалы собственных эмпирических исследований, проведенных диссертантом в 2006-2012 годах на территории Московской, Тюменской, Челябинской, Свердловской, Курганской областей. В процессе сбора эмпирического материала изучено 245 отказных материалов, 207 уголовных дел, возбужденных в связи с проявлениями преступной деятельности в отношении корпоративной собственности, проинтервьюировано 34 следователя, 36 арбитражных судей, 28 держателей реестра, 63 оценщика, по специально разработанной анкете опрошены 217 следователей и оперативных работников, 85 представителей бизнес структур.

При выполнении диссертации был использован также личный опыт расследования преступлений экономической направленности и опыт преподавания криминалистики как в вузах МВД России, так и в Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации (Челябинский филиал).

Научная новизна исследования выражается в том, что диссертация представляет научно-квалификационную работу, в которой на основании выполненных автором исследований проблемы защиты корпоративной собственности от криминального рейдерства на базе современного уголовно-процессуального законодательства и результатов обобщения следственной и судебной практики по уголовным делам разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как решение научной проблемы, имеющей важное политическое и социально-культурное значение.

Заключается научная новизна диссертационного исследования в разработке комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства в форме уголовного преследования, выработке на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработке положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.

В диссертации разработаны теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений, раскрыты недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений, создающих организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерства; определён круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его имущественные комплексы; предложено научно обоснованное решение проблемы криминалистической характеристики криминального рейдерства; построен ряд теоретических моделей исследуемой преступной деятельности в зависимости от условий, факторов и обстоятельств; на основе обобщения следственной и судебной практики определены типичные ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальном рейдерстве); разработаны и научно обоснованы алгоритмы производства по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность, организационно-правовые модели доказывания по этой категории дел; сформулированы приоритетные направления совершенствования производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.

Положения, выносимые на защиту:

1. Авторское определение криминального рейдерства, под которым понимается осуществляемая из корыстных побуждений, опосредуемая характерными целями, задачами, способами специфическая преступная деятельность, осуществляемая особым компонентным составом субъектов и направленная на получение права выполнять управленческие (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) функции в юридическом лице с целью распоряжения по своему усмотрению имуществом общества.

2. Незаконное лишение прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. В основе её существования лежит межотраслевой комплекс неразрешённых правовых проблем. Предпринимаемые усилия по противодействию криминальному рейдерству позволяют утверждать о наличии у государства (сформированности) концепции противодействия незаконному лишению прав собственников на владение, управление и распоряжение результатами деятельности юридических лиц. При этом основным средством сдерживания криминального рейдерства являются меры уголовного преследования в системе комплексного подхода.

3. В диссертации решаются вопросы, связанные с созданием системы организационно-правовых механизмов, необходимых для реализации концепции противодействия криминальному рейдерству. Делается вывод, что названный процесс находится на первоначальном этапе формирования и характеризуется несформированностью отдельных видов механизмов, обеспечивающих реализацию концепции, необходимостью совершенствования уже действующих механизмов. При этом механизм правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства определён как родовой, представляющий взаимосвязанную систему соответствующих видовых механизмов функционирования ряда подсистем. К числу последних отнесены: нормативно-правовое регулирование деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства; взаимодействие правоохранительных органов с общественными формированиями; механизмы уголовного преследования обвиняемых в криминальном рейдерстве лиц в зависимости от формы осуществления преступной деятельности с учетом складывающихся в процессе производства следственных ситуаций; и др.

4. Факторами, обусловливающими возможность криминального рейдерства, являются организационно-правовые основы функционирования акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью: экономическая обособленность акционерного общества, проявляющаяся в самостоятельной экономической и иной деятельности, владении оборотными активами, вне оборотными фондами, результатами экономической и иной деятельности; право общества выступать в гражданских правоотношениях в роли собственника на имущество, переданного ему (юридическому лицу) членами общества; разобщённость собственников акций как владельцев юридического лица и всего его имущества; управление собственностью исполнительным органом; возможность неоднократного выпуска и продажа акций, уменьшающих долю акционеров в консолидированной собственности, и др.

5. Законодательно установленные условия отчуждения имущества общества (возможность участия в отчуждении имущества только лиц, являющихся членами общества; возможность отчуждения имущества только лицами, обладающими статусом исполнительного органа общества) типизируют действия преступников, определяя их направления (приобретение статуса члена общества, дополнительно - обладание полномочиями исполнительного органа). Это создает органам уголовного преследования благоприятные условия для прогнозирования подобных действий, определения направленности преступной деятельности, обнаружения локализации следовой картины, в целом,- для доказывания криминального рейдерства.

6. Основными обстоятельствами, обуславливающими недостаточное качество уголовного преследования деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и распоряжение его имуществом (криминального рейдерства), являются:

- проблемы в выявлении и доказывании нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими преступные действия, являющиеся результатом отсутствия у субъектов уголовного преследования необходимых знаний корпоративного законодательства; в установлении единого умысла в «разбросанных» во времени и выявленных как единичные преступлениях, направленных на обеспечение противоправного перехода прав на владение юридическим лицом и его имущество; проблемы объективного и субъективного характера, связанные с решением вопросов уголовно-правовой квалификации конкретных нарушений норм корпоративного законодательства;

- проблемы в определении особенностей предмета доказывания (обстоятельств, подлежащих установлению), вызванные несформированностью уголовно-правового института противодействия криминальному рейдерству, отсутствием единой судебной практики квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества, неэффективность в этой части законодательных новелл, пополнивших Уголовный кодекс Российской Федерации рядом усеченных норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗ; от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ; от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);

- ряд традиционных факторов, всегда присутствующих при расследовании объемных уголовных дел с большим количеством доказательственной и ориентирующей информации, воздействие которых на следственные ситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.

7. Доказывание криминального рейдерства с использованием традиционных элементов института множественности малоэффективно, поскольку представление этого вида преступной деятельности только как совокупности преступлений (тождественных, однородных либо разнородных) недостаточно для понимания его механизма. Ситуация осложняется нерешенностью проблемы закрепления в уголовном законодательстве «криминального рейдерства» в качестве отдельного самостоятельного состава преступления.

Среди обстоятельств, характеризующих объективную сторону криминального рейдерства, установление которых свидетельствует о наличии сложно сконструированной преступной деятельности, предлагаются следующие: преступления совершены в специфичной социальной сфере - корпоративных отношений; все они совершены в сравнительно короткий промежуток времени; имеет место устойчивая связь между преступлениями; наблюдается непрерывность и целенаправленность совершаемых преступных действий; общественно опасные последствия наступили в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом, как конечного результата преступной деятельности.

Субъективную сторону преступной деятельности доказывает установление двойственного характера умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершённого преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного - лишения прав собственников на управление юридическим лицом и его имущество. Двойственный характер умысла при криминальном рейдерстве может быть как прямой, так и косвенный. При совершении отдельного эпизода прямой умысел всегда проявляется в желании наступления конкретного общественно опасного последствия, в отношении же перспектив наступления общественно опасных последствий в дальнейшем умысел может быть косвенный.

8. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются субъект преступной деятельности; предмет преступного посягательства; лица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасный вред; механизм преступной деятельности. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический ряд криминалистики объективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнести преступные действия субъекта и обстановку совершения преступления. В свою очередь, в обстановку совершения преступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления.

9. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющих преступную деятельность, направленную на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, образующуюся как результат объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного и непреступного характера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности; как результат обстановки, формирующейся из соответствующих факторов - условий, детерминирующих выбор типовых способов реализации преступного умысла.

10. В результате исследования выявлены и определены как значимые для разработки методики расследования следующие характеристики криминального рейдерства.

10.1. Признаки криминального рейдерства:

- специфичность потерпевшей стороны - акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятся потерпевшими в ограниченном перечне ситуаций: когда с лицевого счёта акционера незаконно списаны принадлежащие ему акции; когда при доведении общества до банкротства посредством совершения ряда умышленных экономически нецелесообразных управленческих действий стоимость акций уменьшается;

- цель преступного посягательства - приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью);

- объект преступного посягательства - права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лице;

- способ незаконного приобретения прав - преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных одной целью;

- мотив осуществления криминального рейдерства - корысть. Любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества вне зависимости от организационно-правовой формы вызвана стремлением получить материальную прибыль.

10.2. Элементы действий преступного и непреступного характера при криминальном рейдерстве:

- преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество;

- взаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей законных прав участников корпоративных отношений на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работники регистрационных служб, арбитражные управляющие и др.);

- взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.

10.3. Обстановка осуществления криминального рейдерства как отдельного элемента механизма преступной деятельности, характеризующаяся следующими признаками: структурой акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров); наличием и величиной финансовой и иной задолженности поглощаемого общества; соответствием указанной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночной; психологическими элементами (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).

Для субъектов расследования криминального рейдерства практическая значимость обладания сведениями об элементах обстановки заключается в появлении возможности более быстро и полно выявлять способы осуществления преступной деятельности, а следовательно, и места локализации соответствующих следов преступления.

11. Определены различные виды криминального рейдерства, знание которых позволяет эффективно устанавливать его обстоятельства как формы преступной деятельности.

При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализации; совершенствование и расширение производства посредством лишения прав на собственность юридических лиц - мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельности; монополизирование сектора рынка через приобретение незаконными способами собственности общества - смежника и поставщика комплектующей продукции; освоение новой сферы экономической деятельности посредством использования преступных приёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.

Наиболее сложно структурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной деятельности юридического лица после незаконного лишения собственников прав на него. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательность совершаемых преступлений может также различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.

Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой.

Интеллектуальный уровень включает в себя анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной цели; планирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результата; расчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы.

Организационно-волевой уровень охватывает определение государственных или частных структур, деятельность которых может быть использована в преступных целях; определение круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целях; разработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельность конкретных лиц; собственно вовлечение их в состав группы.

Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостью криминальной ситуации.

12. Выявлена зависимость комплексов преступных действий от этапов криминального рейдерства. Предлагаются следующие критерии условного деления криминального рейдерства на этапы:

- решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;

- промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;

- типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа);

- субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;

- особенности отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.

Использование указанных критериев позволяет подразделить криминальное рейдерство на этапы, что способствует большей целенаправленности в доказывании преступной деятельности.

13. При выдвижении версий и планировании уголовного преследования следует учитывать выявленную в ходе исследования закономерность, что на первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждение нотариуса и регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателя, а также придание приобретателю незаконно списанных акций статуса «добросовестного». При этом в перечень документов, наиболее часто подвергающихся фальсификации, входят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций и уступки долей, передаточные распоряжения, судебные решения. Отмеченные в диссертации пробелы в законодательстве способствуют реализации названного преступного механизма.

14. Органам уголовного преследования необходимо учитывать приёмы, используемые организаторами преступной деятельности в целях снижения опасности быть изобличенными, выявленные при изучении практики следственных подразделений:

- придание преступной деятельности вида законопослушной. Достижение преступных целей при этом во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики, арбитражные управляющие и т.д.). Своей работой эти лица создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;

- совершение преступления без придания деятельности вида законопослушной. При этом условиями, способствующими достижению преступниками корыстной цели, являются следующие обстоятельства: на протяжении всего периода осуществления преступной деятельности собственники остаются в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имущества; преступная деятельность по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом осуществляется в максимально короткий промежуток времени; собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, не переводится в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод, а подлежит продаже иным лицам, которые заинтересованы в его приобретении. После продажи чужого имущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретших похищенное имущество.

15. Для усиления целенаправленности уголовного преследования в диссертации определяются следующие основные типовые задачи, стоящие перед членами преступной группы в достижении преступной цели - получение прав на владение и управление обществом: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собрания; оказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросу избрания (переизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готового совершать в ущерб членам общества преступные действия, важные для организаторов; возможность заключения с аффилированными лицами сделок, приводящих общество к банкротству.

При этом если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность лицам, осуществляющим незаконный вывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается система перепродаж такого имущества до такой очерёдности, когда действия следующего покупателя с позиции законодательной регламентации будут оцениваться как приобретение имущества «добросовестным» покупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.

16. С учетом выявленных соискателем недостатков в расследовании криминального рейдерства в диссертации формулируются рекомендации по применению частных методов познания в деятельности субъектов уголовного преследования:

- при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, необходимым является использование таких методов познания, как моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики;

- использование указанных методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельств расследуемого преступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерства; определение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой); определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерства; определение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времени; установление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерства; установление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.

Соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению;

- при применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющейся информации в ходе расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, следователь должен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.

17. В диссертации приведены результаты авторского исследования поисково-познавательной деятельности в ходе уголовного преследования криминального рейдерства.

Определён перечень факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций при криминальном рейдерстве: членство инициатора противоправной деятельности в обществе, в отношении членов которого эта деятельность осуществляется (инициатор является членом данного общества; инициатор «внешний»); юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (держателем реестра является сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельность; держателем реестра общества является профессиональный участник рынка ценных бумаг); форма протекания преступной деятельности (с приданием криминальному рейдерству вида законопослушной и без такового).