Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства

Дана классификация типичных следственных ситуаций по следующим основаниям:

а) в зависимости от факта членства инициатора преступной деятельности в обществе:

- инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистратор;

- инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистратор;

- инициатор поглощения является членом общества, и ведение реестра осуществляет общество (эмитент).

При этом наиболее сложной в доказывании является первая ситуация;

б) в зависимости от сочетания ряда факторов, определяющим среди которых является придание либо не придание преступной деятельности вида законопослушной: ситуация, когда инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности не придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор; ситуация, при которой инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор.

Разработаны и научно обоснованы организационно-правовые модели доказывания при производстве по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность в зависимости от складывающихся следственных ситуаций. Предложенные алгоритмы расследования криминального рейдерства, с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового: оптимизируют криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерства; учитывают специфику объекта и предмета следственной проверки, особенности источников информации об обстоятельствах, подлежащих установлению, раскрывают необходимость использования института специальных знаний, связанных с обнаружением и исследованием следов преступной деятельности, при производстве обыска и выемки документов; раскрывают содержание информационного обеспечения судебных экспертиз информационных технологий, судебной почерковедческой (в том числе комплексной), технической, а также рационализируют систему использования средств проверки, комплексность их применения.

18. В диссертации обосновываются некоторые ситуационно обусловленные направления совершенствования производства по делам о криминальном рейдерстве.

Теоретическое значение исследования определяется вкладом в теорию криминалистики, в частности в криминалистические исследования преступной деятельности в корпоративных правоотношениях, объектом посягательства которой являются права на управление и имущество юридических лиц. Значимость состоит, во-первых, в обосновании методологически значимого утверждения, что криминалистическая характеристика как научная криминалистическая категория продолжает оставаться востребованной и имеет большое значение для разработки новых и совершенствования существующих методик расследования преступлений. При этом особенности совершения преступлений различного вида при разработке криминалистической характеристики могут влиять на количественный перечень её элементов, пополняясь другими в зависимости от востребованности практики.

Во-вторых, в обоснованном предложении считать «механизм преступления» одним из основных элементов криминалистической характеристики, а не отрицающей или подменяющей категорией. Такой подход позволяет упорядочить терминологический ряд криминалистики соответствующим термином, а также углубить понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий.

В-третьих, теоретически значимыми (гносеологический аспект) являются: разработанный алгоритм протекания аналитического познавательного процесса при производстве по уголовным делам, а так же рекомендации использовать методы познания (моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики), позволяющие более полно устанавливать все эпизоды преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию. Теоретически значимым является и уточнение (предостережение), что допускаемое при моделировании отвлечение от второстепенных, с точки зрения поставленных задач расследования, обстоятельств, для недостаточно владеющего этими методами следователя таит угрозу оставить вне анализа для конечного результата следствия действительно существенные обстоятельства.

Разработанная методологическая концепция криминалистического исследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений, введенные понятия категориального аппарата выступают теоретико-методологической основой для научного обобщения и практических разработок методик расследования как разновидовых проявлений криминального рейдерства, так и отдельных эпизодов преступной деятельности данной формы. Результаты исследования могут быть использованы в качестве научно-методической основы для разработки учебных пособий и рекомендаций для подготовки и переподготовки следователей, профессорско-преподавательского состава научных и образовательных учреждений.

Практическое значение исследования состоит в том, что его результаты могут быть непосредственно использованы: в выявлении всех преступлений, образующих преступную деятельность, направленную на корпоративную собственность юридических лиц; совершенствовании практики раскрытия и расследования преступлений указанной направленности. Результаты исследования позволяют проводить эффективный криминалистический анализ состояния возникающих в процессе производства по уголовным делам многочисленных следственных ситуаций, определять типичные, а следовательно, осуществлять выбор перспективных направлений поисково-познавательной деятельности, правильно принимать уголовно-процессуальные и организационные решения, обеспечивая таким образом полноту и всесторонность расследования, лишая возможности членов преступной группы оказывать организованное противодействие следствию.

Практическое значение диссертационного исследования заключается также в возможности его использования: в общетеоретических и отраслевых научных исследованиях, связанных с изучением проблем борьбы с организованной преступностью; для совершенствования общей и частных методик расследования отдельных видов и групп преступлений в корпоративной сфере правоотношений; в преподавании криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, при подготовке лекций, учебных пособий, практикумов и другой учебно-методической литературы по разделу «Преступления в сфере экономики».

Диссертация представляет интерес в качестве учебного материала при повышении квалификации практических работников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования получили отражение более чем в 40 опубликованных научных трудах автора (двух монографиях, учебном пособии, статьях и тезисах в различных научных изданиях) общим объемом более 40 условных печатных листов.

Основные положения работы изложены на Всероссийском совещании-семинаре руководителей следственных подразделений органов внутренних дел по Уральскому, Сибирскому и Приволжскому федеральным округам (Челябинск, Главное управление внутренних дел Челябинской области, 6-7 октября 2011г.); в выступлениях и тезисах докладов на международных научно-практических конференциях: «Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях» (Тюмень, Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права, 2-3 ноября 2010 г.); «Совершенствование следственной и экспертной практики» (Омск, Омская академия МВД России, 1-2 июня 2010 г.); «Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями» (Барнаул, Барнаульский юридический институт МВД России, 2010 г.); «Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе» (Челябинск, Южно-Уральский государственный университет, 30 сентября 2010 г.); «Актуальные проблемы права России и стран СНГ-2011» (Челябинск, Юридический факультет Южно-Уральского государственного университета, 1-2 апреля 2011 г.); «Актуальные проблемы права и государства в XXI веке» (Уфа, Уфимский юридический институт МВД России, 28-29 апреля 2011 г.); на всероссийских научно-практических конференциях: «Проблемные вопросы науки криминалистики» (Тюмень, Тюменский юридический институт МВД России, 13 апреля 2011 г.); «Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики» (Ростов-на-Дону, Ростовский юридический институт МВД России, 12 апреля 2010 г.); «Современные проблемы уголовной политики» (Краснодар, Краснодарской университет МВД России, 1 октября 2010 г.); «Повышение эффективности государственного и муниципального управления: опыт, проблемы, перспективы» (Челябинск, Российская академия народного хозяйства и государственной службы при президенте Российской Федерации - Челябинский филиал, 28 октября 2011 г.); «Актуальные проблемы применения норм уголовно-процессуального права при расследовании преступлений» (Москва, Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 26 октября 2012 г.)

Методические рекомендации автора по раскрытию и расследованию преступлений в корпоративной деятельности юридических лиц неоднократно апробированы и эффективно используются в подготовке студентов магистратуры Челябинского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, Южно-уральском государственном университете, Омской Академии МВД России, Тюменском юридическом институте повышения квалификации сотрудников органов внутренних дел.

Разработки, включающие алгоритмы действий следователя при производстве по уголовным делам, внедрены в деятельность ГСУ при ГУ МВД России по Челябинской области. Результаты проведенного исследования использовались при подготовке заключений по правовым вопросам в Окружной суд Никосии (Республика Кипр, 2012 г.) и в Лондонский международный арбитражный суд (Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии, 2012-2013 гг.) по делам о рейдерских захватах объектов недвижимости в России.

Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью, задачами исследования и состоит из введения, пяти глав, включающих семнадцать параграфов, заключения, списка литературы, приложения.

2. Основное содержание работы

Во введении обосновывается актуальность и анализируется степень разработанности темы, определяются объект и предмет исследования, его цель и задачи, методология и методика исследования, раскрывается научная новизна диссертации, формулируются основные положения, выносимые на защиту, содержится информация о теоретической и практической значимости работы, об апробации, о внедрении ее результатов в учебный процесс и практическую деятельность.

Первая глава - «Теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений» - состоит из трех параграфов.

В первом параграфе - «Приобретение права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальное рейдерство) как современная форма экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений и ее типичные признаки» - указывается, на результаты анализа криминализации ряда действий в корпоративной сфере, которые дают основание утверждать, что исследуемое явление (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. Инициирующим эту форму преступной деятельности фактором является организационно-правовая основа функционирования обществ, на права членов которых направлены преступные посягательства: акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью. В работе установлены обстоятельства, являющиеся предпосылкой развития преступной деятельности в экономической сфере функционирования акционерных обществ (обществ с ограниченной ответственностью).

В связи с тем, что исследуемый вид деятельности признан практиками и научным сообществом как объективно существующее явление, независимо от сохраняющегося этапа терминологической неопределенности в обозначении данной деятельности, представляется важным с позиции эффективности борьбы с незаконным лишением прав членов общества на владение и управление юридическим лицом определиться с перечнем обстоятельств, подлежащих установлению при производстве по уголовным делам данной категории преступления. Обозначенная задача решается в рамках данного параграфа.

В работе определяются обстоятельства, установление которых доказывает наличие криминального рейдерства как сложно сконструированной преступной деятельности. В частности указывается, что объективная сторона преступной деятельности при расследовании криминального рейдерства подтверждается установлением следующих обстоятельств:

- расследуемые преступления совершены в специфичной сфере социального взаимодействия - корпоративных отношениях;

- преступления осуществлены в сравнительно короткий промежуток времени;

- имеет место устойчивая связь между преступлениями;

- совершаемые преступные действия непрерывны и целенаправленны;

- в результате преступной деятельности общественно опасные последствия наступают в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.

При расследовании преступной деятельности в корпоративных отношениях, объектом посягательства которой являются права членов юридических лиц, и изобличении виновного в совершении отдельного преступного эпизода доказыванию подлежит двойственный характер умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершенного преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного - лишения собственников прав.

Во втором параграфе - «Научные взгляды на понятие и сущность криминального рейдерства в форме приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием» - анализируются суждения учёных и практиков о сущности и признаках сравнительно нового негативного явления в деятельности юридических лиц (А. Р. Балаян, К. Б. Барков, А. А. Богатиков, А.В. Грабов, В.А. Камилатов, А.Б. Корсак, П.А. Марков, С.Д. Степанов, И.А. Тимаева, Ю.А. Фёдоров, И.С. Шиткина, М.Ю. Челышева, А.В. Чуясов и др.).

Для более точного обозначения изучаемого социального негативного явления актуальным и необходимым является предложение пополнить терминологический ряд ещё одним, раннее не используемым в практической деятельности термином - «криминальное рейдерство».

В третьем параграфе - «Государственная концепция противодействия криминальному рейдерству: возникновение, развитие, содержание» - констатируется, что одной из причин снижения эффективности государственной политики в области экономики является все более усиливающаяся негативная тенденция, возникшая как следствие действий определенных лиц, направленных на лишение членов юридических лиц законных прав на владение обществом (юридическим лицом), управление им и распоряжение его имуществом.

На основе анализа регулирования корпоративных отношений гражданским, корпоративным, арбитражным, уголовно-процессуальным правом и рядом федеральных законов делается вывод о том, что в основе существования криминального рейдерства лежит комплекс неразрешенных проблем различных отраслей права.

Аргументируется утверждение о появлении государственной концепции. В частности отмечается, что в рамках комплексного подхода к сдерживанию исследуемого негативного явления внесены серьёзные уточнения в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации в закон «Об обществах с ограниченной ответственностью», в Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Комплексный подход противодействия криминальному рейдерству проявляется не только в гражданско-правовой сфере регулирования корпоративных отношений собственности юридических лиц, но и в уголовно-правовом регулировании. В настоящее время криминализирован ряд способов, применяемых при лишении прав собственников на владение, управление и распоряжение имуществом юридических лиц, например ст. 185.3 УК РФ О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ // СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4193.; ст. 185.4 УК РФ О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации: федер. закон от 30 окт. 2009 г. № 241-ФЗ // СЗ РФ. 2009. № 44. Ст. 5170.; ст. 185.2 УК РФ Там же..

Последние изменения внесены в уголовное законодательство Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 419-ФЗ, которым как преступные определены действия, связанные с незаконным использованием документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица (ст. 173.2 УК РФ). Под действие статьи подпадают предоставление документа, удостоверяющего личность, или выдача доверенности, если эти действия совершены для образования (создания, реорганизации) юридического лица в целях совершения одного или нескольких преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации: федер. закон от 7 дек. 2011 г. № 419-ФЗ // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7361..

Делаются выводы, что работа по криминализации действий, приводящих к нарушению прав акционеров и членов обществ с ограниченной ответственностью, находится только на первоначальном этапе формирования. Такое положение есть результат действия разнообразных факторов. При этом определяющим является незавершенность познания сущности данного явления, форм проявления, разнообразия способов и приемов, используемых при отъеме прав на юридическое лицо.

Целенаправленные изменения коснулись и уголовно-процессуального законодательства: определён перечень субъектов, правомочных осуществлять уголовное преследование лиц, осуществляющих преступную деятельность в корпоративной сфере функционирования юридических лиц. В параграфе отмечается отсутствие единой оценки законодательных новелл, касающихся регулирования корпоративных отношений.

Глава вторая «Недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений как организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерства» содержит два параграфа.

В первом параграфе - «Несовершенство корпоративных правоотношений как условие распространения криминального рейдерства» - указывается, что объективным обстоятельством несовершенства корпоративного законодательства является межотраслевое регулирование данных отношений. Эту сферу регулируют отрасли материального и процессуального права: гражданского, финансового, налогового, арбитражного, административного, уголовного. К трудностям внутриотраслевого регулирования примыкают сложности обеспечения согласованности межотраслевых норм, преодоления межу ними противоречий и пробелов.

Даётся оценка попыток законодателя подойти комплексно к решению вопросов совершенствования корпоративных отношений, при этом формулируется вывод, что изменения учли наиболее часто эксплуатируемые криминальными группами пробелы корпоративного законодательства. В то же время часть недостатков остались вне рамок регулирования, определяется их перечень.

В параграфе также анализируется один из способов, наиболее широко применяемых криминальными структурами - использование в преступных целях несовершенства такого института права как организация и проведение внеочередных собраний акционерного общества. Использование данного института в корыстных целях стало возможным в связи со слабой его правовой регламентацией.

Делается вывод о позитивном влиянии на деятельность, направленную на борьбу с криминальным рейдерством Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», поставившего под судебный контроль организацию и проведение внеочередного собрания. Судебный контроль стал препятствием в решении криминальными структурами вопросов, связанных с перехватом прав владения и управления юридическим лицом. Однако, как показывает практика, установленный правовой механизм требует дальнейшего совершенствования.

Во втором параграфе «Проблемы преюдиции и их влияние на процесс доказывании обстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» - рассматривается возможность использования преюдициального права с целью максимально возможного сокращение временных издержек, связанных с рассмотрением материалов уголовного дела.

Диссертант указывает, что одним из факторов, серьезно сдерживающих противодействие криминальному рейдерству, является активная деятельность преступников по подтверждению легитимности умышленно совершённых экономически неэффективных, мнимых или ничтожных сделок, а также деятельности с использованием фиктивных документов посредством получения соответствующих удостоверительных решений арбитражного суда. Отмечается, что нередко анализ следственной и судебной практики подтверждает, что у субъекта расследования часто возникают обоснованные сомнения в истинности фигурирующих в судебных заседаниях по рассмотрению уголовных дел решений арбитражных и гражданских судов, которые по существу предрешают вопрос о виновности или невиновности лица в ходе уголовного судопроизводства. В этой ситуации обжалование решений судов через апелляционный арбитражный суд - процедура, существенно затягивающая процесс расследования, а, следовательно, снижающая эффективность уголовного судопроизводства. Для преодоления названного фактора в диссертации разрабатывается система мер, позволяющих при производстве по уголовному делу своевременно отменять такие решения.

Третья глава - «Проблемы криминалистической характеристики преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминального рейдерства)» - состоит из четырёх параграфов.

В первом параграфе «Проблемы разработки криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием как следствие несформированности уголовно-правовых запретов в сфере противодействия криминальному рейдерству» - актуализируется необходимость дальнейшего усиления реагирования государства на противоправные действия посредством совершенствования уголовно-правового механизма.

Констатируется, что существующее законодательство не создаёт благоприятные условия для изобличения виновных лиц в преступной деятельности, а следовательно, не позволяет с достаточной эффективностью бороться с криминальными проявлениями в этом секторе общественных отношений.

До последнего времени в связи с отсутствием достаточных научных исследований этого криминального феномена при выявлении фактов противоправной деятельности в корпоративной сфере следователи не всегда прослеживали их логическую последовательность, взаимообусловленность, обеспеченную единым преступным умыслом. В этом заключается одна из проблем доказывания.

О необходимости совершенствования уголовно-правового реагирования на всё разрастающееся негативное явление (криминальное рейдерство) указывает и тот факт, что при возбуждении уголовного дела и предъявлении обвинения в совершении криминального рейдерства основной статьёй, по которой квалифицировались преступные действия, являлась статья 159 УК РФ. Однако в дальнейшем в процессе судебного разбирательства по ряду дел правильность квалификации ставилась судом под сомнение.

Во втором параграфе - «Особенности предмета доказывания при квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества» - исследуется проблемный вопрос квалификации криминального рейдерства по статье 159 УК РФ, заключающийся в неоднозначном подходе учёных и практиков к объединению в одной статье двух разнородных объектов преступного посягательства: имущество (материальные блага) и права (нематериальные блага). Расплывчатость границ видов прав, которые отчуждаются незаконными действиями преступника, существенно осложняет точное определение предмета доказывания. Указывается, что при противоправном поглощении юридического лица незаконный переход прав может осуществляться не только на имущество (отдельные имущественные комплексы) юридического лица, но и на оперативное управление обществом, то есть на право осуществлять организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. Признается, что данный объект преступного посягательства статьёй 159 УК РФ не предусматривается (В.В. Константинов, М.Ф. Мусаелян, Л.В. Усович, П.Г. Сычёв и др.).

Проблематичность предмета доказывания по делам о криминальном рейдерстве при квалификации деяний по статье 159 УК РФ вызвана и содержанием объекта обмана. На практике норма используется, когда объектом обмана или злоупотребления доверием является непосредственно пострадавший. При криминальном рейдерстве обман или злоупотребление доверием часто обращены не на пострадавшего, владельца имущественных прав, а на других лиц (например, регистратора), осуществляющих регистрационную функцию относительно прав на материальные и нематериальные блага (имущество, право на распорядительные действия).

Квалификация криминального рейдерства как мошенничества неоднозначно воспринимается также в связи с тем, что на практике норма используется при совершении хищения посредством обмана или злоупотребления доверием конкретного физического лица. При рейдерстве пострадавшим является юридическое лицо (общество акционеров).

Перечень выявленных проблемных вопросов особенностей предмета доказывания, их анализ позволили соискателю определить направления их разрешения и предложить комплекс соответствующих мер. Сказанное относится к необходимости на законодательном уровне раскрыть понятие криминального рейдерства. Для того чтобы криминальное рейдерство могло квалифицироваться по статье 159 УК РФ, предлагается включить в содержание хищения такое действие, как неправомерное завладение правом. При этом в понятие неправомерного завладения правом, как предмета преступного посягательства, следует включить право не только на материальные, но и на нематериальные блага, а именно на организационно-распорядительные полномочия должного лица общества. При признании в качестве объекта хищения права (в том числе на осуществление организационно-распорядительных полномочий) необходимо соответственно скорректировать примечание первое к статье 158 УК РФ в следующей редакции: «Под хищением в статьях настоящего Кодекса понимаются совершенные с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц; приобретение права на чужое имущество или осуществление организационно-распорядительных полномочий…»

В третьем параграфе «Перспективы формирования обстоятельств, подлежащих доказыванию, в зависимости от развития уголовно-правовых запретов в сфере слияния, поглощения и выделения юридических лиц» - проводятся исследования, результаты которых позволили сформулировать основные проблемы, испытываемые следователями при расследовании уголовных дел о криминальном рейдерстве. Указывается, что основной причиной перечисленных проблем является незавершённость формирования уголовно-правовых средств и механизма их реализации, адекватных изучаемому общественно опасному явлению.

Диссертант систематизирует по направлениям и анализирует мнения учёных: сторонников, считающих излишней дальнейшую криминализацию ряда корпоративных конфликтов и настаивающих на достаточности имеющихся средств (Н.Н. Аверченко, В.В. Долинская, Ю.С. Шкундина и др.); отстаивающих необходимость усиления ответственности за криминальное рейдерство путем увеличения наказания в санкциях действующих уголовно-правовых норм (Г.В. Гудков, А.К. Луговой, А.Е. Хинштейн и др.); приверженцев создания одной нормы, под которую подпадала бы преступная деятельность по перехвату прав на имущественные комплексы юридических лиц (С.Б. Васина, Е.М. Голенкова, М.А. Краснов, К.В. Кабанова, А.Э. Козловская, О. Осипенко, Е.А. Панфилова, Э. Савуляк, Г.А. Шантин); разделяющих мнение о необходимости классифицировать криминальное рейдерство рядом отдельных норм, учитывающих типичные схемы, которые используют преступники в этом виде преступной деятельности (М.Ф. Мусаелян, А. Цатурян и др.

Соискатель обращает внимание, что в последние годы всё более отчетливо преобладает тенденция разработки усечённых норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество.

Каждое представленное направление имеет ряд недостатков, которые при дальнейшем развитии делают любое направление недостаточно эффективным средством противодействия криминальному рейдерству.

В четвёртом параграфе «Основные пути оптимизации криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием» - указывается, что всеобщая связь явлений, развития, противоречий, причинно-следственная зависимость должны стать методологическим основанием представления криминального рейдерства как системы. Рассматривая криминальное рейдерство как последовательную рациональную цепочку противоправных действий, диссертант использует научный приём идеализации объекта исследования. Это способствует решению им важной задачи - отделение второстепенных (опосредованных) связей от существенных.

Разрешение проблемы сокращения временного разрыва между «модернизацией» преступной деятельности и «модернизацией» методик расследования автору работы видится в активном использовании указанного методологического научного средства познания - общей теории систем.

В четвёртой главе «Ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о криминальном рейдерстве» объединены в четыре параграфа.

В первом параграфе «Типовые следственные ситуации при расследовании обстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием в зависимости от формы рейдерского захвата» - утверждается: при осуществлении криминального рейдерства с приданием преступной деятельности вида правомерной лицами, являющимися членами общества, на имущество которого направлено преступное посягательство, следовая картина локальна и концентрируется на этапе организации и проведения общих собраний членов общества. В правовом механизме регулирования корпоративных правоотношений источниками информации о преступлении, соответственно, являются документы, фиксирующие ход и результаты проведения общего собрания по наиболее важным вопросам деятельности общества.

Совсем другая картина следообразования имеет место, когда криминальное рейдерство осуществляют лица, не являющиеся членами общества, на имущество которого направлено преступное посягательство, а самой преступной деятельности не придаётся вид правомерной. Следовая картина в этой ситуации более насыщена, локализация следов имеет место на различных этапах процесса лишения прав членов общества на его имущественные комплексы. Типичность следственных ситуаций при названной форме осуществления преступной деятельности определяется другими обстоятельствами, которые предопределяют типовые особенности возникающих в процессе расследования следственных ситуаций. Особенность первоначального этапа расследования опосредуется тем обстоятельством, что уголовное дело возбуждается после того, как «добросовестные» покупатели заявили правопритязание на эти комплексы. То есть весь комплекс преступных действий уже завершён, и произошло незаконное переоформление прав на имущество. Указывается, что первоначальной задачей, требующей разрешения и относящейся к обстоятельству, подлежащему доказыванию, является установление «недобросовестности» «добросовестных» приобретателей и их связи с организаторами незаконного отчуждения прав у учредителей соответствующих обществ.

Предлагается типичный алгоритм, обеспечивающий изобличение виновных. Его основными элементами являются: воссоздание всей цепочки последовательной купли-продажи с целью установления личности первоначального продавца имущественных комплексов; проверка факта достоверности правомочности лица как владельца имущественных комплексов обществ, а также решение задачи выявления нарушения правового механизма приобретения прав на управление обществами и распоряжение их имуществом.

Предложена система уголовно-процессуальных средств и последовательность их применения на первоначальном этапе расследования: выемки в Инспекции федеральной налоговой службы, Федеральной регистрационной службе, обыски, назначение и производство экспертиз. При этом рекомендованы следующие виды экспертиз: экспертиза информационных технологий (объект экспертизы - представленные жёсткие диски, предмет - сведения, содержащиеся в файлах и относящиеся к обстоятельствам, подлежащим доказыванию), судебная почерковедческая экспертиза (в том числе комплексная), техническая экспертиза (предмет исследования - оттиски печатей в документах, представленных в ИФНС и ФРС для регистрации).

Предлагаемый алгоритм оптимизирует криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерства; рационализирует систему использования средств проверки, комплексность их применения.

Второй параграф «Факторы, обуславливающие разноплановость социального состава преступных групп и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств криминального рейдерства» - содержит утверждение, что для повышения качества расследования криминального рейдерства, помимо знания об уровне организованности преступной группы и навыков его (уровня) определения, важным является решение задачи получения информации о социальном составе членов группы. Социальный состав во многом детерминирует особенности осуществления преступной деятельности по способам и по приёмам, а также определяет их типичность. В свою очередь, решение названной задачи непосредственно связано с решением промежуточной: установление факторов, наличие которых определяет сложность достижения поставленной преступной цели, а следовательно, опосредует состав преступной группы.

Установлен расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства по определению количества участников преступной группы. Его структура состоит из интеллектуального и организационно-волевого уровней, содержание каждого из которых раскрывается. Указывается, что названный вид деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана. Необходимость в нём вызвана изменчивостью криминальной ситуации.

Определяются факторы, оказывающие влияние на формирование следственных ситуаций.

Указываются основные направления снижения организаторами преступной деятельности опасности быть изобличенными следственными подразделениями (придание преступной деятельности вида законопослушной; без придания этой деятельности вида законопослушной, но с привлечением к содействию сотрудников правоохранительных органов, в обязанности которых входит борьба с криминальным рейдерством).

В третьем параграфе «Содержание и место категорий «механизм преступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» в определении следственной ситуации по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» - проведен анализ различных мнений учёных по обозначенным вопросам. Позиция первой группы заключается в отрицании практической значимости криминалистической характеристики для качественных разработок методик расследования преступлений (Р. С. Белкин, И.Е. Быховский, А.В. Дулов и др.). Учёные предлагают заменить категорию «криминалистическая характеристика» категориями «типовая криминалистическая (информационная) модель преступления», «механизм преступления», на их взгляд, более точно отражающими криминалистическую сущность типичных черт преступлений (С. Н. Чурилов, С.А. Назаров, О.В. Челышева и др.).

Вторая группа отстаивает мнение о криминалистической характеристике преступления как категории, продолжающей сохранять практическую значимость в обеспечении качественного расследования преступлений. (В.П. Бахин, В.К. Гавло, Д.В. Ким и др.); на подгруппу считающих однопорядковыми криминалистическую характеристику преступления и криминалистическую характеристику механизма преступления (Д.В. Тишин, А.Н. Столбова, А.Г. Филиппов и др.).

Диссертант обосновывает свою позицию следующим образом. Под динамически развивающейся системой подразумевается система, изменяющая своё состояние в зависимости от изменения внешних обстоятельств и в соответствии с ними. Детерминированность системы проявляется как результат изменения условий, влияющих на функционирование элементов. При рассмотрении криминального рейдерства как системы изменения могут быть вызваны рядом условий (в работе они разнесены по группам). Процесс детерминированности системы, в абстрактном виде отображающей криминальное рейдерство, при изменениях обстановки протекания преступной деятельности влечёт изменения в содержании элементов системы.

Криминалистическая характеристика на практике ограничивается описанием типичных криминалистически значимых свойств соответствующих элементов системы. Это система сведений описательно-статистического характера, имеющая значение для следственных подразделений. Криминалистическое описание системы определённого момента означает рассмотрение её только в статике (неподвижном состоянии). При этом учёт динамичности (неотъемлемого свойства любой системы) не находит должного отражения. Как следствие, обобщает диссертант, данное обстоятельство заставляет исследователей систему криминалистически значимых типичных особенностей преступления именовать криминалистической моделью. Указывается, что стремление должным образом отобразить функциональную сторону системы и привело к возникновению нового термина «механизм преступления». Обращается внимание, что если категория «криминалистическая характеристика» является устоявшимся понятием, то категория «механизм преступления» находится в стадии становления. Об этом свидетельствуют специально посвящённые изучению сущности понятия «механизм преступления» фундаментальные исследования (С.И. Коновалов, А.М. Кустов и др.).

Исходя из всеобщей взаимообусловности явлений, соискатель приходит к заключению, что действия преступника (преступников) при одной мотивации (например, корысти) и цели посягательства (приобретение имущественных комплексов юридического лица) будут существенно меняться в зависимости от обстановки (условий), в которой реализуется преступный замысел. Определяются криминалистические значимые элементы обстановки.

В параграфе исследуется соотношение понятий «механизм преступления» и «механизм преступной деятельности». Утверждается, что установление системы обобщенных данных о наиболее типичных признаках криминального рейдерства, важных для решения задач уголовного судопроизводства по указанной категории преступных посягательств, будет затруднено, если функциональную сторону системы элементов, раскрывающих сущность криминального рейдерства, пытаться определить через категорию «механизм преступления». Соискатель считает, что преодолеть проблему можно посредством оперирования более ёмкой категорией «механизм преступной деятельности», содержание которой в научной среде также находится ещё в стадии становления.

Исходя из поставленных в рамках диссертационного исследования задач, аргументирована позиция, отличная от позиции группы учёных, утверждающих, что механизм преступной деятельности является одной из составляющих категории «механизм преступления» (А.М. Медведев, Д.В. Ким и др.).

Очерчивается блок криминалистических задач, решение которых предопределяет качество разрабатываемых методик расследования криминального рейдерства.

На основе анализа уголовных дел формулируется определение и устанавливаются элементы криминалистической характеристики криминального рейдерства, а также определение и элементы механизма преступной деятельности.

В четвёртом параграфе - «Обстановка осуществления криминального рейдерства как фрагмент механизма преступной деятельности и элемент, определяющий следственную ситуацию по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» - указывается, что практическая значимость исследования обстановки совершения преступной деятельности вытекает из осознания того, что виновные лица, осуществляющие криминальное рейдерство, вынуждены учитывать окружающие обстоятельства, оценивать их с позиции благоприятствования достижению противоправной цели или как фактор, препятствующий выполнению поставленных задач.

Криминалистическое знание элементов обстановки способствует выявлению её связи со способом совершения преступления, предметом преступного посягательства, личностью потерпевшего и личностью преступника, а также принятию решения о направлении расследования и поиска преступника с учетом анализа этих сведений.

Анализируются различные подходы к пониманию и структуре обстановки совершения преступлений в исследованиях различных учёных (Т.С. Анненкова, И.Н. Букаева, В.Н. Григорьев, А.Н. Зенкин, Р.Г. Камнев и др.). С учётом их позиций определяется оптимальный перечень криминалистически значимых обстоятельств.

Глава пятая «Организационно-правовые модели доказывания по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием (криминальное рейдерство)» объединяет четыре параграфа.

Первый параграф - «Некоторые направления совершенствования деятельности по выявлению признаков криминального рейдерства и квалификации его как приобретение права на управление акционерным обществом и его имущества путем обмана или злоупотребления доверием» посвящен исследованию интеллектуальных, организационных, процессуальных средств.

Успех противодействия криминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами предопределён методологической культурой субъекта, который ведет раскрытие и расследование таких преступлений. В процессе расследования криминального рейдерства при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, гносеологически необходимым является использование методологических методов познания: моделирования, сравнительного анализа и метода криминалистической диагностики. Исследуются научные работы Е.Ю. Андрониковой, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, Л.В. Бертовского, Н.В. Блажевича, А.Ф. Волынского, В.Н. Григорьева, В.П. Лаврова, В.Я. Колдина, А.М. Каминского, Д.В. Ким, В.Г. Коломацкого, В.Е. Корноухова, Н.П. Яблокова, В.Ю. Яковлева и др., результаты которых используются в раскрытии содержания поисково-познавательной и структурно-организационной деятельности следователя при расследовании криминального рейдерства, а также при разработке рекомендаций методического характера.

Указывается, что использование методологических методов познания при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса. Определяется его структура. Строгое соблюдение последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению.

Рассмотрены процессуальные резервы, использование которых может помочь следователю преодолеть проблемные ситуации, возникающие при расследовании уголовных дел вследствие недостаточности информационной насыщенности, отсутствия источников информации, наличия более высокого уровня организованности преступной группы, более интенсивного использования средств и методов противодействия расследованию и др.

Во втором параграфе - «Доказывание криминального рейдерства как многоэтапной сложно структурированной организованной преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений» - указывается, что с позиции благоприятствования разработке качественных методик целесообразно криминальное рейдерство разделить на этапы. По этому вопросу анализируются мнения ряда учёных (П.А. Марков, А.В. Матюшкина, А.Н. Зенкин, К.В. Васильченко, М.А. Сергеев). Изучение практики, аналитические обзоры специалистов в области корпоративных правоотношений позволили утверждать о многообразии моделей криминального рейдерства. Анализ уголовных дел показывает, что процесс осуществления криминального рейдерства определяется рядом обстоятельств, которые сгруппированы по видам.

Анализ вариантов этапов, на которые ряд учёных делят криминальное рейдерство, позволил говорить о их несовершенстве в силу отсутствия чётких критериев деления противоправной деятельности.

Третий параграф «Особенности доказывания преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществом, в зависимости от уровня организации преступной группы» - содержит указание на выявленную закономерность: криминалистически значимые особенности осуществления преступной деятельности по лишению участников корпоративных отношений прав на управление обществом и распоряжение его имуществом во многом определяются формой и видом соучастия, уровнем организации членов преступной группы, объединившихся для достижения названной цели.

Преступная деятельность при криминальном рейдерстве представляет промежуток, продолжительный по времени, и осуществляется в несколько этапов. Выявлено, что для каждого этапа характерным является «обновление» участников группы. Большая часть их привлекается для участия только в отдельном преступном эпизоде: например, регистратор - на первом этапе, оценщик - на третьем; аффилированное юридическое лицо - на четвёртом. Большинство выполнивших свою роль, запланированную организаторами, в дальнейших преступлениях могут и не участвовать. Их совершают вновь вовлекаемые лица, которые более «квалифицированно» осуществляют соответствующую этапу противоправную часть деятельности. Формулируется вывод: устойчивость является признаком группы, осуществляющей криминальное рейдерство, - но этот признак применим не ко всему кругу лиц, задействованных в преступной схеме.

Проведенный соискателем анализ показывает, что криминальное рейдерство может осуществляться единолично, если организатор криминального рейдерства является членом общества и его исполнительным органом; группой по предварительному сговору, если технология криминального рейдерства не связана с решением трудноосуществимых задач по достижению преступного результата; организованной преступной группой. Если криминальное рейдерство проводится относительно коллектива крупного предприятия, стабильно функционирующего в условиях рынка, то для достижения преступного результата требуется разработка и выполнение многоходового функционального плана. Как следствие - особая сложность решаемых задач формирует из организованной преступной группы группу с более общественно опасной формой объединения -- преступное сообщество.

В четвертом параграфе «Доказывание криминального рейдерства, осуществляемого с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового» - утверждается, что основным условием, предопределяющим форму преступной деятельности в названной сфере, является направленность умысла, формирующего преступную цель. Если мотивационная составляющая ограничивается желанием вывести все активы общества с целью последующего обращения имущества в свою собственность или присвоения его стоимости, то организаторы преступную деятельность осуществляют без придания ей вида законопослушной.

Определяются условия, соблюдение которых позволяет преступникам достигать цели, не маскируя свою преступную деятельность под правомерную. Отсутствие таких условий для следственных подразделений является благоприятным обстоятельством, способствующим: своевременному возбуждению уголовного дела; обнаружению, собиранию и процессуальному закреплению следов преступной деятельности; установлению и задержанию подозреваемых лиц; доказыванию обвиняемым их виновности.

Указывается, что вариативность направлений преступной деятельности по лишению прав общества на имущество ограничено двумя жёсткими законодательно установленными обстоятельствами: участвовать в отчуждении имущества могут только лица, являющиеся участниками (членами) общества; отчуждать имущество общества могут только лица, обладающие статусом исполнительного органа общества.

Определяются источники, носители следов преступной деятельности, предусмотренные законодательством. Ими являются документы, предоставляемые реестродержателю для осуществления противозаконной сделки: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (доверенность передается регистратору).

В заключении делается вывод о том, что следовая картина преступного посягательства очевидна и типична для рассматриваемого вида криминального рейдерства. В механизме функционирования юридических лиц (обществ) типичность изначально заложена и предопределена правилами оборота ценных бумаг между участниками корпоративных отношений.

В заключении сформулированы основные выводы по результатам диссертационного исследования.

Основные научные издания

1. Сергеев, К.А., Григорьев, В.Н., Дамерт, А.О., Сергеев, А.Б. Дознание в органах внутренних дел [Текст]: учеб. пособие / В.Н. Григорьев, А.О. Дамерт, А.Б. Сергеев, К.А. Сергеев. Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2005. 167 с. (10,5/6,75 п. л.).