Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве

12.00.09 - уголовный процесс

кандидата юридических наук

Головизнин Михаил Владимирович

Москва - 2012

Работа выполнена в федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Московская государственная юридическая академия имени О.Е. Кутафина».

Научный руководитель доктор юридических наук, профессор Воскобитова Лидия Алексеевна

Официальные оппоненты: Давыдов Владимир Александрович, доктор юридических наук, Верховный суд РФ, судья, член Президиума Верховного Суда РФ

Ветрова Галина Николаевна, кандидат юридических наук, доцент, МГУ имени М.В. Ломоносова, доцент кафедры уголовного процесса, правосудия и прокурорского надзора

Ведущая организация Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации

Защита состоится 11 октября 2012 года в 14.00 на заседании диссертационного совета Д 212.123.01, созданного на базе Московской государственной юридической академии имени О.Е. Кутафина, г. Москва, 123995, ул. Садовая Кудринская, д.9, зал заседаний диссертационного совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московской государственной юридической академии имени О.Е. Кутафина.

Автореферат разослан 07 сентября 2012 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор юридический наук, профессор ___________ Г.А. Есаков

Общая характеристика работы

нормативный сотрудничество судебный разбирательство

Актуальность темы диссертационного исследования. Происходящие в российском обществе социально-экономические и политические процессы непосредственно влияют на развитие уголовного и уголовно-процессуального законодательства. В последние годы удельный вес преступлений, совершенных группой лиц Число преступлений, совершенных группой лиц: 2006 год - 239,1 тыс., 2007 год - 225,2 тыс., 2008 год - 198,1 тыс., 2009 год - 170, 6 тыс., 2010 год - 145,4 тыс. См.: Сайт Федеральной службы государственной статистики РФ [Электронный ресурс] URL: http://www.gks.ru/bgd/regl/b11_13/IssWWW.exe/Stg/d3/10-03.htm (дата обращения 22.04.2012), в том числе организованными группами Число преступлений, совершенных организованной группой: 2006 год - 30,2 тыс., 2007 год - 34,8 тыс., 2008 год - 36,6 тыс., 2009 год - 31, 6 тыс., 2010 год - 22,3 тыс. См.: Сайт Федеральной службы государственной статистики РФ [Электронный ресурс] URL: http://www.gks.ru/bgd/regl/b11_13/IssWWW.exe/Stg/d3/10-03.htm (дата обращения 22.04.2012), составляет значительное число в общем количестве совершенных преступлений. Как правило, они относятся к категориям тяжких и особо тяжких преступлений За январь - декабрь 2009 года организованными группами или преступными сообществами совершено 29,6 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений. См.: Сайт Министерства Внутренних дел РФ [Электронный ресурс] URL: http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show_165/ (дата обращения - 22.04.2012).

За январь-декабрь 2010 года организованными группами или преступными сообществами совершено 21,2 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений. См.: Сайт Министерства Внутренних дел РФ [Электронный ресурс]

URL: http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show_88233/ (дата обращения - 22.04.2012).

За январь - декабрь 2011 года организованными группами или преступными сообществами совершено 16,9 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений. См.: Сайт Министерства Внутренних дел РФ [Электронный ресурс]

URL: http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show_102505/ (дата обращения - 22.04.2012). . Однако адекватных средств борьбы с таким социальным явлением как организованная преступность ни в уголовном, ни в уголовно-процессуальном законодательстве нашей страны предусмотрено не было. Существующие институты уголовного и уголовно-процессуального права (такие, как освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием, особый порядок принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением) не решают задач противодействия организованной преступности. Применение строгих мер уголовной ответственности за совершение таких преступлений также не приносит желаемых результатов. В связи с чем, возникла необходимость разработать и усовершенствовать законодательство в сфере борьбы с этим явлением.

Учитывая специфику преступлений, совершаемых группой лиц, для эффективного расследования таких уголовных дел необходимо получать сведения о деятельности группы: о количестве участников группы, их ролях, количестве совершенных преступлений, составе, лицах, принявших участие в совершении того или иного преступления. Получение таких сведений возможно непосредственно от участников преступного формирования. Однако воздействие на поведение данных лиц через применение строгих мер уголовной ответственности или мер процессуального принуждения не отвечает поставленной цели. Поэтому возникает необходимость в иных способах и правовых средствах, позволяющих стимулировать посткриминальное позитивное поведение участников преступного формирования и их содействие следствию.

Федеральным законом от 29.06.2009 г. №141-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» в УПК РФ была введена глава 40¹, регулирующая Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве (далее по тексту - Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве).

Практика применения Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве только начинает формироваться. По данным Судебного Департамента при Верховном Суде РФ за первое полугодие 2011 года положения главы 40¹ УПК РФ были применены при производстве по 5 795 уголовным делам в отношении 5 192 лиц. Сайт Судебного департамента при Верховном Суде РФ [Электронный ресурс] URL: http: http://www.cdep.ru/ index.php?id=79&item=835 (дата обращения: 22.04.2012). Вместе с тем, также по данным Судебного Департамента за весь 2011 год положения главы 40¹ УПК РФ применялись при производстве 2 969 уголовных дел в отношении 2 630 лиц Сайт Судебного департамента при Верховном Суде РФ [Электронный ресурс] URL: http: http://www.cdep.ru/ index.php?id=79&item=951 (дата обращения: 22.04.2012)., что свидетельствует о противоречиях в учете данных дел и пока еще не сложившемся едином понимании этого института и практики его применения. При реализации положений главы 40¹ УПК РФ у практиков возникают значительные сложности. Единообразная практика пока не сформировалась, что в немалой степени является еще и следствием ненадлежащего правового регулирования.

Необходимость научного осмысления природы досудебного соглашения о сотрудничестве и института Особого порядка при заключении такого соглашения в целом, выявление и решение возникающих в практике применения положений главы 40¹ УПК РФ проблем с целью выработки предложений по совершенствованию рассматриваемого института для его дальнейшего эффективного применения предопределили актуальность темы диссертационного исследования. Об актуальности темы исследования также свидетельствует принятие 28 июня 2012 года Постановления Пленума Верховного Суда РФ №16 «О практике применения судами особого порядка судебного разбирательства уголовных дел при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве» в целях обеспечения единства судебной практики, выработки разъяснений по ряду существенных моментов применения норм главы 40¹ УПК РФ.

Степень научной разработанности темы исследования. С момента введения в российское уголовное судопроизводство Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве ему уделялось значительное внимание такими авторами, как: З.Р. Агаев, А.С. Александров, Е.А. Артамонова, М.О. Баев, О.Я. Баев, В.М. Быков, Д.П. Великий, Л.А. Воскобитова, В.В. Горюнов, К. Гранкин, Д.В. Дробинин, А.Ф. Залов, Ю.М. Зархин, И.Э. Звечаровский, С.В. Зуев, И.В. Карпов, С.А. Касаткина, В.Ф. Крюков, О.В. Маслов, Ю.Г. Овчинников, В.Н. Парфенов, А.В. Пиюк, А.В. Смирнов, А. Стовповой, А.А. Сумин, О.Н. Тисен, Р.В. Тишин, И.В. Ткачев, В. Тюнин, Л.Т. Ульянова, А.С. Шаталов и др.

Однако указанные авторы в своих работах рассматривали некоторые аспекты производства по уголовному делу в отношении лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве. Проведенные исследования в большинстве своем представляли собой поиск и анализ недостатков, допущенных законодателем при конструировании Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, без решения основных концептуальных проблем данного института. В 2011 году по проблемам применения рассматриваемого института была защищена кандидатская диссертация М.М. Головинского на тему: «Досудебное соглашение о сотрудничестве: нормативно-правовое регулирование и практика применения». Ввиду того, что эта работа являлась лишь первым диссертационным исследованием в рамках данной темы, она не раскрывает всех наиболее существенных аспектов рассматриваемого института, в частности, не был в полной мере исследован вопрос о природе Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Далее последовал ряд работ, в которых рассматриваемый институт исследовался наряду с другими институтами уголовно-процессуального права: Д.В. Маткина (Конвенциональная форма судебного разбирательства: история, современность, перспективы развития: монография. М., 2010); Е.В. Мильтова (Согласительные процедуры в российском уголовном процессе: дис. … канд. юрид. наук. Тюмень, 2011); Ю.В. Кувалдина (Предпосылки и перспективы развития компромиссных способов разрешения уголовно-правовых конфликтов в России: дис. … канд. юрид. наук. Самара, 2011); Г.В. Абшилава (Согласительные процедуры в уголовном судопроизводстве Российской Федерации: дис. … д-ра юрид. наук. М., 2012); Т.Б. Саркисян (Согласительные процедуры в уголовном судопроизводстве и их применение в стадии предварительного расследования: дис. … канд. юрид. наук. Краснодар, 2012); Д.В. Глухов (Совершенствование института особого порядка судебного разбирательства в Российской Федерации: дис. … канд. юрид. наук. СПб., 2012). В данных работах Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве исследовался либо как способ разрешения уголовного дела, либо как часть института особого порядка судебного разбирательства в целом. Предметом исследования в качестве самостоятельного правового института, имеющего свою правовую природу, положения которого определяют порядок производства по уголовному делу, как на стадии предварительного расследования, так и на стадии судебного разбирательства, не являлся.

Таким образом, в настоящее время отсутствует целостное комплексное исследование, посвященное Особому порядку при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, в котором положения рассматриваемого института исследуются с точки зрения его природы, анализа положений главы 40¹ УПК РФ и правоприменительной практики в уголовном судопроизводстве.

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие при реализации в уголовном судопроизводстве положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Предмет диссертационного исследования составляют:

- теоретические представления о положениях института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, его природе, соотношении с институтом поощрения в уголовном праве, особым порядком принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением, с англо-американским институтом «сделки о признании вины» и его аналогами и другими;

- уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, а также нормы, регулирующие освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием, международно-правовые нормы, обеспечивающие соблюдение прав и свобод человека в уголовном судопроизводстве;

- практика применения норм института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, позиции Конституционного и Верховного судов РФ по вопросам применения данного института.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью исследования является комплексный анализ положений института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, определение его природы, оценка возможностей и перспектив применения данного института в российском уголовном судопроизводстве, выработка рекомендаций и предложений по его совершенствованию.

Для достижения указанной цели в рамках диссертационного исследования поставлены следующие задачи:

- изучить нормативные положения, регулирующие применение Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;

- провести сравнительное исследование Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, сходных институтов российского и зарубежного уголовного судопроизводства на предмет выявления общих черт и различий в правовом регулировании;

- определить природу рассматриваемого института в целом и досудебного соглашения о сотрудничестве, в частности;

- изучить возможности и регулирование правового поощрения, проанализировать природу института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве с позиций характеристики института поощрения;

- определить место института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве в системе уголовно-процессуального права России;

- на основе изучения документов, обосновывающих необходимость введения рассматриваемого института в российское уголовное судопроизводство, высказываемых в науке точек зрения, правоприменительной практики положений главы 40¹ УПК РФ, определить цель его применения;

- проанализировать особенности реализации положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве на стадии производства предварительного следствия по уголовному делу;

- исследовать особый порядок судебного разбирательства по уголовному делу в отношении лица, заключившего досудебного соглашение о сотрудничестве;

- исследовать особенности назначения наказания в рамках Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, определить критерии оценки досудебного сотрудничества;

- разработать научно и практически обоснованные рекомендации и предложения по совершенствованию положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве для его дальнейшего эффективного применения и достижения поставленной цели.

Методологическую основу диссертационного исследования составил общенаучный диалектический метод познания, позволивший рассмотреть данное процессуально-правовое явление в его развитии, во всех взаимосвязях с иными процессуальными и уголовно-правовыми институтами и, выявив его природу, оценить полноту и пробелы, последовательность и противоречия в его регулировании. Достоверность результатов исследования обеспечивается за счет комплексного применения исторического, сравнительно-правового, системного, функционального, статистического методов исследования.

Теоретическая основа диссертационного исследования. Значительную часть теоретической основы исследования составили работы отечественных и зарубежных ученых в области уголовного, уголовно-процессуального права по теме диссертации. Также при подготовке данной работы были использованы научные работы в области общей теории права, гражданского, гражданско-процессуального права, психологии, социологии права.

Нормативную базу диссертационного исследования составили Конституция РФ, международно-правовые акты в сфере обеспечения прав и свобод человека в уголовном судопроизводстве, Уголовно-процессуальный кодекс РФ и уголовно-процессуальное законодательство, Уголовный кодекс РФ, Гражданский кодекс РФ, а также другие российские и международные нормативно-правовые акты. Кроме того, исследовалось законодательство и судебная практика США в сфере уголовного судопроизводства, в частности по вопросам «сделки о признании вины».

Эмпирическую базу диссертационного исследования составили результаты анализа судебной статистики Судебного департамента при Верховном Суде РФ по рассмотрению в суде первой инстанции уголовных дел в порядке главы 40¹ УПК РФ за 2011 год, результаты анализа практики применения положений главы 40¹ УПК РФ, проведенного Генеральной прокуратурой РФ за период: второе полугодие 2009 года - первое полугодие 2010 года. Основу эмпирической базы настоящего исследования составили результаты самостоятельного изучения по материалам уголовных дел или по опубликованным в системе ГАС РФ «Правосудие» приговорам более 302 случаев заключения с подозреваемым или обвиняемым досудебного соглашения о сотрудничестве за период с 2009 по 2012 годы. Кроме того, были изучены более 100 кассационных определений, принятых Судебными коллегиями по уголовным делам судов субъектов РФ за аналогичный период, по результатам рассмотрения кассационных жалоб и кассационных представлений как на приговоры, постановленные в Особом порядке при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, так и на постановления судов первой инстанции о возвращении указанной категории дел прокурору.

Научная новизна диссертационного исследования обусловлена тем, что данная работа представляет собой одно из первых комплексных исследований института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, в котором исследуется вопрос о его поощрительно-правовой природе в целом и досудебного соглашения о сотрудничестве в частности. С учетом полученных результатов сформулированы предложения по совершенствованию реализации Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве на стадиях производства предварительного следствия и судебного разбирательства по уголовному делу.

Положения, выносимые на защиту.

1. Появление в российском уголовном судопроизводстве такой категории как «досудебное соглашение о сотрудничестве» обусловило формирование нового правового института, направленного на регламентирование определенного сегмента общественных отношений. Возникающие между участниками уголовного судопроизводства общественные отношения по поводу заключения и реализации досудебного соглашения о сотрудничестве требуют специфической регламентации как нормами уголовно-процессуального права, так и нормами уголовного права. Такая совокупность норм, регулирующая однородные общественные отношения и образующая объективно обособленную самостоятельную часть внутри уголовного и уголовно-процессуального права, представляет собой единый комплексный правовой институт «Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве». В связи с чем, необходимо различать Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве как правовой институт, то есть совокупность правовых норм, регулирующих однородные общественные отношения, и «досудебное соглашение о сотрудничестве» как самостоятельный процессуальный документ.

Положения Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве направлены на реализацию публичного интереса в сфере противодействия организованной преступности.

2. Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве может применяться только по следующим категориям уголовных дел:

- уголовные дела о преступлениях, совершенных в соучастии. Принимая решение о применении положений рассматриваемого института по уголовным делам о преступлениях, совершенных единолично, правоприменительным органам необходимо руководствоваться основной целью его применения.

- уголовные дела, расследуемые в форме предварительного следствия. Если уголовное дело расследуется в форме дознания, и имеются основания полагать, что подозреваемый обладает существенной информацией, необходимой для раскрытия и расследования преступлений, как по данному уголовному делу, так и по другим уголовным делам, досудебное соглашение о сотрудничестве может быть заключено лишь при условии передачи данного уголовного дела по письменному указанию прокурора для производства предварительного следствия (ч.4 ст.150 УПК РФ).

- уголовные дела в отношении подозреваемых или обвиняемых, достигших к моменту совершения преступления совершеннолетия.

3. Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве является новым для российского права институтом, представляющим собой последовательное развитие положений института поощрения в уголовном праве Баранов В.М. Поощрительные нормы советского социалистического права / под ред. М.И. Байтина. Саратов, 1978. 148с.; Сабитов Р.А. Уголовно-правовое регулирование посткриминального поведения. Челябинск, 2011. 388с., выраженного, например, в нормах, регулирующих освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием.

По своей правовой природе институт Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве представляет собой комплексный институт поощрения положительного посткриминального поведения участника преступного формирования, которое выражается в совершении действий в рамках выполнения обязательств досудебного соглашения о сотрудничестве, в том числе по содействию следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления.

Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве как комплексный институт поощрения состоит из двух взаимосвязанных частей:

- уголовно-правовой части, содержащей материально-правовые основания поощрения при применении мер уголовной ответственности (материально-правовое поощрение);

- уголовно-процессуальной части, определяющей порядок применения мер поощрения при производстве по уголовному делу (процессуально-правовое поощрение).

4. Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве является одной из форм дифференциации уголовного судопроизводства. С позиции оснований дифференциации уголовно-процессуальной формы (цель, субъект, круг дел, особенности производства по уголовному делу) Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве не является упрощенным порядком только судебного разбирательства. Регламентированное главой 40¹ УПК РФ производство фактически устанавливает Особый порядок уголовного судопроизводства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, который должен содержаться в главе 51¹ УПК РФ, расположенной в Разделе XVI Части 4 УПК РФ, предусматривающей «Особенности производства по отдельным категориям уголовных дел».

5. Предусмотренное положениями главы 40¹ УПК РФ «досудебное соглашение о сотрудничестве» является самостоятельным процессуальным документом, представляющим собой соглашение, заключаемое между прокурором и подозреваемым или обвиняемым о согласовании его действий в целях содействия следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления. По своей правовой природе «досудебное соглашение о сотрудничестве» не может быть признано аналогом «сделки о признании вины» по следующим причинам:

- наличие «сделки о признании вины» в уголовном судопроизводстве США обусловлено его исковой природой и наделением прокурора дискреционными полномочиями относительно объема предъявляемого обвинения. В российском уголовном судопроизводстве таких полномочий при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве прокурору не было дано.

- реализация «сделки о признании вины» поставлена в зависимость от признания обвиняемым только своей вины в совершении преступления. Условием реализации досудебного соглашения о сотрудничестве является выполнение обвиняемым его обязательств по содействию следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества добытого в результате преступления.

6. Правовую природу «досудебного соглашения о сотрудничестве» можно определить как процессуальное основание применения мер поощрения и положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Основу досудебного соглашения о сотрудничестве составляют двусторонние по своей конструкции обязательства. Между прокурором и подозреваемым или обвиняемым, заключившими досудебное соглашение о сотрудничестве, возникают процессуально-обязательственные отношения. Содержанием данных отношений является право требования прокурора к подозреваемому или обвиняемому о выполнении взятых на себя обязательств по содействию предварительному следствию при производстве по уголовному делу. Подозреваемый или обвиняемый обязан выполнить данные обязательства с целью получения «льготы» при назначении наказания. В свою очередь, подозреваемый или обвиняемый, выполнив все предусмотренные досудебным соглашением обязательства, приобретает в соответствии с соглашением право требования к прокурору о выполнении действий, необходимых для применения к нему соответствующих норм уголовного законодательства о смягчении вида и размера назначаемого наказания. В связи с чем, обязанность прокурора состоит в совершении таких действий.

Предметом возникающих в рамках досудебного соглашения обязательств являются совершаемые прокурором, подозреваемым или обвиняемым действия. Досудебное соглашение о сотрудничестве предполагает возникновение обязательств только между прокурором и подозреваемым или обвиняемым. В рамках досудебного соглашения не обеспечивается жесткой зависимости между выполненными подозреваемым или обвиняемым обязательствами и назначаемым судом наказанием. У сотрудничающего с правоохранительными органами лица в случае соблюдения условий и выполнения всех обязательств не возникает и не может возникнуть право требования к суду о применении к нему предусмотренных соглашением мер поощрения.

Невыполнение подозреваемым или обвиняемым обязательств досудебного соглашения о сотрудничестве влечет расторжение такого соглашения и прекращение всех, возникших из него обязательств. В связи с чем, обосновано и разработано предложение о дополнении главы 40¹ УПК РФ статьей 317¹⁰ УПК РФ «Порядок расторжения досудебного соглашения о сотрудничестве».

7. Процедура производства по уголовному делу в отношении лица, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, предполагает процессуально-правовое поощрение, что выражается в ее поощрительном характере и направлено на стимулирование и поддержание позитивного посткриминального поведения лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве, на протяжении всего производства по уголовному делу. Правовое регулирование Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве предусматривает следующие процессуальные меры поощрения:

- выделение в отдельное производство уголовного дела в отношении подозреваемого или обвиняемого, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве (п.4 ч.2 ст.154 УПК РФ);

- применение в отношении лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве, его близких родственников, родственников, близких лиц мер безопасности, предусмотренных ст.11, п.4 ч.2 ст.241 УПК РФ, Федеральным законом от 20.08.2004 г. №119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства»;

- особый порядок принятия судебного решения, предусмотренный ст.317⁷ УПК РФ;

- освобождение от уплаты процессуальных издержек (п.10 ст.316 УПК РФ);

- изменение избранной в отношении лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве, меры пресечения на более мягкую, не связанную с лишением свободы.

8. Обосновано положение, согласно которому следователь разъясняет подозреваемому или обвиняемому право ходатайствовать о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, а также положения главы 40¹ УПК РФ только в случае получения сведений, дающих основание полагать, что подозреваемый или обвиняемый обладает информацией, необходимой для производства по данному или другому имеющемуся в производстве уголовному делу.

9. Учитывая поощрительную природу Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, определены критерии применения его положений с точки зрения социальной полезности действий, которые обязуется совершить подозреваемый или обвиняемый, ходатайствующий о заключении с ним досудебного соглашения о сотрудничестве. В качестве таких критериев выступают целесообразность и объективная необходимость сотрудничества с конкретным подозреваемым или обвиняемым в целях раскрытия преступления, изобличения всех соучастников, обнаружения имущества, добытого преступным путем. Заключение досудебного соглашения о сотрудничестве является правом должностного лица стороны обвинения, а не его обязанностью.

10. Выделение уголовного дела в отношении лица, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, является одной из процессуальных мер поощрения и мерой безопасности. Следователь, принимая решение о выделении такого уголовного дела в отдельное производство, руководствуется интересами обеспечения безопасности лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве, и его родственников, а также учитывает общие требования всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела (ч.2 ст.154 УПК РФ). В случае наличия угрозы безопасности лицу, заключившему досудебное соглашение, следователь обязан принять решение о выделении уголовного дела в отдельное производство. При отсутствии угрозы безопасности со стороны других соучастников выделение уголовного дела в отдельное производство может отразиться на всесторонности и объективности рассмотрения и разрешения уголовного дела. В связи с чем, выделение уголовного дела в отдельное производство согласно п.4 ч.1 ст.154 УПК РФ является правом, а не обязанностью следователя.

11. Процессуальными основаниями применения особого порядка судебного разбирательства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве являются обвинение, предъявленное в порядке, предусмотренном УПК РФ, досудебное соглашение о сотрудничестве, представление прокурора об особом порядке проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве (далее - представление прокурора).

Условия применения особого порядка судебного разбирательства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве характеризуют указанные основания. Досудебное соглашение о сотрудничестве должно соответствовать требованиям, указанным в ст.317³ УПК РФ, должно быть заключено добровольно и при участии защитника, его предметом не могут быть действия обвиняемого, выраженные в сообщении сведений только о его собственном участии в преступной деятельности. Представление прокурора должно соответствовать требованиям, указанным в ст.317⁵ УПК РФ, содержать выводы о выполнении обвиняемым обязательств досудебного соглашения о сотрудничестве, о полноте и правдивости сведений, сообщенных им в рамках досудебного сотрудничества. Кроме того, в качестве условия, относящегося к представлению прокурора, является согласие потерпевшего (или отсутствие его возражений) относительно выводов прокурора о выполнении обвиняемым обязательств досудебного соглашения о сотрудничестве в части заглаживания потерпевшему причиненного преступлением вреда, если таковое было включено в соглашение.

Обвинение как основание применения особого порядка судебного разбирательства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве требует соблюдения следующих условий: согласие подсудимого с предъявленным ему обвинением, вывод судьи об обоснованности обвинения и подтверждении его доказательствами, собранными по делу (ч.7 ст.316 УПК), согласие (или отсутствие возражений) потерпевшего относительно рассмотрения этого обвинения в особом порядке.

12. Предметом судебного исследования в особом порядке судебного разбирательства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве является согласие подсудимого с предъявленным ему обвинением, законность заключенного с ним досудебного соглашения, обоснованность представления прокурора относительно выполнения обязательств досудебного соглашения о сотрудничестве. Обоснованность представления прокурора определяется указанием в нем фактических обстоятельств сотрудничества, подтверждением выполнения подсудимым обязательств досудебного соглашения, полноты и правдивости сообщенных им сведений совокупностью материалов уголовного дела. Выделены три группы таких материалов: а) документы, подтверждающие заключение досудебного соглашения о сотрудничестве; б) документы, подтверждающие выполнение подозреваемым или обвиняемым действий в целях исполнения взятых обязательств и фиксирующие результаты таких действий (не являются доказательствами по уголовному делу); в) документы, подтверждающие выполнение подозреваемым или обвиняемым действий в целях исполнения взятых обязательств и фиксирующие результаты таких действий (являются доказательствами по уголовному делу). Различие между двумя последними группами материалов проводится по цели их применения в уголовном судопроизводстве. Цель применения материалов уголовного дела, подтверждающих выполнение обязательств досудебного соглашения, заключается в установлении фактических обстоятельств сотрудничества лица, заключившего досудебное соглашение, для решения вопроса о применении мер поощрения, предусмотренных ч.2,4 ст.62 УК РФ, ч.5 ст.317⁷ УПК РФ. Цель применения материалов, являющихся доказательствами, состоит, прежде всего, в установлении фактических обстоятельств совершенного преступления для решения вопроса о виновности или невиновности лица.

13. Обосновывается положение об обеспечении прав и законных интересов потерпевшего на стадии производства предварительного следствия путем включения в содержание досудебного соглашения о сотрудничестве действий, выполняемых подозреваемым или обвиняемым, с целью заглаживания потерпевшему причиненного преступлением вреда.

На стадии судебного разбирательства уголовного дела права и законные интересы потерпевшего учитываются путем обеспечения его участия в таком судебном заседании для установления обоснованности предъявленного обвинения и фактических обстоятельств выполнения обязательств досудебного соглашения в части заглаживания потерпевшему причиненного преступлением вреда.

14. Суд при определении меры наказания лицу, заключившему и выполнившему досудебное соглашение, должен учитывать фактические обстоятельства сотрудничества и результаты выполнения обязательств досудебного соглашения. С этой целью были определены критерии оценки досудебного сотрудничества и его результатов: а) общественная полезность сотрудничества подсудимого; б) характер и степень сотрудничества подсудимого; в) своевременность оказанного сотрудничества; г) степень угрозы личной безопасности, которой подвергались подсудимый, его близкие родственники, родственники и близкие лица.

15. Сформулировано 11 предложений по совершенствованию правового регулирования Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, в том числе 10 предложений по изменению уголовно-процессуальных норм главы 40¹ УПК РФ, а также предложение о дополнении главы 40¹ УПК РФ статьей 317¹⁰ УПК РФ «Порядок расторжения досудебного соглашения о сотрудничестве».

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования предопределена актуальностью и новизной исследованных в диссертации проблем, высказанных автором предложений, направленных на повышение эффективности реализации положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в дальнейших исследованиях данного института. Материалы диссертации могут быть приняты во внимание в образовательном процессе, при подготовке лекций, проведении практических и семинарских занятий по курсу «Уголовно-процессуальное право Российской Федерации». Кроме того, они могут быть использованы для повышения квалификации судей, сотрудников прокуратуры, следователей, адвокатов.

Содержащиеся в настоящей работе выводы, рекомендации и предложения были учтены в разработке Постановления Пленума Верховного Суда РФ и могут быть учтены в дальнейших документах, разъясняющих применение положений Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, при подготовке нормативно-правовых актов по исследуемым в диссертации вопросам.

Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования являлись предметом обсуждения на кафедре уголовно-процессуального права Московской государственной юридической академии имени О.Е Кутафина, а также на IV Саратовских правовых чтениях (3 - 4 июня 2011 года, г. Саратов, Саратовская государственная академия права), Межвузовской научно-практической конференции студентов и аспирантов «МГЮА имени О.Е. Кутафина: история и современность» (октябрь 2011 года, г. Москва, МГЮА имени О.Е. Кутафина).

Кроме того, автор принял участие в подготовке проекта Постановления Пленума Верховного Суда РФ «О практике применения судами особого порядка судебного разбирательства уголовных дел при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве» в качестве члена рабочей группы, а также выступил на заседании Пленума Верховного Суда РФ 05 июня 2012 года при обсуждении проекта указанного постановления. Ряд положений, содержащихся в настоящем исследовании, учтены в окончательной редакции данного постановления.

Основные положения и результаты диссертационного исследования отражены в четырех научных статьях, три из которых опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки РФ.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих одиннадцать параграфов, заключения, библиографии.

Содержание работы

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, рассматривается состояние научной разработанности темы, определяются объект, предмет, цель, задачи диссертационного исследования, его методология, теоретическая, нормативная, эмпирическая база, раскрывается научная новизна проведенного исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту, показывается практическая и теоретическая значимость исследования, приводятся данные об апробации результатов проведенного исследования.

Первая глава «Природа Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве» включает три параграфа.

В первом параграфе «Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве: от идеи до законодательства» проводится исследование исторического процесса формирования идеи рассматриваемого института и введения его в российское уголовное судопроизводство. Диссертант приходит к выводу о необходимости разграничения института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве как совокупности правовых норм, регулирующих однородные общественные отношения, и «досудебного соглашения о сотрудничестве» как самостоятельного процессуального документа.

Анализируя мнения процессуалистов отождествляющих «досудебное соглашение о сотрудничестве» и «сделку о признании вины», автор обосновывает вывод, что по своей правовой природе «досудебное соглашение о сотрудничестве» не является «сделкой».

Во втором параграфе «Природа досудебного соглашения о сотрудничестве» раскрывается природа института Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве и природа «досудебного соглашения о сотрудничестве» на основе анализа уголовно-правового института поощрения и в частности, института деятельного раскаяния; рассматривается вопрос о гарантиях прав и законных интересов участников правоотношений, возникающих в рамках Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

В качестве основных элементов Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве выделены: сотрудничество подозреваемого или обвиняемого с органами предварительного расследования при производстве по уголовному делу; признание подозреваемым или обвиняемым своей вины в совершенном преступлении.

Диссертант определяет соотношение понятий «признание вины» и «согласие с предъявленным обвинением», разграничивает условия заключения досудебного соглашения о сотрудничестве и условия рассмотрения уголовного дела в суде в порядке, установленном главой 40¹ УПК РФ. Для заключения досудебного соглашения подозреваемый или обвиняемый, сотрудничающий со следствием, должен признать вину в совершенном преступлении, что выступает определенной гарантией того, что данное лицо сообщает достоверные сведения органам, ведущим производство по делу. Для рассмотрения уголовного дела в особом порядке судебного разбирательства, предусмотренном ст.317⁷ УПК РФ, требуется получение согласия подсудимого с предъявленным обвинением, что является необходимым условием надлежащего рассмотрения такого уголовного дела.

Автор приходит к выводу, что Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве является новым для российского права институтом поощрения, представляющим собой последовательное развитие положений уголовно-правового института деятельного раскаяния. Определяется правовая конструкция рассматриваемого института как комплексного института поощрения.

Диссертант с учетом ранее сделанных выводов определяет также правовую природу «досудебного соглашения о сотрудничестве».

В третьем параграфе «Место института Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве в системе уголовно-процессуального права РФ» Особый порядок при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве рассматривается с позиции нового комплексного института в системе уголовно-процессуального права России, регламентирующего одну из форм дифференциации уголовного судопроизводства.

Проведен анализ положений рассматриваемого института с позиции оснований дифференциации уголовно-процессуальной формы (цель, субъект, круг дел, особенности производства по уголовному делу). Автор определяет, что регламентированное главой 40¹ УПК РФ производство является самостоятельным Особым порядком уголовного судопроизводства при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Вторая глава «Особенности правового регулирования Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве на стадии производства предварительного следствия» состоит из пяти параграфов.

В первом параграфе «Цель института Особого порядка принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве» анализируются различные подходы к определению цели рассматриваемого института, высказанные в отечественной процессуальной науке, устанавливается субъект и содержание его интереса в применении Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве в российском уголовном судопроизводстве.

Изучение и анализ документов, обосновывающих введение данного института в российское уголовное судопроизводство, непосредственно положений главы 40¹ УПК РФ, а также практики применения, позволили определить в качестве основной цели Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве - противодействие организованной преступности. В качестве сопутствующей цели рассматриваемого института признается повышение уровня раскрываемости преступлений, совершенных в соучастии. На достижение данных целей работает и указанное в законе «смягчение наказания», выступающее для подозреваемого или обвиняемого, в качестве стимула при осуществлении сотрудничества с органами предварительного следствия, поскольку выполнив все перечисленные в соглашении действия, лицо получит «заслуженное» смягчение наказания.

Взаимосвязь цели и природы рассматриваемого института указали на его создание в публичных интересах. Диссертант полагает, что содержание публичного интереса в процессе реализации Особого порядка при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве состоит в следующем:

1) уголовное преследование по делам о преступлениях, совершенных в соучастии, и обеспечение его результативности;

2) привлечение к сотрудничеству с органами, ведущими производство по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, лиц, являющихся соучастниками таких преступлений, лиц, являющихся членами преступных формирований и обладающих информацией, необходимой для успешного и быстрого раскрытия данных преступлений;

3) совершение этими лицами действий, имеющих существенное значение для раскрытия всей совокупности совершенных преступлений и изобличения всех лиц, виновных в их совершении;

4) защита прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений, совершенных в соучастии.

Второй параграф «Заключение досудебного соглашения о сотрудничестве» посвящен исследованию вопросов, возникающих в стадии заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, с учетом поощрительной природы рассматриваемого института и основной цели его применения в российском уголовном судопроизводстве.

Следователь в случае получения сведений, дающих основание полагать, что подозреваемый или обвиняемый обладает информацией, необходимой для производства по данному или другому имеющемуся в производстве уголовному делу, разъясняет подозреваемому или обвиняемому право ходатайствовать о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, а также положения главы 40¹ УПК РФ. С учетом анализа правоприменительной практики, диссертант считает наиболее целесообразным и соответствующим правовому регулированию рассматриваемого института однократное разъяснение подозреваемому или обвиняемому положений главы 40¹ УПК РФ и составление соответствующего протокола, подтверждающего такое разъяснение.

Диссертантом установлены критерии, определяющие категории дел, по которым может применяться рассматриваемый институт (уголовные дела о преступлениях, совершенных в соучастии, уголовные дела о преступлениях, расследуемых в форме предварительного следствия, уголовные дела в отношении лиц, достигших к моменту совершения преступления совершеннолетия).

С точки зрения социальной полезности действий, которые обязуется совершить подозреваемый или обвиняемый, ходатайствующий о заключении с ним досудебного соглашения о сотрудничестве, автором также определены критерии целесообразности и объективной необходимости применения положений данного института.

Третий параграф «Содержание досудебного соглашения о сотрудничестве» посвящен рассмотрению досудебного соглашения о сотрудничестве как основания применения поощрения, представляющего собой соглашение, заключаемое между прокурором и подозреваемым или обвиняемым.

Основой досудебного соглашения о сотрудничестве являются двусторонние обязательства, в рамках которых между прокурором и подозреваемым или обвиняемым возникают процессуально-обязательственные отношения.

Установлено содержание данных отношений, а также предмет возникающих в рамках досудебного соглашения обязательств.

Правовое регулирование рассматриваемого института в части определения содержания досудебного соглашения представляет собой рамочное регулирование и определяет «матрицу» действий, совершаемых при выполнении обязательств такого соглашения. Перечень данных действий зависит от обстоятельств конкретного уголовного дела. Каждое досудебное соглашение о сотрудничестве содержит свое уникальное сочетание обязательств и перечень выполняемых действий, обусловленное фактическими обстоятельствами совершенного преступления.

Досудебное соглашение о сотрудничестве предполагает возникновение обязательств только между прокурором и подозреваемым или обвиняемым.

Наличие предусмотренных законом обязанностей прокурора не означает возникновение у подозреваемого или обвиняемого права требования к прокурору о применении к нему меры поощрения. Прокурор лишь вправе просить суд рассмотреть уголовное дело в особом порядке и применить к подсудимому определенные законом «льготы» при назначении наказания. Суд не связан мнением прокурора о размере и виде наказания и назначает его, исходя из требований справедливости и соразмерности.

Невыполнение обязательств досудебного соглашения не является основанием для применения каких-либо санкций. Подозреваемый или обвиняемый добровольно принимает на себя выполнение обязательств досудебного соглашения с целью получения «льготы» при назначении наказания. В данных условиях речь идет об отказе от применения мер поощрения, в основе которого лежит добровольное волеизъявление лица на совершение позитивных посткриминальных действий с целью получения соответствующей меры поощрения. Невыполнение обязательств досудебного соглашения в таком случае влечет расторжение досудебного соглашения и их прекращение. На сегодняшний день глава 40¹ УПК РФ не предусматривает процедуру расторжения досудебного соглашения. В связи с чем, предлагаем дополнить главу 40¹ УПК РФ статьей 317¹⁰ УПК РФ «Порядок расторжения досудебного соглашения о сотрудничестве».