Теория и практика выявления и расследования должностных преступлений (криминалистический аспект)

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

Теория и практика выявления и расследования должностных преступлений (криминалистический аспект)

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. На фоне общей стратегии борьбы с преступностью борьба с криминальными посягательствами, совершаемыми должностными лицами органов государственной и муниципальной власти, имеет особую актуальность и значимость. Криминальная статистика свидетельствует о постоянном росте количества должностных преступлений. Только по ст. ст. 285-293 УК РФ в 1997 г. было совершено 16 441 преступление, в 1998 г. - 18 142, в 1999 г. - 20 444, в 2000 г. - 22 546, в 2001 г. - 23 208, в 2002 г. - 24 669, в 2003 г. - 25 570, в 2004 г. - 33 810, в 2005 г. - 37 621, в 2006 г. - 39 751, в 2007 г. - 39 078, в 2008 г. - 43 546, в 2009 г. - 46 220, в 2010 г. - 35 563, в первом полугодии 2011 г. - 16929 преступлений. И это не считая ряда преступлений, совершаемых должностными лицами против конституционных прав граждан, в экономической сфере, против правосудия. Итого рост перечисленных правонарушений за указанный период составил около 300%. Определенное снижение количества преступлений против власти и интересов службы отмечается только в 2010-2011 гг., что можно объяснить перестройкой правоохранительной системы России (создание полиции, Следственного комитета РФ), но вряд ли фактическим уменьшением преступности среди должностных лиц.

Отличительной чертой преступности среди должностных лиц является их коррупционный характер, что требует адекватного реагирования государства и правоохранительных органов. Причем официальная статистика далеко не всегда отражает реалии истинного бедствия. По мнению криминологов, удельный вес учтенной коррупционной преступности в стране колеблется лишь в пределах 1-5%, в действительности же совершается до 7 млн таких преступлений, которые ежегодно укрываются от выявления и учета.

Национальный план противодействия коррупции, утвержденный Президентом РФ 31 июля 2008 г., Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. №273-ФЗ «О противодействии коррупции», внесенные в соответствии с указанными документами изменения в законодательные акты о деятельности правоохранительных и иных государственных органов предполагают включить в число важнейших задач государства активную борьбу с преступлениями коррупционного характера. Под коррупцией в соответствии с названным Законом понимается злоупотребление служебным положением, полномочиями, получение взятки, иное неправомерное использование лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами. Таким образом, несмотря на широту охвата данным понятием различных явлений, в практическом значении противодействие коррупции в первую очередь означает борьбу с преступлениями, совершаемыми должностными лицами государственных и муниципальных органов власти и учреждений.

Механизмы совершения должностных коррупционных преступлений постоянно совершенствуются. Их развитию способствуют объективные и субъективные факторы, как содержащиеся в законах недостатки и противоречия, возможности злоупотребления властными полномочиями во всех сферах управленческой деятельности, доступ преступников к денежным и материальным ресурсам государства, их возможность негативно воздействовать на участников уголовного судопроизводства, наличие «своих» людей в правоохранительных органах, вероятность сокрытия следов преступления путем использования служебных полномочий и т.д. Таким образом, различные социальные, экономические и правовые причины должностных злоупотреблений позволяют встроить коррупционные отношения в систему деятельности отдельных государственных и муниципальных органов.

Средства и методы, применяемые правоохранительными органами в борьбе с должностными преступлениями, не всегда действенны, а зачастую и малоперспективны для изобличения и наказания лиц, совершающих преступления по службе, которые остаются безнаказанными либо вовсе не выявленными. Сегодня явно недостаточно комплексных исследований правовых и криминалистических средств борьбы с анализируемым видом преступлений; отсутствуют современные методические разработки, которые бы оптимизировали деятельность следователя. Все это требует дополнительных научных разработок в целях поиска новых путей борьбы с должностными преступлениями, совершенствования методики их выявления, раскрытия, расследования и предупреждения.

Перечисленные проблемы предопределили выбор и актуальность темы настоящего исследования.

Степень разработанности темы. Вопросы расследования должностных преступлений, несмотря на их актуальность, не получили должного отражения в научных трудах по криминалистике. Среди монографических исследований, посвященных проблемам методики расследования должностных преступлений, можно назвать работы А.В. Дулова «Основы расследования преступлений, совершенных должностными лицами» (1985), А.Н. Ларькова «Расследование и предупреждение должностных преступлений» (1976), «Проблемы предупреждения и расследования должностных преступлений в сфере экономики» (1999). Позже общие проблемы расследования должностных преступлений получили отражение в трудах В.В. Прудникова (1999), В.А. Алферовой (2006), А.В. Ханько (2006), О.Я. Баева (2009), В.В. Крюкова (2011).

Отдельные направления расследования этой группы преступлений рассматриваются в работах В.А. Голубева (1996) - использование оперативно-розыскных данных; В.И. Рохлина (1984) и С.Г. Пильникова (2004) - сфера экономических преступлений; Л.А. Зашляпина (1993), Е.Ю. Фролова (2005), А.А. Борзова (2009) - сфера деятельности правоохранительных и судебных органов; И.В. Шатрова (2000) - сфера приватизации; В.Н. Бодякова (2009) - сфера уголовно-исполнительной системы, и в ряде других работ. Следует отметить, что наибольшее число работ по методике расследования отдельных видов должностных преступлений выполнено по проблемам выявления фактов получения взяток. Это исследования З.Т. Барановой (1956), В.В. Степанова (1964), Ш.Г. Папиашвили, (1966), А.С. Джандиери (1985), С.П. Кушниренко (2002), В.А. Черкашенина (2002), М.В. Лямина (2003), Ю.П. Гармаева (2005), Т.В. Филатовой (2009).

Отдельные аспекты методики расследования должностных преступлений получили отражение в трудах Т.В. Аверьяновой, А.И. Бастрыкина, Р.С. Белкина, В.С. Бурдановой, И.А. Возгрина, А.Г. Волеводза, Т.С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, Б.Я. Гаврилова, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, В.Н. Григорьева, Л.Я. Драпкина, В.И. Жбанкова, Н.И. Журавленко, О.А. Зайцева, Е.П. Ищенко, Л.Л. Каневского, В.Н. Карагодина, В.И. Комиссарова, А.М. Кустова, В.П. Лаврова, И.А. Макаренко, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, О.В. Полстовалова, Н.И. Порубова, Н.А. Селиванова, А.Г. Филиппова, А.А. Эксархопуло, Н.П. Яблокова и др.

Уголовно-процессуальные вопросы расследования должностных преступлений и борьбы с коррупцией рассматривались в трудах В.А. Азарова, В.П. Божьева, З.Д. Еникеева, П.А. Лупинской, А.А. Тарасова, С.А. Шейфера и др.

Уголовно-правовым проблемам квалификации должностных преступлений как материальной основе разработки методики расследования изучаемых деяний посвящены труды Б.В. Волженкина, А. Гюнтера, Б.В. Здравомыслова, В.Ф. Кириченко, М.Д. Лысова, Ю.И. Ляпунова, А.Б. Сахарова, А.Я. Светлова, В.И. Соловьева, А.Н. Трайнина, Б.С. Утевского, А.Я. Эстрина. В настоящее время уголовно-правовые проблемы должностных преступлений исследуются в работах А.Я. Асниса, Т.Б. Басовой, А.В. Бриллиантова, В.Н. Боркова, В.И. Динеки, Н.А. Егоровой, А.Э. Жалинского, В.С. Комиссарова, Н.А. Лопашенко, А.В. Наумова, А.И. Рарога, А.К. Щегулиной, П.С. Яни и др.

Поскольку преступления, совершаемые должностными лицами, состоят в тесной взаимосвязи с коррупцией, следует выделить криминологические исследования по данной теме С.В. Алексеева, С.А. Алтухова, В.В. Астанина, А.Н. Варыгина, Б.Я. Гилинского, А.И. Долговой, В.В. Лунеева, А.В. Куракина, А.А. Макарова, С.В. Максимова, В.В. Меркурьева, Г.А. Саттарова, П.А. Скобликова и др.

В работах, касающихся проблем расследования должностных преступлений, достаточно глубоко рассматриваются отдельные их виды и направления. Однако при росте числа и существующей разновидности должностных преступлений, разнообразии механизма их совершения и т.п., исследований, посвященных методике их расследования, явно недостаточно. Несмотря на то, что в УК РФ предусмотрено 26 составов, субъектом которых названо должностное лицо, в учебниках по криминалистике в большинстве случаев подробно рассмотрена лишь методика расследования получения взятки, а методика расследования остальных должностных деяний или их общая характеристика, практически не излагается. Нет монографических изданий, в которых бы содержался комплексный подход к проблемам выявления и расследования должностных преступлений; отсутствуют научные работы, посвященные исследованию родовой криминалистической характеристики указанных преступлений, и общие методические рекомендации по их расследованию, тактике проведения следственных действий, преодолению противодействия расследованию, а также способов криминалистического изучения причин должностных преступлений и их предупреждению.

Объект и предмет исследования. Объектом настоящего исследования являются общественные отношения, связанные с преступной деятельностью должностных лиц органов государственной и муниципальной власти, а также с криминалистической деятельностью правоохранительных органов по выявлению и расследованию должностных преступлений.

В предмет исследования входят нормы Конституции РФ, Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов РФ, иных правовых актов, уголовные дела, проверочные материалы, организационно-управленческие документы следственных и оперативно-розыскных органов, данные официальной статистики, позволяющие установить закономерности процесса подготовки, совершения, сокрытия должностных преступлений и закономерности деятельности правоохранительных органов по выявлению и расследованию данного рода преступлений.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в создании концепции выявления и расследования должностных преступлений, позволяющей сформировать категориальный аппарат исследуемой сферы криминалистической деятельности, смоделировать типичные механизмы совершения должностных преступлений, разработать теоретические и организационно-методические основы их выявления и расследования и сформулировать на этой основе конкретные рекомендации по повышению эффективности соответствующих видов криминалистической деятельности.

Для достижения названной цели были поставлены и поэтапно решены следующие задачи:

обосновать возможность формирования и систематизации родовой криминалистической методики расследования должностных преступлений путем обособления видов должностных преступлений в отдельный род и группы с определением их места в криминалистической науке;

разработать родовую и групповые криминалистические характеристики должностных преступлений посредством выявления оценки их типичных элементов, а также установления взаимозависимостей рассматриваемой системы;

определить значение коррупционного фактора совершения должностных преступлений для разработки эффективных методов их выявления и расследования;

раскрыть закономерности возникновения информации о должностных преступлениях, служащей основанием для организации проведения доследственной проверки и возбуждения уголовных дел;

представить базовую (родовую) криминалистическую методику расследования должностных преступлений во взаимосвязи с общей криминалистической методикой и методикой расследования отдельных групп и видов должностных преступлений;

рассмотреть типичные следственные ситуации и разработать соответствующие криминалистические рекомендации по установлению способов и обстоятельств совершения отдельных групп и видов должностных преступлений;

представить комплекс тактических приемов производства следственных действий, направленных на получение вербальной и невербальной криминалистически значимой информации;

разработать рекомендации по выявлению и преодолению противодействия расследованию должностных преступлений;

определить и систематизировать меры обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства при расследовании должностных преступлений;

раскрыть криминалистические способы выявления и устранения обстоятельств, способствующих совершению должностных преступлений в процессе предварительного расследования.

Методологическая основа исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составляет диалектико-материалистический подход к познанию объективной действительности, взаимосвязи материальных и социальных явлений.

Методы анализа теоретических и эмпирических материалов позволили выделить и систематизировать род и группы должностных преступлений и разработать криминалистические рекомендации по их расследованию. Метод синтеза использовался для интеграции различных по природе криминалистических знаний, а также в комплексе с методом моделирования применялся для построения и прогнозирования проблемных следственных ситуаций, их разрешения. В процессе исследования автор обращался к социологическому методу анкетирования сотрудников правоохранительных органов и судей по проблемам расследования указанной категории дел; сравнительно-правовому методу познания при изучении норм уголовного права, уголовного процесса, иных судебных и законодательных норм и их применения в практике расследования должностных преступлений. Структурный метод, направленный на познание и разработку общей методики расследования должностных преступлений, позволил последовательно решить тактические задачи.

Таким образом, в диссертационном исследовании реализован комплексный подход к изучению проблемы. Это дало возможность автору определить дополнительные направления в совершенствовании методов борьбы с должностными преступлениями.

Правовую основу исследования составили положения Конвенций ООН против коррупции и против транснациональной организованной преступности, Конституции РФ, нормы Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов РФ, ряда федеральных законов («Об оперативно-розыскной деятельности», «О государственной гражданской службе РФ» «О противодействии коррупции», «О Следственном комитете РФ», «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» и др.), иных международных и национальных правовых актов, в том числе подзаконных, относящиеся к вопросам темы диссертации.

Теоретическую основу исследования составили труды в области криминалистики, судебной экспертизы, уголовного и уголовно-процессуального права, оперативно-розыскной деятельности, криминологии, философии, психологии, логики и других наук.

Эмпирическая база исследования представлена систематизированными данными результатов изучения в период с 2006 по 2011 гг. по специально разработанной программе (анкете) 1200 уголовных дел и 720 материалов доследственных проверок, где субъектом преступления являлось должностное лицо, в Нижегородской области, в г. Москве (Главное следственное управление СК России), в Республике Татарстан, в Республике Марий Эл, в Республике Башкортостан; результатов опросов 154 следователей и прокуроров, 140 должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, 110 судей. По итогам изучения уголовных дел были обобщены показатели, отражающие особенности современной следственной практики по расследованию должностных преступлений.

Эмпирической основой диссертации послужили также статистические данные Судебного департамента при Верховном Суде РФ, Генеральной прокуратуры РФ, Следственного комитета РФ и МВД РФ о расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел о должностных преступлениях за период с 1997 г. по первое полугодие 2011 г.

Автор опирался и на собственный многолетний опыт в должности следователя и прокурора (22 года).

Научная новизна исследования определяется тем, что автором была создана концепция выявления и расследования должностных преступлений, в рамках которой сформирован категориальный аппарат исследуемой сферы криминалистической деятельности, смоделированы типичные механизмы совершения должностных преступлений, разработаны теоретические и организационно-методические основы их выявления и расследования и на этой основе сформулированы конкретные рекомендации по повышению эффективности соответствующих видов криминалистической деятельности правоохранительных органов по борьбе с должностными преступлениями.

На защиту выносятся следующие основные положения, отражающие новизну диссертационного исследования:

1. Концепция выявления и расследования должностных преступлений включает в себя следующие направления:

а) разработку единого категориального аппарата, позволяющего однозначно определять терминологию, используемую в процессе расследования должностных преступлений, и их классификацию;

б) создание типичных моделей механизмов должностных преступлений, отображающих их развитие в органах и учреждениях государственной и муниципальной власти;

в) унификацию теоретических и организационных основ планирования расследования уголовных дел о должностных преступлениях, направленных на изобличение должностного лица в преступном нарушении или использовании должностных полномочий или должностного положения;

г) выработку типичной системы методических рекомендаций для следственных органов по специфичным способам выявления и расследования должностных преступлений;

д) формирование эффективного механизма взаимодействия следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность при оптимальных формах использования информации контролирующих и надзирающих органов за деятельностью государственных и муниципальных органов и учреждений и иной информации;

е) совершенствование тактики доказывания преступлений, совершаемых должностными лицами, при установленных формах деятельности государственных и муниципальных органов и учреждений власти, особенностях поведения личности преступника - должностного лица и иных связанных с ним лиц, в процессе возникновения и развития следственных ситуаций на предварительном следствии.

2. Методику расследования должностных преступлений необходимо рассматривать по трем уровням - общему, родовому и частному, каждый из которых несет свою нагрузку и выполняет свои функции по установлению обстоятельств преступления и доказыванию виновности преступника (преступников).

3. Типовая обобщенная криминалистическая характеристика должностных преступлений, предусмотренных ст. 140, ч. 3 ст. 141, ст. 149, 169, 170, ч. 3 ст. 188, ст. 215.1, 285-287, 289, 290, 292, 293, 299-303, 305, 315 УК РФ, представляет собой целостную криминалистически сходную совокупность преступлений, разделенных по группам и объединенных типовыми, научно обоснованными взаимозависимыми элементами в единую систему. Такая характеристика позволяет моделировать содержание типичных механизмов и способов совершения отдельных видов преступлений с целью выдвижения версий, определения и планирования основных направлений, задач, средств и методов следственной деятельности, ориентируясь на которые, следственные и оперативные работники могут эффективно реализовывать функции познания и доказывания расследуемых ими уголовных дел.

4. В системе криминалистической характеристики должностных преступлений доминирует коррупционный интерес субъектов, что позволяет выявлять ряд признаков их преступного поведения, устанавливать круг участников преступления, механизм и способы его совершения, определять цели и мотивацию таких правонарушений.

5. Типичная характеристика личности должностного преступника включает в себя два компонента - психологический и функциональный. В психологический компонент включена личная характеристика должностного лица, доминирование у него коллективных интересов вместе со стремлением к карьерному росту, материальному благополучию и др. Под функциональным компонентом понимается обладание должностным лицом специальным правовым статусом, определенной правосубъектностью, то есть служебными полномочиями, при осуществлении которых должностное лицо имеет возможность совершать должностные преступления.

6. В структуре организационно-методических основ расследования должностных преступлений представлена классификация исходных ситуаций, складывающихся на стадии возбуждения уголовного дела, алгоритмы действий по их разрешению и основные направления использования оперативно-розыскной информации при поэтапном установлении события преступления: а) готовящегося; б) совершенного; в) совершающегося.

7. Механизм должностного преступления, включающий активные системные действия лиц по его подготовке, совершению и сокрытию путем использования своих должностных полномочий, направленных на достижение преступного результата; приемы и методы применения определенного объема полномочий в преступных целях. В зависимости от сложности, масштабности, степени имущественных интересов и иных обстоятельств деяния эти приемы и методы могут быть использованы как при совершении преступлений отдельным субъектом с коррупционным использованием правовых норм, наделяющих его должностными полномочиями, так и в группе с другими должностными лицами.

8. Детерминирующими факторами, прямо или косвенно влияющими на развитие следственных ситуаций, являются особенности обстановки должностной среды и связанные с ней другие объективные и субъективные факторы, а также степень доказанности инкриминируемого деяния, что служит основанием для выдвижения версий, планирования и прогнозирования расследования.

9. Классификация свидетелей по должностным преступлениям представлена в зависимости от характера их отношений с должностным лицом. По этому основанию предлагается разделять свидетелей на следующие категории:

а) совместно работающих с обвиняемым должностным лицом в одном учреждении, в том числе ему подчиненных;

б) зависящих от должностного лица в силу имеющихся у него властных полномочий в отношении неопределенного круга лиц;

в) не работающих с обвиняемым должностным лицом в одном учреждении и в целом не зависящих от его должностных полномочий.

10. Алгоритмы, реализуемые в тактике следственных действий при проведении допросов подозреваемых и обвиняемых должностных лиц, производстве осмотра, обыска и выемки, следственного эксперимента и проверки показаний на месте, а также применения специальных знаний экспертом и специалистом.

11. Этапами обнаружения противодействующих факторов при расследовании должностных преступлений выступают распознание признаков противодействия, выявление противодействия, диагностирование противодействия, оценка соответствия факторов противодействия уголовно-правовым, административным, дисциплинарным или нравственно-этическим нормам; принятие решения о конкретных правовых и тактических мерах по нейтрализации и преодолению противодействия в процессе предварительного расследования.

12. Различные виды угроз безопасности участников предварительного расследования необходимо разделить на уровни опасности по аналогии с уровнем установления террористической угрозы: низкий, средний и высокий. Для каждого из этих уровней рекомендованы конкретные меры безопасности, сгруппированные по следующим направлениям: общепредупредительные, оперативно-розыскные, процессуальные, специальные.

13. Система действий следователя по установлению обстоятельств, способствующих совершению преступлений, при расследовании должностных деяний включает: 1) выявление конкретных объективных и субъективных обстоятельств, способствовавших совершению преступлений; 2) проверка выявленных обстоятельств; 3) подготовка мер реагирования; 4) применение мер правового (процессуального и непроцессуального) воздействия на обстоятельства, способствующие совершению преступлений; 5) последующий контроль за применением мер воздействия.

14. Система конкретных мер по предупреждению должностных преступлений в ее процессуальной реализации в ходе предварительного расследования включает в себя следующие этапы следственной деятельности, по мере возможности и необходимости выполняемые на протяжении всего расследования: 1) общепрофилактические мероприятия; 2) специальное реагирование на выявленные обстоятельства, способствовавшие совершению преступлений; 3) предоставление информации другим специальным ведомственным и межведомственным, контролирующим и надзирающим органам для принятия мер воздействия; 4) возможности индивидуальной профилактики в отношении должностных лиц; 5) участие в специальных профилактических мероприятиях, проводимых оперативно-розыскными органами и (или) органами прокуратуры; 6) выступление следователя в средствах массовой информации.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что сформулированные в нем концептуальные выводы и предложения по выявлению и расследованию должностных преступлений направлены на совершенствование криминалистической теории; ориентированы на восполнение пробелов в отечественной криминалистической науке.

Представленная концепция вносит определенный вклад в развитие общей теории криминалистики, в частности раздела «Методика расследования преступлений» - по следующим направлениям: обнаружение закономерностей совершения должностных преступлений и оптимизация криминалистических методов установления обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании данных преступлений; выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений с обеспечением безопасности участников уголовного процесса; установления обстоятельств, способствующих совершению преступлений и их предупреждению в стадии досудебного производства; раздела «Криминалистическая тактика» - в части теоретической разработки новых тактических приемов при подготовке и проведении следственных действий. Перечисленные направления могут быть использованы для дальнейших научных разработок методики расследования должностных и служебных преступлений.

В практическом русле проведенное исследование способствует повышению эффективности борьбы с должностными преступлениями, так как содержит теоретические и организационно-методические основы их выявления, раскрытия, пресечения, расследования и предупреждения. Результаты диссертационного исследования могут использоваться:

а) в практической деятельности следственных и оперативно-розыскных органов по выявлению, раскрытию, пресечению, расследованию и предупреждению должностных преступлений;

б) в педагогической деятельности - при подготовке учебников, учебных и учебно-практических пособий, разработке спецкурсов по проблемам выявления и расследования должностных преступлений и преступлений коррупционного характера, преподавании соответствующих тем курсов криминалистики и дисциплин специализации студентам юридических вузов и слушателям факультетов (институтов) повышения квалификации;

в) при подготовке рекомендаций по совершенствованию уголовного и уголовно-процессуального законодательства, а также иных нормативно-правовых актов в целях качественного улучшения правовых методов борьбы с должностными преступлениями.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения, методические рекомендации и предложения по совершенствованию законодательства нашли отражение в 4 монографиях, 5 учебных и учебно-практических пособиях, в 40 статьях в рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки России для опубликования основных результатов докторской диссертации, в 104 статьях в иных научных журналах и изданиях.

Автором разработан и преподается спецкурс «Основы оперативно-розыскной деятельности» в Башкирском государственном университете для студентов, обучающихся по специальности «Юриспруденция». Лекции по основам расследования должностных преступлений читаются в Уфимском юридическом институте МВД РФ. С 2003 г. результаты научных исследований используются автором при проведении практических занятий по методике расследования должностных и коррупционных преступлений в учебных центрах Следственного комитета России по Приволжскому федеральному округу (г. Нижний Новгород), по Уральскому федеральному округу (г. Екатеринбург), в Саратовском учебном центре (г. Саратов), в Следственном управлении Следственного комитета России по Республике Башкортостан (г. Уфа) в рамках повышения квалификации следственных работников Следственного комитета России (ранее - прокуратуры РФ).

Положения диссертации использовались автором в выступлениях с докладами: «Фактор уголовного наказания у должностных лиц правоохранительных органов» - на Международной научно-практической конференции «Право как мера свободы и ответственности личности» (18-19 мая 2006 г., г. Челябинск); «Борьба с коррупцией в правоохранительных органах как фактор противодействия терроризму» - на Международной научно-практической конференции (13-14 апреля 2006 г., УЮИ МВД России); «Криминалистические исследования по обеспечению мер противодействия коррупции» - на конференции МГУ «Криминалистика в системе правоприменения» (27-28 октября 2008 г., г. Москва); «Проблемы уголовной, административной и дисциплинарной ответственности за коррупционные правонарушения» - на межвузовской научно-практической конференции в Академии управления МВД России (23-24 апреля 2009 г., г. Москва); «Проблемы обстановки при совершении должностных насильственных преступлений в правоохранительных органах» - на Международной научно-практической конференции, посвященной 85-летию со дня рождения профессора Л.Л. Каневского (23-24 апреля 2009 г., г. Уфа); «Использование знаний специалиста при расследовании должностных преступлений» - на 50-х криминалистических чтениях в Академии управления МВД России (23 октября 2009 г., г. Москва); «Индивидуализация субъектов должностных преступлений как фактор, препятствующий возбуждению уголовных дел коррупционной направленности» - на II Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы права и государства в XXI веке» в УЮИ МВД России (28-29 апреля 2010 г., г. Москва); «Криминалистическое исследование должностных преступлений» - на Всероссийской научно-практической конференции «Правовое и криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений» в Академии управления МВД России (26 мая 2011 г., г. Москва) и др.

Структура и объем диссертационного исследования обусловлены целью, задачами и логикой работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, включающих восемнадцать параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

Основное содержание работы

криминалистический должностной преступление расследование

Во введении обосновывается актуальность темы, анализируется состояние ее теоретической разработанности; определяются объект, предмет, цель, задачи, методологические и теоретические основы исследования, его научная новизна; формулируются выносимые на защиту положения и выводы; раскрывается теоретическая и практическая значимость диссертации, приводятся сведения об апробации результатов работы.

Первая глава «Концептуальные основы криминалистической характеристики должностных преступлений» содержит пять параграфов.

В первом параграфе «Сущность и система должностных преступлений в аспекте криминалистического исследования» раскрывается взаимосвязь уголовного права и криминалистики при криминалистическом изучении должностных преступлений. При этом сущность и системность должностных преступлений в соотношении с уголовно-правовой и криминалистической классификацией исходят из единого субъекта преступления - должностного лица, наделенного соответствующими полномочиями, сходства механизма и способов совершения противоправных должностных деяний, причиненного вреда правоохраняемым интересам граждан, организаций, общества и государства.

Единая система должностных преступлений, связываемая уголовно-правовыми критериями, дополняется государственно-правовыми системными факторами, имеющими значение для исследования этих деяний в криминалистике. К таким факторам относится совершение должностных преступлений в объективно существующей системе деятельности органов государственного и местного самоуправления. Элементы управления этой системы практически неразрывны в среде административно-государственных отношений, особенно при значительной централизации власти. В этой связи для криминалистического уяснения должностных преступлений необходимо понять и практически использовать управленческий смысл деятельности государственных и муниципальных органов власти. Системная криминализация в условиях целостности картины государственного и местного управления может затрагивать множество публичных органов государства и должностных лиц.

Изложенное позволяет определить следующие основные направления криминалистического исследования должностных преступлений:

1. Криминалистическое содержание внутренней структуры должностных преступлений, объединенной системными взаимосвязями ее элементов, что получило название «криминалистическая характеристика преступления».

2. Криминалистическое исследование должностных преступлений предполагает изучение их содержания в единой системе, в совокупности групп и отдельных видов. Системность при таком изучении имеет обоюдно направленный характер: исследование родовых признаков должностных преступлений обогащает групповые и видовые признаки названных правонарушений, а те, в свою очередь, дополняют общую характеристику системы должностных криминальных деяний.

3. Выявление криминалистических признаков должностных преступлений предполагает обнаружение соответствующих следов, признаков, знаков или сигналов о них, исходя из внешней картины действительности.

4. Исследование должностных преступлений направлено на разработку эффективной тактики проведения следственных действий. Соответственно разработка оптимальных приемов тактики при расследовании должностных преступлений осуществляется с учетом особенностей механизма их совершения и иных обстоятельств.

5. Криминалистика разрабатывает общую схему расследования преступлений, совершаемых должностными лицами. Обобщенное описание совокупности взаимосвязанных, криминалистически значимых общих признаков должностных преступлений позволяет решать стоящие перед следствием задачи и методически правильно устанавливать родовые черты преступления. Одним из ведущих направлений здесь является ситуационный анализ должностных преступлений, связанных с информационной обеспеченностью следственных органов в процессе расследования при установлении обстоятельств совершенного деяния, что позволяет выдвигать обоснованные версии на всех этапах расследования, планирования и прогнозирования дальнейшего хода досудебного и судебного производства, определять механизмы преодоления противодействующих факторов как фрагмента следственных ситуаций.

6. Криминалистическая картина должностных преступлений рассматривается также с позиций разработки их профилактики и предупреждения в процессе досудебного производства.

Во втором параграфе «Основные положения криминалистической характеристики должностных преступлений» говорится о зарождении и эволюции категории «криминалистическая характеристика должностных преступлений». Автор указывает, что один из путей решения проблем прикладного использования криминалистической характеристики преступлений - моделирование ее элементов по макровеличинам, без излишней детализации, поскольку чем больше вводится показателей для исследования тех или иных деталей преступления, тем, разумеется, меньше выводимых общих результатов для их эффективного применения в деятельности правоохранительных органов.

Переходя к вопросам криминалистической характеристики должностных преступлений, автор, обосновывая элементное их содержание, указывает, что элементы должны концентрированно отражать те основные черты, которые, с одной стороны, активно «работают», или функционируют, в динамике всех совершаемых преступлений данного рода. С другой стороны, они позволяют обнаружить организацию системы, когда отсутствие хотя бы одного из элементов ведет к искажению целостности всей криминалистической картины должностных противоправных деяний. Элементное содержание криминалистической характеристики должностных преступлений позволяет от каждого ее элемента переходить к поиску любого другого.

К элементам криминалистической характеристики должностных преступлений автор относит следующие:

1) личность субъекта должностных преступлений, включая управленческое решение о назначении на должность, служебные и личные характеристики;

2) цель, умысел и мотивы совершения должностного деяния с преобладанием коррупционных интересов;

3) наличие и нарушение системы законодательных актов и иных правовых норм, определяющих полномочия и функции должностных лиц;

4) обстановку совершения преступления, куда, помимо времени, места и иных факторов преступления, включается специфика должностной среды;

5) механизм совершения преступления - его подготовка, способ и постпреступное поведение участников - с преобладанием документального фиксирования действий;

6) причиненный физический, имущественный или моральный вред;

7) характеристика потерпевших и иных пострадавших лиц.

К названным элементам криминалистической характеристики должностных преступлений может примыкать и нести немаловажную нагрузку при разработке методических рекомендаций по их раскрытию и расследованию определенная совокупность элементов других видов преступлений недолжностного характера, совершаемых вместе с должностными преступлениями. При совокупности деяний должностное преступление может являться способом противодействия (прикрытия) других, более серьезных криминальных деяний - терроризма, рейдерских захватов предприятий, деятельности организованных преступных организаций и т.п., которые не могут совершаться без активных коррупционных связей с должностными лицами, в основном из правоохранительных органов. Из этого следует, что должностные преступления могут способствовать совершению более масштабных криминальных деяний, служить противодействием расследованию экономических или общеуголовных преступных деяний.

В отличие от большинства совершаемых криминальных деяний, преступления должностного характера обладают большим числом проявления закономерностей при их совершении вследствие таких специфических свойств, как наличие единых правовых норм, регулирующих поведение должностных лиц, единой системы государственного и муниципального управления, субординации и дисциплины, документальное сопровождение и отчетность.

В третьем параграфе «Формы нарушения и использования должностных полномочий и их коррупционный фактор как объекты криминалистического анализа» рассматриваются полномочия должностного лица, которые составляют юридическую основу данного рода преступлений и являются центральным элементом криминалистической характеристики таких деяний.

Вокруг элемента «должностные полномочия» сосредоточиваются другие элементы: сами должностные лица - «держатели» этих полномочий; из полномочий вытекает объем целей и мотивов совершения должностных преступлений, формы коррупционного интереса; из степени и значимости полномочий преступника и его участников формируется обстановка совершения преступления в определенном органе власти или учреждении; наконец, напрямую должностные полномочия связаны с механизмом и способом совершения преступления, с потерпевшими и пострадавшими лицами и причиненным вредом.

Анализ должностных полномочий и служебных функций должностных лиц в их соотношении с составами должностных преступлений позволил выделить отдельные группы должностных преступлений по сходству их криминалистической характеристики, предложить методические и организационно-тактические основы их расследования.

1. Злоупотребление должностными полномочиями, к составам которых относятся преступления, предусмотренные ст. 285 (злоупотребление должностными полномочиями), 299 (привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности), 300 (незаконное освобождение от уголовной ответственности) и 305 (вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта) УК РФ.

2. Превышение должностных полномочий представляет собой действия, характерные для большинства должностных преступлений, к которым мы относим составы, предусмотренные ч. 3 ст. 141, ст. 149, 169, 170, ч. 3 ст. 188, ст. 215-1, 285-1, 285-2, 285-3, 286, 292, ч. 1 ст. 292-1, ст. 301-303 УК РФ.

3. Неисполнение должностных полномочий в умышленной форме - сравнительно редкий состав должностного преступления, предусмотренный ст. 140 (отказ в предоставлении гражданину информации), 286-1 (неисполнение сотрудником органа внутренних дел приказа), 287 (отказ в предоставлении информации Федеральному Собранию РФ или Счетной палате РФ), 315 (неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта) УК РФ.

4. Неисполнение должностных полномочий в форме неосторожности, как правило, исходит из халатного отношения к своим обязанностям, то есть недобросовестного или небрежного отношения к своей службе, что предусмотрено ст. 293 (халатность) и ч. 2 ст. 292-1 (незаконная выдача паспорта гражданина Российской Федерации, а равно внесение заведомо ложных сведений в документы, повлекшее незаконное приобретение гражданства Российской Федерации) УК РФ.

5. Использование должностных полномочий с целью получения прямой материальной выгоды является отдельной формой нарушения должностных полномочий, предусмотренных ст. 289 (незаконное участие в предпринимательской деятельности) и ст. 290 (получение взятки) УК РФ.

Изученные автором количественные показатели нарушения должностных полномочий из интересов материальной выгоды и их связь с другими должностными преступлениями позволяют обоснованно говорить о преобладающем корыстном начале при совершении подавляющего большинства должностных преступлений. Фактически так называемые личные, или служебные, интересы в конечном итоге имеют выход на те же сугубо корыстные материальные интересы.

В этой связи в системе криминалистической характеристики должностных преступлений их коррупционная составляющая позволяет обнаруживать ряд обязательных признаков, которые оптимизируют установление их следовой картины, круга участников, а также дают возможность проводить криминалистический анализ смысла и мотивации многих противоправных деяний, совершаемых должностными лицами. К таким криминалистическим признакам коррупционного поведения должностных лиц автор относит следующие:

1) должностные преступления, направленные на имущественную выгоду, во многом носят организованный характер;

2) коррупционные преступления должностных лиц, независимо от их вида, скрыто или открыто связаны с бюджетной сферой;

3) коррупционный характер должностных преступлений представляет собой открытую систему использования должностных полномочий при контактном взаимодействии с элементами внешней среды, представляющими интерес для получения выгод различного характера (коммерческие организации);

4) скрытый характер коррупционной сущности должностных преступлений нередко проявляется в создании коммерческих структур при государственных органах власти и учреждениях, внешне якобы способствующих их прямой функциональной деятельности;

5) коррупционные должностные преступления всегда наступательны, что благоприятствует их постоянному развитию и институциональной экспансии;

6) «коррупционализация» должностных преступлений позволяет говорить об особом механизме их совершения. Это включает определенные подготовительные мероприятия, направленные на дальнейшее получение имущественной выгоды, избрание наиболее оптимального способа их совершения и в дальнейшем деятельность по маскировке преступных действий, а в случае необходимости - организацию противодействия оперативно-розыскным и следственным мероприятиям;

7) результаты должностных преступлений с коррупционной составляющей практически всегда внешне проявляются в избытке материальных благ у самих должностных лиц или их близких;

8) коррупционный фактор совершения должностных преступлений предполагает получение не только прямой материальной выгоды, но и опосредованной, проявляющейся скрытно, но с конечным итогом реализации имущественных интересов;

9) должностные преступления с коррупционной составляющей, как правило, являются не одноактными, а образуют серию нескольких преступлений или одно длящееся.

Четвертый параграф «Психологическая и функциональная характеристика личности преступника по должностным преступлениям» посвящен анализу системообразующих составляющих личности преступника как элемента криминалистической характеристики преступления.

Характеристика должностного лица, совершившего должностное преступление, имеет два направления исследований с целью получения и анализа криминалистически значимых данных по уголовному делу - психологическое и функциональное. Это вызвано тем, что должностные преступления могут совершаться только при наличии у лица особого правового статуса, определенной правосубъектности, то есть специальных юридических прав, свобод, обязанностей и законных интересов. Соответственно структура личности должностного лица, совершившего преступление, содержит криминогенно значимые качества психологии субъекта, неотделимые от его должностного положения с принадлежащими служебными полномочиями. Они имеют обоюдное влияние друг на друга, находясь в единой системе личностных свойств субъекта, которые подлежат как отдельному, так и взаимосвязанному исследованию.

Причем, если психическое состояние непременно играет роль в определении субъективной стороны преступления в его целевой и мотивационной сфере, то функционально-служебная составляющая в большей степени влияет на определение механизма совершения должностного преступления, его способы и иные отличительные черты объективного характера.

Содержание организации и характеристики должностного лица, совершившего преступление, связанное с его служебными полномочиями, составляет сложную систему психических и функциональных компонентов, которые по-разному взаимодействуют друг с другом. В целом совершение должностного преступления исходит из противоречия, диктуемого несоответствием внутренних устремлений отдельной личности ее объективным служебным функциям. Данное противоречие усиливается, когда должностные функции лица соответствуют требованиям закона, но не соответствуют представлениям о них определенной группы (окружения) при конкретном исполнении полномочий. При совершении должностных преступлений психические свойства должностного лица с преобладанием имущественных интересов соединяются с принадлежащими ему полномочиями, используемыми как инструменты для достижения поставленных целей.

В пятом параграфе «Особенности механизма совершения должностных преступлений» раскрывается материальная сущность названных преступлений, разворачивающаяся в пространстве и времени.

Автор обосновывает, что механизм деяния ввиду его индивидуальной ценности для раскрытия и расследования в рамках криминалистической характеристики преступления должен обособленно рассматриваться в ракурсе подготовки преступления, способа его совершения и послепреступного поведения.

Механизм должностного преступления включает активные системные действия должностных лиц по его подготовке, совершению и сокрытию путем использования должностных полномочий, направленных на достижение преступного результата. Приемы и методы использования в преступных целях определенного объема полномочий образуют центральное звено механизма совершения должностного преступления. В зависимости от сложности, масштабности, количества задействованных лиц и иных обстоятельств деяния эти приемы и методы использования должностных полномочий имеют особые черты как на стадии подготовки преступления, так и на стадиях его совершения и последующих действиях.

К общим составляющим механизма совершения должностных преступлений отнесены следующие признаки:

1. Процесс реализации механизма совершения должностных преступлений предполагает использование нормативных положений, регулирующих деятельность должностного лица и в целом норм законодательства для подготовки деяния, выбора способа его совершения и сокрытия преступных действий.

2. На любой стадии совершения должностных преступлений действенные методы, приводящие механизм преступлений в «рабочий режим», в большинстве случаев носят коррупционный характер, направлены на непосредственный или опосредованный материальный результат.

3. Особенностью механизма должностных преступлений является их замыкание в собственной среде. Должностные лица редко задействуют при совершении противоправных деяний участников вне служебной сферы.

4. Временной период протекания стадий механизма должностных преступлений от их подготовки до совершения регулируется, с одной стороны, собственными возможностями должностных лиц при определенной процедуре конструирования криминально-должностных ситуаций. С другой стороны, сроки подготовки и совершения деяния зависят от использования действующих законодательных и иных императивных юридических норм.