Особенности расследования корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации

Размещено на http://www.allbest.ru//

Размещено на http://www.allbest.ru//

12.00.12 - Криминалистика; судебно-экспертная деятельность;

оперативно-розыскная деятельность

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Особенности расследования корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации

Задерако Сергей Викторович

Ростов-на-Дону - 2013

Работа выполнена в Федеральном государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Ростовский юридический институт МВД России»

Научный руководитель:

доктор юридических наук, профессор,

Варданян Акоп Вараздатович

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор,

Головин Александр Юрьевич,

ФГБОУ ВПО «Тульский государственный университет», декан юридического факультета

кандидат юридических наук, доцент

Стаценко Вячеслав Георгиевич,

ФГБОУ ДПО «Институт повышения

квалификации Следственного комитета

Российской Федерации», заведующий

кафедрой уголовного процесса

Ведущая организация

Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Волгоградская академия МВД России»

Защита состоится 18 июня 2013 года в 14.00 часов на заседании диссертационного совета Д.203.011.03 при ФГКОУ ВПО «РЮИ МВД России» по адресу: 344015, г. Ростов-на-Дону, ул. Маршала Еременко, 83, ауд. 503.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГКОУ ВПО «РЮИ МВД России».

Автореферат разослан 18 мая 2013 года.

Ученый секретарь диссертационного совета О.В. Айвазова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Современные условия свидетельствуют о наметившейся в последние годы стабильной тенденции на активизацию сферы строительства, массовое возведение и выпуск в эксплуатацию завершенных объектов, будь это жилье либо иные социально значимые объекты. В рамках реализации различных направлений внутренней политики государством разрабатываются федеральные программы по поддержке определенных категорий населения, стимулированию тех или иных сфер общественной жизни. Например, в соответствии с Указом Президента РФ от 7.05.2012 г. № 600 «О мерах по обеспечению граждан Российской Федерации доступным и комфортным жильем и повышению качества жилищно-коммунальных услуг», Правительство РФ обязано создать для населения возможности улучшения жилищных условий не реже одного раза в 15 лет и обеспечить до 2020 г. предоставление доступного и комфортного жилья 60 % российских семей, желающих улучшить свои жилищные условия. Строительство жилья и нежилых объектов, дорог, различной инфраструктуры, выполнение капитального ремонта, нередко осуществляется за счет средств федерального бюджета. Десятки и сотни миллионов рублей перечисляются в муниципальные образования на строительство и ремонт различных социально значимых объектов региональными властями субъектов федерации. Указанные финансовые затраты измеряются в масштабах России триллионами рублей.

Помимо этого, активно функционирует рынок первичного жилья, в рамках которого частные лица инвестируют собственные денежные средства в строящиеся жилые дома, причем зачастую - в форме долевого участия в строительстве объекта. Данный сектор является весьма привлекательным для так называемого среднего класса, ибо стабильно высокая рыночная стоимость жилой недвижимости в России обусловливает восприятие жилья не только в качестве места для комфортного проживания, но и в качестве удачного вложения свободных денежных средств.

Разумеется, что указанные факторы, в сочетании с высокой доходностью строительного бизнеса, не могли не привлечь криминалитет в данную отрасль экономики, в т.ч. в его организованных формах. Криминализации строительной сферы способствует высокий уровень коррумпированности должностных лиц, состоящих в противоправных связях с коммерческими структурами и организованными преступными группами. Указанные преступные формирования разрабатывают сложные, изощренные комбинации, связанные с незаконным перечислением денежных средств, в т.ч. путем организации различных коммерческих конкурсов с нарушением установленного порядка их проведения. В свою очередь, организация, с которой был заключен государственный контракт (договор подряда), путем умышленного итогового завышения стоимости выполненных работ по строящимся объектам, возведенным, в т.ч. с нарушением проектно-сметной документации, необоснованно получает помимо законной прибыли, денежные средства, которые должны были быть реально инвестированы в строительство при условии точного соблюдения положений проектно-сметной документации. Нередко, такая «разница» превышает фактическую стоимость самого строительного объекта.

Реализация виновными различных преступных схем, например, в виде финансово-строительных пирамид, содержащих элементы фальсификации проектно-сметной и отчетной документации, наблюдается и при их причастности к долевому строительству жилья.

Имитация виновными законной деятельности организации, занимающейся строительным бизнесом, обусловливает длящийся характер данных деяний и обнаружение признаков преступления спустя продолжительный период с момента его совершения, что позволяет виновным заблаговременно принять меры по сокрытию следов преступления.

В этой связи, по мнению автора, в современных условиях сложилась потребность в комплексном исследовании деяний, совершаемых в указанном сегменте экономики и социальной жизни. Данная потребность подтверждается анализом эмпирических источников. В целом по стране факты возбуждения по таким преступлениям уголовных дел и привлечения виновных лиц к уголовной ответственности пока что не отражают реальной картины данного криминального феномена. Правоохранительные органы лишь постепенно нарабатывают опыт раскрытия и расследования названных посягательств, поэтому указанное деяние сохраняет статус высоко латентного.

Доказывание по делам указанной категории преступлений является весьма сложным, а процесс предварительного расследования - продолжительным, что не всегда удовлетворяет требованиям о разумности сроков расследования. Более того, нередко он сопровождается активным сокрытием виновными следов преступления, в т.ч. и противодействием со стороны заинтересованных лиц, направленным на дискредитацию результатов предварительного расследования, утрату наиболее важных доказательств по уголовному делу. Привлекаемые к уголовной ответственности субъекты относятся к категории «беловоротничковой преступности». А потому порой, даже, несмотря на установление следователем подлежащих доказыванию обстоятельств, нередко сохраняется неопределенность судебной перспективы вследствие активной линии поведения стороны защиты, преимущественно направленной на обеспечение процессуальной неуязвимости. Иными словами, в указанных ситуациях действия виновных лиц, их защитников, а равно иных социально взаимосвязанных с ними субъектов, нередко направлены не столько на доказывание подлинных обстоятельств, свидетельствующих в пользу данного лица, сколько на установление различных препятствий предварительному следствию.

Осознавая низкую степень судебной перспективы, а также реальную вероятность оправдательных приговоров по делам о данной категории преступлений, следователи нередко даже отказывают в возбуждении уголовных дел, мотивируя свое решение наличием гражданско-правового спора, например, по поводу некачественного выполнения строительными организациями строительно-монтажных работ на возводимых объектах, нарушениях сроков возведения жилых многоквартирных объектов и т.п. Однако подлинная причина отказа от уголовного преследования зачастую заключается в недостаточной подготовленности следователей к расследованию уголовных дел по указанной категории преступлений. Неблагоприятная ситуация осложняется недостаточностью добротной научной литературы, посвященной разработке методики расследования соответствующей группы преступлений, адаптированной к современным социально-экономическим условиям.

Вышеизложенные обстоятельства, как нам представляется, в совокупности обусловливают потребность в добротном и тщательном монографическом исследовании с целью выявления закономерностей совершения умышленных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации (искажением стоимости строительно-монтажных работ, искусственным изменением иных показателей, указанных в проектно-сметной и отчетной документации, фальсификации разрешительной документации на строительство жилого объекта и т.п.). Итогом познания закономерностей механизма преступления в указанной сфере должна послужить разработанная криминалистическая характеристика данного деяния, отражающая систему криминалистически значимых и взаимосвязанных между собой элементов преступной деятельности.

Нуждаются в специальном и детальном исследовании, основанном на системном подходе, также организационно-тактические особенности производства отдельных следственных действий по делам о корыстных преступлениях в строительной сфере, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документацией. Пришло время переосмыслить уровень современных возможностей производства судебно-строительной и иных экспертиз, сформулировав рекомендации по повышению уровня их результативности.

Таким образом, вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют, что современная ситуация борьбы с умышленными преступлениями в сфере строительства, связанными с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, нуждается в тщательном и разноаспектном исследовании. Именно разработка частной криминалистической методики, специально посвященной расследованию указанной группы преступлений, удовлетворяет как требованиям системного подхода к данной сложной и многогранной проблеме, так и положениям криминалистического учения о механизме преступления, лежащего в основе криминалистической классификации.

Степень научной разработанности проблемы. В современных условиях проблемы борьбы с преступностью в строительной сфере преимущественно рассматриваются с точки зрения социальных, уголовно-правовых, криминологических, административных аспектов. Сравнительно непродолжительный период криминализации строительного бизнеса в постсоветской России обусловливает то обстоятельство, что криминалистическая методика расследования данных преступлений пребывает в состоянии становления. Криминалистические аспекты борьбы с указанной преступностью зачастую рассматриваются в рамках общих вопросов расследования преступлений экономической и служебной направленности, что обусловливает фрагментарный характер исследований. Существующие в науке немногочисленные в т.ч. диссертационные, работы непосредственно по данной проблематике преимущественно посвящены мошенничеству в сфере долевого (инвестиционного) строительства жилья (А.Н. Розин, С.А. Лопатин, М.С. Газиев, Т. Сушина и др.), но и они по многим позициям не являются бесспорными.

Цель диссертационного исследования заключается в комплексном анализе актуальных вопросов, связанных с расследованием преступлений корыстной направленности в строительной сфере, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, а также разработка соответствующей криминалистической методики. Для достижения указанной цели соискатель считает целесообразным выполнить следующие задачи:

- обобщение нормативной, научной, учебной и методической литературы, посвященной уголовно-правовым, криминологическим и криминалистическим аспектам борьбы с преступными посягательствами в сфере строительства корыстной направленности;

- анализ правоприменительной практики в сфере расследования преступлений указанной категории;

- разработка структуры криминалистической характеристики преступлений корыстной направленности в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации;

- исследование содержания отдельных элементов криминалистической характеристики преступлений корыстной направленности в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации;

- исследование особенностей возбуждения уголовного дела о преступлениях указанной категории;

- формирование типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования указанной категории преступлений; разработка соответствующего алгоритма следственных и иных процессуальных действий, эффективных для каждой ситуации;

- представление научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию тактики проведения первоначальных следственных действий по делам указанной категории;

- представление научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию тактики осуществления последующих следственных действий по делам указанной категории;

- формулирование научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию использования специальных знаний по делам отмеченной категории;

- представление иных научно обоснованных выводов, предложений и рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования указанной группы преступления.

Объектом диссертационного исследования являются преступная деятельность в сфере строительства, связанная с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, а также деятельность правоохранительных органов в процессе расследования данной категории преступлений. Предметом диссертационного исследования являются закономерности возникновения информации о содержании преступных действий, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, а также основанные на познании этих закономерностей особенности организации и осуществления расследования данного преступления.

Методологической основой диссертационного исследования послужила система общих и частных методов научного познания. При выполнении исследования автор опирался на общепризнанные положения диалектики как учения о всеобщей связи и развитии, а также применял следующие общенаучные и частнонаучные методы познания: системно-структурный, функциональный, формально-логический, логико-юридический, конкретно-социологический, сравнительно-правовой, индуктивный и дедуктивный, анализ и синтез, наблюдение, сравнение, обобщение, моделирование, эксперимент и др. При выполнении исследования автор изучал отечественное законодательство и отечественный опыт борьбы с преступностью в данной сфере, анализировал монографические и иные исследования, различные публикации, посвященные данной проблематике, в том числе освещающие расследование преступлений, вызвавших высокий общественный резонанс.

Нормативной основой исследования явилась Конституция Российской Федерации, уголовный, уголовно-процессуальный, гражданский, градостроительный кодексы Российской Федерации, иные федеральные законы и законы, прежде всего - регулирующие полномочия правоохранительных органов, связанные с выявлением, раскрытием и расследованием преступлений, а также правоотношения в сфере строительства.

Теоретической основой исследования явились научные труды ряда признанных отечественных ученых-юристов, а именно: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, В.П. Божьева, В.И. Брылева, В.М. Быкова, И.Е. Быховского, А.В. Варданяна, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, Б.Я. Гаврилова, Е.И. Галяшиной, И.Ф. Герасимова, А.Я. Гинзбурга, Ф.В. Глазырина, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкина, С.Г. Еремина, А.В. Дулова, О.А. Зайцева, А.А. Закатова, Е.Н. Зуева, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, Л.М. Карнеевой, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, В.Е. Коноваловой, С.И. Коновалова, И.Ф. Крылова, Н.И. Кулагина, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, А.А. Леви, И.М. Лузгина, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, В.В. Николюка, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Б.П. Смагоринского, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, А.А. Чувилева, С.А. Шейфера, А.Р. Шляхова, М.А. Шматова, Н.Г. Шурухнова, П.С. Элькинд, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова, Н.А. Якубович и др.

Эмпирическая база исследования представлена следующими источниками информации. Автор проанализировал материалы 201 уголовного дела о преступлениях, совершенных в сфере строительства корыстной направленности (предусмотренных ст.ст. 159, 160, 201, 285, 286 УК РФ и др.); проинтервьюировал 188 сотрудников правоохранительных органов - следователей, дознавателей, оперативных уполномоченных, сотрудников прокуратуры, имеющих профессиональный опыт выявления, раскрытия, расследования уголовных дел данной категории, а также поддержания по ним государственного обвинения. При выполнении исследования анализировались различные статистические данные, опубликованная судебная практика расследования преступлений. В качестве источника эмпирической информации автором использовался и собственный продолжительный профессиональный опыт службы в правоохранительных органах.

Научная новизна исследования. Научная новизна исследования заключается в том, что автор один из немногих обратился к разработке частной криминалистической методики расследования корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации. Данная разновидность преступлений в сфере строительства вследствие кардинально изменившихся социально-экономических условий является одной из распространенных и привлекательных для современного криминалитета. На основе исследования монографических и эмпирических источников диссертант разработал обладающие признаками авторского вклада предложения и рекомендации по совершенствованию пребывающей в состоянии развития частной криминалистической методики, реализация которых способна интенсифицировать правоприменительную деятельность в сфере расследования корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации. Критериям научной новизны являются уточненная структура криминалистической характеристики данных деяний, а также содержание каждого ее элемента. Авторская научная позиция прослеживается при изложении перечня типичных для первоначального этапа расследования исходных следственных ситуаций, а также тактико-криминалистических особенностей производства отдельных следственных действий, типичных для расследования указанной категории преступлений.

Положения, выносимые на защиту:

1. Структура криминалистической характеристики корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, содержит следующие элементы: - обстановка преступлений; - способ указанных преступлений (подготовки, совершения, сокрытия); - особенности оставляемых следов; - криминалистически значимые особенности личности виновного и потерпевших.

2. Одним из значимых компонентов обстановки корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, является состояние правовой базы, регулирующей правоотношения в этой сфере экономики. Наличие определенных гарантий, запретов, ограничений формирует у виновных потребность в поиске законодательных пробелов и иных возможностей обойти соответствующие императивы, что детерминирует тенденцию на постепенное усложнение способов данных деяний.

Типичными местами совершения корыстных преступлений в сфере строительства являются места: 1) совершения действий по фальсификации проектно-сметной документации (помещение организации - подрядчика, реже - организации - заказчика строительных работ); 2) приема денежных средств дольщиков и иных категорий клиентов (если это место не совпадает с офисом застройщика); 3) непосредственного производства строительно-монтажных и ремонтных работ. Вызывает критику позиция исследователей, не признающих в качестве места совершения указанных деяний (как элемента криминалистической характеристики) место непосредственного производства строительно-монтажных или ремонтных работ, поскольку такой подход сужает познавательный потенциал криминалистической характеристики данной категории преступлений.

3. С точки зрения криминалистического учения о способе преступления, корыстным преступлениям в сфере строительства, связанным с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, свойственен полноструктурный характер способов совершения преступлений. Данным деяниям присуща ассимиляция приемов по сокрытию преступления в подготовительный этап к совершению преступления. В то же время приготовление и сокрытие преступлений имеют разные цели, поэтому представляется неправильным полное смешивание их приемов. Сформулирована система действий виновных по приготовлению, совершению и сокрытию преступлений, детерминированная единым преступным умыслом. Действия виновных на этапе приготовления к совершению преступления объединены в 3 группы: 1) создание организованной преступной группы; 2) приготовление к непосредственному совершению корыстных преступлений в сфере строительства; 3) действия, направленные на предотвращение разоблачения преступного умысла.

Раскрытые в работе способы непосредственного совершения корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, дифференцированы на следующие виды: 1) производство строительно-монтажных или ремонтных работ в неполном объеме, предусмотренном проектно-сметной документацией, с включением в акты приемки и в иную документацию работ, заведомо не производившихся реально (фальсификация хозяйственных операций путем составления фиктивной проектно-сметной или отчетной документации); 2) производство строительно-монтажных или ремонтных работ с грубыми нарушениями проектно-сметной документации относительно размерных характеристик объекта, количества, качества, стоимости используемого материала или оборудования, определенных видов работ и т.п.; 3) заведомое подписание фиктивных актов приемки работ руководителями организаций - заказчиков, действующих в сговоре с подрядчиками либо привлекавших для производства данных работ подконтрольные им организации; 4) возведение жилых объектов с привлечением денежных средств граждан обманным путем, вопреки отсутствию разрешения на строительство (в т.ч. под видом строительства малоэтажного частного домовладения, предназначенного для односемейного индивидуального проживания, без коммерческих целей); 5) привлечение денежных средств граждан с введением их в заблуждение относительно оптимального порядка юридического оформления гражданско-правовой сделки; 6) продажа третьим лицам земельного участка, принадлежащего виновному, на котором имеется объект незавершенного строительства, возведенный за счет средств дольщиков с оставлением последних в неведении относительно данной сделки; 7) осуществление продаж одного и того же объекта долевого строительства нескольким лицам; 8) имитация производства строительно-монтажных работ по возведению жилья или иного объекта строительства, без намерений их реального осуществления, либо иное введение в заблуждение инвесторов о намерениях виновных осуществить строительство (в т.ч. путем создания финансово-строительных пирамид).

Содержание элемента криминалистической характеристики - особенности оставляемых следов - не ограничивается документальными источниками информации. Недооценка значимости материальных следов преступления на практике обусловливает недооценку тактического потенциала следственных действий, направленных на материально-фиксированное отображение доказательственной информации, в т.ч., осмотра места происшествия.

4. Комплекс криминалистически значимых качеств лиц, виновных в совершении преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, а также находящийся в диалектической связи с ним комплекс криминалистически значимых качеств потерпевших от данных преступлений.

5. Представлены типичные поводы для возбуждения уголовных дел данной категории: - заявления физических и юридических лиц, пострадавших от преступления (п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК РФ) - 64,1%; - сообщения органов, наделенных контрольно-надзорными полномочиями (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ) - 30,2 %; - сообщения оперативных подразделений правоохранительных органов (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ) - 5,7 %, актуализирующие соответствующие проанализированные в работе мероприятия по их проверке в стадии возбуждения уголовного дела. Результатом данного анализа явилось также предложение по совершенствованию ч. 1 ст. 144 УПК РФ путем ее дополнения словами «зданий, строений, сооружений» после слов «предметов, трупов».

6. Перечень исходных следственных ситуаций для уголовных дел о преступлениях в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации: 1. Признаки корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с неполным или некачественным производством строительно-монтажных или ремонтных работ, выявлены в результате гласных проверочных мероприятий. 2. Установлению признаков корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с неполным или некачественным производством строительно-монтажных или ремонтных работ, предшествовали оперативно-розыскные мероприятия. 3. Установлены признаки серии корыстных преступлений в сфере долевого строительства жилья, но представители застройщика объясняют невыполнение обязательств временными финансовыми трудностями, организация - застройщик продолжает действовать. 4. Установлены признаки серии корыстных преступлений в сфере долевого строительства жилья, деятельность застройщика и выполнение обязательств прекращены, но представители застройщика объясняют невыполнение обязательств временными финансовыми трудностями. 5. Установлены признаки серии корыстных преступлений в сфере долевого строительства жилья, деятельность застройщика и выполнение обязательств прекращены, виновные лица скрылись вместе с похищенными материальными ценностями.

7. Дифференциация различных категорий потерпевших и свидетелей по делам данной категории позволила разработать авторские программы допроса данных лиц. Представлены типичные программы допроса различных категорий подозреваемых, а также тактические приемы, направленные на повышение результативности допроса данных лиц.

8. В результате анализа специфических особенностей производства выемки электронной информации сформулировано предложение о дополнении ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ следующим положением «Если находящиеся на электронных носителях информации электронные документы выданы их обладателями добровольно, и у следователя и специалиста нет оснований опасаться их сокрытия, уничтожения или изменения, то следователь вправе не изымать компьютерное средство или иной носитель информации полностью».

9. Применительно к уголовным делам указанной категории производство осмотра места происшествия целесообразно в следующих ситуациях: - имеется объект незавершенного строительства, в отношении которого виновные отрицают свой умысел на совершение мошеннических действий; - имеется информация о фальсификации отчетной документации относительно объема проведенных строительно-монтажных или ремонтных работ; - в материалах уголовного дела имеется информация о построенном объекте, имеющем характеристики, не совпадающие с заявленными в проектно-сметной документации.

Сформулированы рекомендации по повышению эффективности последующих следственных действий: допроса обвиняемого, очной ставки, проверки показаний на месте и др.

10. Вывод о целесообразности назначения строительно-технической экспертизы по подавляющему числу уголовных дел о преступлениях данной категории. Отказ от назначения судебной экспертизы по причине ошибочной оценки расследуемого преступления как совершенного в условиях очевидности влечет более высокую активность виновных лиц в их стремлении избежать уголовной ответственности. Уточненный перечень задач и вопросов, разрешаемых данной экспертизой.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Результаты диссертационного исследования, обогащая отдельные теоретические положения науки криминалистики, вносят посильный вклад в ее развитие. Они приумножают научные знания о закономерностях расследования корыстных преступлений в сфере строительства, в связи с чем могут быть использованы в дальнейших научных изысканиях при выполнении фундаментальных и прикладных монографических исследований по аналогичной или смежной проблематике. Практическая направленность настоящей диссертационной работы актуализирует востребованность ряда ее выводов и рекомендаций в учебном процессе юридических вузов и факультетов, в правоприменительной деятельности правоохранительных органов в сфере расследования преступлений экономической направленности, а также в нормотворческой деятельности.

Апробация результатов исследования. Настоящее диссертационное исследование регулярно обсуждалось на заседаниях кафедры криминалистики ФГКОУ ВПО «РЮИ МВД России», где оно непосредственно осуществлялось. Автор излагал научной общественности основные результаты своего исследования на различных научно-практических конференциях, в т.ч. всероссийского и международного уровня. Наиболее значимые положения диссертационного исследования получили освещение в 7 научных статьях, в т.ч. 3 научные статьи опубликованы в изданиях, рекомендуемых Высшей аттестационной комиссией РФ для публикации результатов диссертационных исследований. Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс ФГКОУ ВПО «РЮИ МВД России» и используются в учебном процессе при проведении лекционных, семинарских и практических занятий по дисциплинам «криминалистика», «особенности расследования отдельных видов преступлений», «расследование преступлений против личности и собственности», «расследование преступлений коррупционной направленности», «противодействие расследованию преступлений» и т.д.

Структура диссертационного исследования предусматривает введение, три главы, объединяющие 8 параграфов, заключение, библиографический список, приложение.

фальсификация преступление сметный строительство криминалистический

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность выбора темы диссертационного исследования, его цель и задачи, объект и предмет, представлена методологическая, теоретическая и эмпирическая базы, изложена научная новизна исследования и положения, выносимые на защиту, указана теоретическая и практическая значимость исследования, приведены сведения об апробации результатов исследования, а также о структуре диссертационного исследования.

Первая глава «Криминалистическая характеристика корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, как информационная модель данной группы преступлений», содержащая 3 параграфа, посвящена разработке криминалистически значимых признаков указанной группы преступлений. В первом параграфе «Преступления в сфере строительства как объект криминалистического анализа. Обстановка совершения преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации» дается краткий обзор современной проблеме борьбы с корыстными преступлениями в сфере строительства, связанными с фальсификацией проектно-сметной или отчетной документации. Здесь же анализируется и уточняется структура криминалистической характеристики этих преступлений, а также рассматривается обстановка их совершения как один из элементов криминалистической характеристики.

В работе отмечается, что в основе формирования любой частной криминалистической методики расследования преступлений лежит принцип дуализма предмета криминалистики, проявляющегося в единстве преступной деятельности и деятельности по ее раскрытию и расследованию. С позиции современных концептуальных положений криминалистической методики как раздела криминалистики результаты данного анализа отображаются в криминалистической характеристике преступлений. На основе критического анализа различных научных позиций по поводу структуры криминалистической характеристики преступлений в сфере строительства, диссертантом предложено собственное видение структуры данной научной абстракции. Итак, структура криминалистической характеристики корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, содержит следующие элементы: - обстановка преступлений;- способ указанных преступлений (подготовки, совершения и сокрытия); - особенности оставляемых следов; - криминалистически значимые особенности личности виновного и потерпевших.

Понимая под обстановкой совершения преступлений как элементом криминалистической характеристики преступлений не только собственно пространственно-временные особенности соответствующей группы деяний (т.е. типичное место и типичное время их совершения), но и целый комплекс иных особенностей, характеризующих условия окружающей среды и предопределяющих саму возможность совершения преступления, а также конкретные обстоятельства деяния, диссертант проанализировал факторы, генерирующие привлекательность строительной сферы для экономической преступности. Одним из значимых компонентов обстановки корыстных преступлений в сфере строительства, по мнению соискателя, является состояние правовой базы, регулирующей правоотношения в данной отрасли экономики. Наличие определенных гарантий, запретов, ограничений формирует у виновных потребность в поиске законодательных пробелов, а также иных возможностей обойти соответствующие нормативно закрепленные требования, в связи с чем способы данного деяния постепенно становятся все более изощренными, даже учитывая сравнительно непродолжительный период свободных экономических отношений в России.

Осознавая, что традиционно с точки зрения криминалистического учения о способе преступления понятие «фальсификация» рассматривается как одна из форм сокрытия преступления, соискатель уточняет, что механизм совершения анализируемой категории преступлений позволяет трактовать данный термин более широко - как один из органично присущих корыстным преступлениям в сфере строительства элементов его совершения.

Определение типичных мест совершения корыстных преступлений в сфере строительства необходимо в целях конкретизации следовой информации о преступлении, а также для получения иной информации о криминалистически значимых признаках данного деяния. В данном контексте следует выделить места: 1) совершения действий по фальсификации проектно-сметной документации (помещение организации - подрядчика, реже - организации - заказчика строительных работ); 2) приема денежных средств дольщиков и иных категорий клиентов (если это место не совпадает с офисом застройщика); 3) непосредственного производства строительно-монтажных и ремонтных работ. Местом совершения действий по фальсификации проектно-сметной и отчетной документации может являться помещение организации - заказчика строительных работ в ситуациях, когда руководитель организации - заказчика подписывает акт приема-передачи выполненных строительно-монтажных работ, заведомо зная о том, что они произведены некачественно и (или) не в полном объеме соответствуют проектно-сметной документации и настоящему акту, действуя в преступном сговоре с организациями, производящими строительно-монтажные работы либо с прорабом, начальником строительного участка или иными лицами, непосредственно руководящими строительными работами. В работе анализируются особенности, присущие месту заключения договоров по производству строительно-монтажных работ, в аспекте привлечения большего объема денежных средств граждан. Соискатель критикует исследователей, не признающих в качестве места совершения указанных деяний место непосредственного производства строительно-монтажных или ремонтных работ, поскольку такой подход сужает познавательный потенциал криминалистической характеристики данной категории преступлений. Ведь участок местности или фрагмент помещения, в пределах которого непосредственно осуществлялись данные работы, несет ценную информацию относительно следовой картины преступного события. Исследование данного места позволяет уточнить реальный характер и размер причиненного вреда, способ совершения данных преступлений, согласованность действий руководителей организации и бригадиров (прорабов, начальников участков), либо, напротив, отсутствие согласованности как таковой.

Во втором параграфе первой главы проанализированы способы совершения корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, а также особенности оставляемых следов в качестве элементов криминалистической характеристики названных преступлений.

Механизм совершения корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации, свидетельствует об организованном и серийном характере преступной деятельности. Организованный характер преступной деятельности предопределяет устойчивую мотивацию членов преступных групп на длительное и систематическое получение высоких доходов от преступных действий. Систематичность совершения преступлений, направленная на максимально возможное извлечение сверхдоходов, свойственна и для совершения иных корыстных деяний в сфере строительства, например, при производстве капитального ремонта зданий, сооружений. Вышеназванные обстоятельства предопределяют невозможность успешной реализации преступного умысла без осуществления действий по приготовлению и сокрытию данных деяний. С точки зрения криминалистического учения о способе преступления, указанным деяниям свойственен полноструктурный характер способов совершения преступлений.

Автор лишь частично может согласиться с точкой зрения отдельных исследователей о том, что для корыстных преступлений в сфере строительства характерна одновременность действий по подготовке, совершению и сокрытию следов преступления. Скорее, наблюдается ассимиляция приемов по сокрытию преступления в подготовительный этап к совершению преступления. Но в то же время приготовление и сокрытие преступлений имеют разные цели, поэтому представляется неправильным полное смешивание их приемов, лишь по причине более раннего проявления действий по сокрытию преступлений.

Хронологически приготовление к преступлению в любом случае предшествует непосредственному его совершению. В отличие от приготовления к совершению преступления, действия по сокрытию преступления направлены на предотвращение разоблачения преступного умысла виновных. Учитывая мотивацию виновных, направленную на получение, по возможности систематическое, крупных доходов, действия виновных, направленные на сокрытие данного деяния, могут совершаться не хронологически, после непосредственного его совершения, а предшествуя им, т.е. одновременно с действиями подготовительного характера или действиями по непосредственному совершению преступления. Вместе с тем, не все действия по сокрытию преступлений могут совершаться одновременно с подготовительным этапом совершения корыстных преступлений в сфере строительства.

По мнению диссертанта, действия виновных на этапе приготовления к совершению преступления могут быть объединены в 3 группы: 1) создание организованной преступной группы; 2) приготовление к непосредственному совершению корыстных преступлений в сфере строительства; 3) действия, направленные на предотвращение разоблачения преступного умысла. В работе представлена подробная иллюстрированная эмпирическими источниками классификация указанных групп действий.

В работе проанализированы следующие способы непосредственного совершения корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации: 1) производство строительно-монтажных или ремонтных работ в неполном объеме, предусмотренном проектно-сметной документацией, с включением в акты приемки и в иную документацию работ, заведомо не производившихся реально (фальсификация хозяйственных операций путем составления фиктивной проектно-сметной или отчетной документации); 2) производство строительно-монтажных или ремонтных работ с грубыми нарушениями проектно-сметной документации относительно размерных характеристик объекта, количества, качества, стоимости используемого материала или оборудования, определенных видов работ и т.п.; 3) заведомое подписание фиктивных актов приемки работ руководителями организаций - заказчиков, действующих в сговоре с подрядчиками либо привлекавших для производства данных работ подконтрольные им организации; 4) возведение жилых объектов с привлечением денежных средств граждан обманным путем, вопреки отсутствию разрешения на строительство (в т.ч. под видом строительства малоэтажного частного домовладения, предназначенного для односемейного индивидуального проживания, без коммерческих целей); 5) привлечение денежных средств граждан с введением их в заблуждение относительно оптимального порядка юридического оформления гражданско-правовой сделки; 6) продажа третьим лицам земельного участка, принадлежащего виновному, на котором имеется объект незавершенного строительства, возведенный за счет средств дольщиков с оставлением последних в неведении относительно данной сделки; 7) осуществление продаж одного и того же объекта долевого строительства нескольким лицам; 8) имитация производства строительно-монтажных работ по возведению жилья или иного объекта строительства, без намерений их реального осуществления, либо иное введение в заблуждение инвесторов о намерениях виновных осуществить строительство (в т.ч. путем создания финансово-строительных пирамид).

Сокрытие корыстных преступлений в сфере строительства хронологически дифференцируется разделить на 2 этапа. 1-й этап по времени совпадает с этапом приготовления к совершению преступления, но, в отличие от действий, направленных на обеспечение возможности реализации преступного умысла (т.е. действий по приготовлению к совершению преступления), данные действия направлены на минимизацию ситуаций разоблачения и привлечения к уголовной ответственности. Действия по сокрытию преступления на втором его этапе, согласно проанализированным эмпирическим источникам, следующие: - физическое исчезновение виновных вместе с привлеченными и похищенными денежными средствами и иными ценностями; - смена директора или иного руководителя; реорганизация (слияние, поглощение) юридического лица без правопреемства, ликвидация или заявление о банкротстве; - уничтожение бухгалтерской документации, подтверждающей прием денежных средств клиентов, факт их перечисления подставным организациям и иным субъектам, нецелевого расхода, обналичивания и т.д.; актов приема-передачи выполненных работ, исполнительской документации; - уничтожение подложной документации; - корректировка проектно-сметной документации на возведенный объект; - редактирование содержания бухгалтерской, разрешительной, исполнительской или иной документации в зависимости от существа и результатов проводимой проверки в рамках исполнения административного, налогового или иного законодательства; существа возникшего подозрения в совершении корыстного преступления в сфере строительства; - корректировка показаний подозреваемых, обвиняемых в связи с поступающей в распоряжение субъекта проводимой административной или доследственной проверки либо предварительного следствия доказательственной информацией и с учетом результатов иных действий виновных по сокрытию преступления.

Анализируя особенности оставляемых виновными следов, автор признает значимость документальных источников информации, отображающих обстоятельства преступления. Вместе с тем, он критически оценивает позицию о том, что для данных преступлений в принципе не свойственны материальные следы на месте совершения преступления. Очевидно, что ошибочность данной позиции носит системный характер. Недооценка значимости материальных следов преступления, по мнению автора, является, с одной стороны, следствием чрезмерного ограничения типичного места совершения преступления (как элемента криминалистической характеристики) лишь рабочим местом (служебным кабинетом) виновных, осуществляющих фальсификацию документации (местом заключения гражданско-правовых договоров с клиентами). С другой стороны реализация такой позиции как данности диалектически обусловливает недооценку следственных действий, направленных на материально-фиксированное отображение доказательственной информации, и в первую очередь, осмотра места происшествия.

В третьем параграфе первой главы раскрыты криминалистически значимые признаки субъектов корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документации. Отмечается, что комплекс криминалистически значимых качеств лиц, виновных в совершении преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией проектно-сметной и отчетной документацией, в целом соответствует общим тенденциям экономической преступности, а именно: глобализация, профессионализация, интеллектуализация, а также феминизация. В работе анализируются данные тенденции. Глобализация преступности проявляется в высокой активности в данном сегменте преступных групп различной, в т.ч. высокой степени организации. преступные группы в данной сфере криминалитета не являются многочисленными, включая в свой состав 2 - 3 человека, реже - больше. Но немногочисленность их состава компенсируется их профессиональными качествами и должностным положением. Высокая сплоченность членов преступных групп обеспечивается также вхождением в их состав субъектов, находящихся в отношениях близкого родства либо являющихся близкими лицами. Порой обманным путем привлекаются к эпизодическому участию в их криминальной деятельности различных должностных лиц государственных органов, например, оказывающих государственные услуги регистрационного характера, побуждая их выполнить какую-либо значимую для них операцию, частично или полностью обходя установленный порядок, не осведомляя вместе с тем относительно криминального характера их деятельности. Профессионализация проявляется в наличии у руководителей и привилегированных членов преступных групп высшего образования, связанного со сферой осуществления преступной деятельности (техническое, строительное, экономическое и др.). По нашим данным, высшее образование имело 77,76 % виновных; соответственно 22,24 % виновных имели среднее (чаще - среднее техническое образование). Виновные обладают высоким интеллектом, что позволяет им разрабатывать различные криминальные схемы перераспределения денежных средств и иных материальных ресурсов, предоставляющие им больше шансов на неуязвимость от воздействия правоохранительных и судебных органов. Социализация преступности проявляется в сфере строительства проявляется в их пребывании в различных устойчивых социальных связях, позволяющих создавать видимость респектабельного и перспективного представителя бизнес сообщества. Так около 70 % обвиняемых по делам данной категории преступлений состояли в браке и имели семью. Из них обвиняемые мужчины состояли в браке в 50,2 % случаев; обвиняемые женщины - в 19,8 % случаев. Таким образом, неустроенность семейной жизни в большей степени была присуща женщинам, что соответствует общим тенденциям соотношения женского и мужского населения в средней и старшей возрастной категории.

Тенденция феминизации проявляется в распространенности преступлений экономической направленности, в т.ч. и в сфере строительства, совершенных женщинами. На наш взгляд, данная тенденция является частным проявлением общей тенденцией ослабления патриархальных устоев и повышения экономической и социальной самостоятельности женщин в современных условиях, феминизации общественной жизни, постепенной экспансией женщин в сферу управления. По нашим данным, женщины привлекались к уголовной ответственности за преступления в сфере строительства в 30,2 % случаях, что в целом значительно чаще, чем за преступления общеуголовной направленности. женщины совершали данные преступления как единолично, так и в составе преступной группы. В проанализированной судебной практике встречались случаи, когда женщины, являясь руководителями строительных организаций - 20,2 % (как созданных ими самими - 8,3 %, так и выдвинувших их на руководящую должность - 11,9 %), единолично совершали неоднократные мошеннические действия и иные преступления корыстной направленности, связанные с заключением сделок и последующим невыполнением обязательств. В других случаях женщины входили в организованную преступную группу, совершающую корыстные преступления в сфере строительства. Чаще всего, они не являлись руководителями преступной группы, специализируясь на ведении теневой бухгалтерии, оказании юридических услуг, либо являясь фиктивным руководителем строительной организации.

Потерпевшие от преступников в сфере долевого жилищного строительства преимущественно женщины - 68,7 %; работоспособного возраста (30 - 50 лет), по социальному статусу относятся к категории среднего класса, имеющие стабильный доход, готовые сами решать свои жилищные вопросы. Другая категория потерпевших представляет собой юридические лица - организации, учреждения и предприятия, чаще всего находящиеся в государственной или муниципальной, а также в общей долевой собственности. Этой категории потерпевших причиняется вред в результате производства строительно-монтажных или ремонтных работ не в полном объеме, с применением менее качественных материалов, оборудования и (или) технологий. Они могут иметь различную организационно-правовую форму, являться коммерческими или некоммерческими, однако чаще всего, как показало исследование, таковыми являлись: научно-исследовательские, лечебно-профилактические, учебные, культурно-просветительные заведения, иные организации и учреждения, оказывающие государственные или социально значимые услуги населению, а также товарищества собственников жилья. В качестве представителей потерпевших по делам о корыстных преступлений в сфере строительства, связанных с фальсификацией документации, в уголовном процессе участвовали: - руководитель организации (генеральный директор, директор, председатель, начальник и т.п.) - 52,4 %; - заместитель руководителя - 20,3 %; - юрист (руководитель юридической группы, помощник по юридической работе и т.п.) данной организации - 21,5 %; - иное уполномоченное лицо - 5,8 %. Вместе с тем, в данном случае необходимо учитывать особенности не только представителей потерпевших, которым доверено участвовать в уголовном процессе от имени потерпевшего - юридического лица (представителей в уголовно-процессуальном смысле), но и сотрудников, непосредственно участвовавших в выборе подрядчиков, заключении гражданско-правовой сделки, а также осуществлении контрольных полномочий за ходом выполнения строительно-монтажных или ремонтных работ. В зависимости от конкретных обстоятельств преступления этим лицам были свойственны: - формальный подход к выполнению законодательства о проведении аукционов, коммерческих конкурсов при выборе организации - подрядчика; - халатность либо чрезмерная доверчивость при осуществлении контроля за ходом выполнения данных работ; - осведомленность об истинном объеме и содержании строительно-монтажных или ремонтных работ, количестве и качестве затраченных материалов и оборудования, уровне примененных технологий, в т.ч. и об отступлении от положений проектно-сметной документации, нарушениях при составлении отчетной документации, и попустительство, обусловленное наличием личной заинтересованности; - активное способствование выполнению строительно-монтажных и ремонтных работ не в полном объеме, уменьшению количества и снижению качества затраченных материалов и оборудования, применению более низкого уровня технологий, в том числе в виде отступления от положений проектно-сметной документации, нарушений при составлении отчетной документации, при наличий подконтрольных организаций, созданных либо неформально руководимых виновным.