Правовые и организационные аспекты обеспечения эффективности дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы в исправительных колониях

Работа выполнена в Федеральном государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор Заслуженный юрист Российской Федерации Жевлаков Эдуард Николаевич

Официальные оппоненты: Селиверстов Вячеслав Иванович доктор юридических наук, профессор Заслуженный деятель науки Российской Федерации, профессор кафедры уголовного права и криминологии Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова

Невский Владимир Васильевич кандидат юридических наук, старший научный сотрудник отдела разработки методологий исполнения уголовных наказаний без лишения свободы

Ведущая организация - Владимирский юридический институт Федеральной службы исполнения наказаний

Защита состоится 26 декабря 2012 г. в 12 ч. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д. 170.001.02 Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15, ауд. 414.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 15.

С электронной версией автореферата можно ознакомиться на официальном сайте Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации htpp://www.agprf.org/aspirant/dis-sovet-1.html, а также на сайте Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации: htpp://vak.ed.gov.ru.

Автореферат разослан «20» ноября 2012 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Н.В. Буланова

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Начавшиеся в конце прошлого столетия стремительные перемены в государственно-политическом и общественном устройстве нашей страны сформировали предпосылки для существенной трансформации отечественной уголовной и уголовно-исполнительной политики. На фоне общей демократизации обстановки в стране гуманизировались законодательство об исполнении уголовных наказаний и пенитенциарная деятельность. За последние 20 лет эта сфера реализации государственных функций в значительной мере приблизилось к Европейским стандартам.

Ключевым этапом совершенствования указанного законодательства стало принятие Уголовно-исполнительного кодекса Российской Федерации (далее - УИК РФ), ряд норм которого в дальнейшем многократно подвергался корректировке. С момента вступления указанного кодекса в силу изменения в него вносились уже более 50 раз.

Результаты анализа пятнадцатилетней практики применения УИК РФ требуют осмысления и заставляют вынести на обсуждение вопрос о сильных и слабых сторонах регламентированного им механизма исполнения и отбывания лишения свободы. Значимость ответа на данный вопрос предопределяется обострившейся в обществе полемикой относительно путей дальнейшего развития пенитенциарной системы. Закономерность полемики очевидна на фоне, с одной стороны, кризиса лишения свободы как вида наказания, с другой - усилившихся в последнее время негативных тенденций в пенитенциарной системе, его исполняющей.

В современных политических и социально-экономических условиях общество не может позволить себе содержать малоэффективную, но весьма «дорогую» систему исполнения наказаний. На заседании Государственного Совета в феврале 2009 г. Президент Российской Федерации поставил задачи по качественному изменению уголовно-исполнительной системы и переходу к иной модели исполнения наказания в виде лишения свободы.

В рамках реализации указанных задач Минюстом России разработана Концепция развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 2020 года, утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 14 октября 2010 г. № 1772-р (далее - Концепция), в которой предусмотрены меры по дальнейшей гуманизации уголовного наказания (применения и исполнения) в отношении лиц, не представляющих значительной угрозы для общества, а также переход к тюремному содержанию и усиление репрессии в отношении лиц, сохраняющих устойчивые криминальные позиции.

Важным направлением совершенствования исполнения и отбывания лишения свободы согласно Концепции должно стать повышение действенности механизма исполнения данного вида наказания, средств исправительного воздействия, включая дифференциацию условий отбывания наказания. Последнему отводится роль важнейшего инструмента формирования у осужденных мотивации к правопослушному поведению и исправлению. Заложенный в этот правовой институт потенциал, могущий оказывать наиболее серьезное воздействие на поведение, как показывает практика, в исправительном процессе реализуется пока недостаточно.

С учетом сказанного изучение проблем дифференциации исполнения наказания вообще и условий его отбывания, в частности, в период реформирования трудно переоценить. Результаты рассмотрения данных вопросов диссертантом могут иметь важное научное и социальное значение, а равно быть полезными в плане обеспечения реформы пенитенциарной системы.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросы правового регулирования и применения норм, регламентирующих дифференциацию условий отбывания наказания и систему их изменения, являются составной частью общих межотраслевых проблем реализации целей наказания и механизма воздействия средств исправления на поведение осужденного.

Разработкой указанных вопросов отечественная правовая наука вплотную стала заниматься с 60-х годов прошлого века. Их изучению посвящены в той или иной степени труды Аванесова Г.А., Антоняна Ю.М., Беляева Н.А., Бриллиантова А.В., Высотиной Л.А., Епанешникова В.С., Журавлева М.П., Зубкова А.И., Крахмальника Л.Г., Курганова С.И., Лутанского В.Д., Лысягина О.Б., Мелентьева М.П., Михлина А.С., Наташева А.Е., Ноя И.С., Перковой Т.И., Ременсона А.Л., Рябинина А.А., Селиверстова В.И., Сизого А.Ф., Ткачевского Ю.М., Шмарова И.В., Стручкова Н.А., Яковлевой Л.В., Якимовича Ю.К. и других ученых.

Однако работы большинства перечисленных авторов опубликованы до обновления в 1997 г. уголовно-исполнительного законодательства, внесшего существенные коррективы в действовавший до этого механизм изменения условий отбывания наказания. В дальнейшем данная проблематика рассматривалась фрагментарно, главным образом в публикациях, которые не могли заполнить возникший в теории уголовно-исполнительного права «вакуум». И лишь в 2011 г. дифференциация и индивидуализация исполнения наказаний стали предметом диссертационного исследования, проведенного Павловым И.Н. Тем не менее в данном исследовании соответствующая проблематика освещена в достаточно узком аспекте реализации предусмотренного УИК РФ принципа дифференциации и индивидуализации.

Таким образом, избранный диссертантом круг научных проблем нуждается в дальнейшей теоретической разработке.

Научному осмыслению подлежат и новейшие изменения в уголовном и уголовно-исполнительном законодательстве, ряд из которых не нашел еще отражения даже в последних исследованиях ученых-пенитенциаристов.

Объектом диссертационного исследования выступают правоотношения в сфере исполнения и отбывания наказания в виде лишения свободы, возникающие при дифференциации в исправительных колониях условий отбывания наказания и их изменении. Диссертантом круг исследуемых правоотношений ограничен исправительными колониями, ввиду того что именно этот вид пенитенциарных учреждений концентрирует в себе основные проблемы, связанные с дифференциацией. Установление таких границ исследования также призвано в рамках отведенного объема обеспечить должную глубину рассмотрения теоретических и практических проблем действительно принципиального характера.

Предметом исследования являются положения международно-правовых актов и решений Европейского Суда по правам человека, законодательных актов ряда зарубежных государств, правовых норм об исполнении уголовных наказаний в дореволюционной России, СССР, норм уголовно-исполнительного законодательства Российской Федерации в сфере дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы в исправительных колониях, материалы практики применения данных норм, ведомственные статистические отчеты, справки контрольных и надзорных проверок исправительных колоний, материалы анкетирования работников правоохранительных органов, осужденных, ведомственные документы уголовно-исполнительной системы (далее - УИС), научные труды по теории исправительного воздействия на поведение осужденных.

Цель исследования заключается в выявлении теоретических и практических проблем дифференциации условий отбывания наказания, порядка их изменения, в выработке научно обоснованного комплекса мер правового и организационного характера по их решению, в том числе по совершенствованию законодательных норм, а также организации деятельности администраций исправительных колоний по их применению.

Задачи исследования. Исходя из поставленных целей, в процессе исследования были определены следующие задачи:

осуществить ретроспективный обзор становления и развития института дифференциации условий отбывания лишения свободы и их изменения;

изучить теоретическую составляющую вопроса и выявить юридическую сущность, основные признаки, цели и функции анализируемого института, его социально-правовую обусловленность, место в системе средств исправительного воздействия, механизм воздействия на личность осужденного;

сформулировать собственную позицию по основным теоретическим проблемам дифференциации условий отбывания лишения свободы и их изменения; правовой исправительный свобода

выполнить компаративный анализ международных правовых актов, регламентирующих вопросы дифференциации условий отбывания наказания и их изменения, на предмет учета их положений в уголовно-исполнительном законодательстве России, осуществить анализ отечественного законодательства об исполнении уголовных наказаний, уделив особое внимание нормам, регламентирующим дифференциацию условий отбывания наказания, выявить в нем коллизии, структурные, юридико-технические и иные недостатки, обобщить практику применения соответствующих норм закона;

на основе обобщения и анализа эмпирического материала выявить различные связи, отношения и закономерности, определяющие степень эффективности воздействия изменения условий отбывания наказания на поведение осужденного, показать различия между группами осужденных в зависимости от степени влияния на их поведение изменения этих условий;

сформулировать предложения по совершенствованию действующего законодательства, практики его применения, организации исполнения и отбывания наказания в исправительных колониях.

Научная новизна исследования заключается в том, что автором впервые после вступления в силу в 1997 г. УИК РФ на уровне монографического исследования рассмотрен и разрешен комплекс теоретических и практических проблем дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы, их изменения, а также выработаны пути решения выявленных проблем.

В диссертационном исследовании дано авторское определение дифференциации условий отбывания лишения свободы и системы их изменения; сформулирован ряд новых выводов и суждений, имеющих важное значение для науки уголовно-исполнительного права и практики исполнения наказания в виде лишения свободы (о правовой природе и социальном механизме действия дифференциации названных условий, функциях этого института, механизме оценки результатов исправления).

Раскрыты различные аспекты регламентации дифференциации условий отбывания наказания и порядка их изменения в законодательстве Российской Федерации. Внесены предложения о совершенствовании норм УИК РФ, в частности: о закреплении дифференциации условий отбывания наказания в качестве основного средства исправительного воздействия, а также требования об осуществлении классификации осужденных при исполнении лишения свободы в качестве принципа уголовно-исполнительного законодательства; об углублении дифференциации и включении в ее систему усиленных условий, а также права передвижения без конвоя и права проживания за пределами исправительной колонии; определении оснований и порядка изменения условий; исключении из УИК РФ норм, устанавливающих основания и порядок признания осужденного злостным нарушителем.

Созданы проекты ряда новых норм УИК РФ, устанавливающих, в том числе основные требования к механизму оценки результатов исправительного воздействия на осужденных, отбывающих лишение свободы, а также порядок определения вида условий отбывания наказания осужденным, переведенным из колонии-поселения в исправительную колонию общего или строгого режима за совершение злостного нарушения порядка отбывания наказания.

Новизной характеризуются также предложения по совершенствованию организации работы администраций исправительных колоний по определению осужденным условий отбывания наказания и их изменению.

Конкретизируется новизна в основных положениях, выносимых на защиту.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Определение дифференциации условий отбывания лишения свободы в исправительных колониях, под которой соискателем понимается регламентированное нормами УИК РФ средство воздействия на поведение осужденных, имеющее целью формирование мотивации последних к исправлению, заключающееся в размещении их в зависимости от поведения в отличных по объему льгот и правоограничений условиях: облегченных, обычных, усиленных, строгих, предоставлении права передвижения без конвоя или проживания за пределами исправительной колонии, а также переводе из одних условий в другие.

2. Сущность дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы и их изменения как правового института заключается в диалектическом единстве объединенных функционально-целевым назначением двух закрепленных в правовых нормах противоположных по содержанию способов воздействия на поведение осужденного: мер поощрительного характера (изменение условий в сторону расширения объема льгот) и мер уголовно-исполнительной ответственности (изменение условий в сторону расширения объема правоограничений).

3. Вывод о том, что механизм действия дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы заключается в управлении поведением осужденных посредством формирования у них потребностного состояния через закрепление в нормах права системы правоограничений, а также регулирования в зависимости от поведения доступности удовлетворения ими потребностей путем изменения объема льгот и правоограничений.

4. Предложение о необходимости определения в уголовно-исполнительном законодательстве сферы применения принципа дифференциации, а также о включении дифференциации условий отбывания наказания в перечень основных средств исправления (ч. 2 ст. 9 УИК РФ).

5. Вывод о том, что предусмотренная УИК РФ система дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы недостаточно эффективно воздействует на поведение осужденных поскольку:

возможность смягчения или же ужесточения условий отбывания наказания не обеспечивает формирования у осужденного мотива к правопослушному поведению (контрмотива совершению правонарушения), ввиду того, что большинство льгот, закрепленных в УИК РФ, которыми осужденный может потенциально воспользоваться, не коррелирует с его потребностями;

исторически имманентный отечественной пенитенциарной системе субкультурный уклад исполнения лишения свободы обусловливает конфликт интересов между осужденными и администрацией исправительной колонии, что негативно влияет на исправительный процесс.

В связи с этим автором предлагается расширить систему стимулов за счет адаптации для этих целей норм, регулирующих предоставление права передвижения без конвоя, права проживания за пределами исправительной колонии и права выездов за ее пределы, а также обеспечить минимизацию негативного влияния субкультурного уклада исполнения лишения свободы на исправительный процесс (содержание соответствующих законодательных и организационных мер изложено в параграфе 3 главы 2 диссертации).

6. Предложение признать требование об осуществлении классификации осужденных при отбывании лишения свободы принципом уголовно-исполнительного законодательства, дополнив им ст. 8 УИК РФ, поскольку деление осужденных на группы по тем или иным критериям составляет структурообразующую общую идею исполнения лишения свободы в нашей стране.

7. Вывод о неоднородности осужденных в зависимости от исправления в каждом из трех видов предусмотренных законом условий отбывания лишения свободы. Внутри обычных и строгих условий неоднородность достигает такого уровня, при котором становится необходимо углубление сложившейся классификации. Исходя из этого, автором предлагается:

закрепить в ч. 1 ст. 87 УИК РФ для исправительных колоний четвертый вид условий отбывания лишения свободы - усиленные;

дополнить ст. 120 - 125 УИК РФ нормами, устанавливающими объем правоограничений для осужденных, отбывающих наказание в усиленных условиях, а также регламентирующими порядок их изменения (проекты соответствующих норм изложены в параграфе 3 главы 2).

8. Предложения по совершенствованию классификации осужденных в зависимости от их психолого-педагогических характеристик. С целью раздельного размещения лиц, отбывающих наказание в различных условиях, а также минимизации контактов между этими группами предлагается предусмотреть в ст. 80 УИК РФ норму, закрепляющую требование о раздельном содержании осужденных, отбывающих наказание в различных условиях.

9. Вывод о том, что адекватная оценка результатов исправления на различных этапах отбывания лишения свободы, в том числе при изменении условий отбывания наказания, с использованием перечня закрепленных в законе критериев невозможна. В связи с этим предлагается закрепить в ст. 120, 122, 124 УИК РФ следующие основания изменения условий:

из облегченных в обычные - в случае наложения за нарушение порядка отбывания наказания, не относящееся к злостным, взысканий, предусмотренных пунктом «а» ч. 1 ст. 115 либо пунктом «б» ч. 1 ст. 115 УИК РФ, из облегченных или обычных в усиленные - взыскания, предусмотренного пунктом «в» ч. 1 ст. 115 УИК РФ;

из облегченных, обычных, усиленных условий в строгие - в случае наложения взыскания за совершение нарушения, включенное в перечень злостных;

из строгих в усиленные, из усиленных в обычные, из обычных в облегченные - по результатам очередной аттестации при положительном заключении аттестационной комиссии и отсутствии взысканий за период содержания в условиях, вопрос о смягчении которых рассматривается комиссией.

В целях совершенствования стимулирующих основ исправительного процесса также целесообразно:

дополнить ст. 96 УИК РФ нормой, в соответствии с которой право передвижения без конвоя предоставляется осужденному по результатам очередной аттестации при положительном заключении аттестационной комиссии и отсутствии у него в течение предшествующих 24 месяцев нарушений порядка отбывания наказания;

изменить редакцию ч. 3 ст. 121 УИК РФ, закрепив в ней право осужденных, отбывающих наказание в облегченных условиях на общем режиме, постоянно проживать за пределами исправительной колонии в специально оборудованных для этого помещениях, если до наступления срока возможного условно-досрочного освобождения или истечения срока лишения свободы остается менее 2 месяцев, имеется положительное заключение аттестационной комиссии, и осужденный не допускал в течение предшествующих 24 месяцев нарушений порядка отбывания наказания (проекты соответствующих норм изложены в параграфе 3 главы 2).

10. Предложение о необходимости отказа от использования в законе понятия «злостный нарушитель», как искусственного, ненужного звена между правонарушением и его последствиями. Для этого следует исключить из ст. 116 УИК РФ ее ч. 3 и 4.

Методология и эмпирическая база исследования. Основой диссертационного исследования является общенаучный метод диалектического познания в сочетании с апробированными в науке компаративным, герменевтическим, логическим, формально-юридическим, историческим, социологическим, статистическим методами.

В качестве эмпирической основы исследования использовались результаты проведенного в 2009 - 2010 гг. анкетирования 98 прокурорских работников, осуществляющих надзор за исполнением законов в исправительных учреждениях, 903 осужденных, отбывающих наказание в 18 исправительных колониях общего, строгого, особого режимов в Республике Коми, Удмуртской Республике, Краснодарском, Красноярском краях, Владимирской, Самарской, Челябинской областях России. Использовались статистические данные, полученные в результате специальных переписей осужденных 1975, 1989, 1999, 2009 годов.

Для анализа фактического положения дел в пенитенциарной системе использованы результаты надзорных проверок Генеральной прокуратурой Российской Федерации исправительных учреждений в ряде регионов страны, более 120 актов прокурорского реагирования на нарушения законов в сфере дифференциации и индивидуализации исправительного воздействия на осужденных, воспитательной работы. Анализировалась статистическая отчетность органов прокуратуры и ФСИН России за 2003 - 2011 гг.

Использован и личный практический опыт автора, работавшего около 10 лет в органах прокуратуры, включая Генеральную прокуратуру Российской Федерации, на различных должностях, связанных с осуществлением надзора за законностью исполнения уголовных наказаний.

Теоретическая значимость исследования состоит в сформулированных научно обоснованных выводах по дискуссионным вопросам правовой природы, назначения, социальной и правовой обусловленности, функций института дифференциации условий отбывания наказания. В конечном итоге, сделанные выводы расширяют научные представления о дифференциации исполнения наказания в виде лишения свободы. Результаты исследования могут использоваться в дальнейших научных разработках по рассматриваемой теме.

Практическая значимость исследования заключается в научно обоснованных предложениях о целесообразных направлениях развития уголовно-исполнительного законодательства в части, регламентирующей дифференциацию условий отбывания наказания, основания и порядок их изменения и вопросы дифференциации и индивидуализации исполнения лишения свободы в целом. В исследовании содержатся конкретные предложения по совершенствованию правового регулирования указанного института, а также относительно организационных мер по повышению эффективности его применения.

Результаты исследования могут быть использованы в нормотворческой деятельности, в практической деятельности органов уголовно-исполнительной системы и прокуратуры, в учебном процессе учебных заведений высшего и среднего профессионального образования, системы подготовки и повышения квалификации работников уголовно-исполнительной системы и прокуратуры.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования представлялись на научно-практических конференциях: «Актуальные проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых ученых» (Москва, 2009 г.), «Противодействие пенитенциарной преступности: опыт, проблемы, перспективы» (Владимир, 2010 г.).

С участием диссертанта разработаны методические рекомендации «Прокурорский надзор за соблюдением законов в следственных изоляторах и ПФРСИ» (М., 2009), «Прокурорский надзор за соблюдением законов при условно-досрочном освобождении осужденных от отбывания наказания» (М., 2010).

Автором также принято участие в подготовке 8 правовых заключений Генеральной прокуратуры Российской Федерации на законопроекты о внесении изменений в уголовно-исполнительный закон в части, регламентирующей применение средств исправления, и 2 заключений на проект Концепции развития уголовно-исполнительной системы в Российской Федерации до 2020 года.

Основные положения диссертационного исследования отражены в 10 научных трудах объемом 8,3 п.л., из которых 2 публикации размещены в рецензируемых изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки Российской Федерации.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, 2 глав, объединяющих 7 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, определяются его объект и предмет, цель и задачи, описываются методологическая, теоретическая, нормативная и эмпирическая основы, раскрывается научная новизна исследования, формулируются положения, выносимые на защиту, показана теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся сведения об апробации полученных результатов.

Первая глава диссертации - «Понятие, содержание и правовая природа института дифференциации в исправительных колониях условий отбывания наказания и их изменения» - состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе - «Генезис дифференциации условий отбывания наказания в отечественной системе исполнения наказаний (историко-юридический анализ)» - рассматривается процесс становления в нашей стране дифференциации и классификации осужденных при исполнении лишения свободы. Анализируется связь между возникновением идеологической основы осуществления коррекции поведения преступников и формированием практики дозирования карательного воздействия на них.

Понимание возможности и необходимости исправления осужденного оформилось в XIX в., в связи с чем в отечественном пенитенциарном деле стали появляться элементы «прогрессивной системы», ориентированные на учет поведения осужденного в период отбывания наказания.

В течение XX в. степень присутствия дифференциации условий отбывания наказания в виде лишения свободы в законодательной регламентации и практике исполнения наказания существенно изменялась: от расширения до практически полного отказа от использования указанного средства воздействия. К 70-м годам прошлого столетия правовое регулирование дифференциации условий отбывания наказания приобрело стабильный характер.

Вместе с тем применение данного средства исправительного воздействия в то время было весьма ограниченным. Среди основных недостатков правой регламентации дифференциации условий выделялись: возможность только однократного применения данных мер в течение всего срока отбытия наказания; отсутствие между двумя ступенями процесса отбытия наказания, которые создаются изменением условий, сколько-нибудь резкой разницы; наличие лишь права, а не обязанности администрации изменять условия.

В конце 80-х годов на фоне происходивших в обществе значительных изменений демократического и гуманистического характера сформировались предпосылки для реформирования пенитенциарной системы, очередной этап которого продолжается в настоящее время.

Во втором параграфе - «Социальная обусловленность и механизм действия дифференциации условий отбывания наказания и их изменения при отбывании наказания в виде лишения свободы» - анализируются социальные факторы, детерминирующие дифференциацию условий отбывания наказания в виде лишения свободы в исправительных колониях.

При рассмотрении особенностей механизма социального регулирования в целом и правового регулирования в сфере уголовных наказаний, в частности, подчеркивается, что сочетание объективных и субъективных обстоятельств характеризует социальные предпосылки возникновения и существования дифференциации условий отбывания наказания, а также системы их изменения.

Инвариантность результатов коррекционного воздействия, как в отношении индивида, так и в отношении группы индивидов, способность осужденного к рефлексии средств коррекционного воздействия и соответствие природе человека юридических конструкций, образующих институт дифференциации, являются важнейшими субъективными предпосылками его существования.

С другой стороны, появление и развитие указанного правового института невозможно в отсутствие объективных условий. В конкретно-историческом аспекте развитие средств коррекционного воздействия вообще и дифференциации условий отбывания наказания в частности предопределялось уровнем общественного развития и конкретной социально-экономической ситуацией. Обострение в XIX в. такой социальной проблемы как преступность, рост количества социально вредных элементов, кризис доктрины «наказание - средство устрашения», а также все большее распространение гуманистических начал во взаимоотношениях власти и общества - все это способствовало оформлению идеи о возможности и необходимости изменять поведение преступника.

В процессе развития пенитенциарного дела были испробованы различные способы для осуществления такого изменения. Однако наиболее эффективным средством, обеспечивавшим коррекцию поведения человека, оказалось регулирование доступности удовлетворения им потребностей, структура которых представлена как самыми элементарными, так и сложноорганизованными, производными от наличия сознания как формы отражения действительности, например, общение, самоактуализация и др.

Однако не любые потребности осужденного могут быть доступны для удовлетворения, а только ограниченная их часть, с позиций интересов общества - лишь самые необходимые. Они также не должны быть обусловлены исключительно ценностными ориентациями, мировоззрением конкретного лишенного свободы лица, напрямую зависеть от степени социализации, а иметь равное значение на уровне и коллективного, и индивидуального сознания.

В роли действенного средства актуализации потребности, вызывающего формирование «потребностного состояния» и мотива поведения, выступает стимул. «Потребностное состояние» обусловливается не только возможностью использования осужденным интересующих его благ, но и такой же возможностью или уже состоявшимся лишением благ. Поэтому стимулы по характеру могут быть как позитивными, так и негативными, что соответствует двум видам изменения условий отбывания наказания.

С функциональной точки зрения предоставление или лишение тех или иных благ как потенциальный результат изменения условий отбывания наказания помогает осужденному в системе конкурирующих интересов выбрать те, которые сформируют мотивы, направляющие его поведение в русло соблюдения установленного законом порядка отбывания наказания.

Основное социальное назначение норм, обеспечивающих изменение условий отбывания наказания, состоит в том, чтобы сделать необходимость выбора осужденным позитивного варианта поведения, который диктуется стимулами, имеющими объективный характер, осознанным (сознательно принятым).

В третьем параграфе - «Правовая природа, понятие, цели и функции дифференциации в исправительных колониях условий отбывания наказания и их изменения» - рассматривается сущность указанного института как правового явления.

Диссертантом изменение условий в сторону расширения объема прав рассмотрено в сравнении с поощрением, изменение же условий в сторону расширения правоограничений в соотношении с ответственностью. Такой подход позволил обнаружить различия в указанных институтах, ранее не являвшиеся предметом обсуждения.

Ключевое и универсальное отличие изменения условий отбывания наказания от мер поощрения и взыскания заключается в порождаемых применением соответствующих норм правовых последствиях, состоящих в изменении отдельных элементов правового статуса осужденного, в сочетании с временными пределами действия последних. Как и меры поощрения или взыскания, изменение условий расширяет либо сужает объем прав осужденного в пределах определенного законом периода времени. Однако очередное изменение отдельных элементов правового статуса возможно с возникновением нового юридического факта, время наступления которого в законе не оговорено (снятие или погашение всех взысканий, принятие администрацией решения о вторичном переводе в облегченные условия, перевод в обычные или строгие условия в связи со злостным нарушением).

В результате проведенного анализа диссертант пришел к выводу о том, что поощрение и изменение условий в сторону расширения прав тождественными не являются, но входят в группу мер поощрительного характера. Поскольку изменение условий в сторону расширения правоограничений и взыскание имеют ряд принципиальных отличий, но вместе с тем - ряд общих признаков с ответственностью, автором высказано предложение рассматривать указанное средство воздействия, как и меры взыскания, в качестве формы реализации ответственности.

Сочетаясь в рамках одного правового института, два вида изменения условий представляют собой диалектическое единство объединенных функционально-целевым назначением двух способов воздействия на поведение осужденного: мер поощрительного характера (изменение условий в сторону расширения объема льгот) и мер уголовно-исполнительной ответственности (изменение условий в сторону расширения объема правоограничений). Основная цель данных мер состоит в коррекции поведения осужденного, а функция - в стимулировании его правопослушного поведения.

В результате рассмотрения изменения условий в сторону расширения правоограничений с позиции конституционно-правового запрета на повторную ответственность за одно правонарушение в параграфе констатируется вывод о том, что одни и те же действия осужденного оцениваются дважды - при наложении взыскания в случае совершения нарушения, отнесенного к злостным, и при принятии решения об изменении условий отбывания наказания. Поэтому диссертантом сформулировано предложение отказаться от использования в законе института злостного нарушителя и поставить усиление ответственности в форме изменения условий в зависимость непосредственно от нарушения.

В четвертом параграфе - «Психолого-педагогическая классификация осужденных в исправительных колониях и ее соотношение с дифференциацией условий отбывания наказания и индивидуализацией исполнения лишения свободы» - проводится разграничение дифференциации, классификации и индивидуализации при исполнении лишения свободы.

На основе общенаучного рассмотрения классификации как процесса распределения исследуемых объектов по группам с учетом общих и частных признаков, автор применительно к уголовно-исполнительным отношениям анализирует ее в динамическом аспекте, в котором она проявляется как процесс деления осужденных на группы, а также в статике - как систему занимающих фиксированное по отношению друг к другу положение групп осужденных, в основе выделения которых лежат признаки, необходимые для оптимального решения задач, стоящих перед исполнением лишения свободы.

При нормировании порядка отбывания данного наказания классификация выполняет важную роль, связывая общее - особенное - индивидуальное. В процессе осуществления психолого-педагогической классификации эта связь опосредует значимые психолого-педагогические признаки личности.

По результатам анализа оснований психолого-педагогической и социально-правовой классификации осужденных автором сделан вывод об отсутствии в законе системного единства критериев оценки степени их исправления.

Преодоление несовершенства оценки исправления осужденного на разных этапах отбывания лишения свободы, в том числе при рассмотрении вопроса о смягчении условий отбывания наказания, возможно путем введения комиссионной аттестации психолого-педагогическими работниками осужденных в рамках реализации индивидуальной программы исправления.

При рассмотрении вопроса о соотношении классификации осужденных и дифференциации сделан вывод о том, что дифференциация исправительного процесса, а именно в этом смысле данный термин употребляется в ст. 8 УИК РФ, базируется на результатах классифицирования осужденных.

Диссертантом высказано предложение рассматривать классификацию осужденных в качестве принципа уголовно-исполнительного права, а не правового института, как это часто делается в литературе.

Анализируя связь дифференциации и индивидуализации, автор подчеркивает, что первая выступает формой индивидуализации. Зависимость между ними носит диалектический характер. Чем глубже дифференциация исправительного процесса, тем более полно обеспечивается учет значимых индивидуальных черт личности осужденного при выборе средств исправительного воздействия.

Вторая глава - «Правовые и организационные аспекты повышения эффективности дифференциации в исправительных колониях условий отбывания наказания и их изменения» - состоит из трех параграфов.

В первом параграфе - «Правовое регулирование дифференциации условий отбывания наказания по законодательству Российской Федерации и международный опыт правовой регламентации данного института» - рассматриваются различные аспекты регламентации дифференциации условий отбывания наказания в источниках права.

Правовое регулирование данного института заключается в закреплении в законодательстве системы норм, устанавливающих различные условия отбывания наказания, порядок и основания их изменения, а также в применении соответствующих норм в практической деятельности.

Системность указанных норм достигается за счет внутренней генетической и функциональной связи между ними, что, в свою очередь, дает все основания рассматривать их совокупность как отраслевой институт. Он может обеспечивать эффективное регулирование соответствующих правоотношений при условии максимально аутентичного (в пределах доступных возможностей правового регулирования) отражения в соответствующих нормах закономерностей и принципов функционирования социально-педагогической системы и ее элементов.

Целью правового регулирования отношений в сфере дифференциации условий отбывания наказания и их изменения является создание эффективных правовых механизмов и форм различного по степени льгот и ограничений исправительного воздействия, а также оснований и условий их применения.

Правовая регламентация дифференциации условий отбывания наказания осуществляется на международном и на внутригосударственном уровне. Важнейшими международно-правовыми источниками в этой сфере являются Международный пакт о гражданских и политических правах, Минимальные стандартные правила обращения с заключенными, Европейские пенитенциарные правила.

Содержащиеся в упомянутых документах стандарты реализуются в той или иной степени в правовых системах многих государств с учетом местной специфики. Ряд положений имплементирован в законодательство России.

Диссертантом рассмотрены недостатки законодательной регламентации дифференциации условий отбывания наказания. На основе анализа ч. 1 ст. 82 УИК РФ и ряда других норм сделан вывод, что термины условия содержания и условия отбывания наказания не тождественны. Условия содержания законодатель увязал с видами исправительных учреждений (исправительные и воспитательные колонии, тюрьмы, лечебные исправительные учреждения). Дифференциация же условий отбывания наказания согласно закону осуществляется в пределах одной исправительной колонии.

Фактически законодатель установил сквозную горизонтальную систему дифференциации условий отбывания наказания, которая является универсальной для всех видов режима исправительных колоний, а также вертикальную систему дифференциации условий содержания в зависимости от вида исправительного учреждения. По сути же условия содержания и условия отбывания наказания наполняют смыслом один и тот же институт, реализация которого осуществляется в двух формах.

Указанное нормотворческое решение лишает уголовно-исполнительное законодательство системности, что выражается в противоречиях между отдельными нормами ведомственных нормативных правовых актов. По результатам обобщения и анализа данных противоречий автором предложено отказаться от использования термина «условия содержания», заменив его в ст. 82 и 110 УИК РФ на «условия отбывания наказания», а в ст. 118 УИК РФ - на «условия отбывания дисциплинарных взысканий в виде водворения в штрафной изолятор, перевода в помещение и единое помещение камерного типа».

При рассмотрении вопроса о месте дифференциации условий отбывания наказания в системе средств исправления и соотношении ее с режимом исполнения и отбывания наказания диссертантом проведено обоснование гипотезы о том, что режим, призванный в соответствии с ч. 2 ст. 82 УИК РФ создавать условия для применения других средств исправительного воздействия, не может сам выступать в качестве средства исправления. С учетом этого, а также значения дифференциации условий, как одного из основных средств, обеспечивающих коррекцию поведения осужденного, автором сформулировано предложение исключить из ч. 2 ст. 9 УИК РФ словосочетание «установленный порядок отбывания наказания (режим)» и вместо него включить в норму словосочетание «дифференциация условий отбывания наказания и их изменение».

Во втором параграфе - «Социально-демографическая, уголовно-правовая и уголовно-исполнительная характеристики осужденных, отбывающих наказание в различных условиях в исправительных колониях» - проанализированы типологические характеристики, свойственные группам осужденных, находящихся в различных условиях отбывания наказания, в целях выявления связей, зависимостей и закономерностей в сфере применения данного института и установления условий его эффективности.

Обобщение результатов проведенного автором анкетирования осужденных позволило заключить, что возраст, гендерные признаки, наличие семьи, социальных связей, образ жизни лица до осуждения непосредственно влияют на субъективное отношение осужденного к исправительному процессу.

Среди всех возрастных групп наименее заинтересованы в смягчении условий отбывания наказания осужденные, входящие в наиболее молодую и наиболее зрелую возрастные группы. Ценность этой стимулирующей меры наиболее важна для лиц в возрастных группах 30 - 40 лет, 40 - 50 лет и 50 - 60 лет.

Более 80% осужденных рассматривают социальные связи для себя как абсолютную ценность. Согласно проведенному опросу 81,3% осужденных, придающих большое значение социальным связям, заинтересованы в смягчении условий отбывания наказания, тогда как лишь 68,4% лиц, для которых социальные связи не являются приоритетом, имеют такую заинтересованность.

В прошедшем десятилетии отмечалась тенденция увеличения числа осужденных, не имевших или не сохранивших семьи. Если в 1999 г. их насчитывалось 69%, то по результатам переписи, проведенной в 2009 г., удельный вес таких лиц увеличился до 77,1%. Отсутствие семьи затрудняет формирование смыслообразующих мотивов у осужденных и осложняет нейтрализацию их деструктивной активности.

Для лиц, которые отбывают наказание в регионе места жительства семьи, возможность ужесточения условий отбывания наказания - это более весомый контрмотив нарушению установленного порядка отбывания наказания в сравнении с осужденными, у которых семья проживает в другом регионе, что обусловлено влиянием интенсивности социальных связей на общее психо-эмоциональное состояние осужденного.

Прослеживается определенная связь между уровнем образования осужденного и его поведением в период отбывания наказания, а, следовательно, видом условий, в которых он находится. У лиц с более высоким уровнем образования выше интеллектуальное развитие и адаптивные способности. Они в большей степени восприимчивы к различным правовым стимулам в сравнении с лицами, не имеющими образования или имеющими низкий уровень образования. К примеру, в облегченных условиях на общем режиме согласно результатам анкетирования 22% осужденных имеют неоконченное высшее или высшее образование, а на особом - только 14,3%.

Нельзя недооценивать связь между поведением осужденных в период отбывания наказания и отношением их к труду до осуждения. В облегченных условиях выше процент лиц, имевших постоянное место работы (от 42 до 60% в зависимости от вида режима). В обычных условиях данный показатель составляет от 38 до 44%, а на строгих условиях - от 23 до 32%.

Обобщение сведений, отражающих уголовно-правовые и криминологические характеристики лиц, содержащихся в исправительных колониях, показало, что впервые отбывали лишение свободы 44,1% лиц, второй раз - 22,3%, третий - 13,7%, четвертый - 5,8%, остальные (4,8%) отбывали его пять и более раз.

Количество судимостей, имея в виду, прежде всего, весь прежний преступный опыт осужденного и уровень его «профессионализации» как преступника, влияет на формирование оценки им перспектив собственного поведения после освобождения. Если из числа лиц, имеющих 1 судимость, твердо уверены в том, что после освобождения они не будут совершать новых преступлений 64,6% лиц, то с увеличением числа судимостей удельный вес таких лиц падает и при наличии 5 судимостей составляет лишь 33,3%.

Предыдущий преступный опыт осужденного затрудняет исправительный процесс. Чем больше число судимостей, тем выше дезадаптация, отчуждение от жизненных целей, основных ценностей общества, социальная неустроенность, менее интенсивны социальные связи. Все это непосредственным образом сказывается на мотивационной сфере личности.

Осужденные, имеющие меньшее количество судимостей, больше заинтересованы в смягчении условий отбывания наказания. Так, 82% лиц, имеющих одну судимость, выразили заинтересованность в этом. Доля лиц, имеющих две судимости, составила 80,5%, при трех судимостях она составила 78,8%, при четырех - 78,7%, а при пяти - 76,9%.

В результате анализа распределения осужденных в зависимости от объекта совершенного ими преступного посягательства установлено, что немногим более половины отбывают наказание за преступление против собственности. В облегченных условиях при этом содержится 23,2% лиц, совершивших преступления указанной категории, в обычных и строгих условиях таковых 40 и 39%.

Среди лиц, совершающих преступления против собственности, наиболее значителен удельный вес «профессиональных» преступников, которые не испытывают иллюзий относительно возможности своего исправления и не стремятся к этому результату. Лишь 51% осужденных этой категории твердо уверен в том, что после освобождения они не вернутся к преступному образу жизни; в то же время среди лиц, осужденных за преступления против жизни и здоровья, 65,7% сохраняют такую уверенность, в сфере экономической деятельности - 66,7%, против общественной безопасности - 60%, против здоровья населения - 59,2%.

При изучении уголовно-исполнительных характеристик установлено, что большинство осужденных в исправительных колониях содержатся в обычных условиях (79,8%), в облегченных условиях находится 16,6% лиц, а на строгих - всего 3,3%. Такое соотношение характерно для каждого вида режима и за незначительными отклонениями неизменно с момента вступления в силу УИК РФ. Предопределяется оно рядом обстоятельств, в том числе:

спецификой нормативного регулирования оснований и порядка определения и изменения условий отбывания наказания;

характерным для исполнения наказания в виде лишения свободы субкультурным укладом и производной от этого фактора - степенью лояльности осужденных к администрации исправительной колонии.

Уголовно-исполнительные характеристики лиц, отбывающих лишение свободы, имеют и свой социальный срез. Материалы специальной переписи осужденных, проведенной в 2009 г., показывают, что значительная их часть не поддерживает социальные связи. Так, 48,1% осужденных не пользуются телефонными переговорами, 68,8% - не получают от родственников в течение года денежные переводы, 52,9% - не пользуются краткосрочными, а 62,1% - длительными свиданиями.

Результаты анкетирования свидетельствуют о том, что 4,9% осужденных имеют доход в виде пенсии, 28% - заработок в связи с привлечением к труду, 33,7% - получают от родственников переводы, а 12,6% лиц не имеют доходов вообще. При этом более чем у половины осужденных денежные средства на лицевом счете отсутствуют.

В совокупности эти и другие данные позволили констатировать, что закрепленная в законе система льгот, призванных стимулировать правопослушное поведение осужденных, является малоэффективной. Такие стимулы как увеличение количества свиданий, передач, посылок, разрешенного к расходованию размера денежных средств в условиях, когда значительная часть осужденных утратила социальные связи, не привлекается к труду, не имеет иных доходов, а потому не имеет объективной возможности воспользоваться этими правами, не могут сформировать действенный мотивирующий эффект. Весьма большому числу осужденных льготы и в целом смягчение условий отбывания наказания в настоящее время оказались не нужны.

Удовлетворение материальных потребностей для осужденных имеет важное, но не первостепенное значение. Среди них достаточно велика доля тех, которые отдают предпочтение социокультурным потребностям. Снижение уровня изоляции, предоставление права при определенных условиях с разрешения администрации передвигаться за пределами исправительной колонии, а также проводить отпуск с выездом из исправительного учреждения могут эффективно способствовать формированию или усилению у осужденного заинтересованности к смягчению условий отбывания наказания, по мнению 25 и 24,8% респондентов соответственно. Почти 11% опрошенных готовы не совершать нарушения установленного порядка отбывания наказания, если им будут расширены возможности проведения досуга. Для 23% важна возможность выбора вида трудовой деятельности, а 43% рассматривают в качестве стимула расширение доступа к получению информации.

Немаловажное значение для распределения осужденных по условиям отбывания наказания имеет субкультурный фактор, содержание которого проявляется во взаимодействии осужденных и администрации исправительной колонии. Свыше 26% респондентов указали, что при выборе линии своего поведения во взаимодействии с администрацией исправительной колонии всегда учитывают мнение осужденных, составляющих референтную группу. Почти 48% осужденных учитывают мнение этой группы при взаимодействии с администрацией исправительной колонии не всегда, но в любом случае, если это касается интересов других осужденных. И лишь 20% лиц не учитывают в этом вопросе мнение референтной группы.

С другой стороны, выбор и применение администрацией средств исправительного воздействия осуществляется в значительной мере через призму существующей в местах лишения свободы неформальной стратификации с учетом степени лояльности осужденных по отношению к администрации.

Анализ полученных в результате анкетирования данных позволил сделать вывод о наличии острой конкуренции во влиянии на поведение осужденного субкультурного уклада отбывания лишения свободы и стимулирующих средств, к числу которых относится изменение условий отбывания наказания. Данная конкуренция выражается в том, что осужденный в ситуации выбора между позициями референтной группы и администрации зачастую не рассматривает в качестве доминантной линии своего поведения путь к смягчению условий.