Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: проблемы теории и практики

Размещено на http://www.allbest.ru/

Национальная академия внутренних дел

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

12.00.09 - криминальный процесс и криминалистика; судебная експертиза; оперативно-поисковая деятельность

Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: проблемы теории и практики

Бирюков Валерий Васильевич

Киев-2011

Диссертацией является рукопись

Работа выполнена в Луганском государственном университете внутренних дел имени Э.А. Дидоренко, Министерство внутренних дел Украины

Научный консультант доктор юридических наук, профессор, академик Национальной академии правовых наук Украины, Заслуженный деятель науки и техники Украины Сегай Михаил Яковлевич, Киевский региональный центр Национальной академии правовых наук Украины, главный научный сотрудник

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор, академик Национальной академии правовых наук Украины, Заслуженный деятель науки и техники Украины Шепитько Валерий Юрьевич, Национальная юридическая академия имени Ярослава Мудрого, заведующий кафедрой криминалистики

доктор юридических наук, профессор Лукьянчиков Евгений Дмитриевич, Национальный технический университет Украины «КПИ», профессор кафедры информационного и предпринимательского права

доктор юридических наук, профессор, Заслуженный деятель науки и техники Украины Берназ Василий Дмитриевич, Международный гуманитарный университет, проректор по научной работе и международным связям

Ученый секретарь диссертационного совета Л.Д. Удалова

1. Общая характеристика работы

информационный криминалистика преступление

Актуальность темы. Безопасность, жизнь и здоровье, честь и достоинство человека закреплены в Конституции Украины как наивысшая социальная ценность. Их гарантии в правовом государстве обеспечиваются действующим законодательством и эффективной деятельностью правоохранительных органов, которая оценивается состоянием преступности и раскрываемостью преступлений. Данные официальной статистики свидетельствуют: в 2008 году было зарегистрировано 384424 преступлений, в 2009 - 434678, при этом процент их раскрываемости уменьшился - с 74,4% в 2008 до 64,3% в 2009 году. А именно - 118814 в 2008 и 165576 преступлений в 2009 году остались нераскрытыми. Таким образом, в последние годы, преступность не только не сокращается, а, наоборот, проявила тенденции роста. Она модернизируется, приобретает организованный и транснациональный характер, проникает во власть, инициирует коррупцию. При этом меры противодействия ей в определенной степени себя исчерпали, существующая методология нуждается в критическом переосмыслении. Необходимость совершенствования правоохранительной деятельности требует от юридической науки разработки новых, эффективных методов и методик.

Расследование преступлений непосредственно связано с поиском, анализом, оценкой и использованием информации об определенных объектах и событиях. Существенное место среди ее источников занимают информационные системы, которые благодаря информатизации превратились в уникальные комплексы ее накопления, обработки, анализа и представления в удобной для пользователя форме. Сегодня они являются одним из резервов оптимизации расследования и все больше привлекают внимание ученых и практиков.

Теоретическую основу информационно-справочного обеспечения расследования преступлений составили труды отечественных и иностранных ученых: Ю.П. Аленіна, К.В. Антонова, А.М. Бандурки, В.П. Бахина, В.Д. Басая, Р.С. Белкина, В.Д. Берназа, Т.В. Варфоломеевой, В.Б. Вєхова, А.Ф. Волобуева, В.И. Галагана, В.И. Гончаренка, Ю.М. Грошевого, В.С. Гуславського, А.Ф. Долженкова, А.В. Дулова, В.А. Журавля, В.С. Зеленецкого, А.В. Ищенко, Р.А. Калюжного, М.К. Каминского, Н.С. Карпова, В.В. Коваленка, В.Я. Колдина, С.М. Колотушкина, В.Е. Коноваловой, А.Е. Корыстина, И.И. Котюка, Н.И. Клименко, В.В. Крылова, B.C. Кузьмичова, В.В. Лысенко, В.К. Лисиченка, Н.Н. Лысова, В.Г. Лукашевича, Е.Д. Лукьянчикова, Г.А. Матусовского, Г.Н. Мухина, Д.И. Никифорчука, В.Т. Нора, Ю.Ю. Орлова, В.Л. Ортинского, Н.С. Полевого, Н.А. Погорецького, Б.Г. Розовского, В.А. Ручкина, М. В. Салтевского, М.Я. Сегая, Г.П. Середы, С.Н. Стахивского, Б.П. Смагоринского, А.П. Снигерева, В.М. Тертишника, В.В. Тищенка, Л.Д. Удаловой, П.В. Цимбала, М.Я. Швеца, В.Ю. Шепитька, Н.Е. Шумило, Н.П. Яблокова и др. Однако проблемы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений они преимущественно рассматривали фрагментарно, в контексте определенных исследований.

Непосредственно вопросы организации и функционирования информационных систем и использования содержащейся в них информации, в расследовании преступлений исследовали К.И. Бєляков, А.А. Бєляков, О.А. Бєлов, Е.П. Ищенко, Н.Ю. Жигалов, П.Н. Заблоцкий, В.П. Захаров, О.Е. Корниенко, А.П. Пацкевич, В.И. Пашко, Е.Р. Росинская, Р.А. Усманов, В.Г. Хахановский, Г.А. Шкляєва, С.А. Ялышев. Констатируя их значительный научный вклад в разработку поставленной проблемы, заметим, что они рассматривали определенные ее аспекты. До последнего времени комплексного исследования применения в расследовании данных разных по целевому назначению и ведомственной принадлежности информационных систем не проводилось, и фактически остались не решенными ряд ключевых проблем. Необходимость использования в расследовании указанных данных подтверждают результаты анкетирования 194 научно педагогических работников и 928 сотрудников следствия, оперативных и экспертных подразделений Украины, Российской Федерации и Республики Беларусь. Так 90,7% научных работников и 88,8% работников практических подразделений подчеркнули, что в определенной ситуации криминалистическое значение приобретает информация, полученная из любых информационных систем, также они отметили, что рассматриваемая проблема, сложна и недостаточно разработана в криминалистике.

Изложенное подчеркивает актуальность темы, что и обусловило ее выбор для исследования.

Связь работы с научными программами, планами, темами. Диссертация направлена на выполнение: Комплексной программы профилактики правонарушений на 2007-2009 годы, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 20.12.2006 г. № 1767; Программы реформирования системы образования МВД Украины и повышения качества подготовки специалистов для органов внутренних дел, утвержденной приказом МВД Украины 28.10.2007 г. № 411; Приказа МВД Украины от 23.07.2010 г. № 347 "Об утверждении Перечня приоритетных направлений научного обеспечения деятельности органов внутренних дел Украины на период 2010-2014 годов"; Закона Украины "Об основных принципах развития информационного общества в Украине на 2007-2015 годы" от 09.01.2007 г. № 537 - V; Плана научно-исследовательских работ Луганского государственного университета внутренних дел имени Э.А. Дидоренка на 2003-2010 годы. Тема зарегистрирована в координационном бюро Академии правовых наук Украины (регистрационный № 770, 2003 год).

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических и практических основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений.

Для достижения отмеченной цели были поставлены следующие задачи:

- рассмотреть эволюцию и современное состояние учения, его связь с общим развитием научной мысли и практикой расследования преступлений;

- определиться с названием учения, предметом, системой, терминами и дефинициями;

- раскрыть основные свойства и понятия информации, которыми оперируют в криминалистике, показать их значение для классификации информационных систем;

- осуществить классификацию информации, раскрыть сущность потенциальной и регистрационной информации, показать соотношение ориентирующей и доказательной информации;

- раскрыть значение информационных систем в современном обществе и раскрытии преступлений, основы их строения, технологии обработки информации, предложить необходимые дефиниции;

- классифицировать информационные системы по содержанию, характеру обработки информационных ресурсов, степени объединения, целевому назначению, предложить понятие интегрированного банка данных;

- показать роль геоинформационных технологий в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений, показать их значение для представления результатов анализа данных информационных систем;

- показать роль и значение идентификации в работе информационных систем;

- конкретизировать правовой механизм применения данных информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности как доказательств;

- осветить правовые основы создания и функционирования современных информационных систем, внести предложения по их совершенствованию;

- рассмотреть понятие и содержание криминалистических учетов, дать определение, показать их место в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений;

- уяснить и предложить понятие объектов криминалистических учетов, показать роль информации и следов в информационных системах;

- классифицировать криминалистические учеты по уровням сосредоточения, служебной принадлежности и непосредственным целевым назначением:

- очертить главные направления совершенствования криминалистических методик, средств и методов раскрытия преступлений с учетом потенциала современных информационных систем;

- показать способность современных автоматизированных информационных систем к анализу информации баз данных (локальных и интегрированных) и представления результатов в доступной и понятной форме, предложить понятие информационно-аналитической системы.

Объект исследования - организационные и правовые отношения, присущие созданию и функционированию информационных систем и использованию в расследовании преступлений информации, которая составляет их массивы.

Предмет исследования - информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: проблемы теории и практики.

Методы исследования. Методологической основой исследования является диалектико-материалистический метод и совокупность общих и специальных методов научного познания, которые способствовали решению поставленных заданий. В частности: диалектико-материалистический обеспечил системность исследования объектов, процессов, понятий и категорий в их взаимосвязи и взаимозависимости (во всех разделах диссертации); метод исторического анализа позволил исследовать закономерности развития и этапы становления учения во взаимосвязи с развитием науки и техники, раскрыть актуальность темы исследования (во вступлении, подразделах 1.1, 5.1); формально-логический и логико-семантический методы были применены в исследовании понятийного аппарата учения, для анализа и совершенствования существующих и формулировки новых дефиниций (подразделы 1.2, 2.1, 2.3, 3.2, 3.3, 3.4, 5.2, 5.3, 6.2); сравнительно-правовой - позволил проанализировать состояние правового обеспечения информационно-справочного обеспечения расследования преступлений (подразделы 2.3, 4.1, 4.2, 5.1); методы системно-структурного анализа и синтеза способствовали детальному исследованию строения системы учения и информационных систем, разработке алгоритмов поиска информации в информационных системах и др. (подразделы 1.2, 2.2, 6.1, 6.2); метод систематизации помог свести разрозненные знания к единой системе (подразделы 1.1, 1, 2, 3,1, 4.1, 4.2, 5,1, 6.1, 6.2); метод классификации - классифицировать информацию, информационные системы, знания, понятия и др. (подразделы 2.2, 2,3, 3,1, 3.2, 4.1, 5.1, 5,2, 5.3, 6.2); социологические методы (интервьюирование, анкетирование, экспертные оценки) были применены для сбора эмпирического материала (во вступлении, подразделах 1.1, 3.1, 5.1, 6.1); статистические методы (группирование, обобщение, анализ количественных показателей) позволили обобщить результаты изучения уголовных дел, интервьюирования и анкетирования отдельных групп респондентов (во вступлении, подразделах 1.1, 1.2, 5.1); метод идентификации помог понять принципы поиска и анализа информации в современных автоматизированных информационных системах (в подразделах 3.2, 3.3, 6.2); метод прогнозирования способствовал определению потенциала информационных систем и перспектив их использования для анализа информации в расследовании преступлений (подразделы 1.2, 2.1, 2.3, 3.2, 3.3, 6.1, 6.2).

Эмпирическую базу исследования представляют: систематизированные статистические данные о результатах работы правоохранительных органов за 2005 -2009 годы; обобщенные результаты изучения 850 уголовных дел; опрос 928 практических работников правоохранительных органов и 194 лиц научно-педагогического состава кафедр криминалистики высших учебных заведений Украины, Российской Федерации и Республики Беларусь; личный опыт работы автора : 17 лет - в оперативных и экспертных подразделениях и 16 лет научно-педагогической работы.

Научная новизна полученных результатов заключается в том, что диссертация является первым отечественным комплексным монографическим исследованием теоретических и практических проблем информационно-справочного обеспечения расследования преступлений. Она конкретизируется в выводах и предложениях, в частности:

впервые:

на основе анализа теоретических положений криминалистики, уголовного права и процесса, судебной экспертизы и оперативно-розыскной деятельности, теории управления и информатики и других наук сделан вывод о целесообразности использования в расследовании информации из информационных систем независимо от их целевого назначения и ведомственной принадлежности;

для названия учения предложен термин "информационно-справочное обеспечение расследования преступлений", сформулировано его понятие, определен предмет, система и задачи; его историю и эволюцию предлагается рассматривать в контексте качественных изменений, выделяя три этапа: уголовная регистрация, криминалистическая регистрация, информационно-справочное обеспечение расследования преступлений;

обоснованно, что информация, которую содержат массивы информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности, является потенциальной, при условии ее использования для установления объектов или фактов, она актуализируется и приобретает конкретное значение (криминалистическое, оперативно-розыскное и др.);

показаны направления использования геоинформационных технологий в информационных системах МВД, их значение для визуализации и анализа состояния преступности, для получения представления о пространственном расположении объектов;

доказано, что метод идентификации в информационных системах применяется для решения принадлежности информации к конкретному объекту, для отождествления объектов за их проявлениями в прошлом (следами), для авторизации доступа к конкретной системе;

раскрыта роль установочных данных об объектах учета в интеграции информационных систем МВД, показано, что в криминалистических учетах оперативно-розыскного назначения подразделений экспертной службы МВД Украины объектами выступают материальные объекты, которые на учет взяты по их отображениям (следам), выявленным при расследовании, отсутствие установочных данных (которые выполняют роль интеграторов) на них является одним из основных препятствий к интеграции указанных учетов с другими;

определены пути совершенствования криминалистических методик расследования преступлений за счет алгоритмов, направленных на получение информации об объектах и фактах с использованием данных, которые содержат информационные системы, с учетом сложившейся ситуации, особенностей объектов и межотраслевого рассеивания информации о них;

выяснено соотношение информационно-поисковых и информационно-аналитических автоматизированных систем, показано, что информационно-поисковые обычно работают с "своими" базами данных, аналитические сориентированы на анализ информации многочисленных баз данных интегрированных систем, что позволяет получать информацию об объекте, рассеянную по многочисленным системам, а также о взаимосвязях объектов, предложено понятие автоматизированной информационно-аналитической системы;

усовершенствованы:

теория и практика использования информации, баз данных информационных систем в расследовании преступлений;

классификацию информации в криминалистике и определения уголовной, криминалистической и криминалистически значимой информации;

понятие регистрационной информации - подчеркнуто, что достоверность и достаточность для решения определенных заданий являются обязательными ее свойствами;

классификацию объектов учета, в том числе криминалистических, -очерчено их круг, предложено понятие;

знание о криминалистических информационных системах, их классификацию по непосредственному целевому назначению, ведомственному, служебным и региональным сосредоточением, степенью автоматизации и интеграции;

организационно-правовые основы использования достижений современной криминалистики и других юридических наук в деятельности по расследованию преступлений;

получили дальнейшее развитие:

общенаучные положения о дифференциации и интеграции знаний о целесообразности межотраслевого подхода в осуществлении научных исследований при изучении преступной деятельности и деятельности, связанной с раскрытием и расследованием преступлений;

положения, о том, что компьютерные и сетевые технологии кардинально повлияли на формирование нового подхода к использованию потенциала данных информационных систем в расследовании преступлений, создавая условия для их интеграции, анализа информации и доступа к ней из отдаленных точек;

вопросы правового статуса информационных систем и значения в расследовании содержащейся в них информации;

предложения о целесообразности совершенствования криминалистических методик расследования преступлений с позиций межотраслевого подхода к поиску и использованию информации, которая при определенных обстоятельствах приобретает криминалистическое значение;

теоретические основы анализа информации интегрированных баз данных современных автоматизированных информационных систем.

Практическое значение полученных результатов определяется их общей направленностью на совершенствование практики борьбы с преступностью, они используются:

- в правоохранительной сфере - при разработке криминалистических методик расследования преступлений, производства экспертиз и исследований, для совершенствования работы криминалистических информационных систем, в нормотворческой деятельности, при проведении занятий в системе служебной подготовки подразделениями: экспертной службы МВД Украины (акт внедрения от 10.02.2010 г.), Главного следственного управления МВД Украины (акт внедрения от 19.11.2010 г.), Департамента связи МВД Украины (акт внедрения от 22.11.2010 г.), Управления информационных технологий УМВД Украины в Луганской области (акт внедрения от 02.09.2010 г.), подразделений налоговой милиции в Луганской области (акт внедрения от 02.09.2010 г.);

- в научно-исследовательской работе - обобщения, выводы и рекомендации положены в основу дальнейших научных разработок по выявлению и использования учетной информации в расследовании преступлений: в деятельности ГНИИ МВД Украины (акт внедрения от 31.08.2010 г.); Академии МВД Республики Беларусь (акт внедрения от 14.01.2010 г.);

- в законодательной работе - предложения о дополнении статей 14-1 и 32 КПК Украины и статей 2, 4, 7 и 21 Закона Украины "О защите персональных данных" (письмо ВР Украины 04-19/14-1971 от 14.09.2010 г.);

- в учебном процессе - при преподавании криминалистики, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, а также при подготовке учебников и пособий, разработке учебно-методических материалов в Луганском государственном университете внутренних дел имени Э.А. Дидоренко (акт внедрения от 16.02.2010 г.), Харьковском национальном университете внутренних дел (акт внедрения от 03.04.2010 г.), Днепропетровском государственном университете внутренних дел (акт внедрения от 27.07.2010 г.); Одесском государственном университете внутренних дел (акт внедрения от 08.04.2010 г.), Запорожском юридическом институте ДДУВС (акт внедрения от 26.02.2010 г.), Херсонском государственном университете (акт внедрения от 21.01.2010 г.), Волгоградской академии МВД РФ (акт внедрения от 05.01.2010 г.), Омской академии МВД РФ (акт внедрения от 12.02.2010 г.), Челябинском юридическом институте МВД РФ (акт внедрения от 11.03.2010 г.), Уральской юридической академии (акт внедрения от 05.01.2010 г.).

Личный вклад диссертанта. Выполненное исследование осуществлено диссертантом самостоятельно. Все изложенные в нем положения и выводы обоснованы на основе собственных исследований автора. В соавторстве опубликовано учебное пособие "Основы методики расследования преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег" (22,0 у.д. а.) и практическое пособие "Криминалистическое документоведение" (19,29 у.д. а.). Авторская часть в указанных трудах составляет 50 %. В учебной информационно-справочной программе "Рабочее место эксперта дактилоскопических исследований" личный вклад соискателя 15%. Научные идеи и разработки соавторов, опубликованных трудов в диссертации не использовались.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы, которые содержатся в диссертации, были обнародованы на международных научно-практических конференциях: "Криминалистика ХХІ века" (Харьков, 2010 г.); "Судебная экспертиза, современное состояние и перспективы развития" (Киев, 2010 г.); "Криминалистика в противодействии преступности" (Киев, 2009 г.); "Информационно-справочное обеспечение раскрытия и расследование преступлений" (Луганск, 2008 г.); "Использование современных достижений криминалистики и уголовного процесса в борьбе с преступностью" (Донецк, 2008 г.); "Совершенствование следственной и экспертной практики" (Россия, Омск, 2007 г.); "Современные проблемы, тенденции и перспективы развития криминалистики и судебной экспертизы" (Харьков, в 2007 г.); "Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов" (Россия, Волгоград, 2007 г.); "Техническая экспертиза документов: проблемы и развитие" (Киев, 2005 г.); "Выявление, фиксация и использование доказательств в процессе досудебного следствия" (Луганск, в 2004 г.); "Автоматизация дактилоскопических учетов органов внутренних дел Украины: проблемы и пути совершенствования" (Киев, 2001 г.); всеукраинских научно-практических конференциях: "Актуальные проблемы раскрытия и расследования преступлений в современных условиях" (Запорожье, 2009 г.); "Национальные интересы и проблемы обеспечения безопасности Украины" (Кировоград, 2009 г.); международных круглых столах и семинарах : "Криминалистика без границ" (Россия, Волгоград, 2010 г.); "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений : проблемы теории и практики" (Луганск, 2006 г.); "Методологические проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности в современных условиях" (Луганск, 2004 г.); "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: криминалистическое учение и практическая деятельность" (Луганск, 2010 г.).

Публикации: По результатам исследования диссертантом опубликовано: монографию, 31 статью в научных специализированых изданиях ВАК Украины, 3 учебных пособия, 16 статей в других изданиях, 5 авторских свидетельств о регистрации авторского права.

Структура диссертации предопределена логикой исследования и состоит из вступления, шести разделов, 15 подразделов, выводов, трех дополнений, списка использованных источников (528 наименований). Полный объем диссертации 432 страницы, из них общий объем текста - 326 страниц.

2. Основное содержание

Во вступлении обоснована актуальность избранной темы диссертации, показана ее связь с научными программами, планами и темами, определенно мету, задание, методы, объект и предмет исследования, его научную новизну, теоретическое и практическое значение, подана информация о публикации, апробации и внедрении результатов исследования.

Раздел 1 "Общие положения криминалистического учения "информационно-справочное обеспечение расследования преступлений" содержит два подраздела.

В подразделе 1.1 "Возникновения, развитие и современное состояние криминалистического учения об использовании данных информационных систем в расследовании преступлений" на основе анализа литературы и авторефератов диссертаций, защищенных по данной тематике, прослеживается эволюция учения и его современное состояние. Подчеркивается, что учение сегодня еще не является совершенным и не в полной мере отвечает потребностям практики. По рассматриваемой тематике защищенна лишь одна докторская диссертация (С.А. Ялишев, Россия, в 1999 г.), а в Украине защищенно две кандидатские, подготовленные более 15 лет назад. Развитие учения автор предлагает рассматривать как поступательное изменение этапов, каждому из которых присущи свои особенности. Потребность в оптимизации расследования преступлений за счет организации учета объектов, связанных с преступной деятельностью, привела к появлению в правоохранительных органах специализированных информационных систем. Консолидация знаний относительно их функционирования и использования в раскрытии преступлений логично ведет в возникновению криминалистического учения "уголовная регистрация" (1 этап). В качестве объектов учета в таких системах выступают преступники и предметы, непосредственно связанные с преступлениями и преступной деятельностью. В конце 70-х годов ХХ века под воздействием потребностей практики происходят качественные изменения в теории учения. Круг объектов учета в информационных системах, предназначенных способствовать раскрытию преступлений, расширяется за счет тех, которые хотя и не имеют непосредственного отношения к преступной деятельности, но могут способствовать раскрытию преступлений. Для названия учение вводится термин "криминалистическая регистрация" (ІІ этап). Однако, в практической деятельности постоянно возникает потребность в использовании данных из разных по целевому назначению и ведомственной принадлежности информационных систем. Так, результаты проведенного автором анкетирования свидетельствуют, что 90,7% научных работников и 88,8% работников практических подразделений высказали о целесообразности использования в расследовании данных не только криминалистических информационных систем, а 63,4% научных работников и 84,6% правоохранителей признали рассматриваемое учение, сложным и мало сориентированным на потребности практики. В нем должны рассматриваться вопросы, которые выходят за пределы современной криминалистической регистрации. Для его названия предлагается термин "информационно-справочное обеспечение расследования преступлений" (ІІІ этап).

В подразделе 1.2 "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: его понятие, содержание, система и место в криминалистике" отмечается, что анализ истории развития и современного состояния учения является почвой к раскрытию ряда теоретических проблем. Как видится, знания о выявлении и использовании информации некриминалистических учетов в расследовании преступлений должны войти в состав учения, что предопределяет расширение его предмета, совершенствование терминологии, понятийного аппарата и системы. Под информационно-справочным обеспечением расследование преступлений предложено понимать криминалистическое учение, предметом которого являются знания об организации и функционировании информационных систем независимо от их основного назначения и ведомственной принадлежности, порядок получения учетной информации и использования ее в расследовании преступлений. В учении предлагается выделять общую и специальную части. В общей подлежат рассмотрению история, предмет, система учения, основы строения информационных систем, вопросы их автоматизации и интеграции, способы обработки, введения и выведения информации, место в расследовании и процессуальный статус информации, которая содержится в информационных системах. В специальной части рассматриваются конкретные информационные системы, функционирующие в разных учреждениях и ведомствах, в первую очередь, в правоохранительных органах (криминалистические и другие), а также особенности получения из них необходимой информации и ее использование в расследовании преступлений. Подчеркивается, что новое учение не опровергает предыдущее. Криминалистическая регистрация входит в его состав как один из основных элементов системы.

Раздел 2 "Информационные основы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" состоит из двух подразделов.

В подразделе 2.1 "Информация в криминалистике ее свойства, которые имеют значение для теории криминалистики и расследования преступлений" говорится, что информационный подход к познанию действительности создает основы систематизации и упорядочивания знаний, глубинного понимания явлений и процессов, формулирования дефиниций, осуществления обоснованных классификаций. Существенное значение для решения задач рассматриваемого исследования имеет уяснение понятий уголовной, криминалистической, криминалистически значимой информации. В свое время Р.С. Белкин указал на исключительную прерогативу употребления термина "криминалистически значимая информация", называя все другие "фантомами" криминалистики. Диссертант утверждает, что термины "уголовная", "криминалистическая" и "криминалистически значимая", как и другие, имеют право на существование. Особое значение они имеют для понимания теоретических основ рассматриваемого учения. Под уголовной информацией предлагается понимать любые сведения, полученные в результате целенаправленного познания преступлений и преступной деятельности, которые могут быть использованы для решения разнообразных заданий, которые стоят перед обществом и наукой. В зависимости от цели и методов познания она может быть криминалистической, оперативно-розыскной, уголовно-правовой и др., а при условии вовлечения для решения научных или практических задач - приобрести определенное значение. Криминалистическая имеет ярко выраженное целевое назначение - способствовать раскрытию преступлений, под ней понимаются данные о событии преступления, полученные в результате его целеустремленного познания криминалистическими средствами и методами, а также другая информация предназначена для раскрытия преступлений. Именно такая информация об объектах составляет массивы криминалистических учетов. Криминалистическую информацию нельзя отождествлять с криминалистически значимой или противопоставлять ей. Криминалистическое значение может приобрести любая информация независимо от происхождения и основного целевого назначения.

Свойства информации имеют существенное значение для понимания концептуальных основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений. Особенной ее чертой является своеобразный дуализм - сочетания идеального (непосредственно информации) и материального (ее носителя). Ее накопительный характер в информационных системах проявляется через аккумулирование и концентрацию. Эмерджентность (скачкообразный рост) проявляется в получении новых знаний об объекте и его связях путем анализа интегрированных баз данных. Неисчерпаемость предопределяет многократное использование информации и, соответственно, целесообразность создания информационных систем. Межотраслевой характер и рассеивание инициируют использование в процессе расследования информации разных информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности. Объективность, достоверность и достаточность - важные свойства и требования к регистрационной информации. Ценность, полезность и актуальность - прагматические качества информации. Актуальной является ценная и полезная информация, которая получена своевременно и способствует решению конкретной проблемы.

В подразделе 2.2 "Классификация информации, которая имеет значение для развития научных основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" подчеркивается, что классификация имеет существенное значение для исследования. Автор обращает внимание на то, что понятие уголовной, криминалистической и криминалистически значимой информации является результатом разных классификаций. Термин "потенциальная информация" многие ученые употребляют не всегда корректно. М. С. Полевой, В.О. Голубєв и др. под ней понимают изменения, которые происходят в разнообразной среде во время совершения преступления. Диссертант отмечает, что изменения являются источниками информации, а не информацией. Как и любая другая, потенциальная информация является результатом познания. Ценная потенциальная информация составляет массивы информационных систем. Под потенциальной информацией предлагается понимать любую информацию независимо от места ее нахождения (хранения), которая не используется конкретным субъектом для решения заданий, стоящих перед ним, но может способствовать их решению при условии ее вовлечения в этот процесс. По процессуальному статусу в криминалистической науке доминирует классификация информации на ориентирующую и доказательную. Впрочем, говорить о доказательном или ориентирующем характере той или другой информации безотносительно к факту, который ею устанавливается, некорректно. Та же информация, в зависимости от разрешимых задач, может иметь и ориентирующий, и доказательный характер. При этом доказательная должна быть собранной с соблюдением требований УПК, которые предъявляются к доказательствам, и представленной в определенной законом форме. Таким образом, по процессуальному статусу информацию целесообразно классифицировать на доказательства и другую информацию.

Также выделяется регистрационная информация, под которой предлагается понимать зафиксированные определенным способом на соответствующих носителях данные об объектах, взятых на учет, достоверные и достаточные для решения задач, которые обусловили создание и функционирование определенной информационной системы. По форме фиксации ее целесообразно классифицировать на графическую, вербальную и предметную. Формы и способы фиксации информации зависят от природы информационных сигналов и примененных средств и методов.

Раздел 3 "Информационные системы - источники криминалистически значимой информации" содержит четыре подразделения, в которых рассматриваются вопросы классификации, строения и функционирования информационных систем.

В подразделе 3.1 "Современные информационные системы: их структура и взаимосвязи составляющих" подчеркивается, что независимо от основного целевого назначения и ведомственной принадлежности информационные системы имеют подобные структуры, при этом в значительном их количестве на учет взяты те же объекты. Информация же о них различается частично, а именно в части, которая предопределена задачами учета. Информационные системы, предназначенные способствовать раскрытию преступлений, принято называть криминалистическими. В последние годы на их развитие существенно повлияли компьютеризация и современные сетевые технологии. Это создало условия интеграции учетов в сложные информационные системы с распределенными базами данных, способными обрабатывать значительные объемы информации, формировать и передавать ответы на любые расстояния, в удобной форме. Под информационной системой принято понимать организационно упорядоченную совокупность массивов информации об объектах и информационных технологиях, в том числе средства современной компьютерной техники, программное обеспечение и сети связи, которые обеспечивают процессы введения, обработки и выдачи информации. Качественно обособлены самостоятельные составляющие информационной системы именуют подсистемами. Термин "подсистема" применяется к любым составляющим системы - системам низшего уровня, обеспечивающих систем, баз данных. Информационные массивы (базы данных) любой системы условно можно представить как взаимосвязанную совокупность элементов, которые составляют три группы: а) реквизиты - наименьшие неделимые элементы, содержащие информацию о конкретном признаке объекта учета; б) совокупность взаимосвязанных реквизитов, которые содержат информацию об одном конкретном объекте учета, назовем ее основной учетной единицей; в) совокупность основных учетных единиц с информацией об объектах, которые составляют массивы конкретной информационной системы (учета). Под основной учетной единицей информационной системы предлагается понимать отдельный документ или совокупность взаимосвязанных реквизитов документа (карточка, запись в журнале, таблице, базе данных и т. п.), которые содержат информацию об одном объекте, взятом на учет в определенной информационной системе. Объект учета нельзя отождествлять с основной учетной единицей, которая является искусственным образованием. По информационной нагрузке все реквизиты основной учетной единицы можно разделить на две группы: те, которые создают условия для идентификации объекта, и те, которые содержат данные о нем, содержание которых зависит от целевого назначения конкретной системы. В автоматизированных базах данных каждое поле записи может выступать как поисковое. Основная учетная единица и типы ее реквизитов тесно связаны с формами учета и способами регистрации. Основными формами учета в современных информационных системах являются: картотечная, журнальная, коллекционная, комплексная, автоматизированная база данных. В качестве основной учетной единицы в картотеках выступают карточки, в журналах и базах данных - отдельные записи, в коллекциях - предметы. Для получения информации из автоматизированных информационных систем запросы формируются с использованием электронных форм. Ответы могут быть предоставлены в виде таблиц, карточек, а также в других формах, которые реализованы в определенной системе.

В подразделе 3.2 "Классификация информационных систем. Интегрированные банки данных" подчеркивается, что для понимания содержания и назначение информационных систем существенное значение имеет их классификация. По типам информационных ресурсов предлагается разделять их на документальные и фактографические (структурированные). Традиционно для обозначения фактографических информационных систем в криминалистике пользуются термином "учет". Любой учет представляет информационную систему, заданием которой является сбор, ввод, обработка, накопление, хранение и выдача пользователю информации об объектах учета. Обычно термин "учет" употребляется со словом, которое его конкретизирует (учет автомототранспорта, учет огнестрельного оружия). По функциональному назначению информационные системы можно разделить на основные и обеспечивающие. По целевому назначению - на криминалистические, бухгалтерские, управленческие и др. По характеру обработки информации - на автоматизированные и неавтоматизированные (ручные). Автоматизированные в свою очередь разделяются на системы с ручной, автоматической и полуавтоматической регистрацией. В системах с автоматической регистрацией, как правило, накапливается информация о взаимодействии объекта с системой, что в современных условиях имеет существенное значение для установления определенных фактов в процессе расследования преступлений. По степени интеграции информационные системы разделяются на одиночные (локальные), групповые (обычно небольшая локальная сеть в масштабах подразделения с небольшой степенью интеграции) и корпоративные (могут поддерживать территориально распределенные сети, имеют сложную архитектуру, высокий уровень интеграции). Благодаря интеграции на определенном уровне информационные системы объединяются в интегрированные информационные системы, а их базы данных создают интегрированные банки данных. Под интегрированным банком данных (ІБнД) понимается сложная информационная система, которая представляет совокупность отдельных автоматизированных информационных систем (учета, подсистем), которые имеют общее приложение, высокоорганизованную систему обеспечения и анализа информации с организацией доступа к информации любой его составляющей через один адрес - ядро интегрированного банка данных. Эффективную работу с данными, которые содержат интегрированные банки данных, обеспечивают информационно-поисковые, информационно-аналитические и экспертные системы, а также современные сетевые технологии.

В подразделении 3.3 "Геоинформационные технологии. Их роль и место в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений" говорится, что необходимость получения информации в удобной для восприятия форме инициирует применение в интегрированных информационных системах геоинформационных технологий. Историческими предшественниками геоинформационных систем (ГІС) в органах внутренних дел можно считать карты городов, районов, на которых с помощью условных обозначений отображались места совершения преступлений, дислокации нарядов милиции и др. Но полноценная их реализация стала возможной благодаря информатизации, созданию интегрированных банков данных, с включением к ним баз данных картографической информации. Использование ГІС помогает решать две противоположных группы вопросов : а) какие объекты находятся в определенном месте (получается информация об объектах учета - ранее судимых, без вести пропавших, потерпевших, о совершенных преступлениях, о наличии и качестве оперативного перекрытия в определенных на карте пределах); б) где находятся определенные объекты учета. Ответ подается в виде фрагмента карты или плана, где в определенных местах символами обозначены конкретные объекты учета. Дополнительно могут быть представлены таблицы, схемы связей и др. Под геоинформационными системами МВД понимаются сложные информационные системы, которые создаются путем интеграции баз данных обычных информационных систем, функционирующих в подразделениях МВД на определенном уровне, с базами данных соответствующей картографической информации с целью анализа и представления информации об определенных объектах наглядно в пространственном их расположении на картах или планах.

Геоинформационные технологии нашли применение в аналитически-информационных системах (подсистемах интегрированных информационных систем), деятельность которых основывается на комплексной обработке данных об объектах учета и картографической информации, таких как СОВА (система оперативно-визуального анализа). Условием использования геотехнологий является наличие в базах данных информации о пространственном расположении объекта в виде географических или адресных координат. Геоинформационные технологии с реализацией возможностей GPS -навигации имеют огромный потенциал для оперативно-розыскной деятельности, для мониторинга определенных объектов. Они представляют реальный резерв совершенствования информационно-справочного обеспечения расследования преступлений.

В подразделе 3.4 " Идентификация: ее роль в работе информационных систем" отмечается, что необходимость получения достоверной информации, принадлежность которой к конкретному объекту не вызывает сомнения, нуждается в использовании в информационных системах (ИС) надежных методов. Обеспечить такую надежность способны технологии, в основе которых лежит идентификация. В диссертации высказывается предложение разделить задания, которые решаются в ИС с использованием идентификации, на три группы. К по за их проявлениям в прошлом (следам). К третьей - те, которые связаны с безопасностью информационных систем и предоставлением клиентам доступа к информации.

Получению информации из информационной системы всегда предшествует решение вопроса о ее принадлежности к конкретному объекту или событию. Определенную совокупность данных, которая складывает условия осуществления идентификации, во многих областях знаний и практической деятельности называют идентификаторами. В.Я. Колдин идентификацию по индивидуальному коду или номеру называет знаковой, а М.Я. Сегай - идентификацией по меткам. При этом подчеркивают, что такая идентификация осуществляется в информационных системах. В указанных случаях идет речь об искусственных идентификаторах. Под идентификаторами понимаются предназначенные для отделения объекта или явления от других признаки, названия, отметки, клейма, коды, номера и другие искусственные образования или собственные признаки, присущие им как объектам или явлениям материального мира, которые одиночный или в определенной совокупности создают условия их идентификации.

Процедура поиска в информационных системах заключается в анализе информации, которую содержат их базы данных, и идентификации объектов по признакам, приведенным в запитых на проверку. Технологии идентификации с использованием идентификаторов, которые основываются на собственных признаках лиц (биометрических характеристиках), все чаще находят применение в автоматизированных системах контроля за доступом и в автоматизированных информационно-поисковых системах, которые осуществляют идентификацию лиц за их проявлениями в прошлом (по следам рук, ног, ДНК).

Раздел 4 "Правовые основы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" содержит два подраздела.

В подразделе 4.1 "Процессуальный статус и значение в расследовании информации, полученной из информационных систем" отмечается, что вопрос процессуального статуса информации, которую содержат информационные системы, является одним из дискуссионных в криминалистике. Впрочем ни в перечне доказательств, ни среди их источников ни одна из норм действующего КПК Украины даже не вспоминает об информационных системах. Аналогичная ситуация наблюдается и в других государствах СНГ. Условием использования любой информации (и не только регистрационной) как доказательства есть ее достоверность, достаточность, допустимость и относимость. Необходимость получения из информационных систем информации, которая отвечает отмеченным требованиям, предопределяет особую процедуру пополнения их массивов и применения для ее обработки надежных технологий. При получении из системы она должна подаваться в форме, которая не противоречит допустимости ее использования как доказательства. Говорится, что большинство современных информационных систем содержат достоверную информацию об определенных свойствах, состоянии или деятельности объектов учета в количестве, достаточном для решения определенных задач. В ряде криминалистических учетов она является производной от доказательств (учет следов рук, похищенного имущества, номерных вещей, пулегильзотеки), что предопределяет бесспорность ее достоверности, достаточности и относимости. Достаточность, достоверность и относимость информации, полученной из других информационных систем, при необходимости проверяется. Относительно допустимости, то это требование достигается действиями по выявлению и получению информации из определенной системы. Чтобы получить статус доказательства, она должна быть представленной в виде официальной справки, которая относится к "другим документам" (ст. 65, 83 УПК Украины), или изъятой из информационной системы в процессе следственного действия.

В подразделе 4.2 "Правовые основы создания и функционирования криминалистических и других информационных систем, пути их совершенствования" анализируются законы, приказы, постановления и другие нормативно-правовые акты, которые регламентируют создание и функционирования информационных систем. Отмечается, что в последние годы были приняты ряд законов, приказов и инструкций, которые действительно стали реальной основой надежного функционирования информационных систем. Их рассмотрение свидетельствует, что сегодня сложилась солидная правовая база функционирования информационных систем. В целом их можно разделить на три группы: а) законы, постановления Кабинета Министров, указы Президента, в которых идет речь о необходимости и целесообразности осуществления учетной деятельности; б) ведомственные приказы и инструкции, которые регламентируют деятельность определенной службы и определяют виды учетов, которые создаются и функционируют в их структуре; в) приказы и инструкции о создании и функционировании определенной категории информационных систем. Сегодня еще ряд проблем правовой регламентации функционирования информационных систем остается нерешенным. Так, в ст. 7.2.7. Закона Украины "О защите персональных данных" говорится что их обработка позволяется "..относительно выполнения задач оперативно-розыскной или контрразведывательной деятельности, борьбы с терроризмом". При этом в расследовании любых преступлений возникает необходимость в их использовании. В диссертации предлагается изложить указанную часть нормы в такой редакции: ". относительно их использования правоохранительными органами и судами в борьбе с преступностью и осуществления правосудия, а также для идентификации неопознанных трупов и лиц, которые не могут сообщить данные о себе". К названию и содержанию ст. 14-1 КПК Украины предложено добавить слова "персональные данные", а в ст. 32 КПК Украины термины их определения.

Отмечается, что потребность закрепления требований к учетной деятельности правоохранительных органов в общем нормативном акте является актуальной. В нем должны быть четко определенные требования к информации об объектах учета и процедура ее вмещения в системы. Надлежащее правовое обеспечение составляет реальные условия пополнения информационных систем достоверной и относимой информацией, достаточной для решения поставленных перед ними задач.

Раздел 5 "Криминалистические учеты - источники криминалистический значимой информации, их значение и место в расследовании преступлений" содержит три подраздела, посвященных криминалистическим информационным системам.

В подразделе 5.1 "Криминалистический учет: понятие и содержание" рассматривается ситуация с понятийный аппаратом, которая сложилась в учении о криминалистической регистрации. Анализ литературы свидетельствует, что во многих трудах отдельное криминалистическое учение и совокупность криминалистического учета, который осуществляет правоохранительные органы, часто отождествляются. Диссертант показывает соотношения криминалистической регистрации и информационно-справочного обеспечения расследования преступлений и говорит, что криминалистическая регистрация являет собой совокупность знаний об организации и функционировании криминалистического учета, а также использовании информации, что в них содержится, в процессе раскрытия и расследования преступлений. Для обозначения всей совокупности криминалистических учетов, которые функционируют в правоохранительных органах, предлагается пользоваться термином "криминалистические учеты", под которыми понимается совокупность информационных систем, которые созданы и функционируют в правоохранительных органах с целью содействия раскрытию преступлений. Подчеркивается, что криминалистические учеты в материальном выражении представляют достаточно сложную и многоуровневую систему, каждая составляющая которой предназначена способствовать решению конкретных задач расследования. Диссертант приходит к выводу, что для оптимизации использования данных информационных систем в расследовании преступлений перспективным является создание учета "уголовное дело", который должен содержать фактографическую информацию о времени и месте совершения преступления, материальных следах, свидетелях, потерпевших, преступниках. Он должен стать объединительной цепочкой в интеграции учета оперативно-розыскного назначения экспертной службы и ДІТ с другими информационными системами, складывая условия к осуществлению анализа их баз данных в автоматическом режиме, который будет способствовать оптимизации работы за нераскрытыми преступлениями.