Условия и порядок проведения оперативного эксперимента в ходе проведения оперативно-розыскной деятельности

Размещено на http://www.allbest.ru

Размещено на http://www.allbest.ru

Введение

Развитие в современный период российской правовой системы характеризует появление новых институтов уголовно - процессуального права, что логично определили потребности их соотношения с нормативными положениями оперативно - розыскной деятельности, включения научных новелл в уголовную политику и действующее законодательство в отношении применения оперативных данных в уголовном судопроизводстве.

Теоретические исследования правовых и тактических аспектов применения результатов оперативной деятельности в уголовном судопроизводстве, несмотря на довольно широкий круг анализируемых аспектов: природа правоотношений, которые складываются в оперативной и уголовно - процессуальной деятельности, проблемные вопросы соблюдения прав граждан при проведении оперативных мероприятий и использования полученных оперативных, данных на разных стадиях реализации правосудия и т.д., не теряют своей актуальности.

В настоящее время идея активного использования в уголовном судопроизводстве результатов оперативной деятельности, практически до придания им значения судебных доказательств, как активно развивается, так и находит свое выражение в практической деятельности, где более полное осуществление указанной идеи возможно только на основе образования правового механизма использования оперативных данных в уголовном судопроизводстве.

Необходимость этого определяется тем, что оперативно - розыскная деятельность занимает важное место в обнаружении и раскрытии наиболее тяжких преступных посягательств. Более того, без нее в ряде случаев практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством.

В первую очередь, речь идет о неочевидных и латентных преступных деяниях, преступлениях, совершенных организованными преступными группами, доля которых в общей структуре российской преступности довольно велика.

Степень научной разработанности проблемы. Понятие использования результатов оперативно - розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве широко используется в юридической науке и правоприменительной практике, что обусловлено распространенностью данного виды правоохранительной деятельности.

Отдельные стороны проблемы использования результатов оперативно - розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве неоднократно рассматривались в правовой науке. Общетеоретические аспекты использования результатов оперативно - розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве разрабатывали такие ученые, как Виниченко И.А., Захарцев С.И., Рохлин В.И., Земскова А.В., Доля Е.А., Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П., Зайцева С.А., Зейналова Л.М. и др.

В дипломной работе используются работы таких ученых в сфере оперативно - розыскного и других отраслей права, как Горяинов К.К., Громов Н.А., Давыдов Я.В., Захарцев С.И., Овчинский А.С., Попов В.Л. и ряда других авторов, комментарии законодательства, учебники.

Объект данного исследования - общественные отношения, связанные с использованием результатов оперативно - розыскной деятельности в доказывании по уголовному делу.

Предмет исследования - нормативные правовые акты, методические указания Генеральной прокуратуры РФ, регламентирующие основания, условия и порядок проведения оперативного эксперимента в ходе проведения оперативно-розыскной деятельности.

Цель данной работы - провести правовое исследование тактических основ проведения оперативно-розыскного мероприятия «оперативный эксперимент», выявить проблемы при его проведении и предложить пути их решения.

В связи с поставленной целью, задачами данного исследования являются:

1. проанализировать понятие, сущность, значение оперативно - розыскной деятельности, ее основные задачи;

2. исследовать виды оперативно-розыскной мероприятий, их понятие, основания и условия задачи;

3. изучить процедуру проведения оперативно-розыскных мероприятий и их документальное оформление;

4. определить особенности использования результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела;

5. выявить особенности использования результатов оперативно - розыскной деятельности в обеспечении уголовного судопроизводства;

6. проанализировать использование в уголовном судопроизводстве результатов проведения оперативно - технических мероприятий;

7. определить особенности правового регулирования использования результатов оперативно - розыскных мероприятий, проведение которых не требует судебного разрешения.

Методику и методологию исследования составляют фундаментальные положения теории познания социально - правовых явлений. Для решения поставленных задач использовались общие и частно-научные методы, среди которых следует выделить методы научного анализа и синтеза, сравнения, обобщения, а также статистический и ряд социологических методов: наблюдение, изучение документов, контент-анализ и др.

Теоретической основой работы являются труды ученых в области общей теории права, уголовного права и процесса, криминалистики и других областей знания, связанных с предметом работы.

Теоретическая основа данной работы основана на научных трудах, учебных пособиях, монографиях таких ученых - правоведов как Волынский А.Ф., Долгинов С.Д., Долгова О.Б., Лапин Е.С. и др.

Нормативно - правовую базу данной работы составили положения Конституции РФ, различных федеральных законов, подзаконных актов, ведомственных актов МВД РФ.

Данная работа, с учетом ее практической значимости, представляет интерес для лиц, изучающих природу проведения оперативно - розыскных мероприятий, исследующих вопросы оснований и порядка признания результатов оперативно - розыскных мероприятий в качестве доказательств, а также для лиц, изучающих проблему правоприменения в данной области.

Положения, выносимые на защиту:

1. Важность такого элемента процесса доказывания как использование результатов оперативно - розыскной деятельности заключается в том, что все другие действия с доказательствами (их проверка, оценка) осуществляются только в отношении собранных доказательств. Законом к процессу доказывания предъявляются жесткие требования, несоблюдение которых влечет признание доказательств недопустимыми. Из этого можно сделать вывод: при собирании доказательств отбираются фактические данные из массы объектов и предметов материального мира по признаку их относимости к расследуемому делу. При этом только те данные, которые надлежащим образом закреплены в процессуальных актах, могут быть признаны в качестве доказательств.

2. Результаты оперативно - розыскной деятельности, которые представляются с целью разрешения вопроса о возбуждении дела по выявленному преступлению, должны включать необходимые и достаточные данные, указывающие на признаки совершенного преступления.

3. Важность взаимодействия правоохранительных органов при раскрытии и расследовании преступлений подтверждает тот факт, что без данного взаимодействия не может быть эффективного расследования любого преступления, так как каждый субъект уголовно - процессуальной деятельности осуществляет собственную деятельность, которая никем не может быть заменена, однако в полной мере ни один субъект, без взаимодействиями с другими, не сможет ее выполнить в полном объеме. Обращаясь к содержательной стороне понятия «взаимодействие», можно отметить, что речь идет о совместной деятельности, направленной на достижение общих целей на выгодных для всех субъектов условиях.

Фактически взаимодействие всегда существует как в раскрытии, так и в расследовании преступлений. То есть расследование и раскрытие - всегда взаимодействие.

1. Понятие и правовые основы оперативно-разыскной деятельности

1.1 Понятие, сущность, значение оперативно - розыскной деятельности, ее основные задачи

Правоохранительными органами занимается центральное место в конституционно - правовом механизме по обеспечению правопорядка, их особенная роль проявляется в обеспечении, как правопорядка, так и безопасности в возникающих ситуациях чрезвычайного характера, когда непосредственной угрозе подвергаются жизнь и здоровье граждан, нарушение их конституционных прав. Указанное влечет необходимость по компетентному и своевременному принятию мер правоохранительными органами по защите нарушенных прав граждан и обеспечению общественного порядка. Лишь профессионально, качественно и согласованно реализованный комплекс мероприятий различными правоохранительными органами в различных чрезвычайных ситуациях даст возможность обеспечить реализацию конституционных положений, гарантирующих данные права и свободы, обеспечение законности и охрану общественного порядка.

В деятельности органов внутренних дел, в ходе предотвращения и раскрытия уже совершенных преступлений большое значение имеет оперативно - розыскная деятельность, проведение которой затрагивает непосредственно права и интересы российских граждан. В связи с этим, данная деятельность правоохранительных органов строго регламентируется.

Федеральный закон от 12.08.1995 № 144 - ФЗ «Об оперативно - розыскной деятельности» (далее - Закон об ОРД) определяет содержание оперативно - розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, и закрепляет систему гарантий законности при проведении оперативно - розыскных мероприятий.

Оперативно - розыскная работа, являясь одним из главных направлений деятельности органов внутренних дел, как и некоторых других государственных органов по обеспечению безопасности, является видом деятельности, которую гласно и негласно осуществляют оперативные подразделения органов внутренних дел в границах данных им полномочий через проведение оперативно - розыскных мероприятий с целью защитить жизнь, здоровье, права и свободы гражданина и человека, собственность, обеспечить безопасность государства и общества от посягательств преступных элементов.

В соответствии с Законом об ОРД, оперативно - розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то действующим законодательством, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно - розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

В задачи оперативно - розыскной работы входит выявлять, предупреждать, пресекать и раскрывать преступления, а также выявлять и устанавливать лиц, которые их подготавливают, совершают или совершили; осуществлять розыск тех, кто скрывается от органов дознания, органов следствия и судебных органов, уклоняется от уголовного наказания, а также розыск пропавших без вести; выявление данных о действиях или событиях, которыми создается угроза безопасности России - государственная, военная, экономическая или экологическая.

Федеральный закон от 07.02.2011 № 3 - ФЗ «О полиции» (далее - Закон о полиции) является своего роды первым опытом законодательного решения вопросов правоохранительной деятельности государства, взявшего на себя обязанность следовать общедемократическим принципам.

В силу данного, а также ряда других обстоятельств к настоящему времени в Закон о полиции внесен ряд изменений и дополнений, усовершенствовавших статус полиции. Вместе с тем кардинальных изменений в целом он не претерпел. Поправки к Закону о полиции по большей части развивают, углубляют, конкретизируют и уточняют идеи, изначально лежавшие в его основе. Думается, потенциал обновленного Закона о полиции вполне достаточен для того, чтобы отечественная полиция заняла в системе институтов общества и государства достойное место.

Основа оперативно - розыскной деятельности - конституционные принципы законности, соблюдения и уважения свобод и прав гражданина и человека, также принципы конспирации, сочетание негласных и гласных средств и методов.

Таким образом, законность проведения оперативно - розыскных мероприятий поставлена «во главу угла» всей оперативно - розыскной работе.

Принципами права выступают руководящие идеи, которые характеризуют содержание права, его особенную сущность, а также назначение в обществе. В первую очередь, они выражают характерные закономерности права, а также выступают в виде наиболее общих норм, действующих во всей области правового регулирования, прямо распространяются на различных субъектов.

Вопросы обеспечения законности нуждаются в необходимости научного исследования, теоретического анализа всего механизма обеспечения различных законных прав и интересов при осуществлении правоохранительной деятельности.

Как указывает С.С. Алексеев, «понятие законность характеризует имеющуюся правовую действительность, которая рассматривается под углом зрения в процессе практического осуществления права, предусмотренных идейно - политических основ правовой системы, связи правовой системы с основными общественно - политическими институтами, с имеющимся политическим режимом гражданского общества».

Законность важна для обеспечения: гарантированности и исполнения прав и свобод граждан; организации и функционирования общества; научно обоснованного строя и рациональной работы государственного аппарата.

Законность характеризуют такие признаки как:

1. всеобщность, т.е. общеобязательность законности, которая, прежде всего, обращена ко всем и всему без исключения и носит для всех обязательный характер, а в случае нарушения законность непосредственно наступает один из видов юридической ответственности.

2. неразрывная связь с правом, т.е. здесь закрепляет нормативно - правовые основы, отражающие интересы всех участников общества.

А значит, обеспечение принципа законности способствует содействию других принципов, таких как: справедливость, социальная свобода, гуманизм.

В правовой литературе по проблемам законности имеется два подхода:

1. законность является принципом государственной и общественной жизни, определенное требование неуклонного соблюдения и выполнения законов любыми лицами - физическими либо должностными;

2. законность выступает как неуклонное соблюдение, выполнение, как законов, так и всех нормативных предписаний, т.е. само правомерное поведение.

Принимая во внимание, что законность является, прежде всего, сугубо юридическим, а не политическим явлением, необходимо сначала установить место законности непосредственно в правовой системе общества.

Законностью является определенный режим общественной жизни, собственно метод государственного руководства, который состоит в организации общественных отношений при помощи принятия и неуклонного исполнения законов и иных правовых актов. Законность рассматривается рассматривать как основной принцип права, который определяет множество других его принципов и положений. В более обширном понимании законность является общим принципом организации демократического государства, основание или база обеспечения, а также защиты прав личности, осуществления мероприятий по поддержанию правопорядка в государстве.

Законность тесно связана с обоснованностью осуществления каких - либо действий.

К примеру, законностью применения мер пресечения считается соответствие непосредственно процесса применения данных мер правовым предписаниям, касающимся не только вопроса избрания, отмены, а также изменения меры пресечения, но также и их исполнения.

Практика обеспечения безопасности показывает, что результаты служебной деятельности органов госбезопасности во многом зависят от качества ее организации. Кроме того, причины неудовлетворительной деятельности указанных органов часто заключаются в недостаточной разработанности, оптимальности, упорядоченности, организационных регламентов и алгоритмов их действий.

В то же время, в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности допускается и ограничение прав граждан, что, в то же время, не указывает на нарушение принципа законности. Конституцией РФ, так же как и рядом международно-правовых норм, определяются общие принципы определения вероятных ограничений прав и свобод, которые обязательны как для законодателя, так и для правоприменяющих органов.

Данные ограничения могут устанавливаться лишь федеральным законом (ч. 3 ст. 55 Конституции РФ). Указанное означает, что правовые акты другого уровня, включая внутриведомственные акты, которые недоступны для ознакомления для различных граждан, не только устанавливают различных ограничений прав и свобод, но и регламентировать порядок и основания их осуществления, условия, пределы, сроки и иные существенные признаки данных ограничений.

Раскрывая рассматриваемое положение, Европейский суд по правам человека определил, что ограничение различных прав и свобод человека и гражданина допускается, только если имеются процедуры, гарантирующие соответствие различных мер ограничения установленным законодательством условиям.

Положения законодательства, касающиеся возможных ограничений различных прав и свобод, должны быть четко выражены и определенны. Данный принцип, который вытекает из положений ст. 19 Конституции РФ, неоднократно был сформулирован в позициях Конституционного суда РФ как важное условие недопущения произвола при реализации законодательства.

Регламентированные ограничения должны быть ясны и понятны, сама правовая норма не должна допускать своевольного толкования, четко устанавливать рамки ограничений и уровень усмотрения различных исполнительных органов. В другом случае нарушается принцип верховенства закона, который выражен в Конституции РФ.

Установление определенных ограничений прав и свобод должно быть пропорционально защищаемым Конституцией и другими законами ценностям непосредственно правового государства. Данные ограничения должны принимать во внимание необходимый баланс интересов гражданина, общества и государства.

Согласно ст. 8 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод вторжение органов государственной власти в осуществление различных прав на уважение личной и семейной жизни граждан, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции может допускаться только как нужное в демократическом обществе, и лишь в определенных целях.

Часть 3 ст. 55 Конституции РФ8 также указывает на то, что различные права и свободы человека и гражданина могут ограниваться федеральным законом лишь в той мере, в какой указанное необходимо для защиты основ конституционного строя, а также нравственности, здоровья, различных прав и законных интересов иных лиц, для обеспечения обороны и безопасности всего государства.

Необходимо согласиться с М.В. Баглай, обращающим внимание на то, что регламентированная ч. 3 ст. 55 Конституции РФ конструкция вероятности ограничения прав гражданина «в той мере, в какой это представляется необходимым», вызывает беспокойство в связи с вероятностью обширного толкования данного условиия.

Таким образом, оперативно - розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то действующим законодательством, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно - розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

1.2 Виды оперативно - розыскной мероприятий, их понятие, основания и условия задачи

Осуществляя оперативно - розыскную деятельность оперативные работники проводят оперативно - розыскные мероприятия: опрашивают граждан; наводят справки; собирают образцов для сравнительного изучения; проводят проверочные закупки; исследуют документацию и предметы; наблюдают; отождествляют личность; обследуют транспортные средства, участки местности, сооружения, здания, помещения; контролируют почтовые отправления, телеграфные и другие сообщения; прослушивают телефонные и другие переговоры; снимают сведения с технических каналов связи; используют оперативное внедрение; производят контролируемую поставку; проводят оперативный эксперимент.

Организацию и тактику осуществления перечисленных оперативно - розыскных действий регламентируют нормативные акты МВД и других органов государства, которых на это уполномочил Федеральный закон об оперативно - розыскной деятельности.

Основаниями к проведению оперативно - розыскных действий являются:

1. имеющееся возбужденное уголовное дело;

2. наличие поручения органа дознания, следователя;

3. имеющееся определение суда по уголовным делам, которое находится в их производстве;

4. поручение следователя;

5. информация, ставшая известной органам, которые осуществляют оперативно - розыскную работу:

а) имеются признаки того, что подготавливается, совершается или совершено противоправное деяние, также сведения о лицах, которые его подготавливают или совершили, если нет достаточной информации, чтобы решить вопрос возбуждения уголовного дела;

б) о действиях и событиях, которыми создается угроза безопасности РФ - экологической, экономической, военной или государственной;

в) о гражданах, которые скрываются от органов следствия, дознания, судебных органов или уклоняются от уголовного наказания;

г) о тех, кто пропал без вести, об обнаруженных неопознанных трупах; и некоторые иные.

Чтобы решить задачи оперативно - розыскной деятельности, органам ФСБ разрешено создание и использование информационных систем, а также заведение дел по оперативному учету. Заведение дела оперативного учета не основание к ограничению конституционных свобод и прав, также и законных интересов гражданина и человека.

Отдельных лиц с их согласия разрешается привлекать к проведению или подготовке оперативно - розыскных действий, сохраняя по их желанию конфиденциальность помощи органам ФСБ, которыми осуществляется оперативно - розыскная деятельность, включая по контракту. Этим лицам необходимо хранить в тайне информацию, ставшую им известной в процессе проведения или подготовки оперативно - розыскных действий, они не вправе давать заведомо ложные сведения.

Запрещается органам, которые осуществляют оперативно - розыскную работу, использование конфиденциального содействия по контракту адвокатов, прокуроров, судей, депутатов, полномочных представителей официально зарегистрированных религиозных объединений и священнослужителей.

Законом запрещается проведение оперативно - розыскных действий в интересах религиозного или общественного объединения, любой политической партии; негласно участвовать в деятельности государственных органов власти и местных органов самоуправления, также в деятельности зарегистрированных по действующему законодательству и не запрещенных религиозных и общественных объединений, политических партий, с целью оказать воздействие на особенности их деятельности; разглашение данных, затрагивающих доброе имя и честь граждан, семейную и личную тайну, неприкосновенность частной жизни, которые стали известны в ходе осуществления оперативно - розыскных действий, без согласия гражданина, исключая случаи, которые предусматривает Федеральный закон.

Негативная направленность структуры и динамики преступности предъявляет большие требования к увеличению эффективности деятельности правоохранительных органов, направленной на предупреждение, выявление, раскрытие, пресечение преступлений. Главным образом нагрузка по разрешению перечисленных вопросов возложена на их оперативные аппараты, чью деятельность, в основном, определяет Федеральный закон об ОРД и соответствующие ведомственные нормативные акты, которые изданы на его основании.

Наряду с этим, еще далеко не в полной мере используются оперативно

- розыскные возможности по противодействию возрастающей криминальной угрозе. Далеко не последняя роль этого заключается в несовершенстве правового урегулирования оперативно-розыскной деятельности. Оперативно

- розыскное право, вероятно, по причине деликатности регулируемых им общественных отношений, объективной трудности и относительной молодости, имеет значительные недостатки. Основные - пробельность правового урегулирования, декларативность некоторых норм, несогласованность их с нормами иных отделений российского права, противоречивость некоторых предписаний, нечеткость законодательных определений.

У правовой основы оперативно - розыскной работы многоуровневая структура, она является комплексом законодательных и других нормативно - правовых актов, которыми регламентируется эта деятельность.

Ведомственные нормативно - правовые акты органов, которые осуществляют оперативно - розыскную работу, находятся в четвертом - последнем (нижнем) структурном уровне данной иерархической пирамиды, которая получила название подзаконного уровня правового регулирования, куда включаются распоряжения и указы Президента РФ, распоряжения и постановления Правительства РФ, акты Генеральной прокуратуры РФ, ведомственные (включая межведомственные) акты федеральных исполнительных органов власти.

У ведомственных актов важная роль в урегулировании оперативно - розыскной работы, так как лишь с их помощью возможно достичь необходимую степень конкретизации правоотношений, которые возникают в данной области. Последним обозначилась, с одной стороны, относительная многочисленность подобных нормативно-правовых актов, а с другой - их преимущественно закрытое свойство.

В это же время, как верно в юридической литературе отмечено, в процессе судебно - правового реформирования в России получилось превозмочь несовременные воззрения о нужности глобальной секретности вопросов урегулирования осуществления правоохранительными органами и спецслужбами оперативно - розыскной работы, и возникли несекретные (открытые) ведомственные, включая межведомственные, акты по вопросам данной разновидности особой деятельности федеральных исполнительных органов власти.

Обнаружение данных - результат активных действий субъектов расследования, направленных на отыскание, выявление тех или иных фактических данных по признаку их относимости, которые в последующем могут служить доказательствами по уголовному делу. Действия, направленные на их поиск, различны. Это могут быть действия, направленные на установление лиц, которые были свидетелями преступления; на розыск похищенного имущества, орудий преступления и т.п.

Однако в ходе этой деятельности, располагая весьма скудными данными (в основном по делам о неочевидных преступлениях), субъекты расследования, ориентируясь на них, определяют дальнейший ход своих действий. А.Л. Арипов обоснованно отметил, что практически собирание и оценка доказательств тесно переплетаются; основанная на первичных данных оценка определяет дальнейшие пути собирания доказательств, а новые данные вносят, в свою очередь, изменения в характер и содержание оценки. Таким образом, собирание доказательств осуществляется на основе предположений о характере и сущности произошедших событий. Это позволяет придать поиску упорядоченный характер и обеспечить его быстроту. Однако в этом случае оценка носит сугубо предварительный характер, так как все собранные по делу доказательства в конечном итоге должны быть всесторонне проверены и в совокупности оценены.

1.3 Процедура проведения оперативно - розыскных мероприятий и их документальное оформление

Процедуру проведения оперативно - розыскных мероприятий рассмотрим на примере таких оперативно - розыскных мероприятий как оперативное внедрение и проверочная закупка.

Статья 6 Федерального закона «Об оперативно - розыскной деятельности», называет оперативное внедрение как оперативно - розыскное мероприятие, которое представляет собой совершение проникновения в преступное формирование определенного сотрудника органа, который осуществляет оперативно - розыскную деятельность, либо лица, которое оказывает ему определенное содействие на конфиденциальном основании, для пресечения незаконной деятельности участников данного формирования. Внедренные субъекты могут копировать преступную деятельность, совершать различные малозначительные преступные деяния, причинять вред законным интересам иных лиц при условии законного выполнения служебного долга.

В ходе изучения рассматриваемого оперативного мероприятия, было установлено довольно большое число определений понятия оперативного внедрения, содержащиеся как в научной теории, так и в ведомственных нормативных правовых актах ОВД.

К примеру, в одном из комментариев к Федеральному закону «Об оперативно - розыскной деятельности» под оперативным внедрением понимается определенный способ приобретения информации при помощи легендированного ввода различных сотрудников оперативных подразделений и лиц, которые оказывают им конфиденциальное содействие, непосредственно в криминальную среду, а также объекты для разведывательного сбора информации, которая необходима для разрешения задач самой оперативно - розыскной деятельности.

Ю.Ф. Кваша и К.К. Сурков рассматривают оперативное внедрение как определенное оперативно-розыскное мероприятие, которое имеет форму разведывательной операции, имеющей своей целью проникновение оперативного работника непосредственно внутрь объекта, который интересует оперативное подразделение (либо устройство на работу и т. д.), а также добывание необходимых ему сведений от людей, которые доверяют ему и которые не подозревают об истинной его роли.

А.Ю. Шумилов указывает, что оперативное внедрение заключено в приобретении самим оперативно - розыскным органом определенного конфиденциального источника информации непосредственно внутри объекта оперативного интереса (или преступного сообщества и др.) либо в его окружении (самой криминогенной среде и т. п.) для наилучшего разрешения задач самой оперативно - розыскной деятельности и достижения целей данной деятельности в сформировавшейся оперативной обстановке.

По выражению В.И. Михайлова и A.B. Федорова, оперативным внедрением является осуществляемая для разрешения задач оперативно - розыскной деятельности общность взаимосвязанных действий по осуществлению продвижения сотрудника правоохранительных органов либо лица, который оказывает ему поддержку в разрешении возложенных на них определенных задач, непосредственно в преступное формирование, а также совершаемых различных в составе преступного развития общественно опасных действий (или бездействия), хоть и имеющих различные признаки деяния, которые предусмотрены Особенной частью Уголовного кодекса РФ, а также которые причиняют действительный вред, но вынужденно исполняемых с соблюдением предусмотренных законодательством условий и установленных пределов.

В своем труде по теории оперативно-розыскной деятельности, группой ученых под оперативным внедрением понимают проводимые оперативно - розыскные мероприятия, которые основаны на конспиративном вводе отдельного сотрудника оперативного подразделения, либо конфидента, непосредственно в криминально - криминогенную среду либо на определенные объекты, добыче сведений о лицах, различных фактах и обстоятельствах, которые представляют оперативный интерес, на определенном воздействии на лиц и другом конспиративном участии в разрешении или способствовании разрешению задач непосредственно оперативно-розыскной деятельности.

Ведомственный нормативный правовой акт, регламентирующий основы организации и предусмотренной тактики оперативно - розыскной деятельности самих органов внутренних дел, оперативным внедрением является оперативно - розыскное мероприятие, которое основано на легендированном вводе различных сотрудников оперативных подразделений различных органов внутренних дел и лиц, которые оказывают им содействие, непосредственно в криминогенную среду и различные объекты (далее называются «объекты оперативного внедрения») для разведывательного сбора информации, которая необходима для разрешения задач осуществления оперативно - розыскной деятельности по осуществлению борьбы с преступностью.

Указанные определения рассматриваемого оперативно - розыскного мероприятия «оперативное внедрение» довольно самостоятельны по собственному содержанию и представляют некоторый интерес для науки, теоретической и практической оперативно - розыскной деятельности. В то же время, в них все же не полно отражена сама сущность и уникальность изучаемого оперативно - розыскного мероприятия.

Оперативным внедрением выступает система организационных, тактических, а также разведывательно-поисковых мероприятий, включающих опрос, наблюдение, проведение оперативного эксперимента и иные ОРМ. При помощи проведения именно данных оперативных мероприятий добывается определенная оперативно значимая информация, тогда как осуществление оперативного внедрения определенной информации, которая интересует оперативных работников, в себе не несет.

Организацию и тактику оперативного внедрения регламентируют специальные ведомственные нормативные акты. Легендированный ввод определенного сотрудника оперативного подразделения или лиц, которые оказывают поддержку, в криминогенную среду, а также объекты для разведывательного сбора необходимой информации.

Определенными объектами внедрения выступают организованные преступные группы, конкретные лица, которые подготавливают, совершают или совершившие преступные деяния, пораженные преступностью, а также коррупцией предприятия, различные учреждения и организации, вне зависимости от форм собственности, различные жилые массивы со сложной криминогенной обстановкой.

В качестве субъектов оперативного внедрения могут выступать: штатные негласные различные сотрудники оперативных подразделений ОВД, непосредственно принадлежность которых к данным органам зашифрована, различные сотрудники оперативных подразделений ОВД непосредственно на гласной основе, различные сотрудники системы МВД РФ, которые не являются сотрудниками полиции, лица, которые оказывают содействие ОВД. Внедрение вероятно лишь с согласия самого внедряемого лица. Руководителем ОВД должны утверждаться: вынесенное постановление о проведении оперативного внедрения, составленный план внедрения, задание, подготовленная легенда, другие документы.

Указанное мероприятие производится, в основном, по делам оперативной разработки. Осуществление внедрения к задержанным и арестованным лицам дополнительно должно быть оформлено документом, по своей форме и содержанию не отличающееся от самого уголовно- процессуального документа, на основе которого осуществляется задержание лица, которое подозревается в преступлении. При необходимости, непосредственно личность внедряемых в полном объеме или частично зашифровывается. Причем, планы и рапорта на осуществление внедрения не составляются, присутствие на разрабатываемых дел оперативной разработки не является обязательным. Сроки оперативного внедрения сопоставляются со сроками ведения дел определенной предварительной оперативной проверки, а также оперативной разработки.

Для рассматриваемого оперативного мероприятия необходимы необходимые основания:

Возбужденное уголовное дело;

Сведения, которые стали известными правоохранительным органам:

1. о характерных признаках подготавливаемого, совершаемого либо совершенного преступного деяния, о лицах, которые его совершили;

2. о событиях или совершаемых действиях, которые создают угрозу как экономической и военной, так и экологической безопасности;

3. о лицах, которые скрываются от органов расследования и суда;

Различные поручения следователя, дознавателя, а также прокурора и суда;

Направленные запросы международных правоохранительных организаций и др.

Условиями оптимальности совершения оперативного внедрения:

4. следует из государственной стратегии борьбы с организованной преступностью, поскольку исполняемая в процессе конкретной операции задача, представляется частью более общей задачи;

5. отвечает природе самой оперативной деятельности, то есть в обязательном порядке предусматривает оказание определенного конспиративного управляющего влияния на формирование ситуации в подходящем для органов, которые осуществляют оперативно - розыскную деятельность, определенном направлении.

Практика показывает, что без внедрения соответствующих источников информации разоблачить преступную группу зачастую невозможно. Именно в оперативном внедрении проявляется творчество руководителя и артистизм исполнителей, сочетающийся с немалым риском: идущие на этот шаг лица рискуют жизнью.

Кроме опасности разоблачения и расправы со стороны преступников существует еще риск привлечения к уголовной ответственности за участие в преступлениях группы. Внедряемый конфидент иногда вынужден в них участвовать, иначе ему перестают доверять. В результате теряется смысл его присутствия в среде преступников.

Вместе с тем потенциал оперативного внедрения, несмотря на свою практическую значимость, в значительной степени обусловленную его эффективностью, используется недостаточно.

Такое положение сложилось вследствие многих обстоятельств, в том числе и недостаточной теоретической разработанности, отсутствия научно обоснованных рекомендаций по применению закрепленных в Законе «Об оперативно - розыскной деятельности» оперативно-розыскных мероприятий в целом и оперативного внедрения в частности.

Решение о проведении оперативного внедрения может, на наш взгляд, считаться оптимальным, если оно отвечает следующим требованиям:

1. вытекает из государственной стратегии борьбы с преступностью, поскольку выполняемая в ходе конкретной операции задача (в нашем случае по оперативному внедрению) является частью более общей задачи, одним из звеньев общей системы мер;

2. соответствует природе оперативной деятельности, т.е. обязательно предусматривает оказание конспиративного управляющего воздействия на развитие ситуации в выгодном для органов, осуществляющих ОРД, направлении;

3. строится на точном учете характера сложившейся оперативной обстановки (степень подготовленности оперативных работников, наличие финансовых средств и т.п.), а также отличается оригинальностью замысла и относительной простотой исполнения.

Для оперативного внедрения характерным является повышенный риск, так как оно в большинстве случаев осуществляется при недостаточности информации, и исходя из этого велика вероятность наступления негативных последствий. В этом смысле при принятии решения об оперативном внедрении, а также разработке плана внедрения необходимо учитывать положения уголовного закона об обоснованном риске, закрепленном в ст. 41 УК Российской Федерации.

План оперативного внедрения готовится исходя из анализа деятельности организованной преступной группы, оценки оперативной обстановки и наличия необходимых возможностей для его осуществления.

Планирование оперативного внедрения предшествует его практическому осуществлению. Вместе с тем оно неразрывно связано с ним: необходимость планирования обусловлена многообразием ситуаций и сложностью решаемых при этом задач, трудностями достижения поставленных целей.

Планирование рассматриваемого оперативно - розыскного мероприятия должно основываться на фактических данных, полученных в результате осуществления тех или иных практических мер (встречи с конфидентами, опрос, наведение справок и т.д.).

Проверочная закупка - это оперативно - розыскное мероприятие, состоящее в специальном возмездном приобретении (покупке, залоге, аренде, обмене) товара или получения услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступления. В связи с этим, проверочная закупка выступает в качестве мнимой сделки купли - продажи (или других договоров приобретения имущества или услуг). Это оперативное мероприятие, прежде всего, позволяет выявить, к примеру, обман потребителя, например, обвес, обсчет, замена товара на товар более низкого качества.

Предметом проверочной закупки могут быть различные объекты, находящиеся в гражданском обороте либо изъятые из него. Это могут быть, к примеру, наркотики, оружие, боеприпасы и т.п.

Роль покупателя может исполнять как оперативный сотрудник, так и любой гражданин, который дал согласие работать с оперативным подразделением23. Возможность участия граждан в проверочной закупке законодательно закреплена в статьях 15 и 17 Закона об ОРД.

Исключив подстрекательство и побуждение лиц к неправомерным действиям (включая и действия негласного сотрудника), оперативный сотрудник берет под контроль начавшуюся реализацию преступного умысла, фиксирует происходящие события и факты. Проведение проверочной закупки в подобных ситуациях не является провокацией, ибо не инициирует преступное поведение.

В целях избегания необоснованности проведения проверочной закупки, недопущения провокации Закон установил, что данное мероприятие проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность. Юридически очевидно, что проверочная закупка допускается только на основании письменного разрешения руководителя, выраженного в форме специального постановления, подготовленного инициатором мероприятия - оперативным работником.

Основными условиями проведения проверочной закупки являются:

1) наличие полной и объективной информации о фактах незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств конкретными лицами или группой лиц;

2) возможность обеспечения требований конспирации, сохранения при необходимости в тайне сведений о подготовке и проведении оперативно - розыскного мероприятия;

3) надлежащее техническое и финансовое обеспечение проверочной закупки;

4) достаточность сил и средств для проведения проверочной закупки, а также соответствующий уровень подготовки ее участников;

5) обеспечение безопасности участников оперативно - розыскного мероприятия на всех этапах ее проведения;

6) соблюдение законности при проведении проверочной закупки. Проверочная закупка предполагает как совершение сделки купли продажи, так и осуществление другой формы приобретения товаров, различных материальных объектов у объекта оперативно - розыскного мероприятия для выявления конкретного преступного деяния, задержания субъекта с поличным, получения образца для проведения сравнительного исследования. Проверочную закупку проводят как в отношении предметов, находящихся в гражданском обороте, так и в отношении предметов, которые из гражданского оборота изъяты, ограниченны. Так, в качестве таких предметов, в нашем случае, выступают оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества.

Законодателем не было проведение ограничение объема проведения проверочной закупки, в связи с чем, в зависимости от поставленной в ходе оперативно - розыскной деятельности задачи, можно говорить как о приобретении определенного предмета, используемого для проведения анализа, испытания, проверки, так и большой партии предметов. Объем закупок в данном случае не может ставится в зависимости от вида закупаемых в ходе проведения оперативно - розыскного мероприятия предметов или веществ.

Осуществление проверочной закупки тех предметов, гражданский оборот которых ограничен или запрещен, разрешается на основании постановления, которое утверждается соответствующим руководителем оперативно - розыскного отдела.

Процедура вынесения данного постановления определяется важностью обеспечения неприкосновенности участников совершаемой мнимой сделки, в связи с тем, что сам факт ее реализации формально может подпадать под признаки состава преступного деяния, а предел между его наличием и отсутствием устанавливается, в первую очередь, по субъективной стороне.

Данное оперативно - розыскное мероприятие осуществляется негласно в том смысле, что первоначально о его проведении не предупреждаются лица, в отношении которых проверочная закупка проводится.

В зависимости от определенной цели проверочной закупки и обстоятельств конкретного дела, факт проведения закупки может не разглашаться, либо, напротив, сразу по совершении сделки может быть объявлено о ее осуществлении.

Приступив к подготовке проведения проверочной закупки оружия, необходимо предпринять меры к предотвращению тех ситуаций, которые могут понизить ее результативность, или вообще ее сорвать.

В соответствии с практикой проведения данного оперативно - розыскного мероприятия, для ликвидации возможности утечки оперативной информации, о возможности проведения и содержании планируемой операции должны знать лишь те, кто непосредственно принимает в ней участие. Не рекомендуется соединять по месту и времени осуществление проверочной закупки и осуществление общих профилактических мероприятий или других операций иными правоохранительными органами, так как указанное может насторожить торговцев оружием и побудить данных лиц к отказу от совершения сделки.

Принимая во внимание определенную тактическую трудность проведения проверочных закупок и определенные возможности наступления опасных последствий непосредственно для «покупателя», данное оперативно-розыскное мероприятие необходимо тщательно спланировать. В связи с этим, после решения о проведении проверочной закупки, оперативный сотрудник должен составить план, в котором важно определить:

1. место и время осуществления данного оперативно - розыскного мероприятия;

2. лиц, играющих роль «покупателя», необходимые мероприятия по обеспечению безопасности и их легендированию, соблюдению правил конспирации, оснащению автотранспортом, необходимыми техническими средствами и определенными документами прикрытия;

3. способ ввода «покупателя» в проведение закупки;

4. расчет состава групп прикрытия, групп наблюдения и задержания;

5. предусмотренные меры по обеспечению сохранности денежных средств, которые выделены для осуществления проверочной закупки;

6. запланированные мероприятия по выводу из операции непосредственно источника предоставления оперативной информации;

7. способы осуществления оперативной связи между всеми участниками проводимой операции;

8. последовательность действий различных групп прикрытия, наблюдения и задержания, принимая во внимание возможность экстренного вмешательства в процесс операции.

Получив разрешение на проведение проверочной закупки и денежные средства для ее осуществления, разработав план данного оперативно - розыскного мероприятия, оперативным сотрудником совершаются действия по непосредственной подготовки проверочной закупки.

В связи с этим, осуществляется пометка специфическими средствами денежных купюр, предназначенных для использования в оплате партии оружия при проведении проверочной закупки. Совершение пометки денежных средств и их передача непосредственно «покупателю» происходит в присутствии лиц, участвующих в качестве понятых, от которых, при необходимости, берется подписка о неразглашении сведений, которые стали им известны в ходе проведения данного оперативного мероприятия.

О данных действиях с денежными купюрами, используемыми в ходе проведения проверочной закупки, составляется протокол, где необходимо указать достоинство каждой купюры, серию, номер помеченной купюры, вид произведенной пометки, какое при этом специально средство применялось, для какой цели предназначены данные денежные купюры, кому, когда и где они были переданы для проведения оперативного мероприятия.

При осуществлении проверочной закупки в виде «покупателя» может быть привлечен как оперативный сотрудник, так и любой иной гражданин, которые выразил свое сотрудничать с оперативным подразделением в данном случае.

При привлечении граждан к проведению данного оперативного мероприятия в качестве «покупателей», в качестве очевидцев, специалистов или лиц, которые оказывают помощь при вводе непосредственно «покупателей» к сбытчику оружия, проводится их детальный инструктаж, обговариваются возможные их действия при возникновении любой нештатной (незапланированной) операции.

«Покупатель», участвующий в ходе проведения проверочной закупки, должен обладать необходимыми разведывательными возможностями, качествами: знать привычки и наклонности, определенные неформальные правила общения сбытчиков оружия; разбираться в свойствах оружия, связях данной преступной группы; ориентироваться в коньюнктуре цен «черного рынка» оружия; иметь определенные актерские способности; обладать способностью быстро заводить нужные знакомства, входить в доверие к разным лицам; иметь определенную внешность; иметь в наличии автотранспорт, временное жилье.

В криминальную среду продавцов оружия «покупатель» может вводиться не только самостоятельно, но и при помощи доверенного лица, агента, определенного оперативного сотрудника, внештатного сотрудника правоохранительного органа, а также любого гражданина, который заслуживает доверия и согласившегося предоставить такую помощь.

При непосредственном вводе в операцию «покупатель» самостоятельно, применяя собственные деловые качества и определенные разведывательные возможности, знакомится и устанавливает некоторые доверительные отношения с торговцами оружия.

Оперативный сотрудник разрабатывает для «покупателя» определенную легенду, как правило, принимая во внимание его биографические данные, личные качества, интересы, образ жизни и поведения. Необходимо, чтобы придуманные сведения о «покупателе» были вероятными, отвечали потребностям и определенным интересам разрабатываемых лиц, характеризовали данное лицо как человека, который нужен данным лицам для осуществления их противоправных намерений.

Для подтверждения данной легенды «покупателю» могут быть предоставлены определенные документы прикрытия, определенные денежные средства, другие предметы и инструменты и т.п.

Ввод «покупателя» в оперативную операцию при помощи иного лица предполагает содействие в определении первого контакта с торговцем оружия. Как правило, роль лица, который оказывает помощь при вводе к торговцу оружия, ограничивается представлением «покупателя» непосредственно торговцу.

В основном, сразу после знакомство, указанное лицо под определенным предлогом выводится из оперативной операции.

На первоначальном этапе проведения проверочной закупки, после совершения ввода в операцию, задача «покупателя» сводится к тому, чтобы непосредственно войти в доверие к торговцу оружием, договориться о приобретении партии оружия.

После этого «покупатель» детально опрашивается оперативным сотрудником о достигнутой договоренности на заключение сделки купли - продажи криминального оружия, принимающих участие в ней лицах, условиях ее заключения (время, место, вид, цена, а также количество оружия).

В процессе документирования преступных действий лица или группы лиц оперативные сотрудники обязаны руководствоваться уголовно - процессуальными нормами, так как оперативно - розыскным путем выявляются именно фактические данные, позволяющие установить обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ.

Отличие таких данных от обычных аргументов и рассуждений состоит в том, что они представляют собой не мысли и мыслительные формы, а факты и фактические данные, которые, отражаясь в сознании, приобретают форму логических доводов, аргументов, доказательств.

Причем это должны быть такие данные, которые можно было бы использовать при расследовании для установления наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

...