Таким образом, инвестиционные соглашения могут обладать различной спецификой: гражданско-правовой (например, договор финансовой аренды), публично-правовой (соглашение о разделе продукции), смешанной (концессионное соглашение), международно-частной (договор международного франчайзинга), международно-публичной (соглашение об образовании Международного инвестиционного банка)МихайловИ.О.Кпонятиюинвестиционногосоглашения // ВестникСПбГУ. 2014. №4. С. 62..

В науке отсутствует единство понимания инвестиционного соглашения, в нормативно-правовых актах не содержится единое определение. Все это является следствием сложного характера инвестиционных отношений, а также причиной проблем в регулировании инвестиционной деятельностиМихайловИ.О.Указ. соч. С. 70.. Нормы, разрешающие проблемы в инвестиционных отношениях, содержатся как в национальном праве (гражданское, административное и пр.), так и в международном.

Глава III. Международно-правовое регулирование инвестиционной деятельности

Международные инвестиционные правоотношения обладают своей спецификой и требуют соответствующих норм международного инвестиционного праваЕрпылева Н.Ю. Международное частное право. М.: Изд.дом Высшей школы экономики, 2015. С. 326.. Международное регулирование в инвестиционном праве нельзя представить без двусторонних инвестиционных соглашений (ДИС): основополагающего фактора в международном инвестиционном правеШайдуллина В.К. Двусторонние договоры Европейского союза и третьих стран в сфере защиты иностранных инвестиций: проблемы правоприменения // Общество: политика, экономика, право. 2018. №3. КиберЛенинка URL: https://cyberleninka.ru/article/n/dvustoronnie-dogovory-evropeyskogo-soyuza-i-tretih-stran-v-sfere-zaschity-inostrannyh-investitsiy-problemy-pravoprimeneniya (дата обращения: 21.04.2019). .По информации Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) - органа Генеральной Ассамблеи ООН - на сегодняшний день заключено 2932 двусторонних соглашения о защите капиталовложений (из них 2346 - действующие) и 387 соглашений, содержащих положения, касающиеся режима, предоставляемого иностранным инвесторам (из них 313 - действующие) International Investment Agreements Navigator // United Nations UNCTAD: Investment Policy Hub URL: https://investmentpolicyhubold.unctad.org/IIA (датаобращения: 21.04.2019).. Изучение ДИС является актуальным, так как большинство соглашений было заключено до 2010 г. и сейчас происходит реформа их системы: в 2017 г. началась модернизация действующих, но уже устаревших соглашений. Процесс модернизации приостановил заключение новых ДИС. По отчету Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), в 2017 году было заключено минимальное количество ДИС с 1983 годаWorld Investment Report 2018 // UNCTAD URL: https://unctad.org/en/PublicationsLibrary/wir2018_en.pdf (дата обращения: 30.04.2019)..

На данный момент Российская Федерация заключила двусторонние договоры о поощрении и взаимной защите капиталовложений и инвестиций с 87 государствами. Из действующих сейчас, но заключенных раньше всех, можно упомянуть договор с Великобританией"Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Лондоне 06.04.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128815/ (дата обращения: 30.04.2019). иБельгией и Люксембургом"Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительствами Королевства Бельгии и Великого Герцогства Люксембург о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений" (вместе с Протоколом от 09.02.1989) (заключено в г. Москве 09.02.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128814/ (дата обращения: 30.04.2019).. По договорам с Великобританией Россия предоставляет иностранным инвесторам режим не менее благоприятный, чем тот, который предоставляется капиталовложениям и доходам инвесторов любого третьего государства, по договору с Бельгией и Люксембургом - режим наиболее благоприятствуемой нации. Из тех договоров, которые были заключены относительно недавно, можно перечислить договоры с Азербайджанской Республикой"Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Азербайджанской Республики о поощрении и взаимной защите инвестиций" (Заключено в г. Астрахани 29.09.2014) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_188403/ (дата обращения: 30.04.2019)., Королевском Бахрейн"Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Бахрейн о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (Заключено в г. Москве 29.04.2014) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_189265/ (дата обращения: 30.04.2019). и Палестиной"Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Государства Палестина о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (Заключено в г. Иерихоне 11.11.2016) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_280490/ (дата обращения: 30.04.2019).. В них уже закреплена следующая формулировка правового режима иностранных инвестиций: «режим должен быть таким же благоприятным, как режим, который предоставляется… капиталовложениям собственных инвесторов или капиталовложениям инвесторов любого третьего государства, в зависимости от того, какой из них, по мнению инвестора, является более благоприятным»Ст. 3. Там же.. Таким образом, со временем иностранному инвестору была предоставлена определенная свобода выбора правового режима. При этом в договорах появилась норма о том, что иностранным инвесторам предоставляется режим не менее благоприятный, чем режим, предоставляемый в соответствии с Марракешским соглашением об учреждении Всемирной торговой организации 1994 г."Марракешское соглашение об учреждении Всемирной торговой организации" (Заключено в г. Марракеше 15.04.1994) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=16481#06889366873952716 (дата обращения: 30.04.2019).

Двусторонние соглашения являются одним из способов регулирования отношений между государством и иностранным инвестором и предоставления определенных гарантий обеим сторонам. ДИС начали заключаться с 1948 г. и назывались раньше соглашениями о дружбе, торговле и навигации. Как отмечает М.В. Кауракова, «ранние ДИСы преследовали цель установления прочных связей в сфере экономических и культурных отношений, в то время как сегодня двусторонние договоры в сфере поощрения и взаимной защиты инвестиций реализуют именно экономические интересы сторон»Кауракова М.В. Двусторонние инвестиционные соглашения. Проблемы международного частного права // Право и инвестиции. 2013. №1-2. С. 82..

В ДИС дано определение инвестициям (капиталовложениям). Они определяются как все виды имущественных ценностей, вкладываемые иностранным инвестором на территории государства-реципиента инвестиций, в частности:

· движимое и недвижимое имущество, вещные права;

· формы участия в капитале коммерческих организаций, а также облигации;

· право требования по денежным средствам, вложенным для создания экономических ценностей, или по договорам, имеющим экономическую ценность и связанным с инвестициями;

· исключительные права на объекты интеллектуальной собственности;

· права на осуществление предпринимательской деятельности, включая, права, связанные с разведкой, разработкой, добычей и эксплуатацией природных ресурсов.

Вопрос разрешения споров является ключевым для правового режима иностранных инвестиций. Экономические интересы инвестора считаются более защищенными, если, в случае нарушения прав и законных интересов иностранных субъектов инвестиционной деятельности, разрешить инвестиционной спор можно путем обращения к международным способам защиты. Согласно ст. 10 ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» такой спор разрешается

в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами в суде или арбитражном суде либо в международном арбитраже (третейском суде). Возможность разрешения спора в коммерческом арбитраже как раз и может быть прописана в ДИС. В целом, заключенные Российской Федерацией с другими государствами ДИС универсальны, однако в способах разрешения инвестиционных споров они могут разниться и предлагать решение споров в одном из следующих органов по разрешению споров:

· компетентный суд государства-реципиента инвестиций;

· МЦУИС;

· арбитражный суд ad hoc, учреждаемый согласно арбитражному регламенту Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ);

· арбитражный суд или примирительная комиссия для разрешения спора в соответствии с Дополнительными правилами МЦУИС;

· Арбитражный институт торговой палаты СтокгольмаП. 2.1. Ст. 10. "Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Лондоне 06.04.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128815/ (дата обращения: 21.04.2019).;

· арбитражный судпри Международной торговой палате в Париже "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Литовской Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (вместе с Протоколом от 29.07.1999) (заключено в г. Москве 29.07.1999) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_125587/ (дата обращения: 21.04.2019)..

Большинством международных инвестиционных арбитражей, в том числе МЦУИС и международные арбитражи, формируемые на основе Регламента ЮНСИТРАЛ, признают, когда в инвестиционном соглашении указан конкретный орган для разрешения спораКсенофонтов К.Е. Зонтичные оговорки как механизм защиты иностранных инвестиций // Законодательство и экономика. 2014. № 5 // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=CJI&n=77804#07488431779825555 (дата обращения: 21.04.2019).. Диспозитивность в выборе способа разрешения спора - преимущество для инвестораСм., например: Garcia Sanchez G. J The Hydrocarbon Industry's Challenge to International Investment Law: A Critical Approach // Harvard International Law Journal. 2016. №57; Broches A. Selected Essays: World Bank, ICSID and Other Subjects of Public and Private International Law. Dordrecht: Martinus Nijhoff Publishers, 1995., однако, как указывают Т.В. Глинщикова и В.С. Сердюкова, «в некоторых соглашениях, например,с участием Аргентины, Китая, Чили и США, для иностранного инвестора предусматривается обязательная процедура исчерпания национальных средств защиты права путем обращения в компетентные органыгосударства-реципиента, прежде чем обратиться в международный коммерческий арбитраж»Глинщикова Т.В., Сердюкова В.С. К вопросу о некоторых особенностях регулирования инвестиционной деятельности в России // Научный журнал «Эпомен». 2018. №12. С. 81..

В Постоянной палате третейского суда (ППТС) на основе Регламента ЮНСИТРАЛ сейчас рассматривается (pending) кейс «Нафтогаз и другие» против России, претензии по которому базируются на ДИС между Россией и УкраинойСм. также: PJSC Ukrnafta v. The Russian Federation, UNCITRAL, PCA Case no. 2015-34 // Permanent Court of Arbitration (PCA) URL: https://pca-cpa.org/en/cases/121/ (датаобращения: 30.04.2019); Stabil LLC and Others v. Russian Federation, UNCITRAL, PCA Case no. 2015-35 // italaw URL: https://www.italaw.com/cases/4034 (датаобращения: 30.04.2019).. В октябре 2016 г. Компания «Нафтогаз» и шесть ее дочерних компаний инициировали арбитражное разбирательство против России с требованием возместить убытки, нанесенные незаконным захватом активов группы компаний в Крыму. В пресс-релизе истца, опубликованном на сайте МЦУИС, доступна следующая информация: «После незаконного вторжения в Крым и оккупации полуострова в 2014 году Российская Федерация применила масштабную и хорошо скоординированную схему лишения украинских компаний их имущества без выплаты компенсации… в Крыму у Нафтогаза был ряд ценных энергетических активов, захват которых российской стороной грубо нарушает двустороннее инвестиционное соглашение, требующее от Российской Федерации уважения и защиты украинских активов, включая те, что находятся в Крыму»Claimants' Press Release on the Commencement of Arbitration // italaw URL: https://www.italaw.com/sites/default/files/case-documents/italaw7649.pdf (датаобращения: 30.04.2019).. После инициирования дела Россия направила в ППТС письмо о том, что не признает ее юрисдикцию в данном кейсе. Тем не менее, в августе 2017 года ППТС начала рассматривать иск и признала, что Российская Федерация отвечает за незаконный захват активов «Нафтогаза». Исходя из этого решения, Россия должна будет предоставить компании компенсацию, однако пока решения суда о сумме компенсации не было. В одной из новостных публикаций по теме было выражено мнение председателя правления Московского юридического агентства А. Линецкого: «даже если суд примет решение о выплате компенсации "Нафтогазу", Москва, скорее всего, оспорит его в государственном суде Нидерландов, и тогда украинской компании вряд ли удастся принудительно исполнить решение арбитражного суда»"Нафтогаз" сообщил, что выиграл иск против России из-за Крыма. Так ли это? // BBCURL: https://www.bbc.com/russian/news-47420820 (дата обращения: 30.04.2019).. Это говорит о неэффективности подобного механизма разрешения спора См. также: The Oxford Handbook of International Investment Law / Muchlinski P., Ortiсo F., Schreuer C. (eds). 1 edn. Oxford: OxfordUniversityPress, 2008..

Итак, одним из инструментов регулирования иностранных инвестиций в нефтегазовый сектор являются двусторонние инвестиционные соглашения. Они определяют правовой режим иностранных инвестиций. Более того, именно на их основании иностранный инвестор может передать спор в международный орган с целью защитить свои права. Таким образом, двусторонние инвестиционные соглашения являются одним из компонентов благоприятного инвестиционного климата.

§ 2. Многосторонние соглашения

Многосторонние соглашения - неотъемлемая часть нормативной базы, регулирующей иностранные инвестиции. Классической классификацией является деление многосторонних соглашений на универсальные и региональные.В универсальных договорах принимают (или могут принимать) участие все или почти все государства-члены мирового сообщества. К универсальным многосторонним соглашениям относится Вашингтонская конвенция 1965 г. об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств, вступившую в силу 14 октября 1966 г.Российская Федерация присоединилась к Конвенции в 1995 г. Она была создана для урегулирования споров в связи с прямыми иностранными инвестициями посредством создания Международного центра по урегулированию иностранных споров.

За помощью в решении спора инвесторы склонны в первую очередь обращаться именно в МЦУИС. В Вашингтонской конвенции более ста государств-участников, МЦУИС - авторитетный орган по разрешению инвестиционных споров. Тем не менее, для рассмотрения споров в нем и государства-реципиент инвестиций, и государство, к которому относится инвестор, должны быть участниками Вашингтонской конвенции. Россия конвенцию приняла, но не ратифицировала. В такой ситуации, разрешение спора возможно только в соответствии с Дополнительными правилами МЦУИСГлинщикова Т.В., Сердюкова В.С. К вопросу о некоторых особенностях регулирования инвестиционной деятельности в России // Научный журнал «Эпомен». 2018. №12. С. 82..

Если говорить про процедуру разрешения споров в МЦУИС, то это международный коммерческий арбитраж. МЦУИС при процедуре разбирательства применяет не только Вашингтонскую конвенцию, но и Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ (с новым пунктом 4 статьи 1, принятым в 2013 году) // Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли URL: https://www.uncitral.org/pdf/russian/texts/arbitration/arb-rules-2013/UNCITRAL-Arbitration-Rules-2013-R.pdf (дата обращения: 21.04.2019).. Н. Г. Доронина и Н. Г. Семилютина отмечают в МЦУИС сложилось предвзятое «проинвесторское» толкование споров, игнорирующее интересы государства-реципиента инвестиций: «это в итоге создало серьезную угрозу демократическому выбору и возможности государства действовать в общественном (публичном) интересе, так как нередко убытки, присуждаемые инвестору в порядке компенсации, не соизмеряются с решаемыми государством -- реципиентом инвестиций социальными задачами»Доронина Н. Г., Семилютина Н. Г. Значение двусторонних соглашений о защите капиталовложений и перспективы их совершенствования // Журнал российского права. 2017. №9. С. 122..

Среди универсальных многосторонних соглашений следует также выделить Сеульскую конвенцию 1985 г. об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ). Агентство было создано для активации потока инвестиций в производительных целях между странами-членами и особенно в развивающиеся страны.Соглашения, подписанные в рамках ГАТТ/ВТО и касающиеся вопросов регулирования инвестиций, также относятся также относятся к универсальным соглашениям.

Участниками региональных соглашений являются государства, которые относятся к конкретному географическому региону. На этот регион и распространяется действие соглашения. Примерами региональных инвестиционных соглашений являются Соглашение стран СНГ "О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности" 1993 года Соглашение стран СНГ от 24.12.1993 "О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности" // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_6321/ (дата обращения: 27.04.2019)., а также Московская конвенция СНГ 1997 г. о защите прав инвестораКонвенция о защите прав инвестора // Гарант URL: http://base.garant.ru/1148011/ (дата обращения: 27.04.2019).. Конвенция вступила в силу 21 января 1999 г. Согласно ст. 8 Конвенции, «инвестициям на территории Сторон предоставляется безусловная правовая защита, которая обеспечивается настоящей Конвенцией, национальным законодательством Сторон, а также международными договорами, участниками которых они являются» Конвенция о защите прав инвестора // Гарант URL: http://base.garant.ru/1148011/ (дата обращения: 27.04.2019).. В ней перечислены гарантии, предоставленные инвесторам, а также говорится о порядке разрешения споров.

В качестве регионального отраслевого договора можно привести в примерДЭХ Договор к Энергетической Хартии и связанные с ним документы // International Energy Charter URL: https://energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/Legal/ECT-ru.pdf (дата обращения: 27.04.2019)., основанный на Европейской Энергетической Хартии 1991 годаТекст Хартии опубликован в сборнике «Действующее международное право», т. 3.. Российская Федерация подписала и Хартию, и ДЭХ, но не ратифицировала Договор. Основная цель ДЭХ - «создание “единого игрового поля” для инвестиций в энергетический сектор во всех странах Хартии с целью сведения к минимуму некоммерческих рисков, связанных с инвестициями в энергетический сектор»Договор к Энергетической Хартии и связанные с ним документы // International Energy Charter URL: https://energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/Legal/ECT-ru.pdf (дата обращения: 27.04.2019).. Деятельность ДЭХ базируется на принципе недискриминации.

Именно на нарушение положений ДЭХ бывшие акционеры -- Yukos International, Hulley Enterprises и Veteran Petroleum -- подали иск в Постоянную палату третейского суда в Гааге, инициировав известное дело ЮКОСа против России. Гаагский арбитраж сначала постановил о том, что Российская Федерация нарушила ДЭХ и обязана выплатить компенсацию инвесторам, однако потом Окружной суд Гааги постановил, что гаагский арбитраж не имел юрисдикции в отношении этого делаJudgment of the Hague Court of Appeal of 20 April 2016 on cases C/09/477160 / HA ZA 15-1, C/09/477162 / HA ZA 15-2, C/09/481619 / HA ZA 15-112 // italaw URL: https://www.italaw.com/sites/default/files/case-documents/italaw7258.pdf (датаобращения: 30.04.2019).. В своем последнем на данный момент, промежуточном, решении Апелляционный суд отклонил возражения структур ЮКОСа на представленные Россией аргументыRuling of the Court of Appeal in the Hague dated 25 September 2018. Case/cause list number: C/09/477160/HA ZA 15-1 C/09/477162/HA ZA 15-2 and C/09/481619/HAZA 15-112 // italaw URL: https://www.italaw.com/sites/default/files/case-documents/italaw10081.pdf (датаобращения: 30.04.2019)..

Международные инвестиционные соглашения можно также разделить на регулирующие и защищающие инвестиции. В первом случае государства обязаны применять надлежащие меры по правовому регулированию инвестиций. Примером соглашения, регулирующего инвестиции, является "Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны" 1994 года Текст Соглашения опубликован: СЗ от 20 апреля 1998 г., №116, ст. 1802.. В преамбуле соглашения указано, что стороны принимают обязательство «либерализовать торговлю на основе принципов, содержащихся в Генеральном соглашении по тарифам и торговле, далее именуемом "ГАТТ", с учетом изменений в ходе Уругвайского раунда торговых переговоров, и принимая во внимание учреждение Всемирной торговой организации, далее именуемой "ВТО"» "Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны" (заключено на о. Корфу 24.06.1994) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_121271/4dd248e0f29bd2ec7f9da1f647c3f7e4f88af9ff/ (дата обращения: 27.04.2019)..

Сеульская и Вашингтонская конвенции являются примерами многосторонних соглашений, защищающих инвестиции. На основании обеих конвенций были созданы международные органы, специализирующиеся на международном инвестиционном сотрудничестве: МЦУИС и МАГИ соответственно. Обе организации осуществляют коммерческую деятельность, но МЦУИС занимается третейским разбирательством споров, а МАГИ - международным страхованием инвестиций.

Международные инвестиционные соглашения имеют и сторонников, и критиков. Соглашения универсальны и не дают государствам безосновательно ограничивать деятельность иностранных лицЛисица В.Н. О проекте многостороннего соглашения по инвестициям // Современное право. 2007. №4. // ООО Издательство «Новый Индекс» URL:https://www.sovremennoepravo.ru/m/articles/view/ (дата обращения: 27.04.2019).. Это и их главное преимущество (для иностранных инвесторов), и недостаток (для государств-реципиентов инвестиций).

§ 4. Lex petrolea

Впервые в арбитражном решении термин lexpetrolea был употреблен в решении по делу Kuwaitv. TheAmericanIndependentOilCompany(AMINOIL) The Government of the State of Kuwait v. The American Independent Oil Company (AMINOIL), 1984 // Trans-Lex Law Research URL: https://www.trans-lex.org/260600/_/the-government-of-the-state-of-kuwait-v-the-american-independent-oil-company-yca-1984-at-71-et-seq/ (дата обращения: 27.04.2019).. Это решение в принципе является значимым, так как в нем решался вопрос выплат иностранному инвестору за якобы законную экспроприацию его имущества. Между правительством Кувейта и американской компанией «Аминойл» было заключено концессионное соглашение, однако позже правительство Кувейта расторгло его в одностороннем порядке. При этом оно определило выплаты иностранному инвестору по первоначальной стоимости активов за вычетом амортизации, основывая свое решение на том, что таков обычай в нефтяной индустрии - lexpetrolea. Суд отверг аргумент государства о том, что такой обычай есть, тем не менее в правовом поле официально появилось такое понятие.

По мнению А. Хесоса, lexpetrolea - нормы, являющиеся дополнительным источником правового регулирования нефтедобычи наряду с национальным законодательствомJesъs A. O. Prodigious Story of the Lex Petrolea and the Rhinoceros: Philosophical Aspects of the Transnational Legal Order of the Petroleum Society. // URL: http://adejesus.com/pdfs/DE%20JESUS%20O.%20Alfredo%20-%20The%20Prodigious%20Story%20of%20the%20Lex%20Petrolea%20and%20the%20Rhinoceros.pdf (дата обращения: 27.04.2019).. Источником lexpetrolea может быть обычай. В таком случае в международном инвестиционном договоре появляется отсылка к «обычаю, принятому в нефтяной индустрии». По сути это устоявшееся практика работы с нефтяным месторождением. Т. Мартин выделяет также такой источник lexpetrolea, как типовые инвестиционное договоры, которые заключаются между государством и иностранным инвесторомMartin T. Lex Petrolea in International Law in Ronnie King (ed), Dispute Resolution in the Energy Sector: A Practitioner's Handbook. London: Globe Law and Business, 2012. URL: https://searchworks.stanford.edu/view/9655824 (датаобращения: 27.04.2019).. Общие положения типовых инвестиционных договоров не ограничены конкретной правовой системой, но при этом они зависят от национального права.

Нормы lexpetrolea не являются автономными относительно национального и международного права, они не получили должной поддержки в правовой доктрине. Однако дискуссия вокруг них продолжаетсяСм, например: Childs T. Update on Lex Petrolea: The Continuing Development of Customary Law Relating to Oil and Gas Exploration and Production // Journal of World Energy Law and Business. 2011. №3., и мы посчитали нужным указать их, как еще один регулятор отношений в иностранных инвестициях в нефтедобывающую отрасль.

§ 5. Принципы, защищающие права инвестора

Правовой режим - это «комплекс норм национального и международного права, которые определяют юридический статус иностранных инвестиций с момента их учреждения до момента их ликвидации»Фархутдинов И.З. Развитие международного инвестиционного права в условиях глобализации. М.: Инфра-М, 2018. С. 291.. Правовые режимы можно разделить на абсолютные и относительные. Принципы справедливого и равноправного обращение, недискриминации, полной защиты и безопасности относятся к первому правовому режиму; режим наибольшего благоприятствования и национальный режим - ко второму.

Цель принципов, относящихся к абсолютному правовому режиму - обеспечить полную защиту зарубежных капиталовложений. В проекте Конвенции о защите иностранной собственности отмечается, что справедливое и равноправное обращение (fairandequitabletreatment) - это минимальный международный стандарт международного права Protection of Foreign Property: Draft Convention and Resolution of the Council // Orgnanization for Economic Cooperation and Development (OECD) URL: http://www.oecd.org/industry/inv/internationalinvestmentagreements/39286571.pdf (датаобращения: 28.04.2019).. Исследователи отмечают, что принцип справедливого и равноправного обращения - важнейший принцип при решении инвестиционных споровSchreuer C.H. Investments, International Protection // Max Planck Encyclopedia of Public International Law [MPEPIL]. 2013. URL: https://www.univie.ac.at/intlaw/wordpress/pdf/investments_Int_Protection.pdf (дата обращения: 28.04.2019)..Абсолютное большинство двусторонних договоров содержит указанный принципФархутдинов И.З. Развитие международного инвестиционного права в условиях глобализации. М.: Инфра-М, 2018. С. 294.. В ходе инвестиционных трибуналов из этого принципа вытекли и другие, такие как принцип прозрачности (транспарентности), принцип последовательности, принцип стабильности, принцип соблюдения договорных обязательств, принцип добросовестности (goodfaith), свобода от принуждения и преследования Par. 51. Schreuer C. H. Investments, International Protection // Max Planck Encyclopedia of Public International Law [MPEPIL]. 2013. URL: https://www.univie.ac.at/intlaw/wordpress/pdf/investments_Int_Protection.pdf (дата обращения: 28.04.2019).. Как правило, данный принцип носит декларативный характер и требует детализации.

Большинство инвестиционных соглашений содержат также принцип полной защиты и безопасности (fullprotectionandsecurity). Принцип означает, что государство обязано принимать активные меры для защиты инвестиций от неблагоприятных воздействий. Этот принцип включает в себя не только защиту от физического насилия, но и правовую защиту.

Некоторые соглашения включают данный принцип в понятие международного права. Втакомслучаеможноувидетьформулировку: «full protection and security in accordance with international law». Внекоторыхслучаяхпринципвыделяетсяотдельно, например, вСевероамериканскомсоглашенииосвободнойторговле (НАФТА): «каждаяСторонапредоставляетинвестициямдругойСторонырежимвсоответствиисмеждународнымправом, включаясправедливыйиравныйрежим, атакжеполнуюзащитуибезопасность Art. 1105. North American Free Trade Agreement // Nafta Secretariat URL: https://www.nafta-sec-alena.org/Home/Texts-of-the-Agreement/North-American-Free-Trade-Agreement?mvid=1&secid=539c50ef-51c1-489b-808b-9e20c9872d25#A1105 (дата обращения: 28.04.2019)..

Следующий важный принцип - принцип недискриминации. По-другому он может еще звучать как принцип защиты от произвольных или дискриминационных мер (protectionagainstarbitraryordiscriminatorymeasures). Наиболее часто возникает дискриминация по национальности. Как указывает К. Шройер, факт наличия дифференцированного режима по отношению к разным субъектам инвестиционного права на основании их происхождения не является незаконным по общим правилам международного права Par. 64. Par. 51. Schreuer C. H. Investments, International Protection // Max Planck Encyclopedia of Public International Law [MPEPIL]. 2013. URL: https://www.univie.ac.at/intlaw/wordpress/pdf/investments_Int_Protection.pdf (дата обращения: 28.04.2019).. Тем не менее, большинство двусторонних соглашений содержат определенные стандарты недискриминации.

Национальный правовой режим (nationaltreatment) и принцип национального правового режима - синонимичные понятия. В отечественной литературе чаще используется первая формулировка, в зарубежной - вторая. Данный принцип отражен в большинстве двусторонних соглашений, а также в международных соглашениях, например, в ДЭХ. Пункт 3 ст. 10 гласит: «“Режим” означает предоставляемый Договаривающейся Стороной режим, не менее благоприятный, чем тот, который она предоставляет своим собственным Инвесторам или Инвесторам любой другой Договаривающейся Стороны или любого третьего государства, в зависимости от того, какой из них является наиболее благоприятным» Договор к Энергетической Хартии и связанные с ним документы // International Energy Charter URL: https://energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/Legal/ECT-ru.pdf (дата обращения: 27.04.2019).. Приведем также соглашение России с Канадой, в которой закреплен данный принцип: «каждая из Договаривающихся Сторон по мере возможности и в соответствии со своим законодательством предоставляет капиталовложениям или доходам инвесторов другой Договаривающейся Стороны режим не менее благоприятный, чем тот, который она предоставляет капиталовложениям или доходам своих собственных инвесторов» "Соглашение между Правительством СССР и Правительством Канады о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Москве 20.11.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128168/ (дата обращения: 28.04.2019)..

Правовой режим наибольшее благоприятствования (Most-Favoured-Nationtreatment) или принцип наибольшего благоприятствования также содержится в двусторонних соглашениях. Принцип обеспечивает гарантию, что стороны относятся друг к другу таким же образом, как и к третьим сторонам. Принцип наибольшего благоприятствования также содержится в указанных нами ранее пунктах ст. 10 ДЭХ. Принцип наибольшего благоприятствования содержится во многих двусторонних договорах России с другими государствами. Например, в двустороннем соглашении с Францией: «каждая из Договаривающихся Сторон на своей территории … будет применять в отношении инвесторов другой Договаривающейся Стороны, в том, что касается их капиталовложений и связанной с ними деятельности, режим не менее благоприятный, чем режим, предоставляемый инвесторам любого третьего государства»п. 2. ст. 3. "Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительством Французской Республики о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Париже 04.07.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128816/ (дата обращения: 28.04.2019)..

Отметим, что между принципом наибольшего благоприятствования и принципом недискриминации есть разница. Первый предоставляет особенные условия, в то время как второй - равные, одинаковые для всех. Таким образом, как указывает И. З. Фархутдинов, «режим наибольшего благоприятствования предполагает недискриминационный режим, но не сводится к нему… [Принцип недискриминации] имеет характер общеобязательной обычно-правовой нормы и потому не нуждается в договорном признании… что же касается принципа наибольшего благоприятствования, он, как международно-правовая норма, имеет договорной характер»Фархутдинов И.З. Развитие международного инвестиционного права в условиях глобализации. М.: Инфра-М, 2018. С. 297..

Другим, незатронутым нами ранее, принципом является принцип свободы перевода. Раскрыть его можно, обратившись к ДЭХ: «Каждая Договаривающаяся Сторона гарантирует, в отношении Инвестиций на ее Территории Инвесторов любой другой Договаривающейся Стороны, свободу переводов на свою Территорию и со своей Территории, включая перевод: (a) первоначального капитала плюс любого дополнительного капитала с целью поддержания и расширения Инвестиции; (b) Доходов; (c) платежей в соответствии с контрактом, включая сумму погашения основного долга и уплаты начисленных процентов в соответствии с кредитным соглашением; (d) неизрасходованных заработков и другого вознаграждения персонала, нанятого за границей в связи с этой Инвестицией; (e) выручки от продажи или ликвидации всей или любой части Инвестиции; (f) выплат, возникающих в результате разрешения спора; (g) выплат в порядке компенсации…»Ст. 14. Договор к Энергетической Хартии и связанные с ним документы // International Energy Charter URL: https://energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/Legal/ECT-ru.pdf (дата обращения: 27.04.2019).

К. Шройер к принципам, защищающим иностранного инвестора, относит также зонтичную оговорку Par. 80. Schreuer C.H. Investments, International Protection // Max Planck Encyclopedia of Public International Law [MPEPIL]. 2013. URL: https://www.univie.ac.at/intlaw/wordpress/pdf/investments_Int_Protection.pdf (дата обращения: 28.04.2019).. Как указывают А. Ньюкомб и Л. Параделл, зонтичные оговорки появились из принципа pactasuntservandaNewcombe A., Paradell L. Law and Practice of Investment Treaties. Alphen aan den Rijn: Kluwer Law International, 2009. URL: https://www.italaw.com/documents/NewcombeandParadellLawandPracticeofInvestmentTreaties.pdf (датаобращения: 28.04.2019).. Венская Конвенция о праве международных договоров 1969 г. определяет этот принцип следующим образом: «Каждый действующий договор обязателен для его участников и должен ими добросовестно выполняться»Текст Конвенции опубликован в Ведомостях Верховного Совета СССР, 1986 г., N 37, ст. 772..Именно этот принцип распространился на инвестиционные контракты в виде зонтичной оговорки. Зонтичная оговорка гарантирует соблюдение обязательств принимающего государства в отношении инвестиций. Инвестиционные контракты и соглашения находятся под защитой двустороннего инвестиционного соглашения. Как поясняет К. Е. Ксенофонтов: «Подобное положение по замыслу авторов ДИС позволяет стереть разницу между нарушением контрактных обязательств и нарушением ДИС: любое неправомерное с точки зрения контракта поведение автоматически будет являться основанием для подачи иска в компетентный арбитраж на основании нарушенного ДИС. Одновременно нарушение контракта, "накрытого" зонтичной оговоркой, автоматически должно становиться нарушением международно-правовых обязательств принимающего государства, взятых им на себя в соответствии с ДИС»Ксенофонтов К.Е. Зонтичные оговорки как механизм защиты иностранных инвестиций // Законодательство и экономика. 2014. №5. // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=CJI&n=77804#07488431779825555 (дата обращения: 19.04.2019). .

Принципы - это основные положения, которые определяют важнейшие черты содержания отрасли права. По словам В. Н. Лисицы, они «пронизывают всю отрасль права и лежат в основе регулирования правоотношений, составляющих ее предмет»Лисица В.Н. Принципы международного инвестиционного права // Вестник НГУ. Серия: Право.. 2007. №1. // Новосибирский государственный университет URL: https://nsu.ru/xmlui/bitstream/handle/nsu/3661/16.pdf (дата обращения:19.04.2019)..Правовой режим иностранных инвестиций в нефтегазовую сферу основывается на принципах, перечисленных нами выше. Несмотря на их, казалось бы, декларативный характер, они дают общее представление о состоянии отрасли и правах, которыми обладают стороны международных инвестиционных отношений.

Заключение

Итак, в нашей работе мы попытались охарактеризовать правовой режим иностранных инвестиций в нефтегазовый сектор. Первой задачей, стоящей перед нами, было определение современных тенденций в регулировании иностранных инвестиций нефтегазового сектора. Основной политической тенденцией является стимулирование инвестиций в разработку месторождений: это указывается во всех Прогнозах и Программах развития нефтегазового сектора России.Перед нами также стояла задача сформулировать принцип неотъемлемого суверенитета государства над природными ресурсами, который мы сформулировали как право государство свободно и независимо определять юридическую судьбу своей собственности, природных ресурсов, руководствуясь национальными интересами.

Следующей задачей было исследование специфики допуска иностранных инвесторов в нефтегазовую отрасль Российской Федерации и право собственности на природные ресурсы. На специфику допуска влияет проблематичность нефтегазового сектора России: 1) поставки нефтегазовой продукции постепенно сокращаются, старые месторождения перестают давать прежние объемы продукции; 2) иностранные инвестиции нестабильны, что осложняет прогнозирование развития отрасли; 3) нефтегазовый сектор обложен высокими налогами; 4) допуск иностранных инвесторов ограничен не только правовыми процедурами вхождения на рынок - на него большое влияние имеют политические факторы. Для решения проблем необходимо увеличить количество льготных программ и минимизировать политическое влияние на процесс вхождения новых иностранных инвесторов на рынок.

Также, нашей задачей являлось рассмотрение источников международно-правового регулирования инвестиционных отношений в нефтегазовом секторе.Источники международно-правового регулирования многообразны: это и принципы, и lexpetrolea, и инвестиционные соглашения, как двусторонние, так и многосторонние. Принципы являются базисом для построения инвестиционных отношений, а также основополагающим инструментом разрешения конфликтов в этой области. На них ссылаются и в ДИС, и в многосторонних соглашениях, и в судебных решениях, что иллюстрирует их важность в установлении правового режима иностранных инвестиций. Противоположное мнение у нас сложилось по lexpetrolea, влияние которого показалось нам минимальным на правовое регулирование. Тем не менее, оно остается уникальным элементом, отличающим регулирование иностранных инвестиций в нефтегазовый сектор от инвестиций в другие отрасли. Большое значение для формирования правового режима имеют инвестиционные соглашения: двусторонние соглашения закрепляют вид правового режима, доступный для инвесторов из того или иного государства, его права, особенно в ситуации наличия конфликта с государством; многосторонние соглашения являются источником большого количества норм, ссылаясь на которые иностранный инвестор может добиться для себя благоприятных условий. Тем не менее, механизмы международного правового регулирования работают не всегда, и, как было отмечено в соответствующих параграфах, Российская Федерация уходила от ответственности и когда иностранный инвестор инициировал спор на основании двустороннего инвестиционного соглашения, и на основании многостороннего соглашения. Так что эффективность этого механизма остается спорной.

Таким образом, проанализировав правовой режим иностранных инвестиций в нефтегазовый сектор с точки зрения национального и международно-правового регулирования, нам удалось определить его низкую привлекательность для иностранных инвесторов.

Итак, отстаиваемые нами изначально гипотезы не были подтверждены, так как: 1) допуск иностранного инвестора в нефтегазовый сектор затруднен; 2) международно-правовое регулирование инвестиционной деятельности не является достаточно эффективным механизмом при возникновении споров между иностранным инвестором и государством-реципиентом; 3) сложившийся на данный момент правовой режим иностранных инвестиций не формирует достаточно благоприятного инвестиционного климата для иностранных инвесторов.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Конституция Российской Федерации // URL: http://www.constitution.ru/10003000/10003000-3.htm (дата обращения: 20.04.2019).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации // Гарант URL: http://base.garant.ru/10164072/ (дата обращения: 30.04.2019).

3. Закон РФ от 21.02.1992 N 2395-1 (ред. от 03.08.2018) "О недрах" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2019) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_343/f9b38adfb752b4f43c6a767b9f0636e109cabc3c/ (дата обращения: 20.04.2019).

4. Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" от 09.07.1999 N 160-ФЗ (ред. от 31.05.2018) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_16283/439aa0db31f00b41daa9d5e494a09b8210de1e44/ (дата обращения: 19.04.2019).

5. Федеральный закон "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" от 29.04.2008 N 57-ФЗ // КонсультантПлюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_76660/ (дата обращения: 30.04.2019).

6. Федеральный закон "О соглашениях о разделе продукции" от 30.12.1995 N 225-ФЗ // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_8816/ (дата обращения: 20.04.2019).

7. Распоряжение Правительства РФ от 29.03.2019 N 558-р <Об утверждении Бюджетного прогноза Российской Федерации на период до 2036 года> // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_321443/ (дата обращения: 29.04.2019).

8. Распоряжение Правительства РФ от 05.09.2011 N 1538-р (ред. от 26.12.2014) <Об утверждении Стратегии социально-экономического развития Южного федерального округа до 2020 года> // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_119398/ (дата обращения: 29.04.2019).

9. Распоряжение Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р (ред. от 28.09.2018) <О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года> // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_82134/ (дата обращения: 28.04.2019).

Международные правовые источники:

10. Венская Конвенция о праве международных договоров (Вена, 23 мая 1969 г.) // Гарант URL: https://base.garant.ru/2540820/3ac805f6d87af32d44de92b042d51285/ (дата обращения: 28.04.2019).

11. Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с Уставом Организации Объединенных Наций // Организация Объединенных Наций URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/declarations/intlaw_principles.shtml (дата обращения: 28.04.2019).

12. Договор к Энергетической Хартии и связанные с ним документы // International Energy Charter URL: https://energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/Legal/ECT-ru.pdf (дата обращения: 27.04.2019).

13. "Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств" (ИКСИД/ICSID) [рус., англ.] (Заключена в г. Вашингтоне 18.03.1965) из информационного банка "Международное право" // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=15167#09563634989901733 (дата обращения: 21.04.2019).

14. Конвенция о защите прав инвестора // Гарант URL: http://base.garant.ru/1148011/ (дата обращения: 27.04.2019).

15. "Марракешское соглашение об учреждении Всемирной торговой организации" [рус., англ.] (Вместе с "Многосторонними соглашениями по торговле товарами") (Заключено в г. Марракеше 15.04.1994) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=16481#06889366873952716 (дата обращения: 30.04.2019).

16. Резолюция 1803 (XVII) Генеральной Ассамблеи ООН от 14 декабря 1962 года "Неотъемлемый суверенитет над естественными ресурсами" // United Nations URL: https://undocs.org/ru/A/RES/1803%28XVII%29 (дата обращения: 28.04.2019).

17. Сеульская конвенция 1985 г. об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций // Гарант URL: http://base.garant.ru/2540560/ (дата обращения: 27.04.2019).

18. "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Азербайджанской Республики о поощрении и взаимной защите инвестиций" (Заключено в г. Астрахани 29.09.2014) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_188403/ (дата обращения: 30.04.2019).

19. "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Государства Палестина о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (Заключено в г. Иерихоне 11.11.2016) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_280490/ (дата обращения: 30.04.2019).

20. "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Бахрейн о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (Заключено в г. Москве 29.04.2014) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_189265/ (дата обращения: 30.04.2019).

21. "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Литовской Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (вместе с Протоколом от 29.07.1999) (заключено в г. Москве 29.07.1999) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_125587/ (дата обращения: 21.04.2019).

22. "Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительствами Королевства Бельгии и Великого Герцогства Люксембург о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений" (вместе с Протоколом от 09.02.1989) (заключено в г. Москве 09.02.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128814/ (дата обращения: 30.04.2019).

23. "Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Лондоне 06.04.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128815/ (дата обращения: 21.04.2019).

24. "Соглашение между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Правительством Французской Республики о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Париже 04.07.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128816/ (дата обращения: 28.04.2019).

25. "Соглашение между Правительством СССР и Правительством Канады о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (заключено в г. Москве 20.11.1989) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128168/ (дата обращения: 28.04.2019).

26. "Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны" (заключено на о. Корфу 24.06.1994) // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_121271/4dd248e0f29bd2ec7f9da1f647c3f7e4f88af9ff/ (дата обращения: 27.04.2019).

27. Соглашение стран СНГ от 24.12.1993 "О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности" // Консультант Плюс URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_6321/ (дата обращения: 27.04.2019).

28. Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ (с новым пунктом 4 статьи 1, принятым в 2013 году) // Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли URL: https://www.uncitral.org/pdf/russian/texts/arbitration/arb-rules-2013/UNCITRAL-Arbitration-Rules-2013-R.pdf (дата обращения: 21.04.2019).

29. North American Free Trade Agreement // Nafta Secretariat URL: https://www.nafta-sec-alena.org/Home/Texts-of-the-Agreement/North-American-Free-Trade-Agreement?mvid=1&secid=539c50ef-51c1-489b-808b-9e20c9872d25#A1105 (дата обращения: 28.04.2019).

30. Protection of Foreign Property: Draft Convention and Resolution of the Council // Orgnanization for Economic Cooperation and Development (OECD) URL: http://www.oecd.org/industry/inv/internationalinvestmentagreements/39286571.pdf (датаобращения: 28.04.2019).