Особенности расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения

Размещено на http://www.allbest.ru/

Особенности расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

наркопреступление правоохранение здравоохранение

Актуальность темы диссертационного исследования. На современном этапе развития государства и общества можно без преувеличения признать, что наркобизнес представляет собой одну из глобальных угроз социальной безопасности, посягающей на здоровье и общественную нравственность не только отдельной нации, но и цивилизации в целом. О признании прогрессивным мировым сообществом данной проблемы в качестве одной из глобальных угроз для всего человечества свидетельствует принятие ряда международных руководящих документов Уильям Э. Батлер. ВИЧ/СПИД и злоупотребления наркотическими средствами в России: программы снижения вреда и российская правовая система. Лондон, 2003. - с. 117 - 118; Рексед Б., Эдмондсон К., Хан И., Самсом Р.Дж. Руководство по контролю над наркотическими средствами и психотропными веществами (в контексте международных договоров). Женева, 1984. - с. 18 - 19; Прохоров Л.А., Прохорова М.Л. Международно-правовые основы формирования национального уголовного законодательства о борьбе с наркотизмом и международного сотрудничества в этой сфере // Международное уголовное право и международная юстиция. 2008. № 1 и др..

Вместе с тем, статистика свидетельствует о неуклонной тенденции наркотизации населения, усугубляемой тем обстоятельством, что основными субъектами немедицинского потребления наркотических средств и психотропных веществ являются лица молодежного возраста Кузьминых К.С. Криминалистическое нарковедение // Вестник криминалистики. Вып. 1. М.: Спарк, 2000. - с. 52; Чекоданов В. Проблемы реализации стратегии государственной антинаркотической политики // Профессионал. 2010. № 5. - с. 16 и др.. Президентом РФ Д.А. Медведевым была утверждена Стратегия государственной антинаркотической политики Российской Федерации 2020 г., призванная стабилизировать наркоэкспансию в нашей стране.

Анализ современной юридической научной литературы, посвященной борьбе с преступлениями в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ, показывает, что вопросы, связанные с исследованием незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, привлекая внимание многих авторов, воплотились в многочисленных фундаментальных и прикладных трудах. Однако на фоне данного явления, к сожалению, прослеживается и иная тенденция.

Исследователи, уделяя значительное внимание сложной и многогранной проблеме борьбы с распространением наркобизнеса и наркомании, слабо освещают специфику совершения указанной категории преступлений в учреждениях системы здравоохранения. Сотрудники учреждений системы здравоохранения вследствие выполнения присущих им функций по оказанию медицинской помощи нередко имеют доступ к наркотическим средствам и психотропным веществам, изначально находящимся в так называемом законном обороте и правомерно поступающим в соответствующие учреждения. Допускаемые указанными лицами массовые случаи игнорирования установленного порядка оборота наркотических средств и психотропных веществ влекут их утрату, в том числе и сопровождающуюся наступлением тяжких последствий для иных лиц вследствие дальнейшего неконтролируемого их обращения в социуме. Иными словами, совершение указанной категории деяний нередко не ограничивается утратой находящихся в законном обороте наркотических средств или психотропных веществ, изначально предназначенных для оказания медицинской помощи квалифицированными специалистами. Несомненно опасным последствием выступает вывод наркотических средств из легального оборота и поступление их в нелегальный оборот.

Трудности в выявлении и доказывании фактов совершения преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в учреждениях системы здравоохранения, обусловлены рядом обстоятельств, формирующих информационную модель указанного криминального события. Таковыми в первую очередь являются особый специфический режим функционирования объектов лечебно-профилактического назначения, а также наличие определенных профессиональных криминалистически значимых качеств субъектов данных преступлений. Игнорирование установленных правил лицом, имеющим медицинское или фармацевтическое образование и прекрасно осведомленным обо всех возможных опасных последствиях выхода наркотиков из-под контроля, тем более - совершенное по корыстным или иным низменным мотивам, свидетельствует о признаках профессиональной деградации. Особая специфика сферы, в которой трудится данное лицо, а именно - оказание медицинской помощи, в том числе и неотложной, усиливает социальную опасность указанных субъектов и совершаемых ими деяний. Обладание большинством виновных знаниями в сфере медицины и фармакологии позволяет им заблаговременно принять меры по сокрытию следов преступления либо хотя бы не допустить разоблачения более опасных деяний, по сравнению с уже выявленными. Это обусловливает высокую латентность данных преступлений, слабую доказательственную базу по выявленным преступлениям и расследованным уголовным делам, а также непредсказуемую судебную перспективу. Не случайно, не менее половины уголовных дел, возбужденных в отношении сотрудников лечебно-профилактических учреждений в связи с их причастностью к совершению преступлений в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ, подлежат прекращению на этапе предварительного расследования. Состояние же доказательственной базы по завершенным расследованием уголовным делам свидетельствует о допущении ряда пробелов, установлении далеко не всех обстоятельств указанных деяний, одностороннего подхода при выдвижении и проверке криминалистических версий.

Таким образом, диспропорция между реальной общественной опасностью утраты уполномоченными лицами учреждений системы здравоохранения контроля над правомерным обращением наркотических средств и психотропных веществ формирует гражданскую позицию, требующую специального исследования закономерностей совершения преступлений в указанном сегменте общества, с целью выработки рекомендаций по повышению эффективности расследования. Названные обстоятельства побудили соискателя осуществить настоящее диссертационное исследование.

Степень научной разработанности проблемы. С проблемой латентности и недостаточности доказательственной базы по уголовным делам о расследованных преступлениях тесно связан дефицит научной криминалистической литературы по данной тематике. Подавляющее большинство диссертационных и иных монографических работ посвящено тем или иным аспектам незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Примерами являются труды следующих исследователей: В.И. Брылева, В.С. Бурдановой, Г.М. Меретукова, А.Н. Сергеева, В.Г. Баяхчева, И.И. Курылева, А.П. Калинина, Б.П. Смагоринского и др. В последние десятилетия появились и диссертационные исследования, посвященные современным проблемам борьбы с наркобизнесом (И.И. Фуражкина, А.Н. Мусаев, А.В. Шапошников, С.А. Бурлин, С.В. Кирсанов, Т.Б. Куликова, В.И. Пархоменко, С.А. Лубин). Не умаляя значимость данных исследований, приходится констатировать некоторую односторонность в выборе объектов научного познания в рамках глобальной проблемы борьбы с наркопрестуностью. Криминалистические аспекты борьбы с противоправными действиями в сфере производства и перераспределения наркотических средств и психотропных веществ, совершенные лицами, имеющими доступ к данным препаратам в силу должностных полномочий, как правило, исследовались фрагментарно, в аспекте общих вопросов борьбы с наркопреступностью. Диссертационные работы, специально посвященные расследованию наркопреступлений в учреждениях системы здравоохранения, носят единичный характер, ряд их позиций являются дискуссионными и требующими дальнейших исследований. Недостаточность научно-методической базы, позволяющей выработать добротные рекомендации по повышению эффективности расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, вызвана также и сравнительно недавней криминализацией таких деяний, как нарушение правил оборота наркотических средств или психотропных веществ. Введенная впервые в УК РФ Федеральным законом от 08.12.2003 г. № 162-ФЗ ст. 228², уже неоднократно подвергалась изменениям, что требует пересмотра позиций, воплощенных даже в немногочисленных работах, специально посвященных расследованию преступлений в сфере легального оборота наркотических средств и психотропных веществ. Поиск новых подходов к изучению указанной проблематики предопределяет и принятие в 2010 г. Президентом РФ Стратегии государственной антинаркотической политики Российской Федерации 2010 г., актуализирующей соответствующие руководящие направления деятельности не только правоохранительных органов, но и иных государственных и общественных структур.

Целью диссертационного исследования является разработка комплекса теоретических и практических рекомендаций, направленных на совершенствование методики расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения. Для достижения указанной цели были разработаны следующие задачи:

- анализ и систематизация нормативной, научной и учебной литературы, связанной с проблематикой диссертации, с целью создания теоретической и эмпирической основы исследования;

- изучение практической деятельности правоохранительных органов в сфере раскрытия и расследования наркопреступлений;

- разработка криминалистической характеристики преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения;

- формулирование рекомендаций по совершенствованию проверки информации о признаках преступлений в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ в стадии возбуждения уголовного дела;

- систематизация следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения; с позиций ситуационного подхода разработка алгоритма следственных и иных процессуальных действий, эффективных в соответствующей ситуации;

- разработка рекомендаций по совершенствованию организационно-тактических особенностей производства следственных действий по указанной категории дел;

- формулирование иных предложений, непосредственно или опосредованно способствующих повышению эффективности раскрытия и расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения.

Объектом исследования является противоправная деятельность субъектов оборота наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, а также деятельность правоохранительных органов в сфере расследования указанной категории преступлений.

Предметом исследования являются закономерности противоправной деятельности в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ, а также основанные на познании этих закономерностей специфические особенности правоохранительной деятельности субъектов расследования указанных посягательств.

Методологическую базу образует система общенаучных и частнонаучных методов познания объективной действительности: диалектический метод, методы анализа и синтеза, индукции и дедукции, сравнения и аналогии, системно-структурные методы; а также статистические, формально-юридические, структурно-функциональные, сравнительно-исторические, сравнительно-правовые, конкретно-социологические и иные методы. Нормативную основу составляют: Конституция РФ, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, нормативные акты, образующие антинаркотическое законодательство. Положения диссертационного исследования основываются также на содержании нормативных актов, регламентирующих правовой статус и круг полномочий должностных лиц в сфере расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в учреждениях системы здравоохранения. При выполнении диссертационного исследования автор также обращался к отдельным положениям медицинского права, регулирующим порядок назначения, отпуска, списания, уничтожения и иных форм оборота наркотических средств и психотропных веществ в учреждениях системы здравоохранения.

Общетеоретическую основу исследования составляют работы виднейших российских исследователей в области теории и истории государства и права, уголовного права, криминологии, уголовного процесса, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, международного права и других взаимосвязанных наук: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, В.И. Брылева, В.М. Быкова, А.В. Варданяна, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, С.С. Галахова, А.Я. Гинзбурга, С.И. Гирько, Ф.В. Глазырина, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, О.А. Зайцева, Г.А. Зорина, Е.Н. Зуева, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, Л.М. Карнеевой, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, С.И. Коновалова, И.Ф. Крылова, Н.И. Кулагина, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, А.А. Леви, И.М. Лузгина, П.А. Лупинской, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Б.П. Смагоринского, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, А.Г. Филиппова, А.А. Чувилева, С.А. Шейфера, А.Р. Шляхова, М.А. Шматова, П.С. Элькинд, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова, Н.А. Якубович, П.С. Яни и др. авторов.

Эмпирическая база исследования включает данные официальной статистики, материалы 177 уголовных дел о преступлениях, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в органах здравоохранения, результаты анкетирования и интервьюирования субъектов выявления, раскрытия и расследования данной категории преступлений: 48 оперуполномоченных, 85 следователей органов внутренних дел и органов госнаркоконтроля. При выполнении диссертационного исследования соискатель обращался к эмпирическим источникам, полученным другими авторами, а также использовал собственный опыт работы в должности начальника подразделения по борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Научная новизна настоящего исследования предопределена этапом формирования частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения. Элементы научной новизны содержатся в разработанной автором криминалистической характеристике данного деяния. Признаки личного вклада автора присутствуют при обосновании перечня исходных следственных ситуаций, характерных для преступлений данной группы, при формулировании тактико-криминалистических рекомендаций, призванных интенсифицировать и повысить результативность производства отдельных следственных действий по делам о данной категории преступлений. Авторская позиция соискателя прослеживается при внесении предложений по изменению содержания отдельных норм уголовного и уголовно-процессуального права, преследующих интересы повышения уровня результативности борьбы с наркопреступлениями в сфере здравоохранения.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Ч.2 ст. 228² УК РФ целесообразно изложить в следующей редакции: «2. То же деяние, совершенное: а) группой лиц по предварительному сговору; б) из корыстных побуждений; в) повлекшие по неосторожности причинение небольшого или средней тяжести вреда здоровью; г) повлекшее поступление утраченных наркотических средств или психотропных веществ в незаконный оборот; д) повлекшие причинение иного существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законам интересам общества или государства».

Ч. 3 ст. 228² УК РФ изложить в следующей редакции: «3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) организованной группой; б) повлекшие по неосторожности причинение тяжкого вреда здоровью или смерть человека; в) повлекшие причинение иных тяжких последствий…».

2. Элементами криминалистической характеристики преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, являются: особенности обстановки совершения преступлений; предмет преступного посягательства; криминалистически значимые особенности субъектов данных деяний; типичные способы совершения преступлений и особенности механизма следообразования. Наиболее информативными элементами криминалистической характеристики анализируемой группы преступлений являются особенности обстановки преступления и криминалистически значимые особенности лиц, совершающих указанные деяния. В работе раскрыто содержание и соотношение данных элементов.

2.1. Типичные места совершения преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения: - больницы, госпитали и иные стационарные лечебно-профилактические учреждения (административные помещения); - отделения анастезиологии и реаниматологии больниц; - помещения операционных блоков; - онкологические кабинеты в больницах; - поликлиники, различные реабилитационные центры; - подстанции скорой медицинской помощи; - аптеки, аптечные пункты; - лаборатории; - склады хранения готовой фармацевтической продукции; - квартиры, частные домовладения; - предприятия различных форм собственности: государственной, муниципальной частной, обладающие лицензией на изготовление наркотических средств и психотропных веществ.

2.2. дифференцированные исходя из служебного статуса, категории виновных лиц: - медицинские сестры - 30,2 %; - старшие медицинские сестры - 8,9 %; - главные медицинские сестры - 6,1 %; - заведующие лабораторией - 1,5 %; - заведующие складом - 3,0 %; - фельдшеры подстанций скорой медицинской помощи - 6,0 %; - старшие акушерки, акушерки (акушеры) - 7,6 %; - анестезиологи, онкологи - 13,9 %; - заместители главного врача - 12,0 %; - главные врачи - 5,5 %; - главный технолог - 1,3 %; - больные, проходящие курс лечения - 2,0 %; - родственники больных онкологическими заболеваниями - 2,0 %.

2.3. Способ анализируемой категории преступлений предопределен, во-первых, ограниченными участками территории медицинских учреждений системы здравоохранения; во-вторых - наличием у виновных лиц специальной медицинской подготовки и обладанием ими профессиональными знаниями. Сформулированные следующие группы способов преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в системе здравоохранения: - незаконное приобретение наркотических средств или психотропных веществ лечебно-профилактическим учреждением, вопреки отсутствию лицензии на осуществление определенных видов деятельности в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ; - уклонение от надлежащего контроля за хранением, использованием и учетом наркотических средств или психотропных веществ, лицом, обладающим данными полномочиями; - уклонение от организации контроля за хранением, использованием и учетом наркотических средств или психотропных веществ руководителем медицинского учреждения; - сокрытие от учета принятых от родственников умерших онкологических больных невостребованных ампул с наркотическими средствами, сопряженное с выводом данных препаратов из-под контроля; - отпуск выведенных из-под учета наркотических средств заинтересованным лицам в нарушение существующего порядка; - незаконное, в нарушение существующих правил, уничтожение наркотических средств; - изготовление и выдача рецептов на получение наркотических средств и психотропных веществ, вопреки отсутствию соответствующих показаний; - неправомерное получение наркотических средств или психотропных веществ путем использования иных документов, содержащих признаки интеллектуального подлога; - нарушение условий хранения наркотических средств и психотропных веществ, повлекшее их хищение; - хищение наркотических средств или психотропных веществ, совершенное путем свободного доступа; - хищение наркотических средств путем проникновения в помещения и иные хранилища.

3. Вывод о том, что в каждом случае выявления признаков преступлений, предусмотренных ст. 228² УК РФ, следует выдвигать и проверять версию о том, что нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ явились приготовлением к их хищению, либо сокрытием данного деяния.

4. Предложение об отнесении преступлений, предусмотренных ст. 228² УК РФ, к категории преступлений, требующих обязательного предварительного следствия.

5. Перечень исходных следственных ситуаций, возникающих при расследовании преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения: 1. В результате проверки сотрудниками госнаркоконтроля установлены факты уголовно наказуемых нарушений правил оборота наркотических средств и психотропных веществ (веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем): хранения, учета, отпуска либо уничтожения, известны лица, причастные к совершению данных деяний; 2. В результате проверки сотрудниками госнаркоконтроля установлены факты уголовно наказуемых нарушений правил оборота наркотических средств и психотропных веществ (веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем): хранения, учета, отпуска либо уничтожения, установлены не все соучастники и (или) не все эпизоды данного преступного деяния; 3. Установлены признаки хищения наркотических средств и психотропных веществ в лечебно-профилактическом учреждении из мест их хранения, путем проникновения или без признаков проникновения; 4. Установлены признаки хищения наркотических средств и психотропных веществ у принимающих данные препараты по назначению врача онкологических больных либо у осуществляющих за ними патронаж их родственников; виновное лицо задержано или установлено. 5. Выявлены факты незаконного использования рецепта или иного документа, дающего право на получение наркотических средств и психотропных веществ; лица, причастные к данному деянию, установлены. 6. Выявлены в результате инициативной деятельности сотрудников правоохранительных органов в незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ наркотикосодержащие препараты промышленного изготовления. Применительно к указанным ситуациям были предложены краткие алгоритмы производства процессуальных и иных действий.

6. ч. 11 ст. 182 УПК РФ целесообразно сформулировать следующим образом: «При производстве обыска участвует лицо, в помещении которого производится обыск, либо несовершеннолетние члены его семьи. При производстве обыска в помещении юридического лица вправе присутствовать его руководитель и (или) должностное лицо, осуществляющее контроль за деятельностью данного юридического лица. При производстве обыска вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск».

7. Комплекс тактико-криминалистических рекомендаций, направленных на повышение эффективности производства различных видов следственного осмотра, обыска, выемки, назначения судебных экспертиз, допроса при производстве расследования по уголовным делам, связанным с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения.

Теоретическая и практическая значимость представленного диссертационного исследования проявляется в важности исследования данного направления борьбы с наркопреступлениями как в теоретическом, так и в практическом аспектах. Достигнутые выводы и рекомендации применимы при осуществлении дальнейших разработок, посвященных совершенствованию борьбы с наркопреступлениями, а также могут быть использованы в процессе выполнения монографических работ, учебных пособий, научных статей и иных трудов. Предложения по совершенствованию норм уголовного и уголовно-процессуального права могут быть приняты для рассмотрения субъектами нормотворческой деятельности. Прикладной характер работы, реализованный в раскрытой информационной модели данной группы деяний, а также в рекомендациях по совершенствованию ее организации и расследования, позволяет использовать настоящий труд в практической деятельности правоохранительных органов, а также в учебном процессе высших учебных заведений, выпускающих специалистов в сфере юриспруденции.

Апробация результатов исследования. Положения диссертационного исследования докладывались и рецензировались на кафедре криминалистики ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», где осуществлялось диссертационное исследование. Основные положения диссертации получили освещение в семи научных статьях, опубликованных в том числе в источнике периодической печати, рекомендуемом ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований. Соискатель выступал с результатами исследования на различных конференциях, в т.ч. международного и всероссийского уровня. Положения диссертационного исследования внедрены в учебный процесс вузов и в практическую деятельность правоохранительных органов, специализирующихся на расследовании проанализированной категории преступлений.

Структура исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих 8 параграфов, заключения, списка использованной литературы.

Основное содержание работы

Во введении показана актуальность выбора темы диссертационного исследования, обозначены его цель и задачи, объект и предмет, методология и методика, теоретическая и эмпирическая база, обоснована научная новизна, теоретическая и практическая значимость, представлены выносимые на защиту положения, указаны сведения об апробации результатов исследования.

В первой главе «Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения», объединяющей в себе 4 параграфа, исследуются криминалистически значимые признаки данного преступного посягательства. В первом параграфе раскрываются правовая основа оборота наркотических средств и психотропных веществ в учреждениях системы здравоохранения, а также общие положения криминалистической характеристики преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в системе здравоохранения. В результате анализа содержания уголовно-правовых норм, регламентирующих уголовную ответственность за преступления, связанные с оборотом наркотических средств и психотропных веществ, сделан вывод о потребности в их дальнейшем совершенствовании. В юридической литературе и в правоприменительной практике неоднозначно оценивается ситуация о том, каков вред здоровью, причиненный по неосторожности вследствие нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ, подлежит уголовной ответственности по ч. 2 ст. 228² УК РФ. Законодатель в анализируемой норме не конкретизирует степень вреда здоровью, что вызывает неоднозначное толкование указанных норм на практике. Ряд исследователей, очевидно, реализуя прием толкования права по аналогии, обращаются к нормам, устанавливающим уголовную ответственность за преступления против жизни и здоровья личности. На наш взгляд, следует дифференцировать общественную опасность общеуголовных посягательств на жизнь и здоровье личности и служебных преступлений, в данном случае - в сфере здравоохранения. Сама по себе утрата наркотических средств в результате нарушения правил их оборота недобросовестными действиями ответственных лиц может повлечь весьма различные по степени общественной опасности последствия. Нерациональное назначение и использование наркотических средств или психотропных веществ гораздо менее опасно по сравнению с поступлением утраченного наркотического средства или психотропного вещества в незаконный оборот. Здесь общественная опасность усиливается потенциально высокой вероятностью причинения выведенным из-под контроля и попавшим в преступные структуры наркотическим средством или психотропным веществом вреда жизни и здоровья широкого круга лиц. Высокая вероятность причинения вреда жизни или здоровью широкого круга лиц, в свою очередь, также по общественной опасности уступает свершившемуся факту причинения указанного вреда вышедшими из-под контроля наркотическими средствами или психотропными веществами, особенно, если речь идет о причинении тяжкого вреда здоровью или смерти человека. Целесообразно также проявлять дифференцированный подход по отношению к общеуголовным посягательствам на жизнь и здоровье личности в виде причинения по неосторожности тяжкого вреда здоровью или смерти потерпевшему и причинению аналогичного вреда здоровью вследствие перемещения наркотических средств или психотропных веществ из легального в нелегальный оборот. Допущение вследствие небрежности или легкомыслия указанных крайне опасных для жизни человека последствий свидетельствует о глубинной профессиональной деформации лиц, по долгу службы обязанных оказывать медицинскую помощь всем, кому она требуется, и прекрасно осведомленных обо всех возможных последствиях немедицинского потребления наркотических средств и психотропных веществ.

Проведенный анализ криминалистически значимых признаков преступлений, связанных с оборотом наркотических средств в сфере здравоохранения, побудил выразить предложения о совершенствовании ст. 228² УК РФ. Мы являемся сторонниками расширения ее квалифицирующих признаков за счет дополнения ч. 2 и введения новой ч. 3. Часть вторую предлагается изложить в следующей редакции: «2. То же деяние, совершенное: а) группой лиц по предварительному сговору; б) из корыстных побуждений; в) повлекшие по неосторожности причинение небольшого или средней тяжести вреда здоровью; г) повлекшее поступление утраченных наркотических средств или психотропных веществ в незаконный оборот; д) повлекшие причинение иного существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законам интересам общества или государства». Часть третью изложить в следующей редакции: «3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) организованной группой; б) повлекшие по неосторожности причинение тяжкого вреда здоровью или смерть человека; в) повлекшие причинение иных тяжких последствий…».

Анализируя дискуссионные точки зрения относительно категории криминалистической характеристики преступлений в аспекте ее элементного состава и осознавая, что вследствие закономерностей совершения соответствующих групп преступлений одни и те же элементы криминалистической характеристики будут высокоинформативными для одних категорий деяний, нейтральными - для других и практически неинформативными - для третьих, был уточнен перечень и статус ее элементов применительно к данной категории преступлений. Элементами криминалистической характеристики преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, являются: особенности обстановки совершения преступлений; предмет преступного посягательства; криминалистически значимые особенности субъектов данных деяний; типичные способы совершения преступлений и особенности механизма следообразования. Наиболее информативными элементами криминалистической характеристики преступлений являются особенности обстановки преступления и криминалистически значимые особенности лиц, совершающих указанные деяния.

Второй параграф посвящен исследованию обстановки совершения преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, как элемента криминалистической характеристики данной категории преступлений, а также специфики предмета преступного посягательства. Обстановка совершения данного деяния во многом предопределяет выбор преступником конкретных способов и приемов неправомерного движения наркотических средств и психотропных веществ, т.е., в обход существующих правил и порядка. Обстановка преступлений детерминирует и ограниченный предмет преступного посягательства, выражающийся в конкретных наименованиях наркотических средств и психотропных веществ, которыми снабжаются соответствующие лечебно-профилактические учреждения. Соответственно, предмет преступного посягательства является детерминированным по отношению к обстановке совершения преступления. В определенных пространственно-временных параметрах отображаются и следы преступления. Применительно к изучаемой категории деяний особенности обстановки преступления находятся в коррелятивной зависимости даже со специфическими криминалистически значимыми признаками субъектов их совершения.

Более 2/3 фактов деяний рассматриваемой категории пришлось на больницы и иные лечебно-профилактические учреждения стационарного типа. Частные квартиры и домовладения преимущественно были связаны именно с хищением наркотических средств у лиц, страдающих онкологическими заболеваниями и находящимися по месту своего жительства, либо у родственников этих лиц, оказывающих им медицинскую и социальную помощь. Типичные места совершения преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, дифференцированы следующим образом: - больницы, госпитали и иные стационарные лечебно-профилактические учреждения (административные помещения); - отделения анастезиологии и реаниматологии больниц; - помещения операционных блоков; - онкологические кабинеты в больницах; - поликлиники, различные реабилитационные центры; - подстанции скорой медицинской помощи; - аптеки, аптечные пункты; - лаборатории; - склады хранения готовой фармацевтической продукции; - квартиры, частные домовладения; - предприятия различных форм собственности: государственной, муниципальной, частной, обладающие лицензией на изготовление наркотических средств и психотропных веществ.

Время реализации противоправного умысла полностью совпадает с режимом работы соответствующего учреждения. Больницы функционируют круглосуточно, соответственно, уголовно-наказуемые нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ в данных учреждениях совершаются в течение всех суток. Иными значимыми для доказывания обстоятельствами, связанными со временем совершения указанных преступлений, выступают: - время, предшествующее совершению операции пациентам, находящимся на стационарном лечении; - послеоперационный (реабилитационный) период, требующий введения препаратов, оказывающих анальгетический эффект; - время заступления на суточное дежурство и время сдачи дежурства медицинскими сотрудниками, ответственными за те или иные действия, связанные с оборотом наркотических средств и психотропных веществ, сопровождающиеся приемом-передачей наркотических средств и психотропных веществ; - период с момента назначения онкологическому больному наркотических средств до момента его смерти и сдачи родственниками умершего больного использованных ампул из-под наркотических средств, а также оставшихся невостребованных препаратов.

Содержанием термина «обстановка преступления» охватываются и условия его совершения. Необходимо учитывать такие условия, как установленные правила законного оборота наркотических средств, которыми пренебрегают виновные, реализуя свой противоправный умысел, либо допускают небрежность или легкомыслие. Хранение наркотических средств и психотропных веществ, как показали эмпирические данные, зачастую осуществляется с нарушением правил, без обеспечения надлежащих условий сохранности препаратов в виде недостатков по укрепленности помещений, где хранятся наркотические средства и психотропные вещества, в условиях отсутствия сигнализации.

Наркотические средства выступали предметом преступного посягательства в 78,87 % случаях. Среди них наиболее активный криминальный интерес вызывали: - промедол (примерно 30,35 %); - морфина гидрохлорид (50,89 %); - омнопон (18,75 %); - фентанил (0,5 %). Психотропные вещества являлись предметом преступного посягательства примерно в 21,13 % случаев. Среди них наиболее подверженными криминальному воздействию виновных лиц являлись: - кетамин (30,00 %); - натрия оксибутират (40,00 %); - фторотан (30,00 %).

Третий параграф посвящен изучению криминалистически значимых признаков субъектов преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения. Само по себе ограниченное определенным пространством место совершения преступления - учреждения системы здравоохранения - предполагает, что, прежде всего, категории преступников следует дифференцировать, исходя из их служебного статуса. В результате было выявлено следующее соотношение: - медицинские сестры - 30,2 %; - старшие медицинские сестры - 8,9 %; - главные медицинские сестры - 6,1 %; - заведующие лабораторией - 1,5 %; - заведующие складом - 3,0 %; - фельдшеры подстанций скорой медицинской помощи - 6,0 %; - старшие акушерки, акушерки (акушеры) - 7,6 %; - анестезиологи, онкологи - 13,9 %; - заместители главного врача - 12,0 %; - главные врачи - 5,5 %; - главный технолог - 1,3 %; - больные, проходящие курс лечения - 2,0 %; - родственники больных онкологическими заболеваниями - 2,0 %. Очевидно, что подавляющее большинство обвиняемых составляют женщины - 66,1 %. Соответственно, оставшийся процент - 33,9 % пришелся на мужчин. Подавляющее большинство привлекаемых к ответственности медицинских сотрудников женского пола являются медицинскими сестрами различного уровня. Это объясняется тем, что чаще всего на должностях медсестры (старшей, главной медсестры) трудятся лица женского пола. Наиболее криминально активным возрастом медицинских работников, имеющих в силу профессиональных обязанностей доступ к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами, является период от 26 до 55 лет. Наиболее криминально активный возраст врачей (главных врачей, их заместителей) колеблется в диапазоне от 38 до 62 лет. Лицам, проходящим курс лечения и совершающим хищения наркотических средств из мест их хранения, от 23 до 34 лет. Лица, совершившие преступления, связанные с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в системе здравоохранения, из числа сотрудников лечебно-профилактических учреждений ранее не судимы, не состоят на учете у нарколога и психиатра, что объясняется требованиями, предъявляемыми к сотрудникам лечебно-профилактических учреждений. Указанные особенности этих лиц необходимо использовать и при установлении с ними психологического контакта.

Наблюдается диспропорция между официальным количеством лиц, привлеченных к уголовной ответственности в рамках расследования одного уголовного дела, и реальным количеством сотрудников лечебно-профилактического учреждения, допускающих грубые нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ. Следователи зачастую не выдвигали версии с целью установления всех обстоятельств и всех соучастников преступления. Формулируя обвинение, они опирались в основном на показания различных лиц и на данные официальной медицинской документации, ведущейся в соответствующем лечебно-профилактическом заведении. Не только следственные действия сложного интегрированного характера (проверка показаний на месте, следственный эксперимент) практически не проводились, даже очные ставки по данным уголовным делам осуществлялись гораздо реже, чем требовала следственная ситуация. Материалы уголовных дел свидетельствуют, что по подавляющему большинству из них к ответственности привлекается один сотрудник медицинского учреждения, допустивший грубые нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ. Однако более глубокий анализ эмпирических данных позволяет сделать обоснованный вывод о том, что зачастую уголовное преследование инициируется в отношении лица, чья причастность наиболее очевидна.

Не только механизм совершения данного деяния, но и установленные нормативными актами законодательного и подзаконного уровня правила оборота наркотических средств и психотропных веществ во многих случаях предполагают коллегиальный режим проведений какой-либо операции. Например, контроль за целесообразностью назначения наркотических средств пациентам осуществляет специально созданная комиссия; комиссионный характер носит процесс уничтожения ампул из-под использованных наркотических средств (психотропных веществ); медицинские сестры хирургических отделений осуществляют инъекции наркотических средств или психотропных веществ в целях анестезии в присутствии врача и т.п. Поэтому фактически данные деяния совершаются группой лиц гораздо чаще, чем это фиксируется официальными данными.

Причины низкой активности следователей по выявлению всех эпизодов и соучастников данных деяний не исчерпываются непродолжительным периодом криминализации этих преступлений, детерминирующим недостаток профессионального опыта. Определенную роль играет и позиция законодателя, не предусмотревшего в числе квалифицированных и особо квалифицированных составов совершение преступления, предусмотренного ст. 228² УК РФ, соответственно, в составе группы лиц и в составе организованной группы. Считаем, что данный пробел необходимо восполнить. Само по себе наличие в данной норме указанных квалифицирующих признаков усиливает ее превентивное значение, дисциплинирует не только следователей, побуждая досконально выяснять все обстоятельства преступления, но и недобросовестных сотрудников лечебно-профилактических учреждений, потенциально склонных к грубым общественно опасным и противоправным нарушениям правил оборота наркотических средств и психотропных веществ. Смежный состав преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ, характерный в т.ч. и для учреждений системы здравоохранения, предусматривает в п. «а» ч. 2 ст. 229 УК РФ в качестве квалифицирующего признака совершение данного деяния группой лиц по предварительному сговору, а в п. «а» ч. 3 ст. 229 - организованной группой. На наш взгляд, эти деяния зачастую взаимно обусловлены, образуя единую, но не всегда очевидную преступную цепочку. Уголовно-наказуемые нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных веществ по своей законодательной конструкции способствуют утрате данных препаратов. Весьма распространенной, но латентной формой утраты является хищение медикаментов, завуалированное, в том числе и под неправомерное, в нарушение существующих правил, уничтожение.

В четвертом параграфе анализируются способы совершения преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения, как элементы криминалистической характеристики, а также типичные криминалистически значимые последствия данного деяния.

Способ совершения анализируемой категории преступлений предопределен, во-первых, ограниченными участками территории медицинских учреждений системы здравоохранения; во-вторых - наличием у виновных лиц специальной медицинской подготовки и обладанием ими профессиональными знаниями. Обобщение эмпирических данных позволило сформулировать следующие группы способов преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в системе здравоохранения: - незаконное приобретение наркотических средств или психотропных веществ лечебно-профилактическим учреждением, вопреки отсутствию лицензии на осуществление определенных видов деятельности в сфере оборота наркотических средств и психотропных веществ; - уклонение от надлежащего контроля за хранением, использованием и учетом наркотических средств или психотропных веществ, лицом, обладающим данными полномочиями; - уклонение от организации контроля за хранением, использованием и учетом наркотических средств или психотропных веществ руководителем медицинского учреждения; - сокрытие от учета принятых от родственников умерших онкологических больных невостребованных ампул с наркотическими средствами, сопряженное с выводом данных препаратов из-под контроля; - отпуск выведенных из-под учета наркотических средств заинтересованным лицам в нарушение существующего порядка; - незаконное, в нарушение существующих правил, уничтожение наркотических средств; - изготовление и выдача рецептов на получение наркотических средств и психотропных веществ, вопреки отсутствию соответствующих показаний; - неправомерное получение наркотических средств или психотропных веществ путем использования иных документов, содержащих признаки интеллектуального подлога; - нарушение условий хранения наркотических средств и психотропных веществ, повлекшее их хищение; - хищение наркотических средств или психотропных веществ, совершенное путем свободного доступа; - хищение наркотических средств путем проникновения в помещения и иные хранилища.

Вторая глава изучает организационно-тактические проблемы расследования преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения. Она состоит из 2-х параграфов. В первом параграфе анализируется специфика доследственной проверки и возбуждения уголовного дела о преступлениях, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения.

Возбуждению уголовного дела в большинстве случаев предшествует проверка соблюдения законодательства о наркотических средствах и психотропных веществах. Проверяя в данном аспекте деятельность лечебно-профилактических учреждений, они выявляют порой и нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ и иные сопутствующие правонарушения, являющиеся уголовно-наказуемыми. Соответственно, официальным поводом для возбуждения уголовного дела в подавляющем большинстве случаев является сообщение о совершенном преступлении, полученное из иных источников. Данная ситуация, с одной стороны, несколько снижает фактор внезапности при принятии решения о возбуждении уголовного дела. С другой стороны проведенная на высоком профессиональном уровне тщательная проверка способствует выявлению и установлению уже на самом раннем этапе значительного объема потенциально значимой для доказывания информации. Это может послужить упреждающим фактором, нейтрализующим попытки заинтересованных лиц избежать ответственности, сразу настроив их на путь сотрудничества с органами следствия. Мы разделяем позицию криминалистов о том, что в структуре криминалистической методики необходимо рассматривать особенности доследственной проверки и возбуждения уголовного дела. С точки зрения криминалистической методики, типичные поводы для возбуждения уголовного дела инициируют типичные эффективные применительно к соответствующему поводу проверочные мероприятия. Поэтому их анализ в рамках частной криминалистической методики и формулирование рекомендаций по повышению эффективности данного столь важного этапа досудебного производства является вполне оправданным.

Несмотря на то, что законодатель предусмотрел расследование по уголовным делам по ст. 228² УК РФ в форме дознания, по подавляющему большинству уголовных дел (около 92,5 %) расследование проводилось следователями, в форме предварительного следствия. Соискатель положительно оценивает данную тенденцию, поскольку предварительное следствие предполагает более продолжительные сроки, позволяющие полнее и глубже выяснить обстоятельства преступления; степень процессуальной самостоятельности следователя значительно выше по отношению к дознавателю.

Исходя из положений учения о способе совершения преступления, представляющего собой сложную систему действий по приготовлению, совершению и сокрытию преступлений, детерминированную единым умыслом виновным и особенностями окружающей среды, нарушение правил оборота наркотических средств и психотропных веществ является деянием, предопределяющим создание неучтенных, неконтролируемых остатков этих препаратов. В свою очередь, создание неучтенных остатков является предварительным этапом для их хищения. Фиксация в различной медицинской документации операций по фиктивному списанию наркотических средств и психотропных веществ выступает приемом по сокрытию признаков их хищения. Поэтому мы считаем, что при выявлении признаков преступлений, предусмотренных ст. 228² УК РФ, нужно в любом случае выдвигать и проверять версию о том, что нарушения правил оборота наркотических средств и психотропных веществ явились приготовлением к их хищению, либо сокрытием данного деяния. В целях реализации данной рекомендации организационно-тактического характера и учитывая вышеизложенные доводы о процессуальной самостоятельности следователя и другие рекомендации, связанные с обеспечением всесторонности, полноты и объективности расследования, полагаем, что целесообразно предусмотреть по преступлениям, предусмотренным ст. 228² УК РФ, расследование в форме предварительного следствия.

Во втором параграфе демонстрируется ситуационный подход к расследованию преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения. На основе анализа доктринальных положений учения о следственной ситуации, а также анализа предложенных разными авторами перечней следственных ситуаций, характерных для наркопреступлений, соискателем был сформулирован перечень исходных следственных ситуаций, возникающих при расследовании преступлений, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере здравоохранения: 1. В результате проверки сотрудниками госнаркоконтроля установлены факты уголовно наказуемых нарушений правил оборота наркотических средств и психотропных веществ (веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем): хранения, учета, отпуска либо уничтожения; известны лица, причастные к совершению данных деяний; 2. В результате проверки сотрудниками госнаркоконтроля установлены факты уголовно наказуемых нарушений правил оборота наркотических средств и психотропных веществ (веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем): хранения, учета, отпуска либо уничтожения; установлены не все соучастники и (или) не все эпизоды данного преступного деяния; 3. Установлены признаки хищения наркотических средств и психотропных веществ в лечебно-профилактическом учреждении из мест их хранения, путем проникновения или без признаков проникновения; 4. Установлены признаки хищения наркотических средств и психотропных веществ у принимающих данные препараты по назначению врача онкологических больных либо у осуществляющих за ними патронаж их родственников; виновное лицо задержано или установлено. 5. Выявлены факты незаконного использования рецепта или иного документа, дающего право на получение наркотических средств и психотропных веществ; лица, причастные к данному деянию, установлены. 6. Выявлены в результате инициативной деятельности сотрудников правоохранительных органов в незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ наркотикосодержащие препараты промышленного изготовления. Применительно к указанным ситуациям были предложены краткие алгоритмы производства процессуальных и иных действий.