Теория романа

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ВЫСШЕГО И СРЕДНЕГО СПЕЦИАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

КАРАКАЛПАКСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ им. БЕРДАХА

КАФЕДРА РУССКОЙ ФИЛОЛОГИИ

Курс лекции

по «ТЕОРИИ РОМАНА»

Составитель: ст. преп. Турсынмуратов М.Т.

НУКУС-2006

Содержание

1. Теоретические предпосылки изучения романа

2. Тенденция определение романа по содержательным признакам

3. Судьба романа - судьба личности

4. Структурные признаки романа

5. Становление романа в европейских литературах

1. Теоретические предпосылки изучения романа

Вопрос о романе необычайно велик и многообразен. Какие аспекты этой большой проблемы целесообразнее всего вынести на обсуждение? Нам думается, именно те, которые диктуются методическими задачами, т. е. стремлением помочь студентам овладеть имеющейся литературой и принципами понимания и анализа жанра, чтобы впоследствии применять эти принципы в изучении литературы любого народа и любого периода. К числу таких вопросов относятся, следующие:

1. Какими путями шло изучение жанра романа, когда она началось, какие этапы прошло и какие из этих этапов наиболее результативны и значимы.

2. Возможно ли, сейчас дать более или менее глубокое и полное определение романа как жанра.

3. Являются ли, имеющиеся определения романа исчерпывающими, охватывающими все виды и стороны данного жанра.

Попытки изучения романа и описания его структуры предпринимались с давних пор. При этом исследовательская мысль то удалялась, то приближалась к пониманию сущности этого явления. Это объясняется всего двумя обстоятельствами. Первое из них заключается в том, что само явление, называемое романом, складывалось исторически, жанр- память литературы. Постоянно видоизменялось и модифицировалось, обогащаясь новыми признаками. Это мешало исследователям уловить и обозначить его неизменные контуры, т. е. какие-то устойчивые, повторяющейся признаки, которые принято сейчас называть типологическими. Второе обстоятельство зависит в большей степени от методологических позиций исследователей, которые тоже постоянно меняются и обновляются, то способствуя, то затрудняя научное познание. К изучение жанра вообще и романа в особенности обращались представители самых разных школ и течений. Систематизируя их позиции и точки зрения, нельзя не заметить, что в развитии и смене этих школ и течений. Систематизируя их позиции и точки зрения, нельзя не заметит, что в развитии и смене этих школ течении наметились две основные тенденции, или традиции. Одна из них обозначилась в начале прошлого века в «Эстетике» Гегеля, в некоторых работах исторической школы (О. Тьерри), нашла выражение трудах теоретиков революционно - демократической мысли менее очевидно и последовательно отразилась в работах культурно - исторической школы ( И. Тэн), статьях А. Веселовского;

Она получила историка - материалистическое обоснование у Плеханова и на новой методологической основе продолжает развиваться в трудах современных исследователей.

Другая тенденция обнаружилась несколько позже и проявилась в работах некоторых представителей той же школы. Однако более она нашла в книге Ф. Брюнетьера «Levolution des genres dans la histoire de literature». Paris, 1890., проникала во многие другие позитивистские исследования того же периода и находит логическое завершение в работах современных зарубежных исследователей, относящихся к разного рода структуралистским течениям. Своеобразие этих тенденций заключается в том, что одна из них исходит из социально-исторического принципа в объяснении природы жанра, т. е. стремится связать его специфику с внутренними, содержательными признаками произведения, а сами эти признаки пытается объяснить историческими обстоятельствами.

Другая отказывается от поисков общественно- исторических корней в развитии искусства, признает возможность имманентного развития литературы вообще, и жанров и частности, и потому видит их специфику в приемах словесно-композиционной организации. Наличие или преобладание одной из двух названных тенденций зависит, конечно, от методологических позиций исследователей, т. е. от понимания ими сущности отдельного произведения, творчества писателя или историко-литературного процесса в целом. Если исследователь признает зависимость художественного произведения от внелитературных, исторических факторов, на формирование жанра и тем самым приблизится к пониманию его истинной, содержательной природы. Если же он отрицает эту зависимость и исходит из представления о самостоятельном, независимом, имманентном существовании литературы, он в чаще всего оказывается бессильным в объяснений действительных причин возникновения и развития жанров, а следовательно, и их сущности. Естественно, что наибольше успехи в изучении жанров ожидают исследователей на пути социально-исторического подхода.

Задача заключается в том, чтобы осознать этот принцип и применить его к изучению различных литературных форм.

Данный принцип предполагает что жанр представляет собой целостное образование, в котором не только опредмечивается, кристаллизуется и формируется некоторые содержание, но диалектически сочетаются и взаимодействуют специфическое содержательное начало и различное типы словесно-композиционных систем. При этом в различных вариациях и модификациях одного и того же жанра содержательная основа относительно устойчива и постоянна, а словесно-композиционная структура изменчива, ибо она зависит не только от жанрового содержания, но и от содержания произведения в целом. Предложенный принцип исследования жанра в данном этапе развития науки является, наиболее методологически обоснованным и верным. Дальнейшая реализация этого принципа, предполагает постановку вопроса о том, какие именно содержательные и структурные признаки характеризуют этот жанр.

2. Тенденция определения романа по содержательным признакам

Эта тенденция дала о себе знать в конце XVIII - начале XIX века в теоретических работах Гегеля. Гегель подходит к проблеме жанров в связи с изучением античной и новой литературы и намечает по существу три типа жанров. Основу классификации жанров на группы Гегель усматривает в содержательных признаках произведения. под содержанием он разумеет изображенные характеры или, по его терминологии, «идеалы», Своеобразие идеалов зависит от проявления сущности, а сущность определяется степенью проявления идеи. Сущность идеалов, т.е. характеров, обусловливается стадией развития общества или состоянием мира, в период которого они формируются. Состояние мира подразумевает историческое своеобразие эпохи, о которой идет речь. Из рассуждений ученого следует, что источником возникновения жанров и их отличия друг от друга тоже оказывается состояние мира или исторические обстоятельства жизни народов. на два - роман и эпопею. Основу эпопеи составляет как называемое всеобщее состояние мира, или такой период в развитии народов, когда вершителями его судеб оказываются сильные, смелые, храбрые, инициативные индивиды, которые и называются «героями». Эти индивиды выступают от имени целого ( рода, племени, народности) и проявляют при этом самостоятельность, энергию и волю. общее дело является их собственным делом. поэтому общезначимое, субстанциональное и индивидуальное сплетены в их действиях.

«Век героев» охватывает, по мнению Гегеля, тот период человеческого общества, когда совершается переход от родового строя к цивилизации, к государству, к гражданскому обществу. Но героическое состояние мира может быть свойственно и так называемому гражданскому обществу, т.е. обществу с развитым государственным строем, если в нем не обнажились серьезные внутренние противоречия. Такой тип гражданского общества Гегель находит в древнегреческих городах-полисах.

Источником или почвой для возникновения романа служит у Гегеля тот тип состояния мира, который исследователь называет «прозаически упорядоченной действительностью». прозаически упорядоченная действительность характерна для эпохи гражданского общества, но на новом его этапе, т.е. на том этапе, когда вполне сложились всякого рода государственные институты, т.е. юридические акты (законы), необходимые для их выполнения суды, бюрократические учреждения, выполняющие функцию регулятор общественных отношений и поддержки сложившегося государственного правопорядка. Начало этой эпохи совпадает, по мнению Гегеля, с появлением Римской государственности, а ее становление и дальнейшее существование охватывает все последующие периоды, в которые мы включаем Средневековье, Возрождение, XVII век, Просвещение, XIX век.

В таком обществе индивид не ощущает своей свободы и своего единства с целым. Наоборот, его интересы нередко вступают в противоречие с интересами целого, т. е. государства, которое подчиняет себе волю его членов. роман поэтика эпичность

На почве такого состояния мира возникает возможность конфликтных ситуаций между индивидом и обществом. для обозначения таких ситуаций Гегель назвал субстанциональными, он называет субъективными.

Изображение таких индивидов он находит в средневековых и ренессансных поэмах Боярдо, Тассо, Ариосто и называет эти поэмы романизированными эпопеями. Это дает основание считать, что он видит в них предшественников европейского романа.

Итак, в поисках причин и источников возникновения ведущих жанров европейской литературы Гегель обращается к историческим особенностям жизни народов и объясняет существо, развитие и смену жанров (роман приходит на смену эпопее и т.д.) изменением содержательных их особенностей, а эволюцию самого содержания мотивирует изменением исторических обстоятельств. Апелляция к историческим факторам («состояние мира»). к содержательным признакам жанров («субстанциональное» и «субъективное» в сознании героев) приводит его на путь социально - исторического объяснения природы жанров и ставит в ряды основателей социально-исторического направления в изучении жанров. В трудах Гегеля мы находим первую серьёзную и развернутую постановку вопроса о романе и эпопее в том плане, который намечает и подготавливает современное научное решение этого вопроса.

Вторым очень важным звеном в развитии начатой Гегелем традиции явились работы В. Г. Белинского. Вопрос о романе затрагивается им в многочисленных статьях, но теоретические его суждения о романе наиболее полно и систематизировано представлены в трёх работах: «О русской повести повестях Гоголя» и «Взгляд на русскую литературу 1947 года».

Поднимая вопрос о романе, Белинский рассматривает этот жанр в двух планах, в двух соотношениях: во-первых, в соответствии с древней эпопей; во-вторых, в соотнесениях с другими прозаическими жанрами современной ему литературы, такими, как рассказ, повесть, очерк. Сопоставляя роман с рассказом и повестью, критик обращает основное внимание на широту, масштабность, объемность в изображении жизни, возможность включения в повествование самого разнородного материала, а также верность, воспроизведения типических характеров. В таком контексте роман выступает как ведущий и самый представительный жанр формирующейся в 40-е гг. XIX в. реалистической литературы и отличается от соседних с ним жанром широтой, полнотой, глубиной воспроизведения жизни.

Рассматривая роман в сопоставлении с эпопеей, критик фиксирует внимание уже на иных признаках, которые и определяют его жанровую структуру. К таким признакам относится прежде всего характер взаимоотношения индивида и общества, изображенных в романе.

Эпопея, по мнению Белинского, воссоздает не столько судьбы людей, сколько события, воспроизводит «субстанциональные силы и быт народа, ещё не отдельного от индивидуально источника своей жизни». Интерес к эпопее сосредоточивается не на участи индивида, а на судьбах его представителей, в действиях которых раскрываются силы народа. Эпопея возникает тогда, когда общество пребывает в состоянии нерасчлененности, недифференцированности. Этот период он называет «младенчеством человеческого общества».

Роман складывается в другую эпоху, которую Белинский именует «веком жизни действительной» и во время которой родилась, по его мнению, «идея человека как существа индивидуального, отдельного от народа. В данном случае Белинский имеет в виду эпоху, которую Гегель называл эпохой гражданского общества, во время которой все сильнее сказываются противоречия внутри общества, все яснее обнаруживается стремление людей к освобождению из под гнета авторитарных представлений. Все активнее формируется гуманистическое мировоззрение, которые разрабатывает и обосновывает идею о ценности человека как существа индивидуального, интересного самом себе.

«Для романа, - утверждает Белинский,- жизнь является в человеке, и мистика человеческого сердца, человеческой души, участь человека, все его отношение к народной жизни - богатый предмет». (Белинский В.Г. ПСС, т. 1. М., 1953. с. 265. Таким образом, в объяснении специфики романа Белинский идёт по пути социально-исторического толкования жанров,

Связывая роман с рождением определенного содержания, а содержание с эволюций самой действительности. Поэтому и возникновение романа объясняются им не только появлением новых характеров, но и новых идей, в особенности «идей человека как существа индивидуального».

В духе тоже традиции разрабатывается теория романа другими представителями революционно-демократической критики. О чём можно судить по отдельным высказываниям и критическим выступлениям Чернышевского, Добролюбова, Щедрина, хотя сколько-нибудь развернутой теории романа в их работах мы не находим. Идеи Гегеля и Белинского, столь плодотворные и разумные, не были подхвачены их ближайшими преемниками в русской и зарубежной науке, а скорее даже преданы забвению. В 70-е - 80-е гг. прошлого века, а также в первые десятилетия XX в. буржуазная теоретическая мысль пошла в ином направлении, отказываясь от принципов социально-исторического анализа искусства и культивируя тот подход, который в последние годы получил название имманентного. это изменение обозначалось во второй половине прошлого века и особенно сильно дало о себе знать в названной выше работе Ф.Брюнетьера «L'evolution des genres dans la histoire de literature”. (См: Брюнетьер Ф. Указ соч.) Эта работа весьма характерна для своего времени. Задачу изучения искусства Брюнетьер видит в систематизации и классификации явлений. Исходным пунктом своей систематизации в изучении искусства Брюнетьер избирает виды или жанры. Руководящим принципом и началом в изучении видов он считает теорию эволюции, выработанную естествоиспытателями в процессе изучения растительных и животных организмов. Эволюционный подход позволяет представить ход развития искусства в смене его форм и видов.

По Брюнетьеру источник смены видов, оказывается, в самих видах. Виды образуются из некоей простой неопределенности путем развития от простого к сложному, от гомогенного к гетерогенному. В образовании видов действует закон естественного отбора и борьбы за существование. Образование новых форм идет за счет внутренних причин, за счет перехода одной формы в другую. Мифологическая живопись становится исторической, а историческая превращается в портретную, жанровая возникает из портретной и т.д.

Каждый вид (жанр) имеет свою точку зрелости и совершенства. Как животные и растительные организмы, так и виды искусства совершенствуются. То же в литературе: лирическая поэзия развивается из красноречия под действием внутренних причин, роман образуется из останков других жанров и достигает полноты и совершенства средств, подчиняясь внутренней идее своей определенности.

В этом проявляются ложные методологические позиции, которые демонстрируют отказ буржуазной науки от изучения связи искусства с общественной жизнью, то объективно - исторического объяснения сущности отдельных жанровых форм и тем самым от выявления закономерностей в их развитии.

В таком объяснении исчезает тот самый общественно-исторический подход, который позволил Гегель даже в пределах объективно - идеалистической системы выявить действительные причины возникновения и закономерности развития основных жанров мирового искусства. Содержательный анализ заменяется здесь фиксацией чисто внешних, структурных изменений. таким образом, в работах Брюнетьера проявилась такая тенденция, которая свидетельствует о регрессе буржуазного литературоведения, об утрате завоеванных Гегелем методологических позиций, о движении его в сторону субъективизма. Эта тенденция обозначилась и в других работах того же периода, в том числе принадлежащих и некоторым русским исследователям, например В. Сиповскому, А. Веселовскому и др.

В творчестве А. Веселовского влияние позитивистских тенденций оказалось особенно губительным. А.Веселовский обладал энциклопедическим знанием истории западных и восточных литератур - это давало почву для всякого рода широких обобщений и выводов, в том числе для определения сущности жанровых и родовых различий. Но знание фактов очень часто сочеталось у него с позитивистским подходом к их осмыслению, который проявлялся в неумении объяснить конкретно-историческую природу тех или иных литературных явлений. Поэтому, при всем своем стремлении к познанию процесса, к объяснению его и к выявлению закономерности в этом процессе на основе сравнительно-исторических методов исследования А.Веселовский не смог выявить этой закономерности, не сумел дать действительно научной систематизации историко-литературных явлений. В его работах нередко проступает тенденция имманентного объяснения процесса развития мирового искусства и смены его форм и видов. Заметнее всего она проявляется в «исторической поэтике», в частности в объяснении процесса происхождения родов.

Однако, творчество А.Веселовского не исчерпывается данной тенденцией и не укладывается в рамки названного выше имманентного направления в развитии буржуазной исследовательской мысли. В его работах была и другая тенденция, которая наиболее отчетливо проявилась в серии статей, посвященных изучению греческой прозы, средневековой литературы и литературы эпохи Возрождения. (Веселовский А. История или теория романа? Греческий роман. Из истории развития личности. Тристан и Изольда и др. В кн.: Веселовский А. Избр. произведения Л., 1939.)

При изучении того или иного периода греческой, итальянской и других литератур А.Веселовский почти всегда обращает внимание на характер жанров, рождающихся в ту или иную эпоху. Так возникает в его работах проблема романа и вырисовываются теоретические позиции исследователя по данному вопросу. Поднимая вопрос о романе, он рассматривает его в сопоставлении с более ранними эпическими жанрами - героическими песнями и эпопеями - и делает вывод, что роман исторически приходит на смену этим жанрам. Причина этого - в смене общественно - исторических условий или «общественно-психологических посылок». А.Веселовский имеет в виду определенный тип миросозерцания, господствовавший в ту или иную эпоху. Однако из них он называет эпическим. Эпическое миросозерцание предполагает «общность умственного и нравственного кругозора, невыделенность личности, единение певца со своим народом». (Веселовский А. Указ соч., с.8.) На почве эпического миросозерцания развивается эпическая поэзия.

Ликвидация эпического миросозерцания выражается в том, что «происходит ослабление чувства солидарности между общественной единицей и обществом, иное понимание ею религиозных и политических вопросов, у единицы является свой особой мир, не тождественный с общим, иногда ему прямо противоположный, есть желание заявиться перед этим общим». (Веселовский А. Цит соч., с 8-9.). На почве подобного миросозерцания возникают произведения, в которых «главный интерес не сосредоточивается, как в былое время, на событии, а на участии, которое принимало в нем то или иное лицо, на их мотивах и побуждениях, на всем том мире личности, который раскрыт был новым прогрессом истории». (Там же, с.9.) Эти произведения и представляются произведениями принципиально нового типа или нового жанра. В первую очередь к ним должен быть отнесен роман.

Во всех этих рассуждениях выявляется тот самый подход к изучению жанра, который выше назван был социально-историческим и который устанавливает специфику жанра на основании внутренних, содержательных признаков. Основанным из таких признаков, объединяющих целую группу произведений (роман, новелла, драма), является внимание к личности, изображение личного начала.

Несмотря на ограниченность и непоследовательность социально-исторического анализа, именно такой принцип изучения литературы и ее жанровых форм выделял Веселовского среди исследователей позитивистских школ и течений и связывал его деятельность с прогрессивной традицией теоретической мысли, наметившейся в трудах Гегеля и Белинского.

Но именно эта сторона или эта тенденция получила развитие, углубление и обоснование в работах теоретиков формальной школы, активизировавших свою деятельность в 20-е гг. нашего века.

Целый ряд статей, затрагивающих проблему жанра, принадлежит В.Шкловскому. Это такие статьи как «Строение рассказа и романа», «Как сделан Дон-Кихот», «Новелла тайн», «Роман тайн», «Пародийный роман» и др. (См: Шкловский В. О теории прозы. М.-Л., 1925. Все эти статьи демонстрируют такое понимание жанра, которое усматривает качественное его отличие в конструктивных особенностях. Целью анализа и является установление таких особенностей, т.е. приемов, с помощью которых сделан, сконструирован тот или иной жанр. Характеры и ситуации, изображаемые в том или ином произведении, оказываются результатом определенных конструктивных открытий. Смысл анализа в умении оценить именно такие открытия.

В работах Ю. Тынянова принципы имманентного понимания и анализа жанров представлены в более систематизированном виде. Жанр рассматривается Тыняновым как конструкция, как совокупность приемов, представляющая, некую систему, в которой закономерно сочетаются и взаимодействуют определенные элементы. Понятие системы подразумевает определенное соотношение элементов. Определяя жанр как систему, Ю.Тынянов замечает, что в ней могут быть элементы разной значимости. «Система не есть равноправное взаимодействие всех элементов, а предполагает выдвинутость группы элементов («доминанта») и деформацию остальных. Произведение входит в литературу, приобретает свою литературную функцию именно этой доминантой» (Тынянов Ю. О литературной эволюции. В кн.: Поэтика. История литературы. Кино. М., 1977, с.277). Выделение доминирующих элементов в конструкции таит в себе верную мысль о том, что носителями жанровых признаков, будет не все особенности формы, а лишь некоторые, среди которых важнейшее место занимает сюжетная и отчасти композиционная сторона произведения.

Представители формальной школы в России через некоторое время отказались от своих резких деклараций начала 20-х гг., а впоследствии и вовсе покинули знамя формализма. Однако тенденции имманентного понимания искусства вообще и жанра в частности не исчезли, а получили гораздо большее развитие в работах зарубежных литературоведов, как западноевропейских, так и американских. Во Франции, Америке, Англии существует масса течений, так или иначе связанных с формалистическими концепциями.

Однако из лучших работ по поэтике, как отмечают зарубежные теоретики, претендующей на целостность теоретического курса, является книга В.Кайзера «Das sprachliche kunstwerk. (Kayser W. Das sprachliche kunstwerk. Eine Einfuhrung in die Literaturwissenshaft. Bern, Franke, 1948.

Господствующим в концепции В.Кайзера становится его убеждение в том, что произведение «не живет и не возникает как отсвет чего-то другого, но как замкнутое в себе словесное целое». Задача исследователей заключается в том, чтобы определить действующие словесные силы, понять их взаимодействие и сделать прозрачной целостность отдельного произведения. Силы, создающие языковую структуру, словесное произведение, всегда и везде одинаковы, т.е. не зависят от условий национальной и общественной жизни.

Обращает не себя внимание специфическая терминология: целостность, структуры, языковые структурно-образующие силы и т.п. Эти языковые силы, по представлению Кайзера, обладают собственной энергией и создают собственную предметность, отличающую искусство от действительности. К таким силам относятся и стих, и ритм, и ударение, и длина строки.

Если взять одну из работ А. Еллеса, (См.: Jolles A.Einfache Formen. Halle-Niemeyer, 1956) то легко заметить, что и он предлагает изучать произведение, как замкнутую образную систему. Вновь появляются термины: структура, образующие силы и т.п. Главную задачу исследования составляет анализ морфологического строения структур. Среди образующих сил главными являются языковые элементы, на базе которых создаются простые формы. Простые формы вырастают из языка. Слова являются структурными частями, которые образуют эти формы.

Общая тенденция, которая проявляется во всех рассуждениях и анализе, - это стремление понять жанровые формы путем восхождения от простых структурных элементов к сложными. Еллес и его коллеги называют себя представителями морфологического литературоведения. В английском и американском литературоведении тоже немало подобного типа исследований. Для доказательства сошлемся на статью Л.Чернец, (См.: Чернец Л. К проблеме жанра в современном зарубежном литературоведении. «Вестн. Москва ун-та. Сер. 10 Филология», 1967, № 4.), в которой анализируются работы американских и английских исследователей - Р. Веллека, А. Уоррена, Н. Пирсона, Е. Олсона и др., посвященные проблеме жанра. На основании этого анализа Л.Чернец приходит к выводу о том, что имманентная тенденция в понимании жанра составляет характернейшую особенность и этих работ. То же самое пишет автор о статьях итальянского критика Ван-Тигема, публиковавшихся в 30-е гг. в журнале «Геликон».нец приходит к выводу

Это направление стремится оторвать литературу и вообще искусство от национальной и исторической почвы и доказать, что их эволюция не зависит от развития общественной жизни и совершается за счет внутренних причин и факторов. Движущими силами этого процесса выступают сами литературные явления, обладающие якобы некоей собственной энергией. Наибольшая роль в этом случае очень часто приписывается родам и жанрам как устойчиво существующим формам поэзии, представляющим некие целостные структуры. В связи с этим категории жанра и рода используются как руководящие схемы в изучении процесса.

Однако этот путь не исчерпывает всех возможностей развития генологии в начале XX в.

Традиция, начатая Гегелем, продолженная русскими революционерами - демократами, не утратила своей значимости и не заглохла окончательно. Правда, во второй половине XIX в. она поддерживалась и развивалась на уровне социологического мышления историко-культурной школы, затем вновь возродилась и активизировалась в самом конце XIX -начале XX в. Эта активизация была связана с разработкой новой методологии в изучении различных форм духовной культуры, исходившей уже из лагеря марксистской мысли.

Изучая и систематизируя работы марксистского типа, надо начать с Плеханова. (Работа К. Маркс Ф Энгельса; В. И. Ленина; неоценимые в методологическом отношении, не затрагивают таких специфических литературоведческих проблем как проблема жанра. Особый интерес представляет в этом плане его статья «Французская драматическая литература и французская живопись XVIII в. с точки зрения социологии». См.: Плеханов Г.В. Литература и эстетика, т. 1. М., 1958.

Эта статья носит преимущественно историко-литературный характер, но в разборе отдельных произведений живописи и словесного искусства обозначаются и некоторые теоретические положения автора по вопросу о жанре. Эти положения интересны тем, что они содержат в себе некоторые принципиально новые моменты, которых не хватало в эстетике Гегеля и Белинского. Новые заключается в таком понимании жанра, которое учитывает, что в формировании его внутреннего, содержательного ядра участвуют не только объективные, но и субъективные факторы, которые Плеханов связывает с идеологической спецификой искусства. Как известно, Плеханов поставил перед собой задачу доказать, что искусство «выражает собой стремления и настроения общества, - а если мы имеем дело с обществом, разделенным на классы, - данного общественного класса». См.: Плеханов Г.В. Литература и эстетика, с 123. следовательно, искусство идеологично по своей сущности.

Наследниками и продолжателями Плеханова в данной области считали себя теоретики абстрактно-классовой методологии - А. Цейтлин, М. Юнович и некоторые другие. Их статьи. См.: «К социологии литературного жанра», «Проблема жанра в социологической поэтике». «Рус. яз. в школе», 1929, №4; «Лит, энциклопедия», т.4,6. 1939. («Жанр», «Новела»). Были первой попыткой применения марксизма к изучению литературных форм. Но в этот период такие попытки оказались мало продуктивными, так как социологическая интерпретация жанровых форм была чересчур прямолинейной. «Жанр возникает в ответ на настоятельные запросы влиятельной социальной группы, - писал А.Цейтлин. - Жанр является средством пропаганды классом своего отношения к социальной действительности, жанр организуется классовой психоидеологией… Жанр существует как способ закрепления той или иной социальной психоидеологии» (Лит. энциклопедия», т.4. 1939, с. 123). Все это относится и к роману. Роман классифицируется по классовым признакам на буржуазный, дворянский, пролетарский.

В последующие два десятилетия (40-е - 50-е гг.) проблема жанр в теоретическом плане практически не ставилась и не обсуждалась. но то было объективные причины: война с фашизмом. на состояние науки о жанрах оказали влияние и собственно методологические обстоятельства. не наступила пора серьезного изучения жанра.

К постановке этой проблемы наша исследовательская мысль вплотную подошла лишь в конце 50-х начале 60-х гг. об общей направленности этих работ и их методологической значимости мы уже говорили. Как можно было заметить, большинство таких работ было посвящено именно роману. При его изучении большей частью отрабатывались методологические позиции и рождались конкретные выводы. Особого внимания заслуживает книга В. Кожинова «Происхождение романа» См.: Кожинов В. Указ. соч. как самая теоретичная и концептуальная из имеющихся в настоящее время.

В постановке и решении вопроса о романе В. Кожинов исходит из понятия «жанровой формы», которая осознается им как содержательная, внутренние обусловленная, т.е. возникшая в процессе «освоения нового содержания», а затем кристаллизовавшая, опредметившая это содержание и тем самым превратившаяся в устойчивый «тип структуры с единой системой своеобразных композиционных, образных, языковых свойств» См.: Кожинов В. Указ. соч., с.7. который и служит показателем жанра.

В поисках источников романного содержания В. Кожинов обращается к изучению действительности. При этом главное внимание он уделяет рассмотрению общественных условий и анализу характеров, формирующихся в этих условиях. В процессе этих поисков выявляется предмет романного повествования на арене европейской жизни в эпоху XVI-XVII вв., сложившийся в среде бродяг, изгоев, пикаро. С особенностями жизни этого типа людей связывается. В. Кожиновым представление о частном, личном, индивидуальном, которое и является стихией романа: «роман - эпос частной жизни», «выражение стихии частной жизни» и т.п.

Соотнесение романа с судьбами личности продолжает, как известно, традиции Гегеля, Белинского, Веселовского. Но в понятие личного и индивидуального данным исследователем вкладывается свой особый и к тому же неоднозначный смысл. В одних случаях под личным понимается внешняя юридическая свобода индивида, в других - частный быт, неофициальная сторона жизни, в третьих - наличие внутренней свободы, независимости, самостоятельности в поведении человека.

В такой интерпретации понятие личного чрезвычайно расширяется и фактически подменяется понятием частного, которое необходимо автору для определения психологии и быта изгоев и бродяг, ставших героями авантюрно-плутовских романов XVI-XVII вв., составивших, таким образом, предмет романного повествования. Из приведенных рассуждений следует, что возникновение романа как жанра возможно лишь в XVI-XVII вв.

Однако, данный тип людей исчезает за пределами XVI-XVII вв. что же дает жизнь роману в дальнейшем? «Стихия движения, изменения, развития, - безразлично какого - внешнего или внутреннего, материального или психологического».в другом месте это положение уточняется следующим образом: «… подлинной эстетической реальностью романа остается движение к счастью, полноте любви и свободе, ибо это движение имеет беспредельную неограниченную цель». Кожинов В. Цит. соч., с. 334. Здесь понятие предмета еще более расширяется. Но и этого мало. Стихия движения к счастью, свойственная людям разных эпох и национальностей, трансформируется в концепции Кожинова, т.е. опредмечивается и кристаллизуется в определенный тип художественной конструкции, основными признаками которой являются незавершенность, незакругленность, незаконченность, подвижность сюжетной структуры, в частности отсутствие развязок, а также нейтральность, безобразность, прозаичность словесной фактуры. См.: Кожинов В. Указ. соч., гл. 9. Наличие данного типа конструкции и служит показателем романа автор исследования.

Работа В.В. Кожинова является наиболее теоретичной и концептуальной среди современных книг о романе. Поэтому она заслуживает особого внимания исследователей данного жанра.

3. Судьба романа - судьба личности

Рассмотрение целого ряда работ предшествующих исследователей подводит к мысли о том, что в постижении сущности романа надо идти по тому пути, который был намечен в «Эстетике» Гегеля, продолжен В.Г. Белинским, во многом разделялся А. Веселовским и по которому идут большинство современных исследователей. Эти путь социально-исторического понимания жанра.

Обращаясь к анализу предпосылок возникновения и развития романа, следует исходить из того, что роман, как и любой другой жанр, представляет собой явление типологическое, т.е. повторяющееся в каких-то содержательных признаках. Что может служить источником такой повторяемости? Повторяемость и сходство каких-то граней самой жизни. Поэтому рассмотрение исторических предпосылок и факторов, объясняющих возникновение и развитие романа, должно вестись с таким расчетом, чтобы обнаружить и выявить сходные грани самой жизни, которые стимулируют и рождают типологические качества изучаемого жанра.

Переходя к непосредственному анализу исторических обстоятельств, целесообразно помнить о том, что мы имеем дело с таким жанром, относительно которого уже известно, что его судьбы как-то связаны с судьбами личности. Об этом писали Гегель, Белинский, Веселовский и др. поэтому, пытаясь ответить на вопрос, с чем связаны судьбы романа, нам необходимо обратиться к анализу обстоятельствах, при которых происходит формирование личности без понимания сущности самой личности, естественно, невозможно.

Говоря о личности, большинство социологов склоняются к мысли о том, что понятия «личность» и «индивид» очень близки и даже взаимозаменяемы, но не во всех случаях. Если всяки и даже взаимозаменяемы, но не во всех случаях. Если всякая личность выступает в облике той или иной индивидуальности, то не всякую индивидуальность целесообразно именовать личностью. «Человек стал относительно самостоятельной личностью лишь в силу того, что он смог сознательно определять свое отношение не только к окружающему, но и к самому себе. В силу этого его индивидуальное сознание выступает и как самосознание. Развитие личности неразрывно связано с возникновением самосознания, со способностью выделять себя из окружающей среды и осознавать свое отношение к ней» - пишет Ю. Сычев (Микросреда и личность. М., 1974. С. 129).

Возникновение и становление личности предполагает, мнению социологов, усложнение ее внутреннего мира, усиление ее относительной автономии, определенную внутреннюю субъективную активность. Именно это позволяет говоря о диалектике взаимодействия личности и среды, признать, что «личность как компонент системы: «социальная среда - личность» обладает внутри этой системы относительной самостоятельностью и может быть рассмотрена как своеобразная «микросистема» (См.: Сычев Ю. Указ.соч., с. 124).

Как видно из сказанного, под личностью понимается индивид, принадлежащий тому или иному общественному целому, но обладающий определенным уровнем индивидуального самосознания, т.е. более или менее осмысленными убеждениями и принципами. Обстоятельства, формирующие человеческую личность. Складываются из двух групп: объективно - исторические и субъективно - исторические. К первым следует, отнести те обстоятельства жизни социальной среды, которые непосредственно влияют на психологию ее членов, т.е. служат почвой формирования их характеров. На такие обстоятельства обращал, например, основное внимание Н.А. Добролюбов, когда рассуждал об источниках появления «обломовщины», т.е. лени, инертности, барства, паразитизма дворянской интеллигенции 30-х - 40-х гг. XIX в.

К субъективно-историческим относится состояние идейно-нравственной и политической атмосферы в обществе на том или ином этапе его существования, которая складывается из переплетения самых разных идеологических тенденций (нравственных, религиозных, философских, политических и др.), возникающих в обществе в силу существования и взаимодействия в нем разных социальных групп и микросред.

Источником такой атмосферы является, конечно, наличие разных социальных групп или классов и сопутствующих этому противоречий, но выразителями и носителями формирующихся на этой почве идеологических тенденций оказываются большей частью отдельные идеологии или течения. Выработанные ими концепции и идей создают идейно-нравственные убеждения в соответствии с общими настроениями эпохи.

Естественно, что такая коррекция в разной степени и по-разному сказывается на отдельных лицах. Так, например, если мы вспомним начало прошлого века, то заметим, что общий национальный подъем после войны 1812 г. в России и кризис крепостнических отношений неодинаково воспринимались разными членами дворянского класса. Одних ощущение такого кризиса и неблагополучия заставляло внимательнее и критичнее отнестись к жизни своего класса, толкало в тайные общества, вовлекало в политическую борьбу, которая вылилась в революционные события 14 декабря 1825 г. других та же атмосфера пугала, настораживала и заставляла крепче цепляться за свои привилегии, за сохранение консервативных форм жизни, т.е. крепостного права.

Представителями первой группы в литературе 20-х гг. прошлого века были Онегин и Чацкий, сторонниками другой - Фамусов, Скалозуб и др. Однако, все эти изменения коснулись в то время лишь незначительной части дворянского общества. Подавляющее же большинство его представителей мало размышляло о жизни, жило ближайшими интересами.

Таким образом, взаимодействие объективно-исторических и субъективно - исторических факторов в процессе формирования человеческой личности очень различно в зависимости от того, о каком периоде и какой среде идет речь.

Однако идейно - нравственная атмосфера времени во всех случаях составляет один из важнейших факторов формирования человеческих характеров, особенно субъективной их стороны, т.е. самосознания, миропонимания, мировоззрения. Поэтому при анализе обстоятельств, способствующих формированию личности, очень важно учитывать состояние этой атмосферы.

Еще важнее иметь в виду, что в нравственно - идеологической атмосфере общества, складывающейся в пределах одной страны в разные исторические периоды или даже в пределах разных стран, могут обнаруживаться сходные идеологические настроения, которые служат исторической почвой появления общих тенденций в мироощущении людей разных эпох и разных национальностей. Наличие таких тенденций свидетельствует о повторяемости каких-то граней самой личности и тем самым составляет первую предпосылку возникновения типологически сходных литературных жанров.

Второй предпосылкой служит стремление выявить, обнаружить, заострить и зафиксировать эти тенденции в произведениях искусства, основной чего тоже является идеологическая атмосфера эпохи, которая формирует сознание самих писателей и стимулирует их интерес к тем или иным граням в человеческом мышлении и мировосприятии.

Акцентирование и заострение таких граней и сторон жизни сказывается прежде всего в трактовке характеров, т.е.в проблематика произведения.

Отсюда можно сделать вывод, что содержательные признаки жанра надо искать в проблемной стороне содержание и рассматривать их как определенный содержательный аспект, повторяющийся на разных стадиях развития литературы и зависящий от заострения и выявления тех или иных особенностей в характеров героев.

Естественно, возникает вопрос, какой именно аспект составляет содержательное ядро романа, какое именно грани характеров привлекают романистов разных эпох и какой почвой они обусловлены?

Многовековая практика развития романа доказывает, что в нем находят выражение те тенденции в мышлении героев, которые Гегель связывал с проявлением «поэзии сердца», Белинский соотносил с жизнью человека как существа индивидуального, а Веселовский отождествлял с «миром личности» В. Кожинов употребил для их обозначения понятия: личное и частное.

Исходя из этого можно сказать, что романистов разных стран и периодов, как правило, привлекала личность с определенным типом самосознания. Воспроизведение разных вариаций этого типа и мотивировало появление жанров с родственными признаками.

Как известно каждое общество, каждая национальная общность переживает разные стадии своего развития. И эти стадии рождают разные типы общественного самосознания, которые отражаются и проецируются в личном самосознании индивида.

Такое состояние переживали почти все народы в период существования первобытнообщинного строя и его перехода на ту стадию, когда начинали складываться народности и государства с их территориями и новыми общественными устоями. Гегель называл этот период веком героев. Век героев проходил у большинства народов в борьбе за целостность территории, за определение границ, за национальную самостоятельность. Этот век рождал смелых, храбрых, сильных индивидов, активных и самостоятельных в своей борьбе за общие интересы. В такой борьбе у индивидов не проявлялось желания подчеркнуть свое особое место, утвердить свою особую роль и тем более противопоставить себя целому. Они выступали во имя целого и от имени целого.

Рыцари Роланд и Сид, русские богатыри и князья, такие как Святослав, осознавали интересы своего государства и понимали необходимость борьба за его целостность и независимость. Но их личное самосознание было субстанционально по своему содержанию, т.е. героично, воодушевлено общими высокими целями. Воспроизведение и заострение субстанционального характера их действий, мыслей и поступков определило героический аспект в содержании произведений и рождало героический тип жанров, который возникал у разных народов в те эпохи и получал самые разные наименования: песни о деяниях, саги, эпопей, сказания, думы, руны, олонхо и т.д.

Подобный тип самосознания, т.е. самосознания субстанционального характера, объединяющего нацию, может сложиться и на более поздних этапах развития той или другой страны, но при определенных условиях. Такие условия чаще всего возникают в период национально-освободительных войн. Пафос общенациональной борьбы легко уловить в России в 1612, 1812, а особенно в 1941-1945 гг. Такой подъем можно было наблюдать и во многих западноевропейских странах во время второй мировой войны, когда основная цель разных слоев общества заключалась в борьбе с гитлеризмом.

Неслучайно, что отражение этого этапа жизни европейских народов в литературе породило огромное число произведений героического жанра. В те эпохи, когда общество переходит в стадию гражданского общества (термин Гегеля - рабовладельческого, феодального или буржуазного - и не ведет борьбы с иноземным врагом, основным его признаком становится социальная неоднородность и дифференцированность, которая порождает и пр. характера. Иными словами, в такие периоды обнаруживаются и активизируются противоречия идеологического характера. Переплетение этих противоречий отражается в журнальной полемике, спорах, дискуссиях и создает такую атмосферу, в которой формируется иной тип общественного самосознания. Гегель объяснял его появление процессом формирования личности и осознания индивидом своих личных целей и стремлений, противоречащих прозаически упорядоченной действительности. Действительно, этот тип самосознания дает о себе знать в XII-XIII вв. и связывается с гуманистическим мироощущением ренессансного периода, направленным на защиту «земных» прав человека, принижавшихся и не признававшихся церковью. В последующие века этот тип самосознания дает о себе знать в XII-XIII вв. и связывается с гуманистическим мироощущением ренессансного периода, направленным на защиту «земных» прав человека, принижавшихся и не признававшихся церковью. В последующие века этот тип самосознания приобретает более глубокую направленность, выступая в защиту нравственных и идеологических прав не только отдельной личности, но и целых сословий. Особенно значительное изменение этот тип самосознания переживает в XIX в.

Начиная с первой трети XIX в. т.е. после французской революции, осознавшая себя личность (ее мы и встретим в европейском романе) все чаще выступает не в защиту своих сугубо личных прав и стремлений, как в эпоху Возрождения и даже в XVIII в., а в поддержку каких-то нравственно-идеологических концепций, которые в свою очередь направлены на защиту интересов «многих», интересов народа и в силу этого вновь приобретают, если пользоваться термином Гегеля, субстанциональное содержание.

Несмотря на то, что данный тип самосознания выступает в многочисленных национально-исторических вариациях, характерной его особенностью оказывается стремление к защите прав человека, критицизм по отношению к современной действительности, попытка разобраться в ее противоречиях, отстаивание наиболее прогрессивных форм мышления.

Если мы вспомним историю русского освободительного движения или русской общественной мысли, то заметим, что в ходе этой истории рождался и видозменялся тот тип мироощущения, о котором шла речь выше. Его разновидностями были и дворянская революционность, и революционная демократия, и те виды идеологии, носителями которых является герои Тургенева, Толстого, Достоевского, Чехова. Легко предположить, что появление и утверждение такого самосознания как в России, так и в других странах составляют важнейшую предпосылку возникновения и становления романного жанра.

4. Эпичность - типологическое ядро романа

Роман - это один из повествовательных жанров, т.е. эпических в родовом смысле. Своеобразие эпоса как рода заключается в сочетании повествовательности и описательности при доминирующей и организующей роли повествования. Повествование предполагает обязательное наличие сюжета, а вместе с ним какого-то повествователя, в роли которого может выступать сам автор, специально выбранный рассказчик, главный герой, второстепенный герой или даже группа героев. Наличие описания подразумевает присутствие разного рода деталей - портретных, бытовых, пейзажных и некоторых других, что и отличает эпос от драмы как рода.

Тяготение романа к эпическому роду, конечно, не случайно. Эпичность (в родовом смысле!) допускает разносторонность в выборе материала, свободу его расположения, возможность отдавать предпочтение то тем, то другим деталями, широкий выбор типа рассказчика и т.д. а все это и таит в себе ту потенциальную широту в охвате жизни, к которой всегда стремится роман. Таким образом, при определении романа надо иметь в виду, что проблемный аспект сочетается с определенными родовыми признаками.

Аналогичный проблемный аспект может присутствовать и в других эпических жанрах - повести, рассказе, новелле. Это заставляет поставить вопрос о количественной определенности романа. И.виноградов еще в 30-е гг. нашего века писал, что количественный признак не определяет новеллу, но вытекает из ее сущности. То же относится и к роману. Только, если новелла являет собою принципиально малую форму эпического рода, то роман, как уже было отмечено выше, тяготеет к большой форме. Это качество дополняет и углубляет те его жанровые возможности, которые дает ему принадлежность к эпическому роду.

Спосовление романа и рассказа приводит к тем же выводам. Что касается романа и повести, то вопрос об их соотнесенности решается сложнее. Ведь повесть может содержать и очень часто содержит разную трактовку характеров, разный жанровый аспект. Повесть может быть героической по жанровым признакам («Тарас Бульба» Гоголя, «Непокоренные» Горбатова, «Судьба человека» Шолохова, повести Быкова и мн. др.). в литературе как прошлого, так и нашего века повесть очень часто заключала в себе тот аспект, который Г.Н.Поспелов называет этологическим или нравоописательным. См.: Поспелов Г.Н. Проблемы исторического развития литературы. М., 1972, с. 175-190. Но могут быть повести, близкие к роману по трактовке характеров. К ним относятся, например, «Фауст», «Ася», «Первая любовь» Тургенева, «Смерть Ивана Ильича» Л.Толстого, «Дама с собачкой» Чехова и мн. Др. именно такого типа повести и могут быть сравнимы с романом, и очень часто их сравнение приводит к выводу, что ограниченнее в объеме, чем роман. Следовательно, за романом действительно закрепляется количественный признак. Тенденция к созданию более или менее широкого повествования свойственнее роману, опять же мотивируется особенностями его содержания, т.е. необходимостью показать развитие характеров героев, проведя их через ряд испытаний, поставив во взаимоотношения со средой, мотивировав эволюцию обстоятельствами жизни, среды или общества в целом и т.д.

Помимо содержательного ядра, родовой принадлежности, количественной определенности есть еще группа признаков, которые определяют своеобразие романа, вытекая из его содержательной сущности. Это собственно структурные признаки.

В. Кожинов называет в качестве характерологических свойств романной формы - незавершенность, незакругленность, разомкнутость сюжетной конструкции, которые проявляются в преобладании экстенсивности в развитии действия, т.е. в отсутствии единства действия, свободном сцеплении эпизодов (нанизывании, как говорил Шкловский), неожиданности развязок, а также особом типе речи.

Невозможно найти единый тип романной структуры, включающий в себя столь широкую группу признаков. Наибольшей устойчивостью обладает сюжетная конструкция. Эта устойчивость больше всего сказывается в тяготении романа к так называемому концентрическому типу сюжета, в построении которого обращает на себя внимание сконцетрированность действия вокруг судьбы одного - двух главных героев, причинно-временная последовательность в его развитии, т.е. смене эпизодов, а главное, наличие более или менее выраженной развязки. Такая конструкция, особенно присутствие развязки, отвечает содержательным романным признакам. Ощущение нравственного, идейного, философского итога, к которому очень часто романист подводит своего героя, композиционно выражается во внешне ощутимой конечности, завершенности действия в романе. С этой точки зрения следует обратить внимание на романы Стендаля, Толстого, Шолохова и др.