Особенности интеграции системы менеджмента качества и экологического менеджмента

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОУ ВПО «СИБИРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНДУСТРИАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

ОСОБЕННОСТИ ИНТЕГРАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Новокузнецк

2007

Аннотация для дипломного проекта

Лалетина С.С. Особенности интеграции системы менеджмента качества и экологического менеджмента в условиях ОАО «ЗСМК». Дипломный проект по специальности «Управление качеством» (220501). - Новокузнецк, 2006. - страниц , таблиц , иллюстраций , источников , приложений , листов чертежей .

Разработана последовательность действий ОАО «ЗСМК» при создании и внедрении Интегрированной системы менеджмента, соответствующей требованиям стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 - 2001 (МС ISO 9001:2000) «Системы менеджмента качества. Требования». И ISO 14001:2004 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению», ГОСТ Р ИСО 19011-2003 (МС ИСО 19011:2002) «Руководящие указания по аудиту системы менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента», Руководства по качеству ЗСМК РК 04-2005. В рамках дипломного проекта предложена структура документации, включена в себя разработанную интегрированную политику для ОАО «ЗСМК». Разработана блок - схема по проведению внутреннего аудита. Показана экономическая эффективность разработанных мероприятий.

Исполнитель Лалетина С.С.

Annotation For diploma project

(The development of the procedure of inner аудита the integrated system of management in respect to conditions OAO «ZSМК».

Laletina S.S. The peculiarities of the integration of the system of the management of quality and ecological management in circumstances OAO «ZSMK». Dipromnyi project as to specialty « Management of quality » (220501). _ Novokuznetsk, 2006. _ pages, of tables, of illustrations, of sources, of appendices, of the sheets of drawings.

Is developed the succession of actions OAO «ZSМК» in creation and the introduction of The integrated system of management fitting to the demands of standards GOST R ISO 9001 _ 2001 (MS ISO 9001: 2000) of « System the management of quality. Trebovaniya». And ISO 14001: 2004 « System ecological management. Demands and leadership as to applying », GOST R ISO 19011-2003 (MS ISO 19011: 2002) « Heading instructions as to аудиту the systems of the management of quality and/of or systems ecological management », Conducts as to quality ZSMK RK 04-2005. In the context of diploma project is proposed the structure of documentation, is included in itself developed integrated politics for OAO «ZSМК».

Is developed bloc _ scheme as to arranging inner аудита. Is shown the economic efficiency of developed measures.

Executor Laletina S.S.

Содержание

Введение

1. История и область деятельности ОАО «ЗСМК»

2. Основные виды выпускаемой продукции предприятием. Комплектующие, необходимые для изготовления

2.1 Коксохимическое производство

2.2 Агломерационно - Известковое производство

2.3 Доменное производство

2.4 Сталеплавильное производство

2.5 Сталепрокатное производство

3. Маркетинг. Исследование рынка. Снабжение

4. Контроль качества и поверка, сбыт

4.1 Поверка/калибровка средств измерений

4.2 Учет средств измерений

4.3 Организация метрологического надзора

4.4 Управление сбытом

5. Деятельность бюро по внутреннему аудиту. Структура

5.1 Бизнес- процессы, выполняемые в управлении систем менеджмента

6. Проведение интегрированного аудита систем менеджмента

6.1 Общие положения

6.2 Организация проведения внутреннего аудита

6.3 Анализ документов

6.4 Подготовка к проведению аудита на месте

6.5 Проведение аудита на месте

6.6 Формирование выводов аудита

6.7 Подготовка и рассылка документации по аудиту (отчета и протоколов несоответствий и/или наблюдений)

6.8 Завершение аудита

6.9 Действия по результатам аудита

7. Компетентность и оценка аудиторов

8. Ответственность

Литература

Приложение А

Приложение Б

Приложение В

Приложение Г

Приложение Д

Приложение Е

Приложение Ж

Приложение З

Приложение И

Введение

В условиях свободного рынка, интеграции производства и обслуживания в рамках международных сообществ качество выполняемых работ и услуг находится в прямой зависимости от их конкурентоспособности и становится ключевой проблемой обеспечения экономического развития.

«Управление качеством в масштабах компании» и другие, уже завоевали прочное мировое признание как стратегическое средство обеспечения высокого качества при низких затратах, что позволяет снижать стоимость производства и конкурировать с производителями, имеющими продукцию совершенного качества.

Во всех случаях ответственность за внедрение изменений и за управление ими остается за руководством.

Важнейшим критерием качества и основным условием выживания производителей стало удовлетворение потребностей потребителя. В этих условиях основным способом оценки качество стало сравнение функциональных характеристик продукции или услуг, их исполнения и цены с потребностями заказчика.

В проекте используются стандарты организации интегрированных систем менеджмента (СТО ИСМ) разработан для выполнения требований п. 8.2.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (МС ИСО 9001:2000) «Системы менеджмента качества. Требования», п.4.5.5 ISO 14001:2004 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению».

1. История и область деятельности ОАО «ЗСМК»

Открытое акционерное общество «Западно - Сибирский металлургический комбинат», находящееся в составе ведущей российской горно-металлургической компании «ЕвразХолдинг», является современным российским вертикально-интегрированным металлургическим предприятием, производящим строительный и машиностроительный прокат.

Западно-Сибирский металлургический комбинат - один из крупнейших металлургических комбинатов, входящий в четверку гигантов черной металлургии России, обладающий новейшим полным металлургическим циклом и наиболее эффективным в стране сталеплавильным производством, производство арматуры составляет 44,3% от общего производства России, проволки обыкновенного качества 44,6%; это российский лидер по производству строительного металла и важнейший экспортер заготовки на азиатский рынок; наконец, это предприятие, совершившее за последние пять лет наиболее впечатляющий скачок по увеличению объемов производства и прошедший за это время путь от банкротства к высокорентабельной работе всех переделов.

Доля в общемировом производстве стального проката составляет 0,5%, в России 8%, с СНГ 5%. Продукция комбината поставляется на 7000 предприятий России и СНГ и экспортируется в 30 стран мира.

Однако изначально не полностью сформированная технологическая цепь комбината: доминирование устаревшей разливки в изложницы, некоторая ограниченность сортамента выплавляемой стали и высокая степень зависимости от рынка сортовой заготовки потребовала разработки программы коренной реконструкции. В программе, подготовленной Запсибом и управляющей компанией «ЕвразХолдинг» при активном взаимодействии с институтом «Черметинформация», избран полный перевод сталеплавильного производства на непрерывную разливку стали со значительным расширением его технологических возможностей.

Важнейшим условием, при котором Запсиб останется на рынке, будут диверсификация сортамента в пользу плоского проката, усложнение марочного состава выплавляемых сталей, приспособление прокатного производства к нарастающему потоку стальной заготовки - задачи, решение которых достигается в ходе реализации проекта перевода сталеплавильного производства на непрерывную разливку.

Современное технологическое развитие комбината предлагает политику сбережения сырьевых, энергетических, трудовых и экологических ресурсов, обеспечения высокой эффективности и низкой себестоимости при постоянном улучшении качества и расширении сортаментного ряда продукции, обеспечивает прочные позиции и долгосрочную конкурентоспособность предприятия на внутреннем и внешнем рынках.

ОАО «ЗСМК» является предприятием с замкнутым металлургическим циклом, расположенным в промышленной зоне Заводского района города Новокузнецка Кемеровской области. Строительство комбината было начато в 1957году. Первые металлургические агрегаты (кокосовые батареи, аглофабрика, доменная печь) введены в эксплуатацию в 1963 - 1964 годах. Первый чугун получен 27 июля 1964 года на доменной печи №1. Эта дата считается днем рождения комбината.

2. Основные виды выпускаемой продукции предприятием. Комплектующие, необходимые для изготовления

2.1 Коксохимическое производство

В состав углекоксового блока этого производства входят коксовые цехи № 1 и 2, углеобогатительный и углеподготовительный цехи. Химический блок представлен цехами улавливания № 1 и 2, цехом бензольно -ректификационный , смолоперерабатывающим цехом и цехом по производству фталивого ангидрида.

Коксовые цехи предназначены для обеспечения доменного цеха металлургическим коксом фракции +40 мм и 25 - 40 мм. Связь между коксовыми цехами и доменным цехом осуществляется по системе конвейеров. В состав коксовых цехов входят:

семь большегрузных коксовых батарей общей проектной мощностью 5220 тыс. т/год кокса 6 % - ной влажности;

угольные башни № 1 - 4.;

установки сухого тушения кокса (УСТК) № 2 - 4;

коксовые рампы № 1 - 3 с устройствами для рассева кокса и подачи его на приемные устройства доменного цеха или в железнодорожные вагоны;

бункера крупного и мелкого кокса.

2.2 Агломерационно - Известковое производство

В состав производства входят три цеха:

Дробильно - сортировочная фабрика (ДСФ), которая предназначена для приема, усреднения шихтовых материалов и снабжения ими агломерационного, доменного цехов обжига известняка.

Агломерационный цех, который предназначен для снабжения доменного цеха офлюсованным агломератом. Агломерационный цех производит:

агломерат крупностью 5 - 120 мм;

доменный офлюсованный агломерат (СТП 107 - 05 - 2002);

железомарганцевый агломерат для сталеплавильного производства (ТУ 107212 - 99);

высокозакисный марганцевый агломерат для сталеплавильного производства (СТП 107 - 01 - 2002);

железофлюс (СТП 107 - 07 - 2002).

Цех обжига извести, который предназначен для снабжения известью конвертерных цехов комбината. Отсев извести и известковая пыль газоочистки используются в агломерационном цехе.

Сырьевой базой цеха являются известняки крупностью 32 - 80 мм Карачкинского и Малосалаирского карьеров Гурьевского рудоуправления.

2.3 Доменное производство

В состав цеха входят две доменные печи полезным объемом 3000 м³ и одна объемом 2000 м³.

На всех доменных печах действуют автоматизированные системы контроля и управления технологическим процессом доменной плавки.

Максимальный объем производства чугуна в цехе был достигнут в 1989г. - 6 млн. 200 тыс. т., удельная производительность составляла 2,15 - 2,19 т/(м³?сут.). В последующие годы (1995 - 1999) объем производства чугуна на производстве уменьшился и составлял около 50 % достигнутого уровня.

2.4 Сталеплавильное производство

Самое крупное подразделение комбината - сталеплавильное производство, объединившее восемь цехов: ККЦ № 1, ККЦ № 2, Цех подготовки составов, Копровый цех, Смоломагнезитовый цех, Цех ремонта металлургических печей, Цех ремонта сталеплавильного оборудования, копровый цех, цех кварцитовых огнеупоров.

Продукция и сортамент выплавляемых марок стали в сталеплавильном производстве:

сталь углеродистая обыкновенного качества ГОСТ 380;

сталь качественная конструкционная и легированная для холодного выдавливания и высадки ГОСТ 10702;

сталь углеродистая качественная конструкционная ГОСТ 1050;

сталь конструкционная высокой обрабатываемости резанием ГОСТ 1414;

сталь горячекатаная для армирования железобетонных конструкций ГОСТ 5781;

сталь арматурная термомеханически упрочненная для железобетонных конструкций ГОСТ 10884;

сталь углеродистая и низколегированная предназначена для строительных стальных конструкций со сварными и другими соединениями ГОСТ 27772;

сталь низкоуглеродистая и легированная для изготовления сварочной проволоки ГОСТ 2246;

сталь низколегированная конструкционная для мостостроения ГОСТ 6713;

сталь повышенной прочности для сварных, клепаных лил болтовых конструкций ГОСТ 19281;

сталь легированная конструкционная ГОСТ4543;

сталь канатная и конструкционная ТУ 14-1-5317;

сталь для строительных конструкций ТУ 14-1-4877 (08ХГСДП);

сталь легированная для изготовления высокопрочных крепежных изделий ТУ 14-1-4486 (20Г2Р);

сталь для изготовления крепежных изделий методом холодной объемной штамповки ТУ 14-1-4459 (12Г1Р, 30Г1Р);

сталь рессорно-пружинная углеродистая и легированная ГОСТ 14959.

НЕПРЕРЫВНОЛИТОЯ ЗАГОТОВКА.

заготовка прямоугольная литая для изготовления сортового проката ТУ 14-1-3348-82, СТП 107-02-2002, требованиям контрактов, договоров. Поставляется размерами 150х200 мм и длиной от 6000 до 12000 мм.

Заготовка квадратная литая для изготовления сортового проката ТУ 14-1-3348-82, СТП 107-02-2002, требованиям контрактов, договоров. Поставляется размерами 150х150 мм и длиной от 6000 до 12000 мм, немерной длины от 2500 мм до 6000 мм.

СОРТАМЕНТ:

углеродистая качественная конструкционная сталь марок 10, 15, 20, 30, 35, 40, 45, 08, 08К, 12К ГОСТ 1050;

углеродистая сталь обыкновенного качества марки ст3сп,3Гсп, 3сп модифицированная, 4сп, 5сп, 5сп модифицированная ГОСТ 380 и контрактам;

низколегированная конструкционная сталь марок 09Г2С, 10Г2С1, ГОСТ 19281;

легированная конструкционная сталь марки 30Г2А, ГОСТ 4543;

сталь для армирования железобетонных конструкций 18Г2С, 35ГС, 25Г2С ГОСТ 5781.

НЕПРИРЫВНОЛИТАЯ ПРЯМОУГОЛЬНАЯ ЗАГОТОВКА (СЛЯБЫ)

Размеры, Сечение 200 - 250 х 1050 - 1750мм длина 6000 - 12000мм.

Допуски на размеры по Контракту

Сечение, мм	Предельные отклонения
200-250х1050-1750	По толщине	Не более ± 3 мм
	По ширине	Не белее ± 0,6 %
	По длине	± 40 мм

2.5 Сталепрокатное производство

Прокатное производство ЗСМК имеет в своем составе: Блюминг 1250; Непрерывно-заготовочный (НЗС) 850/730/580; Среднесортный 450; Мелкосортный 250 - 1 и 250 - 2; Цех по производству проволоки и метизов (ЦППиМ), Цех по производству труб и электродов (ЦПТЭ), Цех товаров народного потребления (ЦТНП), Цех технологического обеспечения (ЦТО), Специализированный цех по сервисному обслуживанию механического оборудования сталепрокатного производства (СЦСРМО СПрП), Цех по сервисному обслуживанию и ремонту энергетического и электрического оборудования сталепрокатного производства (ЦСРЭО СПрП).

Они производят следующую продукцию:

Заготовка горячекатаная квадратная со стороной квадрата 60, 100, 150мм длиной до 12,0 метров:

ТУ 14-1-5237-93 из углеродистой стали обыкновенного качества;

ТУ 14-1-4492-88 из качественной и высококачественной стали.

Заготовка горячекатаная сечением 150х200 мм.

Заготовка горячекатаная прямоугольная (сляб) толщиной 140-170 мм, шириной 670-740 мм, длиной от 1200 до 11000 мм ТУ 14-1-5357-98 и ТУ 0910-196-05757676-97 из углеродистых, низколегированных и легированных сталей.

Сталь горячекатаная для армирования железобетонных конструкций по ГОСТ 5781-82, ТУ 14-1-5254-94 и BS 4449:1997 номинальным диаметром 6 - 40 мм.

Сталь арматурная термомеханическая упрочненная для ЖБК ГОСТ 10884.

Прокат стальной горячекатаный круглый диаметром 6,5 - 58 мм ГОСТ 2590.

Двутавры стальные горячекатаные с параллельными гранями полок ГОСТ 26020 № 10-16.

Швеллеры стальные горячекатаные № 8 - 16 ГОСТ 8240.

Уголки стальные горячекатаные равнополочные № 2 -12,5 толщиной полки 3 -12 мм ГОСТ 8509.

Профили горячекатаные СВП для крепки горных выработок

СВПУ 14а, 16а ТУ 14-107-160-91;

СВП 17, 22, 27 ГОСТ 18662-83.

Полоса стальная горячекатаная ГОСТ 103.

Продукция сталепрокатного производства:

проволока стальная низкоуглеродистая общего назначения ГОСТ 3282;

проволока периодического профиля для армирования железобетонных конструкций ГОСТ 6727;

проволока стальная сварочная легированная ГОСТ 2246;

проволока стальная сварочная омедненная ТУ 14-4-863-77;

проволока стальная сварочная для изготовления электродов ТУ 14-4-828-77;

проволока стальная углеродистая для холодной высадки ГОСТ 5663, ТУ 3-80-80, ТУ 14-4-1518-88;

прокат калиброванный из углеродистой качественной конструкционной стали ГОСТ 1050;

прокат калиброванный из углеродистой конструкционной и легированной стали для холодного выдавливания высадки ГОСТ 10702;

прокат калиброванный из легированной конструкционной стали ГОСТ 4543;

прокат калиброванный диаметром 17 мм из стали марки 40С2;

трубы стальные водо-газопроводные ГОСТ 3262;

трубы стальные электросварные прямошовные ГОСТ 10704, ГОСТ 10705;

трубы стальные электросварные квадратные ГОСТ 8639;

трубы стальные электросварные прямоугольные ГОСТ 8645;

электроды типа Э46 ГОСТ 9466, ГОСТ 9467 марок: МР-3; МР-3Р, диаметров Ш3, Ш4, Ш5 мм для сварки конструкций из углеродистых сталей с временным сопротивлением разрыву до 450 МПа;

электроды типа Э42 ГОСТ 9466, ГОСТ 9467 марки МР-3Л, диаметром Ш3, Ш4, Ш5 мм для сварки конструкций из углеродистой стали с содержанием углерода до

0,25% и временным сопротивлением разрыву металла шва до 410 МПа;

электроды типа Э50 ГОСТ 9466, ГОСТ 9467 марки УОНИ-13/55С, диаметров Ш3, Ш4, Ш5 мм для сварки особо ответственных конструкций из углеродистых и низколегированных сталей;

электроды типа Э-320Х25С2ГР ГОСТ 9466, ГОСТ 10051 марки Т-590, диаметров Ш3, Ш4, Ш5 мм для наплавки деталей, работающих в условиях абразивного изнашивания с умеренными ударными нагрузками;

электроды марки ЦЧ-4, диаметров Ш3, Ш4, Ш5 мм для дуговой холодной сварки, ремонтной наплавки и заварки дефектов литья в деталях из серого, высокопрочного и ковкого чугуна, а также сварка их сочетаний со сталью;

гвозди строительные ГОСТ 4028;

сетка стальная плетеная ГОСТ 5536.

3. Маркетинг. Исследование рынка. Снабжение

В I кв. 2004 г. промышленностью произведено продукции (работ, услуг) на сумму 2431 млрд. руб., индекс промышленного производства по сравнению с I кв. 2003 г. составил 107,6 %. Изменение производства продукции в базовых отраслях промышленности за рассматриваемый период характеризуется следующими данными, %:

Электроэнергетика………………………………………..100,0

Топливная промышленность……………………………..108,6

Черная металлургия……………………………………….106,9

Цветная металлургия……………………………………...103,1

Химическая и нефтехимическая…………………………110,7

Машиностроение и металлообработка…………………..117,5

В целом по промышленности…………………………….107,6

Из приведенных данных видно, что черная металлургия уступает по темпам роста промышленности в целом, а также топливной, машиностроительной, химической и нефтехимической отраслям. Причем второй квартал подряд динамика развития черной металлургии России уступает некоторым другим отраслям. В I кв. 2003 г. черная металлургия по темпам роста производства была лидером отечественной индустрии, увеличив производство на 11,1 %.

Динамика производства основных видов продукции черной металлургии в рассматриваемом периоде приведена в (таблице 1). По всем основным позициям отмечен рост производства продукции к соответствующему периоду предыдущего года.

В сталеплавильном производстве доля кислородно-конвертерной стали и электростали в общем объеме выплавки стали возросла с 77,3 % в I кв. 2003 г. до 77,4 % в I кв. 2004 г., годной литой заготовки, получаемой с МНЛЗ, с 57,4 до 59,0 % соответственно.

Доля листового проката в общем производстве готового проката в I кв. 2004 г. по сравнению с I кв. 2003 г. снизилась на 0,75% и составила 43,96 %, а доля сортового проката повысилась с 54,15 до 54,76 %.

Динамика производства продукции черной металлургии за I кв. 2003 и 2004 гг.

Таблица 1.

ПРОДУКЦИЯ	Iкв. 2004 г.	Iкв. 2004 г.	Темп роста, %
Железная руда, млн. т.	23,4	21,9	106,7
Железорудные окатыши, млн. т.	8,6	8,2	104,9
Чугун, млн. т.	12,4	11,9	104,2
Сталь, млн. т.	16,0	15,1	105,6
Готовый прокат черных металлов, млн. т.	13,0	12,3	105,4
В том числе: листовой сортовой	5,7 7,1	5,5 6,7	103,6 106,6
Стальные трубы, млн. т.	1,5	1,3	114,6
Кокс, млн. т.	8,4	8,0	105,3

Увеличилось производство, %: гнутых профилей - на 30,1; проката с упрочняющей термической обработкой - на 2,2; проката из низколегированной стали - на 13,7; холоднокатаного листа - на 8,9; листа и жести с покрытиями - на 5,0; сортовой холоднотянутой стали - на 0,9; ленты холоднокатаной стальной - на 22,8; проволоки стальной (из углеродистой и легированных сталей) - на 112,7; металлокорда - на 32,3.

Снизилось производство, %: листовых штрипсов - на 0,6; проката из коррозионностойкой стали - на 20,8.

Наибольший рост отмечен по передельному чугуну, листовому прокату и стальным трубам. Опережающий рост цен на товарную продукцию черной металлургии по сравнению инфляцией издержек производства привел к снижению затрат на один рубль товарной продукции и увеличению рентабельности продукции как в целом по отрасли, так и ведущим металлургическим комбинатам (таблица 2).

Таблица 2. Экономические показатели работы восьми крупных комбинатов и отросли в целом в i кв. 2004 и 2003 гг.

Комбинат	Затраты на 1 руб. товарной продукции, коп/руб.	Рентабельность продукции, %
	2002 г.	2003 г.	I кв. 2004г.(оценка)	2002 г.	2003 г.	I кв. 2004г.(оценка)
ЗСМК ММК НТМК НЛМК “Уральская сталь” ОЭМК “Мечел” “Северсталь” В целом по восьми предприятиям В целом по отрасли	90,57 77,83 86,19 64,02 95,71 84,8 86,52 74,35 79,43 86,1	80,44 66,81 78,31 58,18 99,74 84,78 94,59 67,30 71,42 82,3	70,67 67,84 71,13 54,04 92,01 79,15 88,72 68,54 68,68 81,0-81,3	10,4 28,5 16,0 56,2 4,5 17,9 15,6 34,5 25,9 16,1	24,3 49,7 27,7 71,9 0,3 18,0 5,7 48,6 40,0 21,5	41,5 47,5 40,6 85,0 8,7 26,3 12,7 45,9 45,6 23,0-23,5

Поскольку на мировом рынке отмечен рост цен на сталь, а Россия интегрирована в мировой рынок, то и в нашей стране цены растут примерно такими же темпами. В этой ситуации внутренние цены на металлопрокат повышаются в след за экспортными с некоторым временным отставанием. В аналогичных пропорциях растут отпускные цены ближайших конкурентов российских металлургов - украинских и казахстанских предприятий.

4. Контроль качества и поверка, сбыт

Средства измерения (СИ), применяемые для испытаний, контроля качества продукции и контроля за технологическими процессами, должны удовлетворять требованиям: конструкторской и проектной документации, нормативным документам на выпускаемую продукцию и обеспечивать достоверные результаты контроля, испытаний и измерений.

В заявки включаются средства измерения, допущенные к применению в РФ, внесенные в Государственный Реестр средств измерений и имеющие методики поверки.

Заявки цехов и лабораторий комбината на средства измерений в обязательном порядке согласовываются с главным метрологом.

Главный метролог оценивает оптимальные требования к точности измерений, рациональность номенклатуры измеряемых параметров, возможность эффективного метрологического обслуживания выбранных подразделением средств измерений.

Приобретение средств измерения занимается отдел оборудования, торговый дом, управление главного механика.

4.1 Поверка/калибровка средств измерений

Вход	Блок-схема	Этапы процесса	Выход
Требование ГОСТ Р 9001-2001, Закона РФ «Об обеспечении единства измерений» ст. 13 использовать поверенное/калиброванное СИ.		1. Составление графиков поверки/ калибровки СИ Срок-до 01октября текущего рода.	Графики поверки/калибровки СИ подразделений.
Графики поверки/калибровки СИ подразделений.		2. Утверждение графиков поверки/ калибровки у главного метролога.	Утвержденные графики поверки/калибровки СИ.
Утвержденные графики поверки/калибровки СИ.		3. Составление сводных графиков поверки/ калибровки СИ. Срок- до 10 декабря текущего года.	Сводные графики поверки/калибровки СИ по комбинату на следующий год.
Сводные графики поверки/калибровки СИ.		4. Согласование/ утверждение сводных графиков поверки/ калибровки у главного инженера. Срок- до 15 декабря текущего года.	Сводные графики поверки/калибровки СИ, согласованные/ утвержденные главным инженером.
Сводные графики поверки СИ, согласованные главным инженером		5. Утверждение графиков поверки СИ в ЦСМиС. Срок - до 20 декабря текущего года.	Графики поверки СИ, согласованные и утвержденные в ЦСМиС
Утвержденные графики поверки/калибровки СИ		Доставка СИ на поверку/ калибровку. Срок - согласно графика.	Оплата поверки

4.2 Учет средств измерений

Учет СИ на комбинате на комбинате осуществляется отдел метрологии с целью:

полного охвата эксплуатируемых СИ графиками поверки и калибровки и для контроля за их техническим состоянием;

выявления морально-устаревших и неремонтопригодных СИ;

определения потребности во вспомогательных материалах для технологического обслуживания СИ;

определения оптимальной номенклатуры и количества СИ.

На каждую единицу СИ ведется учетный документ (паспорт, свидетельство, сертификат).

Новые СИ, приобретенные подразделением, перед их эксплуатацией (в течение одного месяца от даты приобретения) должны быть поставлены на учет, и пройти поверку и калибровку.

Каждая единица СИ подлежит идентификации. Идентификационные номера СИ регистрируются в журнале регистрации присваиваемых идентификационных номеров отдельно по каждому виду СИ. Журнал регистрации присваиваемых идентификационных номеров после заполнения хранится в течении 10 лет в архиве ремонтного подразделения.

4.3 Организация метрологического надзора

Отдел метрологии осуществляет метрологический надзор состоянии СИ:

при обходах по контролю за состоянием технологии в цехах комбината;

при участии во внутренних аудитах Отдела менеджмента качества.

Обход по контролю за состоянием технологии в цехах комбината осуществляется по ежегодным графикам, составляемым техническим отделом комбината.

Участие во внутренних аудитах осуществляется, согласно ежегодным графикам проведения внутренних аудитов, составляемым отделом менеджмента качества.

Метрологический надзор осуществляется персоналом отдела метрологии в присутствии лица, ответственного за техническое состояние СИ в подразделении.

Результаты метрологического надзора при обходах по технологии оформляется отчетом, который передается председателю комиссии.

Результаты метрологического надзора при внутреннем аудите оформляются отчетом аудитора. Контроль за устранением выявленных несоответствий осуществляют специалисты отдела метрологии при повторных обходах подразделений.

4.4 Управление сбытом

Управленческий контур бизнес -процесса СБЫТ включает в себя следующие основные компоненты:

подготовка сбыта;

планирование сбыта;

обработка сбыта;

общее управление, контроль и анализ сбыта, управление запасами готовой продукции.

Основными составляющими подготовки сбыта являются:

организация маркетинга;

обработка запроса клиента.

Маркетинговая деятельность составляет собой систему организации производственно-сбытовой деятельности предприятия, в основе которой лежит комплексное изучение рынка, оценка и учет всех условий производства и сбыта продукции, товаров, услуг в ближайшее время и отдаленной перспективе.

Предложения по разработке новой продукции осуществляется Департаментом стратегического маркетинга управляющей компании ООО «ЕвразХолдинг» на основании проведенных исследований рынка и направляются в Управление сбыта и внешнеэкономической деятельности(УСиВЭД). Далее УСиВЭД направляет эти предложения в технические службы комбината для определения технической возможности и в экономическое управление для расчета экономической целесообразности.

Основной задачей планирования сбыта является формирование прогноза сбыта и портфеля заказов в целях наиболее полной загрузки производственных мощностей выпуском рентабельной продукции.

Основными видам планирования сбыта являются: укрупненное планирование сбыта и производства (УПСП) на длительный период (год) и среднесрочное планирование (месяц, неделя) - планирование на заказ клиента.

Проект контракта на поставку продукции основного производства комбината разрабатывает в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и нормами международного права юридического управления и УСиВЭД.

Контракт на поставку продукции подписывает управляющий директор, либо коммерческий директор, либо в случае отсутствия управляющего директора директор по производственным вопросам.

На основе заключенных договоров, соглашений о поставках и рассмотренных запросов работники УСиВЭД формирует проект заказа на поставку продукции.

На основании оперативных графиков работы производственных подразделений и поступивших наряд/заказов УСиВЭД производит оформление разрешения на отгрузку за 5 дней до начала производства продукции и передает его в производственные подразделения.

Ежедневно работниками УСиВЭД осуществляется контроль за выполнением наряд/заказов клиентов на поставку продукции в соответствии с условиями контрактов и графиками производства.

На основании данных ежедневного учета, контроля и анализа выполнения плана поставки по номенклатуре в разрезе заключенных контрактов работниками сбытовых подразделений до 23 числа текущего месяца направляют предложения по корректировке плана сбыта в экономическое управление. продукция качество маркетинг менеджмент

Данные функции выполняются в единой информационной системе предприятия.

Основной задачей анализа сбытовой деятельности является выработка новых и оптимизация существующих методов реализации основных функций сбыта, а также изыскание резервов для наиболее полного удовлетворения поставленных целей.

Ежедневно руководитель УСиВЭД отчитывается о выполнении плана поступления денежных средств у коммерческого директора комбината.

По окончании отчетного периода УСиВЭД и отдел энергоиспользования осуществляют анализ выполнения плана сбыта и финансового плана. Основными составляющими анализа выполнения плана сбыта являются:

анализ выполнения плана отгрузки;

анализ выполнения плана поступления денежных средств;

анализ состояния дебиторской- кредиторской задолженности на конец отчетного периода;

анализ цен на отгруженную продукцию;

анализ причин отклонений по выполнению финансового плана и плана реализации.

Основными составляющими анализа сбытовой деятельности являются:

анализ отгрузки по клиентам;

анализ отгрузки по профилям и видам продукции;

анализ отгрузки по формам расчета.

Основными составляющими анализа и планирования дебиторской- кредиторской задолженности являются:

анализ дебиторской- кредиторской задолженности по клиентам;

анализ дебиторской- кредиторской задолженности по срокам образования.

5. Деятельность бюро по внутреннему аудиту. Структура

Начальник бюро является руководителем работ по организации и проведению внутренних аудитов и аудитов второй стороны.

На должность начальника бюро назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (техническое) образование - 15000065 «Металлургия, машиностроение и металлообработка», 22050065 «Управление качеством», 20050365 «Стандартизация и сертификация» и стаж работы на инженерно-технической должности на должности ведущего инженера не менее пяти лет.

Начальник бюро подчиняется непосредственно начальнику управления систем менеджмента (УМК).

Организационная структура управления систем менеджмента представлена на (Рисунке 2).

ОАО «ЗСМК» проводит внутренние аудиты через запланированные интервалы с целью установления того, что система менеджмента качества комбината:

- соответствует запланированным мероприятиям, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2001 (МС 9001:2000) и ISO 14001 - 2004г;

Организационная структура УМК

- внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии, что подтверждается полученными сертификатами на систему качества МОО «МАК - СовАсК» г. Москва (Приложение З) и корпорации «Регистр Ллойда» Великобритания (Приложение И).

Требования к организации внутренних аудитов определены в п.8.2.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (МС ИСО 9001:2000) п.4.5.5 ISO 14001:2004 «Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению» суть которых заключается в том, что внутренние аудиты (проверки) должны проводиться через запланированные интервалы с целью установления того, что системы менеджмента качества и экологии :

а) соответствуют запланированным мероприятиям, требованиям стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (МС ИСО 9001:2000) и ISO 14001:2004;

б) внедрены результативно, реализуются и поддерживаются должным образом в рабочем состоянии.

5.1 Бизнес- процессы, выполняемые в управлении систем менеджмента

Вход процесса:

Организация и контроль проведения внутренних аудитов:

- Требования ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 14001; OHSAS 18001;

- Рекомендации ГОСТ Р ИСО 19011;

- Результаты предыдущих внутренних аудитов;

- Проект графика проведения внутренних аудитов.

12.2. Контроль выполнения корректирующих действий и анализ по результатам внутренних аудитов:

- Протоколы несоответствий;

- Информация по результатам внутренних аудитов.

12.3. Подбор и оценка аудиторов по внутреннему аудиту.

- Список на обучение по курсу «Внутренний аудит»;

- Требования ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 14001; OHSAS 18001; СТО СМК, СТОСЭМ.

Вход процесса:

12.1. Организация и контроль проведения внутренних аудитов:

- Утвержденный график проведения внутренних аудитов:

- Пакет документов для проведения внутренних аудитов;

- Зарегистрированные протоколы несоответствий, свидетельства по аудитам;

- Оцененные на достаточность корректирующие действия.

12.2. Контроль выполнения корректирующих действий и анализ по результатам внутренних аудитов:

- Устраненные несоответствия;

- Ежемесячная справка по результатам внутренних аудитов.

12.3. Подбор и оценка аудиторов по внутреннему аудиту.

- Реестр аудиторов, список стажеров;

- Результаты тестирования.

Основные цели аудита:

- установление фактов соответствия или несоответствия исполнения систем менеджмента качества и экологического менеджмента установленным требованиям в ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ISO 9001:2000), ISO 14001:2004;

-определение результативности проверяемых процессов, системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента;

- проверка выполнения корректирующих действий, выявленных предыдущими аудитами;

- выдача рекомендаций по улучшению деятельности.

Основанием для проведения интегрированного аудита являются:

- годовой график проведения внутренних аудитов в подразделениях ОАО «ЗСМК» по выполнению требований СМК и СЭМ;

изменение или дополнение к годовому графику.

В случае выявления большого количества несоответствий (5 несоответствий по основному процессу и более) при аудите проводится внеочередной аудит.

Разработка и утверждение годового графика проведения интегрированного аудита

Проект годового графика проведения интегрированного аудита с указанием проверяемого процесса, сроков проведения и руководителей групп разрабатывает ОМК и утверждает Представитель руководства по СМК, СЭМ до начала планируемого года. При разработке годового графика аудита учитывается статус и важность процессов, подлежащих аудиту, а также результаты предыдущих аудитов.

На время проведения аудита по телефонограмме от Представителя руководства по СМК и СЭМ аудиторы освобождаются от выполнения своих должностных обязанностей с сохранением заработной платы по основному месту работы.

Принципы проведения аудита:

- этичное поведение - основа профессионализма (ответственность, неподкупность, умение хранить тайну и осмотрительность);

- беспристрастность- обязательство представлять правдивые и точные отчеты (выводы аудитов, заключения по результатам аудита, записи);

- профессиональная осмотрительность - прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита;

- независимость - основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита;

- подход, основанный на свидетельстве - разумная основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.

6. Проведение интегрированного аудита систем менеджмента

6.1 Общие положения

Блок-схема процесса и подпроцесса проведения внутреннего аудита систем менеджмента представлена в приложении А и Приложении Б.

6.2 Организация проведения внутреннего аудита

Назначение руководителя аудиторской группы.

Представителем руководства СМК и СЭМ назначается руководитель группы по внутреннему аудиту.

Определение целей, области и критериев аудита.

Для проведения аудита определяют цели, область и критерии аудита.

Область аудита описывает содержание и границы аудита, деятельность и процессы, которые подвергаются аудиту, а также сроки аудита.

Критерии аудита (требования ГОСТ Р ИСО 9001-2001 и ISO 14001:2004) используются в виде основы для сравнения по которой определяют соответствие.

Цели внутреннего аудита включают в себя:

а) установление соответствия или несоответствия системы менеджмента качества и экологического менеджмента установленным требованиям в ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ISO 9001:2000), ISO 14001:2004 ;

б) определение результативности проверяемого процесса, системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента.

Оценка результативности СМК и СЭМ проводится по пятибалльной шкале.

Формирование аудиторской группы

Группу по аудиту формирует бюро по внутреннему аудиту управления системы менеджмента (УСМ).

При формировании аудиторской группы учитываются следующие факторы:

- цели, область, критерии и продолжительность аудита;

- необходимая компетентность аудиторов для достижения целей аудита;

- независимость аудиторской группы от проверяемого подразделения.

Группа по внутреннему аудиту состоит из аудиторов, обученных по СМК или СЭМ либо аудиторов, обученных по двум системам.

В группу по аудиту включаются стажеры, но они не должны заниматься аудитом без руководства и методической помощи руководителя группы.

Установление первоначального контакта с проверяемым подразделением

Первоначальный контакт официального или неофициального характера устанавливает руководитель аудиторской группы.

Цель первоначального контакта:

- согласования плана проведения аудита;

- подтверждение полномочий для проведения аудита;

- получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая записи;

- согласование даты аудита и сопровождающих для аудиторской группы.

6.3 Анализ документов

Перед проведением аудита на месте руководитель группы запрашивает документы проверяемого подразделения, документы по системам менеджмента, записи. Анализирует данные документы и знакомит с ними аудиторскую группу для составления вопросов в свидетельствах по аудиту.

6.4 Подготовка к проведению аудита на месте

Подготовка плана аудита

Бюро по внутреннему аудиту УСМ готовит план проведения внутреннего аудита. Форма плана приведена в приложении Г.

План аудита включает:

- цели аудита;

- критерии аудита и ссылочные документы;

- область аудита;

- сроки проведения аудита;

- состав аудиторской группы.

Специалисты бюро по внутреннему аудиту проводят рабочую встречу с руководителями групп, на которой перед ними ставят конкретные задачи по проверяемому процессу, вручают пакет документов. Вопросы для проверяемого подразделения выставлены на сайт УСМ папка «Аудит», вопросы по проверяемому процессу для подразделения.

План по внутреннему аудиту утверждается Представителем руководства по СМК, СЭМ.

Руководитель группы по аудиту согласовывает план по проведению аудита с руководителем проверяемого подразделения в первой декаде месяца, уточняет дату проведения аудита, но не позднее даты, которая указана в плане.

Распределение работ между членами аудиторской группы

Руководитель группы распределяет ответственность по аудиту проверяемого процесса, функций подразделения, управления экологических аспектов между членами группы по аудиту с учетом знаний и компетентности аудиторов.

Подготовка рабочих документов

Аудиторы при подготовке к аудиту должны изучить специфику работы подразделения, документацию, касающуюся выполняемого процесса, СТП СМК и СЭМ. Ежемесячно на сайт УСМ в папке «Аудит» выставляются свидетельства по аудиту для аудиторов и вопросы по проверяемому процессу для подразделений.

6.5 Проведение аудита на месте

Проведение предварительного совещания

Предварительное совещание проводит руководитель группы по аудиту.

На предварительном совещании:

представляются участники, включая их роль в аудите;

подтверждаются цели, область, критерии аудита;

знакомят с методами и процедурами аудита

подтверждается, что проверяемое подразделение будет информировано о ходе аудита во время его проведения;

подтверждается, что любые ресурсы и средства, необходимые группе аудиторов будут доступны;

подтверждается обеспечение конфиденциальности;

подтверждаются наличие, роль и фамилии всех сопровождающих лиц;

уточняет место и время проведения заключительного совещания.

Обмен информацией в ходе аудита.

Руководитель группы по аудиту периодически обменивается информацией, оценивает ход аудита и, при необходимости, перераспределяет обязанности между членами группы по аудиту.

Роль и обязанности сопровождающих лиц.

Сопровождающие лица, назначенные руководителем проверяемого подразделения, оказывают помощь группе по аудиту и выполняют следующие обязанности:

обеспечение контактов и назначение времени для бесед;

предоставление разъяснений или оказание помощи при сборе информации.

Сбор и верификация информации

Во время аудита группа по аудиту собирает информацию, относящуюся к целям аудита, области деятельности аудита и верифицирует ее.

Методы сбора информации включают:

- опросы работников;

- наблюдения за деятельностью;

- документы и записи.

6.6 Формирование выводов аудита

После проведения аудита аудиторская группа обсуждает результаты аудита, оформляют отчет по аудиту по форме приведенной в Приложении Д или на сайте УСМ или свидетельства по аудиту для аудиторов,

Руководитель группы по аудиту оформляет протоколы несоответствия, если они выявлены (приложение Е) и/или выдает наблюдения.

Руководитель группы по аудиту проводит оценку результативности выполненных корректирующих действий по предыдущему аудиту.

Подготовка заключения по результатам аудита

Аудиторская группа до заключительного совещания выполняет следующее:

рассматривает выводы аудита на соответствие целям аудита;

согласовывает заключения по результатам аудита;

Проведение заключительного совещания

Заключительное совещание проводит руководитель группы в присутствии группы по аудиту, руководства проверяемого подразделения, сопровождающих лиц.

На заключительном совещании руководитель группы излагает:

- положительные результаты аудита;

- несоответствия и их оценку;

- дает рекомендации по выявлению и устранению причин несоответствий. Бланк Приложение Ж.

Руководитель группы несет ответственность за своевременное и качественное проведение аудита.

6.7 Подготовка и рассылка документации по аудиту (отчета и протоколов несоответствий и/или наблюдений)

Подготовка и рассылка документов по аудиту

После проведения аудита аудиторы заполняют свидетельства по аудиту, а руководитель группы пишет отчет по проверяемому процессу с оценкой результативности по процессу, СМК и СЭМ и оформляет протоколы несоответствий согласно приложения Е. Руководитель группы при оформлении протоколов несоответствия по свидельствам по аудиту принимает решение по каждому несоответствию, выявленному аудиторами. В случае несогласия с несоответствиями, выявленными аудиторами, руководитель группы не оформляет протокол несоответствия, а делает запись в свидетельстве по аудиту с объяснением, почему это не является несоответствием, ссылаясь на пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2001, ISO 14001:2004 и/или локальные документы ОАО «ЗСМК». Запись подтверждается подписью (с расшифровкой) , датой.

Отчет по аудиту должен содержать полные, точные и понятные записи по аудиту. Руководитель группы сдает в установленный срок отчет и свидетельства по аудиту, личные карточки аудиторов в бюро по внутреннему аудиту ОМК.

Специалисты бюро по внутреннему аудиту УСМ присваивают индивидуальный номер протоколам несоответствий, регистрируют в журнале регистрации протоколов несоответствий.

Бюро по внутреннему аудиту УСМ направляет в проверяемое подразделение протоколы несоответствий, отчет руководителя группы и свидетельства по аудиту. Проверяемое подразделение в установленный срок устанавливают причины несоответствия и разрабатывают корректирующие действия.

6.8 Завершение аудита

Аудит считается завершенным, если все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены и документы по аудиту разосланы.

Хранение документации по интегрированным аудитам осуществляет бюро по внутреннему аудиту УСМ. Материалы по аудиту хранятся в виде отдельного «Дела», в состав которого включается:

- план проведения интегрированного аудита;

- отчет руководителя группы по аудиту;

- свидетельства по аудиту;

- протоколы несоответствий и/или наблюдения по результатам аудита;

- все другие материалы, имеющие непосредственное отношение к аудиту второй стороной.

Материалы по интегрированному аудиту хранятся 5 лет.

6.9 Действия по результатам аудита

После получения отчета, свидетельств по аудиту и протоколов несоответствий и/или наблюдений проверяемое подразделение устанавливает причины выявленных несоответствий, разрабатывает корректирующие действия с указанием ответственных и сроков выполнения и направляет их в бюро по внутреннему аудиту УСМ.

Представитель Руководства по СМК,СЭМ или начальник УСМ оценивает на достаточность разработанные корректирующие действия в протоколах несоответствий.

В случае недостаточности разработанных корректирующих действий протоколы несоответствий возвращаются на доработку в проверяемое подразделение.

Копии протоколов несоответствий направляются руководителю проверяемого подразделения для контроля выполнения корректирующих действий.

Проверяемое подразделение выполняет корректирующие действия в установленный срок, по мере выполнение корректирующих действий аудируемое подразделение уведомляет УСМ о выполнении по телефону.

По истечению сроков выполнения корректирующих действий руководитель аудиторской группы проверяет их фактическое выполнение и делает отметку выполнения корректирующего действия в оригинале и копии протокола несоответствия.

В случае невыполнения корректирующего действия руководитель группы по аудиту вместе с руководителем проверяемой организации выясняют причину невыполнения и устанавливают новый срок выполнения, но не более 2-х месяцев.

7. Компетентность и оценка аудиторов

Компетентность аудиторов по внутренним аудитам.

Аудиторы по внутренним аудитам должен обладать знаниями и навыками в следующих областях:

а) принципы, процедуры и методы аудита;

б) система менеджмента и ссылочные документы;

в) организационные моменты;

г) применяемые законы, технические регламенты и другие требования, относящиеся к предмету.

Аудиторы должны иметь:

- законченное среднее специальное или высшее образование,

-стаж работы на комбинате не менее 3-х лет.

Аудиторы по внутренним аудитам должны пройти обучение по курсам: «Внутренний аудит системы менеджмента качества» и «Внутренний аудит». Специалисты комбината, прошедшие специальное обучение на данных курсах и успешно сдавшие экзамен вносятся в список стажеров по интегрированным аудитам.

После участия в 3-х внутренних аудитах в качестве стажёров они включаются в Реестр аудиторов.

Аудитор должен быть:

- открытым - уметь рассматривать альтернативные идеи или принимать во внимание различные точки зрения;

- дипломатичным - тактично работать с людьми;

- наблюдательным - постоянно и активно узнавать окружение и знакомиться с его деятельностью;

- восприимчивым - интуитивно понимать, чувствовать и адаптироваться к ситуациям;

- упорным - уметь сосредоточиться на достижении целей;

- решительным - вовремя принимать решения на основе логических умозаключений;

- уверенным - действовать независимо и в тоже время эффективно сотрудничать с другими;

- нравственным - беспристрастным, правдивым, искренним и сдержанным.

Руководителями групп по аудиту назначаются высококвалифицированные руководители и специалисты, имеющие опыт участия в качестве аудиторов не менее чем в пяти интегрированных аудитах за год с отметкой «отлично» и успешно прошедшие собеседование в бюро по внутреннему аудиту отдела менеджмента качества.

С тем чтобы проводить аудит результативно и эффективно руководители групп по аудиту должны иметь дополнительные знания и навыки по:

- планированию аудита;

- умению представить группу по аудиту;

- организации и распределении работ между членами группы по аудиту;

- принятию заключения по аудиту;

- предупреждению и разрешению конфликтов;

- правильному оформлению протоколов несоответствий.

Поддержание и повышение компетентности аудиторов

Поддержание и повышение компетентности аудиторов может быть достигнут посредством практического опыта участия в интегрированных аудитах, периодического обучения аудиторов, самоподготовки, участия в совещаниях.

Оценивание аудиторов

Оценивание аудиторов проводится в следующем порядке:

- начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

- постоянное оценивание характеристик аудитора.

Используются следующие методы оценивания:

- анализ записей (об обучении, работе и опыте по аудиту). Записи анализируются с целью проверки степени подготовки аудитора;

-беседы (с глазу на глаз и по телефону). Цель бесед - оценить личные качества и навыки, проверить данные, знания, приобрести дополнительную информацию;

- наблюдения (осуществляется руководителем группы в процессе проведения аудита).Наблюдение дает оценку личным качествам и применению знаний и навыков;

- анализ после аудита. Анализ отчетов аудиторов;

- испытание. Испытание осуществляется для оценивания личных качеств, знаний, навыков и их применения.

Оценивание аудиторов по результатам работы в группах по аудиту проводится в следующем порядке:

- по окончанию внутреннего аудита оценивается работа членов группы по аудиту в личной карточке аудитора по трехбалльной шкале («отлично», «хорошо», «удовлетворительно»):

- оценка «отлично» ставится аудиторам, которые готовы быть руководителями групп по аудиту.

По результатам работы за год проводится оценка результатов работы аудиторов, выводится итоговая оценка.

При составлении Реестра аудиторов на год учитывается итоговая оценка результатов работы аудиторов и результаты тестирования.

8. Ответственность

Руководитель группы по внутреннему аудиту несёт ответственность за:

- все этапы аудита;

организацию и проведение аудита в строгом соответствии с нормативными документами;

- своевременное получение документов для проведения аудита;

- определение обязанностей аудиторов, проведение им инструктажа, оценку их деятельности;

- планирование проведения аудита в пределах установленных сроков;

- своевременное представление отчётов аудиторов и протоколов несоответствий в бюро внутреннего аудита ОМК;

- контроль выполнения корректирующих действий по несоответствиям, выявленным при аудите.

Аудитор несёт ответственность за:

- исполнение требований проводимого аудита;

- эффективное и результативное выполнение возложенных на него обязанностей;

документирование процесса аудита;

- своевременное и качественное оформление отчета аудитора;

- представление в установленные сроки материалов о результатах аудита;

- оказание поддержки руководителю группы;

- объективность.

Руководитель проверяемого структурного подразделения несёт ответственность за:

- информирование персонала о целях и областях деятельности аудита;

- назначение ответственных лиц для работы с аудиторами;

- обеспечение группы по аудиту всеми средствами, необходимыми для результативного проведения аудита;

...