Сертификация системы менеджмента качества организации

Критерии для принятия решения о соответствии/несоответствии системы менеджмента качества установленным требованиям и решения о выдаче/невыдаче сертификата

Критерием для принятия решения о соответствии/несоответствии системы менеджмента качества установленным требованиям является выполнение/невыполнение корректирующих мероприятий в согласованные сроки и признание/непризнание органом по сертификации их результативности.

Решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества принимает руководство органа по сертификации на основании рассмотрения акта по результатам аудита и результатов выполнения плана корректирующих действий. Решения должны принимать лица, не принимавшие участия в аудите.

Решение о выдаче сертификата может быть принято только после устранения всех зарегистрированных несоответствий, т.е. после рассмотрения письменного отчета проверяемой организации (органом по сертификации) о проведенных корректирующих действиях и/или после рассмотрения результатов выполнения корректирующих действиях «на месте».

При отказе в выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества орган по сертификации уведомляет проверяемую организацию о возможности проведения на договорной основе повторного сертификационного аудита.

Форма решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества приведена в Приложении Н.

Контроль выполнения корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам сертификационного аудита.

Контроль выполнения корректирующих действий по установленным несоответствиям орган по сертификации систем качества планирует и осуществляет после получения письменного отчета проверяемой организации об устранении несоответствий.

Выполнение корректирующих действий по значительным несоответствиям контролируют при обязательном посещении экспертом (ами) органа по сертификации проверяемой организации.

При контроле выполнения корректирующих действий по малозначительным несоответствиям допускается рассмотрение письменного отчета проверяемой организации, если содержание корректирующего действия не требует обязательной проверки «на месте».

Во время аудита с целью контроля выполнения корректирующих действий эксперт проверяет фактическое внедрение и результативность корректирующих действий.

Если корректирующие действия по несоответствиям при наличии соответствующих объективных свидетельств признаны неудовлетворительными, то результат аудита и оценки системы менеджмента качества организации признают отрицательным, и орган по сертификации систем качества уведомляет организацию об отказе в выдаче сертификата.

При положительном решении орган по сертификации оформляет сертификат соответствия системы менеджмента качества установленного образца. В органе по сертификации на сертификате проставляют регистрационный номер, затем сертификат регистрируют в Реестре органа по сертификации.

Руководитель органа по сертификации или его заместитель и председатель комиссии проводившей аудит подписывают сертификат. На сертификате ставят печать органа по сертификации. Учетный номер сертификата выдает Технический центр Регистра по запросу органа по сертификации. Учетный номер проставляют под нижней рамкой сертификата. Учетный номер представляет собой порядковый номер сертификата из пяти знаков в сводном перечне Регистра. После оформления сертификата соответствия системы менеджмента качества, орган по сертификации представляет в Технический центр Регистра свое решение и копию сертификатов для ведения сводного перечня и публикации официальной информации.

Срок действия сертификата соответствия системы менеджмента качества - три года.

В случае отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право в месячный срок направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации или в комиссию по апелляциям Системы сертификации ГОСТ Р заявление о несогласии с заключением комиссии.

По результатам рассмотрения апелляции может быть назначен повторный аудит с другим составом комиссии.

Одновременно с оформлением сертификата орган по сертификации и держатель сертификата заключают договор на проведение инспекционного контроля на срок действия сертификата.

Орган по сертификации передает проверяемой организации решение о выдаче сертификата, проект договора на проведение инспекционного контроля и вручает сертификат соответствия. Одновременно орган по сертификации дает письменное разрешение держателю сертификата на использование знака соответствия системы менеджмента качества с указанием формы такого использования.

2.6 Инспекционный контроль сертифицированных систем менеджмента качества

При инспекционном контроле общий объем проверки должен составлять примерно треть элементов системы менеджмента качества (по ГОСТ Р ИСО 9001-2008), а также следующую совокупность обязательных элементов, проверяемых при каждой проверке, где в скобках указаны номера подразделов ГОСТ Р ИСО 9001-2008:

- область применения (1.2):

- общие требования (4.1);

- требования к документации (4.2);

- обязательства руководства (5.1);

- политика в области качества (5.3);

- планирование (5.4);

- ответственность, полномочия и обмен информацией (5.5);

- анализ со стороны руководства (5.6);

- обеспечение ресурсами (6.1);

- мониторинг и измерения (8.2);

- удовлетворенность потребителей (8.2.1);

- улучшение (8.5);

- использование сертификата и знака соответствия.

Правила и порядок проведения инспекционного контроля соответствуют проведению сертификации системы менеджмента качества. Необходимо заполнить форму акта о результатах инспекционного контроля; форму решения о подтверждении действия сертификата соответствия системы менеджмента качества.

Если при инспекционном контроле обнаруживают невыполнение запланированных корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля, то орган по сертификации принимает решение о приостановлении действия выданного сертификата на срок до трех месяцев. Форма решения о приостановлении действия сертификата соответствия системы качества в приложении Р. Сообщение об этом по информации органа по сертификации публикуется в Вестнике Госстандарта России. Если указанные корректирующие действия не выполнены по истечении трех месяцев, то это должно повлечь за собой отзыв сертификата соответствия системы менеджмента качества. Сообщение об этом публикуется в Вестнике Госстандарта России.

Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то они должны быть устранены в течение двух недель после завершения инспекционного контроля. Орган по сертификации должен проверить результаты корректирующих действий в течение трех месяцев. Если результаты корректирующих действий будут признаны органом по сертификации неудовлетворительными или поверяемая организация не предоставит органу по сертификации возможности проверки результатов корректирующих действий, это должно повлечь за собой отзыв сертификата соответствия системы менеджмента качества. Необходимо заполнитьформу решения об отмене действия сертификата соответствия системы менеджмента качества. Сообщение об этом по информации органа по сертификации публикуется в Вестнике Госстандарта России.

Малозначительные несоответствия, установленные при инспекционном контроле, должны быть устранены в согласованные с проверяемой организацией сроки, но не позднее пяти недель после завершения инспекционного контроля. Отчет об устранении установленных малозначительных несоответствий проверяемая организация направляет в орган по сертификации.

Орган по сертификации должен проверить результаты корректирующих действий в период последующего инспекционного контроля.

Если на основании анализа отчета результаты будут признаны не удовлетворительными, то орган по сертификации вправе осуществить проверку корректирующих действий «на месте» [5].



Заключение

В ходе проделанной работы были изучены теоретические сведения о сертификации системы менеджмента качества, процедуры сертификации на примере ООО МТК «КРАСО».

Компания Русский Регистр выдала сертификат предприятию ООО МТК «КРАСО», в соответствии требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008. В рамках курсового проектирования были получены навыки практического заполнения всей необходимой документации, связанной с процедурой сертификации.



Список используемой литературы

1.ООО МТК «КРАСО» [Электронный ресурс] - Режим доступа: [http://www.kraso.ru]

2. ООО МТК «КРАСО» Руководство по качеству системы менеджмента качества РК СМК 01-4.2.2-01 - Новокузнецк, 2012г.-24 стр.

3. Документированная процедура системы менеджмента качества «Внутренний аудит» ДП СМК 02-8.2.2-01-2007.Новокузнецк, 2010.- 4 стр.

4. Документированная процедура системы менеджмента качества «Внутренний аудит» ДП СМК 02-8.2.2-01-2006. Новокузнецк,2007.-10 стр.

5. Сертификация систем качества: метод.указ. / СибГИУ; сост.; А.В. Феоктистов, О.Г. Ротенберг; - Новокузнецк, 2007. - 42 с.

Приложение А

Организационная структура ООО МТК «КРАСО»

Приложение Б

Блок - схема деятельности по сертификации СМК

Этап 1 Организация работ

Этап 2 Анализ документов системы менеджмента качества проверяемой организации (заказчика)



Этап 3 Подготовка к аудиту «на месте»

Этап 4 Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита



Этап 5 Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия системы менеджмента качества



Приложение В

Форма заявки на проведение сертификации системы менеджмента качества

ОС СМК Ассоциация по сертификации

«Русский Регистр»__________________

наименование органа по сертификации

Россия г. Санкт-Петербург, ул. Некрасова,

д.34, офис 3________________________

адрес

ЗАЯВКА

НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

ООО Металлоторговая компания «КРАСО»

Наименование организации-заказчика

Юридический адрес 654066, г. Новокузнецк, пр Дружбы, 55____________________

Телефон (3843) 35-26-01 Факс (3843) 35-26-02 e -mail main@Kraso.ru____________

Банковские реквизиты

ИНН 4217121858,

КПП 421701001,

р/с 40702810423070000167,

к/с 30101810600000000774,

Банк плательщика: Расчетно-кассовый центр в г. Новокузнецке

БИК 045004774.

в лице_____________________ директора Соснина В.И.______________________

фамилия, имя, отчество

просит провести сертификацию системы менеджмента качества применительно к продукции

______________ хранению и продаже проката черных металлов__________________

наименование продукции (услуги)

на соответствие требованиям стандартов _________ГОСТ Р ИСО 9001-2008__________

наименование и обозначение стандарта

Общие сведения об организации общая численность составляет 200 человек,_______

общая численность работающих

в том числе работники хранения и продажи проката черных металлов 200 человек___________________________________________________________________

численность работающих на производстве продукции, на которую распространяется заявка

Заказчик обязуется выполнять правила сертификации в Системе сертификации ГОСТ Р

Приложения:

1 Руководство по качеству

2 Структурная схема организации

4 Документированные процедуры:

-ДП СМК 02-4.2.3-01-2006 Управление документацией СМК. Общие положения

-ДП СМК 02-4.2.4-01-2006 Управление записями. Общие положения

-ДП СМК 02-8.2.2-01-2006 Внутренний аудит. Общие положения

-ДП СМК 02-8.3-01-2006 Управление несоответствующей продукцией. Общие

положения

-ДП СМК 02-8.5.2/3-01-2006 Корректирующие и предупреждающие действия. Общие положения

Директор ___________ В.И. Соснин

подпись

Главный бухгалтер ___________ И.Т. Ефименко

подпись

«____»________ 20__ г

Приложение Г

Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества

1. Политика в области качества (выполнена как отдельный документ).

2. Руководство по качеству: ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 «Руководство по качеству системы менеджмента качества».

3. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

4.Перечень документов системы менеджмента качества:

-ДП СМК 02-4.2.3-02-2006 Порядок разработки документированных процедур, паспортов процессов и руководящих документов

-ДП СМК 02-4.2.3-03-2006 Порядок разработки положений о структурных

подразделениях и должностных инструкции

-ПП СМК 02-6.2.2-01-2006 Управление персоналом

-ПП СМК 02-7.2-01-2006 Маркетинг

-ПП СМК 02-7.2-02-2006 Анализ контракта

-ПП СМК 02-7.4-01-2006 Закупки

-ПП СМК 02-7.4-02-2006 Привлечение транспортных компаний

-ПП СМК 02-7.5-01-2006 Хранение

-ПП СМК 02-7.5-02-2006 Продажа

-ПП СМК 02-8.5.1-01-2006 Постоянное улучшение

-ФП СМК 03-01-2006 Формы предприятия

5. Документированные процедуры, требуемые ГОСТ Р ИСО 9001 (ИСО 9001:2008):

-ДП СМК 02-4.2.3 Управление документацией СМК

-ДП СМК 02-4.2.4 Управление записями

-ДП СМК 02-8.2.2 Внутренний аудит

-ДП СМК 02-8. Управление несоответствующей продукцией

-ДП СМК 02-8.5.2/3 Корректирующие и предупреждающие действия

Приложение Д

Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы менеджмента качества

__Директору ООО МТК «КРАСО»____

наименование организации - заказчика

_____________В.И. Соснину__________

инициалы, фамилия

ИЗВЕЩЕНИЕ

О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

____________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»_______________________

наименование организации - заказчика

Орган по сертификации Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»__________

наименование органа по сертификации

рассмотрел заявку и представленные документы ______ООО МТК «КРАСО»________

наименование организации - заказчика

на сертификацию системы менеджмента качества в соответствии с требованиями стандартов ________________________ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008_______________________

обозначение стандарта

и принял решение ____________________________ принять заявку______________________

принять или не принять заявку

Руководитель органа по сертификации

Ассоциация по аккредитации

«Русский Регистр» _______________ _____А.Ю. Павлинов_____

наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия

«____»________ 20__ г

Приложение Е

Форма заключения по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

1 Наименование предприятия (организации) ______ООО МТК «КРАСО»__

2 Основания для проверки: __заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества, распоряжение ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» от 20.04.2010 на организацию и проведение работ по сертификации системы менеджмента качества, Договор № 306-218Г-10.____________

3 Члены комиссии, проводившие экспертизу:

Председатель комиссии: А.Ю. Павлинов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Члены комиссии: И.В. Щеглов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Н.П. Викторов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

4 Перечень представленных заявителем документов:

-Политика в области качества (выполнена как отдельный документ);

- Руководство по качеству: ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 «Руководство по качеству системы менеджмента качества»;

-ДП СМК 02-4.2.3 Управление документацией СМК

-ДП СМК 02-4.2.4 Управление записями

-ДП СМК 02-8.2.2 Внутренний аудит

-ДП СМК 02-8.3 Управление несоответствующей продукцией

-ДП СМК 02-8.5.2/3 Корректирующие и предупреждающие действия

-ДП СМК 02-4.2.3-02-2006 Порядок разработки документированных процедур, паспортов процессов и руководящих документов

-ДП СМК 02-4.2.3-03-2006 Порядок разработки положений о структурных

подразделениях и должностных инструкции

-ПП СМК 02-6.2.2-01-2006 Управление персоналом

-ПП СМК 02-7.2-01-2006 Маркетинг

-ПП СМК 02-7.2-02-2006 Анализ контракта

-ПП СМК 02-7.4-01-2006 Закупки

-ПП СМК 02-7.4-02-2006 Привлечение транспортных компаний

-ПП СМК 02-7.5-01-2006 Хранение

-ПП СМК 02-7.5-02-2006 Продажа

-ПП СМК 02-8.5.1-01-2006 Постоянное улучшение

-ФП СМК 03-01-2006 Формы предприятия

5 Результаты оценки на соответствие требованиям ISO 9001:2008 «Системы менеджмента качества. Требования»:

- отсутствует матрица распределения ответственности (как приложение к Руководству по СМК);

- исключения требований 7 раздела ISO 9001:2008 в «Руководстве по качеству;

- в тексте «Руководства по качеству» для процессов, связанных с потребителем не отражены требования ISO 9001:2008: анализ обязательных требований к металлопродукции, заключение договоров (контрактов) с потребителями.

6 Выводы:

Рекомендуется:

- доработать Руководство по качеству в соответствии с замечаниями;

- для определенных процессов установить базовые значения критериев их оценки.

Председатель: __________ А.Ю. Павлинов

подпись инициалы, фамилия

Члены комиссии: __________ И.В.Щеглов,

подпись инициалы, фамилия

__________ …. Н.П. Викторов

подпись инициалы, фамилия

Приложение Ж

Форма замечаний по документам системы менеджмента качества

ЗАМЕЧАНИЯ

по документам системы менеджмента качества

_______________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»__________________

(наименование заявителя)

№ п/п	Наименование и обозначение документа	Замечания	Обозначение пунктов ГОСТ Р ИСО 9001-2008
1	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 «Руководство по качеству системы менеджмента качества»	В п. 1.2.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 нет обоснования указанных исключений требований 7 раздела ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в связи со спецификой деятельности.	п. 4.2.2 а
		В п.п. 1.2.2., 1.2.3 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 следует указать не «применяется», а «распространяется» (область распространения).	п.п. 1.2,4.2.2.а
		В п. 7.2. ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не отражено, как проводится анализ обязательных требований к металлопродукции(требования установлены в законах).	п. 7.2.2
		В п. 4.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не указана цель внутреннего аудита: «установить, что СМК внедрена и поддерживается в рабочем состоянии»	п. 8.2.2
		В п. 8.2.3 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не указаны методы мониторинга для процессов обеспечивающих и управляющих (процессы менеджмента), которые определены в п. 4.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01.	п. 8.2.3

Эксперт ____________ Щеглов И.В.

Приложение И

Форма плана аудита системы менеджмента качества

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель органа по сертификации

Ассоциация по сертификации

«Русский Регистр»___________________

наименование органа по сертификации

___________ ___А.Ю. Павлинов______

подпись инициалы, фамилия

«_6_» _______ марта______ 2013г.

ПЛАН

АУДИТА СИСТЕМЫ МЕМЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ НА ПРЕДПРИЯТИИ

_________________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»_____________________

наименование проверяемой организации

1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

Аудит и оценка системы менеджмента качества _______________________________

________________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»______________________

наименование проверяемой организации

проводится с целью установления возможности к ее сертификации на соответствие требованиям __________________ГОСТ Р ИСО 9001:2008_____________________________

наименование нормативных документов

применительно к продукции хранению и продаже проката черных металлов_________

наименование продукции (услуги)

2 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА: 7-9 марта 2013 г.

3 СОСТАВ КОМИССИИ:

Председатель комиссии: А.Ю. Павлинов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Члены комиссии: И.В. Щеглов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Н.П. Викторов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

4 ОБЪЕКТЫ АУДИТА:

Порядк. номер	Проверяемые подразделения организации	Проверяемые элементы ИСМ (ГОСТ Р ИСО 9001-2008)(ИСО 9001:2008)	Дата аудита	Эксперт	Представитель проверяемой организации
1	2	3	4	5	6
2	Представитель руководства по качеству. Отдел маркетинга	4.1, 4.2, 5.4, 5.5, 5.6, 6.1, 6.2, 7.1, 8.1, 8.4, 8.5.2/3	7.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Е.В. Стенина
3	Юридический отдел	4.2.3, 4.2.4, 6.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	И.Ю. Агарков
4	Отдел обеспечения.	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Н.П. Нехорошев
5	Отдел продаж	4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	А.А. Великосельский
6	Управление складского хозяйства. Склады.	4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Н.Ф. Цимбалюк
7	Финансовый отдел	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5	9.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	И.Т. Ефименко
8	Отдел маркетинга	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5	9.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Е.В. Стенина
9	Отдел кадров	4.1, 4.2, 5.3, 5.5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 8.2.2, 8.3, 8.4,8.5.2,8.5.3	9.06.2013	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	М.В. Филиппова
10	Отдел организации автоперевозок и складской логистики	4.1, 4.2, 5.3, 5.5.3, 5.6, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 7.5, 8.2.1, 8.2.2, 8.3, 8.4, 8.5.2,8.5.3	9.06.2013	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	Д.С. Поварнин

5 ТЕРБОВАНИЯ КОНФЕДЕНЦИАЛЬНОСТИ

Комиссия (пункт 3 настоящего плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества

__________________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»____________________

наименование проверяемой организации

и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия сторон, участвующих в сертификации.

6 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ (в случае необходимости): указывается: рабочий язык аудита; методы классификации несоответствий; форма и структура акта, материально - техническое обеспечение деятельности по аудиту)

СОГЛАСОВАНО

Представитель руководства Председатель комиссии

_ООО МТК «КРАСО» Ассоциация по________________

сертификации «Русский Регистр»

наименование проверяемой организации наименование органа по сертификации

_________ В.И. Соснин__ _______ А.Ю. Павлинов_____

подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия

Приложение К

Форма регистрации несоответствий

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

РЕГИСТР СИСЕТМ КАЧЕСТВА

РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ
Наименование органа по сертификации системы менеджмента качества
Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»
Наименование проверяемой организации: ООО Металлоторговая компания «КРАСО»	Акт №б/и
	Дата 9.06.2013

НС № 1	Категория	Проверяемое подразделение	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001:2008)	Пункт документа СМК организации
			8.3	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01

Описание несоответствия:

Не раскрыты причины несоответствующей продукции, кроме некачественного хранения металлопродукции.

Председатель комиссии аудитор (эксперт)

___________ А.Ю.Павлинов ____________ Н.П.Щеглов

подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия

Планируемые корректирующие действия:

Определить причины возникновения несоответствующей продукции на предприятии, средства управления, соответствующую ответственность и полномочия для работы с ней в срок до 15.06.2013 г.

Срок выполнения Представитель проверяемой организации

_______________ ______________ Е.В. Стенина

дата подпись инициалы, фамилия

Оценка результативности корректирующих действий

Председатель комиссии (аудитор)

_______________ ______________ __А.Ю Павлинов__

дата подпись инициалы, фамилия



Приложение Л

Форма регистрации уведомлений

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ
Наименование органа по сертификации системы менеджмента качества
Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»
Наименование проверяемой организации: ООО Металлоторговая компания «КРАСО»	Акт №б/и
	Сроки проверки: 16.06.2013г

Порядк. номер уведомления	Описание уведомлений	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)	Пункт документа СМК организации	Подтверждение корректирующих действий (выполнено/не выполнено)
1	2	3	4	5
1	Нет обоснования указанных исключений требований 7 раздела ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в связи со спецификой деятельности	4.2.2а	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 1.2.1
2	Следует указать не «применяется», а «распространяется» (область распространения)	1.2, 4.2.2а; Р 50.3.005-2003 Термины	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01пп. 1.2.2, 1.2.3
3	Не отражено как проводится анализ обязательных требований к проектированию продукции (требования установлены в законах)	7.2.3 б	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 7.2.3
4	Указаны записи по требованию п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001-2008, но данное требование исключено из области применения на данном предприятии, поэтому необходимо исключить его ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01)	4.2.3	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 4.2.4
5	Для «стандартных форм» необходимо указывать номер или документ, каким данная форма утверждена	4.2.4	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01
Председатель комиссии Эксперт Представитель организации ______ А.Ю. Павлинов ______ Н.П.Щеглов ______ Е.В. Стенина подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия



Приложение М

Форма акта о результатах аудита и оценки системы менеджмента качества

АКТ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА И ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА НА СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)

__________________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»____________________

наименование организации- заявителя

1. ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

Сертификация системы менеджмента качества

__________________ООО Металлоторговая компания «КРАСО»____________________

наименование проверяемой организации

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)____________

применительно к продукции: хранению и продаже проката черных металлов_______

наименование продукции

2. ОСНОВАНИЕ __ заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества, распоряжение ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» от 20.04.2010 на организацию и проведение работ по сертификации системы менеджмента качества, Договор № 306-218Г-10.-____________________________

3. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ 7.06.13 - 9.06.13______________________

4. СОСТАВ КОМИССИ ПО СЕРТИФИКАЦИИ

Председатель комиссии: А.Ю. Павлинов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Члены комиссии: И.В. Щеглов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

Н.П. Викторов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

5. БАЗА АУДИТА

Проверка проводилась по Плану (Приложение 1), согласованному с руководством ООО МТК «КРАСО», в соответствии с требованиями документов Системы сертификации ГОСТ Р: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008), ГОСТ Р 40.003-2008, ГОСТ Р ИСО 19011-2003, документов системы менеджмента качества ООО МТК «КРАСО»

В ходе проверки были проверены следующие документы:

-ДП СМК 02-4.2.3-02-2006 Порядок разработки документированных процедур, паспортов процессов и руководящих документов

-ДП СМК 02-4.2.3-03-2006 Порядок разработки положений о структурных

подразделениях и должностных инструкции

-ПП СМК 02-6.2.2-01-2006 Управление персоналом

-ПП СМК 02-7.2-01-2006 Маркетинг

-ПП СМК 02-7.2-02-2006 Анализ контракта

-ПП СМК 02-7.4-01-2006 Закупки

-ПП СМК 02-7.4-02-2006 Привлечение транспортных компаний

-ПП СМК 02-7.5-01-2006 Хранение

-ПП СМК 02-7.5-02-2006 Продажа

-ПП СМК 02-8.5.1-01-2006 Постоянное улучшение

-ФП СМК 03-01-2006 Формы предприятия

-ДП СМК 02-4.2.3 Управление документацией СМК

-ДП СМК 02-4.2.4 Управление записями

-ДП СМК 02-8.2.2 Внутренний аудит

-ДП СМК 02-8. Управление несоответствующей продукцией

-ДП СМК 02-8.5.2/3 Корректирующие и предупреждающие действия

6. РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА

Проведенная проверка и оценка системы менеджмента качества ООО МТК «КРАСО» в соответствии с согласованной программой установила, что система менеджмента качества в целом соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008. В ходе проверки и оценки интегрированной системы менеджмента выявлены 5 - несоответствий, отнесенных к категориям малозначительных (Приложения 2-6).

В ходе проверки сделано 5 - уведомлений, не влияющих на результаты оценки СМК (Приложение 7), но могущих, по мнению комиссии, привести к появлению несоответствий в дальнейшем.

Действующая система контроля и испытаний обеспечивает контроль всех характеристик продукции и услуг на соответствие требованиям, предусмотренным сертификацией продукции и услуг.

В Организации на постоянной основе и с установленной периодичностью проводятся внутренние аудиты. В программу внутреннего аудита включены все процессы и подразделения СМ. Имеется документальное подтверждение проведения последнего внутреннего аудита «Отчет результатам внутреннего аудита СМК № 10 от 10.12.2012» и «План-Отчет о выполнении корректирующих действий по результатам внутреннего аудита» от 17.12.12.

Анализ СМ проводится один раз в год в первом квартале. В качестве входных данных рассмотрены все данные, требуемые заявленным стандартом. Имеется документальное подтверждение проведения анализа. Протокол комитета по качеству №17 от 18.12.2012

7. ВЫВОДЫ КОМИССИИ

1. Проверенная система менеджмента качества ООО МТК «КРАСО» в целом соответствует требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008 (ИСО 9001:2008);

2.Комиссия рекомендует руководству ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» принять решение о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008).

8. АДРЕСА РАССЫЛКИ

1. ООО МТК «КРАСО»

2. ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр»

Председатель комиссии по сертификации

Ассоциация по сертификации

«Русский Регистр»_________ __________ А.Ю. Павлинов

наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия

Члены комиссии: _________ И.В. Щеглов

подпись инициалы, фамилия

_________ Н.П. Викторов

подпись инициалы, фамилия

С актом ознакомлен:

Представитель руководства

__ООО МТК «КРАСО»___ _________ В.И. Соснин

наименование проверяемой организации подпись инициалы, фамилия

«_9_»____06___2013г.

Город Новокузнецк

Приложение Н

Форма решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента

качества

РЕШЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ

СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Орган по сертификации систем менеджмента Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»____________________________________________________________

наименование органа по сертификации

рассмотрел акт о результатах аудита и оценки системы менеджмента качества_______________________________9.06.2013 г_________________________________________

дата утверждения акта

______________ООО Металлоторговая компания «КРАСО» _____________________

наименование проверяемой организации, город

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)____________

применительно к продукции: хранению и продаже проката черных металлов_______

наименование продукции

и принял решение выдать сертификат соответствия системы менеджмента качества № РОСС RU.ИК24.К00208 от 10. 06.2013 г.___________________________________

Руководитель органа по

сертификации систем качества _________ А.Ю. Павлинов

подпись инициалы, фамилия

«__» ______ 20__г.

Размещено на Allbest.ru

...