Размещено на http: //www. allbest. ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Специальность 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» (Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами. Промышленность);

Управление повышением конкурентоспособности промышленности и его научно-практическое обеспечение

Малинина Елена Вячеславовна

Москва 2009

Работа выполнена в Институте экономики, управления и права Российского государственного гуманитарного университета на кафедре «Мировая экономика».

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Кутовой Владимир Михайлович

доктор экономических наук, профессор Грузинов Владимир Петрович

доктор экономических наук, профессор Усков Николай Сергеевич

Ведущая организация: Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова

Защита состоится « 23 » сентября 2009 года в « 14.00 » часов на заседании диссертационного совета Д.212.140.03 в ГОУ ВПО Федерального агентства по образованию Московский государственный технический университет «МАМИ» по адресу: 107023, г. Москва, ул. Б.Семеновская, д. 38, корпус «Б», аудитория 304.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского государственного технического университета «МАМИ». С авторефератом можно ознакомиться на сайте МГТУ «МАМИ» www.mami.ru.

Автореферат разослан «___»__________2009 года.

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор /А.А. Мхитарян/

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Для России решение проблемы обеспечения высокого уровня конкурентоспособности приобретает жизненно важное значение ее существования в современном мире. Это объясняется тем, что с переходом к рыночной системе хозяйствования, ее экономика становится органичной частью мировой экономики и, если она не будет обладать соответствующей конкурентоспособностью, то не сможет реализовывать свои товары не только на внешнем, но и на внутреннем рынке. Это может произойти в условиях наличия созданного огромного производственного аппарата за 70 лет существования советской власти. И если не решить эту проблему, это будет преступлением перед прошлым и будущими поколениями.

Позиции Российской Федерации в глобальном рейтинге конкурентоспособности продолжают оставаться слабыми. За период 1999 - 2008 гг. отставание от лидеров глобальной конкурентоспособности не сократилось. Особенно неблагоприятно с этим обстоит в машиностроении. Это относится к станкостроению, автомобилестроению, приборостроению, сельхозмашиностроению, электронике и т.д.

Причин создавшегося положения предостаточно. Ими является с одной стороны, низкий уровень организации производства и труда, использования прогрессивных технологий производства продукции и, с другой стороны, отсутствие достаточно развитого инструментария по повышению конкурентоспособности продукции.

Имеющийся инструментарий, в основном, построен на количественных методах оценки повышения конкурентоспособности. Вместе с тем, качественные аспекты повышения конкурентоспособности в этом методологическом инструментарии не находят своего отражения. Это относится, прежде всего, к приобретающим в последнее время новое значение и все большую важность: промышленной политике, финансовокредитной и валютной политике и другим формам воздействия на использование инвестиций. К сожалению, они в нашей стране не получили должной разработки, как в мире.

В частности, неопределенны степень и формы влияния промышленной и финансовой политики на конкурентоспособность промышленных предприятий и национальной экономики, не определены до настоящего времени формы создания емких инвестиционнофинансовых рынков с полным набором инструментов, присущих рынкам высокоразвитых стран.

В начале XXI века происходит усиление роли международных инвестиционных и финансовых рынков (валютных, кредитных, фондовых), приобретение международным капиталом самостоятельного и самодовлеющего значения. Эти новые условия и сама природа постиндустриальной экономики становится новой средой для формирования, как национальной конкурентоспособности, так и конкурентоспособности промышленных предприятий.

Особенности процесса вовлечения национальных инвестиционных и валютно-финансовых рынков в глобальную систему функционирования и воспроизводства этих отношений в рамках мировой экономики требует переосмысления в использовании традиционного инструментария повышения конкурентоспособности промышленных предприятий, что позволяет гибко использовать все формы и методы как внутринациональных, так и внешних инструментов финансирования.

Как показывает опыт изучения существующих взглядов на данный вопрос, конкурентные преимущества хозяйствующих субъектов традиционно сводились лишь к разнице уровней цен, ценообразованию. Однако в настоящее время завоевать рынок можно только при наличии способности к модернизации. Современный маркетинг должен основываться не на цене, а на адаптивности к потребностям рынка, быстрому внедрению инноваций, а это требует использования всего инструментария инвестиционно-финансового рынка (акции, облигации, варранты, IPO), который обеспечивал бы конкурентоспособность промышленных предприятий. Это, по сути, определяет актуальность исследования.

Степень научной разработанности проблемы. Комплексное изучение вопросов международной конкурентоспособности началось сравнительно недавно в 7080х годах XX столетия. В этот период были начаты исследования зарубежных экономистов, направленные на выявление сущности такого понятия как конкурентоспособность страны, а также определение ее детерминантов. Особую известность приобрели работы Э. Вогеля, В. Вольферена, П. Гуревича, Ч. Джонсона, П. Каценштейна, С. Коуэна, П. Кругмана, Дж. Лоджа, И. Накатани, Р. Нельсона, М. Обстфельда, М. Портера, С. Рэйча, Дж. Сакса, Дж. Харта и других исследователей.

Наряду с изданием многочисленных научных трудов по этой проблеме возник целый ряд проектов, ориентированных на создание методов оценки и прогнозирования конкурентоспособности национальных хозяйств по широкому спектру отраслей и производств. В результате их реализации появились ежегодные публикации Глобального обзора конкурентоспособности (Global Competitiveness Report), выпускаемого под эгидой Всемирного экономического форума, и Всемирного ежегодника конкурентоспособности (World Competitiveness Yearbook), издаваемого швейцарским Международным институтом развития управления.

В России изучение указанных выше вопросов имело, как правило, постановочный характер. Количество работ отечественных экономистов, рассматривающих сущность конкурентоспособности национальной экономики, весьма ограничено. Среди них можно отметить публикации М.И.Гельвановского, В.П.Грузинова, М.Г.Делягина, П.С.Завьялова, Л.Н.Качалиной, Ю.Ф.Кормнова, В.И.Кравцовой, В.М. Кудрова, Г.В.Куликова, Ю.В.Куренкова, В.М.Кутового, В.В.Попова, И.А.Спиридонова, И.П.Фаминского, Р.И. Хасбулатова и др.

Вместе с тем, в их работах основное внимание было уделено количественным методам оценки конкурентоспособности, а влияние качественных факторов, таких как экономические и валютно-финансовые, не нашли своего отражения.

Тем не менее, эти вопросы не осталась без внимания отечественных экономистов, среди них: А.Р.Белоусов, С.М.Борисов, О.В.Буторина, В.М.Грибанич, Р.С.Гринберг, О.В.Дынникова, М.В.Ершов, В.В.Ивантер, А.Н.Илларионов, Л.Н.Красавина, В.А.Мау, О.А.Осипова, Д.В.Смыслов, Е. Г.Ясин и др.

Таким образом, степень разработанности данной проблемы свидетельствует о необходимости переосмысления качественных факторов в связи с произошедшим изменением значимости финансовоэкономических процессов в современных условиях, влияющих на оценку конкурентоспособности промышленных предприятий.

Вышеуказанная степень научной разработанности проблемы определила цель диссертационной работы, а именно систематизация, углубление и развитие целого ряда положений теории управления повышением конкурентоспособности промышленных компаний, отраслей и экономики в целом.

В соответствии с указанной целью в работе были поставлены и решены следующие задачи:

Уточнить и развить базовые научные понятия, (широко используемые сегодня в научной литературе) в частности, понятия конкурентоспособность промышленных предприятий, конкурентоспособность национальной экономики.

Проанализировать и определить роль инвестиционно-финансовых факторов в повышении конкурентоспособности промышленных предприятий на современном этапе.

Рассмотреть роль инвестиционной и финансовой политики в России в повышении конкурентоспособности промышленных предприятий.

Разработать научно обоснованные предложения и рекомендации по совершенствованию функционирования инвестиционно-финансового рынка России:

в области модернизации институтов и инструментов финансового рынка;

в области повышение капитализации национальных активов;

в области развития банковской системы;

в области совершенствования регулирования финансового рынка и ряд других.

Предметом исследования является механизм обеспечения конкурентоспособности промышленных компаний средствами валютно-финансовой сферы.

Объект исследования - конкурентоспособность промышленных предприятий и компаний.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили результаты исследований российских и зарубежных экономистов по проблемам анализа воздействия экономических, инвестиционных и финансовых факторов на механизм формирования конкурентоспособности промышленности.

При разработке концептуальных положений диссертационного исследования автором были использованы такие общенаучные методы и принципы познания, как анализ и синтез, индукция и дедукция, научная абстракция, имитационное моделирование, позволяющие выявить общее, особенное и единичное, а также установить причинно-следственные связи.

Информационная база исследования основана на статистических и аналитических данных Федеральной службы государственной статистики РФ, Банка России, министерств и ведомств Правительства РФ, российских и зарубежных исследовательских центров и институтов (Центр макроэкономического анализа и краткосрочного прогнозирования, фонд «Бюро экономического анализа», Институт экономики переходного периода, Национальный институт развития, Центр развития, Экономическая экспертная группа, McKinsey Global Institute, International Institute for Management Development, World Economic Forum и др.). При выполнении диссертационного исследования использованы монографии и коллективные научные труды, периодические издания, материалы, полученные в сети «Интернет» и другие информационные источники по проблемам, имеющим отношение к диссертации, составившие общий объем более 200 изданий.

Научная новизна диссертационного исследования выражается в новых положениях, сформулированных в диссертации, и заключается в систематизации, развитии и углублении ряда положений теории конкурентоспособности с учетом как национальных, так и международных условий ее развития. Впервые в научной литературе рассмотрен международный инструментарий повышения конкурентоспособности национальной экономики.

В частности, это выражается в научных положениях, сформулированных в диссертации, относящихся к ее содержанию, и определяющих новые подходы к повышению конкурентоспособности. К ним относятся:

положение, согласно которому в диссертации предлагается смещение акцентов в понятии конкурентоспособности в сторону его расширения, а именно предлагается рассматривать конкурентоспособность не только как фактор увеличения продаж, а как способность адаптироваться к меняющимся потребностям рынка, которая, в свою очередь, вызывает необходимость формирования механизма быстрой модернизации выпускаемой продукции;

положение, согласно которому впервые в отечественной литературе конкурентоспособность, в условиях динамично изменяющихся рыночных потребностей, рассматривается величиной изменяющейся во времени;

положение, вытекающее из вышеизложенного, согласно которому необходимо кардинально изменить характер и направленность ведения промышленной политики, определяющей уровень конкурентоспособности. В диссертации предлагается смещение акцентов в характере ведения промышленной политики, а именно:

а) уход от тяжеловесной структуры производства к гибкой технологической структуре, позволяющей успешно адаптироваться к динамично изменяющимся потребностям рынка и тем самым обеспечить повышение уровня конкурентоспособности;

б) переход на инновационный путь развития предприятий, отраслей и экономики, позволяющей с меньшими затратами адаптироваться к изменяющимся требованиям среды;

положение, согласно которому характер привлечения инвестиций применительно к России должен коренным образом измениться. Вместо прежнего традиционного подхода, направленного на привлечение как можно большего объема инвестиций для создания желаемого организационно-экономического, технологического и кадрового потенциала предприятия, перейти к новым методам и инструментам финансирования, позволяющим более рационально и эффективно использовать эти средства для внедрения современных технологий, обеспечивающих успешную адаптацию отечественных предприятий к изменениям среды;

положение, согласно которому в связи с усилением роли иностранных инвестиций, обосновывается необходимостью более широкой интеграции внутреннего и внешнего финансового рынка. Это обусловлено тем, что уже сегодня международный и национальный валютный рынки, международный и национальный фондовый рынки, внутринациональные денежные и финансовые потоки, функционирующие ранее в рамках национально обособленных денежно-финансовых систем и связанные между собой только расчетными валютными операциями, сегодня переплетены в рамках глобальных потоков капитала, в форме валют и финансовых активов. Внешние потоки капитала настолько взаимосвязаны с внутринациональными, что их воспроизводство происходит по определенному глобально унифицированному функциональному механизму;

положение, согласно которому в современных условиях повышение конкурентоспособности промышленных предприятий должно происходить за счет изменения механизма финансирования инвестиций, внедрения новых механизмов кредитования российской экономики. Суть этого механизма, по нашему мнению, должна сводиться к созданию в России самостоятельного финансового центра, позволяющему учитывать интересы как предприятий, так и инвесторов. В диссертации с этой целью доказывается необходимость модернизации институтов и инструментов финансового рынка России;

в диссертации сформулировано качественное изменение экономической идеологии, заключающееся в переориентации участников сделки при оценке результативности на ожидаемый доход вместо экономии затрат, имевшей место в прошлом;

разработан ряд предложений по основным направлениям совершенствования валютно-финансовой сферы России, ориентированные на повышение национальной конкурентоспособности. К ним можно отнести: дальнейшее развитие, направленное на укрепление национальных валютно-финансовых институтов; предотвращение утечки капитала за границу; процесс повышения капитализации национальных активов; укрепление национальной валюты; конвертируемости российского рубля; развития банковской системы, рынка ценных бумаг; создание собственной биржевой и рейтинговой системы; создание мониторинговой системы валютно-финансовой сферы как части мониторинговой системы национальной конкурентоспособности для принятия стратегических решений и ряд других.

Теоретическая и практическая значимость работы заключается в применении предложенных выше теоретических положений повышения конкурентоспособности, позволяющих решить и обосновать основные направления крупной народнохозяйственной задачи - повышения конкурентоспособности национальной экономики и промышленных предприятий.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в различных государственных органах, занимающимися вопросами повышения конкурентоспособности промышленных предприятий, а также в учебном процессе по дисциплинам: конкурентоспособность, промышленно-инвестиционная политика, международные экономические отношения для студентов, магистрантов и аспирантов высших учебных заведений, а также в рамках программ повышения квалификации преподавателей и научных сотрудников.

Апробация работы. Основные положения и результаты диссертационной работы изложены в научном докладе «Подходы к формированию общего (единого) экономического пространства СНГ» (№ темы 11051007), который был подготовлен силами сотрудников УРАН Института экономики РАН, Национального института развития ООН РАН, УРАН Института народнохозяйственного прогнозирования РАН, Российского государственного гуманитарного университета (среди которых был и автор диссертации), представленного в два этапа в Минэкономразвития России в октябре, ноябре 2007 г.; на разных этапах выполнения диссертационного исследования выводы были доложены и получили одобрение на заседаниях кафедры «Мировая экономика» Российского государственного гуманитарного университета (РГГУ), кафедры «Маркетинг и менеджмент» Московского государственного технического университета «МАМИ», обсуждены на международных и межвузовских научных и научно-практических конференциях, симпозиумах, коллоквиумах в Национальном институте развития ООН РАН, УРАН Институте экономики РАН и в других научных и высших учебных заведениях в 20022009 гг.

Выводы, предложения и основное содержание диссертационного исследования опубликованы в 45 научных работах общим объемом 85 печатных листов.

Структура диссертации определена исходя из целей, задач и логики исследования. Она состоит из введения, пяти глав, включающих 21 параграф, заключения и списка информационных источников; содержит рисунки, графики, таблицы, иллюстрирующие цифровую информацию.

Диссертация была обсуждена на заседании Кафедры Мировой экономики Российского государственного гуманитарного университета и Кафедры «Маркетинг и менеджмент» Московского государственного технического университета «МАМИ» и рекомендована к защите.

конкурентоспособность инвестиция экономический капитализация

2. ОСНОВНЫЕ ИДЕИ ДИССЕРТАЦИИ

В диссертации на основе исследования основных положений теории конкурентоспособности, автор пришел к выводу, что конкурентоспособность в настоящих условиях должна рассматриваться величиной постоянно изменяющейся во времени. Это объясняется невиданными темпами развития научно-технического прогресса, кардинальными изменениями условий промышленного развития, отражающимися как во времени, как и по содержанию.

По традиционному определению конкурентоспособности в самом общем виде она понимается как способность различных субъектов рынка к успешному соревнованию со своими конкурентами, активные действия по завоеванию рыночных позиций, их удержанию, укреплению и расширению.

Наиболее часто используются три основных подхода к оценке и межстрановым сопоставлениям конкурентоспособности на макроуровне: факторный подход (М.Портер); анализ реализованных конкурентных преимуществ по данным о результатах внешнеторговой деятельности страны, об объеме и структуре экспорта, а также по данным об изменении доли отечественных товаров во внутреннем товарообороте; комплексный подход, основанный на сопоставлении стран по рейтингам конкурентоспособности.

С нашей точки зрения, в современных условиях конкурентоспособность и эффективность промышленных предприятий определяется их способностью адаптироваться к меняющимся потребностям рынка, которая, в свою очередь, опирается на механизм быстрой модернизации выпускаемой продукции. Поэтому представляется необходимым сместить акценты в традиционном понимании конкурентоспособности промышленных предприятий, так как гибкость, адаптивность к потребностям рынка зависят от эффективности функционирования финансового рынка, рационального использования современных методов, инструментов финансирования.

В этой связи, современный маркетинг должен основываться не на цене, а на быстром внедрении инноваций, что требует использования всего инструментария, который обеспечивает валютно-финансовый рынок (акции, облигации, варранты, IPO).

Таким образом, в диссертации предлагается смещение акцентов в характере ведения промышленной политики, а именно:

а) уход от тяжеловесной структуры производства к гибкой технологической структуре, позволяющей успешно адаптироваться к динамично изменяющимся потребностям рынка и тем самым обеспечить повышение уровня конкурентоспособности;

б) переход на инновационный путь развития предприятий, отраслей и экономики, позволяющей с меньшими затратами адаптироваться к изменяющимся требованиям среды;

в) национальная промышленная политика страны должна формироваться под воздействием всех институтов гражданского общества и оказывать существенное воздействие на характер и формы взаимодействия с основными субъектами мировой экономики в рамках международного разделения труда, определять особенности внешнеэкономических связей в условиях открытой экономики и формировать конкурентные преимущества страны.

Инструментарий промышленной политики за рубежом традиционно включал и включает в себя разнообразный набор механизмов воздействия на структурные процессы в промышленности, к которым относятся как собственно механизмы воздействия на промышленность, так и макроэкономические инструменты, косвенно затрагивающие этот сектор хозяйства. Эта вторая группа механизмов приобретает в последнее время новое значение и все большую важность как средство формирования благоприятной национальной среды для повышения конкурентоспособности промышленных компаний. К ее основным инструментам можно отнести финансово-кредитную, валютную, образовательную, инфраструктурную политики и другие формы воздействия государства на экономику.

В современных условиях встает вопрос о наборе методов, эффективно решающих задачи промышленной политики в области повышения конкурентоспособности страны, так как национальная конкурентоспособность определяется способностью промышленности постоянно развиваться и производить инновации.

Поэтому существенным является создание в стране благоприятной макро и микроэкономической среды для развития конкурентных преимуществ, которая обеспечивается, в частности, политикой правительства в интересах внедрения компаниями инноваций и создания конкурентоспособной продукции.

В современных условиях в России должен коренным образом измениться характер привлечения инвестиций. Вместо прежнего традиционного подхода, направленного на привлечение как можно большего объема инвестиций для создания желаемого организационно-экономического, технологического и кадрового потенциала предприятия, перейти к новым методам и инструментам финансирования, позволяющим более рационально и эффективно использовать эти средства для внедрения современных технологий, обеспечивающих успешную адаптацию отечественных предприятий к изменениям среды.

Исходя из анализа мирового опыта, можно более точно оценить эффективность национальной промышленной политики в контексте повышения международной конкурентоспособности национальной экономики. Так, среднедоходные страны, к которым относится Россия, находятся на стадии инвестиций, на которой начинают приобретать существенное значение такие факторы конкурентоспособности, как повышение качества бизнес-среды, улучшение научного потенциала, развитие финансовых рынков.

Таким образом, при формировании конкурентоспособности страны и отечественных промышленных предприятий развитие валютно-финансовой сферы имеет определяющее значение. Для России же данный критерий относится к числу наиболее уязвимых (см. Таблицу 1).

Таблица 1 12 показателей международной конкурентоспособности России

Место(Среди 131 страны/национальных экономик)	Баллы (До 7)
Общий индекс конкурентоспособности 20072008	58	4.19
A: Основные требования	68	4.36
1.Институциональная среда	116	3.10
2.Инфраструктура	65	3.48
3.Макроэкономическая стабильность	37	5.35
4.Здоровье и начальное образование	60	5.51
B: Повышение эффективности	48	4.19
5.Высшее образование	45	4.33
6.Эффективность рынка товаров	84	3.94
7.Эффективность рынка труда	33	4.70
8.Уровень развития финансового рынка	109	3.60
9.Технологическая подготовка	72	3.03
10.Размер рынка	9	5.54
C: Инновации и внедренческие факторы	77	3.50
11.Бизнес среда	88	3.70
12.Инновации	57	3.31

Источник: По данным Всемирного экономического форума «The Global Competitiveness Report 20072008»

Действительно, финансовая система в нашей стране относительно узка и слаба. В таких условиях для формирования конкурентоспособности РФ самым главным вопросом становится создание крепкой, развитой финансовой и стабильной банковской системы. Это вопрос построения стабильной и развитой экономики. Важность финансовой системы выражается в принципах обслуживания ею реального сектора экономики.

Валютно-финансовая система, как показало исследование, влияет на многие направления экономического развития страны, причем в современных условиях они становятся ключевыми. Их можно разделить на два блока:

механизм регулирования взаимодействия внутренней экономики с внешним миром, степень влияния мировой экономики на внутреннее положение и эффективность использования рычагов, нейтрализующих влияние мировых кризисных процессов, переливов горячих денег и позволяющих внутренней экономике окрепнуть и подготовиться к глобальному взаимодействию. Сюда же относятся механизмы, регулирующие движение капиталов, внешнеторговые потоки и ряд других аспектов.

способность проводимой валютной политики укрепить позиции национальной валюты в экономических процессах, протекающих внутри страны и возможность постепенного вхождения национальной валюты в мировую валютную систему.

С нашей точки зрения, в связи с усилением роли иностранных инвестиций, обосновывается необходимостью более широкой интеграции внутреннего и внешнего финансового рынка. В настоящее время национальная валютно-финансовая система является частью глобальной валютно-финансовой системы, а не только элементом денежной системы страны. Эта появившаяся особенность интегрированной системы позволяет гибко использовать все богатство инструментария финансирования инвестиций отечественных предприятий.

Кроме того, на современном этапе развития постиндустриальной экономики произошло качественное изменение экономической идеологии, заключающееся в разнице механизма (логике) ценообразования в предпринимательской экономике и современной финансовой экономике; выявлена переориентация участников сделки при оценке результативности на ожидаемый доход вместо экономии затрат; показана растущая доля информационной и интеллектуальной составляющей современной промышленной продукции, которая определяется оценкой потенциального дохода от его использования, что изменяет ценообразование современной техники. Это также является принципиально новым явлением.

Мировая экономика XXI века, как показывают многие исследования, характеризуется значительным расширением международных финансовых рынков и заметным ростом объемов сделок на валютном рынке и рынках капитала. Процесс в информационных и телекоммуникационных технологиях, либерализация рынков капитала и разработка новых финансовых инструментов стимулируют увеличение международных потоков капитала.

Отличительной чертой глобализации является повышенная мобильность капитала в межстрановом пространстве, усиление роли международных финансовых рынков (валютных, кредитных, фондовых), приобретение международным капиталом самостоятельного и самодовлеющего значения. В этих условиях финансовая глобализация становится одной из определяющих характеристик процесса экономической глобализации. Эти современные условия становятся новой средой для формирования национальной конкурентоспособности. По мере интернационализации денежно-кредитных рынков, слабые национальные экономические системы стремительно утрачивают возможности регулирования собственного развития, контроль над финансовыми потоками, масштабами и контурами участия в международном разделении труда.

Для одних стран это оборачивается укреплением доминирующих позиций, для других (главным образом развивающихся стран) - потерями в виде нарастающей технико-технологической и социальной отсталости, неизбежными деформациями в структуре хозяйства. Это связано с тем, что преимущества глобализации распределяются неравномерно. Происходит не конвергенция или выравнивание доходов, а скорее их поляризация. Развертывание процессов глобализации грозит заморозить нынешнее положение менее развитых стран так называемой мировой периферии, которые становятся скорее объектами нежели субъектами глобализации.

По мнению ряда ученых, среди которых Э.А. Азроянц, А.С. Панарин, А.И. Уткин, Н.П. Иванов, В.И. Самохвалова и ряд других, глобализация является специфическим международным проектом, реализующим интересы отдельных участников международной конкурентной борьбы. Речь Президента России В.В.Путина в Мюнхене в феврале 2007 г. показала, что государственное руководство России также не разделяет безальтернативный подход к глобализации и стремится выстроить свои действия в соответствии с национальными интересами страны, не поддаваясь на гипнотические заклинания о некоей абсолютной объективности этого процесса.

В этих условиях особую важность приобретают исследования направлений воздействия финансовой глобализации на развитие национальных экономик, а также поиск мер по контролю и управлению возможными последствиями финансовой глобализации, при которой закрепляется и расширяются возможности существующих центров доминирования при ослаблении перспектив у стран «периферии».

Дополнительное обстоятельство, которое нарушает выявленные взаимосвязи использование иностранных денег для обслуживания внутреннего хозяйственного оборота, что дефакто меняет экономический суверенитет над имущественными отношениями внутри страны и действует как фактор скрытого принуждения к изменению экономических отношений и политической системы.

На современном этапе развития международного обмена сложилась ситуация, когда «...одна из сторон международного обмена (развитые страны) постоянно переоценивают свои товары и факторы производства, а другая сторона (развивающиеся страны) вынуждены недооценивать собственные товары и факторы производства».

Очевидно, что в современных условиях повышение конкурентоспособности промышленных предприятий должно происходить за счет изменения механизма финансирования инвестиций, внедрения новых механизмов кредитования российской экономики. Суть этого механизма, по нашему мнению, должна сводиться к созданию в России самостоятельного финансового центра, позволяющему учитывать интересы как предприятий, так и инвесторов.

Сегодня наиболее заинтересованы в развитии свободного рынка капиталов в мировом масштабе именно развитые страны. Вывоз значительной части национального капитала из менее развитых стран, обычно обладающих преимущественными запасами неразработанных природных ресурсов, дает возможность включать их в зону действия собственных политических интересов.

Одним из инструментов подчинения национальных хозяйств интересам ЕС и США является то, что финансовая глобализация ведет к снижению значения национальных валют в пользу коллективных валютных единиц (евро) или национальных валют, принимающих на себя функции резервных денег (доллар). Возникает феномен резервных денег, который формируется неформальным порядком. В действительности, современные резервные деньги представляют собой особую форму неустойчивости в силу дискредитации национальной финансовой системы. Существующие сегодня резервные деньги - это скорее форма недобросовестной конкуренции в финансовой сфере.

Бурный прогресс в информационных и телекоммуникационных технологиях привел к усилению конкуренции, и многие национальные финансовые институты оказались отрезанными от оптовой банковской деятельности (wholesale banking). Предоставление финансовых услуг крупнейшим международным корпорациям (основа оптовой банковской деятельности) стало привилегией элиты мировой банковской системы. В результате развития информационных технологий и особенно Internetbanking подобная ситуация может сложиться и на розничном рынке банковских услуг.

В результате, в последней четверти XX века произошло резкое усиление неустойчивости мировой валютно-финансовой сферы. Существенно возросли число, масштабы и скорость распространения валютно-финансовых кризисов.

Базовым условием конкурентоспособности является конвертируемость валюты. Мировой опыт свидетельствует о том, что постепенный и поэтапный процесс установления обратимости практически повсеместно осуществлялся по схеме сначала внешняя обратимость нерезидентов (иностранцев) и только потом внутренняя обратимость для резидентов (соотечественников). Причем эта схема сохранялась как при введении частичной обратимости по операциям текущего характера, так при достижении (обычно спустя довольно продолжительное время) полной обратимости, охватывающей, в том числе движение капиталов.

Конвертируемость практически реализует открытость рыночного хозяйства, что имеет свои положительные и отрицательные стороны. Поэтому, введение конвертируемости возможно лишь при наличии достаточно глубоких оснований и соответствующих условий, т.е. экономика должна быть достаточно зрелой, чтобы выдержать груз отрицательных последствий введения конвертируемости.

Конвертируемость является одной из форм концентрированного выражения экономической безопасности в валютно-финансовой сфере. Ограничения конвертируемости связаны с потребностью защиты национальных экономик отдельных стран от внешней экспансии других, более сильных и развитых стран. Валютные ограничения и конвертируемость национальных валют находятся в обратно пропорциональном соотношении друг с другом.

Предпосылками введения реальной полной конвертируемости валюты, как показало исследование, является создание благоприятных общеэкономических условий функционирования национальной экономики и ее широкое вовлечение в систему международного разделения труда, в том числе:

усиление комплексной мощи государства, повышение его общей антикризисной сопротивляемости, усиление способности к самоподдержанию внешнего платежного баланса;

поддержание макроэкономической стабильности, в основном появляющейся в сбалансированном экономическом росте, стабильности внутренних цен, сбалансированности операций в рамках финансовой системы государства, все это повышает уровень международного и внутреннего доверия к экономике и валюте данной страны;

формирование здоровой финансовой системы государства, повышение эффективности распределения ресурсов и антикризисных возможностей финансовой системы;

усиление способности правительства влиять на макроэкономические процессы, включая разумное формирование финансовой и валютной политики, разработку и совершенствование инструментов финансовой политики, усиление контроля над финансами со стороны центрального банка, обладание достаточными валютными резервами и т.п., что в совокупности позволит эффективно реагировать на экономические вызовы со стороны внутреннего и международного рынков.

По мере создания этих предпосылок страна получает возможность перехода к более свободной форме конвертируемости своей валюты за счет роста спроса на нее в международном платежном обороте, а также за счет хранения и сбережения ее в международных валютных резервах и национальных резервах Центробанков.

Валюта с такими свойствами доступна только для очень ограниченного числа стран, способных создать именно такие условия в острой конкурентной борьбе, т.е. захвата международного валютного поля за счет других стран-конкурентов. Остальные страны, не способные создать такие предпосылки вынуждены ограничивать возможности обмена своих валют, вводя частичную конвертируемость.

Таким образом, только обеспечив здоровое развитие базы экономики, можно в полной мере контролировать те риски, которые несет полная конвертируемость национальной валюты по капитальным операциям, и в то же время в полной мере воспользоваться теми преимуществами, которые она предоставляет.

За последние 15 лет Россия в значительной мере утратила экономический потенциал, доставшийся ей от Советского Союза. В международных сопоставлениях по таким критериям, как качество жизни, занятость, конкурентоспособность, производительность, уровень развития рыночных институтов, производственной инфраструктуры, финансово-банковской системы, научно-технический потенциал, размер капиталовложений, объем прямых иностранных инвестиций, уровень защиты прав собственности и др. Россия оказалась позади многих развивающихся стран. После распада СССР в экономике России приходилось одновременно решать три важнейшие задачи:

1. Системная трансформация - переход от централизованной плановой экономики к рыночным отношениям;

2. Структурная перестройка экономики с целью создания и развития современных конкурентоспособных производств, соответствующих преимуществам России в факторах производства;

3. Эффективное включение российской экономики в мировое хозяйство на микро, макроэкономическом и институциональном уровнях.

Дальше всего Россия продвинулась в решении первой задачи и, частично, третьей, тогда как структурная перестройка экономики все еще находится на стадии разработки среднесрочной программы.

Опасность для успешного развития конкуренции в будущем рыночном хозяйстве представляли собой факторы монополизма, созданные политикой централизованного размещения производства: преобладание крупных предприятий, чрезмерно узкая специализация производителей, закрепление поставщиков за регионами и категориями потребителей в рамках централизованной системы сбыта продукции. Предполагалось, что нейтрализовать их возможно только при проведении полного разгосударствления экономики и приватизации, что позволит резко повысить эффективность экономики. Но «массовая распродажа государственных активов в отсутствие должных правовых и институциональных условий привела к замедлению процесса формирования эффективных собственников и не стала инструментом содействия реструктуризации и модернизации экономики. В результате в настоящее время в России существует самый высокий в мире уровень концентрации частной собственности. Формирование слоя мелких и средних собственников и предпринимателей, являющихся в развитых демократических государствах движущей силой экономического развития и опорой политической стабильности, не состоялась и была отодвинута на неопределенное время». Сложилась ситуация, тормозящая процессы достижения конкурентоспособности российской экономики.

Акции стратегически важных предприятий оказались скуплены иностранными фирмами, было отмечено падение уровня производства и социальной защиты работников на предприятиях, где иностранные инвесторы имели контрольные пакеты акций. Новые владельцы, получив данные предприятия фактически бесплатно, делали все для того, чтобы производственные активы любым путем перевести в ликвидные и мобильные денежные средства, а затем вывести за границу.

За годы реформ продукция обрабатывающей промышленности потеряла 90% рынков сбыта. Уровень износа основных фондов в конце XX в. составлял около 70%. Износ машин и оборудования в машиностроении, основной отрасли промышленности, превысил 70%. Производство стали снизилось в 2 раза и на экспорт уходит примерно половина около 20 млн. тонн».

Более того, чрезмерно активное и неконтролируемое включение России в процессы глобализации при сохранении экспортносырьевой ориентации экономики страны грозит обернуться ростом ее финансово-экономической зависимости от внешнего мира. Анализ основных направлений промышленной и валютно-финансовой политики, проводившейся в России в течение последнего времени, показывает, что ставка на саморегулирующую роль рынка не оправдала себя. Стихийное формирование рыночных отношений обернулось серьезными социально-экономическими потрясениями. Представляется, что более активное участие государства в регулировании валютно-финансовой сферы позволило бы избежать глубокого экономического спада, охватившего страну в первое десятилетие после начала реформ.

Валютно-финансовая политика государства была ориентирована на достижение ограниченного круга задач: снижение инфляции, обеспечение стабильности курса рубля, формирование бездефицитного бюджета, накопление валютных резервов, и фактически игнорировала самую острую проблему российской экономики инвестиционный голод. Предпринимаемые меры по дальнейшему ослаблению, а практически полной отмене валютных ограничений в условиях сохраняющейся тенденции вывоза национального капитала могут еще больше усилить неустойчивость валютно-финансовой сферы и отрицательно сказаться на ресурсной базе инвестиций.

Либерализация валютной сферы была и остается одной из насущных и самых острых проблем развития российской экономики и ее реформирования. В ее решении главную роль призваны сыграть валютное регулирование и контроль. Регулирующие органы валютного хозяйства в принципе должны были бы одновременно решать следующие основные задачи: обеспечение стабильности рубля, устойчивого экономического роста, недопущение вывоза капитала из страны, повышение благосостояния граждан; активное вхождение в мировую экономику, привлечение долгосрочных иностранных инвестиций, развитие эффективного финансового рынка, повышение конкурентоспособности российской экономики и укрепление позиций российских компаний и банков на мировом рынке.

С либерализацией хозяйственных отношений в России государством были допущены серьезные ошибки при принятии решений в области валютно-финансовой политики. Был принят ряд документов (например, правительственная «Программа углубления реформ» 1992 г., Указ Президента РСФСР «О коммерциализации деятельности предприятий торговли в РСФСР» от 25 ноября 1991 г. №232, «Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики» ЦБ России вплоть до 2002 г.), которые законодательно закрепили разрушение.

Серьезным просчетом правительства стало введение внутренней конвертируемости рубля. В условиях быстрого падения покупательной способности рубля это открыло путь для ускоренной долларизации экономики, вытеснения рубля из сферы товарно-денежного обращения и сужения его функций до простого средства расчетов. Либерализация внешнеэкономической деятельности и введение внутренней конвертируемости способствовали широкомасштабной утечке капитала за рубеж. Быстрыми темпами стал расти рынок государственного краткосрочного долга. Искусственное поддержание высокой доходности внутреннего государственного долга обернулось тем, что менее чем за два года на его обслуживание потребовалось направлять до четверти всех расходов федерального бюджета, а погашение основной суммы долга осуществлялось преимущественно за счет привлечения новых заимствований. Это явилось основными причинами дальнейшей дестабилизации ситуации, разрастания и углубления кризисных тенденций как в самой валютно-финансовой сфере, так и в экономике в целом.

Созданный в стране рынок ценных бумаг за 15 лет своего существования так и не превратился в эффективный механизм перераспределения финансовых ресурсов, способствующий существенному увеличению инвестиций в российскую экономику и снижению стоимости инвестиционных ресурсов, а продолжает сохранять характер спекулятивной площадки и обслуживать преимущественно краткосрочные спекулятивные операции.

Особенно серьезный экономический ущерб России причинила программа ваучерной приватизации. Несовершенство законодательной базы при приватизации создали условия для широкомасштабной скупки акций российских предприятий иностранными фирмами, в том числе прямыми конкурентами.

В целом, проведенный анализ свидетельствует о невысокой (даже можно сказать, низкой) эффективности международного движения частного капитала для развития экономики России. Значительная часть движения капитала в РФ обусловлена внеэкономическими мотивами нелегальным выводом отечественных ресурсов из-под юрисдикции РФ и его «возвращением» в виде иностранных инвестиций в целях легальной репатриации прибыли, полученной подконтрольными российскими предприятиями. В результате основная часть иностранных инвестиций не трансформируется в инвестиции производственного назначения, не модернизируются основные фонды отечественных предприятий, консервируется отсталая структура экономики. Более того, вывоз за рубеж значительной части прибыли, полученной российскими нефинансовыми организациями, фактически лишает экономику ресурсов для расширенного воспроизводства.

Интенсивный вывоз отечественного капитала в нерегистрируемых формах и неэффективное использование привлеченных иностранных ресурсов привело к созданию долгового бремени российской экономики, которое не имеет устойчивых источников для погашения. Уже в 2005 г. рефинансирование ранее принятых обязательств и их обслуживание потребовало отвлечения значительной доли вновь привлеченных нефинансовыми предприятиями ссуд и займов. Отсутствие механизма перераспределения финансовых ресурсов на отечественном рынке привело к противоестественной специализации России на экспорте капитала при явной недокапитализированности практически всех отраслей национального хозяйства.

Основной целью государственной валютно-финансовой стратегии становится определение средне и долгосрочных организационных и экономических мероприятий в области валютной политики, исходя из приоритетных национальных интересов с учетом необходимости поддержания уровня экономической безопасности обеспечения устойчивого экономического роста, занятости населения, повышения его жизненного уровня, социальной защищенности. Именно это и является основной задачей рыночных реформ. Вместе с тем, очевидно, что валютно-финансовая стратегия государства должна включать не только целевые ориентиры базовых макроэкономических элементов собственно валютной политики режим валютного курса, роль государственных органов в регулировании валютного рынка, степень либерализации и достаточности валютных ограничений. В свою очередь тактические цели валютной политики состоят в создании условий для постепенного снятия ограничений на валютные операции. Сами же ограничения связаны не с регулированием, а с базовыми характеристиками экономики. В их числе низкая конкурентоспособность товаров и услуг на мировом рынке, недостаточная эффективность инвестиций, высокий уровень инфляции и внешнего долга, плохая кредитная история, близкая к монопродуктовой структура экспорта, неразвитость современных рыночных институтов и недостаточное урегулирование отношений собственности.

На протяжении 15 лет реформирования в стране так и не было сформировано четкой экономической стратегии. Соответственно, не было и обеспечивающей эту экономическую стратегию валютно-финансовой стратегии. При отсутствии общего стратегического замысла реформирования, предпринятые в сфере валютного регулирования и валютного контроля меры, оказались подчиненными решению отдельных задач.

В настоящее время назрела необходимость разработки стратегического механизма развития, который должен включать:

меры по укреплению национальных валютно-финансовых институтов;

разработку механизма, предотвращающего утечку капитала за границу;

меры по повышению капитализации национальных активов;

меры по укреплению национальной валюты;

создание собственной биржевой и рейтинговой системы, на которую бы ориентировались не только отечественные, но и иностранные хозяйственные субъекты;

создание мониторинговой системы валютно-финансовой сферы как часть мониторинговой системы национальной конкурентоспособности для принятия стратегических решений.

В России в валютной сфере был избран курс на форсированную либерализацию. Такая либерализация является преждевременной и неадекватной современному состоянию российской экономики. Широкая отмена практически большинства валютных ограничений придает валютному регулированию и контролю во многом чисто формальный характер.



Диаграмма 1 Доля иностранного капитала в банковских системах различных стран

При разработке стратегии повышения конкурентоспособности на макроуровне крайне важно обеспечить экономическую безопасность. Валютно-финансовая безопасность государства достигается, в первую очередь, соответствующим уровнем устойчивости экономического развития государства, его банковской системы, денежнокредитной и валютной политики, от которых зависит стабильность основных финансово-экономических параметров. Даже самые влиятельные страны с мощно развитой национальной банковской системой стремятся не допускать на свой рынок не только филиалы иностранных банков, но даже дочерние банки с иностранным капиталом.

В России отсутствует устойчивая финансовая база для развития реального сектора экономики. При этом масштабы российской банковской системы явно не соответствуют экономическим потребностям страны и значительно меньше масштабов банковских систем стран, с которыми России сопоставима по геополитическому значению.

Таблица 2 Отношение активов и капитала банков к ВВП в России гораздо ниже, чем в развитых странах

	Активы млрд. $.	/ ВВП (%)	Капитал млрд. $.	/ ВВП (%)
Германия	6672	338	454	16,7
Франция	6618	331	570	28,5
Великобритания	9247	437	603	28,5
15 стран Еврозоны	29485	246	1642	14
Россия	257	42.5	34	5,6

Источник: По данным Стратегии повышения конкурентоспособности банковской системы РФ, АРБ, 2007 г.

Такое резкое отставание банковской системы тормозит экономическое и социальное развитие страны. Существенно возрастает также зависимость российских предприятий от иностранного капитала, российский бизнес лишается самостоятельности в принятии инвестиционных решений. Это может привести к постепенной утрате Россией экономического суверенитета.

Можно констатировать, что Россия отстает от ведущих стран мира и по уровню жизни наших граждан, и по объему капитализации банковской системы, и по многим другим макроэкономическим показателям. (см. диаграммы 2,3,4,5).

Диаграмма 2 Доля населения в России, использующего различные виды банковских услуг



Диаграмма 3 Капитал банков России и других стран, Активы банков России и других стран

Диаграмма 4 Количество банков и их филиалов в различных странах (в расчете на 100 тыс. чел.)

Радикальное улучшение на валютном рынке в стране и перспективы достижения полноценной конвертируемости рубля зависят в решающей степени от общей нормализации российской экономики, в первую очередь развития производства, способного обеспечить надежное товарное наполнение национальной валюты, от повышения конкурентоспособности отечественной продукции на мировых рынках, завоевания на них устойчивых позиций. В настоящее время развитые страны характеризуются высокими показателями наукоемкости. Такие показатели свидетельствуют о зрелости и сбалансированности национальных инновационных систем:

...