Размещено на http://www.allbest.ru

На правах рукописи

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ УПРАВЛЕНИЯ ЛОГИСТИЧЕСКИМИ СИСТЕМАМИ В УСЛОВИЯХ НЕОПРЕДЕЛЕННОСТИ

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: логистика

Плетнева Наталия Геннадиевна

Санкт-Петербург 2008

Работа выполнена на кафедре логистики и организации перевозок ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет»

Научный консультант:

доктор технических наук, профессор Лукинский Валерий Сергеевич

Официальные оппоненты:

доктор технических наук, профессор Герами Виктория Дарабовна

доктор экономических наук, профессор Попков Валерий Павлович

доктор экономических наук, профессор Щербаков Владимир Васильевич

Ведущая организация:

Государственный университет Высшая школа экономики (ГУ-ВШЭ) (г. Москва)

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке университета по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., д.103-а.

Ученый секретарь диссертационного совета,

доктор экономических наук, профессор Н.В. Чепаченко

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Логистика является одной из быстро развивающихся сфер деятельности, дающих предприятиям значительные преимущества в конкурентной борьбе. Для эффективного управления потоками в экономических системах предприятий, цепей поставок, регионов и национальных экономик необходимы значительные по объему инвестиции и текущие расходы, подготовка специалистов, обладающих соответствующими профессиональными компетенциями. Мировые лидеры в разных отраслях добились экономии в размере 10-30 млрд. долл. за счет применения логистических технологий быстрого реагирования, более чем на 1/3 по сравнению с конкурентами снизили запасы готовой продукции благодаря гибкой логистике.

Макроэкономические тенденции, сложившиеся в последние десятилетия, такие как: смещение центров деловой активности, глобализация, централизация региональных запасов, увеличение количества потребителей и другие определяют условия для дальнейшего развития логистики. Так, по прогнозам консалтинговой компании McKinsey, к 2015 году объем международной торговли по отношению к мировому ВВП достигнет 30 %, покупательная способность населения развивающихся стран возрастет с 4 до 9 трлн. долл. и приблизится к современному уровню Западной Европы, а доли мирового ВВП, создаваемые Европой и Азией (без Японии) почти сравняются.

В логистике существуют проблемы, связанные с выполнением, координацией и интеграцией видов логистической деятельности. Для Российской Федерации к ним можно отнести неудовлетворительные состояние и темпы развития транспортной и складской инфраструктуры, формирования рынка логистических услуг, неэффективность выполняемых операций. Для российских предприятий характерна парадоксальная ситуация, когда около 75 % руководителей и менеджеров среднего уровня управления считают логистику главным фактором воздействия на доходность предприятия и качество сервиса, ключевым источником конкурентоспособности, но при этом около двух третей руководителей и менеджеров воспринимают логистику как второстепенную область управления. В целом, несмотря на растущий интерес к логистике, внедрение логистического менеджмента на предприятиях слабое. Отчасти это обусловлено низким уровнем знаний логистики и соответствующих компетенций у высшего и среднего звена менеджмента организаций, а также недостатком квалифицированных кадров в области логистики - вузами России подготовлено всего около тысячи логистов. Отчасти - недостаточным развитием теории и методологии управления логистическими системами предприятий - сложными, структурированными экономическими системами, состоящими из элементов (звеньев), взаимосвязанных в едином процессе управления материальными, сервисными и сопутствующими им потоками.

Для успешного развития как российских, так и западноевропейских предприятий компетенции персонала в области стратегии цепей поставок, применения основных логистических концепций, складского и транспортного управления признаются одними из самых значимых. Это вызвано тем, что проблемы снижения логистических затрат, уменьшения времени циклов заказа потребителей, повышения качества логистического сервиса и надежности цепей поставок являются важнейшими для предприятий разных отраслей. С развитием интеграционных процессов и глобализации экономики, усилением конкуренции стало очевидным, что вышеуказанные проблемы невозможно решить, опираясь только на методы классического менеджмента и маркетинга. Для их решения при управлении логистической системой предприятия необходимо применение аналитического аппарата подготовки и принятия решений - методов, технологий, моделей логистики.

В настоящее время сформированы основы теории и методологии, принципы, понятия и термины логистики, описаны логистические концепции, частично структурированы этапы эволюции логистики, совершенствуются методы и модели принятия решений. Существенный вклад в формирование и развитие теории и методологии логистики внесли представители ведущих отечественных и зарубежных научных школ логистики: А.У. Альбеков, Б.А. Аникин, Д.Дж.Бауэрсокс, В.В. Дыбская, Д. Дж. Клосс, М. Кристофер, Д.М. Ламберт, В.С. Лукинский, Л.Б. Миротин, Ю.М. Неруш, О.А. Новиков, А.В. Парфенов, Б.К. Плоткин, О.Д. Проценко, А.И. Семененко, В.И. Сергеев, И.И. Сидоров, А.А. Смехов, В.Н. Стаханов, Дж Р. Сток, С.А. Уваров, Д. Уотерс, А.Д. Чудаков, Дж.Ф. Шапиро, В.В. Щербаков и другие.

Прикладным аспектам логистики посвящены работы В.И. Бережного, Г.Л. Бродецкого, Е.В. Будриной, В.Д. Герами, М.П. Гордона, А.Э. Горева, А.П. Долгова, Е.И. Зайцева, А.М. Зевакова, М.Е. Залмановой, К.В. Инютиной, Е.А. Королевой, В.М. Лагуткина, М.Р. Линдерса, В.П. Попкова, Ю.И. Рыжикова, В.И. Степанова, В.Б. Украинцева, Д. Уотерса, Н.Д. Фасоляка, Х.Е. Фирона, М.А. Чернышева и других. Региональный аспект развития логистики рассмотрен в работах Н.В. Афанасьевой, И.С. Кородюка, С.Б. Карнаухова, А.А. Кизима, Д.Д. Костоглодова, А.Л. Носова и других.

Между тем, можно констатировать, что недостаточно внимания уделяется проблеме управления логистическими системами предприятий, а многие методы и модели подготовки и принятия решений и возможности их применения в логистике недостаточно подробно изучены или требуют корректировки. Ряд методов и моделей логистики могут быть применены только в условиях определенности, однако большая часть решений в управлении логистическими системами принимается в условиях неопределенности внешней среды. Совершенствование моделей и методов логистики, уточнение существующих моделей и алгоритмов и разработка новых может стать реальным путем повышения точности расчетов и эффективности принятия решений в управлении логистическими системами.

В теории и методологии логистики недостаточно внимания уделяется проблеме управления рисками в логистических системах. Отдельными исследователями потери от рисков признаются составляющей логистических затрат, однако мало кто учитывает, что их оптимизация в логистической системе невозможна без предварительного выявления, оценки и диагностики рисков логистических видов деятельности, а также продуманного выбора решения, учитывающего риски. Работ, посвященных проблемам идентификации, оценки, прогнозирования рисков в логистике и управления ими, крайне недостаточно, при этом в них применяются общие классификации рисков и методы риск-менеджмента без учета специфики логистических видов деятельности. При формировании методологии управления логистическими системами в условиях неопределенности необходимо учитывать опыт и результаты исследований ученых и специалистов в области управления рисками, таких как: И.Т. Балабанов, В.П. Буянов, А.В. Воронцовский, В.Н. Вяткин, В.В. Глухов, В.А. Москвин, Л.Н. Тэпман, Г.В.Чернова и других.

Целью диссертационного исследования является развитие теории, методов и моделей управления логистическими системами в условиях неопределенности внешней среды и рисков, возникающих в цепях поставок.

Для достижения указанной цели в работе были поставлены и решены следующие основные задачи:

- исследование состояния, проблем и тенденций развития логистики;

- исследование особенностей взаимодействия логистики, менеджмента и маркетинга;

- исследование подходов к формированию теоретической и методологической основы логистики, систематизация дисциплин научной базы логистики, приведение методов и моделей дисциплин научной базы в соответствие с задачами, решаемыми в управлении логистическими системами;

- систематизация концепций менеджмента как методологической основы управления цепями поставок;

- разработка классификации моделей и методов логистики для условий неопределенности и рисков;

- разработка комплекса методов и моделей для оценки и диагностики неопределенности и рисков в логистике, включающего прогнозирование и имитационное моделирование рисковых ситуаций;

- уточнение понятия риска в логистической системе, классификация рисков, возникающих в логистических видах деятельности;

- уточнение структуры логистических затрат с учетом декомпозиции логистической системы на подсистемы и элементы и особенностей взаимодействия предприятий в цепи поставок, а также формирование модели затрат для последующей оптимизации ресурсов;

- совершенствование методов и моделей принятия решений при управлении логистическими системами их элементами в условиях неопределенности;

- разработка алгоритмов принятия решений в управлении логистическими системами;

- разработка модели адаптивного управления временем цикла заказа при соблюдении требования «точно-в-срок»;

- апробация методов и моделей логистики в условиях неопределенности и рисков, возникающих в логистических системах.

Предметом исследования является теория и методология управления логистическими системами и, в частности, методы и модели оценки, прогнозирования и принятия решений в логистических системах в условиях риска и неопределенности.

Объектом исследования являются логистические системы предприятий и организаций, управление которыми направлено на оптимизацию ресурсов.

Теоретической и методологической базой диссертационного исследования послужили положения экономической теории, теории управления; фундаментальные и прикладные разработки зарубежных и отечественных ученых в области менеджмента организации, логистики, управления цепями поставок, риск-менеджмента; методические подходы к управлению отдельными видами логистической деятельности, интегрированной оценке эффективности логистики, оценке рисков.

В процессе диссертационного исследования были использованы методы системного, логического и экономического анализа, исследования операций. логистика менеджмент поставка неопределенность риск

Информационную основу исследований составили статистические данные о развитии логистики, результаты исследования логистической среды г.Санкт-Петербурга, проведенного с участием автора.

Научная новизна диссертационной работы заключается в следующем:

- обосновано развитие логистики на основании гносеологической гипотезы триединства менеджмента, маркетинга и логистики, что позволило выявить основные тенденции развития логистики, определяющие направления совершенствования теории и методологии логистики с точки зрения управления логистическими системами;

- развиты положения теории логистики: систематизированы дисциплины научной базы и концепции менеджмента в зависимости стадии управления цепью поставок, уточнены области применения моделей и методов дисциплин научной базы в решении задач управления логистическими системами;

- разработана классификация методов и моделей, применяемых в управлении логистическими системами в условиях неопределенности, и сформирован комплекс методов и моделей для оценки и диагностики неопределенности и рисков, а также принятия решений;

- определено понятие рисков в логистической системе и предложена их классификация;

- уточнена структура логистических затрат на основе декомпозиции логистических систем на подсистемы (функциональные области) и элементы (логистические функции и операции) и предложена модель формирования затрат для использования в задачах оптимизации ресурсов;

- предложено в состав логистических затрат включать не только ущербы от рисков в логистической системе, но и затраты на управление ими, в том числе предварительное и текущее финансирование;

- разработаны общая схема и модель подготовки прогнозных решений в управлении логистическими системами в зависимости от цели прогноза, количества, вида исходных данных и ограничений для применения конкретных методов;

- разработан комплекс алгоритмов принятия решений в управлении логистическими системами для выбора логистического посредника, планирования маршрутов доставки и подготовки решений с учетом рисков и методов управления ими, а также дополнены и систематизированы методы и модели, применяемые на отдельных этапах процедуры выбора логистического посредника;

- разработана модель адаптивного управления исполнением заказа на основе вероятностно-статистического подхода в логистической концепции «точно-в-срок».

Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что предложенные в работе методологические подходы, методы, модели и рекомендации способствуют разработке и принятию обоснованных и рациональных решений в управлении логистическими системами предприятий и их элементами. Следование предложенным рекомендациям позволит снизить логистические затраты за счет корректного их учета, своевременного и качественного выявления и оценки рисков, применения методов и моделей подготовки и принятия решений, адекватных ситуации, с учетом логистической концепции управления предприятиями и организациями.

Теоретико-методологические положения диссертации могут использоваться в системе высшей школы Российской Федерации для профессиональной подготовки по специальности «Логистика и управление цепями поставок» и направлению «Менеджмент», а также в системе переподготовки и повышения квалификации кадров в области логистики.

Апробация работы. Результаты исследования докладывались на международных научно-практических конференциях «Логистика: современные тенденции развития» (г. Санкт-Петербург, 22-23 апреля 2004 года, 21-22 апреля 2005 года, 20-21 апреля 2006 года, 19-20 апреля 2007 года), «Проблемы подготовки профессиональных кадров по логистике в условиях глобальной конкурентной среды» (г. Киев, 7-8 октября 2005 года, 5-6 октября 2006 года, 4-6 октября 2007 года), на заседании Научного совета РАН по проблемам транспорта по теме «Роль транспортной логистики в совершенствовании процессов грузоперевозок. Развитие транспортной инфраструктуры РФ» 20 июня 2006 г., на германо-российском семинаре по логистике «Логистика, управление логистическими цепями и информационные технологии» (г. Санкт-Петербург, 20 апреля 2006 г.), на Петербургском экономическом форуме в 2005-2007 гг., на Х Московском международном логистическом форуме в 2008 г.

Ряд положений диссертации нашли практическое применение в учебном процессе в Санкт-Петербургском государственном инженерно-экономическом университете при подготовке дисциплин «Основы логистики», «Управление рисками в логистике», при проведении занятий по повышению квалификации по программе «Управление логистическими системами» в учебно-консультационном центре АСМАП, г. Санкт-Петербург, а также в деятельности предприятий ГУП «Пассажиравтотранс», ООО «Матрален».

Публикации. Основные положения и выводы диссертационной работы опубликованы в 44 научных работах, общим объемом 45,5 п.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка использованной литературы и двух приложений.

ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

Обосновано развитие логистики на основании гносеологической гипотезы триединства менеджмента, маркетинга и логистики, что позволило выявить основные тенденции развития логистики, определяющие направления совершенствования теории и методологии логистики с точки зрения управления логистическими системами.

Большинство общественных наук, научных направлений проходят длительный путь развития, пока система правил, методик, концепций, проверенных опытом, заслуживают признания в качестве научной дисциплины. Долгое время логистика не выделялась в самостоятельное направление управленческой науки, а задачи, относящиеся к сфере логистики, решались в менеджменте разрозненно, без какой-либо интегрирующей идеи. В результате практического применения логистической концепции в теории менеджмента стало формироваться представление о логистике как области менеджмента с явно выраженными, специфическими управленческими функциями.

Развитие логистики - это объективный процесс, обусловленный изменениями, происходящими на рынках, а их отражением является смена этапов развития логистики. Несмотря на отсутствие единого мнения о продолжительности отдельных этапов развития логистики, общим во всех исследованиях является выделение основных этапов (периодов).

На этапе фрагментации, в условиях преобладания концепции производственного менеджмента, характерные для логистики процессы выполнялись разрозненно, фрагментарно. Рассматриваемый период важен для логистики, так как в нем были сформированы предпосылки будущего развития логистики, наиболее важной из которых является зарождение концепции маркетинга. С его распространением и усилением внимания к потребителям, осознанием важности сбытовой деятельности начинается второй этап логистики - частичная интеграция. Задачей логистики на данном этапе являлась поддержка маркетинговых усилий предприятий в осуществлении доставки товаров в нужный срок, в нужное место в заказанном количестве с наименьшими затратами, обеспечивающими конкурентоспособную цену. Многие руководители предприятий увидели в логистике средство, позволяющее эффективно справляться с пятью силами конкуренции, поэтому, начиная с конца 1980-х гг., логистика легла в основу экономической стратегии ряда предприятий, стала определяться как управление потоками в масштабах всего предприятия и рассматриваться как инструмент конкурентной борьбы, успех в которой достигается путем координации производства и обеспечивающих видов деятельности на основе планирования, размещения и контроля над всеми ресурсами предприятия. Интеграция логистических операций и функций для достижения целей бизнеса является третьим этапом развития логистики.

Однако для реализации задач логистики в успешной конкурентной борьбе стало недостаточным применения «классической» методологии, методов и концепций менеджмента и инструментария маркетинга, который также не позволяет найти ответы на вопросы, связанные с логистикой, и не предусматривает методов снижения и тем более оптимизации затрат, поэтому возникла необходимость в создании теории и методологии логистики. Логистика как вид управленческой деятельности приобретала самостоятельность, стала выходить за границы сферы маркетинга, что побудило исследователей разделить целевую, объектную и предметную области маркетинга и логистики.

Развитие интеграционных процессов обусловило появление новой управленческой концепции - управления цепями поставок, в рамках которой происходит управление отношениями с потребителями, посредниками, поставщиками в ходе процесса выполнения заказа. С появлением данной концепции и ориентацией организации на процессы четко обозначились разница между задачами и единство общих целей маркетинга и логистики. Маркетинг формирует возможные пути развития организации с учетом всестороннего анализа рынков и потребителей, стимулирует продажи, а логистика создает конкурентные преимущества за счет гибких методов управления транспортировкой, складированием, запасами, физическим распределением товаров, закупками материалов и др. При этом на первый план выходят не вопросы разделения функций и задач, а сотрудничество между маркетингом и логистикой на основе союза.

Принципиальные изменения в логистике - переход к этапам частичной интеграции в рамках отдельных функциональных областей и предприятия в целом, а также интеграции, охватывающей цепь поставок, соответствуют зарождению маркетинговой, логистической концепции управления и концепции управления цепями поставок, соответственно.

На основе анализа эволюции логистики и основных тенденций ее развития был сделан вывод о том, что решения, принимаемые в логистике предприятий на современном этапе, - это решения по управлению логистическими системами или цепями поставок. Эти решения охватывают основные функции управления: планирование и организацию логистических процессов; организацию взаимодействия предприятий в цепях поставок; мотивацию персонала собственных логистических подразделений и руководителей взаимодействующих в цепи поставок предприятий; контроль результатов выполнения логистических операций и функций. В связи с этим теория и методология логистики должна развиваться в направлении обоснования, создания, совершенствования и систематизации методов и моделей подготовки решений в управлении логистическими системами. Хронология методов и моделей, лежащих в основе решений в логистике, приведенная в диссертационной работе показывает, что большая часть методов и моделей разработана в период фрагментации логистики, и отсутствуют модели принятия решений для управления логистическими системами и их подсистемами, соответствующие современному этапу развития логистики.

Следующий вывод, который был сделан на основе исследования закономерностей развития логистики, касается необходимости скорейшего формирования рынка логистических услуг в Российской Федерации. Условия для формирования рынка логистических услуг в настоящее время достаточно благоприятные. Результаты проведенного исследования показали, что 72 % опрошенных логистических операторов дали хорошую оценку общим перспективам логистического бизнеса. Предприятия промышленности, строительства и торговли передают в аутсорсинг и далее готовы увеличить долю передаваемых логистических операций по доставке во внутреннем и международном сообщении (76% и 73% респондентов, соответственно), таможенному оформлению (82 % респондентов), управлению возвратными потоками (50 % респондентов), складированию (47 % респондентов). 93% логистических операторов ожидают увеличение спроса на внутренние и международные перевозки, 82 % - складские услуги, 85 % - на трехпартнерские/ четырехпартнерские логистические услуги (3PL/4PL услуги), 71 % - на грузовое экспедирование, 64 % - на возвратную логистику.

Наличие развитого рынка логистических услуг является, на наш взгляд, одним из условий эффективного управления цепями поставок. В этой связи повышается значимость решений по выбору посредников в логистических системах, что требует совершенствования соответствующих моделей.

Развиты положения теории логистики: систематизированы дисциплины научной базы и концепции менеджмента в зависимости стадии управления цепью поставок, уточнены области применения моделей и методов дисциплин научной базы в решении задач управления логистическими системами.

Проблема состава дисциплин, формирующих научную базу логистики, затрагивалась в работах многих авторов, однако в большинстве из них не отражена сущность и видовой состав используемых методов, отсутствует взаимосвязь дисциплин и конкретных задач, решаемых в логистических системах, что несколько снижает прикладную ценность выполненных обобщений. В ряде работ предложен состав дисциплин, который не соответствует современному этапу развития логистики. Рассматривая научную базу логистики, авторы большинства работ, где затрагивается эта проблема, не разделяют составляющие научной базы для теории и методологии логистики.

Учитывая недостатки в существующих систематизациях дисциплин научной базы логистики, особенности теоретической и методологической составляющей логистической науки, нами предложен подход к формированию научной базы логистики, включающий, во-первых, условное разделение дисциплин научной базы теории и методологии логистики и, во-вторых, приведение моделей и методов дисциплин в соответствие с решением конкретных задач, возникающих при выполнении логистической деятельности, табл. 1. На рис. 1 представлена обобщенная структура научной базы логистики, при этом следует учесть, что, с одной стороны, каждая из теорий и дисциплин имеет свою научную базу, с другой стороны, часть дисциплин представляет основу нескольких научных направлений.

Таблица 1

Соответствие дисциплин научной базы логистики практическим задачам

Дисциплина, метод или модель дисциплины	Практическая задача логистики, примеры
Математическое программирование	Закрепление поставщиков за потребителями
	Задача определения кратчайшего расстояния
	Определение места расположения склада
	Определение технологических способов изготовления продукции, календарное планирование производства
	Маршрутизация перевозок
	Определение времени и размера поставки
Сетевое планирование	Модели выбора вида транспорта, способа перевозки, системы складирования, способа утилизации и т.п., проектирование цепей поставок
	Маршрутизация перевозок
Теория очередей	Модели работы терминала, склада, порта и т.п., оперативно-календарное планирование
Теория массового обслуживания	Определение вероятностей состояния запасов
	Определение и исследование пропускной способности средств механизации, терминалов
Теория игр	Принятие решение в условиях неопределенности, конкуренции
Теория управления запасами	Модели управления запасами
Теория принятия решений	Выбор логистического посредника
	Принятие решений в условиях определенности, неопределенности, риска
Теория вероятностей	Организация выборочного контроля
	Оценка риска
Метод статистических испытаний	Моделирование времени доставки «точно-в-срок», цикла исполнения заказа «точно-в-срок»
	Моделирование расхода материалов, товаров на складе
Математическая статистика	Расчет нормативов расхода материалов
	Статистическая оценка риска
Теория прогнозирования	Прогнозирование спроса, расхода материальных ресурсов и т.п.
Эконометрия	Прогнозирование спроса, расхода
	Модели диагностики риска
Комбинаторика	Группировка товаров, комплектация заказа и т.п.

Рис.1. Укрупненная структура научной базы логистики

При рассмотрении задач логистического менеджмента, становится очевидной взаимосвязь инструментария менеджмента и специальных управленческих приемов, средств, методов, которые применяются при управлении логистическими системами. Однако при выполнении прикладных исследований, подготовке рекомендаций по управлению логистическими процессами составляющей менеджмента не уделяется необходимого внимания.

При формировании методологии логистики в части методов и приемов управления в соответствии с назначением логистического менеджмента необходима систематизация концепций, методов и моделей менеджмента, которые могут лежать в основе разработки логистических технологий управления, то есть являться составляющей теоретической базы методологии логистики. Систематизация концепций менеджмента особенно актуальна для современного этапа ее развития - полной интеграции, или интеграции в рамках цепей поставок, - и является третьим элементом формирования научной базы логистики, рис.2. Отдельные концепции, показанные на рис.2, применяются в управлении цепями поставок как специальные инструменты, например, сценарное планирование, или как логистические технологии, например, точно-в-срок.

Разработана классификация методов и моделей, применяемых в управлении логистическими системами в условиях неопределенности, и сформирован комплекс методов и моделей для оценки и диагностики неопределенности и рисков, а также принятия решений.

На кафедре логистики и организации перевозок была предложена классификация моделей и методов логистики, представленная на рис. 3 а, в соответствии с которой модели разделены на три класса: в первый класс (I) включены модели и методы, предназначенные для решения задач в условиях определенности, без ограничений со стороны внешней среды; во второй класс (II)- в условиях риска и неопределенности; в третий класс (III) - модели и методы решения логистических задач в условиях конкуренции. Однако дальнейшая декомпозиция методов и моделей была выполнена только для условий определенности, классификации методов и моделей второго и третьего классов фактически отсутствуют.

Рис. 2. Концепции менеджмента - составляющая научной базы методологии логистики и управления цепями поставок

Методы и модели II класса нами предлагается разделить на несколько видов, в соответствии с классификацией моделей и методов для условий определенности (рис. 3 б). Для каждого вида, в соответствии с логикой построения классификации моделей и методов для условий определенности, предусматривается деление на две группы: группа А включает простые модели и методы, группа Б - более сложные.

При разработке классификации моделей и методов и далее в работе мы приняли, что риск - это возможность потери части ресурсов, недополучения доходов или появления дополнительных расходов в результате осуществления логистической деятельности. Риск является измеримой величиной. В теории принятия решений риск, в отличие от неопределенности, имеет оценку вероятности наступления того или иного результата, в том числе и потерь. В риск-менеджменте помимо вероятности наступления неблагоприятного события оценивается и размер возникающих потерь. В управлении логистическими системами требуются обе оценки риска, поэтому, рассматривая методы и модели логистики II класса, мы уточняем, какая характеристика риска подлежит оценке и последующей диагностике.

К первому виду относятся модели и методы, позволяющие оценить и описать ситуацию неопределенности. К группе А первого вида относятся методы статистической, экспертной оценки риска (потери и вероятность), а также оценка риска с помощью аналогий. Данные методы могут применяться для оценки надежности участка цепи поставок, сохранности перевозимых, складированных, упаковываемых товаров, стабильности выполнения договорных обязательств логистических посредников и т.п.

Модели оценки риска имеют взаимосвязи с моделями первого класса (для условий определенности). Выполненная оценка риска (например, средние ожидаемые потери) может выступать в качестве критерия в одно- и многокритериальных задачах принятия решений.

К группе Б первого вида относятся модели и методы динамической оценки неопределенности, включающие методы прогнозирования текущего и перспективного спроса на готовую продукцию, расхода материальных ресурсов, развития рынков и др., а также XYZ-анализ, выполненный на основе динамического коэффициента вариации.

Модели и методы второго вида (группа А) включают модели первого вида, а также АВС-анализ рисков, модели оценки совокупности рисков (среднее и среднее квадратическое отклонение ожидаемых потерь) и апостериорных вероятностей для взаимосвязанных рисков. К группе Б второго вида относятся:

· факторный стохастический анализ, который применяется для выявления влияния факторов риска на размер риска, а также потерь и частоты риска на величину логистических затрат или иных измерителей логистической деятельности;

			III класс: с учетом ограничений (конкуренция)
		II класс: в условиях риска и неопределенности
I класс: без ограничений со стороны внешней среды, в условиях определенности
	Виды	Группы
		А	Б
	1. Модели, охватывающие отдельные логистические операции и/или функции	1А. Без оптимизации	1Б. С использованием оптимизационных процедур
	2. Модели, охватывающие две или более логистических операций и/или функций	2А. Однокритериальные задачи	2Б. Многокритериальные задачи
	3. Модели логистических систем (каналов, сетей)	3А. Анализ систем; оценка эффективности	3Б. Синтез (проектирование)

а) Модели и методы, предназначенные для решения задач логистики в условиях определенности

II класс: в условиях риска и неопределенности
	Виды	Группы
		А	Б
	1. Модели, охватывающие отдельные логистические операции и/или функции	1А. Статическая оценка риска и неопределенности	1Б. Динамическая оценка риска и неопределенности
	2. Модели, охватывающие две или более логистических операций и/или функций	2А. Оценка совокупности рисков	2Б. Оценка взаимосвязи рисков или нескольких случайных величин, характеризующих неопределенность
	3. Модели логистических систем (каналов, сетей) и цепей поставок	3А. Принятие тактических решений	3Б. Принятие стратегических решений
		в условиях риска	в условиях неопределенности	в условиях риска	в условиях неопределенности

б) Модели и методы, применяемые в условиях риска и неопределенности

Рис. 3. Классификация методов и моделей логистики

· имитационное моделирование, позволяющее проанализировать время выполнения цикла заказа, расход и приход материальных ресурсов, готовой продукции на складе, обслуживание клиента при выполнении операций логистического сервиса и др.;

· системы массового обслуживания, которые могут быть применены для описания таких процессов в логистике, как, например: обработка и выполнение поступающих заказов на обслуживание, работа зоны приемки, выдачи и комплектации заказа на складе, пополнения и расхода запаса, работы станка, конвейерной линии и др.;

· аналитические модели, учитывающие взаимосвязи отдельных параметров, и дающие оценку с заданной надежностью, например, модели расчета страхового запаса.

Модели и методы третьего вида могут применяться при управлении логистическими системами и цепями поставок. Группу А составляют модели и методы принятия оперативных и тактических решений в условиях неопределенности и риска, группу Б - модели и методы принятия стратегических решений. Методы можно разделить на две подгруппы в соответствии с теорией принятия решений: подгруппы АА, БА - модели и методы принятия решений в условиях риска (риск в данном случае измеряется только вероятностью наступления неблагоприятного исхода), подгруппы АБ, ББ - модели и методы принятия решений в условиях неопределенности.

Например, общими для обеих групп (подгрупп АА, БА) методов и моделей принятия решений в условиях риска являются:

· метод дерева решений (в том числе в сочетании с методом Байеса), применяемого для задач «делать или покупать», выбора варианта распределения продукции (например, со строительством, покупкой склада и арендой складских площадей), выбора транспортного средства и вида тары для перевозки особых грузов, определения оптимального объема заказа и др.;

· метод деления риска. При построении цепей поставок находит применение, когда решается вопрос о слиянии, поглощении фокусной компанией других участников цепи или инвестировании средств в эти предприятия;

· вероятностное динамическое программирование, применяемое при определении партии поставки, проектировании складских зон, формировании цепи поставок с максимальной надежностью и ограниченными средствами, выделяемыми на оплату услуг логистических посредников, определении необходимо количества транспортных средств и др.;

· метод сценариев (сценарное планирование), который применяется, в основном, в стратегическом планировании, когда будущее представляется в виде нескольких альтернативных сценариев. Для каждого сценария производится оценка вероятности, с которой возможно развитие будущего по конкретному сценарию.

Определено понятие рисков в логистической системе и предложена их классификация.

Конкретной цепи поставок, логистической системе или ее звену соответствует своя система рисков, которая формируется в зависимости от выполняемых логистических функций (транспортировка, складирование, управление закупками и т.д.), отраслевой принадлежности, масштаба деятельности (местный, региональный, национальный, международный, глобальный), применяемых технологий, выбранных стратегий развития и ряда других факторов. Система рисков для логистической системы конкретного объекта формируется под влиянием индивидуальной системы факторов риска.

Несмотря на то, что риски в логистике предприятия и в управлении цепями поставок представляют осознанную опасность, в теории логистики уделяется недостаточное внимание выявлению, оценке, учету рисков и управленческим воздействиям в ситуациях риска. В публикациях по логистике, если риски и упоминаются, то, в основном, авторы или отмечают, что риски надо учитывать, или ограничиваются несистематизированным перечислением рисков, а представленные «классификации» рисков логистики представляют набор возможных последствий разных рисков и не содержат признаков классификации, вследствие чего в одном ряду оказываются риски, характеризуемые объектом риска (например, риск гражданской ответственности, риск утраты имущества) и природой возникновения риска (например, коммерческий риск, риск, связанный с контрагентами). Для формирования модели рисков логистики предлагается проводить работу по их выявлению на основе исследования технологии протекающих процессов в функциональных областях логистики и на разных уровнях логистического менеджмента с учетом разделения рисков на логистические и нелогистические. На рис. 4 представлена укрупненная классификация рисков, возникающих в логистической деятельности в зависимости от причины появления возможного ущерба.

Логистические риски - это риски выполнения логистических операций транспортировки, складирования, грузопереработки и управления запасами и риски логистического менеджмента всех уровней, в том числе риски управленческого характера, возникающие при выполнении логистических функций и операций.

Риски логистического менеджмента (потери, увеличенные расходы, снижение дохода) на уровне логистической системы включают риски, возникающие вследствие неэффективной межфункциональной логистической координации, неэффективности логистической стратегии, неудовлетворительного состояния планирования и контроля, низкого уровня интеграции логистических процессов на предприятии, уровня квалификации руководителей и ведущих специалистов по логистике и др., а также риски неэффективности системы информационно-компьютерной поддержки, обусловленные интеграционным уровнем используемых технических средств, программного обеспечения, квалификацией персонала, широтой охвата внутренней информационной сети и т.п. К логистическим функциям, в которых большая часть рисков по природе - управленческие риски, т.е. риски, во многом зависящие от профессиональных и личностных качеств логистов разных уровней, относятся: управление закупками материальных ресурсов, управление процедурами исполнения заказов, прогнозирование спроса на готовую продукцию и расхода материальных ресурсов и некоторые другие.

Рис.4. Укрупненная классификация рисков в логистической системе

В управлении логистическими системами следует учитывать и нелогистические по причине возникновения риски - это внешние по отношению к логистической системе риски, вызванные природно-естественными, экологическими, политическими, рыночными, социальными причинами, и риски, характерные для любой другой области управленческой деятельности, связанные с несчастными случаями, увольнением и смертью персонала, причинением вреда основным фондам административно-управленческого назначения по каким-либо не указанным выше причинам и другие.

Однако разделение рисков на логистические и нелогистические не позволяет определить опасность, которую представляют те или иные риски конкретной логистической системе и какие процедуры управления риском могут дать наилучший результат. Для решения данных задач требуется оценить величину возможных потерь от рисков, вероятность их появления, и затем классифицировать риски с учетом этих двух характеристик.

Уточнена структура логистических затрат на основе декомпозиции логистических систем на подсистемы (функциональные области) и элементы (логистические функции и операции) и предложена модель формирования затрат для использования в задачах оптимизации ресурсов.

Выполнение функций планирования, учета и контроля при управлении логистическими системами требует рассмотрения показателей результативности логистики. Наиболее значимым из таких показателей являются общие логистические затраты, которые чаще всего выполняют роль целевой функции при выборе оптимальных решений.

Эволюция логистики отразилась на изменении формального описания критерия логистических затрат. На этапе фрагментации при описании данного критерия ориентировались на минимум затрат в каждом из звеньев комплекса «снабжение - производство - складирование - распределение - транспортировка». Концепция интегрированной логистики предусматривает совместное рассмотрение затрат на выполнение логистических операций и во многих работах предлагается использование критерия минимума суммы указанных затрат, при этом каждое из слагаемых является оптимальным (по Парето) значением.

Такое отличие в формулировании экономического критерия логистической деятельности на разных этапах развития логистики приводится во многих публикациях. В работах отечественных авторов это описание встречается с середины 1990-х гг. по настоящее время без каких-либо модификаций и примеров, в то время как логистический подход претерпел изменения, но ни в одной из работ, где приводится сравнение двух подходов на основе критерия затрат, не говорится, как исчисляются составляющие этих затрат и как изменяется их состав с развитием логистики на конкретном предприятии.

Рассматривая зависимость, описывающую логистические затраты на этапе интеграции в пределах предприятия с учетом развития терминологии логистики, мы замечаем, что в комплексе «снабжение - производство - складирование - распределение - транспортировка», как отдельных составляющих критерия, есть противоречия, или дублирование. Отдельные составляющие этого комплекса, такие как транспортировка и складирование являются логистическими функциями, а снабжение, производство и распределение - функциональными областями логистики, в которых выполняются различные функции, в том числе транспортировка и складирование. В отдельных работах затраты на складирование отождествляются с затратами на хранение, в то время как хранение является одним из элементов (операцией) складирования.

Таким образом, при описании критерия логистических затрат, будет справедливо, по нашему мнению, затраты на логистические функции относить к тем сферам логистики предприятия, в которых они выполняются. Так, затраты на транспортировку и складирование входящего материального потока следует учитывать в затратах на снабжение (С_с), затраты на доставку и хранение готовой продукции - в затратах на распределение (С_р), затраты на внутрипроизводственную транспортировку и внутрипроизводственное складирование - в затратах на производство (С_п). Кроме того, при описании критерия необходимо учесть затраты на логистическое администрирование (С_л.а.), поскольку для интеграции всех функциональных областей в рамках логистической системы предприятия большое значение приобретает межфункциональная координация, также требующая затрат. Таким образом, целевая функция логистических затрат, на основе которой производится выбор наилучшего решения, имеет вид:

, (1)

при этом затраты, приходящиеся на каждую функциональную область логистики, представляют собой сумму затрат на выполнение логистических функций, выполняемых в данной области логистики. Например, затраты на распределение имеют вид:

, (2)

где N - количество выполняемых в распределении логистических функций (транспортировка, складирование, управление запасами, управление возвратными потоками, обеспечение послепродажного сервиса и др.), С_л.ф.i - затраты на выполнение i-той логистической функции, С_л.а.р. - затраты на администрирование подсистемы распределения.

Затраты на выполнение i-той логистической функции представляют собой сумму затрат, связанных с логистическими операциями. Например, затраты на выполнение логистической функции транспортировки имеют вид:

, (3)

где M - количество логистических операций транспортировки (перевозка, погрузка-разгрузка, перевалка, экспедирование груза и т.п.), С_л.о.j - затраты на выполнение j-той логистической операции, С_риск.т - затраты, связанные с рисками в транспортировке, С_л.а.т - затраты на логистическое администрирование в рамках функции транспортировки.

Ограничениями модели формирования логистических затрат являются:

K_s ? K_s^l, (4)

?T^l ?, (5)

где K_s - s-ный показатель качества, учитываемый при выполнении логистических операций и функций для l-ного потребителя;

T^l - время выполнения заказа l-ного потребителя;

, - время выполнения заказа «точно-вовремя», нижняя и верхняя граница, соответственно.

Кроме ограничений (4) и (5) могут учитываться и другие условия формирования функции (1).

В цепях поставок происходит управление отношениями с потребителями, посредниками, поставщиками в ходе процесса выполнения заказа. Описание взаимодействия предприятий в цепи поставок одной функцией, соответствующей только затратам, является упрощенной моделью. Предприятия, входящие в цепь поставок, являются самостоятельными организациями, имеющие критерии эффективности коммерческой деятельности, поэтому при формировании модели взаимодействия организаций в цепи поставок требуется система уравнений, описывающих целевые показатели, в частности, это могут быть функция минимизации затрат, соответствующая классическому логистическому подходу, а также функции максимизации результата деятельности отдельных предприятий. При этом характеристики качества логистического сервиса могут являться ограничениями или одной из целевых функций. Компромиссное решение, учитывающее интересы всех участников цепи поставок, включая конечного потребителя, может быть найдено с помощью методов многокритериальной оптимизации.

Предложено в состав логистических затрат включать не только ущербы от рисков в логистической системе, но и затраты на управление ими, в том числе предварительное и текущее финансирование.

Обеспечение необходимого количества и заданного качества продукта, выполнение установленных сроков и получение наименьшего уровня затрат сопряжено с разнообразными по природе, размеру и частоте рисками. Как известно из теории риск-менеджмента, рисками не только можно, но и нужно управлять, и, прежде всего, предотвращать и снижать последствия их действия. Однако управление рисками является наименее изученной, с методологической точки зрения, областью логистического менеджмента.

Одна из причин незаслуженного невнимания к рискам - это недостаточное развитие теории и методологии логистики, причем не только в части методов и моделей принятия решений, но и понятийного аппарата. Большинство зарубежных и отечественных исследователей проблем логистики пришли к выводу, что одним из основных показателей эффективности логистической деятельности являются общие логистические затраты. Однако их состав разными специалистами определяется по-разному, а ущербы, или потери, от рисков включаются в структуру данных затрат крайне редко. В связи с этим структура логистических затрат, состоящих из затрат на выполнение логистических операций, ущербов от логистических рисков и затрат на логистическое администрирование, с точки зрения учета и управления рисками логистики, требует корректировки, так как учет ущербов от рисков - это только послесобытийное финансирование риска. Решая задачи оптимизации в логистических системах, необходимо проанализировать и учесть все расходы, связанные, в том числе, и с рисками. Поэтому общие логистические затраты помимо затрат на выполнение логистических операций и логистическое администрирование, на наш взгляд, должны включать затраты на управление рисками. При этом данная группа затрат, по нашему мнению, должна включать:

1) ущербы от рисков, возникающих при выполнении логистических функций (послесобытийное финансирование риска);

2) затраты на управление рисками логистической деятельности: затраты на превентивные мероприятия, формирование фондов самострахования, страховые взносы и т.п. (предварительное финансирование риска);

3) стоимость оценки риска, административные затраты на обеспечение работы специалистов, занятых выявлением, оценкой и управлением рисков, внедрение и поддержку компьютерных баз данных (текущее финансирование риска).

В качестве примера формирования логистических затрат рассмотрим логистическую функцию «транспортировка». Логистические затраты на транспортировку готовой продукции включают: затраты на выполнение логистических операций (перевозку разными видами транспорта, погрузку, разгрузку, перевалку груза и др.), затраты на логистическое администрирование (организацию доставки, координацию работы видов транспорта и т.п.), затраты, связанные с рисками в транспортировке (страховые взносы по страхованию карго, каско или ответственности, оценка ущерба в связи с повреждением товара в результате аварии (оплата услуг сюрвейера и др.), величина ущерба, или потерь от повреждения (оценка утраченного товара, потери товарного вида и т.п.)).

При формировании составляющих экономического критерия логистики (см. формулу (1)) следует учитывать уточненный состав логистических затрат на выполнение отдельных логистических функций как элементов затрат на снабжение, поддержку производства и распределение.

Разработаны общая схема и модель подготовки прогнозных решений в управлении логистическими системами в зависимости от цели прогноза, количества, вида исходных данных и ограничений для применения конкретных методов.

Одними из самых востребованных в логистике являются методы прогнозирования, позволяющие оценить неопределенность, возникающую в принятии решений. Методы прогнозирования в классификации моделей и методов логистики отнесены к группе Б первого вида (см. рис.3б).

...