Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

гоу впо тЮМЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

МЕЖДУНАРОДНЫЙ ИНСТИТУТ ФИНАНСОВ, УПРАВЛЕНИЯ И БИЗНЕСА

ИНСТИТУТ ДИСТАНЦИОННОГО ОБРАЗОВАНИЯ

С.С. ДЕНИСОВА, А.В.СЕЛЮК

ЭКОНОМИКА ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ

Учебное пособие

Издательство

Тюменского государственного университета

2009

С.С. ДЕНИСОВА, А.В. СЕЛЮК. Экономика отраслевых рынков: Учебное пособие. Тюмень: Издательство ТюмГУ, 2009. 218 с.

В учебном пособии обобщаются современные достижения в области экономики отраслевых рынков. Все затронутые темы исследуются с помощью современных моделей. Составлено в соответствии с Государственным образовательным стандартом высшего профессионального образования по направлению «Экономика», ориентировано на уяснение и закрепление студентами теоретических основ отраслевой организации рынков и формирование практических навыков в процессе решения задач, разбора кейс-стади и тестов.

Учебное пособие предназначено для студентов направления «Экономика» всех форм обучения, в том числе заочной с использованием дистанционных технологий.

Рекомендовано к печати кафедрой экономики и управления собственностью, Учебно-методической комиссией МИФУБ, Редакционно-издательским советом ИДО ТюмГУ.

Рецензенты:

Н.С. Зоткина, д.э.н., профессор кафедры менеджмента ТюмГАСУ

Е.П. Киселица, д.э.н., профессор кафедры экономики ТюмГУ

Ответственный за выпуск:

А.В. Трофимова, зав.отделом учебно-методического обеспечения ИДО ТюмГУ

© Тюменский государственный университет, 2009

© С.С. Денисова, А.В. Селюк, 2009

СОДЕРЖАНИЕ

ПРЕДИСЛОВИЕ

Методические материалы

Рабочая программа дисциплины

Пояснительная записка

Содержание дисциплины

Рекомендации по самостоятельной работе студента

Календарно-тематический план работы

Методические рекомендации по отдельным видам самостоятельной работы

Теоретические материалы

ГЛАВА 1. Цели, предмет и особенности экономики отраслевых рынков

1. Значение, предмет, сфера исследования экономики отраслевых рынков

2. Подходы к определению границ отраслевого рынка

3. Подходы к изучению структуры отраслевых рынков

4. Фирма в теории организации рынков

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ГЛАВА 2. Информация и структура рынка

1. Общие проблемы ограниченности информации

2. Ограниченность информации о качестве товара

3. Асимметричная информация о ценах

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ГЛАВА 3. Рыночная концентрация: монопольная власть и доминирующее положение, потери общества

1. Показатели концентрации продавцов на рынке и проблемы их определения

2. Барьеры входа на рынок и выхода с рынка

3. Показатели монопольной власти

4. Монополия и потери общества

5. Доминирующая фирма

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ГлавА 4. Олигополия

1. Олигополия. Особенности рынка олигополий

2. Ценовая конкуренция

3. Общая оценка олигополистических структур

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

Глава 5. ВЕРТИКАЛЬНАЯ ИНТЕГРАЦИЯ

1. Вертикальная интеграция на отраслевых рынках: взаимосвязь со слияниями и поглощениями

2. Побудительные мотивы вертикальной интеграции

3. Интеграция и аутсорсинг

4. Виды интеграции

5. Следствия вертикальной интеграции

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

Глава 6. Ценовая дискриминация

1. Определение ценовой дискриминации. Условия эффективности ценовой дискриминации

2. Типы ценовой дискриминации

3. Методы ценовой дискриминации

4. Межвременная дискриминация. Парадокс Коуза

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

Глава 7. Отраслевой рынок и дифференциация продукта

1. Феномен дифференциации продукта

2. Модели рынка с горизонтальной дифференциацией продукта

3. Расходы на рекламу на рынке дифференцированного продукта

4. Вертикальная дифференциация продукта

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ГЛАВА 8. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ОТРАСЛЕВАЯ ПОЛИТИКА

1. Отраслевая политика: понятие и характеристика типов

2. Механизм государственного регулирования естественных монополий

3. Внешнеторговая политика в условиях несовершенной конкуренции на мировом рынке

4. Антимонопольная политика государства

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ГЛАВА 9. РЫНОЧНАЯ СПЕЦИФИКА НЕФТЕГАЗОВОГО СЕКТОРА ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

1. Проблемы нефтегазодобычи Тюменской области

2. Качественные характеристики месторождений

3. Пути повышения эффективности использования основных фондов в нефтяной и газовой промышленности

4. Особенности организации капитального строительства в нефтяной и газовой промышленности

Резюме

Вопросы для самопроверки

Задачи и ситуации

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ЗАДАНИЯ ДЛЯ КОНТРОЛЯ

Тесты для самоконтроля

Ключи к тестам для самоконтроля

Задания для контрольных работ

Вопросы для подготовки к зачету (экзамену)

ГЛОССАРИЙ

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ

ПРЕДИСЛОВИЕ

Учебное пособие по курсу «Экономика отраслевых рынков» нацеливает студентов на закрепление понимания теоретических аспектов функционирования современной экономической системы. Предназначено для студентов направления «Экономика» дистанционной формы обучения, изучающих данный курс.

В учебном пособии нашли отражение все основные темы курса: концентрация, барьеры для входа фирм на рынок и выхода с него, монополия и олигополия, антимонопольная политика государства, интеграция, в том числе вертикальная, результативность рынка.

Учебное пособие содержит лекционные материалы, программу курса, планы семинарских занятий, практические задания, тесты, перечень вопросов к экзамену, задания для контрольных работ, перечень вопросов для самоподготовки, глоссарий и список рекомендуемой литературы.

В процессе решения задач и практических ситуаций происходит закрепление теоретического курса «Экономика отраслевых рынков».

Методические материалы

Рабочая программа дисциплины

Пояснительная записка

Цели и задачи курса

Курс «Экономика отраслевых рынков» посвящен анализу рыночных структур и поведения фирм в ситуациях, когда они обладают рыночной властью. Основные вопросы, рассматриваемые в этом курсе, это вопросы приобретения и упрочнения рыночной власти, формы ее проявления, влияние рыночной власти на общественное благосостояние.

Цель преподавания курса «Экономика отраслевых рынков» - развитие и углубление навыков экономического анализа и оценки поведения фирмы в условиях разных типов рыночных структур и отраслевой политики государства. Таким образом, происходит формирование у студентов представления о поведении фирмы и ее эффективности в зависимости от реальных и предполагаемых действий других экономических агентов, в том числе государства.

К основным задачам дисциплины «Экономика отраслевых рынков» относятся:

- овладение основными закономерностями функционирования различных рынков;

- дать представление об основах анализа отраслевых рынков;

- изучить современные методы регулирования различных типов рынка, в том числе с учетом специфики естественных монополий;

- дать основные модели поведения фирм в условиях различных рыночных структур

- дать обзор специфики ценового поведения предприятий в условиях различных рыночных структур;

-дать представления об особенностях функционирования рынков и принятия решений фирмами в России;

- показать деятельность хозяйствующего субъекта в условиях рыночной концентрации и монопольной власти;

- представить роль информации на отраслевом рынке;

- изучить явления вертикальной интеграции и вертикальных ограничений;

- установить мотивы и условия эффективной дискриминации;

- исследовать пути совершенствования государственной отраслевой политики.

Успешное освоение содержания дисциплины «Экономика отраслевых рынков» позволяет приобрести знания, умения и навыки:

- самостоятельного анализа эндогенных и экзогенных параметров рыночной структуры на базе обработки статистическими методами эмпирического материала;

- оценки поведения фирм и эффективности принятых решений в различных рыночных ситуациях;

- адаптации теоретических моделей поведения фирмы к конкретной рыночной ситуации;

- анализировать различные формы государственного регулирования с учетом возможностей их применения в России.

Содержание дисциплины

Тематический план

№ темы	Количество часов
	Лекц. занятий	Практ. занятий	Самост. работа	Всего
Тема 1. Цели, предмет и особенности экономики отраслевых рынков	1		8	9
Тема 2. Информация и структура рынка	1		10	11
Тема 3. Рыночная концентрация: монопольная власть и доминирующее положение, потери общества	2	2	12	16
Тема 4. Олигополия	1		10	11
Тема 5. Вертикальная интеграция	1		12	13
Тема 6. Ценовая дискриминация	1	2	12	15
Тема 7. Отраслевой рынок и дифференциация продукта	1		10	11
Тема 8. Государственная отраслевая политика	1		11	12
Тема 9. Рыночная специфика нефтегазового сектора Тюменской области	1		8	9
Итого	10	4	93	107

Содержание лекционного курса

Тема 1. Цели, предмет и особенности экономики отраслевых рынков

Значение, предмет, сфера исследования экономики отраслевых рынков; два подхода к изучению: с точки зрения взаимосвязи структуры, поведения и результата и с точки зрения теории цен; издержки контроля и трансакционные издержки; взаимосвязь с другими дисциплинами.

Фирма как ключевой институт экономки отраслевых рынков: основные концепции фирмы (технологическая, контрактная, стратегическая); классификация внутренних структур фирмы (по размеру, по формам собственности, по организационно-правовой форме, по типам внутренних структур управления).

Методология исследования рыночных структур, анализ структуры рынков, факторы, определяющие структуру рынка, динамика рынка. Структура рынка и эффективность функционирования рынка.

Тема 2. Информация и структура рынка

Модель «рынка лимонов» Акерлофа; проблемы «риска недобросовестного контрагента» и «негативного отбора»; решение «проблемы лимонов»: сигналы о качестве; ассиметричная информация и негативный отбор на рынке кредитов; ассиметричная информация о ценах.

Модели дифференциации продукта и их практическое применение:

1. Модель монополистической конкуренции Чемберлина;

2. Модель «линейного города» Хотеллинга;

3. Модель «кругового города» Салопа;

4. Модель дифференциации продукции по совокупности характеристик Ланкастера;

5. Модель зависимости оптимального объема рекламных расходов от характеристик остаточного спроса на товар фирмы (модель Дорфмана-Штайнера);

6. Модель выбора потребителя на рынке товаров, различных по качеству (модель Саттона).

Тема 3. Рыночная концентрация: монопольная власть и доминирующее положение, потери общества

Показатели концентрации продавцов на рынке и проблемы их определения: показатель размера фирмы, показатели концентрации; барьеры входа на рынок и выхода с рынка и структура рынка; слияние и поглощение, показатели монопольной власти: коэффициент Бэйна (норма экономической прибыли), коэффициент Лернера, максимизация прибыли монополии, последствия монопольной власти.

Доминирующая фирма: ценовое лидерство доминирующей фирмы (детерминанты монопольной власти в краткосрочном периоде); модель самоубийственного поведении доминирующей фирмы; статические модели ценообразования, ограничивающие вход; динамическая модель ценообразования, ограничивающая вход; потребительское ценообразование на рынке доминирующей фирмы; квазиконкурентные рынки.

Тема 4. Олигополия

Экономические теории олигопольного ценообразования, условия, способствующие координации олигополий. Условия, ограничивающие олигопольную координацию. Динамика ценообразования в условиях монополии и олигополии.

Классификация некооперативных стратегий поведения; кооперативные модели поведения олигополистов.

Тема 5. Вертикальная интеграция

Понятие вертикальной интеграции, ее преимущества и недостатки, формы вертикального контроля, вертикальные ограничения в отношениях между производителями и дистрибьюторами, власть покупателя и вертикальное ценообразование. Образование холдингов в России.

Тема 6. Ценовая дискриминация

Мотивы и условия эффективности ценовой дискриминации; типы ценовой дискриминации: совершенная ценовая дискриминация, ценовая дискриминация в зависимости от объема покупки, ценовая дискриминация по группам потребителей.

Методы ценовой дискриминации: связанные продажи, определение комбинаций объема покупки/цены (нелинейное образование), сезонное ценообразование.

Межвременная дискриминация; парадокс Коуза. Ценовая дискриминация на отечественных и зарубежных рынках.

Тема 7. Отраслевой рынок и дифференциация продукта

Дифференциация продукта, структура рынка и конкуренция. Структура рынка, патенты и технологические инновации. Модели рынка с горизонтальной дифференциацией продукта.

Тема 8. Государственная отраслевая политика

Промышленная политика государства в отношении рыночных структур, типы отраслевой политики; естественная монополия: государственной регулирование естественных монополий, методы ценообразования на продукцию естественных монополий, регулирование доходности естественной монополии, внедрение конкуренции на рынок естественной монополии.

Сущность, инструменты: протекционизм, импортные тарифы и импортные квоты, экспортные субсидии.

Политика протекционизма, импортзамещения и стимулирования экспорта: модель доминирующей зарубежной фирмы на внутреннем рынке, модель олигополии в международной торговле.

Цели антимонопольной политики государства.

Антимонопольная политика США: цели, субъекты антимонопольной политики, антимонопольной законодательство. Антимонопольная политика в Западной Европе: особенности, антимонопольное законодательство. Антимонопольная политика отдельных развитых стран (Германия, Великобритания, Италия, Япония): субъекты антимонопольной политики, рассмотрение антиконкурентных дел.

Антимонопольная политика стран с переходной экономикой: понятие монополистических действий. Антимонопольная политика в России: антимонопольное законодательство, различие между горизонтальными и вертикальными соглашениями фирм, заключение картельных соглашений, определение доминирующей фирмы, методы регулирования монопольного поведения, отношение в законодательстве к слияниям и поглощениям фирм.

Тема 9. Рыночная специфика нефтегазового сектора Тюменской области

Проблемы развития нефтегазодобывающей отрасли. Пути роста эффективности деятельности фирм отрасли. Местная специфика предприятий отрасли в Тюменской области. Показатели концентрации деятельности в отрасли.

Темы практических занятий

Семинар 1

Рыночная концентрация. Общий анализ рынка.

Вопросы для обсуждения:

1. Схема анализа рынка: особенности прямых и обратных связей.

2. Фундаментальные условия отрасли (со стороны спроса и со стороны предложения). Роль базовых условия для развития структуры рынка.

3. Факторы структуры отрасли. Значение потенциальных экономических агентов (продавцов и покупателей) как фактора рыночной структуры.

4.Параметры поведения фирмы на рынке. Какие параметры в наибольшей степени отвечают целям отраслевого анализа в рыночной и переходной экономиках? В каких случаях главную роль играет цена, в каких объем выпуска фирмы, в каких качество товара как параметры рыночного поведения предприятия? Каково влияние выбора фирмы на структуру рынка и его результативность?

5. Показатели функционирования отрасли (рынка). Дискуссия относительно адекватных показателей результативности для разных отраслей и разных типов экономик. Эмпирические исследования эффективности рыночных структур. Какова взаимосвязь между фундаментальными условиями отрасли, структурой рынка, поведением фирмы и результативностью отрасли? Привести примеры для эффективных и неэффективных отраслей.

6.Факторы отраслевой политики государства. Каковы возможности государственной промышленной политики с точки зрения ее влияния на результативность отраслей экономики?

7. Проанализировать несколько отраслей (с разной рыночной структурой) по предложенной схеме.

8. В чем причина того, что одни параметры размера фирмы показывают более высокий уровень концентрации, чем другие? Какие же параметры нам использовать для анализа?

9. Какую роль играет диверсификация компаний в изменении уровня концентрации в стране?

10. Почему позиции лидеров отрасли являются, как правило, устойчивыми? Верно ли это правило для стран с переходной экономикой?

11. Зависит ли уровень концентрации в стране от формы организации промышленности?

12. Проанализируйте факторы “искажения” уровня совокупной концентрации в стране. Какую роль в этом процессе играет импорт?

Семинар 2

Ценовая дискриминация.

Вопросы для обсуждения:

1. Виды ценовой дискриминации, встречающиеся на практике. Индивидуальная дискриминация. Групповая дискриминация. Продуктовая дискриминация.

2. Воздействие ценовой дискриминации на экономическое благосостояние. Воздействие ценовой дискриминации на распределение доходов, на экономическую эффективность.

3. Ценовая дискриминация и естественная монополия.

4. Воздействие ценовой дискриминации на конкуренцию. особые проблемы географической ценовой дискриминации. Ценообразование на основе системы базисных пунктов и конкуренция. Пространственное ценообразование и эффективность.

5. Антитрестовская политика в отношении ценовой дискриминации. Аргументы в защиту дискриминаторов.

6. Межвременная дискриминация. Распределение спроса на товары с длительным сроком службы во времени. Дилемма Коуза. Способы предотвращения снижения прибыли в долгосрочном и краткосрочном периодах. Проблема лизинга или купли-продажи инвестиционных товаров. Планируемое устаревание товара.

7.Проанализировать виды ценовой дискриминации, которые применяют российские и зарубежные фирмы в России и на международных рынках.

рекомендации по самостоятельной работе студента

Календарно-тематический план работы

№ п/п	Название темы	Время, на тему, часов	Виды учебной работы, Рекомендуемое время на выполнение, часов	Формы контроля
1	Цели, предмет и особенности экономики отраслевых рынков	8	Изучение теоретических материалов	6	Ответы на вопросы
			Ответы на вопросы для самоконтроля	2
2	Информация и структура рынка	10	Изучение теоретических материалов	4	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	2
			Выполнение практических заданий	4
3	Рыночная концентрация: монопольная власть и доминирующее положение, потери общества	12	Изучение теоретических материалов	4	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	4
			Выполнение практических заданий	4
4	Олигополия	10	Изучение теоретических материалов	4	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	4
			Выполнение практических заданий	2
5	Вертикальная интеграция	12	Изучение теоретических материалов	4	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	4
			Выполнение практических заданий	4
6	Ценовая дискриминация	12	Изучение теоретических материалов	6	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	4
			Выполнение практических заданий	2
7	Отраслевой рынок и дифференциация продукта	10	Изучение теоретических материалов	6	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	2
			Выполнение практических заданий	2
8	Государственная отраслевая политика	11	Изучение теоретических материалов	6	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	2
			Выполнение практических заданий	3
9	Рыночная специфика нефтегазового сектора Тюменской области	8	Изучение теоретических материалов	6	Ответы на вопросы, решение задач
			Ответы на вопросы для самоконтроля	2
ИТОГО	93		93	Зачет

Методические рекомендации по отдельным видам самостоятельной работы

Указания по самостоятельному изучению теоретического курса

При изучении данной дисциплины желательно соблюдать предлагаемую последовательность изложения материала в соответствии с календарно-тематическим планом. При выполнении практических заданий необходимо обратить внимание на главы данного учебного пособия с целью использования предлагаемого инструментария для решения поставленных задач.

Указания по выполнению контрольной работы

Допуск к зачету получается при выполнении контрольной работы. Контрольная работа на проверку предоставляются согласно учебному плану, но не позднее 30 дней до начала сессии.

Указания к аттестации с применением балльно-рейтинговой системы оценки знаний

Аттестованным по дисциплине «Экономика отраслевых рынков» считается студент, набравший 60-100 баллов.

В зачетном задании 5 вопросов, за каждый тест по 9 баллов, следовательно, за зачет можно набрать 45 баллов. За выполнение контрольной работы - 10 баллов. За устные ответы на вопросы из каждой темы - по 5 баллов, всего девять тем; следовательно, максимальное количество набранных баллов по устным ответам 45.

ГЛАВА 1. Цели, предмет и особенности экономики отраслевых рынков

1. Значение, предмет, сфера исследования экономики отраслевых рынков

В последние годы все большее число исследователей обращают внимание на необходимость изучения процессов развития отраслевых рынков. Наметившиеся изменения в отечественной экономике проявляются на фоне сокращения во внутреннем валовом продукте доли совокупного выпуска промышленной продукции. В этой связи проблема исследования тенденций развития отраслевых рынков, и в первую очередь индустриальных, является весьма своевременной и важной. Этим объясняется повышенный интерес представителей отечественной экономической науки к относительно новому направлению исследований, носящему достаточно абстрактное название Industrial Organization, которое ставит целью изучения закономерностей развития отраслевых рынков, т.е. реального сектора экономики.

Первые попытки привлечь внимание исследователей к анализу отраслевой организации рынков были сделаны в период 1887-1915 гг., когда в США антитрестовские федеральные законы находились в стадии формирования. Мотивами, побуждающими предпринимать попытки к обособлению этой области знаний, стали:

§ стремление обеспечить рациональность хозяйствования, способного реагировать на политику свободной торговли;

§ поиск аргументов в пользу осознанного выбора между политикой регулирования экономики и ее дерегулирования, между развитием частного и государственного секторов;

§ поиск механизма стимулирования технического прогресса посредством выделения фирмам субсидий.

Интерес к анализу отраслевых рынков несколько снизился после Второй мировой войны. Однако уже в 1970-е гг. он вновь пробуждается, что объясняется возрастающим скептицизмом по отношению к эффективности государственного регулирования, осознанием того, что структура рынка существенно влияет на международную торговлю, усиливающимся сомнением по поводу способности промышленных фирм своевременно реагировать на изменения, происходящие в условиях функционирования рынка.

В России анализ отраслевых рынков получает развитие в 1990-е гг. в связи с началом осуществления реформ.

Экономическая теория рынков - наука о способах формирования, видах и экономических последствиях функционирования рыночных структур, включающая в себя особенности поведения предприятий на уровне отдельных отраслей и регионов.

Значение теории рынков:

§ показывает, каким образом складывается то или иное поведение хозяйствующего субъекта, как оно модифицируется в зависимости от реальных и предполагаемых действий других экономических агентов, включая государство;

§ предоставляет классификацию рыночных структур, способы оценки силы влияния экономического агента на параметры рынка;

§ приобретает особую значимость с точки зрения проведения эффективной промышленной и антимонопольной политики государства.

Центральным понятием экономики отраслевых рынков является рыночная власть. Рыночная власть - это способность фирмы устанавливать цену, превышающую предельные издержки. На множестве рынков фирмы обладают малой рыночной властью или не имеют ее вовсе, в особенности, если доступ на такие рынки для компаний является свободным. На некоторых рынках рыночная власть может быть значительной. В этом случае она трансформируется в более высокую прибыль. Наличие рыночной власти определяется структурой отрасли.

Фирмы могут использовать различные стратегии для установления и сохранения своей рыночной власти:

- ценовую дискриминацию и другие ценовые стратегии;

- вертикальную интеграцию и вертикальные отношения;

- дифференциацию продукции;

- рекламную стратегию;

- могут использовать нестратегические барьеры входа в отрасль и создавать стратегические барьеры входа;

- стратегию НИОКР.

Каковы следствия рыночной власти? С точки зрения фирмы рыночная власть приносит большую прибыль и большую стоимость фирмы. С точки зрения общественного благосостояния или лиц, определяющих политику (если исходить из того, что они стремятся к коллективному благополучию) следствия сложнее.

Во-первых, следствием высокой цены является трансферт от потребителя фирме. Если приоритет - благосостояние потребителя, а не прибыль - то такой трансферт следует оценить отрицательно. Антитрестовская политика (политика в области конкуренции) имеет своей целью защитить потребителей от таких перечислений.

Во-вторых, следствием высокой цены является неэффективное распределение ресурсов - потери в результате отсутствия продаж по ценам ниже существующих, но выше издержек компании.

В-третьих, можно утверждать, что у фирм с большой рыночной властью меньше стимулов быть экономически эффективными. Это - еще один тип неэффективности - неэффективность производства - рост издержек, вызванный рыночной властью.

В-четвертых, следующий тип неэффективности - поиск ренты - возникает, когда рыночная власть искусственно поддерживается путем государственного вмешательства, и означает непроизводительное использование ресурсов фирмами для оказания воздействия на лиц, определяющих политику.

Однако, с динамической точки зрения рыночная власть полезна, поскольку является непременным условием НТП.

Влияет ли государственная политика на рыночную власть? Основная цель государственной политики - избежать негативных последствий рыночной власти. Политику в этой области можно разделить на три направления:

1. Регулирование - имеет место тогда, когда фирма обладает монопольной (или близкой к монопольной) властью и ее действия контролируются регулирующим органом;

2. Антитрестовская политика - цель политики в области конкуренции - удержать фирмы от действий, которые чреваты увеличением рыночной власти;

3. Отраслевая политика - политика в отношении конкретных фирм и их групп - ориентирована на укрепление положения фирмы или отрасли (непопулярна у экономистов).

Объектом исследования отраслевой организации рынков является изучение механизма, приводящего производственную деятельность в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги. Таким организующим механизмом может быть совершенный рынок, а перебои в его функционировании могут влиять на процесс удовлетворения экономических потребностей.

В современном мире у каждого из институтов - гражданского, государственного и рыночного - есть своя, присущая им роль в удовлетворении потребностей нормально функционирующего общества. Многообразие контактов между всеми субъектами рыночной организации является базой для развития различных рынков: финансового, ресурсного, товарного, рынка труда. Однако предметом курса являются преимущественно товарные рынки, на которых в качестве субъектов присутствуют институты бизнеса, государства и домохозяйства. Именно изучение взаимодействия субъектов рынка в рамках товарной организации производства и является предметом исследования курса.

Важной проблемой теории организации отраслевых рынков служит идентификация факторов, определяющих экономическое положение фирм (например, наличие прямой зависимости доходности капитала фирм от их рыночной доли).

Теория отраслевых рыночных структур имеет точки пересечения с такими дисциплинами, как микроэкономика, теория игр, маркетинг и менеджмент.

2. Подходы к определению границ отраслевого рынка

Рынок - это базовое явление. Именно здесь взаимодействуют между собой его субъекты, достигается рыночное равновесие, появляются предпосылки к его разрушению. На первый взгляд, нетрудно теоретически представить себе границы отраслевого рынка, когда он зарождается, до каких пределов расширяется и когда затухает. Тем не менее, на практике ответить на эти вопросы не просто.

Предположим, что отраслевым рынком определенного товара А является совокупность всех его покупателей и продавцов. Но продукт А может быть не единственным средством удовлетворения данной потребности. Следовательно, отраслевой рынок продукта А должен быть расширен за счет рынка продукта В. Значит, данный рынок может быть обозначен как А+В.

Определение границ отраслевого рынка непосредственно связано с целью исследования. Если необходимо оценить эффективность государственной политики в области энергетики, следует одновременно рассматривать весь рынок электроэнергии: добычу угля, газа, нефти и производства атомной энергии. Если сфера добычи угля интересует с точки зрения заключения долгосрочных контрактов и развития вертикальной интеграции, то следует обратиться к анализу региональных производителей угля. Таким образом, широта охвата в каждом конкретном случае ставится в зависимость от целей анализа и особенностей исследуемого товарного рынка.

Формулирование подхода к определению границ отраслевого рынка является одним из сложнейших вопросов.

Наиболее распространен подход, согласно которому в границы отраслевого рынка включаются однородный товар и его заменители до того момента, пока не будет наблюдаться резкий разрыв в цепи товаров-субститутов. Как только перекрестная ценовая эластичность становится меньше определенной величины, можно говорить о своего рода разрыве, а значит, и о границе рынка Робинсон Дж. Экономическая теория несовершенной конкуренции. - М.: Прогресс, 1986. С.53-57.. Следует иметь в виду, что, задавая различные значения перекрестной ценовой эластичности, можно получать разные масштабы отраслевого рынка.

Иногда при определении границ отраслевого рынка используют показатель изменения выручки при изменении цены. Динамика выручки фирм-производителей при длительном росте цены указывает на границы рынка. Этот критерий основывается на принципе показателя прямой ценовой эластичности.

Положительная корреляция движения цен товаров в течение длительного периода времени свидетельствует о том, что товары являются устойчивыми субститутами. В качестве основного критерия принадлежности разных территорий к одному и тому же географическому рынку используется сравнение этих рынков по степени идентичности условий конкуренции.

После выявления границ отраслевого рынка можно определить круг фирм, производящих для него товары. Как соотносятся понятия «отрасль» и «отраслевой рынок»?

Согласно теории отраслевой организации рынок представляет собой явление, анализируемое с позиции спроса. Отрасль же рассматривается с позиции предложения товаров на рынке. Она представляет собой совокупность фирм, производящих продукты, вошедшие в границы отраслевого рынка, на базе схожих ресурсов и аналогичных технологий.

Различия между отраслевым рынком и отраслью основаны на том, что рынок объединен удовлетворяемой потребностью, а отрасль - характером используемых активов. Отождествление отрасли и рынка непродуктивно. Товары, реализуемые предприятиями отрасли, могут быть более или менее близким заменителям либо совершенно независимыми товарами. Насколько верно определен круг предприятий, действующих на выделенном рынке, обычно проверяется с помощью показателей специализации и охвата.

Ключевые характеристики рынка, определяющие тип рыночной структуры - это:

- число продавцов и распределение их рыночных долей (уровень концентрации);

- эластичность спроса и предложения;

- условия вхождения на рынок и ухода с него;

- информированность и мобильность рыночных агентов;

- природа продукта и производственного процесса.

Совокупность характеристик рынка, как со стороны спроса, так и со стороны предложения определяет его структуру. Известны различные рыночные структуры: чистая монополия, доминирующая фирма, закрытая олигополия, открытая олигополия, монополистическая конкуренция, чистая конкуренция. Эти модели предполагают пассивную роль покупателей и делают акцент на поведении продавцов. Предпосылка, что покупатели не оказывают воздействия на формирование рыночной цены, выполняется лишь тогда, когда их число велико. Если же их число невелико, то можно рассматривать такие рыночные структуры, как монопсония, двусторонняя монополия, двусторонняя олигополия.

3. Подходы к изучению структуры отраслевых рынков

Существуют два основных подхода к анализу организации отраслевых рынков. Первый условно можно назвать системным подходом. Это подход на основе парадигмы «структура - поведение - результат» («structure - conduct - performance»). Второй подход базируется на использовании моделей микроэкономики и теории ценообразования.

Первый подход был предложен в 50-е годы Эдвардом Мейзоном и Джоем Бейном. Упрощенный вариант парадигмы выглядит так:

Базовые условия: издержки, спрос, технология Структура рынка: рыночная концентрация, дифференциация продуктов, барьеры для входа новых фирм, вертикальная интеграция, диверсификация Поведение фирм на рынке: цели фирм, стратегия поведения фирм, практика конкурентной борьбы Результативность функционирования рынка: эффективность, прибыльность, технический прогресс, уровень экономического развития.

В рамках парадигмы функционирование отрасли зависит от поведения продавцов и покупателей, которое определяется структурой рынка, т.е. от количества продавцов и покупателей, наличия разного уровня барьеров для входа на конкретный отраслевой рынок новых производителей, степени дифференциации продукта, развитости сети институтов рыночной инфраструктуры.

Структура рынка, в свою очередь, зависит от множества базовых условий, которыми располагает данное хозяйство, со стороны как спроса, так и предложения (сырье, технология, издержки на единицу продукции, ценовая эластичность, метод закупки и т.д.).

Результативность функционирования отраслевых рынков в значительной мере зависит от поведения продавцов и покупателей. От того, как осуществляется продуктовая стратегия, какова практика установления цен, как организованы потребители и насколько они способны влиять на эти процессы, зависит поведение производителей. Последние в соответствии с ситуацией принимают решение об увеличении или уменьшении инвестиций, выбирают рекламную стратегию, ведут инновационную деятельность в расчете на достижение частного результата.

Таким образом, формируются некие поведенческие правила и традиции правового, административного, нравственного характера и задается определенный уровень взаимоотношений производителей и покупателей на отраслевом рынке.

Государственные органы могут воздействовать непосредственно на результативность рынка, регулируя цены производителей-монополистов. Вместе с тем, следует иметь в виду, что вмешательство со стороны государства возможно только в отношении несостоятельных отраслевых рынков. Если же рынки состоятельные, то недопустимо даже незначительное вмешательство государственных органов в их функционирование.

Исследования, которые ведутся в рамках этой парадигмы, ставят своей целью проверить, действительно ли определенные характеристики отраслей оказывают устойчивое влияние на конкурентные стратегии, положение фирм и покупателей на соответствующих рынках.

Микроэкономический подход к анализу организации отраслевых рынков начал разрабатываться главным образом экономистами Чикагской школы. Один из первых сторонников микроэкономического подхода Д. Стиглер даже высказывал точку зрения, что экономика отраслевых рынков не существует, как отдельная область знаний в экономической теории, а просто совпадает с теорией договорных цен (conventional price theory) в микроэкономике. Развитие этого подхода связано с достижениями в области теории ценообразования, с одной стороны, и с доступностью статистической информации на более детальном микроэкономическом уровне - с другой.

На протяжении многих лет эти подходы развиваются, взаимно обогащая и дополняя друг друга.

4. Фирма в теории организации рынков

Анализ структуры рынка начинается с изучения фирмы как экономического агента особого рода, специфические черты которого определяют особенности и последствия деятельности отрасли. Фирма - обособленный субъект экономической деятельности, осуществляющий свои функции во внешней экономической среде, к которой относятся потребители, поставщики, государство, конкуренты, природные условия и общество в целом. Отличие фирмы от других хозяйствующих субъектов:

§ она представляет собой достаточно крупную и организационно оформленную единицу;

§ является самостоятельным юридически независимым экономическим агентом;

§ выполняет особую функцию в экономике: покупает ресурсы с целью производства товаров и услуг. Фирма служит инструментом распределения ресурсов в экономике между альтернативными возможностями их использования;

§ существование прирост фирмы обеспечивается за счет разницы между совокупной выручкой и совокупными издержками - прибыли. Прибыль всегда присутствует в деятельности фирмы - либо как главная цель, либо как один из значимых критериев ее поведения.

Существуют три основных подхода к определению фирмы.

Первый подход - через основные концепции фирмы.

1. Технологическая концепция - фирма рассматривается как структура, оптимизирующая издержки при данном выпуске, что обусловлено технологическими особенностями производства. Минимальные издержки на единицу продукции обеспечиваются при выпуске, называемом минимально эффективным выпуском для данной отрасли. Зависимость издержек от выпуска определяет технологическую границу фирмы, горизонтальную и вертикальную границы роста фирмы. Горизонтальная граница понимается в двояком смысле: как объем выпуска одного продукта (пределы роста однопродуктовой фирмы) и как товарное многообразие в рамках одной фирмы (пределы диверсификации производства).

Горизонтальный размер фирмы определяется положительным эффектом масштаба, т.е. субаддитивностью издержек. Издержки являются субаддитивными, если они меньше при совместном выпуске нескольких товаров, чем при их отдельном производстве в рамках отдельных фирм: .

Понятие субаддитивности издержек позволяет ответить на вопрос, почему экономика в целом и даже зачастую одна отрасль не может представлять собой одну-единственную фирму. Рост издержек на единицу выпуска при увеличении масштабов производства формирует технологическую границу фирмы.

Субаддитивность издержек определяет также и вертикальные размеры фирмы: выбор фирмы между покупкой на рынке или производством внутри фирмы продуктов последовательных стадий переработки. Товары будут производиться внутри фирмы (фирма станет вертикально интегрированной), если издержки их совокупного производства меньше, чем при их покупке.

Таким образом, технологический подход позволяет выявить производственные ограничения распространения фирмы вширь и вглубь, установить естественные границы ее размеров, определить технические условия эффективности ее функционирования.

2. Контрактная концепция - фирмы представляет собой совокупность отношений между работниками, управляющими и собственниками, которые часто выражаются формальными договорами - контрактами (или неформальными контрактами, т.е. правилами поведения).

Фирма, представляя собой совокупность внутренних и внешних контрактов, сталкивается с двумя типами затрат на обеспечение их выполнения. Это трансакционные издержки и издержки контроля. Трансакционные издержки - это затраты (явные и неявные) на обеспечение выполнения внешних контрактов, т.е. денежная оценка времени на поиск делового партнера, на ведение переговоров, заключение контракта и т.д. Издержки контроля - расходы на мониторинг выполнения внутренних контрактов, а также потери в результате недолжного выполнения контрактов.

Рынок может трактоваться как сеть внешних контрактов, а фирма - как сеть внутренних. Чем выше трансакционные издержки, тем выше вероятность того, что товар будет производиться фирмой, а не рынком. Эти издержки особенно высоки в следующих ситуациях:

§ производство уникального товара;

§ динамический рынок с неопределенным спросом и непредсказуемым движением цен;

§ асимметрия информации на рынке.

Фирма как обособленный субъект экономической деятельности существует между двумя видами издержек - трансакционными, которые определяют нижнюю границу фирмы, ее минимальный размер, и издержками контроля, которые задают верхнюю границу, ее максимальный размер.

Контрактный подход позволяет выделить две принципиальные организационные формы фирмы: U-форму и М-форму.

U-форма отличается небольшими издержками контроля и большими трансакционными издержками. Это простая линейная фирма, для которой характерно последовательное подчинение стадий выпуска одному регулирующему центру:

Рынок

Рис. 1.1. Организация однопродуктовой фирмы

Функции контроля расположены «по линейке», что дает экономию издержек контроля: в каждый момент одно подразделение контролирует и контролируется только одним же другим подразделением. Такая форма характерна для малых и средних фирм. Небольшие размеры фирм, в свою очередь, приводят к высоким издержкам на выполнение внешних контрактов.

Здесь с потреблением и рынком для всех продуктов имеет дело центральное руководство, а не отдельные продуктовые или производственные подразделения, что дает возможность оперативно реагировать на изменение рыночных параметров спроса для любого продукта. Это способствует гибкости производства, что ведет к организации многопродуктового процесса в крупных масштабах.

М-форма представляет собой параллельное подчинение всех стадий выпуска каждого продукта одному продуктовому центру:

Рынок

Рис. 1.2. Организация многопродуктовой фирмы

Трансакционные издержки понижаются, поскольку многие промежуточные продукты производятся внутри фирмы. Однако усложнение системы управления ведет к увеличению издержек контроля.

3. Стратегическая концепция - фирма рассматривается как активный субъект рынка, т.к. она не только подчиняется экономическим отношениям, но и сама формирует их. Цель жизнедеятельности фирмы реализуется в ее стратегии. Стратегия - сознательное, целенаправленное поведение фирмы и в краткосрочном, и в долгосрочном периодах. Формируя стратегию, фирма учитывает поведение других экономических агентов, в первую очередь поведение своих конкурентов, а также спрос и действия правительства. Фирма становится активным участником формирования отраслевой, микроэкономической, а зачастую и макроэкономической политики государства. В данном случае параметры поведения фирмы - цена, качество и количество выпускаемого товара, закупки ресурсов, наем персонала, выпуск ценных бумаг, финансовые отношения с поставщиками и заказчиками - выступают как факторы стратегического поведения фирмы, с помощью которых она реализует свои цели.

Второй подход к определению фирмы состоит в классификации внутренних структур фирмы.

1. Виды фирм по размеру - может оцениваться по одному или нескольким критериям: численность занятых, объем используемого капитала, величина активов, объем продаж. Как правило, в качестве основного критерия используется численность занятых, в соответствии с которым выделяют 3 категории фирм: мелкие (малые) с численностью занятых до 50 человек, средние (50-500 человек) и крупные (более 500 человек).

2. Виды фирм по видам собственности - в зависимости от того кто (государство или частное лицо) является собственником фирмы, выделяют государственные, частные и смешанные фирмы.

3. Виды фирм по организационно-правовой форме - хозяйственные товарищества (полное, товарищество на вере), хозяйственные общества (ОАО, ООО), производственные кооперативы, унитарные предприятия.

4. Виды фирм по типам внутренней структуры управления - линейная, функциональная, штабная (линейно-функциональная), матричная формы.

Третий подход заключается в определении альтернативных целей фирмы.

В рамках классической микроэкономической теории целью фирмы считается максимизация экономической прибыли - разницы между совокупной выручкой и совокупными издержками. Однако в действительности фирмы могут ставить перед собой разные цели, в зависимости от интересов экономических агентов, контролирующих функционирование фирмы (собственники, менеджеры, держатели облигаций и т.д.).

1. Цели индивидуального собственника - его целью является максимизация полезности при выборе между прибылью (денежным доходом) и временем досуга. При увеличении времени работы прибыль первоначально растет. Однако начиная с определенного момента, снижение предельной производительности ресурса - трудовых и предпринимательских усилий собственника - ведет к снижению прибыли

2. Цели управляющих:

§ максимизация общей выручки фирмы;

§ прибыль и сумма административных расходов;

§ максимизация темпов роста фирмы.

3. Цели работников фирмы: модель самоуправляющегося предприятия - для работников, владеющих фирмой, целью будет максимизация дохода на одного занятого. Фирма выбирает такой объем использования труда, который максимизирует чистую выручку (выручку за вычетом расходов на капитал), составляющую источник дохода трудового коллектива, на одного работника.

Резюме

Экономика отраслевых рынков - достаточно новая область экономических знаний. Предметом анализа отраслевой организации рынков является взаимодействие субъектов на отраслевом рынке, а объектом - механизм, приводящий производственную деятельность в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги.

Экономика отраслевых рынков является как теоретическим курсом, так и основой для эмпирических исследований, использующих весь набор инструментов, имеющихся в распоряжении экономической науки.

В данной главе рассмотрены общепринятые признаки фирмы как субъекта рынка, а также процесс трансформации природы фирмы. Это проявляется в росте размеров фирмы, диверсификации производства, разделении функций собственности и управления, усложнения организации и, наконец, в изменении технологической базы производства. Трансформация фирмы влечет за собой появление альтернативных целей различных групп участников фирмы. Взаимодействие различных целей формирует имидж фирмы. Вместе с тем, трансформация фирм лишает их внутренней однородности. Теперь в структуре рынка различные фирмы играют неодинаковую роль.

Всю совокупность фирм, действующих на отраслевом рынке, можно разделить на активные и пассивные фирмы. Первые обладают способностью оказывать влияние на поведение игроков на данном рынке, на отраслевой рыночный механизм, а вторые остаются пассивными участниками рыночной игры. Для анализа активных фирм адекватной является стратегическая концепция фирмы.

Вопросы для самопроверки

1. Что изучает экономика отраслевых рынков? В чем различие между теорией отраслевых рынков и микроэкономической теорией?

2. Парадигма «структура - поведение - результат» и ее роль в исследовании отраслевых рынков. Дайте подробную характеристику схемы парадигмы.

3. Что представляет собой отраслевой рынок? Каковы подходы к определению его границ?

4. Почему анализ структуры рынка начинается с изучения фирмы как экономического агента?

5. Каковы основные признаки фирмы? Может ли хозяйственная единица относиться к фирме, если она не получает прибыль? Если она не стремится получать прибыль?

6. В чем смысл существования трех различных концептуальных подходов к изучению фирмы?

7. Что показывает технологический подход к фирме? В каких случаях он может использоваться? Что дает контрактная теория фирмы? Где ее целесообразно применять? Зачем нужен стратегический аспект деятельности фирмы? В каких случаях этот подход является наиболее эффективным?

8. Почему фирма может преследовать разные цели? Каково место прибыли в иерархии ее целей?

9. Каковы цели индивидуального собственника фирмы? Всегда ли индивидуальный собственник будет затрачивать максимальные усилия на фирме?

10. Каковы цели управляющих? В чем заключается конфликт собственников и управляющих? Какими способами можно смягчить этот конфликт?

Задачи и ситуации

1. Предположим, Вы являетесь руководителем фирмы. Какой теоретический подход к анализу фирмы будет для Вас более предпочтительным? Как изменится ситуация, если Вы будете собственником фирмы; крупнейшим кредитором фирмы? Объясните свои ответы.

2. Как вы понимаете тезис: «Распределение дохода должно быть справедливым»?

3. Вас попросили определить величины трансакционных издержек и издержек по контролю для нефтяной компании. Какие вопросы Вы зададите и кому, чтобы получить информацию, необходимую для принятия решения? Какими, по Вашим прогнозам, могут (или должны) оказаться значения этих величин? Чтобы бы Вы предложили, чтобы снизить эти издержки?

ГЛАВА 2. Информация и структура рынка

1. Общие проблемы ограниченности информации

Информационные проблемы экономики являются той областью экономической теории, которая получила наибольшее развитие в последнее десятилетие. Информация стала одним из важных видов экономических ресурсов. Функционирование рынков в решающей степени зависит от того, насколько экономические агенты владеют этим ресурсом, т.е. информацией о рынке, условиях сделки и т.д. Сложность заключается в том, что каждому участнику доступны лишь ограниченные источники получения и объем информации.

Важной причиной снижения интенсивности конкуренции и приобретения монопольной власти на рынках служит неполнота и асимметричность информации. Неполнота информации вызвана следующими причинами:

получение информации связано с затратами ресурсов. Рациональный экономический агент не будет платить за информацию больше того уровня, на котором предельные издержки на ее получение превышают предельный доход от ее использования;

информация не всегда надежна. Даже если информация, получаемая сегодня, была точной, завтра она может устареть в силу изменения экономической среды и, следовательно, на нее нельзя будет более полагаться при принятии экономических решений;

экономические агенты не в состоянии запомнить и переработать весь объем доступной им информации. Они вынуждены отбирать для хранения и непосредственного использования только наиболее важную информацию. Часть совокупной информации неизбежно теряется;

* не все экономические агенты обладают достаточными знаниями и навыками, которые позволили бы им адекватно переработать поступающую информацию.

Большая или меньшая неполнота информации может влиять на условия и особенности функционирования рынков, создавая дополнительные трансакционные издержки для экономических агентов. Наибольшее воздействие на рыночную активность оказывает особый тип неполной информации - асимметричная информация. Асимметричность информации создает возможность злоупотребления одного из участников сделки неинформированностью контрагента. Асимметричность информации, в отличие от собственно неполноты, приводит к резкому снижению общественного благосостояния.

...