Организация изобретательской и рационализаторской деятельности на предприятии

Заявление о выдаче патента на изобретение обязательно должно содержать: описание изобретения; формулу изобретения; чертежи (если на них есть ссылка в описании) и реферат.

Описание изобретения должно настолько полно и ясно раскрывать суть изобретения, чтоб его мог осуществить специалист в данной области. Порядок составления и структура описания четко регламентируются правилами Патентного Ведомства.

Объем правовой охраны определяется формулой изобретения, которая должна кратко и одновременно ясно отражать суть изобретения. Поэтому не профессионально составленная формула изобретения является бесплатным раскрытием информации о техническом решении.

Четвёртый этап прохождения заявки.

9) Получение уведомления о прохождении формальной экспертизы или запроса формальной экспертизы. В уведомлении устанавливается дата приоритета заявленного технического решения.

10) Принятие решения о целесообразности проведения экспертизы по существу. Решение принимает заявитель в течение трех лет с даты приоритета. При этом временная правовая охрана поданной заявки наступает с момента её публикации (через 18 месяцев после даты приоритета) и до истечения трехлетнего срока.

11) Оплата пошлины за экспертизу по существу. Пошлина оплачивается, если заявителем принято решение о целесообразности получения патента.

12) Подготовка ходатайства о проведении экспертизы по существу. Ходатайство пишется в произвольной форме, к нему прикладывается документ об уплате пошлины, суммы которой зависит от количества независимых пунктов формулы изобретения.

13) Подача ходатайства об экспертизе по существу в Патентное ведомство. Экспертиза по существу проводится Патентным Ведомством только после получения соответствующего ходатайства. Ходатайство о проведении экспертизы по существу может быть подано в течение 3 лет с даты подачи заявки и должно сопровождаться уплатой установленной пошлины.

Экспертиза заявки на изобретение по существу включает:

- информационный поиск в отношении заявленного изобретения для определения уровня техники, по сравнению с которым будет осуществляться оценка новизны и изобретательского уровня изобретения;

- проверку соответствия заявленного изобретения условиям патентоспособности

По истечении шести месяцев со дня начала экспертизы заявки на изобретение по существу федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности направляет заявителю отчет об информационном поиске, если по такой заявке не испрашивается приоритет более ранний, чем дата подачи заявки, и если ходатайство о проведении экспертизы заявки на изобретение по существу подано при подаче заявки.

Заявитель и третьи лица вправе ходатайствовать о проведении по заявке на изобретение, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, информационного поиска для определения уровня техники, по сравнению с которым будет осуществляться оценка новизны и изобретательского уровня заявленного изобретения.

В ходе проведения экспертизы по существу Патентное Ведомство имеет право направлять заявителю запросы о предоставлении дополнительных материалов. От своевременности и полноты ответов на запросы Ведомства зависит то, как скоро будет принято решение о выдаче патента.

Экспертиза по существу, как правило, завершается принятием решения о выдаче патента .

14) Делопроизводство заявки в отраслевом экспертном отделе, взаимодействие с экспертами, ответы на запросы экспертизы. Все действия (сроки) регламентированы Правилами.

15) Получение решения о выдаче (или об отказе в выдаче) патента на изобретение.

16) Оплата пошлины заявителем за выдачу патента в случае получения положительного решения.

В случае получения отказа в выдаче патента на изобретение у заявителя есть возможность обжалования такого отказа в Аппеляционной и Высшей палатах Роспатента.

17) Представление пошлины (письмо с просьбой о выдаче патента и документ об уплате пошлины) в Патентное ведомство для получения патента на изобретение.

18) Получение патента.

Для поддержания полученного патента в силе патентообладатель должен выполнять необходимые действия, подробно регламентированные Патентным законом РФ и Положением о пошлинах.

В частности необходимо:

* Производить оплату годовых пошлин в течение последних двух месяцев года, предшествующего году, за который оплачивается пошлина.

* Производить представление годовой пошлины в Патентное ведомство (подавать документ об оплате пошлины с сопроводительным письмом в Патентное ведомство).

При несвоевременной уплате пошлин существует возможность оплаты этой пошлины позже установленного срока в увеличенном размере. При пропуске всех сроков патент прекращает свое действие.

Важно отметить что патент, полученный в России, предоставляет патентную защиту только на территории России. Основными предпосылками получения правовой охраны (патентования) за рубежом являются:

* обеспечение промышленного экспорта, то есть охрана экспорта при вывозе отечественных промышленных товаров, поставке оборудования за границу, строительстве предприятий на основе нашей документации и при техническом содействии со стороны наших организаций;

* обеспечение наилучших условий продажи лицензий иностранным фирмам на право использования отечественных изобретений;

* создание совместного предприятия за рубежом, в котором в качестве вклада с российской стороны будут внесены права на изобретения и другие достижения;

* научно-техническое сотрудничество с иностранной фирмой, результатом которого являются самостоятельные и совместные разработки.

2.2 Проблемы патентной защиты в РФ

В системе мер по оздоровлению российской экономики в целом и промышленности в частности остаются актуальными вопросы, связанные с законодательной защитой прав интеллектуальной собственности, а это, в свою очередь, влияет на эффективность вовлечения в активный хозяйственный оборот результатов интеллектуальной деятельности.

В связи с происходящими институциональными преобразованиями и изменениями в условиях хозяйствования в стране только создается и отлаживается законодательный механизм использования и распространения нововведений, создается общедоступная система их государственного учёта и распространения.

Из-за недостаточного внимания и опыта решения проблем, связанных с использованием интеллектуальной собственности, российское государство несет значительные убытки. Во-первых, потому, что многие научно-технические достижения по разным причинам (в том числе и из-за спада производства, наиболее резкого в высокотехнологичных отраслях) не используются в практической деятельности, не востребованы обществом. Во-вторых, значительная часть достижений бесконтрольно уходит за рубеж, не принося должного дохода их разработчикам. И, наконец, происходящая крупномасштабная утечка самих высококвалифицированных кадров, труд которых не оценивается по достоинству, явно не способствует укреплению научно-технического потенциала страны.

Советское, а затем и российское государство на разных этапах своего существования проводило определённую политику в области использования интеллектуальной собственности. За годы существования Советского Союза был накоплен огромный научно-технический потенциал. Примерно одна треть всех изобретений мира была создана в СССР. По количеству ежегодно регистрируемых изобретений Советский Союз наряду с США занимал второе место в мире после Японии. К 1991 г. массив советских изобретений превысил 1,5 млн. и большая часть из них (свыше 64%) приходилась на долю РФ. [10]

В советское время авторы изобретений и их работодатели фактически были лишены исключительных прав, а охраняемые авторскими свидетельствами изобретения были отданы в свободное использование всем желающим. До конца 1991 г. права на все результаты научно-технической и интеллектуальной деятельности принадлежали одному собственнику -- государству. Создание и использование новой техники противоречило экономическим интересам предприятий и привело к возникновению проблемы внедрения (то есть внеэкономического принуждения), которая так и не нашла своего решения в период административно-командных методов хозяйствования, которые не поддерживали внедрение капиталоемких новаций, требовавших долгосрочных инвестиций.

Переход России к новым экономическим отношениям резко изменил описанную выше ситуацию. С принятием в 1992 г. новых законов в России была создана цивилизованная система правовой охраны интеллектуальной собственности, в соответствии с которой результаты научно-технической деятельности являются объектами частной собственности и защищаются патентами или приравненными к ним свидетельствами. Однако и сейчас процесс освоения наукоемких технологий встречает определенные трудности. Использование новой техники, в том числе содержащей объекты интеллектуальной собственности, в период проведения экономических реформ сократилось почти в 20 раз.

Оказалось, что предприятия научно-технической сферы не имеют опыта работы в условиях рыночных реформ, не умеют успешно распоряжаться принадлежащим им интеллектуальным капиталом, не готовы к коммерческой реализации собственных разработок. Результаты научно-технической деятельности в основной своей массе не являются коммерческим продуктом, готовым для производства и эффективной реализации.

Следующая проблема -- это охрана новшеств. У большинства предприятий отсутствует единая политика в области охраны интеллектуальной собственности и продвижении своих товаров и технологий на рынок. В результате российские предприятия теряют приоритет на рынке и проигрывают своим конкурентам. Еще одна причина низкой эффективности торговли -- это уровень промышленного освоения предмета продажи. Многие предлагаемые российскими предприятиями технологии не имеют промышленного внедрения.

В настоящее время экономика по ряду причин неблагоприятна для новейших технологий. Главные из причин состоят в отсутствии специализированной инновационной инфраструктуры, инвестиционных фондов. Необходима национальная инновационная система с участием государства и частного капитала.

Резко снизилось количество подаваемых заявок на получение патента на изобретения. Если в советское время ежегодно подавали до 200 тысяч заявок, то сейчас их число не превышает 16 тысяч (для сравнения, в Японии в год подается почти 360 тысяч заявок).

Такому положению способствовал целый ряд причин, в том числе:

* нестабильная экономическая ситуация и резкий спад производства;

* возрастание требований к отбору изобретений;

* необходимость оплаты всех операций, связанных с регистрацией объектов ИС и поддержанием патента (свидетельства) в силе. [11]

В годы проведения в стране широкой приватизации организаций не была осуществлена реальная оценка стоимости объектов интеллектуальной собственности, а также не проработан ряд решений нормативно-правового характера, необходимых для успешного вхождения в новые экономические отношения. В результате, большинство научных разработок государственных организаций, в том числе научных материальных активов перешло безвозмездно или за бесценок в руки частных лиц. При этом государство не осуществило необходимых мер по закреплению за собой прав на результаты научно-технической деятельности, созданные ранее и создаваемые в настоящее время за счет бюджетных средств.

В оборонных отраслях промышленности, из-за отсутствия в прошлом контроля над выполнением лицензионных соглашений в области производства вооружений, подписанных бывшим СССР со странами Варшавского Договора и необеспеченных правовой защитой, ежегодно Россия теряет до 6 млрд. долл. Из-за снижения объемов продаж на внешнем рынке новых технологий и продуктов наукоемкого промышленного производства финансовые потери составляют до 10 млрд. долл. в год. [12]

Таким образом, можно выделить ряд проблем коммерциализации российских технологий:

1. Отсутствие ясных ориентиров для выбора направления поиска.

В силу исторической запутанности структуры российской науки очень трудно предсказать, в какой ее сфере и в каком научном учреждении ведутся интересующие нас исследования. Почти любой крупный институт, независимо от его специализации, имеет в своем составе массу разнородных лабораторий, которые могут заниматься всем - от математики до биологии. Соответственно, разработки в какой-либо определенной области знаний могут встретиться в самых неожиданных местах.

2. Сложность адекватной коммерческой оценки российских технологий.

Это связано с отсутствием делового прагматического взгляда со стороны авторов на свои разработки. Для профессионального экономиста также непросто подготовить проработанный бизнес-план по внедрению российской технологии в производство. Помимо обычных проблем, адекватной оценке в данном случае препятствуют многочисленные факторы неопределенности, связанные с интеллектуальными продуктами и спецификой российской экономики: оценка их текущего состояния, необходимость проведения дополнительных исследований, планирование научного проекта, подбор кадров, оценка риска незавершения проекта в предусмотренные сроки и т.д.

3. Незавершенность большинства исследований. Малое количество разработок, близких к серийному производству.

В последние годы финансирование российской науки, практически, прекратилось, в результате чего многие перспективные разработки "застряли" на стадии создания экспериментальных образцов.

4. Постепенная потеря мировых приоритетов российских ученых в различных областях науки.

Вследствие фактического замораживания финансирования российской науки темпы ее развития в последнее время резко снизились. Множество разработок, приоритетных на мировом уровне еще 3-5 лет назад, уже потеряли или теряют свою новизну.

5. Низкий уровень юридической грамотности.

Российские ученые, изобретатели и авторы ноу-хау слабо осведомлены о различных путях, какими может быть осуществлен процесс передачи технологий. Они недостаточно знакомы с возможными видами контрактов, способами защиты своих прав и со своими будущими обязанностями. Все это порождает у них подозрительность и опасения относительно того, что предприниматели пытаются их обмануть, незаконным путем получив у них информацию о разработках.

6. Отсутствие инфраструктуры по коммерциализации технологий в России.

В России практически отсутствует такая распространенная на Западе форма бизнеса, как венчурные фонды и компании. Слабо развита и посредническая сеть. В настоящее время действует, возможно, не более двух-трех десятков российских консалтинговых фирм, специализирующихся в области поиска и коммерциализации технологий, причем действительно активными среди них являются единицы. Большинство этих компаний базируется в Москве, часто при различных общественных и благотворительных фондах, а также при научных и образовательных учреждениях. Среди таких компаний, зарекомендовавших себя на российском рынке, можно назвать Российский центр передачи технологий, "ДКМ Венчурные проекты", Инновационное агентство и другие.

2.3 Систематизация предложений по повышению уровня законодательства

Учитывая необходимость и важность использования научно-технических достижений, а также необходимость коренного изменения отношения государства к интеллектуальной собственности, необходимо осуществить следующие организационно-методические мероприятия:

1) Разработать концепцию государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности, включающую: реализацию патентной деятельности; государственную защиту интеллектуальной собственности в России; создание приемлемых условий для развития научно-технических кадров и предотвращения их оттока из страны; привлечение инвестиций в науку и наукоемкое производство; обеспечение полной правовой ответственности государства перед создателями объектов интеллектуальной собственности за реализацию их прав и конечные результаты от внедрения объектов интеллектуальной собственности в экономику.

2) Осуществить инвентаризацию результатов научно-технической деятельности, произведенных из бюджетных источников различного уровня, и на основе анализа ее итогов определить приоритетные объекты, представляющие экономический интерес для государства.

3) Определить порядок предоставления государственным организациям права пользования результатами своей интеллектуальной деятельности независимо от сроков их создания.

4) Усовершенствовать нормативно-правовую базу в области правовой охраны, использования и защиты интеллектуальной собственности в части использования негосударственными предприятиями результатов интеллектуальной деятельности государственных организаций посредством лицензирования.

5) Создать отечественную систему коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, обеспечить условия для развития сети специализированных компаний, обслуживающих данное направление экономики.

6) Активизировать претензионную работу по восстановлению прав России на результаты интеллектуальной деятельности военного назначения, переданные иностранным государствам.

7) Провести анализ эффективности действующего законодательства по интеллектуальной собственности с принятием необходимых мер для внесения в него дополнений и изменений.

Концепция государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности представляет собой систему взглядов на обеспечение эффективного использования результатов научно-технической деятельности путем регулирования и управления законодательными, правовыми, экономическими и финансовыми государственными механизмами.

Её основными целями являются:

* ориентация отечественной науки и промышленности на создание наукоемкой, конкурентоспособной продукции как основы экономического роста;

* распространение рыночных отношений в научно-технической сфере через институты правовой охраны результатов научно-технической деятельности;

* разработка государственной системы использования результатов научно-технической деятельности, созданных с привлечением средств федерального бюджета, в интересах национальной безопасности страны.

При формировании концепции государственной политики необходимо использовать все средства управления законодательными и экономическими государственными механизмами для развития инновационной деятельности, в том числе для решения проблемы привлечения средств инвесторов в наукоемкое высокотехнологичное производство. Она должна основываться на принципах приоритета и поддержки наиболее важных технологий, оказывающих решающее влияние на повышение эффективности производства и конкурентоспособности продукции и обеспечивающих переход к новым технологическим укладам.

Коммерческое использование научно-технических достижений требует крупных финансовых затрат на создание коммерческого продукта, готового к выходу не только на внутренний, но и на внешний рынок. В условиях ограниченного бюджетного финансирования необходим избирательный подход, обеспечивающий приоритетную реализацию именно тех объектов, которые могут обеспечить наиболее выгодный результат как в экономическом, так и в социальном плане.

Поэтому комплексная поддержка инновационной деятельности, меры по развитию производства и повышению конкурентоспособности наукоемкой продукции должны определяться следующими требованиями по выбору приоритетных технологий:

* основу приоритетных технологий должны составлять способные к правовой охране результаты интеллектуальной деятельности;

* приоритетная технология должна определяться как наиболее прогрессивная среди всех известных в настоящее время аналогичных технических решений;

* приоритетная технология должна иметь высокий коммерческий потенциал.

Должны быть оценены коммерческие показатели, в частности уровень эффективности с учетом срока окупаемости вложенных затрат.

В концепции должна быть предусмотрена правовая охрана объектов, которая в настоящее время обеспечивается на основе патентного законодательства, законодательства по защите от недобросовестной конкуренции, законодательства об авторских правах. Поэтому необходимо введение следующих первоочередных мер по защите прав авторов и правообладателей интеллектуальной собственности, включая интеллектуальную собственность, права на которую закреплены за государством; по выявлению и пресечению нарушений прав интеллектуальной собственности; по разработке и введению норм обращения с интеллектуальной собственностью, созданной за счет федерального бюджета и охраняемой в режиме коммерческой тайны.

Возможность привлечения инвесторов для участия в финансировании промышленного освоения новейших технологий напрямую зависит от установления прав на использование результатов научно-технической деятельности, созданных на средства федерального бюджета. Поэтому позиция государства в вопросе приобретения и передачи исключительных прав на результаты научно-технической деятельности должна определяться адекватно существующей в настоящее время в России экономической ситуации. Одновременно в интересах государства при закреплении прав за организациями-разработчиками необходимо сохранить рычаги государственного управления исключительными правами на результаты НИОКР, выполненных за счет бюджета.

С целью сохранения в России научно-технического потенциала и защиты национальных интересов в сфере экономики и технологической безопасности необходимо усиление государственного контроля и регулирования экспорта российских технологий гражданского назначения, созданных на средства федерального бюджета. Для этого должен быть установлен порядок обязательной регистрации сделок и получения разрешений на экспорт технологий, созданных на средства федерального бюджета. Особенного внимания заслуживает передача за рубеж технологий, относящихся к нуждам здравоохранения и безопасности, а также и другим важным для удовлетворения жизненных потребностей страны отраслям науки и техники. Необходимы оценки затрат на организацию использования этих технологий в отечественном производстве с целью обеспечения внутреннего рынка продукцией, произведенной на их основе. Эти затраты должны сопоставляться со стоимостью готовой продукции, которую государство, возможно, вынуждено будет экспортировать. Необходимо предусмотреть систему государственной регистрации лицензионных договоров (контрактов, соглашений) на передачу технологий общегражданского назначения, независимо от наличия правовой охраны объекта экспорта с выдачей удостоверения о регистрации.

Таким образом, целью правовой системы защиты изобретений является предоставление им соответствующей охраны и защиту прав патентообладателей и авторов, а также не допущение их несанкционированного использования. Правовая охрана изобретений осуществляется в соответствии с Патентным законом РФ.

Одной из проблем в сфере правовой защиты является охрана новшеств. У большинства предприятий отсутствует единая политика в области охраны интеллектуальной собственности и продвижении своих товаров и технологий на рынок. В результате российские предприятия теряют приоритет на рынке и проигрывают своим конкурентам.

Учитывая необходимость и важность использования научно-технических достижений, а также необходимость коренного изменения отношения государства к интеллектуальной собственности, необходимо осуществить следующие организационно-методические мероприятия:

Разработать концепцию государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности, включающую: реализацию патентной деятельности; государственную защиту интеллектуальной собственности в России; создание приемлемых условий для развития научно-технических кадров и предотвращения их оттока из страны; привлечение инвестиций в науку и наукоемкое производство; обеспечение полной правовой ответственности государства перед создателями объектов интеллектуальной собственности за реализацию их прав и конечные результаты от внедрения объектов интеллектуальной собственности в экономику.

Осуществить инвентаризацию результатов научно-технической деятельности, произведенных из бюджетных источников различного уровня, и на основе анализа ее итогов определить приоритетные объекты, представляющие экономический интерес для государства.

Усовершенствовать нормативно-правовую базу в области правовой охраны, использования и защиты интеллектуальной собственности в части использования негосударственными предприятиями результатов интеллектуальной деятельности государственных организаций посредством лицензирования.

Одним из главных стимулов в повышении инновационной и изобретательской активности хозяйственных субъектов является налоговая система, поскольку налогообложение является серьезным регулятором экономических процессов. Налоговая система должна быть направлена на снижение налогового бремени инновационно-активных предприятий, которые вследствие проводимых ими работ по созданию и использованию объектов промышленной собственности, по реконструкции и развитию своих производств, по продвижению новых инновационных товаров на рынок несут расходы, значительно превышающие затраты на поддержание функционирования производства в среднем по отраслям промышленности.

Перечислим основные льготы, действующие на территории РФ:

1. Льготы, предусмотренные частью четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации. В Гражданском кодексе Российской Федерации содержатся положения, устанавливающие основания для освобождения от уплаты пошлин за совершение юридически значимых действий, связанных с патентом на изобретение, полезную модель или промышленный образец или основания для уменьшения их размеров. Так, любой изобретатель может воспользоваться правом, предоставляемым статьей 1366 ГК РФ, согласно которой заявитель, являющийся автором изобретения, полезной модели или промышленного образца при подаче заявки на выдачу патента на перечисленные объекты промышленной собственности может приложить к документам заявки заявление о том, что в случае выдачи патента он обязуется заключить договор об отчуждении патента на условиях, соответствующих установившейся практике, с любым гражданином Российской Федерации или российским юридическим лицом, кто первым изъявил такое желание и уведомил об этом патентообладателя и федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. При наличии такого заявления патентные пошлины, предусмотренные настоящим Кодексом, в отношении заявки на изобретение, полезную модель или промышленный образец и патента, выданного по такой заявке, не взимаются, их бремя несет лицо, заключившее с патентообладателем договор.

Также авторам результатов интеллектуальной деятельности можно воспользоваться льготой, предусмотренной статьей 1368 четвертой части ГК РФ, позволяющей уменьшить размер пошлины за поддержание патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец в силе на 50 процентов при подаче патентообладателем заявления в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, функции которого выполняет Роспатент, заявления о возможности предоставления любому лицу права использования изобретения, полезной модели, промышленного образца (открытой лицензии). Действие льготы начинается с года, следующего за годом публикации федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности сведений об открытой лицензии. Если по истечении 2 лет с даты публикации патентообладатель подал ходатайство об отзыве своего заявления, пошлина за поддержание в силе патента подлежит доплате за период, прошедший с даты публикации сведений об открытой лицензии, и в дальнейшем уплачивается в полном размере.

2. Льготы, предусмотренные Положением о патентных пошлинах

Положением предусмотрены льготы по уплате пошлин в размере 50 процентов, предоставляемые физическому лицу, являющемуся единственным автором изобретения, полезной модели, промышленного образца и испрашивающему патент на свое имя, либо являющемуся единственным автором изобретения, полезной модели, промышленного образца и обладателем соответствующего патента.

Кроме того положение освобождает от уплаты пошлин ветеранов Великой Отечественной войны, ветеранов боевых действий на территории СССР, на территории Российской Федерации и на территориях других государств (далее - ветераны боевых действий).

Для инвалидов или учащихся (воспитанников) государственного, муниципального или иного образовательного учреждения, реализующих образовательную или профессиональную программу обучения (за исключением послевузовской), или коллектива авторов, испрашивающих патент на свое имя (на имя патентообладателей), каждый из которых является инвалидом или учащимся, предусмотрена льгота в размере 20 процентов установленного размера патентных пошлин.

3. Льготы, предусмотренные Налоговым кодексом Российской Федерации.

Во вступившем в силу с 1 января 2008 г. Федеральном законе "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части формирования благоприятных налоговых условий для финансирования инновационной деятельности" (принят 19 июля 2007 г. №195-ФЗ) (далее - НК РФ), имеется ряд новшеств, направленных на расширение налоговых льгот в области внедренческой деятельности научных и иных организаций.

Так, в соответствии со статьей 149 НК РФ не подлежит налогообложению передача (отчуждение) исключительных прав на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, программы для электронных вычислительных машин, базы данных, топологии интегральных микросхем, секреты производства (ноу-хау), а также прав на использование указанных результатов интеллектуальной деятельности на основании лицензионного договора.

Кроме того, не подлежат налогообложению:

* выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ за счет средств бюджетов, а также средств Российского фонда фундаментальных исследований, Российского фонда технологического развития и образуемых для этих целей в соответствии с законодательством Российской Федерации внебюджетных фондов министерств, ведомств, ассоциаций;

* выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ учреждениями образования и научными организациями на основе хозяйственных договоров;

* выполнение организациями научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, относящихся к созданию новых продукции и технологий или к усовершенствованию производимой продукции и технологий, если в состав научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ включаются следующие виды деятельности:

o разработка конструкции инженерного объекта или технической системы;

o разработка новых технологий, то есть способов объединения физических, химических, технологических и других процессов с трудовыми процессами в целостную систему, производящую новую продукцию (товары, работы, услуги);

o создание опытных, то есть не имеющих сертификата соответствия, образцов машин, оборудования, материалов, обладающих характерными для нововведений принципиальными особенностями и не предназначенных для реализации третьим лицам, их испытание в течение времени, необходимого для получения данных, накопления опыта и отражения их в технической документации.



Глава 3. Коммерциализация инновационной деятельности

3.1 Проблемы инвестирования инновационной деятельности

На российских предприятиях внедряются инновации, которые в своем подавляющем большинстве представляют собой не новые разработки, а технику, технологии и материалы, уже давно использующиеся в других странах. Такие инновации тоже представляют прогресс в экономике, но вместе с тем образуют запрограммированное отставание. Перевод экономики России на инновационный путь развития становится одним из основополагающих условий конкурентоспособности в современном мире.

По различным оценкам, от 70 до 100% прироста производства продукции промышленно развитых стран обеспечивается именно за счет использования инноваций, высокой инновационной активности предприятий. За 1998-2001 гг. удельный вес организаций, осуществлявших технологические инновации, составил от 33 до 66%, удельный вес их продукции - 62, 5-88%. В объеме экспорта на долю этих организаций приходилось 86-96%. В промышленности продукция, новая для таких организаций, но не новая для рынка, составила соответственно от 16 до 40% и от 7 до 10%. В сфере услуг доли аналогичных частей услуг равнялись 16-24% и 3-8%. [13]

К сожалению, в России ситуация в области инноваций много хуже и величины показателей существенно ниже. Так, в промышленности технологические инновации в 2005 г. осуществляли всего 9,3% предприятий, однако удельный вес их продукции равнялся 41,3%, а в объеме экспорта доля их продукции составляла 48,5%. В структуре продукции промышленности продукция, новая для организаций, осуществлявших технологические инновации, но не новая для рынка, и продукция, новая для рынка, составили соответственно 1,9 и 0,5%. В сфере услуг - 8,1 и 0,5%. Технологическим инновациям препятствуют недостаток свободных средств, высокие стоимость нововведений и уровень экономического риска. Недостаток квалифицированного персонала оценен в 1,5, что ниже, чем в таких странах, как Бельгия, Германия (2,0), Нидерланды и Португалия (2,2), при относительно равных российским оценках других приведенных факторов. (Это может означать либо абсолютно, либо относительно российских требований высокий уровень квалификации российского персонала.)

При этом Росстат приводит слабо коррелирующиеся с приведенными выше данными оценки факторов, препятствующих деловой активности. Согласно им фактор "недостаток денежных средств", в 1997 г. бывший основным, постепенно устраняется, и его доля, равная 78% в 1997 г., в 2005 г. составила уже 42, а в 2007 г. - 35%. Снижавшаяся до того оценка препятствующего фактора "недостаточный спрос на продукцию организации внутри страны" в 2005 г. достигла своего максимума и составила 51%, а в 2007 г. - 42%. Этот фактор в 2007 г. стал основным для российской экономики. Если же взять суммарную оценку факторов недостаточного внутреннего и внешнего спроса, то в этом случае в 2007 г. он равен 60%. Одновременно возрастала значимость еще двух препятствующих факторов: отсутствие надлежащего оборудования (30%) и высокая конкуренция со стороны зарубежных производителей (25%). Показательно, что в российской промышленности внедряется лишь 5% новых отечественных разработок.[14]

Россия пока проигрывает в инновационной гонке. Вместе с тем, несмотря на трудности 1990-х гг., она обладает значительным инновационным потенциалом, достаточным для осуществления серьезного инновационного рывка и решения масштабных задач. Проблема лишь в том, что такие задачи необходимо правильно сформулировать и найти оптимальные пути их решения.

Один из них состоит в том, что общество в целом должно формировать инновационный заказ, которого со стороны российской экономики нет. Такой заказ можно считать сформированным только тогда, когда он подкреплен соответствующими финансовыми ресурсами. В условиях рыночной экономики работать без денег невозможно. Деньги выполняют роль основного индикатора, устанавливающего область эффективной деятельности. Однако многие наши предприятия, ориентированные на инновационную деятельность, сегодня просто не имеют для этого финансовых ресурсов. Согласно статистическим данным половина российских компаний обрабатывающих отраслей вообще не тратит средства на НИОКР, и только у 20% предприятий из их числа эти расходы за год превышают 1 млн. руб. На инновации в среднем уходит 0,5% выручки отечественных предприятий, в ведущих мировых компаниях эта доля составляет от 7 до 12%. Инновационный потенциал российской экономикой пока не обеспечен. Поэтому проблема эффективного инвестирования в инновационный комплекс так актуальна. [15]

С одной стороны, предприятия реального сектора экономики испытывают потребность в инновациях, но они не обладают собственными свободными денежными средствами. С другой стороны, потенциальные инвесторы владеют финансовыми ресурсами, но не желают вкладывать их в развитие инновационной деятельности. Это можно объяснить тем, что процесс создания инновационной продукта подразумевает высокую вероятность отрицательного результата. К тому же механизм страхования инвестиций в инновации находится на этапе развития. Процесс очень длителен и сложен. Инновационная разработка проходит несколько стадий от инновационной идеи до практического воплощения и реальной экономической отдачи. К ним можно отнести научную, опытно-конструкторскую, техническую, технологическую и стадию практического использования. При этом требуется организовать эффективное взаимодействие экономически самостоятельных предприятий.

Спектр рисков, связанных с осуществлением инвестиционного проекта чрезвычайно широк. В процессе реализации инновационного проекта осуществляется операционная деятельность, инвестиционная деятельность и финансовая деятельность. Все виды деятельности связаны с типовыми рисками любого инвестиционного проекта. Инновационный риск является результатом совокупного действия всех факторов: научно-технических (отрицательные результаты НИР, отклонения параметров ОКР), экономических (невостребованность инновационной продукции потенциальными потребителями), политических (неполучение или запаздывание патентной защиты), предпринимательских (отсутствие поставщиков необходимых ресурсов и комплектующих).

Чем масштабнее, сложнее, серьезнее инновационный проект, тем в большей степени проявляются все вышеперечисленные моменты. В конечном итоге все трудности могут быть компенсированы высокой отдачей. Не каждый инвестор готов идти на риск и вкладывать деньги в инновационные проекты, большинство из них отказываются от инвестирования.

Анализируя мировой опыт инновационного инвестирования можно выделить два варианта решения этой проблемы. Смысл первого заключается в объединении возможностей различных инвесторов, т.е. в создании крупного инвестиционного капитала в виде инвестиционного фонда. Преимущество данного варианта в возможности диверсифицировать вложения и соответственно в уменьшении инвестиционных рисков. Либо можно разделить инновационный цикл на несколько стадий и коммерциализировать продукт каждой стадии. Это приведет к сокращению сроков окупаемости вложений и объединения усилий инвесторов.

В условиях устоявшейся рыночной экономики оба варианта (при наличии развитой системы страхования инвестиционных рисков) обеспечивают приемлемое для потенциального инвестора сочетание уровня доходности, сроков окупаемости и уровня рискованности вложений



3.2 Источники и формы финансирования инноваций

Источниками финансирования инновационной деятельности могут быть предприятия, финансово-промышленные группы, малый инновационный бизнес, инвестиционные и инновационные фонды, органы местного управления, частные лица и т.д. Все они участвуют в хозяйственном процессе и тем или иным образом способствуют развитию инновационной деятельности.

В развитых странах финансирование инновационной деятельности осуществляется как из государственных, так и из частных источников. Для большинства стран Западной Европы и США характерно примерно равное распределение финансовых ресурсов для НИОКР между государственным и частным капиталом.

Принципы организации финансирования должны быть ориентированы на множественность источников финансирования и предполагать быстрое и эффективное внедрение инноваций с их коммерциализацией, обеспечивающей рост финансовой отдачи от инновационной деятельности.

К сожалению, сегодняшнее состояние инновационной деятельности и инвестиционного климата в России далеко от идеала. На сегодняшний день уменьшившиеся объемы государственного финансирования, нехватка собственных средств у предприятий и отсутствие стратегического мышления у их руководителей не восполняются притоком частного капитала.

По видам собственности источники финансирования делятся на:

* государственные инвестиционные ресурсы (бюджетные средства, средства внебюджетных фондов, государственные заимствования, пакеты акций, имущество государственной собственности);

* инвестиционные, в т.ч. финансовые, ресурсы хозяйствующих субъектов, а также общественных организаций, физических лиц и т.д.

Это инвестиционные ресурсы коллективных инвесторов, в том числе страховых компаний, инвестиционных фондов и компаний, негосударственных пенсионных фондов. Сюда же относятся собственные средства предприятий, а также кредитные ресурсы коммерческих банков, прочих кредитных организаций и специально уполномоченных правительством инвестиционных банков.

На уровне государства и субъектов Федерации источниками финансирования являются:

* собственные средства бюджетов и внебюджетных фондов,

* привлеченные средства государственной кредитно-банковской и страховой систем,

* заемные средства в виде внешнего (международных заимствований) и внутреннего долга государства (государственных облигационных и прочих займов).

На уровне предприятия источниками финансирования являются:

* собственные средства (прибыль, амортизационные отчисления, страховые возмещения, нематериальные активы, временно свободные основные и оборотные средства);

* привлеченные средства, полученные от продажи акций, а также взносы, целевые поступления и пр.;

* заемные средства в виде бюджетных, банковских и коммерческих кредитов.

Важным финансовым источником различных форм инновационной деятельности являются бюджетные ассигнования, за счет которых выполняются целевые комплексные программы, приоритетные государственные проекты. Бюджетные ассигнования формируют российский фонд фундаментальных исследований, а также на долевой основе финансируют федеральный фонд производственных инноваций и пр.

В самом общем виде существующая система бюджетного финансирования инновационной сферы представлена ниже:

Доступными формами финансирования инновационной деятельности для отдельных предприятий являются акционерное финансирование и проектное финансирование.

В подавляющем большинстве случаев финансируются проекты, обеспечивающие выпуск высококачественной, конкурентоспособной продукции. Для успеха проекта рекомендуется применять устоявшуюся, отработанную технологию, выпускать продукцию, ориентированную на достаточно емкий и проверенный рынок.

Высоки шансы получения финансирования и у инноваций -- имитаций, в том числе усовершенствующих, дополняющих, замещающих и вытесняющих базовую модель.

В мировой практике под проектным финансированием обычно подразумевают такой тип организации финансирования, когда доходы, полученные от реализации проекта, являются единственным источником погашения долговых обязательств.

Если венчурный (рисковый) капитал может быть использован для организации финансирования научной деятельности на любом ее этапе, то организатор проектного финансирования не может идти на такой риск.

Инновационный венчурный бизнес допускает возможность провала финансируемого проекта. Как правило, первые годы инициатор проекта не несет ответственности перед финансовыми партнерами за расходование средств и не выплачивает по ним процентов. Инвесторы рискового капитала первые несколько лет довольствуются приобретением пакета акций новой созданной фирмы. Если инновационная фирма начинает давать прибыль, то она становится основным источником вознаграждения вкладчиков рискового капитала. Зачастую венчурный капиталист становится собственником инновационного предприятия.

Как правило, инвестору бывает весьма сложно выбрать вариант из предложенных инновационных проектов. Поэтому для минимизации проектных рисков и оптимизации параметров успешности проекта наиболее широко применяется портфельный подход.

Портфель инноваций должен содержать разнообразные проекты, крупные и мелкие, далекие и близкие по срокам, различные по назначению и принципам реализации. Это необходимо для оптимального внедрения инновации с высокой результативностью финансово-экономических показателей, а также для успешной стратегии конкуренции фирмы. Содержание портфеля должно достаточно часто подвергаться ревизии, пересмотру и обновлению.

Тщательный и многосторонний анализ и отбор инновационных проектов позволяют оптимизировать состав портфеля. Анализ и отбор инновационных проектов осуществляются на основе совокупности методов и способов, позволяющих прогнозировать затраты для всех стадий жизненного цикла новшества с учетом различных технических решений и финансово-экономических факторов.

При принятии решения о реализации нововведения инвестор сталкивается с проблемой определения нижней границы доходности инвестиций, в качестве которой, как правило, выступает норма прибыли.

Если в качестве инвестора выступает сам инициатор инновации, то при принятии решения об инвестировании он исходит из внутренних ограничений, к которым в первую очередь относятся цена капитала, внутренние потребности производства (объем необходимых собственных средств для реализации производственных, технических, социальных программ), а также внешние факторы, к которым относится ставка банковских депозитов, цена привлеченного капитала, условия отраслевой и межотраслевой конкуренции.

Руководство компании -- инноватора сталкивается, как минимум, с одной альтернативой инвестиций -- вложить временно свободные средства в банковские депозиты или государственные ценные бумаги, получая гарантированный доход без дополнительной высокорисковой деятельности. Поэтому доходность инновационных проектов должна превосходить ставку по банковским депозитам и доходность предъявленных к погашению государственных ценных бумаг. Таким образом, цена капитала определяется как чистая доходность альтернативных проектов вложения финансовых средств.

Что касается влияния конкуренции на определение внутренней нормы прибыли, то, устанавливая норму прибыли по средним значениям рентабельности ее необходимо соизмерять с масштабами производства. Это связано с тем, что средняя отраслевая доходность может быть выше, чем производственная рентабельность инноватора. Иногда крупные компании умышленно занижают цены, обеспечивая достаточный объем прибыли значительными объемами продаж.

Внешний инвестор, определяя норму прибыли инновационного проекта, руководствуется альтернативными вложениями средств. При этом соизмеряется риск вложений и их доходность: как правило, инвестиции с меньшим риском приносят инвестору меньший доход. Поэтому принятие решения о финансировании инновации инвестор согласует со своей финансовой стратегией (склонность к риску, неприятие риска). Риск инвестиций в финансовые инструменты оценивают финансовые менеджеры. Инвесторы, принимающие решение о финансировании инновационных проектов, уровень риска учитывают как надбавку к ожидаемой норме прибыли.

Величина этой надбавки может варьировать в очень широких пределах и в значительной степени зависит как от характера проекта, так и от личностных особенностей лиц, принимающих решения об инвестировании.

Инновационные риски (риски инновационных проектов) связаны с инновационной деятельностью, главной целью которой является обеспечение конкурентоспособности за счет реализации инноваций. Инновационный риск является результатом совокупного действия всех факторов, определяющих различные виды рисков: научно-технических, экономических, политических, предпринимательских, социальных, экологических и др.

В процессе реализации инновационного проекта осуществляется операционная деятельность, инвестиционная деятельность и финансовая деятельность. Все виды деятельности связаны с типовыми рисками любого инвестиционного проекта.

К специфическим рискам инновационных проектов, можно отнести:

* Научно-технические риски

* Отрицательные результаты НИР;

* Отклонения параметров ОКР;

* Несоответствие технического уровня производства техническому уровню инновации;

* Несоответствие кадров профессиональным требованиям проекта;

* Отклонения в сроках реализации этапов проектирования;

* Возникновение непредвиденных научно-технических проблем.

* Риски правового обеспечения проекта

* Ошибочный выбор территориальных рынков патентной защиты;

* Недостаточно "плотные" патентные защиты;

* Неполучение или запаздывание патентной защиты;

* Ограничение в сроках патентной защиты;

* Истечение срока действия лицензий на отдельные виды деятельности;

* "Утечка" отдельных технических решений;

* появление патентно-защищенных конкурентов.

* Риски коммерческого предложения

* Несоответствие рыночной стратегии фирмы существующим условиям;

* Отсутствие поставщиков необходимых ресурсов и комплектующих;

* Невыполнение поставщиками обязательств по срокам и качеству поставок.

Инновационные риски (риски инновационных проектов) связаны с инновационной деятельностью, главной целью которой является обеспечение конкурентоспособности за счет реализации инноваций. Инновационный риск является результатом совокупного действия всех факторов, определяющих различные виды рисков: научно-технических, экономических, политических, предпринимательских, социальных, экологических и др.

В процессе реализации инновационного проекта осуществляется операционная деятельность, инвестиционная деятельность и финансовая деятельность. Все виды деятельности связаны с типовыми рисками любого инвестиционного проекта.

К специфическим рискам инновационных проектов, можно отнести:

* Научно-технические риски

* Отрицательные результаты НИР;

* Отклонения параметров ОКР;

* Несоответствие технического уровня производства техническому уровню инновации;

* Несоответствие кадров профессиональным требованиям проекта;

* Отклонения в сроках реализации этапов проектирования;

* Возникновение непредвиденных научно-технических проблем.

* Риски правового обеспечения проекта

* Ошибочный выбор территориальных рынков патентной защиты;

* Недостаточно "плотные" патентные защиты;

* Неполучение или запаздывание патентной защиты;

* Ограничение в сроках патентной защиты;

* Истечение срока действия лицензий на отдельные виды деятельности;

* "Утечка" отдельных технических решений;

* появление патентно-защищенных конкурентов.

* Риски коммерческого предложения

* Несоответствие рыночной стратегии фирмы существующим условиям;

* Отсутствие поставщиков необходимых ресурсов и комплектующих;

* Невыполнение поставщиками обязательств по срокам и качеству поставок.

В качестве одной из возможностей привлечения донорского финансирования инновационной деятельности можно выделить бюджетные ассигнования. Правительством предусмотрено выделение средств федерального бюджета на финансирование высокоэффективных инвестиционных проектов при условии размещения этих средств на конкурсных началах. При этом в зависимости от направления инновационного проекта формы и размеры бюджетных инвестиций имеют существенные различия.

Право на участие в конкурсе имеют коммерческие высокоэффективные инновационные проекты, связанные в первую очередь с развитием экономики, по которым инноватор вкладывает не менее 20% собственных средств и срок окупаемости которых не превышает двух лет.

Проекты на конкурс предоставляются в Министерство экономики РФ и должны содержать: бизнес-план и заключения государственной экологической экспертизы, государственной вневедомственной или независимой экспертизы.

...