Основы государственного антимонопольного регулирования в Республике Казахстан

2.1 Структура государственных антимонопольных органов

Решением Президента Республики Казахстан в августе 1991 г. был создан Государственный комитет по поддержке новых экономических структур и ограничению монополистической деятельности. С момента создания антимонопольные органы прошли несколько реорганизаций.

В 1993 г. Государственный комитет по поддержке новых экономических структур и ограничению монополистической деятельности был преобразован в Государственный комитет по антимонопольной политике.

Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан от 15 июля 1994 г. "О совершенствовании структуры органов государственной власти и управления и сокращения расходов на их содержание" на базе упраздненных комитетов по ценовой и антимонопольной политике образован Государственный комитет Республики Казахстан по ценовой и антимонопольной политике (Постановление Кабинета Министров РК №999 от 6.09.1994 г.)

В 1997 г. - Комитет был разделен на четыре Департамента: Департамент антимонопольной политики и социальной сферы, Департамент регулирования цен. Департамент защиты прав потребителей.

Департамент поддержки малого предпринимательства, которые входили в состав Министерства экономики и торговли Республики Казахстан, а в 1998 г. - в Комитет Республики Казахстан по ценовой и антимонопольной политике Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан.

В соответствии с Указом Президента "О дальнейшем совершенствовании государственного управления в Республике Казахстан" от 21 мая 1998 г. Агентство по стратегическому планированию и реформам реорганизовано путем его разделения на:

- Агентство по стратегическому планированию и реформам как центральный орган, не входящий в состав Правительства;

- Комитет по экономическому планированию Министерства энергетики, индустрии и торговли Республики Казахстан;

- Комитет по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства энергетики, индустрии и торговли.

Указом Президента на базе Комитета по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства энергетики, индустрии и торговли был создан Комитет Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции.

В соответствии с Указом Президента "О структуре Правительства Республики Казахстан" от 22 января 1999 г. Комитет по регулированию естественных монополий и защите конкуренции преобразован в Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции, которое является исполнительным органом, не входящим в состав Правительства Республики Казахстан.

В соответствии с Указом Президента Республики от 13 октября 1999 г. за №235 Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции и Агентство Республики Казахстан по поддержке малого бизнеса реорганизованы, путем их слияния.

В настоящее время, Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий, защите конкуренции и поддержке малого бизнеса (Антимонопольное Агентство) сформировано как центральный исполнительный орган, не входящий в состав Правительства. Антимонопольное Агентство - это центральный орган управления, созданный государством, с целью проведения государственной политики по регулированию естественных монополий, предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, содействию развития товарных рынков и добросовестной конкуренции и поддержки малого предпринимательства.

Антимонопольное Агентство имеет территориальные органы - департаменты по регулированию естественных монополий, защите конкуренции и поддержке малого бизнеса по областям и городам Астана, Алматы, которые являются юридическими лицами. Территориальные департаменты в системе Агентства составляют единую вертикальную структуру управления.

Агентство является юридическим лицом, имеет расчетный счет, фирменные бланки, печать с изображением Государственного герба Республики Казахстан и своим наименованием на казахском и русском языках.

Территориальные органы организуют свою деятельность в пределах полномочий, возложенных на них Агентством Республики Казахстан по регулированию естественных монополий, защите конкуренции и поддержке малого бизнеса,

Выполняют возложенные на них определенные функции на территориях и ему подотчетны.

Руководители территориальных органов назначаются на должность и освобождаются от должности председателем Агентства.

Агентство вступает в гражданско-правовые отношения от собственного имени, кроме того, имеет право выступать стороной гражданско-правовых отношений от имени государства, если оно уполномочено на это в соответствии с законодательством.

Агентство по вопросам своей компетенции в установленном законодательством порядке издает нормативно-правовые акты, которые имеют обязательную силу на всей территории Республики Казахстан.

Учредителем Агентства является государство в лице Президента Республики Казахстан.

Фиксация цен или установление пределов их повышения в негосударственном секторе-типичное средство административно-хозяйственного регулирования.

2.2 Регулирование естественных монополий, защиты конкуренции и поддержки малого и среднего бизнеса через Агентства Республики Казахстан

Основными задачами Агентства являются:

1) регулирование деятельности субъектов естественной монополии;

2) принятие мер по предупреждению и недопущению монополистической деятельности, злоупотреблений доминирующим положением на рынке, предупреждению и пресечению недобросовестной конкуренции;

3) контроль за деятельностью государственных предприятий, осуществляющих свою деятельность в сфере, отнесенной к государственной монополии;

4) оказание государственной поддержки и содействие развитию конкуренции в сфере товарного производства;

5) разработка нормативных правовых актов по вопросам деятельности субъектов естественных монополий, хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынках, поддержки малого бизнеса (предпринимательства), государственных учреждений, являющихся государственными органами, по вопросам, отнесенным к его компетенции, по защите интересов потребителей и проведению жилищно-коммунальных реформ.

6) координация действий центральных и местных исполнительных органов по развитию конкуренции, поддержке малого бизнеса (предпринимательства).

Агентство в установленном законодательством порядке осуществляет следующие функции:

1) формирование и ведение Государственного регистра хозяйствующих субъектов - естественных монополистов Республики Казахстан, Государственного реестра хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке.

Государственного регистра платных услуг, оказываемых государственными органами;

2) установление цен (тарифов) или их предельного уровня на продукцию субъектов - естественных монополистов, разработка методов формирования затрат, осуществление контроля за фактическими их затратами; согласование отчуждения, а также передачи имущества субъектов естественной монополии в доверительное управление;

3) осуществление контроля за соблюдением антимонопольного законодательства во всех сферах экономики;

4) анализ рынка и выявление хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение, определение границ, доступных для потребителей рынков взаимозаменяемых товаров и услуг;

5) организация и координация выполнения государственных программ поддержки и развития малого бизнеса (предпринимательства);

6) анализ состояния малого бизнеса (предпринимательства) и эффективности государственной поддержки, осуществление контроля за эффективностью использования государственных финансовых средств, направленных на поддержку малого бизнеса (предпринимательства);

7) разработка и реализация мер по развитию конкуренции на товарных и финансовых рынках;

8) организация взаимодействия и сотрудничества с государственными органами и организациями зарубежных стран, с международными организациями, а также участие в разработке и реализации международных проектов и программ по вопросам, относящимся к компетенции Агентства.

Агентство наделено обширными полномочиями в области ценообразования, демонополизации, а также по применению мер административного принуждения за нарушение антимонопольного законодательства.

В частности, в области ценообразования Агентство имеет право в установленном законодательством порядке:

1) устанавливать цены (тарифы) или их предельный уровень на продукцию хозяйствующих субъектов - естественных монополистов и услуги, оказываемые государственными учреждениями, являющимися государственными органами;

2) проводить публичные слушания по вопросам изменения цен на продукцию (работы, услуги) естественных монополистов;

3) участвовать в проведении тендеров на закупку материальных ценностей и услуг хозяйствующими субъектами - естественными монополистами;

4) создавать экспертные советы из числа ученых и специалистов, работников Агентства, других центральных исполнительных органов и ведомств Республики Казахстан, общественных организаций, международных организаций по всем направлениям деятельности Агентства, в том числе для оказания помощи в проведении проверок.

Для выполнения возложенных функций и задач Агентство наделено целым рядом властных полномочий:

1) проводить расследования по нарушениям антимонопольного законодательства и дисциплины цен, создавать административную комиссию, вызывать и налагать в пределах своей компетенции штрафы на должностных лиц и граждан либо возбуждать в суде дело о наложении таких штрафов;

2) обращаться в суд с исками, участвовать в их рассмотрении с целью устранения нарушений антимонопольного законодательства, государственной дисциплины цен, законодательства по защите прав потребителей;

3) вызывать и получать от должностных лиц и граждан Республики Казахстан, иностранных граждан и лиц без гражданства необходимую информацию, документы или их копии, объяснения по поводу допущенных нарушений антимонопольного законодательства и дисциплины цен;

4) принимать решения о методах антимонопольного регулирования хозяйствующего субъекта, признанного монополистом на рынке или занимающим на нем доминирующее положение;

5) принимать обязательные для исполнения субъектами рыночных отношений решения о прекращении недобросовестной конкуренции и устранении ее последствий;

6) признавать недействительными полностью или частично принятые органами власти и управления акты, а также соглашения этих органов, хозяйствующих субъектов, нарушающие антимонопольное законодательство и дисциплину цен;

7) принимать решения о перечислении в доход бюджета сумм, полученных субъектами естественной монополии в результате нарушения ими государственной дисциплины цен, а также о возмещении потребителям убытков, причиненных субъектом естественной монополии незаконным завышением цен и тарифов, путем установления временных компенсирующих (понижающих) цен и тарифов;

Решения Агентства и его территориальных органов, принимаемые в пределах их компетенции, являются обязательными для исполнения всеми государственными органами управления, ведомствами, местными исполнительными органами, хозяйствующими субъектами и их объединениями.

Агентство также вправе отменять действие нормативных актов министерств, государственных комитетов, ведомств и других органов государственного управления, а также решения органов управления, хозяйствующих субъектов любой формы собственности или их объединений, которые входят в противоречие с антимонопольным законодательством.

В антимонопольных органах созданы: коллегия, возглавляемая председателем, а на территориальном уровне директором департамента; административная комиссия.

В соответствии с предоставленными полномочиями, Антимонопольное Агентство имеет право издавать нормативные документы. Это нормативные подзаконные акты, регламентирующие финансовую и иную деятельность субъектов естественной монополии, порядок проведения расследования по фактам нарушения ценового, антимонопольного законодательства и законодательства по защите прав потребителей и другие. Указанные акты носят межведомственный характер и не должны противоречить законодательству. Для них обязательна регистрация в Министерстве юстиции Республики Казахстан. Ведомственные документы содержат совокупность методов, приемов и способов для антимонопольного регулирования, а некоторые из них уточняют характер для применения норм антимонопольного законодательства.

В силу признанных Казахстаном норм международного права международные договоры, участником которых является Республика Казахстан, имеют приоритет перед антимонопольным законодательством. В случаях противоречия между международным договором и антимонопольным законодательством применяется норма международного договора. Согласно императивным нормам, международный договор должен быть ратифицирован.

Правительством проводится большая работа по координации деятельности и развитию взаимного сотрудничества в области антимонопольной политики. Верховным Советом Республики Казахстан 22 июня 1994 года ратифицирован Договор о проведении согласованной антимонопольной политики, участниками которого стали Республика Азербайджан, Республика Армения, Республика Беларусь, Республика Грузия, Республика Казахстан, Кыргызская Республика, Республика Молдова, Российская Федерация, Республика Таджикистан, Республика Туркменистан, Республика Узбекистан и Украина.

Задачами настоящего Договора являются:

- координация совместных действий по предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции;

- сближение антимонопольного законодательства стран-участников Договора;

- создание условий для развития конкуренции, эффективного функционирования товарных рынков и защиты прав потребителей;

- согласование порядка рассмотрения и оценки монополистической деятельности хозяйствующих субъектов, органов власти и управления и создание на этой основе механизма сотрудничества.

Для реализации данного Договора его участники учредили Межгосударственный совет по антимонопольной политике, который призван вырабатывать критерии и способы оценки монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции, процедуры расследования дел по нарушению правил конкуренции, Правила и механизмы воздействия на хозяйствующие субъекты, органы власти и управления, нарушающие правила конкуренции в общем экономическом пространстве, и согласование их между странами-участниками.

3. Пути улучшения политики государственного антимонопольного регулирования в Республике Казахстан

3.1 Система государственного антимонопольного регулирования в сфере естественных монополий

Ценовая политика - комплекс мер, принимаемых государством для обеспечения паритетности интересов продавцов и покупателей товаров, работ и услуг на рыночном пространстве. Ценовое регулирование в Республики прошло несколько этапов.

До 1992 г. во всех сферах экономики Казахстана цены на все виды товаров и услуг регулировались государством. С 1992 г. регулирование цен осуществлялось только на продовольственные товары первой необходимости, продукцию хозяйствующих субъектов-монополистов. Регулирование цен на продукцию естественных монополистов заключалось только в корректировке тарифов на уровень инфляции.

В 1992-1994 гг. регулирование цен было ослаблено. К концу 1994 г. возникли ценовые перекосы, значительно возросли цены на электроэнергию, природный газ при сравнительно низком среднем индексе роста цен в индустрии, легкой и пищевой промышленности, где уже была конкуренция. Только остановив рост цен у предприятий-монополистов, можно было решать вопрос финансовой стабилизации экономики Казахстана.

С выходом постановления Правительства от 19 октября 1994 года №1171 "О регулировании цен на продукцию хозяйствующих субъектов естественных монополистов", началась работа по регулированию цен предприятий - естественных монополистов. Было запрещено пересматривать цены чаще одного раза в квартал. Установлен контроль над уровнем монопольно высокой прибыли. При предприятиях - естественных монополистах ликвидированы структуры, дублирующие основную деятельность.

Эти меры позволили замедлить темпы роста цен в отраслях, относящихся к сфере естественной монополии, и в экономике в целом. В 1995-1997 гг. отменено регулирование цен на продовольственные товары. Прекращено регулирование уровня рентабельности монополистов, работающих на конкурентном рынке. Демонополизированы национальные акционерные компании, государственные национальные компании и другие организационно-управленческие образования, объединяющие родственные предприятия и ограничивающие конкуренцию. Усилилась активная деятельность государства, направленная на расширение конкурентно-рыночного регулирования, что способствовало стабилизации цен и финансового положения республики. Было прекращено бюджетное дотирование коммунальной сферы. Население, в основном, стало платить за воду, газ, тепло и электроэнергию по реальной стоимости этих услуг. Отсутствие законодательно закрепленного понятия - "естественная монополия", не говоря уже о методических приемах определения уровня цен, ограничивало возможности регулирующего органа.

Правовую основу государственного антимонопольного регулирования в сфере естественных монополий составляют: Закон Республики Казахстан "О естественных монополиях", принятый во второй половине 1998 года Парламентом Республики Казахстан. В рамках реализации этого Закона разработаны ряд нормативных актов межведомственного характера, прошедших регистрацию в установленном порядке в Министерстве юстиции Республики Казахстан. В том числе: "Инструкция об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии", "Правила закупки материальных и финансовых ресурсов субъектами естественной монополии на тендерной основе", "Инструкция о порядке представления, рассмотрения, утверждения и введения цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии", "Инструкция по применению экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен", "Правила формирования и ведения Государственного регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан", что существенно позволили стабилизировать экономику Республики.

Естественная монополия - состояние рынка услуг (товаров), при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид услуг невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических условий производства и предоставления данного вида услуг. антимонопольный политика рыночный конкуренция

Правоотношения, возникающие на рынке услуг субъектов естественных монополий, регулируются Законом "О естественных монополиях" от 09.07.1998, в соответствии со статьей 4 которого к сфере естественных монополий в Республике Казахстан относятся следующие виды деятельности:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

- транспортировка газа и газового конденсата по магистральным и распределительным трубопроводам;

- передача и распределение электрической и тепловой энергии;

- эксплуатация железнодорожных магистралей;

- услуги аэронавигации, портов, аэропортов;

- услуги телекоммуникаций с использованием сети местных линий;

- услуги водохозяйственной и канализационной систем;

- услуги почтовой связи;

- иные виды, установленные законодательными актами Республики Казахстан.

В сфере естественной монополии действует особый субъектный состав участников правоотношений, который включает потребителей и субъектов естественной монополии.

К потребителям относятся физические и юридические лица, приобретающие товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии. Субъект естественной монополии - это юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, занятый производством товаров, работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии.

Стороны правоотношений наделены взаимными юридическими правами и обязанностями, закрепленными в законодательном порядке. В данном случае, потребитель услуг наделен правом, покупать услуги по ценам, установленным Антимонопольным органом и обязанностью в своевременной оплате. На субъекта естественной монополии возлагается юридическая обязанность по обеспечению качественного всеобщего обслуживания потребителей услуг, предоставлению равных условий для всех и право по установлению обязательных технических требований для соблюдения потребителями. Правоотношения в сфере естественных монополий гарантируются государством в лице Антимонопольного органа и охраняются в необходимых случаях принудительной силой. Если нарушается мера свободы правомочных или обязанных лиц, вступивших в правоотношения, то применяются принудительные меры к их обеспечению.

В целях защиты прав потребителей субъектам естественной монополии установлен ряд запретов. Это оказывать услуги и осуществлять иную деятельность, не относящуюся к основной деятельности, иметь в собственности или на праве хозяйственного управления имущество, которое не связано с предоставлением услуг, владеть акциями других коммерческих организаций и др.

Органы по регулированию естественных монополий наделены важными полномочиями:

1) государственное регулирование;

2) контроль за соблюдением действующего законодательства;

3) применение мер по пресечению нарушений.

К полномочиям, обеспечивающим выполнение государственных регулирующих функций в сфере естественных монополий, относятся следующие:

- принимать решения о включении в Государственный регистр субъектов естественных монополий либо об исключении из него;

- принимать обязательные для субъектов естественной монополии решения о введении, изменении или прекращении государственного регулирования.

Процедура включения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в Государственный регистр субъектов естественной монополии предусмотрена Правилами формирования и ведения Государственного регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан. Данные Правила утверждены приказом Комитета РК по регулированию естественных монополий и защите конкуренции 19 августа 1998 г. за №03-5 ОД и прошли в установленном порядке регистрацию в Министерстве юстиции. Регистр формируется на основании Государственного регистра юридических лиц Республики Казахстан, составляемого Министерством Республики Казахстан и его территориальными органами в соответствии с Гражданским Кодексом Республики Казахстан и Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона "О государственной регистрации юридических лиц". Основанием для включения субъекта в Регистр является осуществление им вида деятельности, отнесенного к сфере естественной монополии и признания его положения доминирующим на рынке. Юридические лица, осуществляющие деятельность, отнесенную к сфере естественной монополии, но связанную с эксплуатацией объектов, предназначенных исключительно для собственных нужд, в Регистр не включаются.

Субъектами естественной монополии на рынке Республики Казахстан являются: ЗАО "Интергаз Центральная Азия", ЗАО "КазТрансОйл", РГП "Казакстан темiр жолы", АО "Казахтелеком", АО "КЕGОС", ЗАО "Алматы Пауэр Консолидейтид", РГП "Казаэронавигация", РГП трест "Союзцелинвод", предприятие по эксплуатации канала "Иртыш - Караганда", РГП почтовой связи, ЗАО "Национальная морская судоходная компания "Казмортрансфлот", аэропорты. На региональном уровне насчитывается около 980 субъектов естественных монополий, в том числе по Восточно-Казахстанской области 91 субъект естественной монополии.

Субъект естественной монополии, включенный в Регистр, попадает под действие Закона Республики Казахстан "О естественных монополиях" и других документов межведомственного характера, регулирующих деятельность субъектов естественной монополии, а также определяющих их права и обязанности.

В частности, субъект естественной монополии обязан:

1) представлять в Уполномоченный орган заключение ежегодной аудиторской проверки, проводимой с учетом требований, предъявляемых Уполномоченным органом;

2) представлять в Уполномоченный орган ежеквартальную и годовую статистическую отчетность. Квартальные отчеты представляются не позднее, чем через один месяц после окончания отчетного периода, годовые - не позднее 1 апреля следующего за отчетным годом;

3) ежегодно публиковать в официальных средствах массовой информации бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности по итогам года.

Деятельность субъектов естественной монополии, включенных в Регистр, регулируется и контролируется государством в лице Уполномоченного органа.

Для субъектов естественной монополии в статье 19 "Правил формирования и ведения Государственного Регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан" предусмотрен порядок обжалования включения в Регистр.

Документом межведомственного характера предусмотрен и порядок представления, рассмотрения, утверждения и введения цен и тарифов на товары, работы и услуги, оказываемые субъектами естественной монополии. При необходимости изменения цен и тарифов на оказываемые услуги, субъект предоставляет заявку на рассмотрения за 45 дней до введения цен и тарифов в действие. К заявке на утверждение прилагается определенный перечень материалов, предусмотренных п. 9 Инструкции "О порядке утверждения и введения цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии".

Субъекты, включенные в Республиканский раздел Регистра субъектов естественной монополии, представляют заявку в центральный Уполномоченный орган. Субъекты, включенные в местные разделы Регистра - в территориальные органы по месту нахождения.

Уполномоченный орган в течении пяти дней со дня получения заявки обязан проверить полноту предоставленных материалов и в письменном виде уведомить субъекта о принятии или отказе в принятии к рассмотрению заявки об изменении цен (тарифов). Основанием для отказа служит: нарушение субъектом сроков представления заявки или непредставления документов, указанных п.9 настоящей Инструкцией.

Вместе с тем, следует отметить, что порядок установления тарифов на коммунальные услуги предусмотрен и Постановлением Правительства Республики Казахстан №1377 от 29 сентября 1997 г. "О порядке установления платы за коммунальные услуги". Указанный порядок устанавливает разграничения в порядке утверждения тарифов на коммунальные услуги в зависимости от формы собственности субъекта естественной монополии. Так, тарифы на услуги, оказываемые предприятиями, находящимися в коммунальной собственности и включенными в Государственный регистр хозяйствующих субъектов естественных монополий, устанавливаются местными представительными органами по согласованию с антимонопольными органами. Указанные нормы противоречат ст. 15 Закона Республики Казахстан "О естественных монополиях", в соответствии с которой, регулирование деятельности субъектов естественных монополий уполномоченным органом (орган по регулированию естественных монополий) осуществляется путем установления цен (тарифов) или их предельного уровня. Пункт 1 Постановления Правительства вошёл в противоречие с Законом Республики Казахстан "О естественных монополиях" и, следовательно, подлежит отмене.

Для субъектов, оказывающих коммунальные услуги, Уполномоченный орган проводит публичные слушания не позднее, чем за 25 дней до введения новых цен.

Регламентирован процессуально порядок и сроки рассмотрения проектов цен (тарифов). Проекты цен (тарифов) на услуги субъектов естественной монополии рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней. Срок рассмотрения проектов цен и тарифов исчисляется с момента представления обосновывающих документов. Решение об утверждении или отказе в утверждении новых цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии оформленное в форме приказа должно быть направлено Уполномоченным органом субъекту не позднее, чем за 15 дней до их введения.

Изменение цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъекта может производиться не чаще одного раза в квартал, с первого числа квартала. Субъект обязан уведомить потребителей через официальные средства массовой информации (или иным официальным способом - письмом, факсом и т.п.) об изменении цен (тарифов) не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие. Если субъект не уведомит потребителей о введении новых цен (тарифов) в сроки, предусмотренные настоящей инструкцией, то указанные цены (тарифы) не вводятся. Введение утвержденных цен осуществляется через квартал.

Цель законодательства о естественной монополии воплощена в теории регулирования в интересах общества.

Механизм регулирования деятельности естественных монополий включает в себя:

1) установление цен и тарифов;

2) особый порядок формирования затрат;

3) введение методов гибкого тарифного регулирования, позволяющего предоставлять скидки, поддерживающие отечественных товаропроизводителей;

4) реформирование сферы естественной монополии;

5) иные меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан, в том числе тендерные процедуры, публичные слушания, установка приборов учета и др.

Инструкцией "Об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии" регламентирована процедура регулирования деятельности субъектов естественной монополии. Так, например, материальные затраты определяются исходя из норм расхода сырья, материалов, топлива, энергии на выпуск единицы продукции (услуг), утвержденных или прошедших экспертную оценку в компетентном органе (Компетентный орган - отраслевое министерство или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местные исполнительные органы). Затраты, связанные с нормативными техническими потерями включаются в цены (тарифы) по нормам, утвержденным компетентным органом.

Для рационального расходования средств, закуп основных видов сырья и материалов, оборудования, аудиторских, консалтинговых, маркетинговых услуг, ремонтных работ, проводимых подрядным способом, осуществляется на тендерной основе. Порядок закупа определен Правилами закупки материальных и финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд субъектами естественной монополии на тендерной основе.

Перечни материальных ресурсов, подлежащих закупке по тендеру, утверждаются отраслевыми министерствами или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местными исполнительными органами.

В Перечне указываются предельные размеры сумм, направляемых в течение одного квартала на закупку материальных ресурсов одного вида, ниже которых допускается приобретение товаров и услуг без проведения тендера. Предельные размеры сумм должны быть согласованы с Уполномоченным органом.

Жестко регламентирован порядок включения в цены представительских расходов, расходов на дорогостоящие виды связи, периодическую печать, содержание служебного транспорта, информационные, консультационные и маркетинговые услуги.

Данные расходы включаются в пределах лимитов, установленных самим субъектом естественной монополии по согласованию с Антимонопольным комитетом.

Особым порядком определен перечень расходов, которые при формировании и изменении цен (тарифов) субъектов естественной монополии не учитываются. Это сверхнормативные технические и коммерческие потери, судебные издержки; безнадежные долги; штрафы, пени, неустойки и другие виды санкций за нарушение условий хозяйственных договоров; расходы на содержание объектов здравоохранения, детских дошкольных учреждений, расходы на содержание оздоровительных лагерей, объектов культуры и спорта, жилого фонда; расходы на погашение ссуд (включая беспроцентные), выданных работникам предприятий на улучшение жилищных условий, и т.п. Расходы на выполнение работ по благоустройству города, оплата путевок работникам и их детям на лечение, отдых за счет средств предприятия, кроме затрат, связанных с реабилитационным лечением профзаболеваний; расходы по оплате услуг поликлиник по договорам, заключенным с органами здравоохранения на предоставление своим работникам медицинской помощи, кроме государственного фонда медицинского страхования; оказание всех видов спонсорской помощи и др.

Нормируется для субъектов естественной монополии и прибыль. Инвестиционная программа субъектов естественной монополии утверждаются компетентным органом по согласованию с Уполномоченным органом.

За 9 месяцев текущего года в комитет от 28 предприятий естественной монополии поступили на рассмотрение заявки по тарифам на услуги электро, тепло-, водоснабжения и канализации. Все проекты тарифов представлены на повышение в среднем от 20 до 96%, а по отдельным субъектам до 200%. Так, на повышение с 1.10.99г. представлены заявки от: ЗАО " ВК РЭК - тариф за "вход" с ростом в 2,4 раза, среднеотпускной тариф на электрическую энергию - на 34%; ГП "Новая Согра" - на услуги водоснабжения и канализации на 54,2%; ТОО "АЕS Усть-Каменогорская ТЭЦ" на отпускаемую теплоэнергию на 52%; АООТ "УК Тепловые Сети" среднеотпускной тариф на теплоэнергию на 64.9%.

В рамках нормативных документов межведомственного характера Комитет проверил обоснованность затрат, при этом обязал предприятия провести тендеры, утвердить нормативные потери, провел анализ фактических затрат и как результат: из 28 заявок, представленных на рассмотрение, на основании действующих нормативных актов отклонены заявки 12 субъектов. Приняты к рассмотрению заявки 16 субъектов естественной монополии. Из них: по заявкам 5 предприятий - снижен уровень действующих тарифов в среднем на 8%; по 2 предприятиям - сохранен уровень действующих тарифов; по заявкам 3 хозяйствующих субъектов утверждены тарифы для вновь созданных предприятий сферы естественной монополии; по заявкам 6 предприятий утверждены тарифы с ростом к действующим тарифам: на услуги водоснабжения и канализации - в среднем на 9.2 % ( УГП "Семгорводоканал", ГП "Водоканал" и ГП "Новая Согра" г. Усть-Каменогорск, ГП "Водоканал" г. Лениногорск); тарифы на услуги теплоснабжения: по ТОО "УК тепловые сети" на 7,7%, по ТОО AES "УК ТЭЦ" на 3,5%.

Расчетные затраты субъектов естественных монополий снижены как экономически необоснованные на общую сумму 2159 млн. тенге в расчёте на год.

Государственное регулирование естественных монополий основывается на принципах:

- достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии;

- усиления контроля за деятельностью субъектов естественной монополии;

- публичности;

- эффективности производства и предоставления услуг естественной монополии;

- взаимной ответственности руководителей субъектов естественной монополии и органов регулирования их деятельности;

- судебного контроля за регулированием в сфере естественной монополии (действия (бездействия) уполномоченного органа могут быть обжалованы в суде на предмет соответствия законодательству Республики Казахстан).

Для выполнения контрольных функций в сфере естественных монополий Антимонопольные органы наделены властными полномочиями.

К полномочиям, обеспечивающим выполнение функций по пресечению правонарушений в сфере естественных монополий, относятся права органов регулирования естественных монополий:

- принимать в соответствии со своей компетенцией решения по фактам нарушения антимонопольного законодательства, пресечения и устранения их последствий;

- вносить субъектам естественных монополий обязательные для исполнения предписания о заключении договоров на услуги субъектов естественной монополии, о внесении изменений в заключенные договора;

- принимать решения о перечислении в государственный бюджет дохода, полученного в результате действий (бездействия), нарушающих настоящий закон;

- вносить обязательные предписания об отчуждении технологически связанных производств, не являющихся естественными монополиями;

- привлекать к административной ответственности в виде предупреждения или штрафа руководителей субъектов естественных монополий;

- должностных лиц органов исполнительной власти и органов местного самоуправления в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством;

- обращаться в суд с иском, а также участвовать в рассмотрении в суде дел, связанных с применением или с нарушением антимонопольного законодательства;

- осуществлять иные полномочия, установленные действующим антимонопольным законодательством.

Обязательные для исполнения предписания и решения Антимонопольного органа являются актами применения права. Так как предписания и решения - это решения по конкретному юридическому делу, содержит властное веление, обязательное для соблюдения и исполнения хозяйствующим субъектом.

За нарушение антимонопольного и ценового законодательства предусмотрена юридическая ответственность, которая носит государственно-принудительный характер. При этом, это не просто принуждение, а принуждение по исполнению норм права. Особенность такого принуждения заключается в том, что сама эта деятельность строго регламентирована законом, имеет свои правовые рамки. Основная черта юридической ответственности - штрафное наказание.

Для выявления противоправных действий, оперативного их пресечения и предупреждения проводятся проверки. Проверки осуществляются в соответствии с Правилами применения мер антимонопольного реагирования за нарушения антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Агентства Республики Казахстан 9 апреля 1999г. №15- ОД.

Объектами проведения проверок являются: субъекты рыночных отношений, конкурентной сферы экономики, субъекты естественной монополии, государственные учреждения (государственные органы и государственные предприятия).

Проверки проводятся сотрудниками антимонопольных органов, а при необходимости - с привлечением специалистов контролирующих и правоохранительных органов.

Основанием для проведения проверок служат:

1) результаты проведения плановых проверок;

2) поручения и запросы вышестоящего органа;

3) заявления юридических и физических лиц и других заинтересованных лиц;

4) информация государственных и правоохранительных органов;

5) официальные сообщения средств массовой информации.

Руководитель рабочей группы имеет право запрашивать необходимые материалы, брать объяснения с нарушителей и потерпевших. Результаты проведенной проверки отражаются в справке, которая подписывается всеми лицами, осуществлявшими проверку и руководителями проверяемого объекта.

По результатам проверки по выявленным фактам нарушений антимонопольного законодательства Агентством применяются меры антимонопольного реагирования в форме:

1) обязательного для исполнения предписания, предостережения, которое применяется в случаях, когда нарушение носит явный характер и может принести существенный вред правам и законным интересам граждан и юридических лиц, если не будет немедленно устранено;

2) постановления (решения) о перечислении в государственный бюджет дохода, полученного субъектом естественной монополии в результате действий (бездействия), нарушающих Закон Республики Казахстан "О естественных монополиях);

3) возбуждение административного производства по фактам нарушения антимонопольного законодательства;

4) за нарушение антимонопольного законодательства применяется административная, гражданско-правовая и уголовная ответственность.

Руководители субъектов естественных монополий, должностные лица органов исполнительной власти и органов местного самоуправления несут административную ответственность за:

а) неисполнение в срок решения (предписания) антимонопольного органа;

б) непредставление документов или иной информации, затребованных органом регулирования естественной монополии, либо представление заведомо недостоверных сведений.

Административная ответственность наступает за проступки, посягающие на отношения в области исполнительной и распорядительной деятельности органов государства, и представляет собой возникшее из правонарушений правовое отношение Антимонопольного органа и хозяйствующего субъекта - правонарушителя, на которого возложена обязанность, нести последствия за нарушение требований норм закона.

Проступки меньшей тяжести наказуемы по нормам, предусмотренным Кодексом об административных правонарушениях Каз.ССР (22.03.1984 г). Статья 193-3 предусматривает, что за нарушение антимонопольного законодательства, выразившееся в ограничении конкуренции, недобросовестной конкуренции, злоупотреблении доминирующим положением на рынке, а равно иное нарушение антимонопольного законодательства, - влечет наложение штрафов на граждан - хозяйствующих субъектов и должностных лиц. В соответствии с Кодексом Казахской ССР "Об административных правонарушениях", Законом Казахской ССР "О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности", Положением об Агентстве и его территориальных органов, в антимонопольных органах созданы административные комиссии. Главной задачей административной комиссии является объективное рассмотрение дел за нарушение антимонопольного законодательства.

Факт нарушения законодательства, по которому требуется возбуждение административного производства, должен быть надлежащим образом оформлен протоколом об административном правонарушении. Протокол об административном правонарушении составляется в соответствии с требованиями ст. 249 Кодекса Казахской ССР об административных правонарушениях и подписывается лицом, осуществляющим проверку и лицом, совершившим правонарушение. При наличии свидетелей и потерпевших протокол подписывается и этими лицами (статьи 248, 248-1, 249 Кодекса Казахской ССР об административных правонарушениях). В случае отказа лица, совершившего правонарушение, от подписания протокола, в нем необходимо сделать запись об этом. Кроме того, лицо, совершившее нарушение антимонопольного законодательства, вправе предоставить к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола и изложить мотивы своего отказа от его подписания.

На заседание административной комиссии приглашаются должностные лица хозяйствующих субъектов, органов государственной власти и управления. Рассмотрев дело об административном правонарушении антимонопольного законодательства, административная комиссия выносит решение об административном взыскании в форме постановления.

Административные взыскания налагаются в виде предупреждения и штрафа. Сумма штрафа составляет от двух до восьми минимальных расчетных показателя. Постановление подписывается всеми членами комиссии. Постановления административной комиссии по делу обязательны для исполнения лицами, виновными в совершении нарушений. Однако, они могут быть обжалованы в течении 10-ти дней со дня получения постановления об административном правонарушении.

Привлечение к административной ответственности осуществляется не только административной комиссией антимонопольных органов (ст. 237-2 КоАП), но и в судебном порядке. Так, за злоупотребление доминирующим положением на рынке, выразившееся в навязывании гражданам и юридическим лицам принудительных условий продажи товаров, за ограничение конкуренции на рынке и проявление недобросовестной конкуренции, предусмотренных статьей 193-3 КоАП, наложение штрафов производится судом. Суммы штрафов, взысканные за нарушение антимонопольного законодательства, зачисляются в доход Республиканского бюджета.

Привлечение к административной ответственности не освобождает субъекта рыночной экономики, естественной монополии, государственного учреждения от применения экономических санкций. Юридическая ответственность тесно связана с санкцией правовой нормы, которая реализуется в каждом конкретном правонарушении. И именно правонарушение является основанием для применения ответственности.

К предприятиям, допустившим нарушения государственной дисциплины цен, применяются экономические санкции и штрафы. Экономические санкции - это меры экономического принудительного воздействия. Процедура применения принудительного воздействия регламентирована Инструкцией "О порядке применения экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен" от 14 августа 1998 г. №2\4.

Под незаконно полученным доходом понимается дополнительный доход, полученный юридическим лицом в результате нарушения государственной дисциплины цен, который определяется как разница между суммой, полученной в результате реализации продукции по ценам (тарифам), примененным с нарушением действующих нормативно-правовых актов и стоимостью этой продукции установленной в законодательном порядке.

Основанием для применения экономических санкций являются следующие виды правонарушений:

1) повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода;

2) завышение уровня регулируемых цен, утвержденных антимонопольными органами;

3) непредставление или предоставление в меньшем размере скидок, утвержденных в установленном порядке;

4) получение дохода сверх установленного антимонопольными органами за счет невыполнения или выполнения не в полном объеме работ, затраты на которые учтены в утвержденных ценах (тарифах);

5) предоставление услуг (товаров), качество которых не соответствует стандартам Республики Казахстан;

6) предоставление антимонопольным органам недостоверных (ложных) материалов, информации, используемых для утверждения цен и тарифов, повлекшие их завышение.

Не повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода:

1) предоставление скидок, не утвержденных в установленном порядке;

2) необоснованное превышение фактических расходов по статьям затрат, предусмотренным при утверждении цен (тарифов);

3) нарушение установленного порядка закупа материальных, финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд на тендерной основе;

4) предоставление недостоверной (ложной) информации, используемой при утверждении цен, не повлекшее их завышение и не предоставление информации, касающейся установления и применения цен.

Различают несколько видов экономических санкций:

- введение компенсационных (понижающих) тарифов. Вводится в случае получения дохода сверх установленного антимонопольным органом в ценах за счет невыполнения или выполнения в не полном объеме работ (услуг), затраты на которые учтены в утвержденных в установленном порядке ценах. Понижающий тариф вводится при установлении конкретных потребителей.

- изъятие в государственный бюджет. Изъятие производит в случае, если причиненный юридическим лицом ущерб и (или) убыток не может быть возмещен конкретным потребителям. Кроме того, налагается и изымается в государственный бюджет штраф в размере от 50 до 1000 расчетных показателей.

Решение о применении экономических санкций применяется в форме постановления, которое направляется антимонопольными органами юридическим лицам для исполнения. Введение компенсирующих тарифов осуществляется в течении 10 дней с момента принятия решения или с 1 числа начала следующего месяца. Если в 10-дневный срок со дня вручения решения о перечислении в государственный бюджет штрафа или необоснованного дохода юридическое лицо его не выполнит, Антимонопольные органы представляют в банк юридического лица инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет штрафов и необоснованного дохода с приложением решения об изъятии и обосновывающих материалов.

За 9 месяцев т.г. Комитетом по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Восточно-Казахстанской области введено 5 компенсационных тарифов на сумму более 200 млн. тенге.

Следует отметить, что и Инструкции по применению экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен присущи недоработки. В соответствии с Законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег" от 29 июня 1998г. №237 Антимонопольным органам не предоставлено право для изъятия денег без согласия отправителя денег. Таким образом, при невыполнении постановления Агентства и его территориальных органов о перечислении в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода в добровольном порядке, у Антимонопольных органов нет права выставить инкассовое распоряжение.

Экономические санкции к хозяйствующим субъектам всех сфер экономики применяются в соответствии с Положением о порядке применения экономических санкций за нарушения государственной дисциплины цен, утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 17 марта 1992 года за №245. Данное Постановление принято во исполнение Закона РК "О ценообразовании" от 15 декабря 1990 года. В соответствии с пунктом 16 Постановления Кабинета Министров №245 территориальные органы по ценовой и антимонопольной политике направляют в органы налоговой инспекции для исполнения решения об изъятии в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода, в результате нарушения государственной дисциплины цен, злоупотребления доминирующим положением на рынке.

Однако в ходе правоприменительной практики установлено, что налоговые органы не могут исполнять решения об изъятии комитетов. Так как Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" от 24 апреля 1995 г. №2235, не предусмотрено взыскание налоговыми органами сумм незаконно полученного дохода по решениям антимонопольного комитета. Следовательно, все нормативно-правовые акты необходимо было привести в соответствие с действующим налоговым законодательством.

До настоящего времени Постановление Кабинета Министров РК №245 не отменено.

В случаях, когда устранить нарушение антимонопольного законодательства или привлечь к ответственности виновное в нарушении лицо не предоставляется возможным, Антимонопольные органы вправе обратиться с иском в суд. За 1999 г. субъектам естественных монополий предъявлено 8 исковых заявлений, из них: удовлетворено - 1; находятся в стадии рассмотрения - 1; отказано в удовлетворении - 1; заключено мировое соглашение - 2; отозвано, в связи с добровольным исполнением - 1; возвращено, в связи с признанием незаконной регистрации юридического лица - 1. Заслуживают внимание следующие иски:

1) О признании незаконными действий РГП "Казахстан темир жолы" по взиманию провозной платы от 0 до 50 км, взыскании в государственный бюджет суммы незаконно полученного дохода в размере 76.3 млн. тенге тенге, наложении штрафа за злоупотребление доминирующим положением в размере 105 тыс. тенге. Комитетом заключено мировое соглашение, в соответствии с которым РГП "Казахстан Темир Жолы" перечисляет в доход республиканского бюджета 76.3 млн. тенге, кроме того за злоупотребление доминирующим положением штраф в размере 1.0 млн. тенге.

2) АООТ "Усть-Каменогорские тепловые сети" о понуждении к заключению договоров с индивидуальными потребителями. В исковых требованиях Комитету отказано по мотивам того, что, понуждая субъекта естественной монополии к заключению договора с потребителями, так же будет иметь место понуждение индивидуальных потребителей. Надзорной инстанцией решение Хозяйственной коллегии оставлено без изменений.

...