Исследование влияния доминирующей фирмы на развитие отраслевой структуры

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Исследование влияния доминирующей фирмы на развитие отраслевой структуры

Содержание

Введение

1. Общая характеристика доминирующей фирмы

1.1 Определение доминирующего положения предприятия на рынке

1.2 Условия перехода фирмы в доминирующее положение

1.3 Ценовое лидерство доминирующей фирмы

2. Анализ и оценка моделей ценообразования доминирующих фирм

2.1 Оценка модели «самоубийственного» поведения фирмы на рынке

2.2 Оценка статической модели ценообразования

2.3 Оценка динамической модели ценообразования

3. ПАО «Газпром» - пример доминирующей фирмы в России

3.1 Направления деятельности и стратегия ПАО «Газпром

3.2 Влияние ценовой политики на развитие ПАО «Газпром» на российском и внешних рынках

Заключение

Список использованных источников

Введение

Политические и общественные процессы, происходившие в СССР и РСФСР в конце 80-х - начале 90-х годов двадцатого века, постепенно привели к отказу от принципов функционирования социалистической экономики. С переходом страны к рыночной экономике появилось российское антимонопольное законодательство.

Следует отметить, что проведенные в Российской Федерации экономические реформы не привели к демонополизации производства и многим отраслям по-прежнему свойственна высокая степень экономической концентрации. Предполагается, однако, что именно наличие крупнейших компаний способно привести к эффективной, т.е. неценовой, конкуренции, обеспечивающей постоянное повышение качества продукции, улучшение способов гарантийного обслуживания и т.д., что, в конечном счете, приносит выгоды потребителям.

Злоупотребление доминирующим положением на товарном рынке запрещено Федеральным законом от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Любопытно проследить, насколько положения нового Закона соответствуют французскому и европейскому опыту, учитывая значительные изменения, произошедшие за последние несколько лет во французском законодательстве. доминирующий ценообразование рынок

Часто положение всех участников отраслевого рынка объясняется поведением доминирующей фирмы. Доминирующая фирма или фирма - лидер представляет собой фирму с высокой долей рынка, позволяющей ей диктовать на рынке свои условия.

Актуальность исследования обосновывается, тем что, наиболее эффективными с экономической точки зрения даже в новых условиях хозяйствования являются крупные предприятия, продолжающие контролировать значительную долю ВВП. Монопольное положение является оптимальным положением хозяйствующего субъекта, позволяющим получать максимально возможную прибыль.

Наличие крупных фирм, контролирующих значительную долю рынка определенного товара и оказывающих влияние на уровень цен, является объективной характеристикой как российской, так и западной экономики.

Целью данной курсовой работы является оценка влияния доминирующей фирмы на развитие отраслевой структуры. Особое внимание в данной работе уделяется ценообразованию на рынке, где присутствует доминирующая фирма.

Для реализации данной цели необходимо решить следующие задачи:

- привести общую характеристику доминирующего положения фирмы на рынке;

- провести анализ и дать оценку моделей ценообразования доминирующих фирм;

- исследовать деятельность конкретной компании в качестве примера доминирующей фирмы на рынке.

Объектом данного исследования выступает публичное акционерное общество «Газпром».

Предметом исследования является отрасль, в структуре которой фирма занимает доминирующее положение на товарных рынках

В качестве предмета исследования выступают теоретическая и практическая литература, имеющая непосредственное отношение к исследованию положения и значения доминирующей фирмы в рамках отраслевого рынка.

В работе использованы данные статистические данные и результаты, приводимые и полученные авторами публикаций, изученных при подготовке курсовой работы, а также данные с официальных сайтов ПАО «Газпром».

1. Общая характеристика доминирующей фирмы

1.1 Определение доминирующего положения предприятия на рынке

Определение доминирующего положения дано в ст. 5 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта может быть результатом как внешних, так и внутренних факторов:

- государственной политики, включая дифференцированную систему налогов, предоставление субсидий и других льгот;

- слияний, присоединений, ликвидации;

- производственной или научно-технической стратегии, в том числе внедрения нововведений;

- деятельности хозяйствующего субъекта по устранению конкурентов с рынка неконкурентными методами;

- соглашений между хозяйствующими субъектами (явных, тайных) и т.д.

В действующем законодательстве понятие "доминирующее положение" серьезно изменено. В Законе РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" были предусмотрены качественные и количественные критерии, на основании которых решался вопрос о возможности отнесения того или иного субъекта хозяйственной деятельности к категории доминирующих. Количественным критерием служила доля организации на рынке. При доле 65 % и более положение хозяйствующего субъекта признавалось доминирующим, если он сам не мог доказать обратное. Не могло быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышала 35 % [16].

Если хозяйствующий субъект располагал долей от 35 до 65 %, то для признания его положения доминирующим следовало учитывать не только количественные, но и качественные критерии. К таковым, в частности, относились: стабильность доли данного хозяйствующего субъекта, размер долей на рынке иных хозяйствующих субъектов (т.е. реальных конкурентов), возможность доступа на этот рынок новых конкурентов (потенциальная конкуренция). Данный перечень критериев являлся открытым. При толковании понятия "доминирующее положение" рассматривалась возможность занятия доминирующего положения одним или несколькими хозяйствующими субъектами. Однако конкретные количественные и качественные критерии для определения доминирующего положения относились только к одному хозяйствующему субъекту (группе лиц).

В действующем Законе количественный размер доли, при наличии которой положение организации признается доминирующим независимо от дополнительных качественных критериев, снижен с 65 до 50 %. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта (за исключением финансовой организации): - доля которого на рынке определенного товара превышает 50 %, если при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства или при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией не будет установлено, что, несмотря на превышение указанной величины, положение хозяйствующего субъекта на товарном рынке не является доминирующим; - доля которого на рынке определенного товара составляет менее 50 %, если доминирующее положение такого хозяйствующего субъекта установлено антимонопольным органом, исходя из его неизменной или подверженной малозначительным изменениям доли на товарном рынке; относительного размера долей конкурентов на этом товарном рынке; возможности доступа на этот рынок новых конкурентов либо иных критериев, характеризующих товарный рынок [22].

Действующим Законом также введены критерии для определения доминирования каждого из нескольких хозяйствующих субъектов.

Нормы Закона, посвященные доминирующему положению субъекта естественной монополии, представляют собой новеллу. Доминирующим является положение хозяйствующего субъекта - субъекта естественной монополии на товарном рынке, находящемся в состоянии естественной монополии. Согласно Федеральному закону от 17 августа 1995 г. N 147-ФЗ "О естественных монополиях" естественная монополия - состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства; товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в употреблении другими товарами; субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии. Соответственно, субъект естественной монополии - это хозяйствующий субъект, работающий в условиях естественной монополии. Таким образом, говоря о субъекте естественной монополии, нет необходимости подчеркивать, что он занимает доминирующее положение, поскольку это ясно из определения.

Отметим, что в прежней формулировке не говорилось о возможности доминирующей организации устранять с товарного рынка конкурентов. На наш взгляд, такая новелла является необходимой. Из буквального толкования ранее действовавшей нормы следовало, что хозяйствующий субъект, имевший реальную возможность вытеснять с товарного рынка другие организации, не признавался занимающим доминирующее положение. В то же время прежний нормативный акт запрещал заключать сделки, приводящие к устранению с рынка хозяйствующих субъектов. Таким образом, в нормах ранее действовавшего законодательства имелось определенное противоречие. Теперь оно устранено.

Категория "доминирующее положение" имеет большое практическое значение. Необходимость в установлении доминирующего положения возникает в следующих случаях:

- при осуществлении предварительного государственного контроля:

- над созданием, слиянием и присоединением добровольных объединений предприятий, а также преобразованием в указанные объединения органов управления или хозяйствующих субъектов;

- слиянием, присоединением и ликвидацией государственных и муниципальных предприятий;

- реорганизацией (выделением, разделением) федеральных предприятий, не предусматривающих изменения их формы собственности;

- созданием, слиянием и присоединением акционерных обществ;

- увеличением уставного капитала акционерного общества;

- соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций, паев, долей участия в уставном капитале хозяйствующих субъектов;

- соблюдением антимонопольного законодательства при приватизации государственных и муниципальных предприятий, в том числе при выделении структурных подразделений из состава государственных предприятий и их преобразовании в самостоятельные предприятия в процессе приватизации;

- созданием холдинговых компаний в соответствии с действующим законодательством и контроля за их функционированием;

- созданием финансово-промышленных групп;

- при рассмотрении вопросов: - о нарушении антимонопольного законодательства;

- принудительном разделении хозяйствующих субъектов;

- при проведении специальных исследований товарных рынков в целях разработки рекомендаций по их возможной демонополизации и созданию конкурентной среды;

- в других случаях, предусмотренных действующими законодательными и нормативными актами [11].

Согласно действующему законодательству доминирующим положением признается положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, дающее возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, устранять с него других хозяйствующих субъектов и (или) затруднять им доступ на этот рынок. Таким образом, Закон прямо называет преимущества доминирующего положения, которые одновременно являются его признаками. Преимущества доминирующего положения перечислены в законе альтернативно. Рассмотрим, в чем они заключаются.

Возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке. Термин "решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке" является оценочным. В настоящее время продолжают действовать рекомендации, изложенные в приказе ГКАП РФ от 20 декабря 1996 г. N 169 "Об утверждении Порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках". Возможность хозяйствующего субъекта оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке и (или) затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам именуется в данном документе рыночным потенциалом.

Рыночный потенциал прямо не связан с долей хозяйствующего субъекта на товарном рынке, так как на отдельных товарных рынках возникают ситуации, когда хозяйствующий субъект с долей на рынке менее 35 % обладает рыночным потенциалом по отношению к другим хозяйствующим субъектам на этом же товарном рынке. В то же время рыночный потенциал может быть следствием доминирующего положения. Такая ситуация является правилом.

Для выявления и измерения рыночного потенциала могут быть применены три различных подхода:

- структурный анализ положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке;

- оценка степени эффективности деятельности хозяйствующего субъекта;

- анализ зависимости показателей деятельности хозяйствующего субъекта от показателей деятельности конкурентов [14].

Структурный подход подразумевает подсчет числа продавцов на данном товарном рынке и сравнение долей каждого из его участников. Доли каждого из участников используются как показатели рыночного потенциала: чем больше доля, тем больше рыночный потенциал. Для правильного применения структурного критерия требуется тщательно проанализировать различные условия рынка: возможность и вероятность вхождения в него других продавцов; наличие в продаже бывших в употреблении и других приемлемых (но не эквивалентных) заменяющих товаров; прочие факторы, свидетельствующие о том, может ли данный продавец повышать цены и сокращать выпуск продукции.

Рисунок 1.1 - Модель доминирующей фирмы

В дополнение к структурному подходу при выявлении рыночного потенциала рекомендуется использовать анализ эффективности деятельности хозяйствующих субъектов. При этом определяются: отклонения показателей эффективности деятельности хозяйствующих субъектов (прибыли, рентабельности) от их среднеотраслевых значений, и факторы, обусловившие подобные отклонения. Эффективность деятельности хозяйствующих субъектов на товарном рынке может свидетельствовать о рыночном потенциале только при условии долговременного сохранения максимальных размеров показателей эффективности (не менее года).

Для измерения рыночного потенциала можно использовать анализ зависимости показателей деятельности хозяйствующего субъекта от показателей деятельности конкурентов:

- исчисление эластичности спроса по цене: чем менее эластичен спрос на продукцию данного продавца, тем больше его потенциал на рынке;

- наблюдение за поведением продавца товара при ценообразовании: устанавливаются ли цены на уровне выше конкурентного, как долго удается поддерживать их на этом уровне [9].

На практике также может быть использован метод исчисления остаточного спроса: после расчета размеров покупательского спроса и предложения со стороны конкурентов в анализируемый период времени определяется возможность поставщика повысить цены в результате сокращения выпуска продукции.

Интегральным показателем рыночного потенциала хозяйствующего субъекта, действующего на товарном рынке, является устанавливаемая им цена, превышающая уровень конкурентных цен на данном рынке, в том числе монопольно высокая цена.

Таким образом, о наличии рыночного потенциала (особенно при наличии одновременно нескольких факторов) может свидетельствовать:

- постоянное извлечение прибыли, превышающей нормальную прибыль в данной отрасли;

- сокращение уровня выпуска продукции в сочетании с ростом цен при отсутствии убытков;

- свидетельство непрекращающейся ценовой дискриминации, т.е. установление разных цен для разных групп покупателей или в различных географических регионах, не оправданное разницей в затратах;

- превышение фактических издержек уровня, достижимого при наиболее эффективном росте масштабов производства;

- уровень торговых издержек, превышающий экономически обоснованный;

- уровень технологического прогресса, значительно опережающий среднеотраслевые показатели; - условия использования прав на промышленную собственность (патентов, лицензий, торговых знаков и т.д.);

- наличие соглашений между конкурентами по поставкам необходимых товаров, услуг, прав на использование патентов, интеллектуальной собственности;

- появление в структуре издержек таких статей расхода, как, например, оплата услуг на создание в органах исполнительной и законодательной власти организованной поддержки интересов хозяйствующего субъекта, чрезмерные представительские расходы [12].

1.2 Условия перехода фирмы в доминирующее положение

При определенных обстоятельствах положение хозяйствующего субъекта на рынке предлагаемых товаров дает ему возможность навязывать потребителю невыгодные условия реализации товаров, а также оказывать дискриминационные действия в отношении конкурентов и хозяйственных партнеров.

Хозяйствующий субъект является доминирующим, если он настолько велик и силен, что может угрожать своим партнерам и конкурентам или подорвать их. Способность хозяйствующего субъекта успешно справляться с конкурентами или опережать их зависит от его размеров, финансовой мощи, уровня вертикальной интеграции и структуры рынка.

Доминирующее положение - это исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам.

В Германии наличие доминирования предполагается в случае, если доля одного хозяйствующего субъекта равна по меньшей мере 33 % или трех - 50 %, или пяти - 67 %. По законодательству Кореи хозяйствующий субъект может быть доминирующим, если его контроль над рынком превышает 50 %. Польский антимонопольный закон оставляет большую свободу в суждениях о доминирующем положении. Согласно ему положение считается доминирующим, когда хозяйствующий субъект не сталкивается со значительной конкуренцией на внутреннем или местном рынках. Предположительно считается, что хозяйствующий субъект занимает доминирующее положение, если его доля рынка превышает 30 %.

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта определяется в 2 этапа:

1 этап - определение релевантного рынка, на котором действует хозяйствующий субъект;

2 этап - установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта.

На рисунке 1.2 приведены условия доминирования фирмы в отрасли.

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 1.2 - Процедура установления доминирующего положения фирмы в отрасли

Процедура установления доминирующего положения хозяйствующего субъекта включает в себя следующие мероприятия:

1) Анализ долей участников рынка на ее принадлежность к признаку доминирования. Основополагающим критерием для установления доминирующего положения является доля хозяйствующего субъекта на товарном рынке. После определения доли хозяйствующего субъекта на рынке анализируется ее принадлежность к признаку доминирования. Если доля хозяйствующего субъекта на рынке равна или превышает 65 %, то он, безусловно, доминирует на рынке. Если доля хозяйствующего субъекта находится внутри пределов 35-65 %, то он может доминировать на рынке. Если меньше 35 %, то хозяйствующий субъект не доминирует [11].

Сначала доминирование хозяйствующего субъекта на товарном рынке рассматривается статично. То есть анализ на доминирование осуществляется с позиций, может ли данный хозяйствующий субъект играть существенную, решающую роль в использовании своего положения при данных обстоятельствах и на данном товарном рынке. Далее для оценки доминирования важно принимать во внимание изменение рынка во времени. Так как на рынках, подверженных быстрым изменениям, хозяйствующий субъект с большой долей рынка может не быть доминирующим в силу того, что:

- он владеет большой долей рынка только временно, поскольку новые конкуренты могут быстро войти в рынок;

- сам рынок может быть временным, поскольку последующие усовершенствования могут лишить товар потребительского спроса из-за перехода потребителей к следующему улучшенному варианту товара.

- определение дополнительных факторов, подтверждающих доминирующее положение хозяйствующего субъекта.

Так как доля товарного рынка, находящаяся внутри пределов 35-65 %, сама по себе не может служить необходимым и достаточным условием для установления факта доминирующего положения, то для его квалификации анализируются дополнительные условия. Для этого определяются и анализируются следующие показатели:

- наличие конкретных, реально функционирующих конкурентов, их количество и относительный размер долей рынка;

- их производственные возможности (мощности и коэффициент использования мощностей) по производству и реализации рассматриваемого товара и его заменителей. При этом не следует оставлять без внимания и возможности доукомплектования существующего оборудования (например, использовать арендованное оборудование, лизинг и другое);

- размер долей рынка, принадлежащих ближайшим конкурентам изучаемого хозяйственного субъекта, в том числе в сопоставлении с долей рынка, принадлежащей изучаемому хозяйствующему субъекту;

- возможные реакции конкурентов на антиконкурентное поведение хозяйствующего субъекта;

- возможную реакцию хозяйствующего субъекта на давление конкурентов;

- вероятность потенциальной конкуренции в совокупности с оценкой барьеров для вхождения конкурентов [22].

Если конкуренты могут реагировать на антиконкурентное поведение одного из них быстро (до одного года), ощутимо (их возможности по выпуску продукции сопоставимы с возможностями исследуемого хозяйствующего субъекта) и без больших затрат, то доминирующий хозяйствующий субъект не сможет использовать свое положение и действовать независимо от конкурентов.

2) Анализ состояния конкурентной среды, в которой находится данный доминирующий субъект. Внимание при анализе конкурентной среды обращается на барьеры входа. Если входные барьеры отсутствуют или они преодолимые, то хозяйствующий субъект даже с большой долей рынка не может воздействовать на конкуренцию. В таком случае он не обладает доминирующим положением.

Для целей установления доминирования важно проанализировать барьеры, которые его обусловливают. А именно:

а) Наличие у хозяйствующего субъекта исключительных прав, в том числе:

- патенты и авторские права, которые выдаются, как правило, на определенный срок и обеспечивают монопольные позиции на ограниченное количество лет;

- технологические секреты;

- эксклюзивные долгосрочные соглашения с поставщиками сырья и материалов, приводящие к тому, что вновь входящие на рынок хозяйствующие субъекты не смогут их покупать.

б) Предоставление льгот или иных привилегий, предоставленных региону, краю, области или отдельному ХС органами власти и управления, в том числе:

- налоговые льготы;

- льготы по осуществлению экспортно-импортных операций;

- льготы, связанные с программами социально-экономического развития.

в) Возможность потребителей отказаться от услуг традиционного поставщика и переориентироваться на товары других. Например, разные виды облицовочного кирпича могут быть взаимозаменяемыми в начале строительства. Когда дом уже построен, то замена выпавших кирпичей может производиться только теми, которые были использованы в начале строительства. Использование другого вида облицовочного кирпича потребует затрат, равных переоблицовке всего дома.

г) Барьеры, устанавливаемые на пути международной торговли, к которой относятся:

- тарифы, квоты, прямые и косвенные ограничения на ввоз;

- условия, выставляемые продавцами. Например, требование оплаты в конвертируемой валюте, право на вывоз прибыли, обязательное наличие дистрибьютерской системы, обеспечивающей техническое обслуживание и иное;

- законодательные и нормативные акты, препятствующие международной торговле. Также отсутствие необходимой правовой базы в стране-покупателе, защищающей иностранного партнера или предоставляющей ему национальный режим хозяйствования [11].

Исследуя возможности входа на рынок новых хозяйствующих субъектов, необходимо также сравнивать их потенциал с потенциалом доминирующего хозяйствующего субъекта. Так как хозяйствующие субъекты, уступающие доминирующему (например, в части производственных мощностей, возможности привлечения финансовых ресурсов), в ряде случаев не могут оказывать существенного влияния на его поведение, ограничивать его возможность влиять на рынок.

1.3 Ценовое лидерство доминирующей фирмы

Обычно ценовое лидерство имеет характер глубоко скрытого, скорее даже имплицитного, сговора, поскольку какие-либо открытые соглашения о ценах запрещены антимонопольным законодательством большинства развитых стран. Ценовое лидерство, как координирующий механизм, имеет то преимущество перед картелем, что при нем сохраняется полная свобода предприятий в отношении их производственной и сбытовой деятельности, тогда как в случае соглашений картельного типа она регулируется квотами и/или размежеванием рынка.

Ценовой лидер принимает на себя риск первым начать приспособление цены к изменяющимся условиям рынка, освобождая от этого риска предприятия, образующие его конкурентное окружение. При этом лидер имеет основания предполагать, что другие предприятия согласятся с его решением и последуют за ним. В противном случае он будет нести определенные потери, пока не вернется к исходному уровню цены. Со своей стороны, предприятия-последователи (не путать с последователями а модели Штакельберга) готовы пойти на компромисс (англ, tradeoff) между отказом от риска принятия ценовых решений перед лицом высокой неопределенности будущего и возможностью максимизации своей прибыли [13].

Предположительная вариация ценового лидера представляет единицу, поскольку он считает, что его последователи изменят свои цены в том же направлении и в той же мере, что и он сам. Предположительная вариация последователей представляет нуль в отношении самочинных повышений цен, поскольку они не предполагают, что кто-либо еще последует такому решению. Напротив, в случае самочинного понижения цены их предположительная вариация будет равна единице. Ведь каждое предприятие последует такому снижению цены, стремясь сохранить свою рыночную долю.

Особенность ценового поведения доминирующего предприятия заключается в том, что оно не заинтересовано в том, чтобы посредством снижения цены избавиться от своего конкурентного окружения. С другой стороны, наличие этого окружения и опасность вторжения на рынок новичков заставляет доминирующее предприятие поддерживать цены на уровне более низком, чем они были бы в случае монополии. Поэтому часто предприятие-лидер с конкурентным окружением можно рассматривать скорее как промежуточный тип строения рынка между монополией и олигополией, чем олигополию в традиционном ее понимании, для которой характерны крупность и немногочисленность продавцов.

Обычно различают два основных типа ценового лидерства ? лидерство предприятия ссущественно более низкими затратами, чем у конкурентного окружения (англ, low-cost firm price leadership) и лидерство предприятия, занимающего доминирующее положение на рынке, но не существенно отличающегося от последователей по уровню затрат (англ, dominant-firm price leadership).

Какие факторы могут способствовать выделению из группы предприятий какого-то одного, занимающего доминирующее положение на данном рынке? Таких факторов несколько.

Прежде всего доминирующим может стать предприятие с наименьшим уровнем затрат. Низкий уровень затрат может в свою очередь быть обусловлен лучшим управлением или использованием лучшей технологии; наиболее длительным пребыванием в данной отрасли и обусловленным этим "научением делом", что способствует нахождению наиболее экономичных производственных процессов, высокой квалификации работников; наиболее ранним по сравнению с другими предприятиями отрасли достижением эффективного масштаба производства, что позволяет раньше других (и в более полной мере) использовать экономию от масштаба.

Важным фактором, предопределяющим доминирующее положение на рынке, является стохастический характер роста производства на отдельных предприятиях, от чего во многом зависит изменение их сравнительных рыночных долей, Ф. Шерер использовал для оценки роли стохастического характера роста предприятий имитационную модель.9 Он предположил, что в первом году на рынке действует 50 равновеликих компаний, рыночная доля каждой из которых одинакова и составляет 2 % продаж отрасли. Далее он предположил, что погодовойсредний рост выпуска этих предприятий составит 6 % при стандартном отклонении в 16 %. Обе величины соответствовали фактическим параметрам роста 369 крупнейших американских компаний (включаемых журналом "Fortune" в список пятисот) в 1954-1960 гг. [7]

Расчеты по модели (было выполнено 16 прогонов на временном горизонте в 140 лет) показали, что вместо равных ex ante рыночных долей достаточно быстро появляются доминирующие фирмы с рыночной долей от 10 до 40 %. Причем в 10 из 16 прогонах предприятие, занявшее доминирующее положение на 60-м году среди четырех крупнейших предприятий, сохраняло его еще 80 лет, а в четырех случаях предприятие, ставшее лидером на 60-м году, оставалось им также до конца временного горизонта. Таким образом, стохастический характер экономического роста оказывается важным фактором, способствующим возникновению и сохранению доминирования на рынке.

Другим фактором, способствующим вычленению доминирующего предприятия, являетсядифференциация продукции. Доминирование в этом случае может быть достигнуто благодарярепутации предприятия как поставщика безупречно качественной продукции, чему во многом способствует ее рекламирование.

Наконец, в случае, когда не все предприятия отрасли входят в картель, регулирующий рынок, группа картелированных предприятий может действовать как доминирующее предприятие, тогда как не вступившие в картель предприятия оказываются в положении его конкурентного окружения. Конечно, если картельным соглашением охвачены все предприятия отрасли, картель, как мы видели в предыдущем разделе, превращается в обычную монополию.

1 Модель рынка доминирующего предприятия с конкурентным окружением и закрытым входом

Предпосылки модели.

1) Существует одно предприятие, имеющее более низкие затраты на производство и больший размер, чем любое другое предприятие отрасли.

2) Все предприятия, кроме доминирующего, являются ценополучателями и определяют свой выпуск, уравнивая свои предельные затраты и отраслевую цену.

3) Число предприятий в отрасли фиксировано. Это значит, что доминирующее предприятие знает, что оно может повышать отраслевую цену, не опасаясь ни входа на рынок новичков, ни создания дополнительных мощностей на действующих предприятиях отрасли.

4) Доминирующее предприятие знает кривую отраслевого спроса.

5) Доминирующее предприятие знает кривую предложения конкурентного окружения и, значит, может предвидеть его величину при разном уровне цены.

Графическая модель доминирующего предприятия с конкурентным окружением и закрытым входом представлена на рисунке 1.3. Рисунок 1.3а - характеризует конкурентное окружение, а рисунок 1.3б - доминирующее предприятие. Нижние индексы f и d соответствуют параметрам предприятий конкурентного окружения и доминирующего.

Определим прежде всего кривую долгосрочного остаточного спроса, с которой сталкивается доминирующее предприятие. На рисунке 1.3а - линия LMC_f - кривая предельных затрат типичного для конкурентного окружения предприятия (LMC_f > min LAC_f). Очевидно, что при ценеР = min LAC, предприятие, принадлежащее к окружению доминирующего, получает нулевую прибыль и ему безразлично продолжать производство или закрыться.



Рисунок 1.3 - Доминирующее предприятие и конкурентное окружение с закрытым входом

Напротив, при цене выше Р такое предприятие имеет положительную экономическую прибыль, при цене ниже Р - отрицательную. В последнем случае оно предпочтет закрыться, а поскольку так поступят все идентичные предприятия, относящиеся к конкурентному окружению, доминирующее предприятие станет монополистом на данном рынке. Линия S(P) на рисунке 1.3а представляет горизонтальную сумму кривых LMCf (где n - число предприятий конкурентного окружения), т. е. представляет кривую предложения всех предприятий, образующих конкурентное окружение. Очевидно, что если qf - предложение одного из этих предприятий, то S(P) = nqf(P) - кривая их совокупного предложения. Наконец, D(P) - кривая рыночного спроса [9].

Тогда кривая остаточного спроса доминирующего предприятия (Dr(P)) может быть определена как горизонтальная разность кривой рыночного спроса и кривой предложения конкурентного окружения, т. е. Dr(P) = D(P) - S(P). На рисунке 1.3б - кривая рыночного спроса при цене более высокой, чем Р (она показана прерывистой линией), лежит выше кривой остаточного спроса доминирующего предприятия (сплошной линии) и совпадает с ней при цене ниже Р. В последнем случае предложение со стороны конкурентного окружения будет нулевым и остаточный спрос доминирующего предприятия, следовательно, будет равен всему рыночному спросу.

Доминирующее предприятие максимизирует прибыль, устанавливая свою цену (или, что то же самое, выбирая объем выпуска), уравнивая предельную выручку и предельные затраты. Кривая предельной выручки доминирующего предприятия, MRd, соответствует кривой его остаточного спроса и состоит из двух сегментов, разделенных разрывом.

На своей остаточной кривой спроса доминирующее предприятие проявляет рыночную власть - оно устанавливает цену или определяет выпуск, руководствуясь известным правилом: МС = MR. Но поскольку его кривая MR состоит из двух сегментов, возможны два типа равновесия: либо имеет место равновесие доминирующего предприятия и его конкурентного окружения, либо конкурентное окружение исчезает, а доминирующее предприятие становится монополистом. Конкретный исход зависит от характера кривой затрат доминирующего предприятия. Рассмотрим возможные исходы.

Исход первого типа имеет место, если затраты доминирующего предприятия немногим ниже затрат предприятий, формирующих конкурентное окружение. В этом случае LMCd пересекает первый, более высокий сегмент MRd (точка E1 на рисунке 1.3б) и оптимальный выпуск доминирующего предприятия составит Qd, а цена - Р. Тогда разность между рыночным спросом и выпуском доминирующего предприятия (Q - Qd) окажется равной величине предложения конкурентного окружения (Qf на рисунке 1.3а). В этом случае конкурентное окружение сохранит свое положение на рынке, а входящие в него предприятия будут иметь положительную прибыль, как это видно на рисунке 1.3а. Они сохранят ее и в дальнейшем, поскольку вход на рынок остается закрытым.

Доминирующее предприятие при цене Р также получает максимально возможную прибыль (ее величина соответствует площади заштрихованного прямоугольника на рисунке 1.3). Поскольку его средние затраты при выпуске Qd ниже, чем у окружающих предприятий, а выпуск больше, общая сумма прибыли доминирующего предприятия больше прибыли типичного предприятия конкурентного окружения. Для него нет смысла устанавливать более высокую цену с тем, чтобы побудить окружение покинуть данную отрасль, даже если это приведет к Увеличению его собственного выпуска. Оно готово несколько потерять на продаже каждой единицы продукции, но зато выиграть на объеме.

На рисунке 1.4 представлено доминирующее предприятие в сравнении с монополистом.

Рисунок 1.4 - Доминирующее предприятие в сравнении с монополистом

Доминирующее предприятие в этом случае получает меньшую прибыль, чем если бы оно было монополистом и никакого конкурентного окружения не имело бы. Рисунок 1.4 позволяет сравнить положение доминирующего предприятия и монополиста. Монополист определяет свой выпуск исходя из равенства предельных затрат и предельной выручки, соответствующей кривой рыночного спроса D(P) (точка Em на рисунке 1.4). Следовательно, выпуск монополиста составит Qm, а монопольная цена - Pm. Равенство предельных затрат и предельной выручки доминирующего предприятия (точка Ed) соответствует меньшему выпуску Qd и более низкой цене Р. Выпуск монополиста, однако, оказывается ниже общего выпуска доминирующего предприятия и его конкурентного окружения (Qm < Q = Qd + Qа). Как с точки зрения выпуска продукции, так и с точки зрения ее цены отрасль, представленная доминирующим предприятием с конкурентным окружением, предпочтительнее для потребителей, чем чистая монополия. Их выигрыш может быть представлен разницей в величине излишка потребителей (площадь заштрихованной фигуры на рисунке 1.4).

Исход второго типа имеет место, если затраты доминирующего предприятия существенно ниже затрат окружающих предприятий, так что его кривая предельных затрат LMC*d пересекает не верхний, предшествующий разрыву, а нижний, последующий за ним сегмент MRd (точка У2 на рисунке 1.3б). Тогда доминирующее предприятие остановится на выпуске Q*dи рыночной цене Р*. Поскольку эта цена ниже точки закрытия окружающих предприятий, Р* < Р = min LACf, выпуск каждого из них (в том числе Qf) окажется нулевым, а выпуск доминирующего предприятия и будет выпуском отрасли. Иначе говоря, доминирующее предприятие станет монополистом. Обратите внимание, что нижний сегмент кривой, с которым пересекается кривая LMC*d , соответствует не кривой остаточного спроса доминирующего предприятия, а кривой рыночного спроса D(P). Поэтому цена Р оказывается обычной монопольной ценой [9].

2 Модель рынка доминирующего предприятия с конкурентным окружением и открытым входом.

Графическая модель этого рынка представлена на рис. 1.5.



Рисунок 1.5 - Модель рынка доминирующего предприятия с конкурентным окружением и открытым входом

Как и в модели, рассмотренной в предыдущем разделе, P = min LACf. Однако кривая предложения конкурентного окружения, S(P), горизонтальна (рисунок 11.5а). Это объясняется тем, что при свободном входе количество предприятий (n), окружающих доминирующее, может бесконечно расти и, значит, кривая их общего предложения становится все более и более пологой, вырождаясь в пределе в прямую, параллельную оси выпуска. Следовательно, до тех пор пока цена превышает (или равна) Р, конкурентное окружение может и будет поставлять продукцию на рынок.

Кривая конечного спроса доминирующего предприятия будет в этом случае тоже горизонтальной при цене Р, а это значит, что при цене Р и кривая предельной выручки также горизонтальна (P = MR). При цене ниже Р кривой остаточного спроса будет нисходящий отрезок кривой рыночного спроса Dr(P) (рисунок 1.5б). Точке ее излома соответствует, как мы помним, разрыв кривой предельной выручки, за которым лежит нисходящий сегмент.

Здесь также возможны равновесия двух типов в зависимости от характеристики затрат доминирующего предприятия. Если его предельные затраты сравнительно высоки (MCd на рисунке 1.5б) и их кривая пересекает горизонтальный сегмент MRr, выпуск доминирующего предприятия составит Qd , a цена - Р. Тогда выпуск всех предприятий из конкурентного окружения достигнет, очевидно, Qf = Q - Qd при нулевой экономической прибыли (поскольку Р = АС). Это значит, что приток новых предприятий, привлекаемых возможностью получить в данной отрасли положительную прибыль, способствует поддержанию цены продукции на уровне средних затрат, препятствуя тем самым снижению доминирующим предприятием цены ниже этого уровня.

Другой тип равновесия будет иметь место, когда предельные затраты доминирующего предприятия существенно ниже, чем у предприятий конкурентного окружения (кривая МС*d на рисунке 1.5б). В этом случае цена доминирующего предприятия, Р*, столь низка, что ни одно из окружающих предприятий не может остаться в отрасли. И доминирующее предприятие, как и в случае, представленном на рисунке 1.3б, становится монополистом.

Таким образом в данной главе были рассмотрены модели ценового лидерства доминирующего предприятия и с закрытым и с открытым входом. При этом были рассмотрены две ситуации с двумя возможными исходами в зависимости от того, велика или мала разница в затратах доминирующего предприятия и его конкурентного окружения. Проведенный анализ охватил оба основных типа ценового лидерства - лидерство предприятия, имеющего существенно более низкие затраты, и лидерство предприятия с наибольшей рыночной долей. Известен, однако, и еще один тип ценового лидерства - барометрический.

Барометрическим ценовым лидерством (англ, barometric price leadership) называют такой тип ценового лидерства, когда предприятие-лидер обладает не только склонностью к принятию риска ценовых решений, но и по общему убеждению наиболее совершенно предвидит изменения рыночной конъюнктуры (предстоящие изменения цен используемых отраслью общих и специфицированных ресурсов, а также цен несовершенных субститутов и дополняющих благ). Такое предприятие становится ценовым лидером не потому, что оно доминирует на данном рынке, будь то по своей рыночной доле и/или по уровню затрат, и поэтому может вынудить окружение следовать его ценовой политике, а потому, что другие предприятия отрасли воспринимают его поведение как индикатор, барометр будущей конъюнктуры. Иногда считают, что такой тип лидерства часто развивается как своеобразная форма реагирования предприятий на испытываемые ими затруднения в периоды ценовых войн. При этом роль барометрического ценового лидера может выпадать поочередно разным предприятиям.

2. Анализ и оценка моделей ценообразования доминирующих фирм

2.1 Оценка модели «самоубийственного» поведения фирмы на рынке

Существуют различные модели поведения доминирующей фирмы на отраслевом рынке, основанные на ценовом и неценовом подходах к организации производственной деятельности. Ценовое лидерство является одним из примеров такого поведения, причем оно становится возможным только в том случае, если фирма обладает монопольной властью.

Ценовое лидерство - означает, что доминирующая фирма назначает цену на продукт, выпускаемый отраслью, а фирмы-конкуренты либо следуют этой цене, либо устанавливают цену, ориентируясь на лидера.

Поскольку доминирующая фирма позволяет фирмам-конкурентам продавать какое угодно количество товара по назначаемой ею цене, у фирм-конкурентов нет стимулов назначать более низкую цену. Если фирмы-конкуренты назначают более высокую цену, то они теряют полностью рынок сбыта.

Цена доминирующей фирмы может служить своего рода «ценовым зонтиком» для фирм-аутсайдеров: даже если качество их товаров несколько ниже, за счет доминирующей фирмы, ее репутации фирмы-конкуренты могут найти рынок сбыта для своих товаров. Подобную политику проводят, например, многие фирмы новых индустриальных стран юго-восточной Азии, которые выпускают продукцию под маркой известных западных фирм. Хотя качество продукции этих фирм ниже их западных аналогов, более низкие цены (в рамках цены фирмы-лидера) обеспечивают сбыт их товаров.

Модель поведения ценового лидера на рынке основана на следующих предпосылках:

- на рынке существует одна крупная фирма, которая становится доминирующей в силу более низких издержек производства;

- фирмы-аутсайдеры ориентируются на цену доминирующей фирмы (они являются «ценополучателями» - соглашаются с ценой доминирующей фирмы);

- число фирм в отрасли не изменяется: фирмы не могут входить или выходить из отрасли (это соответствует предпосылке об анализе краткосрочного периода на рынке);

- доминирующая фирма знает функцию рыночного спроса;

- доминирующая фирма может предсказать выпуск фирм-аутсайдеров при каждом уровне цен.

Поскольку доминирующая фирма определяет цену, по которой продается товар на рынке, фирма сталкивается с относительно неэластичным спросом и, следовательно, может расширять объем продаж, только снижая цену. С другой стороны, при данной цене часть спроса удовлетворяют фирмы-аутсайдеры. В отношении остаточного спроса - разницы между рыночным спросом и предложением конкурентного окружения - доминирующая фирма будет действовать как монополист, выпуская такое количество товара, чтобы предельная выручка от его продажи равнялась предельным издержкам его производства [18].

Фирмы-аутсайдеры, определяя объем продаж на рынке, максимизируют собственную прибыль. Поскольку они являются на рынке ценополучателями, условием максимума прибыли для них служит равенство предельных издержек цене лидера, кривая индивидуального предложения совпадает с кривой предельных издержек при ценах, свыше минимального значения средних переменных издержек. Общее предложение фирм конкурентного окружения складывается как сумма индивидуальных функций предложения.

Если предположить возможность входа на рынок новых фирм-аутсайдеров, проблема ценообразования становится не такой простой. У доминирующей фирмы появляется необходимость выбора, по крайней мере, между двумя альтернативами:

- не обращая внимания на возможность входа в отрасль новых фирм-аутсайдеров, максимизировать прибыль;

- устанавливать цену, устраняющую стимулы входа в отрасль.

Предположим, доминирующая фирма действует на рынке однородного продукта. Фирмы-конкуренты максимизируют краткосрочную прибыль, расширяя объем выпуска до того момента, когда предельные издержки оказываются равными цене. Доминирующая фирма устанавливает цену при предположении, что она обладает всей полнотой информации относительного рыночного спроса, собственных издержек производства и предложения своих конкурентов. Если доминирующая фирма назначает очень высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, у конкурентных фирм будут стимулы расширять объем выпуска. Кроме того, новые фирмы, привлеченные положительной прибылью в отрасли, войдут на рынок. В результате предложение товара увеличится, доля доминирующей фирмы на рынке будет уменьшаться, сокращая рыночную власть фирмы. Такая ценовая политика высоких цен доминирующей фирмы носит название «самоубийственной» (рисунок 2.1).

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 2.1 - Модель «самоубийственного» поведения доминирующей фирмы

Насколько велики потери доминирующей фирмы, возникающие из-за «самоубийственной» ценовой политики? Все будет зависеть от того, насколько существенны преимущества доминирующей фирмы в издержках. Если доминирующая фирма преимуществом в издержках не обладает, в долгосрочном периоде она может быть вытеснена из отрасли фирмами-аутсайдерами. В этом состоит одно из главных ограничений монопольной власти на рынке доминирующей фирмы в конкурентном окружении, действующее в долгосрочном периоде.

В долгосрочном периоде на рынке со свободным входом экономическая прибыль репрезентативной фирмы-аутсайдера равна нулю, цена устанавливается на уровне Р1, т.е. цены закрытия типичной фирмы. Долгосрочная кривая предложения конкурентных фирм будет иметь вид горизонтальной прямой. Соответственно и кривая остаточного спроса доминирующей фирмы также будет горизонтальной.

Поскольку издержки доминирующей фирмы ниже издержек фирм-конкурентов, доминирующая фирма будет получать положительную прибыль и в долгосрочном периоде, но ее величина окажется меньше, чем в краткосрочном периоде. Если же издержки доминирующей фирмы значительно меньше издержек типичной фирмы-аутсайдера, доминирующая фирма понижает рыночную цену ниже Р1, фирмы-конкуренты вынуждены уйти из отрасли, и доминирующая фирма становится монополистом.

2.2 Оценка статической модели ценообразования

Сохранение монопольной власти в долгосрочном периоде требует от лидера проведения стратегической политики, направленной на предотвращение входа потенциальных конкурентов, в противоположность поведению, нацеленному на максимизацию текущей прибыли. Статические модели ценообразования, ограничивающего вход, предполагают, что орудием предотвращения входа фирм-аутсайдеров является преимущество доминирующей фирмы в издержках. Рассмотрим две модели подобного рода: модель Бэйна и модель Модильяни. Модель Бэйна предполагает абсолютное преимущество в издержках.

Подход Модильяни отличается тем, что по его мнению, для ограничивающего вход ценообразования достаточно относительного преимущества в издержках: более низкие издержки на единицу продукции могут быть достигнуты за счет большего объема выпуска доминирующей фирмы.

Согласно модели Бэйна, для предотвращения входа новых фирм в отрасль фирме, уже действующей в отрасли, необходимо установить цену на уровне чуть ниже издержек на единицу продукции у фирмы-аутсайдера, которая потенциально могла бы войти в отрасль. Проблема выбора между стратегиями «препятствовать входу потенциальных конкурентов» и «не препятствовать входу потенциальных конкурентов» возникает в том случае, если ограничивающая вход цена ниже цены, позволяющей максимизировать прибыль фирмы в краткосрочном периоде.

В этом случае для выбора между двумя стратегиями необходимо сравнивать текущую ценность потока прибыли, которую получит фирма, препятствуя входу потенциальных конкурентов (при этом угроза входа незначительна) и того потока прибыли, который фирма получит, максимизируя прибыль в краткосрочном периоде (при этом угроза входа оказывается существенной).

Модель Ф.Модильяни предполагает, что для предотвращения входа новых конкурентов в отрасль достаточно обладать относительными преимуществами в издержках - преимуществами, порожденными большим объемом выпуска при наличии положительной отдачи от масштаба. Предположим для простоты, что на рынке действует только одна фирма; вторая собирается войти на рынок. Производственные функции и функции издержек фирм будем считать одинаковыми [21].

Фирма, действующая в отрасли, благодаря относительному преимуществу в издержках, может назначить такую цену, что для новой фирмы вход окажется бессмысленным. Она назначает ограничивающую вход цену Р' и ограничивающий вход объем продаж Q' таким образом, чтобы при данном остаточном спросе новая фирма не могла получить прибыль ни при каком объеме выпуска. Обратим внимание, что эта модель предусматривает, что скорость входа новой фирмы на рынок не очень высока, так что фирма, традиционно действующая в отрасли, успевает назначить ограничивающую вход цену. Если бы новая фирма могла войти в отрасль мгновенно, ничто не препятствовало бы ей поменяться местами со старой фирмой, назначить еще более низкую цену, так что выйти из отрасли пришлось бы старой фирме.



Рисунок 2.2 - Предотвращающее вход ценообразование при абсолютном преимуществе в издержках

Уровень ограничивающей вход цены зависит от величины превышения цены над уровнем издержек при минимально эффективном выпуске (МЭВ), что определяется соотношением МЭВ к размеру рынка и эластичностью спроса по цене. Чем больше уровень МЭВ по отношению к размеру рынка и чем меньше эластичность спроса, тем больше возможности для отклонения цены от уровня издержек, тем выше возможности проводить политику ограничивающего вход ценообразования.

...