Размещено на http://allbest.ru

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования

Национальный исследовательский университет

«Высшая школа экономики»

Факультет права

Выпускная квалификационная работа - БАКАЛАВРСКАЯ РАБОТА

Рассмотрение международных коммерческих споров в России и Англии

по направлению подготовки 40.03.01 «Юриспруденция»

Кувшинова Екатерина Владимировна

Научный руководитель: Е.В. Кудрявцева

д.ю.н, профессор

Рецензент: М.Л. Гальперин д.ю.н., профессор

Москва 2019



Оглавление

Введение

Глава 1. Общие вопросы международного коммерческого арбитража

1.1 История возникновения и развития третейского разбирательства

1.2 Основные черты международного коммерческого арбитража

Глава 2. Рассмотрение споров в Международном коммерческом арбитражном суде при ТПП РФ

2.1 Развитие Международного коммерческого арбитражного суда

2.2 Структура Международного коммерческого арбитражного суда

2.3 Инициирование разбирательства и формирование третейского суда

2.4 Ведение разбирательства и вынесение арбитражного решения

Глава 3. Особенности рассмотрения споров в Лондонском Международном Третейском Суде

3.1 История развития и организационное устройство LCIA

3.2 Инициирование производства и формирование состава арбитража

3.3 Порядок арбитражного разбирательства по Регламенту ЛМТС

Заключение

Список литературы



Введение

Актуальность темы. В правовой науке Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате РФ (далее -- МКАС при ТПП РФ или МКАС) традиционно относят к международному институту, а последняя опубликованная статистика свидетельствует о том, что в настоящее время МКАС находится в ряду мировых лидеров по числу ежегодно рассматриваемых споров, опережая по данному показателю признанные во всем мире центры международного коммерческого арбитража http://mkas.tpprf.ru/ru/Stat/page.php.

Однако дела, рассматриваемые в МКАС, крайне редко связаны с разрешением спора между двумя иностранными контрагентами, не связанными с Россией. Несмотря на то, что в литературе отмечается «тенденция неуклонного роста» числа дел без участия российских сторон (если в 2012 г. в МКАС были рассмотрены 9 таких споров, то в 2015 г. - 20 дел, в 2016 г. - 17 дел), на наш взгляд, в данном вопросе также необходимо принимать во внимание общую тенденцию увеличения количества дел, ежегодно рассматриваемых в МКАС. С учетом данного фактора о значительном росте споров без участия хотя бы одной российской стороны не представляется возможным: в процентном соотношении к общему количеству дел в 2011 г. такие споры составили 5.56% от общего числа дел, в 2012 г. -- 7,9%, а в 2015 -- 6,31 %, в 2016 -- 6,27 %. Данная статистика свидетельствует о том, что МКАС рассматривается, в основном, как институт для рассмотрения споров, напрямую связанных с деловой активностью российского бизнеса.

Таким образом, по критерию “международности”, к сожалению, МКАС значительно отстает от лидирующих международных арбитражных центров. Например, по статистике одного из ведущих мировых арбитражных учреждений Лондонского международного третейского суда (The London Court of International Arbitration, далее -- LCIA) за 2017 г., более 80% участников всех рассмотренных за год разбирательств -- иностранные лица из всех экономических регионов мира: Европы, США, СНГ, Азии, Карибского бассейна, Африки LCIA (2017) Facts and Figures - Casework Report. [online] pp.1-20. Available at: https://www.lcia.org/LCIA/reports.aspx [Accessed 8 Mar. 2019]. При этом “примерно треть споров в LCIA, так или иначе касается либо сторон из СНГ, либо компаний, контролируемых из стран СНГ” См.: Кривой Я., Хобер К. Особенности правового регулирования и практики международного арбитража на постсоветском пространстве // Вестник международного коммерческого арбитража 2017. № 2. С. 49. . третейский арбитраж международный суд

В условиях ежегодно возрастающей конкуренции между арбитражными центрами представляется необходимым поддержать идею создания в России арбитражного учреждения, способного конкурировать с ведущими международными арбитражными институциями.

Несомненно, существуют определенные объективные критерии, негативно влияющие на уровень конкурентоспособности российских арбитражных учреждений, такие как, судебная практика российских государственных судов по делам, связанным с международным арбитражем; санкции и иные ограничительные меры; визовый режим Россия как место арбитража - Исследование Российского Национального Комитета ICC (ICC Russia), 2019 год // [URL:] http://www.iccwbo.ru/komissii/arbitrazhnaya-komissiya/proekty/rossiya-kak-mesto-arbitrazha-issledovanie-rossiyskogo-natsionalnogo-komiteta-icc-icc-russia-2019-god/. Однако в условиях действия факторов, влияние на которые не представляется возможным, существует и ряд субъективных критериев, в направлении совершенствования которых могут быть предприняты определенные шаги.

В качестве одного из факторов конкурентоспособности арбитражного учреждения выделяют соответствие арбитражного регламента лучшим мировым практикам и потребностям потенциальных пользователей” См.: Панов А.А. Как реформировать Регламент МКАС при ТПП РФ // Вестник международного коммерческого арбитража 2015. № 1. С. 90.. Презюмируя, что институция, способная конкурировать на равных с лидирующими международными организациями, должна быть создана на основе МКАС, пересмотр правил международного коммерческого арбитража в данном учреждении и приведение их в соответствие с наиболее эффективными мировыми практиками в перспективе положительно повлияет на конкурентоспособность МКАС как международного арбитражного учреждения.

Исследование, проведенное для Лондонского университета королевы Марии, показало, что самыми популярными арбитражными учреждениями в мире на 2018 г. являются LCIA, Международный арбитражный суд при Международной торговой палате (далее -- ICC), Сингапурский Международный арбитражный центр (далее -- SIAC), Гонконгский международный арбитражный центр (далее -- HKIAC) и Арбитражный институт Торговой палаты г. Стокгольма (далее -- SCC). В то же время, МКАС в данное исследование включен не был Paul Friedland, Stavros Brekoulakis (2018) International Arbitration Survey: The Evolution of International Arbitration. [online] pp.1-46 Available at: http://cisarbitration.com/wp-content/uploads/2013/07/UK-%E2%80%93-Russia-Liaison-Group-on-Moscow-as-an-International-Financial-Centre.-Final-Report-of-ADR-work-stream.-TheCityUK-June-2012.pdf [Accessed 9 Mar. 2019].

На основании этого, компаративистское исследование МКАС с LCIA, как одним из крупнейших арбитражных центров, а также сильным соперником в борьбе за новые дела с участием сторон из стран СНГ и других экономических регионов мира, представляется крайне актуальным.

Целью исследования является сравнительный анализ МКАС и LCIA. В соответствии с поставленной целью решается следующий ряд задач:

1. изучение нормативной правовой базы арбитража в России и Англии; проведение подробного сравнительного анализа арбитражных регламентов МКАС и LCIA;

2. анализ организационной структуры МКАС и LCIA с учетом вопроса о независимости арбитражных институций от государственных учреждений;

3. рассмотрение различных подходов к организации процедурных вопросов, связанных с началом арбитража, процессом формирования третейского суда, ведением разбирательства и вынесением решения;

4. сравнение подходов, различающихся в МКАС и LCIA с практикой в других всемирно известных международных арбитражных институтах (ICC, SCC, SIAC, HKIAC), оценка эффективности подходов, используемых в настоящее время;

5. разработка концепции по совершенствованию арбитражных регламентов МКАС и LCIA.

Структура данной работы представлена введением, тремя главами и заключением.

В первой главе рассматриваются общие вопросы международного коммерческого арбитража, включая историю развития третейского разбирательства и основные черты международного коммерческого арбитража.

Вторая глава посвящена вопросам исторического развития МКАС, анализу его структуры, а также проблемам, связанным с порядком арбитражного разбирательства по правилам данного учреждения на этапах инициирования разбирательства, формирования состава арбитража, ведения арбитражного разбирательства и вынесения арбитражного решения. При этом существующие подходы к регулированию различных институтов подвергаются критическому анализу с целью выявления наиболее практик в наибольшей степени эффективных и соответствующих потребностям пользователей. В третьей главе аналогичные вопросы рассматриваются применительно к LCIA.

В качестве методологической основы данного исследования послужили, в основном, исторический и сравнительный методы. Исторический анализ был применен для отслеживания центральных этапов развития МКАС и LCIA, позволив получить полное представление о тенденциях развития данных учреждений, а также отследить процесс развития подходов к арбитражу в России и в Англии в целом.

Сравнительный метод был использован в качестве основного инструмента данного исследования с целью проведения параллелей, выявления сходств и различий в регулировании тех или иных правовых институтов в различных юрисдикциях (Россия, Англия, Швеция, Сингапур, Гонконг). Данный метод также сыграл решающую роль в выявлении наиболее эффективных подходов к регулированию процедуры арбитража, который могут положительно повлиять на конкурентоспособность МКАС как международного арбитражного учреждения.



Глава I. Общие вопросы международного коммерческого арбитража

1.1 История возникновения и развития третейского разбирательства

Анализ истории международного коммерческого арбитража является предметом самостоятельного исследования, выходящего за рамки данной работы, тем не менее, краткий обзор общей истории возникновения и развития арбитража представляется необходимым для выявления и анализа тех исторических процессов, которые повлияли на установление тех или иных подходов к законодательному регулированию институтов и процедур.

Истоки международного арбитража “теряются во мраке древности”, в связи с чем не представляется возможным установить точный момент возникновения института третейского разбирательства.

При этом большинство историков сходятся во мнении, что институт арбитража является исторически первой формой правосудия, предшествующей созданию первых государственных судов.

Первые документальные свидетельства третейского разбирательства -- соглашения об арбитраже будущих споров -- были включены в соглашения в 2500 г. до н.э. в Древнем Египте, в период античности международный коммерческий арбитраж получил свое повсеместное распространение на Ближнем востоке, в Древней Греции, на всей территории Римской империи. С её падением и последовавшим за этим упадком торговли, арбитраж переместился на Восток -- в Византию, Арабский Халифат, Индию, Китай См.: Международный коммерческий арбитраж: Учебник / Науч. ред.: О. Ю. Скворцов, М. Ю. Савранский, Г. В. Севастьянов; 2-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2018..

Временем настоящего расцвета арбитража стали Средние века, что явилось прямым следствием относительной слабости государственных институтов и преобладанием ярмарок, торговых гильдий и иных коммерческих и профессиональных организаций.

Представляется, что арбитраж был предпочтительным способом разрешения споров именно для торговцев, так как суть третейского разбирательства всегда состояла не в неукоснительном следовании букве закона, а в приглашении честного и беспристрастного третьего лица, обладающего глубокими познаниями по предмету спора, для мирного прекращения конфликта в сохранении духа сотрудничества и создании предпосылок продолжения взаимовыгодных отношений См.: Зайцев А.И. История развития третейских судов и третейского судопроизводства в России до 1917 г. // Вестник гражданского процесса. 2012. №2. С. 90..

В Средневековой Англии уставы многочисленных гильдий и цехов предусматривали обязательный арбитраж споров между членами данных объединений, кроме того, многочисленные торговцы из разных стран участвовали в торговых ярмарках, где арбитраж споров также являлся наиболее адекватным и быстрым способом разрешения конфликта International Commercial Arbitration (Second Edition) (Born; Jan 2014) P. 31..

Первым в истории европейских государств законодательным актом, регулирующим третейское разбирательство, стал Арбитражный акт 1698 г., который установил основополагающие принципы арбитража, сохраняющие актуальность и в наше время: независимость арбитров, письменная форма арбитражного соглашения, подведомственность “споров, могущих быть предметом личного иска” третейским судам См.: Манапова Д.А. Третейское разбирательство в Англии // Сборник материалов 6-й международной научно-практической конференции. 2014. С. 179. .

Также актами, сыгравшими немаловажную роль в развитии третейского разбирательства в Англии, стали Арбитражный акт 1889 г., в который на протяжении следующего века неоднократно вносились изменения. В настоящее время в Англии действует Арбитражный акт 1996 г., регулирующий вопросы как внутреннего, так и международного коммерческого арбитража.

В Древней Руси институт третейского разбирательства также был известен -- многочисленные упоминания о нем содержались в Договорных грамотах князей XII-XVI в.в.

Необходимо отметить, что в тот исторический период третейский суд получал большое внимание со стороны церкви, о чем свидетельствует то обстоятельство, что большая часть договорных грамот, содержащих третейскую запись, были подписаны и благословлены Митрополитом всея Руси См.: Зайцев А.И. Указ.соч. С. 97.

Первую нормативную регламентацию третейский суд получил в гл. XV «О третейском суде» Соборного Уложения 1649 г., а первым законодательным актом, полностью посвященным деятельности третейских судов, стало Положение о третейском суде 1831 г., закрепившим подведомственность “узаконенным” третейским судам коммерческих споров, а также споров, связанных с образованием той или иной компании. При этом заключение третейского соглашения не требовалось.

В случае подведомственности спора третейскому суду государственный суд разъяснял сторонам обязанность обращения в третейский суд и выносил журнальное определение См.: Зайцев А.И. Указ соч. С. 114..

Однако нормативное регулирование узаконенного третейского суда не способствовало его активному использованию коммерческими структурами -- по выражению современника “Судиться узаконенным третейским судом может быть иногда гораздо несноснее, тяжелее, убыточнее, продолжительнее… в сравнении с обыкновенными судами” См.: Муллов А.П. Об узаконенном третейском суде // Юридический вестник. Вып. 25. 1862. № 7. С. 2. Цит. по: Зайцев. История развития третейских судов и третейского судопроизводства в России до 1917г. // Вестник гражданского процесса. 2012. №2. С. 89..

Широкого распространения разрешение споров путем обращения в третейский суд не получало вплоть до образования советского государства, которое уже в первые годы своего существования заключало с иностранными фирмами концессионные соглашения с возможностью использовать арбитраж для решения разногласий, возникающих между контрагентами См.: Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения. Сборник статей к 75-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации / Отв. ред. А.С. Комаров. М.: Статут, 2007. 524 С. 3-25. .

Однако и советский период нельзя считать временем расцвета арбитража в России.

Единственной сферой, где коммерческий арбитраж использовался на практике, стала внешняя торговля, где в системе государственного арбитража разрешались споры между единственными субъектами хозяйственной деятельности в стране - государственными предприятиями См.: Комаров А.С. Третейское разбирательство (международный арбитраж) как фактор интеграции России в процесс экономической глобализации // В.А. Кабатов, С.Н. Лебедев. Сборник воспоминаний, статей, иных материалов / науч. ред. А.И. Муранов, О.Н. Зименкова, А.А. Костин; сост. А.И. Муранов. М.: Статут, 2017. С. 612..

Только в период после распада Советского Союза, когда в связи с отменой государственной монополии внешней торговли на рынке появилась масса новых участников внешнеэкономического оборота, международный коммерческий арбитраж получил свое распространение как частноправовой механизм разрешения хозяйственных споров.

Таким образом, институт третейского разбирательства, как в России, так и в Англии, имеет богатую историю, насчитывающую более 500 лет. Однако необходимо отметить, что институт арбитража в том виде, в котором он используется сейчас, берет свое начало именно в Англии и имеет гораздо более широкую практику применения.

В то же время, в России, институт арбитража приобрел современный облик сравнительно недавно.

На наш взгляд, данный факт подтверждает необходимость компаративистского исследования МКАС и LCIA, крупнейшего английского арбитражного учреждения, практика применения институтов и процедур в котором опирается не только на широкий опыт третейского разбирательства в данном арбитражном центре, но и на богатую английскую традицию использования данного способа разрешения споров в целом.

1.2 Основные черты международного коммерческого арбитража

Для выделения особенностей международного коммерческого арбитража представляется необходимым отграничить данный способ разрешения спора, во-первых, от процедуры разрешения спора в государственном суде, во-вторых, от иных альтернативных способов разрешения коммерческих споров.

Несмотря на исторически сложившуюся терминологическую путаницу между категориями государственного арбитражного суда и коммерческого арбитража, правовая природа данных институтов различается коренным образом См.: Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г., Цирина М.А. Проблемы разрешения споров, вытекающих из экономических отношений в современных условиях (практика негосударственных юрисдикционных органов)// Вестник международного коммерческого арбитража. 2017. № 1(14). С. 29. . В отличие от системы государственных арбитражных судов, коммерческий арбитраж является частноправовым механизмом разрешения споров, одним из важнейших институтов гражданского общества, наделенных публично значимыми функциями Пояснительная записка к проекту Федерального закона “О третейских судах и арбитраже (третейском разбирательстве)” в Российской Федерации // Третейский суд. 2014. № 2/3. С.53, который не является элементом государственной судебной системы.

Неоднозначным является вопрос об отправлении третейским судом правосудия. В соответствии со ст. 118 Конституции РФ, правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом, ст. 4 ФКЗ от 31 декабря 1996 г. "О судебной системе Российской Федерации" конкретизирует данное положение: "правосудие осуществляется только судами, учрежденными в соответствии с Конституцией Российской Федерации и настоящим Федеральным конституционным законом". Таким образом, логичен вывод о том, что государственные суды обладают прерогативой на осуществление правосудия, в то время как третейский суд, как институт, не входящий в судебную систему РФ, такими полномочиями не обладает. В то же время, судья К.В. Арановский в особом мнении к Постановлению №10-П выдвинул идею о правосудном характере арбитражного разбирательства. Данный подход основывается на постулате примата права над государством, который выражается в подчинении государства праву, которое может осуществлять себя как через институты государственности, так и помимо них. Идея правосудного характера арбитража нашла поддержку в научных кругах -- её сторонники видят в развитии этой идеи условие для окончательного укоренения института третейского разбирательства в российской юрисдикционной системе.

Однако представляется, что в данном вопросе необходимо руководствоваться буквальным толкованием закона, так как отсутствие у арбитража полномочий на правосудие не умаляет конституционное право каждого защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом, и не исключает возможности, в том числе, обратиться в третейский суд.

Несмотря на то, что арбитраж не относится к государственной судебной системе, необходимо отметить, что его успешное функционирование невозможно без государственной поддержки, которая выражается как в законодательном регулировании арбитража, направленном на стимулирование его развития, так в и наделении государственных судов функциями контроля и содействия См.: Международный коммерческий арбитраж: Учебник / Науч. ред.: О. Ю. Скворцов, М. Ю. Савранский, Г. В. Севастьянов. С. 767..

Вторая отличительная особенность арбитража проявляется в вопросе компетенции. В то время как компетенция государственного суда на рассмотрение и разрешение подведомственного и подсудного ему спора презюмируется законом, компетенция третейского суда основывается на взаимном волеизъявлении сторон, выраженном в заключении ими арбитражного соглашения, которым они делегируют юрисдикционные полномочия по разрешению спора избранному составу арбитража См.: Международный коммерческий арбитраж: Учебник / Науч. ред.: О. Ю. Скворцов, М. Ю. Савранский, Г. В. Севастьянов. С.309.. Как отечественные, так и зарубежные специалисты подчеркивают, что третейское соглашение является фундаментом рассмотрения спора третейским судом International Commercial Arbitration (Second Edition) (Born; Jan 2014) p. 226., Елисеев Н.Г., Рожкова М.А., Скворцов О.Ю. Договорное право: соглашения о подсудности, международной подсудности, примирительной процедуре, арбитражное (третейское) и мировое соглашение / Под ред. М.А. Рожковой. М., 2008. С.257.. Данное утверждение представляется достаточно убедительным, так как в случае отсутствия, недействительности или невозможности исполнения арбитражного соглашения третейский суд не может признать свою компетенцию на разрешение спора, что влечет автоматическое признание компетенции за государственным судом.

Третья и важнейшая, на наш взгляд, особенность арбитража, обусловлена принципом диспозитивности арбитража, в силу которого стороны могут в значительной мере влиять на процесс рассмотрения и разрешения спора. Стороны могут по своему усмотрению договориться о процедуре, месте арбитража, определить состав и распределение расходов, связанных с разрешением спора, решить вопрос о языке или языках, которые будут использоваться в ходе арбитража. Диспозитивность арбитража, проявляющаяся, главным образом, в организационных вопросах, дает сторонам широкое поле для усмотрения, что, как представляется, предопределяет общемировую популярность третейского разбирательства.

Еще одной немаловажной чертой, отличающей арбитраж от процесса рассмотрения спора в государственном суде, является его конфиденциальность. Важнейшим принципом государственного судопроизводства, установленного ст. 123 Конституции РФ, является принцип гласности судебного разбирательства, в соответствии с которым по общему правилу разбирательство дел в государственных судах является открытым, а разбирательство дел в закрытом судебном заседании возможно только при необходимости сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны. В то же время, согласно ст. 21 Федерального закона "Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации" от 29.12.2015 N 382-ФЗ (далее - ФЗ “Об арбитраже”), по общему правилу, арбитраж является конфиденциальным, а слушание дела проводится в закрытом заседании, если стороны не договорились об ином.

Кроме того, специфика третейского разбирательства проявляется в том, что арбитрами выступают ведущие специалисты, представители юридической науки и практики, назначенные сторонами. В то же время основы статуса судей в Российской Федерации определяются Федеральный конституционный закон от 31.12.1996 N 1-ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации".

При рассмотрении вопроса о разграничении коммерческого арбитража с иными альтернативными способами разрешения споров необходимо отметить, что приведение исчерпывающего перечня иных альтернативных процедур не представляется возможным, исходя из принципа автономии воли, согласно которому, стороны, между которыми возникает спор, имеют право прибегнуть к любому способу решения разногласий, который не запрещен законом. Однако на основе анализа наиболее распространенных процедур, известных российской, а также зарубежной практике, Д.Л. Давыденко выделяет три основных группы альтернативных способов разрешения споров -- примирительные, состязательные и комбинированные процедуры.

Представляется разумным провести сравнение арбитража с примирительными процедурами, так как его специфика наиболее полно проявляется в сравнении с принципиально иным видом рассмотрения и разрешения споров, в то время как состязательные процедуры, к которым и относится арбитраж, представляют собой либо его модификации, либо же не столь широко распространены. Комбинированные процедуры сочетают в себе характеристики примирительных и состязательных процедур рассмотрения и разрешения споров, тяготея к той или иной категории, в связи с чем, сопоставление данных процедур с арбитражем, на наш взгляд, нецелесообразно.

Базовой примирительной процедурой являются переговоры, которые подразумевают достижение соглашения между сторонами самостоятельно, либо же с привлечением третьих лиц, в то время как арбитраж предполагает обязательное привлечение одного или нескольких арбитров. Во время проведения переговоров стороны нередко прибегают к вспомогательным по отношению к переговорам процедурам, которые связаны с привлечением к разрешению спора третьих лиц, однако различия с арбитражем и в этом случае достаточно существенны.

Так, например, во время переговоров стороны могут обратиться к нейтральному третьему лицу, эксперту, для получения независимого экспертного заключения. Однако эксперт, в отличие от арбитра, не дает оценку по вопросам права, а лишь устанавливает фактические обстоятельства, входящие в его компетенцию. Таким образом, данная процедура не обладает юридическим характером, присущим арбитражу, что подчеркнул Апелляционный суд Англии в деле Carus-Wilson v. Green (1886), указав, что соглашение сторон об арбитраже выражает волю сторон на проведение расследования юридического характера, принятие решения определенным лицом на основе представленных ему доказательств Carus-Wilson к Green, (1886) 118 QBD 7. Цит. по: Давыденко. С. 12.. Кроме того, экспертное заключение является обязательным для сторон, только если они согласуют данное условие, в отличие от арбитражного решения, которое признается обязательным и может быть принудительно приведено в исполнение в соответствии с Конвенцией о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 1958 г.) (далее -- Нью-Йоркская конвенция).

Другая примирительная процедура -- предварительная независимая оценка, -- подобно арбитражу, предполагает обращение сторон к нейтральному третьему лицу для получения заключения по поводу обоснованности позиций сторон; оценщик дает заключение по вопросам права как и арбитр. Однако, также как и независимое экспертное заключение, заключение оценщика обязательным для сторон не является.

Одна из наиболее распространенных форм альтернативного рассмотрения споров в настоящее время, процедура медиации (посредничества), также предполагает привлечение нейтрального третьего лица, медиатора. Д.Л. Давыденко отмечает, что фундаментальное отличие медиации от арбитража заключается в самой её сущности: если процедура арбитража направлена на решение правового вопроса, то “мировое соглашение, как правило, не дает ответ на вопрос о том, кто был прав в споре, -- оно лишь прекращает его на определенных условиях, согласованных сторонами”. Медиатор не имеет полномочий решать вопросы права, выносить обязательное для сторон решение, решение о прекращении спора принимается самими сторонами, его функция заключается лишь в содействии сторонам в достижении решения спора, приемлемого для обеих сторон.

Подводя итог вышесказанному, специфика арбитража проявляется в следующем:

1. Арбитраж представляет собой частно-правовой механизм разрешения споров, который не является элементом государственной судебной системы. В связи с этим, третейские суды не осуществляют правосудия, которое является прерогативой государственных судов;

2. Компетенция арбитража основывается на взаимном волеизъявлении сторон, выраженном в заключении ими арбитражного соглашения, которым они делегируют юрисдикционные полномочия по разрешению спора избранному составу арбитража;

3. Стороны третейского разбирательства, в силу принципа диспозитивности, могут существенно влиять на организационные вопросы, связанные с процессом арбитрирования;

4. Арбитраж является конфиденциальным, а слушание дела проводится в закрытом заседании, если стороны не договорились об ином;

5. Для арбитража необходимо привлечение третьей стороны одного или нескольких нейтральных третьих лиц -- арбитров, которые являются известными и уважаемыми юристами;

6. Арбитр дает свою оценку по вопросам права на основе представленных сторонами доказательств;

7. Мнение арбитра выражено в арбитражном решении, которое является окончательным и обязательным актом по делу, и может быть приведено в исполнение принудительно.



Глава 2. Рассмотрение споров в Международном коммерческом арбитражном суде при ТПП РФ

2.1 Развитие Международного коммерческого арбитражного суда

История МКАС берет свое начало с Постановления ВЦИК и СНК СССР 1932 г., которым была учреждена Внешнеторговая арбитражная комиссия при Всесоюзной торговой палате (далее -- ВТАК) Постановление ВЦИК и СНК СССР от 17 июня 1932 г. «О внешнеторговой арбитражной комиссии при Всесоюзной торговой палате» // СЗ СССР. 1932. № 48. Ст. 281.. Ее создание было направлено на удовлетворение потребности советской системы внешней торговли в независимом и беспристрастном негосударственном органе разрешения внешнеэкономических споров, а также имело своей целью противопоставление советского арбитражного учреждения иностранным арбитражным центрам См.: Международный коммерческий арбитраж: Опыт отечественного регулирования/саморегулирования. 80 лет МКАС при ТПП РФ: 1932--2012: Сборник избранных научных, нормативных, архивных, аналитических и иных материалов. Т. I / Сост. и науч. ред. А.И. Муранов. М.: Статут, 2012. С.46. 592 с..

Согласно п. 2 Постановления, регламентирующему организационные основы деятельности ВТАК, Арбитражная Комиссия состояла из 15 членов, которые назначались президиумом Всесоюзной торговой палаты сроком на 1 год. Вызывает интерес принцип подбора арбитров, в связи с чем представляется необходимым обратить внимание на два фактора. Во-первых, в силу особенностей политического строя СССР в рассматриваемый исторический период, политическая благонадежность арбитра играла не меньшую роль, чем его профессиональная квалификация. Во-вторых, следует отметить профессиональный состав арбитров, который, согласно п.2 Постановления, сочетал с одной стороны представителей различных отраслей хозяйства (торговые, промышленные, транспортные организации), а с другой -- лиц, обладающих специальными практическими знаниями в области внешней торговли. Такое законодательное регулирование состава арбитров указывает на то, что компетентность арбитра в области права не являлась ключевым фактором при его назначении на должность, вследствие чего представители юридической науки и практики не преобладали в списке арбитров ВТАК в то время См.: Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения. Сборник статей к 75-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации / Отв. ред. А.С. Комаров. М.: Статут, 2007. С. 3-25. .

Несколько особенностей арбитражной процедуры также были отражены в первом Регламенте ВТАК -- Правилах о производстве дел во Внешнеторговой Арбитражной Комиссии Правила о производстве дел во Внешнеторговой Арбитражной Комиссии (утв. Президиумом Всесоюзной Торговой Палаты) // Внешнеторговый арбитраж в СССР / Всесоюзная торговая палата. М.-Л.: Внешторгиздат, 1933. С. 18-23.. Принцип диспозитивности арбитража выражался только в возможности назначения арбитров самими сторонами (п. 4 Правил), в то время как процедура ведения разбирательства определялась исключительно Регламентом арбитражного учреждения. П. 11 Правил закрепил принцип невмешательства судебной власти в деятельность ВТАК -- арбитражные решения по рассмотренным делам являлись окончательными и не подлежали обжалованию в государственном суде. П. 14 Правил устанавливал принцип гласности арбитража -- рассмотрение и разрешение спора должно было проходить в открытом заседании.

Возможность передачи спора на рассмотрение третейского суда являлась важнейшей гарантией обеспечения интересов иностранных хозяйствующих субъектов в процессе осуществления ими деловых взаимоотношений с советскими организациями. Это приобретало особую значимость для партнеров из стран капиталистического лагеря в условиях напряженных политических и идеологических отношений между советским государством и капиталистическим миром, которые выражались в том числе во взаимном недоверии к государственным институтам страны контрагента, принадлежащей к противоположной социально-экономической системе. Тем не менее, необходимо отметить, что в советской практике количество арбитражных разбирательств с участием хозяйствующих субъектов из несоциалистических стран было достаточно незначительным. В то же время интенсивное развитие экономических связей между социалистическими странами стимулировало развитие международного коммерческого арбитража в СССР и обусловило ежегодное увеличение количества споров, рассматривавшихся во ВТАК См.: Международный коммерческий арбитраж: современные проблемы и решения. Сборник статей к 75-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации / Отв. ред. А.С. Комаров. С. 3-25. . К 1980-м г.г. их количество достигало не менее трехсот ежегодно, а в период 1987-1992 г.г. арбитражное учреждение ежегодно осуществляло администрирование в среднем 314 дел См.: Международный коммерческий арбитражный суд. 65 лет: 1932-1997 / ТПП РФ. М.: МКАС, 1997. С. 5-8. .

В 1987 г. ВТАК была переименована в Арбитражный суд при Торгово-промышленной палате СССР, а начало современного этапа истории МКАС было положено в 1993 г. с принятием Закона РФ "О международном коммерческом арбитраже" (далее -- Закон о МКА)Закон РФ от 07.07.1993 N 5338-1 (ред. от 25.12.2018) "О международном коммерческом арбитраже" // , заложившего законодательную базу для деятельности арбитража в области международной торговли. В основу данного акта был положен Типовой закон 1985 г., что позволило российскому законодательству и практике в области арбитража развиваться в направлении признанных международных стандартов.

Закон о МКА утвердил новое Положение о МКАС при ТПП РФ, закрепив его статус самостоятельного постоянно действующего арбитражного учреждения (третейского суда). Кроме того, данное положение было призвано решить вопрос о преемственности между ТПП СССР и ТПП РФ, так как последняя была образована в 1992 г., в то время как все действовавшие до того времени арбитражные соглашения содержали ссылки на ТПП СССР, в связи с чем недобросовестные контрагенты начали ставить вопрос об действительности таких соглашений, и “пытались начать рассмотрение споров в государственных судах, указывая, что такого арбитражного центра уже нет” См.: Интервью с А.С. Комаровым о 25-летии Закона РФ «О международном коммерческом арбитраже», о 60-летии Нью-Йоркской конвенции, о судьбах арбитража в России и не только об этом // Вестник международного коммерческого арбитража. 2018. № 1(16). С. 17-49.. Положение о МКАС разрешило данную проблему, закрепив в п. 7 преемственность между МКАС и Арбитражным судом при ТПП СССР, и наделив МКАС полномочиями принимать к разрешению споры на основании арбитражных соглашений, ссылающихся на Арбитражный суд при ТПП СССР.

Не умаляя значения принятия нового Закона о МКА с Приложениями о МКАС и МАК для развития сферы международного коммерческого арбитража в России, необходимо отметить, что реформа правовых основ арбитража была лишь частью кардинальной реформы организации и осуществления экономической деятельности в России. Признание частной собственности, развитие предпринимательской деятельности, отказ от государственной монополии на внешнеэкономическую деятельность повлекли за собой колоссальный рост количества субъектов международного коммерческого оборота. Данные процессы обусловили увеличение числа внешнеэкономических споров, а вместе с тем и увеличение нагрузки на международный коммерческий арбитраж в России как в количественном, так и в качественном выражении. В настоящее время МКАС находится в ряду мировых лидеров по числу ежегодно рассматриваемых споров, опережая по показателям признанные во всем мире центры международного коммерческого арбитража. Так, в 2017 г. в МКАС было рассмотрено 363 спора, в то время как в Лондонский международный третейский суд поступило 285 дел, в Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма - 200 дел http://mkas.tpprf.ru/ru/Stat/page.php; LCIA (2017) Facts and Figures - Casework Report. [online] pp.1-20. Available at: https://www.lcia.org/LCIA/reports.aspx [Accessed 8 Mar. 2019];. Кроме того, в качестве подтверждения высокого мирового статуса МКАС необходимо отметить его членство в Международной федерации коммерческих арбитражных институтов с 1999 г.

МКАС на февраль 2019 г. имеет отделения в 9 городах России, открытые на базе ранее существовавших постоянно действовавший третейских судов.

Анализ истории МКАС, насчитывающей более 85 лет, не только дает определенное представление о тенденциях развития данного учреждения, но и позволяет проследить изменение подходов к арбитражу в СССР и России в целом. В связи с этим, необходимо отметить переход от составления списков арбитров по политико-идеологическим соображениям к современному списку арбитров МКАС, состоящему из наиболее известных специалистов в области права, обладающих безупречной репутацией; тенденцию постоянного роста количества лиц, включающихся в списки арбитров МКАС, а также рост количества иностранных арбитров; переход от открытости ко все большей закрытости рассмотрения споров и конфиденциальности вынесенных арбитражных решений; развитие подходов от исключения вмешательства судебной власти в деятельность ВТАК к борьбе за компетенцию между арбитражными учреждениями и государственными судами, расширение круга неарбитрабильных споров См.: Международный коммерческий арбитраж: Опыт отечественного регулирования/саморегулирования. 80 лет МКАС при ТПП РФ: 1932--2012: Сборник избранных научных, нормативных, архивных, аналитических и иных материалов. Т. I / Сост. и науч. ред. А.И. Муранов. М.: Статут, 2012. С.46. .

2.2 Структура Международного коммерческого арбитражного суда

Переходя к рассмотрению вопроса об организационном устройстве МКАС, необходимо выделить два структурных уровня организации деятельности данного арбитражного учреждения -- внешний и внутренний.

Внешнее организационное устройство МКАС регламентируется Положением о МКАС "Положение об организационных основах деятельности Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации" (Приложение 1 к приказу ТПП РФ от 11.01.2017 N 6). Согласно данному Положению, арбитражное учреждение состоит при Торгово-промышленной палате Российской Федерации (далее -- ТПП РФ), которая представляет собой негосударственную некоммерческую организацию.

Пункт 5 ст. 3 ФЗ «О торгово-промышленных палатах в Российской Федерации» устанавливает, что ТПП РФ образует МКАС и обеспечивает его деятельность. Обеспечение деятельности состоит в широком круге полномочий, которыми наделена данная организация, в соответствии с п. 2 Положения о МКАС. В частности, ТПП РФ утверждает правила арбитражного учреждения, список арбитров, а также непосредственно участвует в разрешении финансовых вопросов - утверждает Положение об арбитражных расходах, Положение о гонорарах и вознаграждениях по спорам, в которых устанавливаются порядок исчисления арбитражного сбора, ставки гонораров арбитров. ТПП РФ также определяет и внутреннее организационное устройство МКАС, утверждая Положение об организационных основах его деятельности. Значительное влияние на арбитражное учреждение напрямую оказывает Президент ТПП РФ, в чьей компетенции находится назначение большинства уполномоченных лиц и, фактически, формирование Президиума и Секретариата МКАС. Однако необходимо отметить, что ТПП РФ не только обладает широким кругом полномочий по отношению к арбитражному учреждению, но и несет ответственность за его деятельность перед сторонами арбитражного разбирательства.

Вопросы внутреннего устройства арбитражного учреждения определяются Положением об организационных основах деятельности МКАС. Пункт 1 данного Положения устанавливает, что функции по администрированию арбитража выполняются органами и уполномоченными лицами МКАС. В настоящее время в рамках МКАС действуют такие органы как Общее собрание арбитров, Президиум, Комитеты по назначениям по соответствующим видам споров и Секретариат. К уполномоченным лицам МКАС относятся Председатель и 4 заместителя Председателя по соответствующим видам споров, а также Ответственный Секретарь и 4 заместителя Секретаря по соответствующим видам споров.

К полномочиям Общего собрания арбитров относится избрание членов Президиума, а также членов Комитетов по назначениям. Учитывая значимость данной функции, представляется необходимым обратить внимание на состав Общего собрания. Данный орган состоит из всех арбитров, входящих в списки арбитров МКАС. В настоящее время ТПП РФ утверждены 4 списка арбитров по каждому из видов споров, администрируемых МКАС, однако для целей исследования национального состава арбитров, рассмотрим список арбитров по международным коммерческим спорам Список арбитров по международным коммерческим спорам (утвержден Приказом ТПП РФ №16 от 3.02.2017 г., с изменениями на 5.03.2018 г).. Данный список включает 153 специалиста, 39 из которых являются иностранными арбитрами, что составляет около 25,5% от общего числа. В связи с этим, во-первых, в контексте полномочий Общего собрания арбитров, представляется желательным расширение списка арбитров, его пополнение иностранными арбитрами для повышения репрезентации иностранных лиц в административных органах МКАС. Во-вторых, несмотря то, что стороны имеют право назначить арбитров, не включенных в список МКАС, в ситуациях, когда стороны не согласовывают такое условие, единоличный арбитр или Председатель состава арбитров назначаются Президиумом МКАС и выбираются из списка. Таким образом, представляется, что расширение списков арбитров позволит повысить назначаемость иностранных арбитров в делах, когда арбитр не был согласован сторонами, что в перспективе положительно повлияет на имидж МКАС как международного учреждения.

Президиум МКАС включает в себя Председателя с его заместителями, 6 лиц, избираемых Общим собранием, и 3 лиц, назначаемых Президентом ТПП РФ. В заседаниях Президиума также принимает участие Ответственный секретарь МКАС, который наделен правом совещательного голоса. В функции Президиума входит анализ и обобщение арбитражной практики, практики применения Положений и Правил МКАС; рассмотрение вопросов распространения информации о деятельности МКАС, международных связей МКАС; утверждение и периодическое обновление списков докладчиков по соответствующим видам споров. Президиум имеет право передать часть своих функций Председателю или его заместителям. Таким образом, Президиум МКАС является важнейшим административным органом учреждения, в связи с чем также необходимо проанализировать состав его членов.

Во-первых, лишь 6 из 15 членов Президиума избираются на должность Общим собранием арбитров, в то время как 9 членов прямо или косвенно назначаются Президентом ТПП РФ. В связи с этим, следует отметить, что вопрос независимости арбитражного учреждения представляется одним из ключевых пунктов в деле продвижения МКАС в качестве серьезного конкурента лидирующим центрам международного арбитража. Иностранные контрагенты, доверяющие администрирование возникшего спора МКАС, должны иметь уверенность в том, что арбитражный центр не подвержен любой форме политического или коммерческого влияния. Независимость МКАС неоднократно подвергалась сомнению как в 30-80-е гг. прошлого столетия, так и в настоящее время. ВТАК в западной литературе “нередко рассматривался как квазигосударственное образование, в том числе на основании того, что оно состояло при Всесоюзной торговой палате” См.: Международный коммерческий арбитраж: Опыт отечественного регулирования/саморегулирования. 80 лет МКАС при ТПП РФ: 1932--2012: Сборник избранных научных, нормативных, архивных, аналитических и иных материалов. Т. I / С. 44.. В настоящее время, эти сомнения отчасти переносятся и на МКАС. Западные коллеги отмечают, что “МКАС является частью Центра арбитража и медиации Российской ТПП, которая, в глазах многих, косвенно связана с российским правительством. Можно сказать, что РТПП имеет более официальный имидж, чем торгово-промышленные палаты других стран” UK-Russia Liaison Group on Moscow as an International Financial Centre (2012) Final Report of ADR Work-Stream [online] pp.1-19 Available at: http://cisarbitration.com/wp-content/uploads/2013/07/UK-%E2%80%93-Russia-Liaison-Group-on-Moscow-as-an-International-Financial-Centre.-Final-Report-of-ADR-work-stream.-TheCityUK-June-2012.pdf [Accessed 9 Mar. 2019]. Представляется, что данные сомнения не обоснованы, так как принцип самостоятельности МКАС, его независимости от ТПП РФ закреплен в Положении о МКАС и в Положении об организационных основах деятельности МКАС, а независимость арбитров обеспечивается Правилами о беспристрастности и независимости третейских судей (Утверждены Приказом Президента ТПП РФ №39 от 27 августа 2010 года). Однако установленный в настоящее время способ формирования главного исполнительного органа не полностью прозрачен и дает повод усомниться в независимости арбитражного учреждения и беспристрастности самих арбитров. Представляется, что изменение пропорции выборных и назначаемых членов Президиума МКАС, повышение количества выборных членов таким образом, чтобы они представляли большинство совещательных голосов, позволило бы исключить все разумные сомнения в независимости МКАС как учреждения самостоятельно формирующего свои органы управления на выборной основе, независимого от ТПП РФ.

Во-вторых, переходя к анализу национального состава Президиума, вызывает интерес тот факт, что на февраль 2019 г. из 15 членов Президиума только 2 являются иностранными гражданами, что, несомненно, демонстрирует положительную динамику, в сравнении с опытом прошлых лет. Тем не менее, по данному показателю Президиум МКАС отстает от лидирующих международных арбитражных центров. Так, например, согласно ст. 3 Приложения I к Регламенту SCC, Правление должно включать как граждан Швеции, так и граждан других государств. Более того, Конституция Арбитражного суда LCIA устанавливает, что Арбитражный суд включает в себя до 35 членов, из которых не более 7 могут быть одной национальности. Кроме того, предъявляется также требование к аффилированности с юридическими фирмами: не более 2 членов Арбитражного суда могут быть связаны с одной и той же юридической фирмой. Если последнее представляется труднореализуемой в России и, возможно, даже излишней мерой, то повышение требований к национальному составу административных органов видится достаточно разумным, что также способно положительно повлиять на международный имидж МКАС.

Вопросы, связанные с назначениями, отводами, прекращением полномочий арбитров отнесены к компетенции Комитетов по назначениям. Комитеты созданы по каждому рассматриваемому в МКАС виду споров, причем каждый Комитет состоит из членов, избранных Общих собранием. Комитеты избирают своего Председателя и его заместителей, которые руководят работой Комитета. Представляется, что на примере данного органа МКАС, можно проследить такой подход к формированию органа арбитражного учреждения, который обеспечивает решение вопроса независимости его членов, так как все они получают должность в результате прозрачной выборной процедуры. В заседаниях Комитетов с правом совещательного голоса могут принимать участие назначаемые должностные лица -- Председатель МКАС, его заместители, а также Ответственный секретарь или его заместитель, однако Комитет может передать часть своих функций Председателю МКАС или его заместителям только в чрезвычайных, не терпящих отлагательства случаях. Таким образом, назначаемые уполномоченные лица имеют право принимать участие в выполнении функций Комитетов, однако прямое непосредственное влияние на их решения, как и полная передача функций, практически исключена, что, как видится, свидетельствует об обеспечении независимости процедур, связанных с назначениями, отводами и прекращением полномочий арбитров.

Администрирование арбитража, в частности его организационное обеспечение и ведение делопроизводства, относится к компетенции Секретариата. Президент ТПП назначает его главу -- Ответственного секретаря МКАС и 4 заместителей, которые подчиняются Председателю МКАС и его заместителям. Секретариат назначает докладчика по делу, который ведет протокол слушания, присутствует на закрытых совещаниях третейского суда и выполняет поручения третейского суда, относящиеся к арбитражному разбирательству.

Председатель и 4 его заместителя по соответствующим видам споров назначаются Президентом ТПП на 6 лет из списков арбитров. В компетенцию данных должностных лиц входит администрирование арбитража и разрешение вопросов, связанных с рассмотрением споров в МКАС. Председатель имеет право предлагать и утверждать кандидатуры докладчика по каждому делу. Кроме того, Председатель выступает от имени МКАС в РФ и за границей. Заместители председателя осуществляют функции по администрированию соответствующих видов споров, а также иные функции, определенные Председателем.

Таким образом, видится необходимым повышение репрезентации иностранных лиц в таких административных органах МКАС как Общее собрание арбитров и Президиум, а также увеличение показателя назначаемости иностранных арбитров в делах, когда арбитр не был согласован сторонами. Представляется, что расширение списков арбитров, пополнение их иностранными лицами позволит решить данные задачи, что в перспективе положительно повлияет на имидж МКАС как международного учреждения. Кроме того, отмечая исключительную важность вопроса продвижения МКАС в качестве независимого учреждения, представляется разумным изменение пропорции выборных и назначаемых членов Президиума МКАС, повышение количества выборных членов таким образом, чтобы они представляли большинство совещательных голосов.

...