Запобігання шахрайству на фінансових ринках у біржовій торгівлі
Соціальна та правова сутність шахрайства на фінансових ринках при здійсненні біржової торгівлі. Історико-правовий аналіз досвіду боротьби з шахрайством в Україні та світ; кримінологічні характеристики злочинців. Правові чинники запобігання шахрайству.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | автореферат |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 28.08.2013 |
| Размер файла | 94,3 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Кроме общей несовершенности нормативной, базы регулирующей биржевую торговлю, законодательство характеризуется еще и недопустимым отсутствием целого ряда понятий, таких как: инсайдерская торговля, корнеры, фиктивные продажи, финансовые пирамиды.
В работе предлагаются пути усовершенствования действующих законодательных актов Украины, которые направлены на регулирование общественных отношений и предотвращение мошенничества на финансовом рынке Украины, исследуются финансово-экономические проблемы, которые возникают у отечественных и зарубежных инввесторов в условиях глобализации, развития современной мировой банковской и биржевой инфраструктуры, освещаются вопросы использования мировых банковских центров с высоким уровнем банковской тайны, а также особенности использования офшорных юрисдикций владельцами и распорядителями так называемых “спекулятивных” капиталлов, неравенства возможностей развитых капиталистических стран и таких, которые находятся в стадии развития, а также проводится критическая оценка деятельности менеджеров транснациональных финансовых корпораций, причастных к осуществлению международного арбитража, - распространенному на финансовом рынке виду деятельности, связанному со спекуляциями на разницах в курсах финансовых активов на разных биржах (в том числе на биржах разных стран), в современных условиях возможности которого существенно возросли благодаря достижениям глобализаци, информатизации и развитию современной банковской инфраструктуры. Кроме того, в работе проводится анализ причин и условий возникновения мирового финансового кризиса 1997-98 гг., которые формально совпадают с детерминантами мошеннических манипуляций при котировании активов во время биржевой торговли, запрещенные в странах ЕС и США, анализируется личность биржевого мошенника на финансовых рынках, как представителя новой генерации "беловоротничковых” преступников, а также рассматривается вопрос о целесообразности создания подразделения финансовой милиции на примере подобных организаций в ЕС и США.
Бесспорным условием создания эффективной системы предотвращения мошенничества на финансовом рынке в биржевой торговле является широкомасштабная государственная поддержка инвесторов и их защитников при заявлениях или сообщениях о противоправном манипулировании процессами котирования при биржевой торговле или торговле на инсайдерской информации. Для этого необходима разработка и внесение изменений в законодательные акты Украины, которые регулируют вопросы предотвращения мошенничества на финансовом рынке в биржевой торговле.
Важным для полноценного существования и развития финансового рынка Украины является создание условий, которые бы стимулировали инвесторов вкладывать капитал в отечественную экономику, а для этого прежде всего необходимо создать механизмы предотвращения использования рынка в интересах мошенников, гарантирования равности возможностей инвесторов и их защиту.
Выдвинутые предложения являются условием такой организации предотвращения мошенничества на финансовых рынках Украины, которая позволила бы существенно повысить ее еффективность как на внутреннем, так и на транснациональном уровне.
Ключевые слова: мошенничество на финансовом рынке во время биржевой торговли, инсайдерская торговля, корнеры, фиктивные продажи, финансовые пирамиды, организационно-правовая система предотвращения.
ANNOTATION
P. Kovalenko. Prevention of fraud on financial markets in stock-market trade. - Type writing
Theses for gaining a degree of candidate of law in speciality 12.00.08 - criminal law and criminology; criminal-executive law; - The National academy of internal affairs of Ukraine, Kyiv, 2004.
This theses is dedicated to research of legal and organisational fundamentals for prevention of fraud on financial markets in the stock-market trade. By analysing of legal normative acts and world experience in this domain it is capitalised on the fact that the up-to-date model for fraud prevention in the stock-market trade in Ukraine and the corresponding system of legal acts are not adequately developed.
The proposals are made as for the necessity to improve the normative basis of Ukraine in the area of fraud prevention on the financial markets in the stock-marcket trade which in contrast to EU and USA doesn't fully meet normative acts.
These proposals are aimed at regulating the social relation in the stock-market trade and on financial market in Ukraine. The practical implementation of these proposals would enable essentially to increase the effectiveness of fraud prevention on financial markets in Ukraine and at the trans-national level.
Key words: fraud on financial markets in stock-market trade, insiders trade, corners, fictions sale, financial pyramids, organisational and legal system for prevention.
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
Аналіз зарубіжного досвіду правового регулювання звільнення працівників у випадку порушення законодавчих вимог щодо запобігання корупції та пошук шляхів його імплементації в Україні. Реформування та вдосконалення системи запобігання та протидії корупції.
статья [23,9 K], добавлен 11.09.2017Аналіз результатів діяльності прокуратури як суб'єкта запобігання злочинам, зокрема в органах і установах виконання покарань. Нормативно-правові акти, що регулюють роботу прокуратури у даній сфері суспільних відносин, проблеми їх реалізації на практиці.
статья [20,8 K], добавлен 17.08.2017Аналіз відповідності вітчизняних кримінально-правових засобів міжнародно-правовим заходам запобігання злочинності у сфері економіки. Проблема протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, на початку ХХ століття. Аналіз змін законодавства.
статья [23,3 K], добавлен 11.09.2017Історично-правовий аспект виникнення та нормативного закріплення шахрайства у національному законодавстві. Дослідження об’єкту злочину і предмету злочинного посягання. Порівняльно-правова характеристика ознак шахрайства у законодавстві зарубіжних країн.
дипломная работа [123,2 K], добавлен 19.07.2016Теоретичні засади створення фінансових установ в Україні. Особливості співвідношення понять "створення" та "державна реєстрація" фінансових установ, сутність ліцензування їх операцій. Правові основи створення банків в Україні та ліцензування їх операцій.
магистерская работа [173,7 K], добавлен 14.03.2010Поняття про соціальну профілактику торгівлі людьми. Практика роботи неурядових організацій щодо профілактики торгівлі людьми в Україні та Миколаївській області. Планування інформаційно-просвітницької роботи з протидії торгівлі людьми, основні методи.
курсовая работа [45,7 K], добавлен 25.09.2013Правове регулювання біржової діяльності. Правове регулювання товарної біржі. Правове регулювання фондової біржі. Правове регулювання біржової торгівлі. Учасники біржової торгівлі. Класифікація біржового товару. Порядок проведення біржових торгів.
курсовая работа [59,2 K], добавлен 23.10.2007Розробка заходів нейтралізації об'єктивних причин і умов, що сприяють проявам організованої злочинності. Вдосконалення правового регулювання діяльності органів державної влади, установ, організацій у сфері запобігання організованій злочинності.
статья [42,9 K], добавлен 11.09.2017Аналіз сучасного стану використання в боротьбі зі злочинністю так званих неспеціалізованих суб’єктів запобігання злочинам в Україні. Рівень ефективності їхньої діяльності, науково обґрунтовані заходи щодо підвищення ролі у сфері запобіжної роботи.
статья [25,1 K], добавлен 19.09.2017Роль правовідносин в адміністративно-правовому механізмі забезпечення прав і свобод громадян у сфері запобігання та протидії корупції. Сутність та значення гарантії у забезпеченні прав і свобод громадян. Характеристика правового режиму законності.
статья [28,9 K], добавлен 18.08.2017Правові засади регулювання відносин, пов’язаних з неплатоспроможністю у сфері господарської діяльності. Проблеми нормативно-правового забезпечення відновлення платоспроможності боржника. Шляхи удосконалення законодавства з запобігання банкрутства.
курсовая работа [37,6 K], добавлен 12.01.2016Правова охорона рослинного світу. Загальна характеристика рослинного світу в Україні. Особливості правового регулювання використання та охорони зелених насаджень в населених пунктах. Юридична відповідальність за порушення законодавства про рослинний світ.
курсовая работа [47,8 K], добавлен 30.10.2014Дослідження й аналіз проблем сучасного етапу розвитку кримінально-правової науки. Визначення кримінально-правових заходів, що необхідно застосовувати до випадкових злочинців. Характеристика особливостей вчення про "небезпечний стан" у кримінології.
статья [24,3 K], добавлен 11.09.2017Торгівля людьми з погляду закону. Допомога жертвам торгівлі людьми. Досвід напрацювання з протидії торгівлі людьми і допомога постраждалим у сучасному світі. Механізм допомоги потерпілим від торгівлі людьми і підготовка спеціалістів, що працюють з ними.
курсовая работа [57,6 K], добавлен 01.12.2010Оперативно-розшукова діяльність - форма боротьби із злочинністю, складова частина загальної діяльності правоохоронних органів, її державно-правовий характер, стратегічні й тактичні завдання. Специфіка правових і соціальних відносин між учасниками ОРД.
реферат [42,1 K], добавлен 03.03.2011Аналіз взаємодії злочинця та жертви злочинного посягання, ролі кожного з них при створенні віктимогенної ситуації. Заходи запобігання віктимної поведінки та інформаційні методи впливу, спрямовані на захист населення від негативних криміногенних чинників.
статья [20,4 K], добавлен 14.08.2017Теоретичні основи ціноутворення в міжнародній торгівлі. Економічна суть поняття ціноутворення в міжнародній торгівлі. Особливості ціноутворення на ринку ресурсів в аспекті міжнародної торгівлі. Шляхи оптимізації процесу ціноутворення в міжнародній торгівл
курсовая работа [54,7 K], добавлен 18.03.2007Дослідження проблемних питань протидії тероризму за допомогою адміністративно-правових заходів. Сутність та зміст основних заходів адміністративного запобігання, які використовують органи Служби безпеки України в діяльності з протидії тероризму.
статья [21,3 K], добавлен 10.08.2017Впровадження електронних декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави, самоврядування. Повноваження Національного агентства з питань запобігання корупції, види відповідальності за порушення законодавства щодо декларування доходів.
статья [47,5 K], добавлен 19.09.2017Дослідження кримінологічної характеристики статевих злочинів та визначення детермінант цих злочинів з метою їх попередження. Рівень, динаміка і структура статевих злочинів в Україні. Аналіз соціально-демографічних та кримінально-правових ознак злочинця.
курсовая работа [47,5 K], добавлен 16.02.2015
