Методика расследования незаконного предпринимательства

Размещено на http://www.allbest.ru/

ВЕДЕНИЕ

В Российской Федерации важнейшие стороны принципа экономической свободы сформулированы в ст. 8 Конституции РФ.

Согласно статье 34 Конституции Российской Федерации, за каждым гражданином России закреплено право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной экономической деятельности, не запрещенной законом.

История современного российского предпринимательства началась с 1 января 1991 г., когда вступил в силу Закон РСФСР от 25 декабря 1990 г. «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

Предпринимательскую деятельность в нашей стране, кроме основного закона и Гражданского кодекса, регулируют также нормы большинства отраслей законодательства: административного, финансового, трудового и уголовного.

Свобода предпринимательства отнесена к неотъемлемым правам (социально-экономическим) и свободам человека и гражданина и является одной из злободневных тем современной России.

В любой правовой системе, как и в любой другой, заключено своего рода базовое противоречие между двумя началами: с одной стороны, это регулирование или контроль за отклонением от нормы, а с другой - поддержание статус-кво.

В России условия современных рыночных отношений сделали данную форму ведения предпринимательской деятельности довольно привлекательной для интереса криминальной среды, которая активно устремилась в экономику, где возникли и сохраняются практически неограниченные возможности для быстрого обогащения.

Тема данной дипломной работы - «Методика расследования незаконного предпринимательства» - актуальна в силу того, что, во-первых, как показывает практика, развитие предпринимательства в России происходило так быстро, что обилие и несовершенство правовых норм, нередко противоречащих друг другу, в области регулирования предпринимательской деятельности создало благоприятную среду такому опасному социально-экономическому явлению, как незаконное предпринимательство. Во-вторых, рост экономической преступности представляет существенную угрозу для рыночной экономики и общества в целом. Опасность заключается в том, что последствием таких посягательств является внушительный ущерб интересам экономики государства и иным лицам, занимающимся непосредственно предпринимательской деятельностью. В-третьих, с каждым днем появляются новые способы совершения незаконной предпринимательской деятельности и постоянно меняется экономическая ситуация. В результате методика расследования данного вида преступления требует совершенствования. Итак, настоящая тема является не только востребованной, но и относительно новой, так как история предпринимательской деятельности в России насчитывает немногим более десятилетия.

О масштабах незаконной предпринимательской деятельности можно судить по данным подразделения органов внутренних дел за 2013 г. выявлено 130 тыс. преступлений экономической направленности, их материальный ущерб составил 229,86 млрд руб. По сравнению с 2012 г. число преступлений экономической направленности сократилось, на 18,4%. На сегодняшний день по всей России за январь - март 2014 г. выявлено 43,3 тыс. преступлений экономической направленности. Однако с январем - мартом 2013 г. общее число сократилось на 28,6%. Официальный сайт Министерства внутренних дел Российской Федерации

Аналогичная картина наблюдается и в отдельных субъектах Российской Федерации. Так, к примеру, в Республике Калмыкия в 2013 г. более 96% выявленных преступлений экономической направленности поставлено на учет органами внутренних дел. В частности, по статистическим данным отчета должностных лиц за 2013 г. на территории республики правоохранителями органами районов и г. Элисте выявлено около 150 преступлений в сфере экономики, что ниже показателя прошлого года. Таким образом, несмотря на то, что в соответствии с требованиями Директивы МВД России, обеспечение экономической безопасности на территории республики остается одним из приоритетных направлений деятельности Республики Калмыкия, за последние годы на территории республики, как показывает статистика, наблюдается снижение количества выявленных и раскрытых экономических преступлений. Информационный портал Калмыкии «Элиста.ORG»

К сожалению, необходимо отметить, что в соответствии с данными официального сайта Министерства внутренних дел Российской Федерации, Республика Калмыкия входит в состав регионов с наибольшим удельным весом совершивших преступления лиц, не имеющих постоянного источника дохода (от общего числа лиц) за 2013 г. Официальный сайт Министерства внутренних дел Российской Федерации

Одной из причин низкого уровня раскрытия уголовных дел, по словам Прокуратуры Калмыкии, полномочия, которые предоставлены оперативным сотрудникам отдела борьбы с экономическими преступлениями МВД РК, практикуются не в полном объеме. Кроме того, работа по выявлению преступлений в рассматриваемой сфере приобрела пассивный характер. Информационно-аналитический портал «Новая Калмыкия»

Проблема обеспечения экономической безопасности стоят перед многими регионами, из чего следует, что обеспечение экономической безопасности занимает особое место в вопросе безопасности нашей страны и российского общества, другими словами, она принадлежит к числу важнейших национальных приоритетов.

Степень научной разработанности темы.

В научной криминалистической и уголовно-правовой литературе тема данной дипломной работы имеет достаточно широкое освещение. Так, теоретической основой представленной работы послужили научные труды таких авторов, как Н.П. Яблоков, Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, А.В. Наумов, А.Н. Резван, М.В. Субботина, Л.Д. Гаухмана, В.Л. Котина, Н.А. Лопашенко, П.С. Яни и другие.

Из научных трудов, рассматривающих уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты незаконного предпринимательства, можно выделить работы П.М. Колесникова, В.М. Прошина, И.В. Яковцова, а из диссертационных исследований в первую очередь - Ю.В. Шляпникова, Д.А. Запивалова, Б.Н. Садова, Д.А. Петросяна.

Объектом исследования является проблема применения методики расследования незаконного предпринимательства.

Предметом исследования являются особенности организации расследования незаконного предпринимательства и связанные с ней проблемы.

Изучение выбранной темы предполагает достижение основной цели дипломной работы - исследовать методику расследования незаконного предпринимательства, исходя из особенностей организации расследования незаконного предпринимательства.

Для достижения цели в процессе исследования ставились и решались следующие задачи:

ь рассмотреть место методики в системе частных методик расследования преступлений и ее структуру;

ь дать понятие незаконного предпринимательства, рассмотреть его признаки;

ь исследовать уголовно-правовую и криминалистическую характеристики незаконного предпринимательства;

ь рассмотреть особенности организации расследования незаконного предпринимательства;

ь сформулировать выводы по проведенным исследованиям;

ь обобщить в работе полученный материал и высказать предложения, направленные на совершенствование законодательства.

Научная новизна исследования состоит в том, что автором сформулированы и научно обоснованы рекомендации по совершенствованию законодательства и санкций по статье 171 УК РФ, одним из которых является предложение ужесточить меры наказания за совершение незаконного предпринимательства, а практическая значимость, по мнению автора, заключается в обоснованном предложении активизации добровольных народных дружин в обеспечении экономической безопасности государства и общества в целом, т.е. осуществлять совместную работу с представителями правоохранительных органов.

На защиту выносятся следующие основные положения:

1. Методика расследования незаконного предпринимательства есть в какой-то мере отражение соответствующей конкретной криминалистической модели незаконного предпринимательства. Структура методики расследования исследуемого преступления представляется как совокупность этапов и соответствующих задач. Выделяются четыре этапа этой методики: проверочный, версионный, планирования и реализация плана проверки версий.

2. Понятие незаконного предпринимательства; элементы предпринимательской деятельности (получение дохода и извлечения прибыли.); криминалистически значимые признаки незаконного предпринимательства; определенными особенностями обладает уголовно-правовая и криминалистическая характеристики незаконного предпринимательства.

3. В соответствии со степенью криминогенной деформации личности и воздействию ситуации на механизм преступного поведения, в дипломной работе выделены следующие типы личности преступника:

а) последовательно-криминогенный;

б) ситуативно-криминогенный;

в) ситуативный, либо вынужденный.

4. Особенности возбуждения уголовного дела: а) типичные следственные ситуации, возникающие в зависимости от времени возникновения на первоначальном и последующем этапах расследования; б) особенности построения версий при расследовании незаконного предпринимательства; в) особенности подготовки и проведения осмотра места происшествия; г) установление признаков незаконного предпринимательства; д) тактические приемы и методы при допросе; е) судебные экспертизы и их реализация в практике раскрытия и расследования преступлений.

В рамках дипломной работы, приведены примеры, также свидетельствующие об особенностях квалификации незаконного предпринимательства в правоприменительной практике, классификации типов личности преступника, применение судебных экспертиз, а также случаи отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов преступлений.

В работе использованы общие и частные методы исследования, в том числе, историко-юридический, сравнительный, логический, методы анализа и синтеза юридической информации, и другие.

Структура дипломной работы обусловлена целью и задачами исследования, состоит из введения, двух глав, включающих в себя пять параграфов, заключения, списка литературы и приложения.

незаконный предпринимательство уголовный преступление

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА

1.1 Понятие, задачи, структура и основные положения методики расследования незаконного предпринимательства

Общие методологические положения криминалистической методики расследования реализуются при разработке методик расследования преступлений в сфере экономики с учетом видовой и конкретной специфики преступных деяний. Итак, в рамках исследования задачи первой главы сводятся к следующему:

- рассмотреть место методики в системе частной методики расследования преступлений и ее структуру;

- дать понятие незаконного предпринимательства, рассмотреть его признаки;

- провести анализ уголовно-правовой и криминалистической характеристики незаконного предпринимательства.

Расследование каждого вида преступлений имеет свою специфику, но уместно заметить, что в методике расследования преступлений в сфере экономической деятельности есть много общего, обусловленного прежде всего криминалистическими, уголовно-правовыми и процессуальными особенностями, имеющими значение для расследования указанных уголовных дел.

Однако, несмотря на то, что существует довольно много публикаций, в которых содержится рекомендации по расследованию экономических преступлений, подробных пошаговых указаний в методических рекомендациях по расследованию незаконного предпринимательства нет. Вопрос о выборе частной методики в практике расследования данной категории уголовных дел следователей остается дискуссионным. Таким образом, задачи успешного расследования незаконного предпринимательства, как показывает практика, не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно из-за фактического отсутствия современных подробных рекомендаций по методике расследования незаконного предпринимательства. Итак, базовая методика расследования преступлений в определенном смысле существует как «зеркальное отражение базовой же криминалистической модели преступления». Гармаев Ю.П., Лубин А.Ф. Проблемы создания криминалистических методик расследования преступлений: Теория и практика.- СПб.: Юридический центр Пресс, 2006. - С. 34-35. По аналогии можно продолжить, методика расследования незаконного предпринимательства есть в какой-то мере отражение соответствующей модели незаконного предпринимательства. Неслучайно поэтому, следователь, расследуя типичный случай преступной деятельности, обычно использует в следственной практике существующий классический план расследования, не прибегая к новым «хитростям». Всем известна пословица «повторение - мать учения», народная мудрость не ошибается, итак, при неоднократном повторении схожих целей, задач и процедур, закономерным образом формируется устойчивая методика расследования незаконной предпринимательской деятельности.

На базе общей классификации методики расследования преступлений, предложенной Ю.П. Гармаевым, можно предположить об особом значении методики в расследовании незаконного предпринимательства и момента ее «запуска». Итак, при формировании рекомендаций криминалист должен ориентироваться именно на этот момент. Следует отметить, что сами криминалисты формируют частные методики расследования, как правило, исходя из того, что следователь запускает программу методики только после того, как следы преступления уже будут выявлены, проверены и обобщены другими представителями органов власти.

В действительности момент запуска методики - это момент выявления первичных следов вне зависимости от того, в какой форме это произошло. По данному вопросу нужно согласиться с профессором Л. Я. Драпкиным: «Следователь вынужден принимать решения, не ожидая пока все существенные факторы ситуации станут ясны». Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // Следственные ситуации и раскрытие преступлений: науч. тр. Свердловск.-1975. Вып. 41. - С. 26-44.

Методика расследования незаконного предпринимательства напрямую связана с другими частями криминалистики. В сущности, методика расследования преступлений является порождением криминалистики, и ее смысл, как самостоятельной науки, заключается в рекомендациях, которые служат практическим работникам для борьбы с преступностью.

Принято считать, что структура данной методики определяет ее содержание, и должна включать в себя по крайней мере два уровня:

1) Уровень этапов и адекватных задач; Корноухов В.Е. О структуре методик по расследованию преступлений // Вестник криминалистики. - М.: Спарк, 2004, Вып. 2. - С. 21-28.

2) Уровень целей, задач и процедур каждого этапа. Лубин А. Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалист. Исследования.- Н. Новгород, 1997. - С. 68-83.

По мнению В.Е. Корноухова, в структуру методики расследования незаконного предпринимательства входят несколько этапов и соответствующие задачи. Рассмотрим более подробно. Итак, первый этап расследования можно назвать поисково-проверочным. Главной задачей первого этапа является обнаружение первичной информации о незаконном предпринимательстве. Цель первого этапа заключается в установлении следов расследуемого события, затем следует суммирование и анализ исходной информации и заканчивается этап построением версий.

Цель второго этапа расследования заключается в формировании версий с единым процессом их построения-разработки. Второй этап расследования - версионный, т.е. от построения версий до их разработки. В задачи второго этапа входит формирование версий: о предполагаемых субъектах; о предполагаемых способах совершения действий.

Цель третьего этапа расследования заключается в выведении логических следствий в виде версий о следах и носителях доказательственной информации об отмывании преступных доходов. Третий этап расследования аналитический : от разработки версий до планирования их проверки. На этом этапе явным образом проявляется сущность криминалистического анализа информации - процесса восприятия и переработки исходных данных - который основывается на условно - вероятностям силлогизме : «если .. то, вероятно…» Лубин А. Ф. Указ. соч. - С.68-83. и цель данного этапа заключается в установлении и использовании закономерных связей и отношений в версионных и прогностических моделях незаконной предпринимательской деятельности и процесса активного взаимодействия построения и разработки версий. Главной задачей этапа является разработка версий: выведение следствий об источниках информации; формулировка вопросов на допросе обвиняемому (подозреваемому). План расследования предпринимательства служит отправной точкой размышления к подборке доказательств и, по меньшей мере, двух криминалистических моделей: модели незаконного предпринимательства, состоящая в идее конкретной версии, и систем конкретных рекомендаций по ее проверке. Другими словами, нередко на основе плана можно судить, о качестве профессиональной подготовки и профессиональных навыков его составителей, иными словам правоохранительных органов на расследование незаконного предпринимательства.

Итак, цель четвертого этапа заключается в составлении реального плана проверки построенных версий. Четвертый этап - это планирование проверки версий до реализации плана. Задачи этого этапа заключаются в подборке к каждому вопросу, подлежащему выяснению, соответствующее оперативно-розыскному мероприятию, следственное и организационное действие; определение последовательности проведения действий; определение возможности комплексного и параллельного проведения действий и мероприятий; подборке сроков и исполнителей по каждому действию. И наконец, приходит время для реализация плана проверки версии (выполнение) плана расследования. Именно, сейчас успех раскрытия сотрудником органов власти преступления зависит от его профессионального опыта и конечно, от методически правильного выбора и применения тактических средств и использование технических средств. Отмечается, что процедура версионного анализа информации доминирует на всех этапах расследования. В связи с этим, можно с уверенностью утверждать, что в умственных действиях сотрудников органов дознания и следствия преобладает именно версионный анализ.

В расследовании уголовного дела, версия о незаконном предпринимательстве никогда не бывает «чистым продуктом мозгового штурма». С одной стороны, сама структура данной категории преступления радикальным образом определяет направление расследования на определенные виды частных версий, а частные версии в свою очередь должны согласовываться с этой структурой. Итак, по нашему мнению, следует отметить, что данная структура методики имеет многостороннюю закономерность, основанную на условно - вероятностных суждениях «если ..то, вероятно…» Лубин А. Ф. Указ. соч. - С.68-83..

На основе вышесказанного в рамках данного параграфа можно констатировать следующие выводы:

1. Методика расследования незаконного предпринимательства есть в какой-то мере отражение соответствующей конкретной криминалистической модели незаконного предпринимательства.

2. Структура методики расследования, исследуемого экономического преступления, представляется как совокупность этапов и соответствующих задач. Можно выделить четыре этапа этой методики: проверочный, версионный, планирования и реализация плана проверки версий.

1.2 Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства

1.2.1 Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства

Первоэлементом предпринимательской деятельности считается получение дохода и извлечения прибыли. Исходя из следственной практики, в процессе квалификации незаконного предпринимательства, следует отметить, что именно: «доход» и «прибыль» приобретают большое значение.

В частности, данные понятия выходят на первый план при определении признаков объективной стороны состава преступления незаконного предпринимательств. Поэтому, в Уголовном Кодексе РФ данная проблема стала причиной множества споров и разных точек зрения, то логично дать определение данным понятиям, и пожалуй, ее действительно можно назвать своего рода «Яблоком раздора». К сожалению, необходимо отметить, что в тексте УК РФ отсутствует разъяснения понятия «доход». В соответствии с примечанием ст. 171 УК РФ крупный доход определяется суммой, превышающей 250 тыс. руб., а особо крупный доход (ч. 2 ст. 171) - в сумме, превышающей 1 млн. руб. В целом, прибыль представляет собой разницу между полученным доходом и произведенными расходами; понятие прибыли определено в ст. 247 НК РФ.

Данное преступление отличается от административного правонарушения получением крупного дохода или причинение крупного ущерба. Уголовная ответственность за данное преступление предусмотрена ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Следует отметить, что при осуществлении незаконного предпринимательства умышленное или неосторожное причинение вреда здоровью не охватывается составом этого преступления и требует квалификации по совокупности преступлений. Учитывая изложенное, законную предпринимательскую деятельность можно определить как деятельность со всеми вытекающими из данной нормы признаками.

Таким образом, с гражданско-правовой точки зрения, деятельность нельзя считать предпринимательской, если отсутствует любой из названных признаков. Совершенно справедливо подметить, что термин «незаконное предпринимательство» не удовлетворяет обозначенные критерии, другими словами, предпринимательство может называться законным в том случае, когда оно легально. К сожалению, следует констатировать факт, что отсутствие такого формального признака, как регистрация и несоблюдение порядка лицензирования делает ее незаконной.

Следуя специфике незаконной предпринимательской деятельности, следует отметить, что ей присущи следующие признаки:

1) самостоятельность экономической деятельности и осуществление ее на свой риск;

2) систематическое получение прибыли как цель деятельности;

3) пользование имуществом, продажа товаров, выполнение работ или оказание услуг как источники прибыли.

Согласно ст. 171 УК РФ, незаконное предпринимательство -осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Необходимо отметить, что при соблюдении определенных правил предпринимательская деятельность будет считаться правомерной. В ситуации, когда нарушены вышеописанные правила, тогда виновный привлекается к уголовной ответственности за данное преступление. Из всего вышеизложенного вытекает вывод, что такие термины как «предпринимательская деятельность» и «незаконное предпринимательство», применяемые в законодательстве, чем-то схожие понятия, но с существенным отличием, с одной стороны, предпринимательство легализировано, а с другой незаконно.

Законодательство на протяжении всех лет существования предусматривало ответственность за экономические преступления. В России история развития уголовного законодательства о преступлениях - незаконного предпринимательства, уходит своими корнями еще во времена древнерусского права, а именно, Соборного Уложения 1649 года, которое стало первой попыткой объединить все русское законодательство в едином правовом акте. Рогов В.А. История уголовного права, террора и репрессий в Русском государстве XV-XVII вв. М.: Юрист, 2000. - С. 71. Однако, действительное становление предпринимательства и монолитное оформление его правовой базы происходит в годы правления Петра Великого, т.е. в период масштабных реформ российского государства и общественного уклада. Реформы, проведенные в это время, способствовали развитию промышленному производству и не обошли стороной предпринимательскую деятельность. Следует упомянуть, что после технической революции в 90-е годы, Россию постиг серьезный промышленный кризис.

По мнению автора, заслуживает внимания устойчивое мнение историков о том, что во времена СССР предпринимательство стимулировалось и развивалось. Однако, несмотря на то, что как таковых нормативных правовых актов в государстве не было, цель которых заключалась в определении рыночной идеологии и формировании рыночной экономики, такое явление, как коммерция, среди граждан имело место.

Уголовная ответственность за совершение преступлений в сфере экономической деятельности, а именно за незаконное предпринимательство, предусмотрена ст. 171 УК РФ гл. 22 Уголовного кодекса Российской Федерации. Ключевым термином в диспозиции ст. 171 УК РФ является понятие «предпринимательская деятельность».

Следует предположить, что важнейшим атрибутом рыночной экономики считается предпринимательство, ведь по сути оно пронизывает все её институты. Предпринимательство, например, в американской экономической литературе, характеризуется как попытка придумать или сделать что-то новое или улучшить уже существующее, готовность взять на себя риск, связанный с реализацией новых идей. Википедия - свободная энциклопедия По мнению автора, интересным является тот факт, что в русском языке слова предпринимательство и бизнес эпизодически используются как синонимы, но в некоторых случаях имеют разное значение. Прохоров. А. М. Бизнес // Российский энциклопедический словарь. - М.: «Большая российская энциклопедия», 2000. - 863 с.

В настоящее время, сфера экономической деятельности в Российской Федерации регулируется Предпринимательским правом. Предпринимательство в России, как крупное, так и мелкое, сталкивается с большими экономическими трудностями и со значительным риском. По свидетельству читателей «Аргументы и факты», индивидуальные предприниматели вынуждены закрывать свой бизнес. Однако, по словам чиновников, обращений граждан по данной теме, тем более массовых, не поступало. «Аргументы и Факты»

По данным «Новой газеты», масштабы гонений на предпринимателей в современной России за 2013 г. уже давно приняли советский масштаб: за последние пять лет были осуждены 600 тысяч человек. Информационно-аналитический портал «Новая Калмыкия».

Таким образом, анализ данного определения позволяет выделить основные признаки предпринимательской деятельности, но в то же время, по справедливому замечанию И. В. Ершовой, в учебной и научной литературе сформулированы и другие признаки предпринимательской деятельности, такие как системность, целенаправленность, профессионализм. Ершова И.В. Предпринимательское право: учебник. Изд. 4-е, М.: ИД «Юриспруденция», 2006. - 560 с.

Направленность на систематическое получение прибыли подразумевает неоднократность совершения лицом ряда сделок, конечная цель которых - получение прибыли (дохода) считается главным признаком предпринимательской деятельности. Следовательно, становится очевидным, что единичная сделка не может быть признана предпринимательской деятельностью, даже если она и направлена на получение лицом прибыли (дохода).

Заслуживает внимания тот факт, что в законодательстве отсутствует указание того самого момента, с какого начинается «систематичность», если учесть, что предпринимательская деятельность носит длящийся характер. Важно отметить, что акцент со ссылкой на п. 1 ст. 2 ГК РФ на систематическое получение прибыли от деятельности (п. 1 постановления № 23) не решает этой проблемы. Исследование уголовно-правовой характеристики незаконного предпринимательства подтолкнуло к мысли о разработке схемы, с помощью которой можно наглядно представить, что же входит в состав данной характеристики.

По нашему мнению, уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства выглядит следующим образом:

В первую очередь, данный состав предпочтительно следует охарактеризовать с объективной стороны. Прежде всего, незаконное предпринимательство - это всегда действие.



Схема 1. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства.

Оно может быть двух видов:

1. с пороком в регистрации его субъекта;

2. с пороком в специальной правосубъектности его субъекта.

Следует отметить, что исследуемое преступление приобретает общественную опасность в результате криминально направленного умысла субъекта на совершение действий внешне абсолютно законных, но влекущих незаконное получение доходов. Поэтому Пленум ВС РФ указал, что « в тех случаях, когда лицо, имея целью извлечение дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями УК РФ содеянное им дополнительной квалификации по статье 171 УК РФ не требует». (п. 18 постановления Пленума ВС РФ от 18.11.2004 № 23, далее - постановление № 23).

В ходе изучения субъективной стороны данного преступления, то незаконному предпринимательству наиболее характерен прямой умысел и корыстная цель. «Гарант-Сервис» Например, 29 марта 2007 г. вынесен обвинительный приговор по ч. 1 ст. 171 УК РФ в отношении Т., который в период с 11 апреля 2005 г. по 12 июля 2006 г., незаконно осуществлял предпринимательскую деятельность, связанную со сбором и скупкой (закупкой) у местного населения лома черного металла. Несмотря на то, что до возбуждения уголовного дела по ч. 1 ст. 171 УК РФ неоднократно подвергался административному штрафу за заготовку лома черных металлов (май 2005 г.), Т., преследуя корыстную цель, не прекращал свою нелегальную деятельность. Уголовное дело № 1-12002007 Архив Нижнеудинского городского суда Иркутской области.

На основе анализа юридической литературы, можно утверждать, что объективной стороной преступления признается внешняя сторона общественно опасного деяния, т.е. как преступление выражается во вне, в объективной действительности.

Наибольшее число проблем, по мнению автора, возникают именно здесь, и относятся они к уголовно-правовой характеристике незаконного предпринимательства. К обязательным признакам объективной стороны следует считать совершенное деяние, общественно опасным последствием которого стал крупный ущерб, причиненный экономическим интересам граждан, организации или государству, либо извлечение дохода в крупном размере.

В рамках нашего исследования рассмотрим формы совершения данного вида преступления, предусмотренные законодательством:

1. без государственной регистрации

В Гражданском кодексе, любой субъект хозяйственной деятельности обязан пройти государственную регистрацию, однако согласно п.1 ст.23 ГК РФ, после того, когда гражданин является зарегистрированным индивидуальным предпринимателем, вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.

Итак, под «моментом государственной регистрации» признается внесение соответствующей записи регистрирующим органом в соответствующий государственный реестр». Следует отметить, что для физического или юридического лица, свидетельство о государственной регистрации представляет собой единственный документ, подтверждающий государственную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности. В случае потери свидетельства о регистрации предприниматель, никто не исключает данное лицо из числа зарегистрированных.

2. без специального разрешения (лицензии)

Итак, в данной форме совершения рассматриваемого деяния, официальным документом признается, лицензия, обладающая такой юридической силой. Поэтому те виды деятельности, которые не попали в перечень Федерального закона от 08.08.2001 №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», и не были ранее установлены федеральными законами могут осуществляться без наличия специального разрешения (лицензии), при условии, что требования лицензирования данных видов деятельности.

3. с нарушением условий лицензирования

Незаконная предпринимательская деятельность сопровождается такими нарушениями, как несоблюдение условий, предъявляемых к выпускаемой и реализуемой продукции; несоблюдение технических требований к осуществлению лицензируемого вида деятельности; осуществление деятельности за пределами территории, указанной в лицензии, а так же иные нарушения. Толкачев В.В. Предприниматель без образования юридического лица. ПБОЮЛ // Internet.

Важно сказать, что среди практических работников проблема установления субъектов данного преступления окончательно не снята с повестки дня. В законодательстве для квалификации деяния как незаконного предпринимательства установлено два вида порока субъекта:

1) в регистрации, т.е. в самом существовании;

2) в возникновении специальной правосубъектности.

Следует отметить, что порок в регистрации выражается в различных формах, т.е. это может быть как отсутствие регистрации, так и нарушение ее правил. В целом, можно утверждать, что процедура выдачи лицензии достаточно формализована, поэтому порок в возникновении специальной правосубъектности не вызывает особых вопросов. К сожалению, нужно констатировать факт, что с одной стороны, незаконное предпринимательство может быть совершено лишь умышленно, с другой - допустима возможность совершения данного преступления с неосторожной формой вины. Для решения этой проблемы, в Конституции РФ был закреплен специальный принцип. Итак, согласно данному принципу, уголовная ответственность наступает лишь при наличии вины лица, совершившего преступление.

По мнению автора, необходимо упомянуть один из важнейших принципов уголовного процесса - презумпция невиновности. Его формулировка содержится в ч.1 ст.49 Конституции РФ. Важно добавить, что данный принцип провозглашен в ст.11 Всеобщей декларации прав человека, которая принята Генеральной Ассамблеей ООН. Всеобщая декларация прав человек

На основе вышесказанного вытекает то, что причинение крупного ущерба гражданам, организациям, государству или извлечение дохода в крупном размере является обязательным условием привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство.

1.2.2 Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства

В настоящее время на современном этапе развития криминалистической методики как раздела криминалистики, одной из принципиальных проблем являются вопросы о понятии, структуре и целесообразности дальнейшей научной разработки и использования криминалистической характеристики преступлений.

Проанализировав научную юридическую литературу по данной проблеме, следует отметить, что среди ученых нет единства взглядов. Так, Р.С. Белкин предложил отказаться от идеи криминалистической характеристики преступления, так как по мнению автора, она изжила себя. Белкин Р. С. Криминалистические версии и планирование расследования. Криминалистика, учебник. - М.: Закон и право, 1999.

Данная позиция была подвергнута острой критике рядом ученых, с аргументами которых согласны и мы, полагая, что криминалистическая характеристика преступлений, как и прежде должна служить отправным моментом, базой при научной разработке методики расследования отдельных видов преступлений.

Как свидетельствует следственная практика для определения правильной методики расследования огромное значение имеет криминалистическая характеристика преступлений, совершаемые в сфере экономики, это обусловлено тем, что они носят скрытый характер, что крайне осложняет их раскрытие и расследование. Характеристика в работе следователя, бесспорно, является макетом преступления, а также играет большую роль при сопоставлении исходных данных, имеющихся в его распоряжении.

На данном этапе в науке криминалистики имеются различные точки зрения о роле криминалистической характеристики в методике расследования преступлений. Анализируя различные точки зрения, следует отметить справедливое мнение Н.Г. Шурухнова о том, что криминалистическая характеристика преступления - это отражение системы криминалистических черт, свойств, признаков преступления, отобразившихся в объективной действительности. Зуев Е.И., Шурухнов Н.Г. Криминалистическая характеристика преступлений. Криминалистика. - М., 1988. Вместе с тем, другие ученые считают, что криминалистическую характеристику составляют знания о закономерностях, взаимодействии и взаимосвязях ее элементов, а не просто сведения о них. Важно отметить точку зрения Р.С. Белкина о том, что криминалистическая характеристика имеет практическое значение, только когда установлены связи между ее элементами, носящими закономерный характер и выраженными в качественных показателях. Белкин Р. С. Указ. соч. - С. 14.

С учетом выше сказанного, по мнению автора, криминалистическую характеристику можно определить как отражение системы типичных сведений о криминалистических значимых свойствах и признаках преступления, его чертах, отобразившихся в объективной действительности и отражающих закономерные связи между ними.

Таким образом, под целью криминалистической характеристики понимается раскрытие типичных черт, признаков конкретного вида преступлений и их обусловленность друг другом. Это необходимо для того, чтобы при минимуме информации об обстоятельствах совершенного преступления по уже имеющимся данным о некоторых элементах у следователя была возможность обоснованно судить об остальных обстоятельствах и искать наиболее действенные, оптимизированные и квалифицированные пути их установления.

Анализ учебной литературы свидетельствует, что серьезной проблемой является отсутствие общепризнанного мнения криминалистами о том какие же элементы должны составлять структуру криминалистической характеристики незаконного предпринимательства. К сожалению, однозначного решения в теории криминалистики не нашлось. В рамках нашего исследования попытаемся разобраться в этой проблеме.

В этом вопросе интересна позиция А.А. Эксархопуло, доктора юридических наук, который, рассматривает криминалистическую характеристику незаконного предпринимательства как систему сведений, включающую в себя: способ осуществления незаконной предпринимательской деятельности; обстановку осуществления незаконной предпринимательской деятельности; вид извлеченного от осуществления предпринимательской деятельности дохода; личность преступника (преступников); предмет незаконной предпринимательской деятельности; характер причиненного незаконной предпринимательской деятельностью ущерба. Эксархопуло А.А. Криминалистика в схемах и иллюстрациях. Учебное пособие. - СПб., 2002.

Несколько иной позиции придерживается П.М. Колесников, по его мнению, в содержание криминалистической характеристики входят следующие данные о: способах совершения преступления (подготовке к совершению преступления (включая механизм осуществления противоправного деяния), приемах сокрытия преступления; обстановке совершения преступления; следах совершения преступления; личностных качествах субъектов, осуществляющих незаконное предпринимательство.Колесников П.М. Расследование незаконного предпринимательства: уголовно-правовые, криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты: Учебное пособие. М.: Юрлитинформ, 2007. - 216 с.

Однако, несмотря на существующую проблематику, криминалистическая характеристика преступлений, как научная категория, широко применяется в практике среди представителей следственных органов и судов. Что же касается, элементов криминалистической характеристики, применительно к незаконному предпринимательству, то из общепризнанных элементов, ведущим элементом следует выделить обстановку совершения преступления. Ведь именно данный элемент в «широком» смысле включает в себя также особенности времени и места. В этом и отмечается, существенное отличие криминалистической характеристики незаконного предпринимательства от других видов экономических преступлений, где способ является определяющим элементом.

Поэтому автор считает логичным начать порядок изложения особенностей криминалистической характеристики незаконного предпринимательства с «обстановки». Преступления всегда совершаются в конкретных, реально существующих условиях действительности. Сочетание этих условий и образует обстановку, в которой протекает преступное событие. Особенность обстановки незаконного предпринимательства состоит в том, что она определяется обстоятельствами двоякого рода. Во-первых, обстоятельствами самого процесса совершения преступления, например, изготовление товаров или предоставления услуг без свидетельств регистрации и лицензий. Во-вторых, следует отметить, что при этом обстановка довольно жестко определяет способ совершения данного преступлении. Садов Б.Н. Особенности расследования незаконного предпринимательства на первоначальном этапе. : Дис. канд. юрид. наук.. Краснодар, 2004. - С.89.

Среди всей массы уголовных дел по факту незаконного предпринимательства в исследуемом элементе наиболее показательны дела, связанные с незаконным: изготовлением и реализацией вино - водочной продукции; скупкой и перепродажей сельскохозяйственной продукции; сбором и реализацией лома цветных металлов; изготовлением так называемых «быстрореализизуемых» продуктов. Ввиду вышесказанного, нам представляется справедливым считать обстановку совершения преступной деятельности ведущим элементом. Важно отметить, что обстановка влияет на механизм преступления, сказывается на возникновении материальных и идеальных следов, выборе преступником необходимых орудий и средств совершения преступления.

Любое преступление обладает такой категорией, как время, не является исключением и незаконное предпринимательство. Во-первых, временем совершения данной категории преступления признается время осуществления незаконных предпринимательских операций. Во-вторых, при расследовании исследуемого незаконного деяния акцент на временной фактор ставится еще и потому, что данный состав преступлений имеет длительный период времени. Справедливо будет замечено, что лица, их совершающие, постоянно находятся в преступном состоянии. Кроме того, знание времени незаконного деяния позволяет уверенно провести границы в поиске подозреваемых, определить их причастность к совершенному преступлению, установить другие, подлежащие доказыванию обстоятельства.

В рамках исследования криминалистической характеристики незаконного предпринимательства пришел к выводу, что следует отобразить элементы, которые, по мнению автора, наиболее наглядно раскроют ее содержание, схема будет выглядеть следующем образом:

Схема 2. Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства.

Личность преступника в раскрытии незаконного предпринимательства имеет большое значение. Это обусловлено прежде всего тем, что незаконное предпринимательство относится к категории «высокоинтеллектуальных» преступлений, успешная профилактика которых невозможно без изучения внешних и внутренних особенностей лиц, его совершающих. Кроме того, количество осужденных за данные преступления сравнительно невелико. Анализ криминологической характеристики личности преступника свидетельствует, что незаконное предпринимательство в основном совершается лицами в возрасте от 25 до 50 лет. В эти годы человек, как сформировавшаяся личность, обладает жизненным опытом, в том числе криминальным, сформировавшимся мировоззрением, укрепившимися деловыми связями, хорошо знает действующий порядок организации предпринимательства в России и за рубежом.

Прежде всего, предпринимательская деятельность связана с мужским трудом, это обусловлено личностным портретом предпринимателя в целом, так и незаконного в частности. Данное утверждение также подтверждается статистикой уголовных дел, совершаемых в большинстве случаев лицами мужского пола - в среднем 80%, однако интересным моментом является установление соотношения женщин, совершивших незаконное предпринимательство, удельный вес которых составил около 20%, что само по себе немаловажно. Суханов С. В. Указ. соч. - С. 28.

Обращает на себя внимание такой отличительный признак, как сравнительно небольшое число ранее судимых, среди незаконных предпринимателей, доля которых не превышает 3%.

Данное исследование подтолкнуло, что для наглядности необходимо ввести таблицу. Структура лиц, совершивших незаконное предпринимательство, по признаку социального статуса выглядит следующим образом:

Таблица 1. Структура лиц, совершивших незаконное предпринимательство, по признаку социального статуса.

Социальное положение	Удельный вес в %
Безработные	47%
Служащие коммерческих организаций	26%
Рабочие	12 %
Частные предприниматели	11 %
Пенсионеры	3 %
Государственные и муниципальные служащие	2 %

Здесь стоит отметить, что данные о личностных свойствах правонарушителя тесно связаны с другими данными, образующими криминалистическую характеристику преступления, в частности со сведениями об обстоятельствах, способствовавших совершению преступлений определенного вида. Шурухнова Н.Г. Криминалистика: методика расследования отдельных видов преступлений. М.: Кн. мир, 2004. - С. 55 - 56.

В рамках изучения исследуемой категории уголовного дела представляется интересным и возможным выделить основные типы незаконного предпринимателя. В зависимости от степени криминогенной деформации личности и воздействию ситуации на механизм преступного поведения можно утверждать, что существует три типа личности. Суханов С. В. Указ. соч. - С. 29.

а) Последовательно-криминогенный тип

Предприниматель самостоятельно и активно создает ситуацию совершения преступления, при этом его преступное поведение сравнительно автономно.

Следует проиллюстрировать пример, связанный с тем, что преступление вытекает из привычного стиля поведения и обусловливается относительно стойкими социальными установками и ориентациями его субъекта, т.е. личности преступника. Так, гр. В., являясь директором «Фирмы Альбина -2», осуществлял предпринимательскую деятельность с 4 мая по 12 сентября 2008 г.. Несмотря на то, что срок действия лицензии истек 3 мая 2008 г., гр. В продолжал оказывать медицинскую помощь по излечению варикозного расширения вен женщинам. Прибыль за период с 4 мая по 12 сентября 2008 г. составила 500 тыс. рублей, и соответственно ущерб с учетом всех обстоятельств дела был признан крупным. Занько М. В. Некоторые особенности установления объективных признаков состава незаконного предпринимательства // Российский следователь. - 2010. - № 6. - C. 13.

б) Ситуативно-криминогенный тип

В сущности определенные отрицательные характеристики, имеющиеся у личности, взаимодействуя с неблагоприятными особенностями его микросреды, закономерно влекут за собой ситуацию преступления.

Например, у гр. Л. было свидетельство о государственной регистрации от 1 марта 1995 г. на право осуществления видов деятельности : автосервис, ремонт автомобилей, производство товаров народного потребления ремонтно-строительные услуги, торговля продовольственными и непродовольственными товарами, медицинские услуги. Гр. Л. умышленно осуществлял предпринимательскую деятельность без соответствующей лицензии с 4 сентября 1997 г. по 1 ноября 1998 г., Л. через принадлежащие ему торговые киоски и без соответствующего разрешения занимался продажей пива и табачных изделий, в связи с чем извлек доход в особо крупном размере, был обвинен в незаконном предпринимательстве. Уголовное дело № 1-41/02. Архив Октябрьского районного суда Иркутской области.

в) Ситуативный, либо вынужденный тип

Здесь характерно то, что личность оправдывает свое противоправное поведение, затрудняясь найти правомерный способ разрешения сложной возникшей ситуации. Причина заключается в дефекте механизма взаимодействия социальной среды и личности в сложной ситуации. Еще одной особенностью преступления является то, что оно доминировано личными мотивами нематериального характера.

Так, гр. С., был привлечен по п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ. На предварительном следствии обвиняемый С. дал показания о том, что, действуя на основании доверенности, выданной ему генеральным директором ООО «Аэрофьюэлз Групп», не имея лицензии на эксплуатацию взрывоопасных производственных объектов, осуществлял предпринимательскую деятельность в виде оказания услуг по заправке дизельным топливом воздушных судов различных авиакомпаний на территории ФГУП «Аэропорт Иркутск». В связи с тем, что отсутствие лицензии парализовало бы работу аэропорт, а процесс получения лицензии отложился на неопределенный срок, то гр. С.продолжал осуществлять свою деятельность в период. Федеральный суд вынес приговор, в котором С. был признан виновным в совершении преступления, предусмотренного по п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 70 тысяч рублей. Уголовное дело № 760009; 1-160/ 08 Архив Октябрьского районного суда Иркутской области.

С учетом выше изложенного, по мнению автора, можно сделать ряд выводов, касающихся криминологической характеристики личности незаконного предпринимателя:

1. Лица, совершившие незаконное предпринимательство - это лица преимущественно мужского среднего возраста и безработные.

2. Незаконные предприниматели характеризуются пренебрежительным отношением к правовым (как нормативным, так и ненормативным) регуляторам.

3. Доминирующее значение имеет ситуативно-криминогенный тип личности незаконного предпринимателя.

4. Вместе с тем, большую часть правонарушений совершают лица, не имеющие постоянного источника дохода, другими словами, безработные.

В заключение следует сказать о том, что важным моментом является то, что следователь, осуществляя расследование, должен учитывать не только данные общей криминалистической характеристики незаконного предпринимательства, но и специфику составляющих региональную криминалистическую характеристику данного преступного посягательства.

Итак, для данной категории преступлений характерно небольшая численность (2-10 человек), простая организационная структура. Например, в Лаганском районном суде Республики Калмыкия было возбуждено уголовное дело, совершенное организованной группой. В период с 09 декабря 2012 года до 09 января 2013 года организованной преступной группой была незаконно приобретена нефть. Лаганский районный суд // Internet. Необходимо добавить, что созданная ими организованная преступная группа характеризовалась устойчивостью, стабильностью, четким распределением ролей.

Итак, положительным моментом криминалистической характеристики, признается то, что построение частных версий по делам о незаконном предпринимательстве имеет свою основу из содержания элементов указанной характеристики. На основе вышесказанного в рамках данного параграфа необходимо констатировать следующее:

...