Борьба с организованной преступностью

Размещено на http://allbest.ru

24

Содержание

Введение

1. Теоретико-правовые основы сотрудничества государств по обеспечению противодействия совершения экономических преступлений

1.1 Понятие экономических преступлений в международных договорах

1.2 Международное сотрудничество государств по противодействию экономическим преступлениям

1.3 Имплементация международно-правовых норм в области обеспечения противодействия экономическим преступлениям в российское законодательство

2. Система международного сотрудничества по борьбе с транснациональными экономическими преступлениями

2.1 Институциональные механизмы противодействия экономической преступности

2.2 Формы международного сотрудничества в борьбе с транснациональной экономической преступностью

Заключение

Список использованных источников



Введение

В настоящее время борьба с преступностью на практике приобрела особую актуальность во всем мире. Международная преступность является одним из основных факторов, препятствующих нормальному развитию общества, создает угрозу для развития и безопасности государств. В условиях глобализации, стремительно развивающихся технологий, увеличения возможностей для реализации своих возможностей, число лиц, осуществляющих свою деятельность на международном рынке, значительно возрастает. Государственные границы во многом рассматриваются лицами не как барьеры, а коммерческие возможности.

В связи с этим возрастает и количество совершаемых преступлений, особенно вне границ государства, а предупреждение такой преступности становится первоочередной задачей.

Преступления, совершаемые за рамками одного государства, именуются транснациональными. Очевидно, что с расширением хозяйственных связей в мире, развитием различных форм и видов международного сотрудничества, возникают новые формы и виды транснациональной преступности.

Транснациональная преступность может проявляться в различных видах международной преступности. В числе наиболее негативно влияющих на развитие общества разных стран транснациональных преступлений, высокий удельный вес занимают преступления в экономической сфере, т.е. посягающие на экономические и имущественные отношения.

Прежде всего, это преступления, совершаемые в процессе потребления благ и услуг, в финансовой сфере и внешнеэкономической деятельности. Ранее известные экономические преступления, такие как коррупция или легализация (отмывание) преступных доходов, приобретают новые черты, они становятся сложнее, что осложняет борьбу с ними как на национальном, так и на международном уровне.

В связи с развитием транснациональной преступности и появлением ее новых форм и разновидностей более очевидным становится необходимость в совершенствовании международного сотрудничества государств для успешно борьбы с преступностью.

Международное сотрудничество по противодействию экономическим преступлениям представляет собой систему отношений между государствами в лице их органов, международными организациями, включающую согласованные стратегию и политику по борьбе с данными преступлениями, а также разработку международных договоров и соглашений.

Актуальность данной темы обусловлена тем, что экономические преступления являются одной из наиболее острых проблем современности. С ней сталкивается подавляющее большинство государств, так, например, коррупция и легализация преступных доходов стали привычным явлением, как для развитых стран, так и для развивающихся государств, для которых последствия их совершения оказываются наиболее заметными.

Отмывание денег, коррупция, финансирование терроризма, налоговые и другие финансовые преступления могут угрожать стратегическим, политическим и экономическим интересам как развитых, так и развивающихся стран.

Общим фактором в этих преступлениях является то, что все они совершаются в обстановке секретности, недостаточности нормативно-правовой базы, слабого регулирования и межведомственного сотрудничества. Поэтому противодействие этой деятельности требует большей прозрачности и усиления сотрудничества между различными правительственными организациями.

Цель и задачи исследования. Цель настоящего исследования состоит в комплексном анализе транснациональных преступлений в экономической сфере и проблем международного сотрудничества по обеспечению противодействия указанных преступлений.

Данная цель обусловила постановку и решение следующих задач:

? раскрыть понятие и виды транснациональных экономических преступлений;

? обосновать необходимость международного сотрудничества в борьбе с экономическими преступлениями;

? проанализировать институциональное сотрудничество и выявить формы сотрудничества государств;

? оценить имплементацию международных соглашений в законодательстве Российской Федерации.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются проблемы международного сотрудничества по обеспечению противодействия совершения экономических преступлениях. Предметом исследования являются положения международно-правовых документов о борьбе с экономическими преступлениями, а также российского законодательства.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросы противодействия экономическим преступлениям рассматривали в своих работах такие российские правоведы, как А.Г. Волеводз, В.И. Михайлов, Р.А, Шарифуллин, Г.И. Богуш, М.В. Талан, В.С. Овчинский, А.Ю. Викулин, М.С. Качелин, Ю.В. Трунцевский, К. Фридрих, и др.

Методологической основой является системный метод, метод логического анализа и синтеза, сравнительного правоведения.

Новым для отечественной науки является анализ международного сотрудничества государств в сфере противодействия транснациональным преступлениям в экономической сфере, а так же оценка имплементации международных соглашений в законодательстве РФ.



1. Теоретико-правовые основы сотрудничества государств по обеспечению противодействия совершения экономических преступлений

1.1 Понятие экономических преступлений в международных договорах

Борьба с преступностью, прежде всего, является частью внутреннего суверенитета государства. Но особое место занимают международные правонарушения, которые представляют угрозу не только отдельному государству, но и международному сообществу. Борьба с ними требует сотрудничества и совместных усилий различных государств.

В работах по международному праву используется ряд понятий, обозначающих преступное деяние. Наиболее часто употребляются: международное преступление, преступление международного характера и транснациональное преступление.

К международным преступлениям многие ученые относят преступления против человечества, представляющие угрозу мировому сообществу в целом. Так, Д.Б. Левин рассматривает международные преступления «как посягательства на свободу народов мира, либо как посягательства на интересы всего человечества, на права и интересы всех государств» Левин Д. Б. Ответственность государств в современном международном праве. М., 1966.

Для характеристики указанных деяний используется термин «преступления против мира и безопасности». Составы международных преступлений наиболее полно представлены в Римском Статуте Международного уголовного Суда 1998 года "Римский статут Международного уголовного суда" [рус., англ.] (Принят в г. Риме 17.07.1998 Дипломатической конференцией полномочных представителей под эгидой ООН по учреждению Международного уголовного суда) . К ним относятся: агрессия; геноцид; колониализм; экоцид др. Международные преступления могут повлечь международную уголовную ответственность, к которой привлекают международные трибуналы и Международный уголовный суд.

Ко второй группе преступлений относятся преступления международного характера, которые различны по юридической природе и степени опасности.

Согласно «Словарю международного права» под преступлениями международного характера следует понимать «преступления, к которым относят деяния, посягающие не только на национальны, но и на международный правопорядок, но совершаемые не государствами, а физическими лицами (группами лиц) ради достижения их противоправных целей» Словарь международного права / Т.Г. Авдеева, В.В. Алешин, Б.М. Ашавский и др.; отв. ред. С.А. Егоров. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Статут, 2014. 495 с..

Однако, следует отметить, что в юридической доктрине отсутствует общепринятое определение термина «преступления международного характера».

Профессор И.И. Карпец полагает, что «преступлениями международного характера являются деяния, предусмотренные международными соглашениями (конвенциями), не относящиеся к преступлениям против человечества, но посягающие на нормальные отношения между государствами, наносящие ущерб мирному сотрудничеству в различных областях отношений (экономических, социально-культурных, имущественных и т. п.), а также организациям и гражданам, наказуемые либо согласно нормам, установленным в международных соглашениях (конвенциях), ратифицированных в установленном порядке, либо согласно нормам национального уголовного законодательства в соответствии с этими соглашениями» Карпец И.И. Преступления международного характера. М., 1979. С. 48.

Е.О. Алауханов под преступлениями международного характера понимает «деяния, посягающие на интересы нескольких государств и представляющие международную общественную опасность, но совершаемые лицами (группами лиц) вне связи с политикой какого-либо государства, ради достижения собственных противоправных целей» Алауханов Е.О. Проблемы соотношения национального уголовного права с международным уголовным правом // Вестник института: преступление, наказание, исправление. - 2010. - № 10. - С. 62-65. . Преступлениями такого рода Е.О. Алауханов считает, например, незаконных оборот наркотических средств, захват заложников, незаконные акты против безопасности гражданской авиации и морского судоходства и др.

Н.А. Зелинская к преступлениям международного характера, называя их конвенционными, относит «преступления, составы которых предусмотрены конвенциями, обязывающими участвующие в них государства ввести соответствующие нормы в свое национальное уголовное право, и, соответственно, в случае конвенционных преступлений приговор выносится на основе национального уголовного права» Зелинская Н.А. Международное уголовное право в системе юриспруденции // Актуальные проблемы экономики и права. - 2007. - № 3. - С. 134-142..

В.П. Панов отождествляет понятия «международные преступления» и «преступления международного характера», данные «деяния посягают на национальны и международный правопорядок, на мирное сотрудничество государств в области экономики, культуры, торговли и представляют общественную опасность для государств» Панов В.П. Сотрудничество государств в борьбе с международными уголовными преступлениями [Текст] / В.П. Панов. - М. : Юрист, 1993. - 157 с..

Таким образом, под преступлениями международного характера следует понимать деяния, посягающие не только на национальный правопорядок и на мирное сотрудничество в разных областях (экономической, социально- культурной и др.), но и причиняют ущерб субъектам различных государств. Тем самым, они затрагивают интересы международного сообщества и подрывают основы сотрудничества государств по противодействию.

В связи с тем, что ответственность за подобные преступления предусматривается международными договорами, они обязательно требуют имплементации в национальное право. Международное право в данном случае стремится к всеобщей криминализации данных преступлений государствами, чтобы исключить избежание наказания преступниками и создать основания для оказания правовой помощи и экстрадиции.

В соответствии с вышеизложенным, можно выделить основные различия между международными преступлениями и преступлениями международного характера:

? ответственность за преступления международного характера несут только физические лица;

? объектом совершения преступления международного характера являются не мир и безопасность человечества, а нормальные отношения, межгосударственное сотрудничество и другие общечеловеческие ценности;

? привлечение к ответственности за международное преступление базируется на нормах международного права, а привлечение к ответственности за преступление международного характера - на нормах национального уголовного права Панов В. П. Там же..

Соответственно, основными признаками, присущими преступлениям международного характера являются: они предусмотрены международным договором, посягают на нормальные стабильные отношения между государствами, регулируются национальным законодательством.

От международных преступлений и преступлений международного характера следует отличать транснациональные преступления.

Согласно доктрине международного права, понятие «транснациональная преступность» используется относительно преступлений, которые связаны с нарушением законов более, чем одной страны. В юридической доктрине и международных конвенциях используются различные определения данного термина. «Транснациональный - выходящий за пределы одного государства, межнациональный» Захаренко Е. Н., Комарова Л. Н., Нечаева И. В. Новый словарь иностранных слов. - М.: «Азбуковник», 2003., как поясняется в «Новом словаре иностранных слов».

Понятие транснационального преступления в юридической науке не является новым. И.И. Лукашук понимает под таковыми общеуголовные преступления, подпадающие под юрисдикцию двух и более государств. «В одних случаях такие преступления совершаются в одном государстве, а последствия проявляются в другом. В других случаях часть преступных действий совершается в одном государстве, а часть в другом» Лукашук И.И. Международное право. Особенная часть. М.: Волтерс Клувер, 2005. С. 430..

Профессор В.Ф. Цепелев, придерживаясь похоже точки зрения, отмечает, что транснациональные преступления затрагивают интересы двух и более государств, однако они, как правило, конвенциями не предусмотрены Цепелев В.Ф. Уголовно-правовые, криминологические и организационные аспекты международного сотрудничества в борьбе с преступностью: Дис. ... докт. юрид. наук. М., 2001. С. 191.

Ю.В. Трунцевский полагает, что отождествлять понятия «транснациональное преступление» и «преступление международного характера» нельзя, т.к. «первое отражает юрисдикционную сущность деяния, а второе - его материальную сторону, значимость объекта международно- правовой охраны» Трунцевский Ю.В. Понятие транснационального преступления // Международное уголовное право и международная юстиция. - М.: Юрист, 2014, № 3. - С. 12.. Так же он считает, что транснациональное преступление является противоправным и общественно опасным деянием, выражающимся в причинении ущерба международным отношениям.

В настоящее время существует ряд международных конвенций по борьбе как с отдельными видами преступлений, так и предусматривающих криминализацию определенного перечня деяний и борьбу с ними в рамках одного документа. Ярким примером последнего является Конвенция ООН против транснациональной преступности Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, принято резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г. (Палермская Конвенция) (далее - Палермская Конвенция), которая была принята 15 ноября 2000 года.

Целью настоящей Конвенции является содействие эффективному сотрудничеству по предупреждению транснациональной преступности и борьбе с ней.

Согласно п. 2 ст. 3 вышеуказанной Конвенции, транснациональное преступление будет признаваться таковым, если оно совершено более, чем в одном государстве, или же в одном государстве, но если его подготовка, руководство или контроль имеют место в другом государстве. «Оно может быть совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, осуществляющей преступную деятельность более чем в одном государстве или если его последствия имеют место в другом государстве» Овчинский В.С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. М., 2001. С. 52..

Палермская Конвенция, участниками которой являются 178 государств, предусматривает целый ряд мер по борьбе с транснациональной организованной преступностью. К ним относится криминализация участия в организованных преступных группировках, отмывании денег, коррупции, и препятствование отправлению правосудия; создание рамок для сотрудничества в области операций по соблюдению правопорядка, экстрадиции, юридической помощи; а также содействие в подготовке кадров и предоставлении технической помощи.

К Конвенции существует три протокола:

? о предупреждении и пресечении торговли людьми;

? против незаконного изготовления и оборота огнестрельного оружия;

? против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху.

В Палермской Конвенции подчеркивается, что транснациональная преступность - это, прежде всего, организованная преступная деятельность, которая осуществляется в двух и более государствах, характеризуется планированием, корыстным мотивом, развитой структурой и наличием специально цели - совершения серьезного преступления. Конвенция не применяется, если правонарушение совершено в пределах одного государства, все члены преступной группы, а также потерпевшие принадлежат данному государству.

Важно отметить, что транснациональная преступная деятельность связана с незаконным перемещением через границу товаров, денег, информации, людей «путем использования благоприятной рыночной (как теневой, так и легальной) конъюнктуры с целью получения экономической выгоды» Чупрова, А.Ю. Транснациональная экономическая преступность [Текст] :вопросы противодействия

/А.Ю.Чупрова.//"Черные дыры" в Россиском законодательстве. -2009. -№ 1. - С. 92..

Транснациональная преступность может проявляться в различных видах международной преступности. С этой целью, ООН опубликовала классификацию видов международной преступно деятельности, которая содержит «перечень видов преступной деятельности, которые, по мнению экспертов ООН, оказывают наиболее негативное влияние на общество различных государств» Девятый Конгресс по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями 29 апреля - 8 мая 1995г.. Следует выделить пять основных групп транснациональных преступлений:

? террористические преступления (захват заложников; захват воздушных судов и другие незаконные действия, направленные против безопасности гражданской авиации; пиратство и др.);

? клановые преступления с главной целью получения доходов (незаконны оборот наркотиков; торговля людьми; контрабанда оружием; распространение порнографии и эксплуатация проституции и др.);

? незаконная торговля предметами искусства, представляющими культурное и религиозное достояние нации;

? загрязнение окружающей среды в более чем одной стране;

? экономическиепреступления,предусматривающие транснациональные действия в двух или нескольких странах (коррупция; легализация преступных доходов; фальшивомонетничество).

Очевидно, что с расширением хозяйственных связей в мире, развитием различных форм и видов международного сотрудничества, возникают новые виды и формы транснациональной преступности.

Прежде всего, это преступления, совершаемые в процессе потребления благ и услуг, в финансовой сфере, в сфере внешнеэкономической деятельности. Ранее известные экономические преступления, такие как коррупция или легализация (отмывание) преступных доходов, приобретают новые черты, они становятся сложнее, что осложняет борьбу с ними как на национальном, так и на международном уровне.

В рамках настоящего исследования необходимо обратить внимание на распространенное на сегодняшний день понятие «экономического преступления». Но сначала следует изучить определение данного термина. Отсутствие законодательно закрепленного и признаваемого доктринально понятия экономической преступности отражает многоаспектность и сложность данного деяния.

Шведский юрист Б. Свенссон считает, что к экономическим преступлениям следует относить «деяния, имеющие в качестве мотива экономическую выгоду, характеризующиеся также длительностью, систематичностью, осуществляющиеся в рамках легально хозяйственной деятельности» Свенссон Б. Экономическая преступность. Пер. со шведск. М.: Прогресс, 1987. С.29.

По мнению П.С. Яни, «границы понятия экономического преступления вообще очень трудно четко определить» Яни, П. С. Экономические и служебные преступления. М., 1997. С. 32. . Преступления против собственности, а также хозяйственные и корыстные преступления к экономическим преступлениям относит А.М. Яковлев Яковлев, А. М. Социология экономическои? преступности. М., 1988. С. 6-7..

А.М. Медведев считает, что «экономические преступления -- это общественно опасные деяния, посягающие на экономику как на совокупность производственных отношений и причиняющие е материальны ущерб» Медведев, А. М. Экономические преступления: понятие и система // Сов. государство и право. 1992. № 1. С. 81. Лунеев, В. В. Преступность ХХ века. Мировые, региональные и россиийские тенденции. Мировой криминологический анализ. М., 1999. С. 255-256..

В.В. Лунеев пояснил, что экономические преступления являются корыстными, связаны с экономическими отношениями в стране и мире. Также он считает, что «экономическая преступность - это преступления, совершаемые корпорациями против других корпораций, государственной экономики или потребителей» Лунеев, В. В. Преступность ХХ века. Мировые, региональные и россиисйские тенденции. Мировой криминологический анализ. М., 1999. С. 255-256.

По мнению Б. В. Волженкина, относительно понятия «преступления в сфере экономической деятельности» следует подразумевать не только предпринимательскую деятельность Волженкин, Б. В. Экономические преступления. СПб., 1999. С. 54. . Так, в сфере экономической деятельности можно совершать хищения, служебные преступления, преступления против трудовых прав граждан и т.д. Экономическая деятельность не сводится только к предпринимательской, поскольку она направлена не только на получение прибыли.

В самом общем виде экономические преступления можно рассматривать как общественно опасные деяния, которые посягают на экономические отношения и причиняют им материальный ущерб. Объектом данных преступления является общественные отношения в сфере экономики.

Наибольший интерес представляет собой определение экономических преступлений в международном аспекте. А именно, следует рассмотреть экономические преступления как разновидность транснационального преступления. Определение «транснациональной экономической преступности» не может быть сформулировано без учета Палермской Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности.

Согласно данной Конвенции, наказуемым транснациональным преступлением в экономической сфере является легализация (отмывание преступных доходов).

Определение понятия «легализация преступных доходов» впервые было указано в Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. (далее - Венская Конвенция).

Согласно ст. 3 данной Конвенции под легализацией доходов понимаются:

? «конверсия или передача имущества, если известно, что имущество получено в результате правонарушения;

? сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, подлинных прав в отношении имущества, полученного преступным путем;

? приобретение, владение или использование незаконно приобретенного имущества;

? участие, соучастие или вступление в преступны сговор в целях совершения вышеперечисленных правонарушений и покушение на совершение таких правонарушений, а также пособничество, подстрекательство, содействие или консультирование при их совершении» Конвенции о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 года, Вена.

Венская Конвенция является первым универсальным договором по борьбе с легализацией доходов, полученных преступных путем. Положения указанной Конвенции получили дальнейшее развитие в Конвенции ООН против транснациональной преступности, а также в Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 года (далее - Страсбургская конвенция).

Палермской и Страсбургской конвенциями предусмотрены меры международно-правовой борьбы с легализацией преступных доходов. Так, государства-участники обязались объявить преступлением легализацию преступных доходов, принять соответствующие законы о порядке розыска, изъятия и конфискации незаконно полученных средств. Государства-участники приняли на себя обязательство закрепить право доступа правоохранительных органов к банковским операциям, позволяющим своевременно выявлять подобные преступления.

Таким образом, обе рассмотренные конвенции имеют свои ограничения: Венская Конвенция рассматривает в качестве преступных только доходы, полученные от незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, Страсбургская же Конвенция ограничена рамками Совета Европы, хотя и открыта для подписания и ратификации государствами, не являющимися членами Совета Европы. Соответственно, Страсбургская Конвенция имеет значение не только для сотрудничества европейских стран, но и для взаимодействия с другими государствами.

Также следует отметить среди международных документов, направленных на борьбу с легализацией преступных доходов - Конвенцию Совета Европы 2005г. об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступно деятельности и о финансировании терроризма. Это первый международно-правовой документ, посвященный как вопросам предупреждения и борьбы с отмыванием преступных доходов, так и проблемам противодействия финансированию терроризма.

В Конвенции отмечена важность развития сотрудничества государств-членов Совета Европы по противодействию указанным преступлениям, оказания взаимопомощи в целях расширения своих возможностей, по предупреждению преступлений путем обмена информацией и практикой, а также путем подготовки кадров и других совместных мероприятий превентивного характера.

При анализе международных и региональных конвенций в области противодействия транснациональной преступности и легализации преступных доходов, важным представляется дать анализ международно-правовой нормативно базе в сфере борьбы с коррупцией.

Принимая во внимание тот факт, что легализация доходов характерна практически для всех форм организованной преступности, следует учитывать ее неблагоприятное воздействие на экономические и социальные отношения, и, что самое главное, способствует развитию коррупции.

Так, коррупция является не менее важным и опасным деянием, криминализация которого предусмотрена в Конвенции против транснациональной преступности.

А. Л. Репецкая относит коррупцию к транснациональному явлению как «подкуп иностранных должностных лиц с целью получения возможности вести или продолжать экономическую деятельность в какой-либо стране, либо получать какое-либо несоответствующее преимущество» Репецкая А.Л. Транснациональная коррупция: понятие и меры борьбы: автореф. дис. канд. юрид. наук / Репецкая А.Л. - Иркутск, 2005. С. 28.

Транснациональная коррупция признается глобальной проблемой современности в связи с созданием глобализацией и техническим прогрессом широких возможностей для ее осуществления. И, тем самым, повышается значимость эффективного правового регулирования данного преступления, как на национальном, так и на международном уровнях.

ВпреамбулеКонвенцииООНпротивкоррупцииот31.10.2003г. объявлено, что «коррупция уже не представляет собой локальную проблему, а превратилась в транснациональное явление, которое затрагивает общество и экономику всех стран, что обусловливает исключительно важное значение международного сотрудничества в области предупреждения коррупции и борьбы с ней» Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции, принятая Генеральной Ассамблее ООН 31 октября 2003 г..

Транснациональную коррупцию можно определить как разновидность коррупции, которая пересекает границы государств. Проявляется такая коррупция в виде подкупа иностранных должностных лиц с целью получения каких-либо необоснованных преимуществ, например, возможности вести экономическую деятельность в какой-либо стране. Данный вид незаконно деятельности «имеет две сферы применения: международное экономическое сотрудничество и транснациональная организованная преступность» Репецкая А.Л. Транснациональная коррупция: понятие и меры борьбы: автореф. дис. канд. юрид. наук / Репецкая А.Л. - Иркутск, 2005. С. 32.

Принятие Палермской Конвенции только подтверждает необходимость борьбы с организованной преступностью среди иностранных должностных лиц, служащих международных организаций, лиц, выполняющих публичные функции в корпорациях и коммерческих организациях.

В соответствии с Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности, государства-участники обязаны принять в соответствии с его правовой системой «законодательные, административные или другие эффективные меры для предупреждения и выявления случаев коррупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее, а также обеспечить предоставление его органам достаточно независимости для воспрепятствования неправомерному влиянию на их действия» Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, принятая резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г. (Палермская Конвенция).

Государства-участники, в соответствии Палермской Конвенцией должны установить на основе национальных правовых принципов гражданско- правовую, уголовную или административную ответственность лиц за взяточничество и другие формы проявления коррупции, которая будет состоять в применении соразмерных и сдерживающих соответствующих санкций, и которая не исключит уголовную ответственность физического лица, совершившего преступление.

Принципиальным в Палермской Конвенции является положение, что государства-участники осуществляют свои обязательства в соответствии с принципом суверенного равенства и территориально целостности государств, а также принципом невмешательства во внутренние дела других государств. Государства не наделены правом осуществлять на территории чужого государства функции, которые входят в компетенцию органов этого государства в соответствии с его национальным законодательством.

Палермская Конвенция дает понятие уголовно наказуемо коррупции. Так, коррупцией признается деяние, которое совершено умышленно и в своем составе имеет «обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, а также вымогательство или принятие неправомерного преимущества, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей» Там же.

Конвенция по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц, «принятая по инициативе Организации экономического сотрудничества и развития (далее - ОЭСР) направлена на развитие международного сотрудничества в сфере борьбы с коррупцией при заключении коммерческих договоров между представителями разных государств» Конвенция по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операци от 21 ноября 1997 года. Также ее смысл заключается не только в том, чтобы привлекать к ответственности за коррупционное поведение граждан своих государств в отношении чиновников- иностранцев, но и принимать на свое территории предусмотренные законом меры в отношении иностранных должностных лиц, берущих взятки. Указанная Конвенция объявляет преступлением дачу взяток иностранным чиновникам при осуществлении коммерческой деятельности.

В Конвенции ОЭСР содержится большое количество формулировок, предоставляющих государствам-участникам самостоятельно определять предпринимаемые меры. Конвенция определяет главные направления правовой деятельности государств, оставляя свободу государствам в выборе механизмов реализации конвенционных положений. Так, положения о расследовании и преследовании, ответственности должностных лиц, случаев подкупа сформулированы в общем виде. Это обуславливается тем, что на момент принятия Конвенции ОЭСР международное регулирование противодействия коррупции еще находилось в начальной стадии и не было накоплено достаточного опыта международного взаимодействия по данной проблеме, позволяющего устанавливать наиболее удачные и конкретные формулировки.

Второй важно особенностью указанно Конвенции является то, что в ней предусмотрен механизм контроля за соблюдением государствами-участниками установленных положений. В соответствии со ст. 12 Конвенции ОЭСР, мониторинг осуществляется в рамках Рабочей группы ОЭСР по борьбе со взяточничеством. Она имеет статус конвенционного органа. Созданная в рамках Комитета по международным инвестициям и многонациональным корпорациям, Рабочая группа была наделена надзорными функциями, которые предусматривают периодическое осуществление мониторинга на предмет оценки эффективности мер, принимаемых государствами-участниками в соответствии с Конвенцией ОЭСР.

Данная Конвенция предусматривает криминализацию «умышленного подкупа, под которым подразумевается сознательное предложение, обещание или предоставление прямо или через посредников любых материальных, денежных или иных преимуществ со стороны любого юридического или физического лица в пользу должностных лиц иностранных государств, в обмен на определенные действия или бездействие данного должностного лица в связи с выполнением своих служебных обязанностей в целях получения или сохранения преимуществ при осуществлении международных деловых операций» Там же.. Более того, согласно ст. 1, криминализации подлежат соучастие, содействие, подстрекательство и пособничество, а также санкционирование действий, направленных на подкуп иностранного должностного лица.

Особенностью указанных положений Конвенции ОЭСР является криминализация не только оконченного преступления, но и покушения на его совершение в виде обещания или предложения преимуществ. Понятие преимуществ не связано исключительно с имущественными ценностями, оно является широким. Сфера применения данного положения также ограничивается осуществлением международных деловых операций.

Таким образом, транснациональная коррупция не ограничивается пределами одного государства. В результате она представляет опасность для нескольких государств и обретает транснациональный характер. В связи с чем, для эффективного противодействия данному явлению требуется международное сотрудничество государств.

Отмывание денег, коррупция, финансирование терроризма, налоговые и другие финансовые преступления могут угрожать стратегическим, политическим и экономическим интересам как развитых, так и развивающихся стран. Общим фактором в этих преступлениях является то, что все они совершаются в обстановке недостаточности нормативно-правовой базы, секретности, слабого регулирования и межведомственного сотрудничества. Поэтому противодействие совершению указанных преступлений требует больше прозрачности и усиления эффективного сотрудничества различных правительственных организаций.

Суммируя вышесказанное, следует отметить, что на сегодняшний день разработано и принято немало международных договоров и конвенций по борьбе с транснациональными преступлениями, а именно преступлениям в сфере экономики. Такими преступлениями являются общественно опасные деяния, посягающие на охраняемую государством систему общественных отношений, складывающуюся в сфере экономической деятельности.

Экономические преступления по праву можно отнести к транснациональным преступлениям, поскольку в условиях глобализации они выходят за рамки одной страны. Во-первых, они относятся к преступлениям, совершение или угроза совершения которых вызывает озабоченность более, чем одного государства и, во-вторых, «признаки и меры противодействия которых закреплены или требуют своего закрепления в международном соглашении» Трунцевски Ю.В. Понятие транснационального преступления // Международное уголовное право и международная юстиция. - М.: Юрист, 2014, № 3. - С. 11. . А для эффективно борьбы с ними требуется международное сотрудничество в сфере противодействия преступности. К подобным преступлениям международные Конвенции относят легализацию преступных доходов, коррупцию.

Озабоченность мирового сообщества противодействию транснациональным преступлениям в экономической деятельности, говорит о том, что такие преступления все больше приобретают транснациональный характер, и для борьбы с ними требуется все более тщательное изучение вопросов международного сотрудничества. Для дальнейшего исследования необходимо проанализировать современное состояние развития международного сотрудничества по данному вопросу, выявить факторы, сдерживающие развитие такого сотрудничества, а так же определить перспективы его развития.

1.2 Международное сотрудничество государств по противодействию экономическим преступлениям

В связи с развитием транснациональной преступности и появлением новых форм и разновидностей более очевидным становится необходимость в совершенствовании международного сотрудничества государств для успешной борьбы с преступностью.

Международно-правовое регулирование в сфере международных отношений отражает особенности их исторического развития, эволюции и является их неотъемлемо частью. В основе современного международного права находятся принципы, закрепленные в Уставе ООН Устав ООН. Сборник дествующих договоров, соглашений и конвенции, государствами. Вып. XII. М., 1956. С. 14-47. , которые широко приняты в международных отношениях, а основополагающие нормы международного права и международных договоров включены в национальное законодательство разных стран, включая Конституции государств Лихачев В.Н. Россия и международно-правовое сообщество (часть 1) // Представительная власть -- XXI век: законодательство, комментарии, проблемы. -- 2008. -- No2-3 (81-82).. Следует отметить, что в последнее время повышается необходимость унификации принципов глобального экономического управления, но и универсализации в международно-политической и правовой сферах. Возникла необходимость регулирования новых глобальных проблем, которые до этого решались на внутригосударственном уровне. Одной из таких проблем является необходимость сотрудничества по борьбе с транснациональными экономическими преступлениями.

Как отмечают специалисты, необходимость международного сотрудничества обусловлена особым характером транснациональных преступлений, «которые посягают на интересы нескольких государств либо представляют опасность для международного сообщества» Алиев В.М. Уголовно-правовые меры борьбы с преступлениями международного характера: проблемы законотворчества и правоприменения: М.: "Россиски следователь", 2013, N 2. С. 20.

Профессор Л.H. Галенская в своих исследованиях указывает, что на международных конференциях в XIX в. обсуждались вопросы о необходимости международного сотрудничества государств по борьбе с преступностью. Развитие сотрудничества государств в данной области прошло длительный путь, начиная от самых простых форм, например, договоренности о выдаче лица, совершившего преступление. Впоследствии возникла необходимость обмениваться постоянно увеличивающимся объемом информации. «Если раньше она касалась отдельных преступлений, то постепенно она наполняется новым содержанием, затрагивает практически все сферы борьбы с преступностью, включая статистику и научные данные о причинах, тенденциях, прогнозах преступности и т.п.» Галенская Л.Н. Международная борьба с преступностью. М., 1972. С. 5. 36 Устав ООН. Сборник дествующих договоров, соглашений и конвенции,? государствами. Вып. XII. М., 1956. С. 19. .

Во второй половине XX в. сотрудничество государств получило документальное закрепление, в связи с существенно возрастающим значением для мирного взаимодействия государств. На данном этапе международное сотрудничество стало рассматриваться как составная часть сотрудничества по социальным вопросам. В XIX в. «в основе взаимодействия государств лежит принцип международного сотрудничества в разрешении международных проблем экономического, социального, культурного и гуманитарного характера», закрепленный в Уставе ООН.

В доктрине существует несколько мнений относительно цели международного сотрудничества государств по борьбе с преступностью. Так, Ю.Н. Людкевич такую цель видит «как стремление к достижению единства действий государств в лице национальных органов и международных организаций» Людкевич Ю.Н. Опыт и проблемы международного сотрудничества правоохранительных органов России в

области предупреждения незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ // Общество и право. 2008. No 2. С. 192.

Согласно позиции Г.И. Амрахова, «целью международного сотрудничества является достижение единства, согласованности действий государств на основе взаимодействия международного и национального уголовного права» Амрахов Г.И. Место и роль уголовного права при реализации международного сотрудничества государств в борьбе с преступностью: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М, 2003. С. 3..

По мнению В.Ф. Цепелева, цель международного сотрудничества -«совместное противодействие международной преступности» Цепелев В.Ф. Международное сотрудничество в борьбе с преступностью: уголовно-правовые, криминологические и организационно-правовые аспекты. М., 2001. С. 14..

Таким образом, следует отметить, что целью международного сотрудничества государств является предупреждение и противодействие преступности, главным образом, транснациональной. Очевидно, что международное сотрудничество государств в борьбе с преступностью значительно расширяется. Тенденция к объединению усилий государств по противодействию все большему количеству преступлений отмечалась учеными и ранее, однако, в последние годы она приобретает глобальный характер.

Так, А.Г. Волеводз отмечает, что «выход преступности за пределы государств, абсолютный и относительный рост, особенно ее организованных форм, транснациональный, а во многих случаях и глобальный характер, обусловили объединение усилий государств путем международного сотрудничества в борьбе с преступностью» Волеводз А.Г., Тарасенко СМ. К итогам XII конгресса Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и уголовному правосудию // Международное уголовное право и международная юстиция. 2010. No 4. С. 3-5..

Итак, понятие международного сотрудничества может интерпретироваться в широком и узком смыслах. В широком смысле сотрудничество охватывает весь комплекс направлений и форм взаимодействия государств. Например, разработка и принятие международных документов универсального или регионального характера с целью правовой регламентации понятий, характеризующих экономические преступления, а также определение механизмов противодействия, унификация перечня криминализуемых деяний, заключение двусторонних договоров, и как следствие, сближение национальных законодательств в сфере борьбы с преступлениями.

Большое значение приобретает участие государств в деятельности международных организаций и различных институтов, занимающихся вопросами противодействия экономическим преступлениям, а также информационное и техническое взаимодействие. Создание механизмов контроля за соблюдением международно-правовых актов по борьбе с преступлениями и их предупреждением играет не менее важную роль.

Международное сотрудничество по противодействию экономическим преступлениям в узком смысле тесно связано с взаимодействием государств по уголовно-правовым и процессуальным вопросам. В данном случае подразумеваются формы международного сотрудничества, непосредственно регламентированные в соответствующих соглашениях.

Профессор Л.А. Лазутин под международно-правовым сотрудничеством в данной сфере понимает «целенаправленную и постоянную, совместную и согласованную, широкую по масштабам и разнообразную по формам и направлениям деятельность компетентных правоохранительных органов, затрагивающая общие интересы сотрудничающих государств и направленная на достижение единых целей в борьбе с преступностью и обеспечение эффективности деятельности» Лазутин Л.А. Международное сотрудничество и правовая помощь // Законность. 2008. No 3. С. 34-35.

В настоящее время в сфере организованной преступности тенденции развития свидетельствуют о «расширении транснационального характера преступной деятельности, развитии международных связей организованных групп и преступных сообществ разных стран» Мусаелян М.Ф. Транснациональная организованная преступность как угроза национально безопасности Российско Федерации // Адвокат. 2010. No 9. С. 50-58..

Данное обстоятельство также подтверждает необходимость международного сотрудничества. Возникает необходимость в более широком подходе к правовому регулированию противодействия преступлений. Такой подход предусматривает не только принятие целого ряда конвенций по борьбе с отдельными видами преступлений, но и высокую степень их детализации для того, чтобы охватить все аспекты правового регулирования противодействия.

В конвенциях по борьбе с экономическими преступлениями содержание понятия международного сотрудничества сведено к взаимодействию государств по уголовно-процессуальным вопросам.

Так, в Палермской Конвенции ООН регламентированы процедуры международного сотрудничества «в целях конфискации доходов от преступлений, имущества и других средств совершения преступлений, а также вопросы распоряжения конфискованными доходами от преступлений или имуществом» Жиганова А.А. Международно-правовое сотрудничество государств по борьбе с коррупцией : дисс. канд. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2013.- С. 94 . Предусмотрены такие формы сотрудничества, как выдача и передача осужденных лиц, взаимная правовая помощь, а также совместные расследования.

Вместе с тем стоит отметить, что в структуре Палермской Конвенции в отдельную главу не вынесены вопросы международного сотрудничества. Конвенция вообще не имеет разделов. Само понятие «международного сотрудничества» в указанно Конвенции встречается только в ст. 13, посвященной взаимодействию в целях конфискации, а также в ст. 27, где регламентирована совместная работа правоохранительных органов.

Отсутствие разделения на главы могло быть вызвано сложностью самой Конвенции, где предпринята попытка урегулировать борьбу комплексно с несколькими транснациональными преступлениями. Однако, это способствует отнесению всех положений Палермской Конвенции ко всем видам криминализуемых деяний без специально отсылки, в том числе и по вопросам сотрудничества.

Экономические преступления, в частности коррупционные, все чаще совершаются вне границ одного государства, они взаимосвязаны с транснациональной организованной преступностью. Как справедливо отмечает М.С. Качелин, «коррупция не может существовать без организованной преступности и механизмов отмывания денежных средств, поскольку отдельные коррумпированные чиновники или их группы, вовлеченные в коррупцию, должны найти способ по использованию преступных доходов и получению от них пользы без привлечения внимания к свое основной деятельности» Качелин М.С. Международно-правовое противостояние отмыванию денежных средств и организованной преступности в контексте борьбы с коррупцией // Налоги. 2010. No 18. С. 17-21..

Ученые описывают самые разные взаимосвязи транснациональной преступности и коррупции, такие как, например, подкуп с целью получения преференций в бизнесе, в котором используются доходы организованной преступности, и пр. Коррупционные преступления могут быть взаимосвязаны с подкупом иностранных должностных лиц или международных организаций. Довольно часто незаконные доходы от таких преступлений переводятся за границу, а сами преступники пытаются скрыться в других государствах с целью уклонения от ответственности.

Вышеуказанные факторы вызывают повышенное внимание стран к противодействию экономическим преступлениям на международном уровне и обуславливают необходимость международного сотрудничества в сфере борьбы с ними.

Коррупционные преступления являются предметом особого внимания государств как самостоятельный вид транснациональных преступлений. В настоящее время борьбе с коррупцией посвящено порядка восьми конвенций, две из которых универсальные. Значительное внимание борьбе с коррупцией как с одним из основных видов транснациональных преступлений в универсальной Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, а также Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. На региональном уровне приняты следующие конвенции: Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при заключении международных коммерческих сделок от 21 ноября 1997 г., Конвенция о борьбе с коррупцией, затрагивающей должностных лиц Европейских сообществ или государств-членов Европейского союза от 26 мая 1997 г., Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г.,

Конвенция Совета Европыо гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 4 ноября 1999 г.

Принятие значительного количества актов за относительно короткий период, свидетельствует о глобальном характере проблемы и необходимости ее регламентации. Указанными конвенциями охвачены самые разные регионы.

К заключению этих конвенций привело осознание странами невозможности самостоятельного противодействия транснациональным экономическим преступлениям путем лишь внутригосударственного регулирования, а также необходимость международного сотрудничества для успешной борьбы с коррупцией. Вероятно, это вызвано различиями в правовых системах государств-участников, а также многоаспектностью явления коррупции и невозможностью регламентировать борьбу с ней в одном документе.

В нормативную базу по противодействию могут быть также включены следующие документы: Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступно деятельности от 8 ноября 1990 г., Конвенция Европейского союза о защите финансовых интересов от 26 июля 1995 г. и другие международные соглашения.

Вышеперечисленные документы образуют нормативную базу противодействия транснациональным экономическим преступлениям. Однако, без правоприменительного механизма, она вряд ли может быть эффективной сама по себе. В связи с чем, очевидными становится «необходимость правоприменительной деятельности в сфере борьбы и наличие конвенционных механизмов, контролирующих выполнение положений конвенций» Жиганова А.А. Международно-правовое сотрудничество государств по борьбе с коррупцие : дисс. канд. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2013.- С. 103.

...