Борьба с организованной преступностью

Институциональная основа противодействия, представляющая собой деятельность международных организаций в указанной области, и конвенционная основа тесно взаимосвязаны. Являясь разработчиками положений международных документов в сфере борьбы с коррупцией, международные организации сами создают нормативную основу, а впоследствии и воплощают ее положения. Таким образом, нормативная база и антикоррупционные институты взаимообусловлены и взаимосвязаны.

В отличие от Палермской Конвенции, Конвенция ООН против коррупции имеет четкую структуру, в главе IV регламентированы вопросы международного сотрудничества. В этой главе содержится конкретный перечень форм международного сотрудничества и раскрывается их содержание. Представляется оправданным отнесение к вопросам международного сотрудничества как положения главы V Конвенции ООН против коррупции о вопросах компенсации и мерах по возвращению активов, так и положения главы VI, регулирующей обмен информацией и оказание технической помощи.

Дополнительно, в отношении конвенций Совета Европы следует отметить, что в их структуре также предусмотрены отдельные разделы, посвященные вопросам международного сотрудничества. В обеих Конвенциях Совета Европы, как и в Конвенции ООН против коррупции, смысл и содержание понятия международного сотрудничества сводится к процессуальным вопросам.

В Конвенции ОЭСР не предусмотрен специальный раздел, посвященный вопросам международного сотрудничества, однако содержится ряд положении, регулирующие вопросы взаимной правовой помощи и экстрадиции.

Таким образом, конвенционное понятие международного сотрудничества охватывает взаимодействие государств-участников исключительно по уголовно-процессуальным вопросам.

При этом в конвенциях указаны лишь некоторые форм возможного взаимодействия государств и определены общие механизмы. Ряд конвенций содержит указание на необходимость заключения государствами двусторонних и многосторонних соглашений с целью повышения эффективности сотрудничества государств по борьбе с экономическими преступлениями.

Особенностью многосторонних соглашений по борьбе с преступностью является закрепленное в них право государств-участников в случае отсутствия двустороннего соглашения использовать конвенции в качестве правовой основы сотрудничества. Данное обстоятельство свидетельствует о тенденции к расширению взаимодействия государств, поскольку это создает дополнительную правовую основу для сотрудничества.

Сущность международно-правового сотрудничества по борьбе с транснациональными преступлениями в экономической сфере заключается не только в осуществлении определенных действий должных лиц одного государства в интересах другого, а именно объединении усилий государств для совместного противодействия совершению преступлений в сфере экономической деятельности.

К настоящему времени сложилась система международного сотрудничества государств по борьбе с транснациональными экономическими преступлениями, которая представляет собой комплексный механизм взаимодействия государств. В первую очередь, об этом свидетельствует создание государствами-участниками широкой нормативно-правовой базы, регламентирующей основные вопросы противодействия указанным преступлениям.

Кроме того, в противодействии экономическим преступлениям функционирует свой институциональны механизм, который включает деятельность органов ООН, региональных международных организаций и специально созданных структур для противодействия преступлениям. Государства создают механизмы предупреждения преступлений и контроля соблюдения международно-правовых актов.

О наличии системы борьбы с транснациональными экономическими преступлениями свидетельствует также наличие специальных форм сотрудничества государств, применяемых при взаимодействии государств. В процессе сотрудничества взаимодействие государств осуществляется по вопросам выдачи, оказания правовой помощи, при обмене информацией, технической помощи, а также по иным уголовно-процессуальным вопросам.

1.3 Имплементация международно-правовых норм в области обеспечения противодействия экономическим преступлениям в российское законодательство

Международное сообщество в последнее время озабочено обеспечением противодействия транснациональным преступлениям. Эффективная борьба с преступлениями в экономической сфере выходит на первый план правовой и политической деятельности как на внутреннем, так и на национальном уровне. Российская Федерация не исключение. Последние десятилетия Российской Федерацией осуществляется мониторинг работы государственных институтов и проведен ряд мер по борьбе с экономическими преступлениями.

Российская Федерация является участницей ряда международных Конвенций по борьбе с экономическими преступлениями. В частности, Россия ратифицировала Конвенцию ООН против транснациональной преступности, Конвенцию ОЭСР о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц, Конвенцию Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, Конвенцию ООН против коррупции. Данные обстоятельства влекут за собой необходимость привести национальное законодательство в соответствие с международными обязательствами.

Обращаясь к российскому законодательству по борьбе с коррупцией, следует отметить, что понятие коррупции в России отличается от конвенционного определения. Определение содержится в Федеральном законе от 25 декабря 2008 N 273-ФЗ «О противодействии коррупции» и включает в качестве признаков коррупции «злоупотребление служебным положением, дача и получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп и иное незаконное использование своего служебного положения вопреки интересам государства и общества с целью получения выгоды» Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 15.02.2016) "О противодействии коррупции".

Следует обратить внимание, что к числу криминализируемых деяний российское законодательство относит оконченные составы, что отличает его от международных Конвенций, которыми предусмотрена криминализация обещания и предложения взятки. Кроме того, в законодательстве России указан такой криминализируемый признак как особая цель - получение выгоды имущественного характера. В международных документах по борьбе с коррупцией данный признак отсутствует, в качестве признака выступает предоставление или получение любого неправомерного преимущества. Соответственно, отсутствует привязка к имущественной составляющей.

Деяния в конвенциях разделены по субъектному составу: в отдельные составы преступлений выделены события в отношении внутренних должностных лиц, иностранных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций. В российском законодательстве дача и получение взятки в качестве субъектов предусматривают широкий круг лиц.

Следующим деянием, подлежащим криминализации в соответствии с нормами Конвенции ООН против коррупции, является легализация преступных доходов. Согласно статьи 23 этой Конвенции деяниями, которые подпадают под криминализацию по указанному основанию, являются участие, пособничество, покушение, сговор, содействие при совершении преступлений. Российское законодательство рассматривает деяния, связанные с легализацией преступных доходов, как преступления в сфере экономической деятельности. Среди них «легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем» (ст. 174 УК РФ), «легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления» (ст. 174.1 УК РФ), а также «приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем» Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации - 17 июня 1996 г. - № 25 - Ст. 2954..

Однако, следует отметить, что содержание данного деяния, предусмотренного Конвенцией ООН против коррупции, несколько шире, чем в УК РФ. Понятие отмывания в Конвенции содержит как активные действия с имуществом (доходы от преступлений), например, конверсию, перевод, использование такого имущества, так и пассивные действия, выражающиеся в сокрытии информации об имуществе. Российское законодательство в качестве данных деяний подразумевает только активные действия, например, совершение сделок с имуществом, добытого преступным путем, финансовых операций.

Более того, отличаются и цель совершения таких действий. Согласно положений Конвенции ООН против коррупции, целью является не только сокрытие добытого преступным путем имущества и источника его получения, но и оказание помощи лицу, участвующему в совершении преступления с целью уклонения от ответственности. УК РФ, напротив, в качестве цели совершения преступлений предусматривает придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению незаконно полученным имуществом.

Указанные обстоятельства позволяют относить к легализации доходов, добытых преступных путем более широкий круг деяний, по сравнению с положениями УК РФ. Таким образом, законодателю РФ необходимо рассмотреть возможность расширения понятия легализации (отмывания) незаконно полученных доходов с целью приведения в соответствие с положениями Конвенции ООН против коррупции.

Еще одним важным документом по противодействию преступлений в сфере экономической деятельности является Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц. Российская Федерация присоединилась к данной конвенции лишь в 2012 году. Конвенция ОЭСР является одним из первых документов по противодействию экономическим преступлениям и носит специфичный характер - она регламентирует вопросы подкупа иностранных должностных лиц в международных организациях. Положения этой конвенции легли в основу последующих документах по борьбе с экономическими преступлениями.

Анализируя Конвенцию ОЭСР, можно увидеть механизм контроля за выполнением положений государствами-участниками. Данная работа осуществляется Рабочей группой ОЭСР. Являясь конвенционным органом, она наделена надзорными функциями, предусматривающими мониторинг на предмет эффективности положений и мер, которые принимают государства- частники.

В Конвенции ОЭСР предусмотрена криминализация сознательного подкупа. Особенностью указанного положения является криминализация не только оконченного преступления, но и покушение в виде обещания или предложения преимуществ. Понятие преимуществ не сводится только к имущественным ценностям.

В законодательстве РФ предусмотрена криминализации получения или дачи взятки, в том числе иностранным должностным лицом. Однако, предусматривается фактическое получение или фактическая дача взятки (согласно ст. 290, 291 УК РФ). В этом отличие отечественного законодательства от Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц. Обещание или предложение предусмотрено в отношении посредничества во взяточничестве (ст. 291.1 УК РФ). Таким образом, наблюдается более широкое понимание криминализируемых деяний в Конвенции ОЭСР, чем в отечественном законодательстве.

Резюмируя вышесказанное, следует отметить, что в международных Конвенциях по борьбе с преступлениями в экономической сфере содержатся понятия криминализируемых деяний в широком смысле, определены общие меры ответственности, а также основы сотрудничества государств.

Многие положения российского законодательства устанавливают, что в некоторых случаях субъекты должны руководствоваться международно- правовыми нормами. Так, согласно ст. 10 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», органы государственной власти РФ, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации преступных доходов, «в соответствии с международными договорами РФ сотрудничают с компетентными органами иностранных государств на стадиях сбора информации, предварительного расследования, судебного разбирательства и исполнения судебных решений» Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 30.12.2015) Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изм. и доп., вступ. в силу с 29.03.2016).

Таким образом, Российская Федерация осуществляет международное сотрудничество по противодействию экономическим преступлениям на универсальном, региональном уровнях. Несмотря на то, что ратификация ряда международных соглашений по борьбе с транснациональными преступлениями в экономической сфере была осуществлена относительно недавно, принимаемые в настоящее время меры по предупреждению и противодействию указанных преступлений свидетельствуют об активном участии Российской Федерации в развитии международного сотрудничества по обеспечению противодействия совершения преступлений в экономической сфере.

2. Система международного сотрудничества по борьбе с транснациональными экономическими преступлениями

2.1 Институциональные механизмы противодействия экономической преступности

Международное сотрудничество по борьбе с транснациональными преступлениями осуществляется с помощью двух взаимосвязанных механизмов: во-первых, посредством заключения международных соглашений (конвенция), так называемый, конвенционный механизм. И, во-вторых, с помощью институционального механизма, заключающийся в совместной деятельности в рамках специализированных организациях и учреждениях.

Институциональная основа противодействия экономической преступности представляет собой деятельность международных организаций в обозначенной области. Институциональная и конвенционная основы тесно взаимосвязаны. Являясь разработчиками положений международных соглашений в области борьбы с транснациональными преступлениями экономического характера, международные организации сами создают нормативную базу, а впоследствии воплощают ее положения. Таким образом, нормативная основа и институты по противодействию взаимообусловлены и взаимосвязаны.

Международные организации как институциональный механизм сотрудничества стран вносят существенный вклад в развитие и укрепление взаимодействия по самым различным вопросам. Эти организации действуют на универсальном и региональном уровнях. Целью их деятельности является повышение эффективности борьбы с экономическими преступлениями.

Общепризнанным центром координации деятельности различных международных организаций и государств в борьбе с преступностью, в том числе экономической, является Организация Объединенных Наций. Ее деятельность в данной сфере осуществляется как внутри государств-участников, так и на международном уровне. Достигается это путем установления единых стандартов и норм, принятия унифицированных международных уголовно-правовых актов.

Проблема борьбы с транснациональной преступностью является предметом ее внимания не одно десятилетие. ООО и ее подведомственные органы ведут активную работу по разработке и принятию документов, регулирующих противодействие транснациональной преступности. Таким документом является рассмотренная в первой главе настоящего исследования Конвенция ООН против транснациональной преступности как важнейший документ в сфере борьбы с транснациональными преступлениями и как первый документ универсального характера, регламентирующий борьбу с экономическими преступлениями.

В рамках ООН создана и функционирует система ее органов, где страны обсуждают вопросы сотрудничества в борьбе с международной преступностью. Прежде всего, это Генеральная Ассамблея ООН и Экономический и Социальный Совет ООН. Это два главных органа ООН, где государствами устанавливаются, рассматриваются и решаются основные вопросы борьбы с преступностью.

Генеральной Ассамблеей ООН (далее - ГА ООН) принято значительное количество резолюций по борьбе с коррупцией. Например, Резолюция ООН 3514 (XXX) «Меры против коррупции, практикуемой транснациональными и другими корпорациями, их посредниками и другими причастными к этому сторонами», принятая 15 декабря 1975 г. Ее действие было направлено на борьбу с коррупцией и взяточничество в транснациональных организациях. Также ГА ООН была принята Резолюция «Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка» от 17 декабря 1979 г., Резолюция «Борьба с коррупцией» от 12 декабря 1996 г. и др.

Как отметили эксперты управления Аппарата Совета Федерации Федерального Собрания РФ, «резолюции Генеральной Ассамблеи ООН служат основой для разработки в последующем текстов международных договоров, положения которых заимствуют, а также развивают соответствующие положения этих резолюций» Международные механизмы противодействия коррупции. Информационно-аналитический обзор / Изд. Совета Федерации. М., 2010. С. 11.. Значение отмеченных резолюций носит рекомендательный характер, их значение достаточно велико.

Практически с первых дней своего существования Организация объединенных наций приняла на себя обязанность по организации и координации сотрудничества государств по предупреждению преступности, борьбы с ней и обращению с правонарушителями. Постепенно были выработаны формы и направления ее деятельности в данной сфере.

Экономический и Социальный Совет ООН (ЭКОСОС) также является одним из основных органов Организации Объединённых Наций, который координирует сотрудничество в экономической, социальной областях ООН и её специализированных учреждений. Это форум, на котором обсуждаются экономические проблемы, связанные с торговлей, транспортом, экономическим развитием, и социальные вопросы.

Под эгидой ЭКОСОС свою деятельность осуществляет Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. Заседания проходят каждые пять лет. Представителями государств на Конгрессах ООН разрабатываются совместные меры по противодействию как преступлениям, посягающим на основы мирного сосуществования государств и безопасности человечества, так и преступлениям международного характера и транснациональными преступлениями. Конгрессы ООН вопросы определения составов соответствующих преступности, а также вопросы уголовного преследования, выдачи, назначения наказания и его отбывания, обращения с преступниками и т.п.

Необходимо также обозначить особую роль в обеспечении противодействия коррупции Комиссии ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию, учрежденной в 1992 г., и вклад Управления ООН по наркотикам и преступности, т.н. УНП ООН (от англ. United Nations Office On Drugs and Crime - UNODC).

УНП ООН оказывает помощь в разработке новых международных документов и юридических инструментов, в том числе Конвенции ООН против коррупции, а также Палермской Конвенции. Управление также способствует их ратификации и помогает странам в реализации их положений на практике.

УНП ООН способствует применению норм ООН в области предотвращения преступности и уголовного судопроизводства как ключевых компонентов эффективных систем уголовного правосудия - важных условий борьбы с национальной и международной преступностью. Более 100 стран применяли эти стандарты при разработке национального законодательства.

Более того, УНП ООН анализирует возникающие тенденции в сфере преступности и правосудия, разрабатывает информационные базы, издает глобальные обзоры, собирает и распространяет информацию.

Всеобщая программа против легализации денежных средств помогает правительствам в противодействии отмыванию доходов, добытых преступным путем, через транснациональную финансовую систему. По оценкам экспертов, «объем отмываемых денег составляет от 500 млрд. до 1 триллиона долл. США в год» . Посредством тесного сотрудничества с международными организациями по борьбе с отмыванием доходов программа «предоставляет государствам и правоохранительным органам схемы борьбы с отмыванием денег, рекомендации по совершенствованию банковской системы и финансовой политики, оказывает содействие национальным службам расследований».

В преамбуле Конвенции против коррупции отмечена роль УНП ООН в обеспечении противодействия коррупции, что заключается в осуществлении деятельности по предупреждению, в осуществлении правосудия и реформы законодательства. Управление также занимается разработкой информационно- аналитических документов и правил антикоррупционного поведения. Международное сотрудничество составляет основу его деятельности.

Примером межведомственной международной организации также может выступать Международная организация уголовной полиции (Интерпол), которая осуществляет координацию совместных действий органов уголовной полиции разных стран по розыску и задержанию конкретных подозреваемых и преступников. Сотрудничество полиции развивается на основе международного и национального права и регулируется, соответственно, нормами национального права каждого государства-участника и подписанных международных договоров по борьбе с преступностью.

Участие Интерпола в таком сотрудничестве «проявляется в специфических формах и реализуется доступными только ему средствами» Шарифуллин Р.А. Международное сотрудничество в области предупреждения преступности и уголовного правосудия. Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.10 / Шарифуллин Р.А. - Казань, 2006. - С 264., которые не свойственны другим международным организациям.

К.С. Родионов справедливо отмечает, что «таких средств немного, они должны быть названы, чтобы освободиться от излишних иллюзий тем, кто возлагает на Интерпол слишком много необоснованных надежд, а всем остальным - объективно взглянуть на его роль в сотрудничестве государств в борьбе с преступностью» Родионов, К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра / К. С. Родионов. - Москва: БЕК, 1990. - С. 85..

Вступление многих стран в Международную организацию криминальной полиции во второй половине ХХ века обусловлено стремлением предпринять меры все возможные меры и формы международного сотрудничества для предотвращения преступности. Статус Интерпола как наблюдателя на Генеральной Ассамблее ООН подтвержден резолюцией Генеральной Ассамблеей от 15 октября 1996г. В качестве направлений сотрудничества определены «оказание содействия в борьбе с транснациональной и национальной преступностью, оказание мировому сообществу помощи в организации мероприятий по предотвращению преступлений, обеспечение действительности международных институтов ООН, формирование единой базы для анализа уголовного законодательства государств мира» Самарин В И. Интерпол. Международная организация уголовной полиции. - СПб, 2004. С. 40 - 41..

Устав Интерпола принят в 1956 году. Членами Интерпола является 191 государство. Основной целью организации является взаимное сотрудничество органов уголовной полиции в пределах национального законодательства соответствующих стран-участников и создание учреждений, способствующих предотвращению и борьбе с уголовной преступностью. Важным является взаимодействие этих органов в розыске подозреваемых в совершении международных и транснациональных преступлений и «международных преступников». Интерпол не участвует в помощи по делам политического, военного, расового или религиозного характера. Таким образом, сфера деятельности Интерпола ограничена противодействием транснациональной преступности.

Однако, сотрудничество в рамках Интерпола не ограничивается сферой карательной деятельности, но и распространяется на предотвращение преступности. Это обуславливает широкий обмен информацией по предупреждению как преступности в целом, так и некоторых видов преступлений, например, незаконного оборота наркотиков, легализации преступных доходов, и др.

Структура Организации уголовной полиции аналогична типовой структуре специализированных учреждений ООН и других международных организаций. Высшим органом Интерпола является Генеральная ассамблея, сессии которой проводятся ежегодно.

Действующим рабочим органом Интерпола является Секретариат во главе с Генеральным секретарем. Это международный центр системы оперативно-розыскной работы, в рамках которой с целью дальнейшей передачи в органы полиции собраны и постоянно пополняются персональные данные о международных преступных группах и совершаемых ими деяниях.

Информация, необходимая тем или иным странам, направляется Интерполом с помощью собственных средств связи незамедлительно. Это обеспечивает оперативное взаимодействие с органами полицией разных государств по раскрытию конкретных преступлений, розыску или преследованию преступников.

В структуре полицейского органа каждого государства-участника Интерпола создаются Национальные Центральные Бюро Интерпола (НЦБИ), которые осуществляют взаимодействие с Генеральным секретарем Интерпола, с различными учреждениями в своих странах и с НЦБИ других стран.

Для каждой страны НЦБИ это служба, через которую национальная полиция имеет возможность в оперативном порядке запрашивать и получать помощь от своих партнеров по сотрудничеству в борьбе с преступностью. Для самого Интерпола НЦБИ - это связующее звено с полицией государств- участников и опорные пункты в международном сотрудничестве на данном уровне.

В каждом отдельном государстве-участнике НЦБИ поддерживает связь с национальными судами, прокуратурой, таможенной и иммиграционной службами, а на международном уровне - с НЦБИ других государств- участников и Секретариатом Интерпола. Бюро может функционировать в аппарате Министерства внутренних дел, как, например, в Российской Федерации, или в составе Министерства юстиции, как в США. «В данном случае НЦБИ направляет свои запросы находящимся у него в подчинении полицейским инстанциям» Шарифуллин Р.А. Международное сотрудничество в области предупреждения преступности и уголовного правосудия. Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.10 / Шарифуллин Р.А. - Казань, 2006. - С 267..

Руководители Интерпола стремятся к тому, чтобы его базы данных, пополняемые общими усилиями государств-участников, отражали современное состояние транснациональной преступности. В службах Интерпола ведется учет всех международных преступников.

Необходимо отметить, что Интерпол проводит мероприятия, направленные против легализации преступных доходов. Специальный отдел Интерпола по отмыванию доходов работает по нескольким направлениям, среди которых - мониторинг поступающих из стран сообщений о случаях задержания участников преступных групп; выявление новых способов легализации преступных доходов; обучение и повышение уровня квалификации специалистов служб по борьбе с международной легализацией и т.п. Полученные данные обобщаются и публикуются в виде отчетов, направляемых государствам и специализированным организациям.

По данным ежегодных отчетов эксперты Интерпола оформляют сводные таблицы и направляют их в заинтересованные службы ООН. Это позволяет выявить тенденции совершения преступлений. Секретариат Интерпола регулярно оповещает государства о новых эпизодах, способах легализации преступных доходов. «Указанные сведения, а также имена и приметы лиц, замеченных в преступлении, регулярно публикуются Интерполом в его специальных изданиях, предназначенных для служебного пользования» Шарифуллин Р.А. Международное сотрудничество в области предупреждения преступности и уголовного правосудия. Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.10 / Шарифуллин Р.А. - Казань, 2006. - С 272..

Для проведения Интерполом международного розыска конкретного лица с целью его выдачи, необходимо обращение полицейского органа, прокуратуры или суда, инициирующих розыск в НЦБИ своего государства, прилагая все имеющиеся сведения. Не смотря на то, что международный розыск проводится самостоятельными силами национальной уголовной полиции в соответствии с внутренним законодательством, тем не менее, роль Интерпола, осуществляющего организационно-процедурное оформление международного розыска, весьма значительна.

Таким образом, Интерпол является организацией международного сотрудничества, которая позволяет осуществлять эффективное сотрудничество органов полиции разных государств в области противодействия преступности.

Помимо осуществления международного сотрудничества, на универсальном уровне, оно также предусмотрено и на региональном уровне. Заключены региональные конвенции по борьбе с экономическими преступлениями и в европейском регионе, и в Африке, и на американском континенте. Далее рассмотрим деятельность региональных международных организаций по борьбе с преступлениями в экономической сфере.

Особое значение имеет сотрудничество государств в рамках Совета Европы. Две антикоррупционные конвенции Совета Европы предусматривают и уголовно-правовые последствия совершения коррупционных преступлений, и гражданско-правовой механизм возмещения ущерба в результате актов коррупции. Стоит отметить, что Советом Европы были предприняты первые шаги по борьбе с коррупцией и приняты первые соответствующие документы.

Так, еще до принятия международных соглашений по борьбе с коррупцией 8 ноября 1990 г. была принята Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (далее - Конвенция СЕ). Конвенция играет особую роль, так как предусматривает конфискацию преступных доходов и орудий совершения преступлений, а также специальные формы сотрудничества государств и регламентирует процедуру их взаимодействия. Данный документ применим к широкому кругу преступлений.

Кроме того, в рамках Совета Европы принята Резолюция (97)24 «О двадцати руководящих принципах борьбы с коррупцией». Перечень принципов представляет собой комплекс мер или действий, которые необходимо предпринять государствам-участникам. К числу наиболее значимых из них относится криминализация национальной и международной коррупции, меры по предупреждению коррупции, а также конфискация доходов, прозрачность процедур государственных закупок и многие другие.

Немаловажную роль в сотрудничестве государств играет Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) (англ. Organization for Economic Cooperation and Development - OECD). Это форум, на котором государства делятся опытом и занимаются решением общих проблем. Миссией организации является экономический рост и социальное благополучие во всем мире.

История ОЭСР берет свое начало в 1948 году, с создания Организации европейского экономического сотрудничества (ОЕЭС), цель которой заключалась в хозяйственном восстановлении Западной Европы после Второй мировой войны в рамках плана Маршалла (1948-1951гг). В задачи ОЕЭС также входило развитие сотрудничества между странами-участниками.

В связи с завершением программы европейской экономической реконструкции в конце 1950-х годов возникла необходимость пересмотра и расширения миссии ОЕЭС для ее адаптации к новым условиям. В 1960 году в Париже подписана Конвенция о преобразованию ОЕЭС в ОЭСР, вступившая в законную силу 30 сентября 1961 года, после ее ратификации всеми государствами-участниками.

Деятельность ОЭСР осуществляется под руководством Совета, наделенного полномочиями по принятию решений. В Совет входит по одному представителю от каждого государства-участника, а также представитель Европейской комиссии.

На сегодняшний день членами ОЭСР являются 34 страны с развитой рыночной экономикой.

В связи с осуществлением ОЭСР обширной аналитической работы и разработкой рекомендации для государств-участников, организация служит платформой для проведения многосторонних переговоров по экономическим проблемам. Значительная доля деятельности ОЭСР связана с противодействием отмыванию денег, коррупции, взяточничеству и уклонению от уплаты налогов.

Ее основной вклад в борьбу с экономическими преступлениями, в первую очередь, с коррупцией - это разработка и принятие антикоррупционной Конвенции ОЭСР, а также выработка необходимых рекомендаций. Конвенция ОЭСР предписывает криминализацию транснационального подкупа, а также рекомендует принимать меры ответственности к участвующим в коррупционной деятельности субъектам. Ее задача заключается не только в том, чтобы привлекать к ответственности за коррупционное поведение граждан своих государств в отношении чиновников-иностранцев, но и принимать на своей территории предусмотренные законом меры в отношении иностранных должностных лиц, берущих и дающих взятки.

Позднее, в рамках ОЭСР как конвенционный орган создана Рабочая

группа, осуществляющая анализ имплементации положений Конвенции ОЭСР. Основными направлениями деятельности Рабочей группы ОЭСР являются: направление экспертов, изучение особенностей имплементации с учетом внутреннего законодательства стран, а также разработка соответствующих рекомендаций государствам-участников.

Значимость Конвенции ОЭСР подтверждается тем, что впоследствии во многом под ее влиянием и практики ее применения были включены аналогичные положения в антикоррупционные конвенции Совета Европы 1999 г. и Конвенцию ООН 2003 г.

Деятельность международных организаций заключается не только в участии в разработке документов, но и в мониторинге их выполнения. Важную роль в вопросах противодействия преступлениям играет деятельность контрольных блоков, осуществляющих надзорные функции за соблюдением государствами-участниками принимаемых ими международных обязательств. Такую функцию выполняет Группа государств против коррупции, т.н. ГРЕКО (от англ. The Group of States against Corruption - GRECO).

Это международная организация, которая уполномочена в соответствии со ст. 24 Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (от 27.01.1999г.) контролировать выполнение государствами- участниками положений Конвенции. Предусмотрено автоматическое членство в ГРЕКО подписавшего Конвенцию государства, если на момент присоединения оно еще не является членом ГРЕКО. Фактически, это означает обязанность государства-участника выполнять обязательства, предусмотренные Конвенцией, а также соблюдать положения Устава ГРЕКО.

Группа государств против коррупции представляет собой механизм контроля за выполнением обязательств участников Конвенции Совета Европы по борьбе с коррупцией. Мероприятия по контролю включают в себя анкетирование, а также осуществляемые визиты в страны-участницы. Указанные в Соглашении о создании ГРЕКО санкции предусматривают возможность обнародовать сведения о принимаемых государством-участником мерах по противодействию коррупции, если посредством мониторинга выявлена недостаточная активность государства-участника или непринятие должных мер по выполнению рекомендаций ГРЕКО с точки зрения соблюдения «Двадцати Руководящих принципов по борьбе с коррупцией» или Программы действий 1996 г. по борьбе с коррупцией. При проведении оценки ГРЕКО также вправе давать рекомендации государству-участнику с целью совершенствования его национального законодательства по борьбе с коррупцией.

Согласно Уставу ГРЕКО ее целью являются расширение возможностей государств-участников в борьбе с коррупцией и посредством процесса взаимной оценки преследование исполнения принятых в данной сфере обязательств и воздействия на этот процесс иных участников.

В соответствии с вышеизложенным, в рамках Совета Европы разработана правовая база по противодействию коррупции, а также существует институциональный механизм, который обеспечивает контроль за выполнением государствами антикоррупционных обязательств.

Большое внимание противодействию преступлениям в экономической сфере уделяется в рамках Европейского союза. В первую очередь, следует отметить, что самой первой конвенцией, так или иначе связанной с проблемами борьбы с экономическими преступлениями, была Конвенция О защите финансовых интересов Европейского союза, принятая в 1995 году. В Первом протоколе 1996 г. к Конвенции Европейского союза о защите финансовых интересов впервые определено понятие активной и пассивной коррупции. Таким образом, союза впервые конвенционное понятие коррупции появилось в документах Европейского союза.

Также стоить отметить Парижскую декларацию от 8 февраля 2002 г. против отмывания преступных доходов, которая содержит перечень предлагаемых мер и действий, позволяющих расширить финансовый контроль, усилить прозрачность перемещения капиталов и обмен информацией между органами, осуществляющими международное сотрудничество с целью борьбы с финансовыми преступлениями и отмыванием денег.

Одним из наиболее острых вопросов, связанных с противодействием транснациональной преступности, является блокирование каналов финансирования участников организованных преступных групп. Данная проблема наглядно демонстрирует, что усилий отдельных государств недостаточно для противодействия отмыванию преступных доходов. Это обстоятельство повлияло на создание многих международных и региональных организаций.

Отдельного внимания заслуживает созданная на совещании лидеров

«Большой восьмерки» в Париже в 1989 году Groupe d' Action Financier International (GAFI). В англоязычном варианте ее название звучит как Financial Action Task Force, а также Financial Actional Force on Money Laundering (FATF). В российском законодательстве и юридической литературе Группа называется Международной комиссией по борьбе с отмыванием денег, сокращенно ФАТФ. Целью ФАТФ является «осуществление и развитие политики борьбы с легализацией преступных доходов и финансирования терроризма на государственном и международном уровнях». Она заключается в оценке результатов сотрудничества по предотвращению использования банков и финансовых институтов для легализации преступных доходов и разработке дополнительных мер, включая совершенствование законодательства и создание

механизмов для более эффективного сотрудничества.

Для оптимизации деятельности ФАТФ были созданы рабочие группы по обобщению способов отмывания денег и статистики (председатель - Великобритания), по выработке правовых мер противодействия отмыванию преступных доходов (председатель - США) и по вопросам административного и финансового сотрудничества (председатель - Италия).

Ежегодно в рамках ФАТФ проводятся дискуссии, во время которых анализируются методы и тенденции легализации преступных доходов, а также финансирования терроризма. Основная цель этой работы состоит в том, чтобы получить необходимые материалы и помочь в разработке и совершенствовании стандартов по противодействию финансированию терроризма и легализации. Более того, результаты, получаемые в ходе ежегодных дискуссий, служат базой для информирования органов относительно характерных черт и тенденций совершаемых преступлений.

В 1990 году ФАТФ представила отчет, содержащий анализ положения дел в сфере легализации доходов, полученных преступным путем, а также существующих международных и внутригосударственных механизмов противодействия преступлениям в сфере экономики. Значимость данного отчета заключалась в предоставленных в нем рекомендациях к действию (так называемые «Сорок рекомендаций»), которые предусматривали меры по совершенствованию национального законодательства, усилению роли финансовых институтов и укреплению международного сотрудничества.

Разработанные и впоследствии неоднократно присматривающиеся «Сорок рекомендаций» призывают рассматривать легализацию преступных доходов как преступление на основе двух соглашений: Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года и Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 года.

Задачами ФАТФ, в соответствии с ее целью, являются:

? создание всемирной системы противодействия легализации преступных доходов, основанной на увеличении числа государств-участников ФАТФ; совершенствование работы региональных органов по противодействию легализации в различных государствах и тесное международное сотрудничество с различными организациями;

? мониторинг имплементации «Сорока рекомендаций» государствами-участниками ФАТФ (проводятся периодические проверки);

? обзор тенденций легализации преступных доходов и предпринимаемых мер, в связи с постоянно развивающимся процессом отмывания доходов, тенденции его развития должны находиться под постоянным наблюдением;

? сокращение не сотрудничающих государств.

Необходимо отметить обязательные условия вступления в ФАТФ. К ним относятся:

? готовность государства выразить свое согласие привести внутреннее законодательство в соответствие с «Сорока рекомендациями» в разумный срок (не более 3-х лет);

? криминализация легализации (отмывания) преступных доходов;

? обязанность финансовых институтов проводить идентификацию клиентов и сообщать государственным органам о проводимых подозрительных операциях.

Ежегодно государства должны проводить самостоятельный обзор внутренней обстановки в данной области, пройти оценку состояния специалистами ФАТФ, принимать активное участие в работе ФАТФ и соответствующих региональных органах. Стоит отметить, что рекомендации ФАТФ находят широкое применение при разработке внутригосударственных и транснациональных механизмов противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Особую роль играет деятельность созданной в рамках Евросоюза Службы Европейской комиссии по борьбе с мошенничеством ОЛАФ (от англ. The European AntiFraud Office - OLAF). Как отмечают специалисты, именно этой структурой в рамках Евросоюза принимается значительная часть организационно-правовых мер по борьбе с коррупцией. В ее задачи входит антикоррупционная экспертиза финансовых операций с бюджетными средствами юридических лиц государств-членов Евросоюза, а также имплементация норм Конвенции ООН против коррупции в уголовное, административное, бюджетное, налоговое, банковское, таможенное и инвестиционное законодательство европейских государств. Организация осуществляет административные расследования по фактам мошенничества, коррупции и другим незаконным деяниям, приносящим вред финансовым интересам Европейского союза в целом.

Соответственно, к настоящему времени в рамках Евросоюза уже сложилась определенная система правового регулирования противодействия коррупции. В рамках этой системы проводится антикоррупционная экспертиза национальных законов и законопроектов европейских государств-участников, действуют органы антикоррупционного надзора и мониторинга, осуществляется противодействие легализации преступных доходов.

Существенное значение для противодействия преступлениям в экономической сфере имеет деятельность Африканского союза, особенно по борьбе с коррупцией. К числу основных направлений антикоррупционного сотрудничества африканских государств относятся предупреждение, выявление и наказание коррупции в государственном и частном секторах; регламентация сотрудничества для обеспечения эффективности мер по противодействию;

«координация законодательной деятельности в данной сфере, установление условий прозрачности, открытости и ответственности, подотчетности в управлении государственными делами» Долгов М.А. Противодействие коррупции: соотношение международно-правового и внутригосударственного регулирования. Воронеж, 2008. С17.

Конвенция Африканского союза по предупреждению коррупции и борьбе с ней, принятая 12 июля 2003 года, содержит развернутое понятие коррупции, определяемое через перечень соответствующих деяний. Однако, круг деяний, квалифицируемых как акты коррупции по Конвенции Африканского союза, является широким и включает не только составы, образующие активный и пассивный подкуп, но и незаконное обогащение. То есть любые действия, связанные с нарушением должностных обязанностей с целью получения неправомерных преимуществ, и другие деяния. Перечень таких деяний тоже является открытым, и указанная Конвенция может применяться и к другим актам коррупции, не перечисленным приравниваются к коррупции.

Конвенцией Африканского союза предусмотрены выдача, оказание правовой помощи и иные формы сотрудничества. Так же предусмотрен контрольный механизм в рамках Африканского союза - Консультативный совет по коррупции (англ. - Advisory Board on Corruption). Широкий перечень полномочий Консультативного совета по коррупции закреплен в ст. 22 Конвенции Африканского союза и помимо содействия осуществлению самой Конвенции, включает сбор информации о коррупционных преступлениях, разработку кодекса поведения должностных лиц и ряд других действий.

Кроме вышеуказанных международных организаций, активную деятельность по противодействию коррупции осуществляет также Организация американских государств (англ. Organization of American states, далее - ОАГ). Межамериканская конвенция, принятая в рамках ОАГ 29 марта 1996 года, имеет особое значение, поскольку именно в ней установлен ряд положений, впоследствии воплощенных в иных антикоррупционных конвенциях.

Например, в Межамериканской конвенции по борьбе с коррупцией предлагается криминализировать незаконное обогащение, а также применять положения Конвенции и к иным коррупционным преступлениям, прямо не указанным в качестве криминализованных деяний. Перечень таких деяний, квалифицируемых как коррупция, является широким и содержит активную и пассивную коррупцию, любое действие или бездействие государственного служащего или должностного лица в целях незаконного извлечения преимуществ, незаконное использование или сокрытие имущества, а также любые формы соучастия. Однако, термины «активная и пассивная коррупция» в Межамериканской конвенции не используются. Дополнительно, в Межамериканской конвенции предусмотрены выдача, правовая помощь и техническое сотрудничество.

Работа контрольного механизма ОАГ основана на принципах суверенитета, невмешательства и юридического равенства государств. Его основными функциями являются содействие имплементации положений Межамериканской конвенции, содействие сотрудничеству, обмену информацией и гармонизации внутреннего законодательства государств- участников.

Можно сделать вывод, что борьба с преступлениями экономического характера осуществляется ООН как на универсальном уровне, так и региональными организациями. При этом, на региональном уровне предусмотрены два вида международных организаций. Во-первых, международные организации общей компетенции, существующие значительное время, для которых борьба с указанными преступлениями является самостоятельным направлением деятельности. К их числу относятся Совет Европы, Организация американских государств, Африканский союз и др. Во вторую группу международных организаций, входят организации, специально создаваемые для борьбы с отдельными преступлениями и контролем за выполнением положений по противодействию, например, ФАТФ, ГРЕКО.

При заключении государствами международных конвенций по противодействию транснациональной преступности решаются важнейшие задачи, такие как квалификация преступлений, которые представляют опасность международному сообществу, а также договоренность о включении в национальное законодательство норм об ответственности за такие преступления. Устанавливается юрисдикция над транснациональными преступлениями и взаимодействие государств в процессе уголовного преследования посредством определенных форм международного сотрудничества, например, регламентируется оказание правовой помощи.

Роль международных организаций в борьбе с транснациональными экономическими преступлениями заключается в разработке и принятии документов разнообразных направлений деятельности, в создании структур, обеспечивающих контроль за выполнением государствами-участниками принятых ими международных обязательств, в содействии осуществлению универсальных и региональных конвенций.

На сегодняшний день невозможна без активной деятельности международных организаций эффективная борьба с транснациональными преступлениями, поскольку проблема таких преступлений уже не является только национальной, а создает угрозу в мировом масштабе. Создавая те или иные нормы и выполняя контроль за их имплементацией и соблюдением, международные организации по сути являются единственным механизмом, который усилия государств в данной области и вырабатывает новые способы по противодействию. Государства осознают невозможность самостоятельного решения проблемы, что приводит к активному объединению и взаимодействию государств посредством участия в деятельности международных организаций.

Таким образом, международные организации являются основным элементом межгосударственной системы противодействия транснациональным экономическим преступлениям, поскольку они и обеспечивают создание конвенционного механизма, являющегося правовой основой противодействия, и осуществляют взаимосвязь конвенционной и институциональной основ сотрудничества.

2.2 Формы международного сотрудничества в борьбе с транснациональной экономической преступностью

Международное сотрудничество по борьбе с преступностью заключается в сотрудничестве государств по противодействию преступлениям, общественная опасность которых требует объединения усилий государств в борьбе с ними. Это и сотрудничество государств по борьбе с международными преступлениями и преступлениями международного характера, а также транснациональными преступлениями. Подобное сотрудничество осуществляется, как правило, на договорной основе.

Конвенционная характеристика международного сотрудничества по борьбе с преступлениями в экономической сфере связана, в основном, с регламентацией международного сотрудничества по уголовно-процессуальным вопросам. Согласно положениям Конвенций по борьбе с экономической преступностью, к числу основных форм такого сотрудничества относятся выдача, взаимная правовая помощь, передача осужденных лиц, предоставление информации, сотрудничество между правоохранительными органами, совместные расследования и иные формы.

Координация усилий государств по противодействию транснациональным преступлениям предполагает разработку организационно- правовых основ взаимодействия по осуществлению оперативно-розыскных и профилактических мероприятий, в частности, возможность обмена информацией, проведения консультаций по конкретным вопросам предупреждения и профилактики совершения преступлений, а также вопросы осуществления правосудия.

Нормы, которые регламентируют сотрудничество государств в сфере борьбы с экономическими преступлениями, имеют определенную специфику. Рассмотрим особенности некоторых форм международного сотрудничества, закрепленных непосредственно в соответствующих конвенциях.

Итак, важнейшей формой международного сотрудничества государств по борьбе с преступностью является выдача (экстрадиция). Данная форма сотрудничества закреплена и в универсальных, и в региональных документах. Она заключается в аресте и передаче одним государством другому (по запросу последнего) лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления (для судебного разбирательства), либо лиц, уже осуждённых судебными органами этого другого государства (для исполнения приговора).