Гражданско-правовое регулирование договора на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ

Необходимым условием для договоров данного вида является условие о распределении прав сторон на результаты работ, в том числе на охраноспособные результаты. Это условие взаимосвязано с предыдущим условием. В соответствии с п. 1 ст. 772 ГК РФ сторонам предлагается согласовать в договоре пределы и условия использования результатов, в том числе способных к правовой охране. Прежде всего, речь идет о согласовании прав на результаты, способные к патентной охране.

Например, стороны могут установить в договоре, что права на патентоспособные результаты принадлежат только заказчику, либо только исполнителю, либо совместно и заказчику, и исполнителю. В этом случае в отношении объектов, исключительные права на которые на основе договора принадлежат совместно заказчику и исполнителю, стороны договора дополнительно должны заключить соглашение о порядке использования этих объектов См.: Ворожбит С.П. Исключительные интеллектуальные права // Арбитражный и гражданский процесс, 2010, № 8, с. 73.

Таким образом, результат договора на выполнение НИОКР всегда состоит из двух частей: материального объекта и содержащийся в этом материальном объекте новой информации, то поэтому, необходимо выявить, какие права возникают у заказчика на результат НИОКР.

В отношении материального объекта, созданного в результате НИОКР, следует исходить из того, что он переходит в собственность заказчика См.: Кондратьева Е.А. О возникновении и оформлении прав на объекты интеллектуальной собственности // Юрист, 2013, № 22, с. 38..

Что касается нематериальной (информационной части) результата НИОКР, то вопрос о праве на нее ст. 772 ГК РФ не дает ясного ответа. Так как в ст. 772 ГК РФ говорится о «праве использования» результата НИОКР. Предположительно, это не часть права собственности, то есть не одно из правомочий собственника, а то право, которое закрепляет гражданское законодательство за различной новой информацией - право, закрепляемое за коммерческой тайной, авторское право, патентное право на изобретение, полезную модель, промышленный образец и т. п. Нет сомнения в том, что под термином «право использования», употребляемом в п. 1 ст. 772 ГК РФ, следует понимать любое право, причем целиком, закрепленное за новой информацией. «Право использования» включает в этом случае и право распоряжения, а если на этот вид информации закон предоставляет исключительное право, то под «правом использования» следует понимать это исключительное право на весь срок его действия.

В результате чего следует дополнить ч. 1 ст. 772 ГК РФ предложением следующего содержания: «Результат интеллектуальной деятельности принадлежит исполнителю, если патентные права на разработку закреплены за исполнителем». И изложить ч. 1 ст. 772 ГК РФ в следующий редакции: «Стороны в договорах на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ имеют право использовать результаты работ в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Результат интеллектуальной деятельности принадлежит исполнителю, если патентные права на разработку закреплены за исполнителем».

Если стороны особым образом не согласовали в договоре распределение прав, то в обычном порядке применяется правило п. 2 ст. 772 ГК РФ. Заказчику, по смыслу п. 2 ст. 772 ГК РФ, передаются все права на результаты работ, в том числе способные к правовой охране, и он вправе использовать переданные ему исполнителем результаты работ. Исполнителю в этом случае принадлежит минимальный объем прав. Исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд. Например, исполнитель вправе использовать в других исследованиях результаты, полученные им по выполненным НИОКР и ТР, так как исполнителю объективно известен научный и технический уровень в данной области, которого к тому же он сам и достиг. Авторы же разработок сохраняют все предусмотренные для них законодательством права авторства. Кроме того, авторы имеют право выступать с результатами на конференциях, публиковать в статьях полученные ими результаты, с условием соблюдения законодательства о государственной тайне и условия договора о конфиденциальности, а также имеют право на вознаграждение при использовании охраняемых патентом результатов.

Четкого толкования требует п. 2 ст. 772 ГК РФ, который устанавливает, что если иное не предусмотрено договором, то «заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд».

Очевидно, что эта норма должна находить широкое применение: она применяется не только в тех случаях, когда договор совсем не регулирует право использования, но и в тех случаях, когда договор неполно регулирует это право.

Для уяснения смысла содержащегося в п. 2 ст. 772 ГК РФ противопоставления объема прав, принадлежащих заказчику и исполнителю (а такое противопоставление налицо, поскольку применен разделительный союз «а»), следует учитывать, что выражения «имеет право использовать» и «вправе использовать» являются синонимами.

В отношении объекта права, на использование которого принадлежат заказчику, указывается, что это - «переданные исполнителем заказчику результаты». В отношении объекта права на использование, которого принадлежат исполнителю, говорится, что это - «полученные исполнителем результаты».

Наиболее логическое толкование этих понятий состоит в признании этих двух объектов идентичными. Если результат получен исполнителем, но не передан заказчику, то он выходит за предмет договора. С другой стороны, под «полученным исполнителем» результатами следует понимать не только те результаты, которые получены исполнителем, в результате своих творческих усилий, но и те которые были приобретены у третьих лиц для передачи заказчику.

Не меняет общего вывода об идентичности этих двух объектов и оговорка о том, что в число переданных заказчику результатов работ, которые он вправе использовать, входят и те результаты, которые «способны к правовой охране»: наиболее логичное толкование состоит в том, что в норме, содержащейся в п. 2 ст. 772 ГК РФ, результаты, способные к правовой охране, входят и в число тех результатов, право использования, которых принадлежит исполнителю.

Таким образом, и в первой, и во второй частях фразы, содержащейся в п. 2 ст. 772 ГК РФ, речь идет об одних и тех же результатах, следует считать, что противопоставление первой части этой фразы второй ее части (это противопоставление выражено в союзе «а») состоит в том, что заказчик имеет право любым образом использовать эти результаты, а исполнитель имеет право использовать эти результаты только для собственных нужд.

В результате чего в п. 2 ст. 772 ГК РФ следует заменить союз «а» на «и» и изъять слова «для собственных нужд». Таким образом, п. 2 ст. 772 ГК РФ изложить в следующей редакции: «Если иное не предусмотрено договором, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ и исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ».

Согласно п. 4 ст. 769 ГК РФ условия договора на выполнение НИОКР и ТР должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). В связи с этим, если работы выполняются для государственных нужд и за счет средств бюджета, обязательным условием государственного контракта должно быть условие, обеспечивающее закрепление за Российской Федерацией прав на результаты НИОКР и ТР.

В государственных контрактах должно быть указано, что право на получение патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец, селекционное достижение, исключительное право на использование программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем, а также право на конфиденциальную информацию о результатах научно-технической деятельности, право на использование этих результатов интеллектуальной деятельности принадлежат Российской Федерации См.: Галиакберов А.С. Истоки правовой охраны интеллектуальной собственности в форме патента: от Средних веков к современности // История государства и права, 2014, № 11, с. 56.. При выполнении НИОКР и ТР гражданского назначения от имени Российской Федерации выступает государственный заказчик. Права на результаты НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения принадлежат Российской Федерации в лице Минюста России и государственного заказчика или с их согласия - исполнителю.

Очевидно, что условие о распределении прав сторон на охраноспособные результаты НИОКР и ТР, созданные за счет средств бюджета, должно однозначно закреплять права Российской Федерации на эти результаты и предусматривать, например, обязанность исполнителя подать заявки на патенты на имя и за счет заказчика.

Условие об уровне результатов исследования и условие о распределении права сторон на результаты взаимосвязаны с условием договора об обеспечении сторонами конфиденциальности сведений как о предмете договора, так и о полученных результатах, и не только охраноспособных. Согласно ст. 771 ГК РФ объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется сторонами в договоре. Это условие обязывает каждую из сторон публиковать полученные сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны. По смыслу данного условия договора исполнитель только с согласия заказчика вправе использовать для проведения в интересах других заказчиков в других НИОКР и ТР результаты работ и передавать их.

В целях правовой защиты государственных интересов при проведении НИОКР для иностранных заказчиков предусмотрен разрешительный порядок использования исполнителем результатов НИОКР военного, специального и двойного назначения, полученных в ходе выполнения государственных заказов.

Условие договора о конфиденциальности и Постановление Правительства Российской Федерации от 29 сентября 1998 г. (в редакции от 12 декабря 2012 г.) «О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения» Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 40, ст. 4964; 2012, № 51, ст. 7227. обязывают исполнителя НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения заключать с работниками гражданско-правовые договоры о сохранении конфиденциальности сведений, относящихся к результатам интеллектуальной деятельности.

Следующее условие договоров - обычное условие о цене, в силу возмездности договоров. На практике для большинства возмездных договоров цена согласовывается сторонами и определяется согласно ст. 709 ГК РФ в смете. Цена договора включает издержки исполнителя и причитающееся ему вознаграждение. В цене договора заказчик может предусмотреть скидки или надбавки к вознаграждению исполнителя с учетом характеристик достигнутого результата.

Цена, к которой также применяются правила о цене в договоре подряда, не является существенным условием договора, поскольку отсутствие условия о ней может быть восполнено за счет механизма, предусмотренного п. 3 ст. 424 ГК РФ.

Согласно ст. 778 ГК РФ к цене применяются правила ст. 709 ГК РФ, регламентирующей подрядные правоотношения. Цена не относится к числу существенных условий договора подряда и, следовательно, договора на выполнение НИР и ОКР. При отсутствии договорной цены оплата должна производиться по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные работы (п. 3 ст. 424 ГК РФ).

Если иное не предусмотрено законом или договором, риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ несет заказчик См.: Голованов Н.М. Сборник договоров с комментариями. - СПб., 2012, с. 117..

Если иное не предусмотрено договорами на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов См.: Сенников Н.Л. Система контроля и использования созданных результатов научно-технической деятельности // Юридический мир, 2009, №11, с. 47.. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре См.: Сова В.В. Содержание договоров о предоставлении права на использование объектов интеллектуальной собственности // Адвокат, 2010, № 11, с. 83..

Таким образом, творческий характер НИОКР, уникальность проводимых исследований и разработок, исключающая возможность их повторения в другом договоре, указывают на то, что цена должна признаваться существенным условием договора на их выполнение. Косвенным подтверждением этого вывода служат также правила абз. 2 п. 3 ст. 1234 и абз. 2 п. 5 ст. 1235 ГК РФ, в соответствии с которыми цена является существенным условием договора об отчуждении исключительного права, а правила п. 3 ст. 424 ГК РФ здесь не принимаются поскольку результаты интеллектуальной деятельности носят творческий характер и обладают уникальностью, что исключает применение аналогии при определении цены возмездного договора об их использовании. Это в равной мере относиться и к НИОКР.

В результате чего представляется целесообразным отразить такое условия как цена в статье 769 ГК РФ наряду с основным существенным условием, таким как предмет договора. В связи, с чем следует дополнить п. 1 ст. 796 ГК РФ словосочетанием следующего содержания «в срок и за установленную цену» и изложить в следующей редакции: «По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется в срок и за установленную цену провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее».

Итак, особенностью предмета договоров на выполнение НИР и ОКР является его обусловленность техническим заданием заказчика, которое, однако, нередко разрабатывается самим исполнителем. Техническое задание является документом, определяющим направление научно-исследовательской или конструкторской разработки. Нечеткость или необоснованность этого задания может привести к отрицательным последствиям для работы в целом либо к выполнению бесполезной работы. Поэтому заказчик обычно поручает разработку технического задания более сведущему в соответствующей области исполнителю, а затем согласовывает его в качестве основы проведения НИР или с ОКР. Поскольку заказчик нередко заинтересован в конечном результате целого комплекса работ, договор с исполнителем может охватывать весь их цикл - от проведения исследований до опытно-конструкторских разработок и изготовления образца изделия, то есть НИР и ОКР.

Другие существенные условия договоров НИР и ОКР являются либо традиционными, свойственными и другим договорам, либо присущими только данному типу договоров, например определение уровня будущих исследований и разработок и т.д.

Дополнительным условием является цена договора на проведение НИР и ОКР. В соответствии со ст. 778 ГК РФ и содержащейся в ней отсылкой к ст. 709 ГК РФ цена работ может определяться по общим правилам п. 3 ст. 424 ГК РФ, т.е. не является существенным условием договора, поскольку в случае ее отсутствия возможно применение правила о цене, которая при сравнимых обстоятельствах взимается за аналогичные работы.

2.2 Права и обязанности сторон по договору на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ

Сторонами договора являются исполнитель и заказчик. Закон не устанавливает каких-либо ограничений относительно субъектного состава договора См.: Гончаров А.А., Попонов Ю.Г. Гражданское право. Учебник. - М., 2012, с. 138..

Исполнителем могут выступать любые юридические и физические лица, лицензирование деятельности по НИОКР не предусмотрено. Вместе с тем исполнителями выступают, как правило, специализированные научно-исследовательские, конструкторские организации, для которых НИОКР - основные или ведущие виды деятельности. На стороне заказчика могут выступать любые субъекты гражданского права -- граждане, юридические лица, публичные образования См.: Сергеев А.П., Толстой Ю.К. Гражданское право. Учебник. - М., 2013, с. 358..

НИР, подобно исполнению договора авторского заказа, должны быть осуществлены исполнителем лично. Привлечение к их выполнению третьих лиц может быть осуществлено исполнителем только с согласия заказчика (п. 1 ст. 770 ГК РФ).

При выполнении опытно-конструкторских и технологических работ исполнитель вправе, если иное не предусмотрено договором, привлекать к его исполнению третьих лиц (это сближает договоры на выполнение ОКР с договорами подряда) См.: Силонов И. Интеллектуальная собственность и научно-интеллектуальные технологии // Закон, 2009, № 4, с. 76.. Поэтому в п. 2 ст. 770 ГК РФ установлено, что к отношениям исполнителя с третьими лицами при выполнении таких работ применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (статья 706).

Для НИР закон не предусматривает применения правил о субподряде даже в том случае, если привлечение третьих лиц осуществляется с согласия заказчика. Следовательно, порядок регулирования отношений с третьим лицом, привлеченным к выполнению НИР, заказчику и исполнителю следует специально оговаривать в каждом конкретном случае См.: Гаврилов Э. Договор на выполнение научно - исследовательских, опытно - конструкторских и технологических работ // Российская юстиция, 2010, № 6, с. 46..

Работы по договору должны быть выполнены надлежащим образом. Прежде всего это касается качества проводимых работ, которое складывается из многих параметров. Исполнитель должен осуществлять работы с использованием новейших научныхметодик, на основе полного и всестороннего изучения исходных данных, учета всех возможных факторов, которые могут повлиять на ход и результаты работ. Расчеты, осуществляемые исполнителем, должны быть точными, а выводы логичными, обоснованными и ясными по своему содержанию См.: Цыганков В.В. Налогообложение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ // Право и экономика, 2010, № 2, с. 43..

Правообладателями результатов работ признаются стороны договора, которые должны согласовать в нем условия использования этих результатов См.: Сова В.В. Судьба создаваемых по договору на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ патентоспособных результатов интеллектуальной деятельности // Адвокат, 2012, № 11, с. 28..

Условия использования включают объем и способы (пределы использования результатов заказчиком и исполнителем в собственной производственной деятельности, при оказании услуг, выполнении работ и т.п.), а также условия распоряжения каждой из сторон ее правами путем выдачи разрешения на использование договорных результатов третьим лицам или полной уступки прав на них См.: Садиков О.Н. Гражданское право России. Курс лекций. - М., 2011, с. 346..

В практике известны различные модели урегулирования прав сторон на договорные результаты работ. В ГК РФ предусмотрен наиболее типичный вариант: заказчику предоставляются все права на использование результатов, а права исполнителя ограничиваются применением созданных им новшеств «для собственных нужд», т.е. в собственной коммерческой деятельности без права их передачи третьим лицам. Эта норма имеет диспозитивный характер. Стороны могут договориться любым иным образом См.: Гришаев С. П. Интеллектуальная собственность. Учебное пособие. - М., 2012, с. 97..

Урегулирование прав сторон на результаты работ включает также согласование группы вопросов, связанных с правами на созданные (или использованные) в процессе выполнения разработок охраноспособные элементы - технические, художественно-конструкторские и другие решения. В договоре должны быть согласованы условия их защиты и передачи прав на защищенные результаты См.: Соловьева Г.М. К вопросу о содержании обязанности практического применения (внедрения) единой технологии, созданной в ходе выполнения НИОКР за счет или с привлечением средств бюджета // Законодательство и экономика, 2013, № 10, с. 66.. Например, предусматривается, что заявки на получение патентов подает исполнитель по согласованию с заказчиком, но он обязан предоставить заказчику исключительную лицензию на запатентованное решение. В этом случае заказчик (лицензиат) получает исключительное право на использование запатентованного объекта в пределах, согласованных с исполнителем (лицензиаром), а за исполнителем - патентообладателем сохраняется право использовать его за этими пределами, например, в собственной деятельности. Возможны и другие варианты, однако при любом из них права на охраняемые элементы, содержащиеся в полученных по договору результатах, должны корреспондироваться с правами на использование результатов в целом, в ином случае эти права не смогут быть реализованы стороной - правообладателем См.: Гришаев С.П., Эрделевский А.М. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй. - М., 2013, с. 182..

При выполнении ОКР исполнитель вправе привлекать третьих лиц, если иное не предусмотрено договором. К отношениям исполнителя с третьими лицами в случае их привлечения к выполнению НИОКР применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике. В отличие от других видов обязательств договоры на выполнение НИОКР характеризуются: Наличием технического задания, в котором определяется тематика работ, устанавливается объект разработки, практическое использование планируемых результатов, технико-экономические параметры и требования к уровню разработки объекта. Кроме того, техническое задание устанавливает этапы выполнения работ, программу исследования и перечень документации и изделий, подлежащих сдаче при приемке выполненных по договору работ См.: Мещерякова М.А. Инновационное развитие через рынок интеллектуальной собственности // Информационное право, 2010, № 2, с. 62.. Установлением распределения прав сторон на полученные результаты работ. Права на полученные результаты могут принадлежать заказчику или исполнителю либо заказчику и исполнителю совместно. Установлением уровня разработок, определяющего статус полученного результата как объект интеллектуальной собственности или неохраняемый интеллектуальный продукт См.: Голофаев В.В. Права сторон на результат в договорах о выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ // Бизнес, Менеджмент и Право, 2011, № 2, с. 72..

Таким образом, договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы).

Статьей 772 ГК РФ установлено, что стороны в договорах на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ имеют право использовать результаты работ, в том числе способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором.

Если иное не предусмотрено договором, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд См.: Калятин В.О. Интеллектуальная собственность (Исключительные права). Учебник. - М., 2011, с. 81; Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности. Учебник. - М., 2012. с. 137.. С учетом положений части четвертой ГК РФ данная норма означает, что по завершении НИОКР (признанных удачными, а результаты которых могут использоваться в дальнейшем для получения экономических выгод) законченные работы могут быть оприходованы в составе нематериальных активов у заказчика, а исполнитель может использовать рабочие материалы и оборудование, использованные при выполнении НИОКР в собственной деятельности, но при условии, что такое использование не противоречит принципам правовой охраны, а передача специального оборудования заказчику не предусмотрена договором См.: Рукин О.А. Правовая защита интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения // Имущественные отношения в Российской Федерации, 2014, № 1, с. 75..

Исполнитель по договору НИОКР обязан согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов творческой деятельности, права на которые принадлежат третьим лицам См.: Юрлов И.А. Гражданское право и интеллектуальная собственность // Юрист, 2014, № 7, с. 34..

Исполнитель обязан гарантировать заказчику, что передаваемый им результат работы не нарушает исключительных прав третьих лиц (возможно регрессное требование в случае претензий от третьих лиц).

Согласно ст. 773 ГК РФ исполнитель обязан:

- выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;

- согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование;

- своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;

- незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы;

- гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц См.: Виговский Е.В. Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ оформляют отношения по созданию новых результатов интеллектуальной деятельности // Административное право, 2009, № 2, с. 71..

Заказчик согласно ст. 774 ГК РФ обязан:

- передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию;

- принять результаты выполненных работ и оплатить их См.: Гаврилов Э.П. Использование результата интеллектуальной деятельности в составе сложного объекта // Патенты и лицензии, 2011, № 1, с. 52..

Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу (технико-экономические параметры) или тематику работ.

В отличие от договора подряда риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ несет заказчик. Однако данная норма является диспозитивной и может быть изменена законом или договором.

Учитывая, что результат работ может носить характер секрета производства (ноу-хау), ст. 771 ГК РФ устанавливает для обеих сторон обязанности по обеспечению конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора. По общему правилу стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Каждая из сторон обязуется публиковать полученные при выполнении работы сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны См.: Белов В.В., Виталиев Г.В., Денисов Г.М. Интеллектуальная собственность. Учебное пособие. - М., 2009, с. 76..

С учетом специфики результата работ, который хотя и имеет материальную форму, но носит нематериальный характер, ст. 772 ГК РФ предусматривает специфические правила о правах сторон на результаты работ. Стороны договора самостоятельно определяют, кто из них, в каком порядке и на каких условиях имеет право использовать результаты работ. В качестве же диспозитивного правила закреплено право заказчика использовать переданные ему исполнителем результаты работ и право исполнителя использовать полученные им результаты работ для собственных нужд. При этом права исполнителя и заказчика на результаты работ, которым предоставляется правовая охрана как результатам интеллектуальной деятельности, определяются в соответствии с правилами раздела VII ГК РФ об интеллектуальной собственности.

Особые правила установлены ст. 775 ГК РФ для случаев невозможности достижения результатов научно-исследовательских работ. Если в ходе научно-исследовательских работ обнаруживается невозможность достижения результатов вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, заказчик обязан оплатить стоимость работ, проведенных до выявления невозможности получить предусмотренные договором на выполнение научно-ис- следовательских работ результаты, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре.

В отношении невозможности продолжения опытно-конструкторских и технологических работ ст. 776 ГК РФ закрепляет правило: если в ходе выполнения опытно-конструкторских и технологических работ обнаруживается возникшая не по вине исполнителя невозможность или нецелесообразность продолжения работ, заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты.

Исполнитель несет ответственность перед заказчиком за нарушение договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ, если не докажет, что такое нарушение произошло не по вине исполнителя См.: Еременко В.И. Правовая охрана интеллектуальной собственности в новых субъектах Российской Федерации // Законодательство и экономика, 2014, № 5, с. 52..

Ответственность исполнителя носит ограниченный характер -- он обязан возместить убытки, причиненные им заказчику, в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору. Упущенная выгода подлежит возмещению лишь в случаях, прямо предусмотренных договором См.: Абдуллин А.И. Интеллект и право: правовая охрана интеллектуальной собственности. -- М., 2011, с. 84..

Ответственность заказчика строится по общим правилам об ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств.

Закон не устанавливает каких-либо специальных требований к форме договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, в связи с чем при решении данного вопроса необходимо руководствоваться общими правилами о форме сделки и форме договора.

В раздел государственного контракта, устанавливающего права и обязанности сторон, включаются обязанности исполнителя работ уведомлять государственного заказчика о каждом полученном при выполнении государственного контракта результате, способном к правовой охране в качестве объекта интеллектуальной собственности, либо в качестве информации, для которой может быть установлен режим коммерческой тайны установленный Федеральным законом от 29 июля 2004 г. (в редакции от 12 марта 2014 г.) «О коммерческой тайне» Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 32, ст. 3283; 2014, № 11, ст. 1100., с обоснованием предлагаемого порядка его использования и формы правовой охраны. Исполнитель работ обязан в течение определенного срока обеспечить правовую охрану такого результата с учетом принятого сторонами принципа распределения прав См.: Волынкина, М.В. Правовое регулирование инновационной деятельности-- М., 2007, с. 62..

В отношении результатов работ, которые будут охраняться путем оформления исключительных прав, в контракте необходимо зафиксировать порядок подачи заявок на выдачу охранных документов и получение правовой охраны результатов научно-технической деятельности, созданных в процессе выполнения работ по контракту. Этот раздел контракта, в случае когда права принадлежат организации-исполнителю, может иметь следующий вид:

«1. Исполнитель по каждому созданному (в том числе соисполнителями) в ходе выполнения работ по данному контракту охраноспособному объекту представляет Заказчику соответствующие сведения, включая краткое описание объекта, данные о возможности его применения при реализации государственного контракта, а также предложения по обеспечению правовой охраны указанного объекта - о подаче заявки на выдачу охранного документа или об охране созданного объекта в режиме конфиденциальной информации.

2. Исполнитель обеспечивает подачу в установленном порядке заявок и получение охранных документов в соответствии с действующим законодательством, нормами данного контракта по распределению прав и с указанием в заявлении на выдачу охранного документа действительных авторов соответствующего объекта интеллектуальной собственности.

3. По объектам, которые решено охранять в режиме конфиденциальной информации, Исполнитель обеспечивает проведение необходимых мероприятий по их охране в режиме коммерческой тайны.

4. Исполнитель регулярно представляет Заказчику сведения о поданных заявках, полученных охранных документах и о фактах их использования.

5. Решения о поддержании в силе охранных документов, либо о прекращении их действия принимает Исполнитель по согласованию с Заказчиком».

Итак, право распоряжения результатами НИР и ОКР включает возможность тиражирования научно-технической продукции, заключение лицензионных соглашений с третьими лицами, внесение их в качестве вклада в уставный капитал образуемого предприятия и т.п. Эти и иные формы возможной реализации результатов работ должны учитываться сторонами при заключении договоров и находить соответствующее отражение в их условиях. В частности, в цене договора может быть заранее учтено, что заказчик извлечет дополнительную прибыль от передачи прав на разработку третьим лицам, если именно за ним закрепляется такая возможность. Поскольку, однако, учесть с достаточной точностью дополнительные доходы не всегда возможно, стороны могут договориться о том, что право дальнейшей реализации разработки принадлежит им обоим и реализуется ими совместно или самостоятельно, но с обязательным долевым участием обеих сторон в получении прибыли.

С вопросом о праве на использование результатов НИР и ОКР тесно связана проблема конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора. Если иное не предусмотрено договорами на выполнение НИР и ОКР, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Более строго решается вопрос о возможности публикации полученных при выполнении работ сведений, признанных конфиденциальными. Согласно п. 2 ст. 771 ГК каждая из сторон может делать это только с согласия другой стороны.

Содержание договора на выполнение НИР и ОКР образую права и обязанности исполнителя и заказчика. Исполнитель обязан выполнить работы в соответствии с согласованным техническим зданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок; своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине недостатки, которые могут повлечь отступление от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или договоре; информировать заказчика о работе и другое.

ГЛАВА 3. ЗАКЛЮЧЕНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА НА ВЫПОЛНЕНИЕ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ И ОПЫТНО-КОНСТРУКТОРСКИХ РАБОТ

3.1 Заключение договора на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ

Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ оформляют отношения по созданию новых результатов интеллектуальной деятельности, прежде всего научно-технической продукции: новых материалов, устройств, технологий, а также непосредственно проведение самих исследований по их созданию См.: Еременко В.И., Евдокимова В.Н. Административный регламент в сфере регистрации договоров о предоставлении права на объекты интеллектуальной собственности // Законодательство и экономика, 2009, № 11, с. 43..

Следует отметить, что законодательство не запрещает заключать договор на выполнение научных исследований и конструкторских работ с конкретным исполнителем, ученым, конструктором, и такой договор не будет авторским. Представляется, что по авторскому договору заказа оформляется создание одного конкретного результата интеллектуальной деятельности, и прежде всего не в научно-технической области, а в области литературы и искусства, в то время как по договору на выполнение НИОКР и ТР в рамках заказа на проведение научных исследований, конструкторских работ объективно предполагается создание совокупности отдельных результатов интеллектуальной деятельности, которые в целом и представляют заказанный результат научных исследований, конструкторских работ или технологических работ См.: Шугурова И.В. Охрана объектов интеллектуальной собственности // Современное право, 2010, № 10, с. 67..

В литературе также указывается и на отличие договоров НИОКР и ТР от лицензионных договоров, которые прежде всего оформляют использование в производстве принадлежащих другим лицам уже готовых, созданных результатов интеллектуальной деятельности. В то время как договоры на выполнение НИОКР и ТР позволяют заказчику решать свои научно-технические проблемы силами исполнителя, заказывая ему проведение научных исследований, создание опытных конструкций, новых технологий, а также апробирование их и доведение до стадии промышленного использования См.: Гаврилов Э.П. Объекты интеллектуальных прав // Патенты и лицензии, 2010, № 3, с. 44..

Согласно ст. 432 ГК РФ такой договор считается заключенным, а у сторон возникают права и обязанности, если стороны в требуемой форме достигли соглашения по всем существенным условиям договора. Кроме этого, договор взаимный, т.е. обязанностям одной стороны договора корреспондируют соответствующие права другой стороны и наоборот. Договоры на выполнение НИОКР и ТР возмездные. В п. 3 ст. 424 ГК РФ закреплено правило, в силу которого условие о цене в возмездном договоре является обычным условием. Согласно этому правилу в случаях, когда в возмездном договоре цена не предусмотрена сторонами и не может быть определена исходя из условий договора, исполнение договора должно быть оплачено по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары, работы или услуги. Однако на практике стороны согласовывают условие о цене договора, для определения которой применяют правила ст. 709 ГК РФ, т.е. правила договора подряда.

Сторонами договора являются исполнитель и заказчик. Исполнителем научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических работ является, как правило, юридическое лицо - научные институты, исследовательские, конструкторские, технологические центры, учебные заведения. Эти юридические лица имеют права и обязанности исполнителя договора. Однако непосредственно все работы проводят физические лица, которые находятся в трудовых отношениях с данными организациями и выполняют работы по существу по заданию их работодателя. Правовой режим результатов, полученных физическими лицами, является служебным. Отношения разработчиков и работодателя, который одновременно и исполнитель по договору НИОКР и ТР, являются служебными, поскольку разработчики проводят работы по непосредственному заданию их работодателя См.: Цветков Д. Интеллектуальная собственность в развитии // ЭЖ-Юрист, 2014, № 3, с. 61.. Следует отметить, что со стороны исполнителя договора на выполнение НИОКР и ТР не исключено участие и конкретного физического лица.

Заказчиками по договору на выполнение НИОКР и ТР могут быть юридическое лицо, физическое лицо, органы власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, нуждающиеся в проведении соответствующих исследований и разработок См.: Бакина С. Образовательные учреждения: учет расходов на НИОКР // Право и экономика, 2013, № 2, с. 73..

Если заказчиком по договору выступает государство в лице уполномоченного федерального органа исполнительной власти, то согласно ст. 778 ГК РФ к государственным контрактам на выполнение НИОКР и ТР для государственных нужд применяются правила ст. ст. 763 - 768 ГК РФ, регламентирующие выполнение работ для государственных нужд.

По смыслу п. 1 ст. 763 ГК РФ выполнение НИОКР и ТР, предназначенных для удовлетворения потребностей Российской Федерации или субъекта Российской Федерации и финансируемых за счет средств бюджетов, должно осуществляться на основе государственного контракта.

Государственными заказчиками в договорах на выполнение НИОКР и ТР с учетом их сферы деятельности и специфики могут выступать Миннауки России, Минобороны России, Минатом России и другие федеральные органы исполнительной власти, которые разрабатывают применительно для себя примерные условия контрактов.

Договор на выполнение НИОКР и ТР заключается в простой письменной форме с обязательным приложением технического задания, календарного плана работ и сметы. Каждой из сторон предоставляется один из подлинных экземпляров. В целях учета заключенных договоров на выполнение НИОКР и ТР и учета полученных результатов, законодательством предусмотрена обязательная регистрация договоров.

Обязательной государственной регистрации во Всероссийском научно-техническом информационном центре (ВНТИЦ) подлежат все открытые НИОКР, выполняемые организациями Российской Федерации независимо от их организационно-правовых форм См.: Федотов С.С. Вопросы соблюдения прав интеллектуальной собственности в России // Имущественные отношения в Российской Федерации, 2014, № 4, с. 19.. Государственная регистрация НИОКР осуществляется в целях формирования федеральных информационных ресурсов по неопубликованным источникам научно-технической информации, обеспечения распространения научных исследований и разработок на территории Российской Федерации и во исполнение положений Федерального закона от 29 декабря 1994 г. (в редакции от 5 мая 2014 г.) «Об обязательном экземпляре документов» Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 1, ст. 1; 2014, № 19, ст. 2305.. Если в процессе выполнения зарегистрированной НИОКР выявилась необходимость ее засекречивания, организация-исполнитель сообщает об этом во ВНТИЦ, дальнейший учет осуществляется в соответствии с законодательством.

Обязательному государственному учету подлежат результаты НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации. Государственный учет результатов НИОКР и ТР осуществляется путем ведения единого реестра результатов научно-технической деятельности, созданных в гражданской и военной сферах за счет бюджетных средств. Государственные заказчики ведут государственные базы данных о результатах интеллектуальной деятельности, относящихся к их сфере ведения, представляющие собой разделы единого реестра. Внесение данных об объекте учета в единый реестр подтверждается регистрационным свидетельством, выдаваемым Минюстом России по запросам государственных заказчиков с одновременным присвоением каждому объекту учета уникального реестрового номера. Минюст России, кроме того, ведет государственную базу данных о результатах интеллектуальной деятельности, передаваемых иностранным заказчикам и используемых для целей, не связанных с государственными нуждами, являющуюся разделом единого реестра.

Итак, заключение и исполнение договоров на выполнение НИОКР и ТР, кроме ГК РФ, регулируются целым пакетом нормативных актов. Правовое регулирование исполнения договоров имеет отдельные спорные положения, правовая трактовка которых требует дополнительного законодательного урегулирования. Наиболее сложным с правовой точки зрения в договорах данного вида остается урегулирование условия договора о распределении прав сторон на результаты интеллектуальной деятельности, и прежде всего прав на патентоспособные результаты. Особенно это касается договоров на выполнение НИОКР и ТР для государственных нужд.

Законодательство, обязывая включить в договор условие о закреплении прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджета, за Российской Федерацией, создает двойственную правовую ситуацию. Результаты гражданского назначения принадлежат Российской Федерации в лице государственного заказчика, а результаты военного, специального и двойного назначения принадлежат Российской Федерации, от имени которой выступают Минюст России и государственный заказчик, или с их согласия могут принадлежать исполнителю. При этом в законодательстве не определены критерии, в силу которых исполнителю могут быть переданы такие права.

3.2 Изменение и прекращение договора на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ

Прекращение договора влечет прекращение неисполненных договорных обязательств. Составляющие содержание этих обязательств субъективные права и обязанности отпадают. Изменение условий договора имеет своим результатом не полное и безусловное прекращение правовой связи между его участниками, а лишь изменение содержания договорных обязательств, дополнение его новыми правами и обязанностями.

Возможность изменения или прекращения договора по соглашению сторон базируется на началах договорной свободы. Те, кто обладает правом по собственной воле заключать договор, должны быть в принципе столь же свободны в вопросах его прекращения или изменения отдельных договорных условий. Принципиальная допустимость изменения (прекращение) договора подобным способом является причиной того, что ГК РФ не содержит даже примерного перечня его возможных оснований.

Научные исследования зачастую носят непредсказуемый характер, и при заключении договора не всегда удается предугадать результат проводимых работ. Невозможность достижения результата НИР может иметь место в силу различных обстоятельств: из-за объективной невозможности их достижения, невозможности их достижения на данном этапе развития науки (но при наличии определенных условий, которые отсутствуют на данный момент, такой результат мог бы быть достигнут), вследствие действий исполнителя или заказчика, в том числе виновных См.: Гулягин А.Ю. Правосубъектность органов юстиции по правовой защите интеллектуальной собственности // Реклама и право, 2009, № 2, с. 74.. Следует учитывать, что субъекты предпринимательской деятельности по общему правилу несут ответственность независимо от вины (п. 3 ст. 401 ГК РФ). Авторы - физические лица, чьим творческим трудом создается результат интеллектуальной деятельности, не выступают в таких правоотношениях, как субъекты предпринимательской деятельности, и несут ответственность при наличии вины (п. 1 ст. 401 ГК РФ).

Определение причины, по которой достижение результатов НИР невозможно, зачастую находится в исключительной компетенции узких специалистов в данной области. Целью договоров на выполнение НИР является достижение таких результатов, которые еще не известны науке. Как правило, тот, кто предпринимает попытку достижения соответствующего научного результата, и является наиболее квалифицированным специалистом в данной сфере, что может создавать сложности при проведении экспертизы другими специалистами.

Невозможность достижения результата НИР вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, является основанием прекращения обязательств из договора на выполнение НИР. Согласно п. 1 ст. 416 ГК РФ обязательство прекращается невозможностью исполнения, если она вызвана обстоятельством, за которое ни одна из сторон не отвечает. Такая невозможность исполнения зачастую связана с выявленными объективными закономерностями, в силу которых достичь желаемого результата не представляется возможным. Это может быть реальная невозможность достижения результата, обладающего признаками патентоспособности. Риск "творческой неудачи" автора по договорам о создании результатов интеллектуальной деятельности ложится на заказчика См.: Астанин В.В. Информационно-правовые стандарты предупреждения коррупционных рисков при выполнении НИОКР // Информационное право, 2009, № 1, с. 47.. Нормы комментируемой статьи имеют императивный характер и не могут быть изменены договором в части обязанности заказчика. В то же время согласно п. 3 ст. 769 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором, риск случайной невозможности исполнения договоров на выполнение НИОКТР несет заказчик. Данная норма носит диспозитивный характер.

Отсутствие необходимых финансовых ресурсов, материальной базы (необходимых материалов, оборудования) также может быть причиной неисполнения договора. В этом случае следует установить, зависят ли объективно указанные обстоятельства от исполнителя. Преждевременная смерть автора - работника исполнителя, которому было «под силу достичь необходимого результата», также создает препятствия к исполнению договора.

В том случае, если названные в статье обстоятельства зависят от исполнителя, но возникли не по его вине (в ходе работы потребовалось проведение опытов, требующих дополнительных затрат, на финансирование которых не был готов заказчик), исполнитель имеет право на оплату тех работ, которые были предусмотрены договором до момента выявления невозможности достижения результата предусмотренными в договоре способами См.: Гладкая Е.И. Интеллектуальная собственность. Обзор событий в России и за рубежом. - М., 2014, с. 164..

Нормы ст. 775 ГК РФ применяются и в том случае, когда заказчик приостанавливает финансирование работ независимо от каких-либо причин, в связи с чем исполнитель не может продолжить их выполнение, а следовательно, достижение результата невозможно вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, хотя законодатель имел в виду неисполнение обязательства в связи с такими обстоятельствами, которые существуют объективно и не могут зависеть от любой из сторон договора.

В соответствии с абз. 5 ст. 773 ГК РФ исполнитель обязан незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты. В противном случае заказчик вправе не оплачивать произведенные работы. Информирование должно иметь место в письменной форме, в том числе в акте приемки-передачи результата выполненных на момент обнаружившихся обстоятельств работ. Уклонение заказчика от подписания акта рассматривается как просрочка со стороны кредитора.

Термин "соответствующая часть цены работ" предполагает не только возмещение тех расходов, которые понес исполнитель в связи с выполнением работ, но и выплату вознаграждения пропорционально выполненным работам.

Если в неисполнении договора виновен исполнитель, то он обязан возместить причиненные убытки, включая упущенную выгоду, лишь в случаях, предусмотренных договором (п. 2 ст. 777 ГК РФ). В остальных случаях убытки возмещаются в размере реального ущерба, ограниченного стоимостью работ, в которых выявлены недостатки. Это не в полной мере согласуется с нормами о договоре авторского заказа (на создание научного произведения), исполнителем по которому выступает физическое лицо - автор произведения, а объектом является охраняемый результат интеллектуальной деятельности - произведение науки, литературы и искусства. Согласно п. 2 ст. 1290 ГК РФ в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договора, за которое автор несет ответственность, он обязан возвратить заказчику аванс, а также уплатить ему неустойку, если она предусмотрена договором. При этом общий размер указанных выплат ограничен суммой реального ущерба, причиненного заказчику.