Законодательное обеспечение борьбы с организованной преступной деятельностью в России и зарубежных странах

Размещено на http://www.allbest.ru/

ОГЛАВЛЕНИЕ

преступность организованный международный

Введение

Глава 1. Законодательное обеспечение борьбы с организованной

преступной деятельностью в России и зарубежных странах

§.1. Борьба с проявлениями организованной преступности в России и за рубежом

§.2. Международное сотрудничество в сфере борьбы с организованной преступностью

§.3. Законодательная база в сфере борьбы с организованной преступной деятельностью

Глава 2. Оперативно-розыскная деятельность и предварительное

расследование по делам о преступлениях организованных

преступных групп

§.1. Оперативно-розыскная деятельность в борьбе с организованной преступностью

§.2. Вопросы расследования уголовных дел, связанных с организованной преступной деятельностью

§.3. Особенности методики расследования организованной преступной деятельности

§.4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий при расследовании убийств, совершенных организованными группами, сопряженных с безвестным исчезновением потерпевших

Заключение

Список использованной литературы



ВВЕДЕНИЕ

Актуальность выбранной темы дипломной работы. Построение в Российской Федерации правового государства предполагает усиление гарантий прав, свобод и законных интересов граждан. В сфере уголовного судопроизводства данное положение имеет особое значение, поскольку расследование и рассмотрение уголовных дел сопряжено с ограничением свободы и неприкосновенности личности, вторжением в частную жизнь граждан, применением мер процессуального принуждения. Одной из основных задач судебно-правовой реформы, приводящейся в стране с 1991 г., является защита прав и свобод человека при осуществлении правосудия. При этом конечным результатом судебной реформы должно стать создание такой системы уголовного судопроизводства, где будут обеспечены как интересы общества и государства в области борьбы с преступностью, так и права участников процесса, в том числе лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений.

В ходе судебной реформы гарантии прав подозреваемых и обвиняемых получили значительное развитие и укрепление, особенно в части обеспечения права на защиту, установления иммунитета от самоизобличения, реализации возможности заявления жалоб и ходатайств.

В то же время гуманизация уголовной и уголовно-процессуальной политики имела отрицательную сторону, выразившуюся, в частности, в росте преступности. Бесспорно, социально-экономические перемены в жизни граждан бывшего СССР в 90-е гг., падение уровня жизни основной массы населения и общая государственно-правовая нестабильность (связанная и с проблемой совершенствования законодательства, приспособления его к новым экономическим реалиям) так или иначе, повлияли на рост преступности. Однако снижение числа приговоров с наказанием в виде реального лишения свободы, расширенное (до 56% в 1999 г.) применение условного осуждения способствовали росту преступности. В 1999 г. в России зарегистрировано более 3 млн преступлений, при этом две трети из них относятся к тяжким и особо тяжким. Далее, на фоне роста общеуголовной преступности происходит и рост ее организованных проявлений, отмечается увеличение числа уголовных дел, связанных с организованной преступной деятельностью (за 9 месяцев 2000 г. по Санкт-Петербургу возбуждено, например, 10 уголовных дел по ч. 2 ст. 209 (бандитизм), тогда как за аналогичный период прошлого года - только 3). Организованная преступная деятельность опасна и тем, что членами преступных сообществ совершается ряд тяжких и особо тяжких преступлений: умышленные убийства, вымогательство, разбойные нападения, грабежи, незаконный оборот наркотиков и т. д.

Таким образом, борьба с организованной преступностью является актуальной государственно-правовой задачей на современном этапе развития российского общества, но, тем не менее, решение ее имеет ряд проблем законодательного, организационного и методического характера.

Расследование подобных дел представляет значительную трудность, поскольку это многоэпизодные дела, требующие производства большого объема следственных действий, назначения и выполнения сложных экспертных исследований. Судебное разбирательство по этим делам привлекает внимание общественности, и, как свидетельствует судебная практика, доказательства, собранные органами предварительного расследования, далеко не всегда являются достаточными для вынесения обвинительного приговора.

Разработанность темы исследования. За последнее десятилетие появился ряд научных трудов, посвященных проблемам борьбы с организованной преступностью. Интересный криминологический анализ структуры организованной преступности в России, характера и динамики преступлений, совершенных организованными группами, содержится в работах А. И. Долговой, С. В. Дьякова, И. И. Карпеца, Н. Ф. Кузнецовой, В. И. Куликова, В. В. Лунеева и других ученых. В то же время комплексный анализ оперативно-розыскных и уголовно-процессуальных особенностей преследования организованной преступной деятельности в российской научной литературе отсутствует; отдельные работы (например, В. Л. Васильева, В. И. Куликова, В. Н. Осипкина) затрагивают только определенные аспекты этой проблемы.

В связи с повышенной общественной опасностью организованной преступной деятельности выработана специальная тактика и методика расследования этой категории уголовных дел.

Вместе с тем в литературе недостаточно полно исследованы вопросы создания и функционирования оперативно-следственных групп, взаимодействия органов, ведущих оперативно-розыскную деятельность (а по делам, связанным с организованной преступной деятельностью, осуществляется большое число оперативно-розыскных мероприятий), и органов расследования, тактические приемы, полезные для применения при производстве предварительного расследования, наконец, сама методика расследования этих дел нуждается в совершенствовании.

Объектом изучения в данном дипломном работе являются уголовно-процессуальные и оперативно-розыскные институты, задействованные при производстве по уголовным делам, связанным с организованной преступной деятельностью.

Предметом исследования выступает сущность и содержание уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности в указанных рамках и совокупность уголовно-процессуальных и конституционных норм, регулирующих эту деятельность.

Цели и основные задачи исследования. Настоящая дипломная работа лекционный имеет следующие основные задачи.

Обобщение опыта борьбы с проявлениями организованной преступности в России и за рубежом.

Исследование актуальных вопросов международного сотрудничества в сфере борьбы с организованной преступностью.

Исследование проблем законодательной базы в сфере борьбы с организованной преступной деятельностью, разработка предложений по совершенствованию действующего законодательства с учетом прогрессивного зарубежного опыта.

Изучение особенностей оперативно-розыскной деятельности по делам, связанным с организованной преступной деятельностью.

Исследование процессуальных вопросов расследования уголовных дел, связанных с организованной преступной деятельностью.

Дипломная работа состоит из введения, двух глав, разбитых на семь параграфов, заключения и списка использованной литературы.

Глава 1. ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ БОРЬБЫ С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В РОССИИ И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ

§.1. Борьба с проявлениями организованной преступности в России и за рубежом

Термин «организованная преступность» во всем мире означает сплоченную систему криминальных сообществ. По оценкам национальных и зарубежных экспертов, в России это явление представляет собой взрывоопасную силу, стремительно развивающуюся в условиях перехода от социалистической экономики к многоукладной.

Действительно, уровень преступности в России резко подскочил в конце 80-х гг. и длительное время остается чрезвычайно высоким. Исторический период 1965-1988 гг. ныне трактуется как этап «застоя» и последующей «перестройки» социально-экономического и политического устройства. В 1990-х гг. на волне «перестроечных процессов», приведших к распаду Союза ССР и утрате силы большинства норм союзного законодательства, после провозглашения 12 июня 1990 г. независимости РСФСР в республике началась реформация законодательной, исполнительной и судебной властей, направленная на обеспечение суверенитета и создание образа целостного и самостоятельного государства. Применительно к власти судебной одна из основных причин для проведения реформ формулировалась как то, что судоустройство и судопроизводство «были унаследованы Российским государством от тоталитарного режима»¹ Рохлин В. И., Стаканов А. П. Преступность в Санкт-Петербурге. Факты, анализ, размышления. СПб., 2001. С.3.. Надо полагать, что здесь имеется в виду ряд правовых ограничений, существовавших в уголовно-процессуальном законодательстве советского периода нашей истории (достаточно жесткие рамки в плане обеспечения права на защиту (ограничение допуска защитника к участию в деле в стадии предварительного расследования), фактически второстепенная роль таких важных процессуальных установлений, как состязательность, презумпция невиновности). В то же время отметим, что выработанная практика применения уголовно-процессуальных норм способствовала защите общества от преступных посягательств. В период с 1961 по 1990 г. применение наказания в виде лишения свободы снизилось с 60,4 до 36,2% (общее число осужденных к лишению свободы за этот период составило 14 107 959 человек), хотя количество зарегистрированных преступлений постепенно возрастало Концепция судебной реформы в Российской Федерации. М, 1992. С. 3. ²Лунеев В. В. Преступность XX века: мировой криминологический анализ. М, 1997. С. 64. .

Отметим, что из статистических данных по РФ, характеризующих рост преступности, привлекают внимание те, которые относятся ко времени получения республикой не номинального, а фактического статуса независимого государства, то есть отправной точкой здесь будет конец 1991 г., поскольку именно 14 декабря этого года произошла легализация Содружества Независимых Государств, а Договор об образовании СССР был признан утратившим силу.

Мы разделяем точку зрения, высказанную рядом ученых, Лунеев В. В. Преступность XX века: мировой криминологический анализ. М. 1997. С.64. согласно которой феномен организованной преступности структурировался и стал заметен на фоне роста преступности общеуголовной, происшедшего в результате масштабного экономического кризиса в начале 90-х гг., ослабления управленческой и правоохранительной функции государства, правового нигилизма и отсутствия правовой культуры, падения общественной нравственности, а также межнациональных конфликтов, возникших на территории бывшего СССР.

К выводу о существовании в нашей стране организованной преступности в начале 80-х гг. пришли научные сотрудники Всесоюзного института по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, ВНИИ МВД СССР и Омской высшей школы милиции, осуществлявшие криминологические исследования независимо друг от друга.1 Одновременно с развитием кооперативного движения произошла частичная легализация «теневой экономики». Режим «свободных цен» быстро привлек внимание преступной среды, и в это время наибольшее распространение получили такие виды преступлений, как вымогательство, незаконное лишение свободы, похищение людей с целью получения выкупа Организованная преступность / Под ред. А. И. Долговой, С. В. Дьякова. М. 1989. С.4. .

Повышенная уголовная ответственность за организованную преступную деятельность была известна и дореволюционному законодательству, и законодательству советского периода. В то же время советская криминология относила преступность к числу затухающих явлений, причины которых полностью ликвидированы, и отрицала наличие в СССР преступных организаций.

В литературе отмечено, что к концу 80-х гг. выделились крупные преступные группировки со сложной структурой, возглавляемые людьми, которых безоговорочно признавали лидерами не только внутри, но и за пределами группировки; внутри группировок и по отношению группировок друг к другу жестко соблюдалась иерархия, существовали правила поведения для членов группировок разных уровней - рядовых и руководителей, противоречия между группировками разрешались с помощью особого ритуала, - и это свидетельствовало о формировании к тому моменту субкультуры организованной преступности, что указывало на целостность организма российской «мафии». Организованные преступные группы формировались, как правило, либо из лиц общеуголовной среды, либо из бывших спортсменов, причем между этими двумя типами преступных групп возникало жесткое противостояние за лидерство. Деятельность первых направлялась так называемыми «ворами в законе», вторых - «авторитетами». В некоторых регионах России доминировали «воры в законе» в других - «авторитеты». Особое место в организованной преступности занимали «этнические» преступные группы, образованные по национальному признаку.

Законодательство США определяет организованную преступность как «противоправную деятельность членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации, поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, что включает (но не ограничивается этим) игорный бизнес, проституцию, ростовщичество, распространение наркотиков, рэкет в области трудовых отношений и другие».

Феномен организованной преступности в Японии известен с древних времен, и в процессе его эволюции отношение к нему на государственном уровне было различным. Современные формы организованной преступности не возникли на голом месте, а явились как бы теневым отражением существующей официальной структуры. В современный период истории государственная власть осознает размах последствий организованной преступности, опасность для общества в смене мест между теневым и официальным правительством и предпринимает реальные шаги в поисках возврата к единству с обществом, что позволяет в определенной мере «блокировать» организованную преступность. В результате принятия государством соответствующих мер антагонизм создан не между обществом и государством, а между государством и организованной преступностью. В сравнении с положением американских и иных гангстеров к японским якудза отношение общества совершенно иное. Руководители банд все еще часто известны общественности, зачастую пользуются авторитетом, и политики относятся к ним без всякого отвращения, если не сказать с уважением.

Германские полицейские специалисты определяют организованную преступность следующим образом: «...основанная на разделении труда, умышленная, осознанная, продолжающаяся длительный срок совместная деятельность нескольких (многих) лиц, направленная на совершение преступных (наказуемых) действий - зачастую с использованием современных инфраструктур, с целью возможно более быстрого извлечения высоких доходов».2

Особенность организованной преступности в Колумбии состоит в том, что картели (преступные организации) способны вести активные боевые действия с правительственными войсками, уже много лет пытающимися пресечь наркобизнес, являющийся основным профилем деятельности этих сообществ. В октябре 1996 г. Президент Колумбии Сампер распорядился создать новое полицейское подразделение - «Хуманитас» - для прекращения похищения детей и торговли человеческими органами, также ставшими элементом организованной преступной деятельности.

В Португалии организованную преступность классифицируют по видам преступлений. Такими видами, в частности, являются наркобизнес, изготовление и сбыт фальшивых банкнот, подделка документов, нелегальная торговля оружием, незаконные операции с недвижимостью, квартирные кражи, укрывательство краденого, вооруженные ограбления, угон и незаконная продажа автомобилей, запугивание предпринимателей и терроризм.

Изучение и анализ организованной преступной деятельности, проводимые научными и практическими работниками, нашли свое отражение в ряде программ по борьбе с преступностью, как общероссийских, так и местного значения.

Генезис современной организованной преступности в России повторил путь большинства стран: разложение бюрократических структур государства, нарушение принципов социальной справедливости, девальвация нравственных ценностей, выход из примитивного состояния «безналоговой» теневой экономики и др.

Возрастающие масштабы организованной преступности и ущерб, причиняемый ею, представляют реальную угрозу безопасности государства и общества, так как она усиливает свои позиции через монополизацию многих видов противоправной деятельности, что превращает ее в один из основных факторов политической и социально-экономической нестабильности в Российской Федерации Базаров Р. А. Совершенствование законодательства о борьбе с органи-зованной преступностью//Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России. Вып. 3. М., 1994. С. 153-156. .

Накопленный опыт борьбы с организованной преступностью, может быть полноценно использован в рамках международного сотрудничества в данной сфере и в процессе разработки и совершенствования внутрироссийского законодательства.

§.2 Международное сотрудничество в сфере борьбы с организованной преступностью

Международное сообщество занято определением организованной преступности с середины 70-х гг. В настоящее время есть ряд направлений международного сотрудничества по предупреждению преступности, борьбе с ней и обращению с правонарушителями, существующих на двустороннем, региональном и универсальном уровнях. Можно выделить четыре таких направления:

выдача преступников и оказание правовой помощи по уголовным делам;

научно-информационные контакты;

оказание профессионально-технической помощи государствам в данной сфере;

договорно-правовая координация борьбы с преступлениями, затрагивающими несколько государств.

Наиболее интенсивная работа в этом направлении велась при подготовке Восьмого Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба, 27 августа-7 сентября 1990 г.), а также в ходе Международного семинара ООН по вопросам борьбы с преступностью (Суздаль, СССР, 21-25 октября 1991 г.). В итоговых документах этих двух форумов было сформулировано общее понятие организованной преступности, дана ее краткая характеристика и основные признаки. В докладе Генерального Секретаря ООН «Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом» на Второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и социального совета ООН 13-23 апреля 1993 г. также были перечислены присущие организованной преступности признаки:

организованная преступность - это деятельность объединений преступных лиц и группировок, объединившихся на экономической основе;

организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также такие изощренные виды деятельности, как «отмывание» денег через законные экономические структуры. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;

организованные в группировки преступники используют в своей «работе» различные меры, которые могут быть изощренными и тонкими или, наоборот, грубыми, прямыми и открытыми. Они используются для установления монополии на предоставление незаконных товаров и услуг, для проникновения в законные виды деятельности, для коррумпирования должностных лиц Беляев Н. А. Соучастие и организованная преступность//Вестник ЛГУ. Серия 6. Право. 1991. Вып. 3.С.12.

.

Таким образом, когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности. ЭКОСОС также неоднократно обращал внимание на такой признак организованной преступной деятельности, как транснациональность. По терминологии ЭКОСОС, транснациональность - потоки информации, денег, физических объектов, людей или иных материальных или нематериальных средств через государственные границы, при этом по крайней мере один из субъектов этого процесса не представляет государство. Не все преступные группировки действуют на этом уровне, однако не вызывает сомнений наличие неразрывных связей между местными и глобальными структурами организованной преступности.

На сессиях Генеральной Ассамблеи ООН также были приняты резолюции о транснациональной организованной преступности, о мерах против коррупции, Декларация ООН о преступности и общественной безопасности, Международная конвенция о борьбе с бомбовым терроризмом, Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма.

Особо значимой можно назвать Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности, для подписания которой в декабре 2000 г. в Палермо (Италия) собрались представители большинства стран мира. Одновременно были приняты и открыты для подписания дополняющие Конвенцию Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее. Распоряжением Президента Российской Федерации от 9 декабря 2000 г. Собрание законодательства РФ. 2000. № 50. Ст. 4894. было дано указание относительно подписания от имени Российской Федерации Конвенции ООН и дополняющих ее Протоколов. Самыми существенными нормами Конвенции являются положения о криминализации определенных деяний. Ст. 5 предусматривает криминализацию участия в организованной преступной группе, ст. 6 - криминализацию отмывания доходов от преступлений, ст. 8 - криминализацию коррупции.

Характеристика криминализируемых деяний сопровождается регламентацией мер по борьбе с отмыванием денежных средств и мер против коррупции (ст. 7 и 9). В соответствии со сложившимися в международном уголовном праве принципами решены в Конвенции вопросы юрисдикции, выдачи, передачи осужденных лиц, иных форм взаимной правовой помощи, совместных расследований, передачи уголовного производства (ст. 15-21). Следует отметить, что проблема юрисдикции решена в ст. 15 Конвенции с использованием получившего широкое распространение при регламентации транснациональных преступлений (преступлений международного характера) принципа универсальной уголовной юрисдикции.

Перечень основных международных договоров в уголовно-правовой сфере, заключенных в рамках ООН, ее специализированных учреждений, МАГАТЭ и Совета Европы, охватывает следующие документы. 1. Договоры, заключенные в рамках ООН, ее специализированных учреждений и МАГАТЭ:

а) в сфере борьбы с международным терроризмом:

¦ Конвенция о преступлениях и некоторых других актах,

совершаемых на борту воздушных судов, 1963 г.;

¦ Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных

судов 1970 г.;

Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 г.;

Конвенция о предотвращении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов, 1973 г.;

Международная конвенция о борьбе с захватом заложников 1979 г.;

Конвенция о физической защите ядерного материала 1980 г.;

Протокол 1988 г. о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющий Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации;

Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства 1988 г.;

Протокол о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе, 1988 г.;

Конвенция о маркировке пластических взрывчатых веществ в целях их обнаружения 1991 г.;

б) в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотических средств

и психотропных веществ и злоупотреблением ими:

Единая конвенция о наркотических средствах 1961 г.;

Конвенция о психотропных веществах 1971 г.;

Протокол 1972 г. о поправках к Единой конвенции о наркотических средствах 1961 г.;

Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.;

в) в сфере борьбы с другими преступлениями, представляющими международную опасность:

Международная конвенция о пресечении обращения порнографических изданий и торговли ими 1923 г.;

Международная конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков 1929 г.;

Конвенция о борьбе с торговлей людьми и с эксплуатацией проституции третьими лицами 1950 г.;

Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на культурные ценности, 1970 г.

2. Договоры, заключенные в рамках Совета Европы:

Европейская конвенция о выдаче 1957 г. с дополнительными протоколами 1975 и 1978 гг.;

Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959 г. с дополнительным протоколом 1978 г.;

Европейская конвенция о надзоре за условно осужденными и условно освобожденными правонарушителями 1964 г.;

Европейская конвенция об охране археологического наследия 1969 г.;

Европейская конвенция о международной силе решений по уголовным делам 1970 г.;

Европейская конвенция о передаче производства по уголовным делам 1972 г.;

Европейская конвенция о контроле за приобретением и хранением огнестрельного оружия частными лицами 1978 г.;

Европейская конвенция о борьбе с терроризмом 1977 г.;

Европейская конвенция о компенсации жертвам насильственных преступлений 1983 г.;

Европейская конвенция о предотвращении насилия и хулиганского поведения зрителей во время спортивных мероприятий и, в частности, футбольных матчей 1985 г.;

Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 г. Борисов Н. #., Емельянова А. С. Вопросы создания правовой основы борьбы с организованной преступностью//Вопросы организован-ной преступности и борьбы с ней. М., 1993. С. 91-102.

Однако документы ООН, Совета Европы и их подразделений представляются наиболее общими положениями, схематично отражающими вопросы международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью. Анализируя конкретные двусторонние и многосторонние соглашения между РФ и другими государствами, попытаемся сформулировать особенности правового регулирования в этой сфере.

Во-первых, вызывает интерес объем международных обязательств, принятых на себя РФ как независимым государством, так и в качестве правопреемника Советского Союза. В настоящее время РФ подписано более ста международных договоров в сфере борьбы с преступностью, в том числе ряд соглашений о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (практически со всеми республиками бывшего СССР, а также со многими странами Европы, Азии, Африки и Америки), соглашения о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотиков (например, с Австрией и Италией). Кроме того, имеются соглашения правоохранительных органов РФ и стран СНГ, касающиеся вопросов расследования уголовных дел.

Во-вторых, региональные контакты РФ в сфере борьбы с организованной преступностью в полном объеме охватываются соглашениями с странами - членами СНГ. Среди них на первом месте стоит Минская Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.).

В соответствии со ст. 4 Конвенции учреждения юстиции Договаривающихся Сторон оказывают правовую помощь по гражданским, семейным и уголовным делам в соответствии с ее положениями. Договаривающиеся Стороны оказывают друг другу правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой Договаривающейся Стороны, в том числе: составления и пересылки документов, проведения осмотров, обысков, изъятия, передачи вещественных доказательств, проведения экспертизы, допроса сторон, третьих лиц, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, экспертов, розыска лиц, осуществления уголовного преследования, выдачи лиц для привлечения их к уголовной ответственности или приведения приговора в исполнение, признания и исполнения судебных решений по гражданским делам, приговоров в части гражданского иска, исполнительных надписей, а также путем вручения документов. Статья 19 устанавливает, что в просьбе об оказании правовой помощи может быть отказано полностью или частично, если оказание такой помощи может нанести ущерб суверенитету или безопасности либо противоречит законодательству запрашиваемой Договаривающейся Стороны. Правовые отношения по уголовным делам предусматривают выдачу лиц для привлечения к уголовной ответственности или исполнения приговора, в том числе сопряженную с их розыском и взятием под стражу; осуществление уголовного преследования по поручению одной из Договаривающихся Сторон; передачу предметов, признаваемых в установленном порядке вещественными доказательствами. Общие положения Конвенции были раскрыты в аналогичных двусторонних соглашениях между РФ и государствами - членами СНГ. Следует отметить, что в указанных документах предусмотрен унифицированный порядок оказания правовой помощи по уголовным делам без учета их специфики. Однако в интересах борьбы с организованной преступностью, на наш взгляд, было бы уместно вводить в подобные соглашения специальные нормы, затрагивающие эту сферу. Например, предусмотреть безусловную выдачу лиц, подозреваемых в причастности к организованной преступной деятельности, и установить срок исполнения ходатайств об оказании правовой помощи.

В-третьих, как уже говорилось выше, соглашения между Генеральной прокуратурой, МВД и ФСБ России и соответствующими ведомствами стран СНГ предусматривают оказание содействия в сфере борьбы с организованной преступностью. В данных документах определяются следующие формы сотрудничества:

а) исполнение запросов и просьб по уголовным делам, делам oпeративного учета и материалам об административных правонарушениях;

б) обмен оперативно-розыскной, оперативно-справочной и криминалистической информацией о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, оперативной

информацией о чрезвычайных происшествиях и тяжких преступлениях, а также архивной информацией;

в) согласованное, а в случае необходимости и совместное проведение оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;

г) перемещение осужденных граждан для отбывания наказания в

государство, гражданами которого они являются, в соответствии с межгосударственными соглашениями;

д) обмен опытом работы, законодательными и нормативными актами, учебной литературой по вопросам деятельности органов

внутренних дел Вандышев В. В., Смирнов А. В. Организованная преступность и уголов-ная юстиция//Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России. Вып. 3. М., 1994. С. 117-125. ;

е) осуществление взаимовыгодных поставок автомобильной, криминалистической, пожарной и специальной техники, средств

связи, вещевого имущества и продукции производственно-технического назначения, запасных частей, расходных материалов

и другого имущества;

ж) обмен научно-технической информацией по вопросам деятельности органов внутренних дел, совместное проведение криминологических исследований по представляющим взаимный интерес актуальным проблемам, обмен в этих целях специалистами, проведение совместных семинаров и рабочих встреч; з) осуществление транзитных перевозок специальных и других

грузов, конвоирования и этапирования. Положительным моментом, на наш взгляд, является тот факт, что в сфере международного сотрудничества в данном случае оказалась правовая помощь не только по уголовным делам, но и по делам оперативного учета, так как следствию по делам, связанным с организованной преступной деятельностью, предшествует длительная оперативная разработка лиц, причастных к совершенным преступлениям.

В-четвертых, двусторонние соглашения о правовой помощи по уголовным делам, заключенные РФ в последние годы (в частности, договор между РФ и США от 17 июня 1999 г.), предусматривают следующий объем оказываемой помощи:

получение показаний и заявлений;

предоставление документов, материалов и других предметов;

вручение документов;

установление местонахождения и идентификацию лиц и предметов;

исполнение запросов о проведении обысков и выемок;

передачу лиц, содержащихся под стражей, для дачи показаний или для других целей, предусмотренных Договором;

7)установление местонахождения и арест имущества с целью его конфискации, возмещения ущерба и взимания штрафов;

8) любую иную правовую помощь, не запрещенную законами запрашиваемой стороны.

Отметим, что данный перечень является фактически исчерпывающим для следственных нужд, поэтому можно предположить, что при условии установления каких-то определенных сроков для исполнения этих действий можно оптимизировать предварительное расследование уголовных дел.

В-пятых, наличие соглашений о противодействии какому-то из направлений организованной преступной деятельности (например, незаконному обороту наркотиков) подчеркивает признание международной опасности транснациональной преступности и заставляет задуматься о конкретных мерах этого противодействия. Так, один из последних подобных документов, подписанных нашей страной, - Соглашение между правительствами РФ и Нигерии о сотрудничестве в борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, злоупотребления ими и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (Москва, 13 мая 1999 г.). Оно, как и аналогичные соглашения с Австрией, Италией и другими государствами, предполагает следующие виды предоставляемой информации:

¦ о формах и методах выявления источников поступления наркотиков в незаконный оборот и мерах по пресечению их распространения, способах выявления незаконных потребителей наркотиков и организации их учета, а также организации оперативной деятельности по выявлению лиц, сбывающих наркотики;

¦ о выявленных фактах или попытках незаконного перемещения

наркотиков на территорию или с территории своего государства;

¦ о применяемых способах сокрытия наркотиков при пересечении границы и методах их выявления;

о лицах-перевозчиках и выявленных маршрутах перевозки наркотиков;

о выявленных случаях и способах легализации (отмывания) доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков;

о методах профилактики, лечения, реабилитации и социальной адаптации лиц, злоупотребляющих наркотиками;

о ввозе и (или) вывозе, производстве, распределении, реализации наркотиков, находящихся под контролем, и их прекурсоров;

¦ о политике, стратегии, законодательстве и юридической практике своих государств в области борьбы с незаконным оборотом наркотиков и легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

Однако законодательство разных стран устанавливает различные санкции и по-разному криминализирует определенные виды деятельности, поэтому добиться идентифицированной системы уголовного преследования, на наш взгляд, невозможно, и подобные соглашения так и будут оставаться своего рода декларациями, смысл которых - еще раз на межгосударственном уровне признать существование организованной преступности и необходимость борьбы с ней Галиакбаров Р. А. Квалификация преступлений по признаку их сове шения организованной группой//Российская юстиция. 2000. № С. 10-11. .

Таким образом, в сфере борьбы с организованной преступностью Россия имеет международно-правовые связи со странами «ближнего зарубежья» и с государствами «дальнего зарубежья». Отметим, что при всей обеспокоенности мирового сообщества экспансией российской организованной преступности, о чем неоднократно писали зарубежные ученые, конкретные меры борьбы с ее проявлениями предусмотрены именно на региональном уровне, то есть благодаря сохранившимся с советского времени контактам и связям государства - участники СНГ смогли разработать предметную стратегию этого противодействия.

§.3. Законодательная база в сфере борьбы с организованной преступной деятельностью

Практика борьбы различных государств с организованной преступностью свидетельствует о том, что положительные результаты могут быть достигнуты при соблюдении определенных условий. При этом международное сотрудничество является одним из них, но не главным, поскольку правосудие, с помощью которого происходит реализация уголовно-правовых санкций, в каждой стране имеет свои специфические особенности, индивидуальные уголовно-процессуальные начала. В соответствии с Конституцией РФ правосудие в нашей стране осуществляется только судом, и никто не может быть признан виновным в совершении преступления и подвергнут уголовному наказанию иначе как по вступившему в законную силу приговору суда. Хотя на уровне Конституции закреплен примат международного права над внутригосударственным, порядок судопроизводства и деятельность судов строится на основе федеральных законов. Поэтому разработка специального законодательства по борьбе с организованной преступностью, специального законодательства по защите свидетелей, потерпевших, сотрудников правоохранительных органов от преступных посягательств членов организованных преступных групп, на наш взгляд, является самым важным направлением правовой деятельности в этой сфере. Создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью в качестве способа противодействия ей играет достаточно высокую роль.

Дифференциация исполнительской и общеорганизационной деятельности членов организованных групп в действующем законодательстве установлена в положениях ст. 33,35 (формы соучастия, виды преступных групп), 209, 210 (части которых определяют уголовную ответственность организаторов и исполнителей) УК РФ. Тем не менее привлечение руководящего звена организованных преступных групп к уголовной ответственности происходит достаточно редко, а применение норм ст. 210 УК о преступном сообществе крайне затруднено (например, в 1997 г. было возбуждено 48 уголовных дел по этой статье, а к ответственности привлечено всего 9 человек).

В некоторых странах имеется специально разработанное законодательство о борьбе с организованной преступной деятельностью. Особенно в этом отношении преуспели Италия и США. Например, в американской правоприменительной практике большим успехом пользуются два нормативных акта, принятых специально для использования при производстве по делам об организованной преступной деятельности, - так называемые закон RICO и закон ССЕ.

Задача закона RICO, принятого в 1970 г., обозначена как «уничтожение организованной преступности в США путем укрепления правовых инструментов в процессе сбора доказательств, путем установления уголовно-правовых запретов и введением расширенных санкций и новых средств судебной защиты в борьбе с противозаконными действиями лиц, вовлеченных в организованную преступность»ArrastiaJ. Money laundering -- a VS perspehtive//Money laundering control. Dublin, 1996. P. 228-260. . Также в нем закреплено понятие незаконной рэкетирской деятельности, к которой относится практически любое преступление, если оно совершено членом преступной организации. Отметим, что это можно рассматривать как положительный момент, поскольку «профиль» деятельности преступной организации может быть любым и, на наш взгляд, нет смысла определять организованную деятельность по видам преступлений. Лицо может быть привлечено к ответственности по закону RICO за сам факт участия в преступной организации. Закон RICO предусматривает лишение свободы на срок до 20 лет, но и позволяет конфисковывать любую прибыль, собственность преступной организации или ее отдельных членов, а также предоставляет потерпевшим право предъявить иск о возмещении ущерба, причиненного преступной организацией, в тройном размере.

Закон ССЕ, или закон о постоянно действующем преступном предприятии, применяется к лицам, занимающимся торговлей наркотическими средствами, причем не к рядовым участникам группы, а только к руководителям или организаторам группы, совершившей не менее трех преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков. При вынесении обвинительного приговора лицу может быть назначено минимальное обязательное наказание в виде двадцати лет тюремного заключения либо максимальное наказание - пожизненное заключение со штрафом в размере $2 млн и конфискацией имущества.

По законодательству Италии в основе привлечения к уголовной ответственности за участие в мафиозном сообществе лежит презумпция, что члены преступных организаций совершают преступления.

Безусловно, наличие специального законодательства делает более эффективным выявление и пресечение деятельности организованных групп.

Однако некоторые государства (Франция, Австрия, Германия) применяют к преступной деятельности организованных групп уголовное законодательство, базирующееся на принципе общего преступного сговора.

В РФ до настоящего времени не создано специального законодательства по борьбе с организованной преступностью, хотя попытки к этому были. В. С. Овчинский, В. Н. Осипкин считают его частью Федеральный закон от 1 июля 1994 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР», давшего, как уже отмечалось выше, определение организованной группы и установившего повышенную ответственность организаторов преступлений (объем ответственности за организационную деятельность и совершенные группой преступления, если они содержали умысел).

Нам представляется, что ранее особенности производства по подобным делам были урегулированы указом Президента РФ от 14 июня 1994 г. № 1226 «О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности», положения которого действовали на протяжении трех лет, хотя он устанавливал правоограничения, не соответствующие Конституции (ограничение банковской и коммерческой тайны, возможность производства экспертиз до возбуждения уголовного дела, установление 30-дневного срока задержания подозреваемого). В связи с этим он подвергался резкой критике юридической общественности России и зарубежных стран, считавшей его регрессом в борьбе за введение судебного контроля за предварительным расследованием и обеспечением права подозреваемых на защиту. В постановлении Государственной Думы РФ от 22 июня 1994 г. «О защите конституционных прав и свобод граждан при осуществлении мер по борьбе с преступностью» он назывался дезорганизующим систему правосудия. Зарубежные аналитики сообщают, что сотрудники правоохранительных органов с энтузиазмом приветствовали Указ и с рвением начали использовать предоставленные им новые полномочия; за год 22 400 человек были по нему задержаны, 16 000 предъявили обвиненияСоломон П.Г. Проблемы развития правового строя в постсоветской России.
М.1997. С. 31.. В то же время в 1994 г. было выявлено 1 441 568 лиц, совершивших преступления, из них привлечено к ответственности 1 117 240 и осуждено 924 574,2 то есть процент подозреваемых, попавших под действие Указа, на фоне общей статистической картины весьма невысок.

В Санкт-Петербурге за время действия Указа № 1226 прокуроры не давали санкций на доследственное проведение экспертиз, на предварительную проверку финансово-экономической деятельности подозреваемых, их родственников, а также других физических и юридических лиц. То есть основная сфера применения норм этого Указа затрагивала задержание лиц, подозреваемых в совершении бандитизма и иных преступлений, связанных с организованной преступной деятельностью. Отметим, что установление 30-дневного срока задержания до предъявления обвинения не соответствовало Конституции РФ и УПК, нормы которых предусматривают задержание на срок 72 часа или арест подозреваемого с санкции прокурора на 10 суток. Другим недостатком Указа было отсутствие определения «проявлений организованной преступности», что могло позволить произвольное толкование этого понятия органами дознания и следствия. И наконец, будучи подзаконным актом, Указ не мог содержать расхождения с действующим законодательством, и тем более устанавливать правовые нормы, противоречащие ему.

Представляется, что принуждение и установление правоограничений - составляющие аппарата борьбы с преступностью в любом государстве, совершенно закономерные и оправданные, поэтому с точки зрения политики государства вполне естественные. С другой стороны, недопустимо включение правовых норм, подобных закрепленным в Указе № 1226, в текст подзаконного акта, а не федерального закона.

Работа над принятием специального законодательного акта, регулирующего вопросы борьбы с организованной преступностью, велась в органах представительной власти, следствием чего стал Федеральный закон «О борьбе с организованной преступностью», принятый Государственной Думой 22 ноября 1995 г. и одобренный Советом Федерации 9 декабря 1995 г., но отклоненный Президентом Российской Федерации 22 декабря 1995 г. по мотивам возможного нарушения прав человека. Законопроект был направлен на защиту прав и свобод граждан, безопасности общества и государства от организованной преступности путем использования правовых мер по предупреждению создания и функционирования преступных формирований, их выявлению и пресечению их деятельности. Этот законопроект создавал реальные возможности для эффективной борьбы с проявлениями организованной преступности и являлся по своей сущности комплексным.

В данном законопроекте раскрыты понятия организованной преступности, преступной деятельности, организованной преступной группы, банды, преступной организации и преступного сообщества:

организованная группа - устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений;

банда - вооруженная преступная группа;

преступная организация - объединение лиц, либо организованных групп, либо банд для совместной деятельности с распределением между участниками функций:

а) по созданию организации либо руководству ею;

б) по непосредственному совершению преступлений, предусмотренных статьями Особенной части Уголовного кодекса;

в) по иным формам обеспечения создания и функционирования преступной организации;

¦преступное сообщество-объединение организаторов, руководителей или других участников преступных организаций или организованных групп, или банд, или иных лиц для совместной раз

работки либо реализации мер по координации, поддержанию,

развитию преступной деятельности соответствующих формирований либо созданию благоприятных условий для преступной

деятельности, а также по организации совершения тяжких преступлений в указанных целях.

В то же время действовавший в тот момент УК РСФСР не предусматривал уголовной ответственности за создание преступной организации или сообщества, а равно за участие в них. По нашему мнению, подобные определения должны фигурировать в Уголовном кодексе, как это произошло сейчас, а в специальных нормативных актах просто дублироваться, поскольку перечень преступлений в УК является исчерпывающим и его расширение возможно путем внесения соответствующих изменений и дополнений.

Кроме того, Законом предусматривалось создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, проведение специальных оперативно-розыскных мероприятий, регламентировался порядок содержания под стражей членов организованных групп, устанавливалась ответственность за легализацию преступных доходов и решались иные проблемы борьбы с организованной преступностью.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий закреплен в ст. 6 закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Однако в специальном нормативном акте, посвященном проблемам борьбы с организованной преступностью, следовало бы создать механизм их проведения с учетом ее специфики, в частности таких черт, как структурированность, иерархическое построение структурных элементов, планируемость преступной деятельности (причем как самих преступных актов, так и способов прикрытия преступной деятельности), законспирированность, наличие в организованных преступных сообществах разведывательных (выявление будущих жертв преступления, отработка их связей, определение их реального финансового состояния; анализ степени опасности, исходящей от правоохранительных органов, и внедрение в этих целях в оперативные подразделения «своих людей»), контрразведывательных (выявление лиц, внедренных в организованные преступные группировки оперативными подразделениями, а также членов своих группировок, «работающих» на конкурирующие преступные группировки) и технических подразделений (оснащенных техническими средствами для негласного сбора информации, например для негласного наблюдения за жертвой преступления или контрнаблюдения за оперативными подразделениями, для негласного прослушивания телефонных переговоров, перехвата информации, передаваемой по техническим каналам связи, и для других действий), мощная финансово-материальная база, «солидные» коррумпированные связи в органах власти, правоохранительных органах и судах.

Естественно, в этих условиях особое значение приобретают такие мероприятия, как оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, наблюдение.

Оперативное внедрение предполагает проникновение в преступную среду, в том числе и в организованные преступные группы, оперативных сотрудников или лиц, конфиденциально содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Возможность оперативного внедрения ныне закреплена в федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности». В то же время правовой статус лиц, конфиденциально содействующих правосудию, обозначен в этом законе

расплывчато и не содержит для них гарантий от уголовного преследования, хотя вполне логично предполагать, что внедренное лицо будет вынуждено совершать преступления, иначе вряд ли ему удастся выяснить информацию, представляющую оперативный интерес Брусницын Л. В. Правовое обеспечение безопасности общества. М.1999.С.125..

В соответствии с п. 14 ст. 10 закона «О федеральных органах налоговой полиции» органы налоговой полиции при наличии достаточных оснований могут внедрять своих оперативных сотрудников в структуры предприятий, учреждений и организаций независимо от формы собственности, если получение иными способами необходимой информации о формах и методах уклонения от уплаты налогов невозможно.

...