Нормы, содержащие эстоппель, не содержатся в одном отдельном разделе ГК РФ. Существует различное количество подходов к определению норм, содержащих эстоппель.

С.В. Сарбаш выделяет 5 норм, содержащих эстоппель в ГК РФ:

- Эстоппель при оспоримой сделке (п.2 ст. 166 ГК РФ). Сторона, подтверждающая своим поведением волю к сохранению сделки не в праве оспаривать эту сделку по конкретному основанию оспоримости. Здесь выделяют два элемента, отражающие эстоппель: 1) поведение, из которого можно определить волю сохранить сделку, и 2) факт, что основание для оспаривания сделки известно стороне в момент волеизъявления/подтверждении исполнения сделки.

- Эстоппель при ничтожной сделке (п. 5 ст. 166 ГК РФ). Сторона, из поведения которой следовала её воля подтвердить сделку, не имеет права ссылаться в дальнейшем на её недействительность по данному основанию. Составными элементами здесь будут выступать тот же первый пункт, как и в предыдущей норме, но с условием недобросовестного поведения стороны.

- Эстоппель при оспаривании договора (п.2 ст. 431.1 ГК РФ). В случае принятия исполнения (предоставления) по договору, сторона утрачивает право требования о признании договора недействительным в случае, если она допустила нарушение в виде полного или частичного неисполнения своих обязательств.

Однако, существует ряд исключений для применения эстоппеля в данной норме, которые законодатель прямо указал в ГК РФ: 1) сделка противоречит целям деятельности юридического лица (ultra vires); 2) имело место существенное заблуждение стороны, что является пороком воли стороны; 3) сделка заключена в результате угрозы совершения насилия, обмана, или угрозы наступления неблагоприятных обстоятельств. Дополнительно законодатель указывает на характер сделки, при которой применяется эстоппель (предпринимательская деятельность), а также выделяет условие, когда предоставление по договору связано с заведомо недобросовестными действиями стороны Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, № 5, ст. 410 // СПС К+, URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_5142/ (дата обращения: 21.12.2018)..

- Эстоппель при незаключённом договоре (п. 3 ст. 432 ГК РФ). Этот вариант эстоппеля схож с п. 2 ст. 431.1 ГК РФ, однако имеет ряд особенностей:

· нет ограничений по субъектному составу;

· нет упоминания недобросовестности стороны-исполнителя;

· нет ограничения по встречному исполнению (выраженному в ст. 431.1 ГК РФ в виде предпринимательской деятельности);

· есть ограничение в части добросовестности.

- Эстоппель при отказе от договора (п. 5 ст. 450.1 ГК РФ). Противоправное поведение Стороны возникает в случае, если такая сторона при наличии права на отказа от договора/его исполнения, подтверждает действие договора (в т.ч. принятием исполнения по нему). В дальнейшем сторона не в праве отказываться от договора/исполнения по основаниям известным на тот момент. Основной объект защиты данного вида эстоппель составляют интересы стороны, которая полагалась на действия контрагента Защита от недобросовестного поведения в гражданском праве - вебинар // Арбитражные суды Москвы и Московской области URL: http://arbitr-advokatshinev.ru/pravovye-novosti/zashchita-ot-nedobrosovestnogo-povedeniya-v-grazhdanskom-prave-estoppel/ (дата обращения: 21.12.2018).. Пример эстоппеля из п. 5 ст. 450.1 ГК РФ можно назвать ст. 311 ГК РФ «Исполнение обязательств по частям», где говорится о праве кредитора не принимать исполнение по частям, если иное не вытекает из договора или закона. Соответственно, если кредитор принял частичное исполнение, в дальнейшем он теряет право отказа от дальнейшего исполнения оставшейся части Постановление арбитражный суд московского округа от 09.03.2017 г. по делу № А40-57347/15 // Кад Арбитр, URL: https://clck.ru/G6FQm дата обращения: 21.12.2018)..

Другую классификацию приводит доцент Амурского государственного университета А.В. Лисаченко. Он выделяет 6 норм, в которых содержится эстоппель:

- Общий принцип добросовестности, основополагающий для института эстоппель (п.3 ст.1 ГК РФ);

- Запрет участникам гражданских правоотношений действовать недобросовестно (п. 1 ст. 10 ГК РФ);

- Невозможность заявления лицом о недействительности сделки в случае, если оно давало основания своими действиями полагаться на действительность сделки (п. 5 ст. 166 ГК РФ).

- Специальная норма о добросовестности при обязательствах между сторонами, распространяющая своё действие также на требования из корпоративных отношений, а также связанные с применением последствий недействительности сделки (п. 3 ст. 307 ГК и ст. 307.1 ГК РФ).

- Невозможность признания договора незаключённым в случае принятия полного или частичного исполнения по договору (п. 3 ст. 432 ГК РФ) Эстоппель: шесть простых правил // regforum.ru URL: http://regforum.ru/posts/3525_estoppel_shest_prostyh_pravil_chtoby_ne_nastupat_na_grabli/ (дата обращения: 21.12.2018). .

Дополнительно стоит отметить, что некоторые эстоппели получили своё закрепление в Постановлении Пленума ВС РФ № 25 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // СПС К+, Российская газета, № 140, 30.06.2015.:

- заявлении лицом о недействительности сделки не влечёт наступления правовых последствий, если лицо действовало недобросовестно (вопреки поведению или позиции, обозначенным ранее) Здесь суд закрепил в в п. 70 эстоппель из п. 5 ст. 166 ГК РФ.

- Сторона сделки, из поведения которой следует воля на сохранение оспоримой сделки, не может оспаривать её по известному ей основанию. Это положение является закреплением эстоппеля из п. 2 ст. 166 ГК РФ. В п. 72 названного пленума.

Рассмотрев виды эстоппелей в материальных источниках стоит сказать также и про наличие их в процессуальных нормах.

О.Н. Шеменева выделяет следующие нормы Гражданского процессуального кодекса РФ, содержащие в себе эстоппель:

- Условие об обязательном порядке предоставления доказательств в обоснование своих требований (ч. 1 ст. 68 ГПК РФ). Эстоппель возникает в момент отказа или удержания стороной таких доказательств и их непредставление. Судья вправе принять аргументы другой стороны для обоснования позиции в решении Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 28.04.2020) // Собрание законодательства РФ, 05.12.1994, № 32, ст. 3301.;

- Сторона, препятствующая деятельности эксперта, назначенного судом, без содействия которой проведение экспертизы невозможно, теряет право на оспаривание факта быть установленным или опровергнутым в судебном процессе (ч. 3 ст. 79 ГПК РФ) См. 42..

Дополнительно автор отмечает, что есть тенденция на распространение эстоппель в нормах АПК. Утрата стороной права предоставить отзыв на исковые требования, если такой документ не был предоставлен в адрес суда в течение установленного срока (ч. 4 ст. 131 АПК РФ). Стоит обратить внимание на тот факт, что АПК РФ не учитывает факт добросовестности, т.е. нет зависимости от причины, по которой она не предоставила отзыв Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 25.12.2018) // СПС К+, Российская газета, № 137, 27.07.2002.;

- нормы об упрощённом производстве, т.к. они достаточно схожи по содержанию (ч. 4 ст. 228 АПК РФ, в совокупности с ч. 4 ст. 232.3 ГПК РФ) Там же.. Если в суд до принятия решения поступили документы, но с пропуском срока, суд принимает их только с условием, что стороны действовали добросовестно, а именно имелись уважительные причины такого поведения Федеральный закон Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ // СПС К+, Российская газета, № 220, 20.11.2002;

- Презумпция признания аргументов другой стороной, если таковые ею прямо не оспорены, либо же опровержение и контраргументы не были представлены или не исходят из доказательств (ч. 3.1. ст. 70 АПК РФ).

К сожалению, некоторые авторы отмечают, что такая деятельность законодателя по закреплению эстоппелей в процессуальных нормах не является положительной тенденцией. К примеру, эстоппель закреплённый в ч. 4 ст. 141 АПК РФ недобросовестные стороны могут «деактивировать» через ст. 81 АПК РФ, где содержится право стороны предоставлять объяснения по делу, в т.ч. и письменные Федеральный закон Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ // СПС К+, Российская газета, № 137, 27.07.2002.. В данном случае квалификация документа будет зависеть от усмотрения судьи.

Другой пример - ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ, где законодатель совершенствует процесс ведения дела через дисциплинированнее сторон. Однако в таком случае ряд аргументов может остаться в «серой зоне», и их статус (подтверждён/опровергнут) будет неясен вплоть до вынесения решения. Такая ситуация может нарушить права стороны на ясность и последовательность судебного производства Шеменева О.Н. Указ. соч. СПС К+..

Таким образом, эстоппель представляет собой институт, который служит для защиты интересов добросовестной стороны в сфере договорных отношений от действий недобросовестной стороны. Мы соотнесли термины «принцип-ситуация-эстоппель» в определённой иерархии (см. Приложение №1).

Хочется обратить внимание, что практика применения эстоппеля (речь о которой пойдёт в пункте 2.2. главы 2) нарабатывалась судами еще до появления в кодексе статей, закрепляющих данные нормы.

Это всё подводит нас к тому, что эстоппель является инструментом защиты стороны и имеет комплексную правовую природу, находя своё отражение в материальном и процессуальном праве, являясь воплощением принципов добросовестности и запрета противоречивого поведения (как в договорных отношениях, так и в ходе судебного разбирательств, см. Приложение №1).

2. Применение эстоппеля как инструмента оспаривания сделок

Принцип эстоппель впервые был сформулирован в Англии и получил наибольшее применение и распространение в странах общего права, в особенности в Великобритании и США.

В Английском праве, как и в российском, нет единого подхода к определению понятия принципа эстоппель, поэтому существуют дискуссии в отношении правового наполнения данного принципа.

Почётный барристер Г.Х. Трайтель определяет эстоппель как принцип, по которому лицо не в праве отказаться от обещанного или вести себя иначе, когда другие лица положились на обещание стороны или сделали вывод на основе данного поведения Treitel G.H. Treitel on the Law of Contract // BookReader URL: http://bookre.org/reader?file=1239623 (дата обращения: 21.01.2020)..

Другое определение можно найти в юридическом словаре Дьюэма, который определяет принцип эстоппель как правовую норму, согласно которой сторона А, дав обещание стороне Б, даёт повод стороне Б полагаться на определённые факты, на основании которых сторона Б действует. В дальнейшем, сторона А не может отрицать или толковать в выгодном для себя свете, данные Б факты Estoppel Definition // Duhaime's Law Dictionary URL: http://www.duhaime.org/LegalDictionary/E/Estoppel.aspx (дата обращения: 21.01.2020)..

Общая система права (из-за прецедентного характера) содержит в себе большое количество прецедентов, в которых суд применил принцип эстоппель. Количество настолько большое, что некоторые теоретики права выделяют отдельные категории прецедентов тех или иных решений, содержащих принцип эстоппель.

Разрешить такую спорную проблему попытались два английских барристера, Сиан Уилкен и Карим Гхали, которые провели унификацию прецедентов, в которых содержится принцип эстоппель Wilken S. Ghaly K. The Law of Waiver, Variation and Estoppel // books.google URL: https://books.google.ru/books?id=kTioB1row2UC&pg=PA99&lpg=PA99&dq=ean+Wilken+QC+and+Karim+Ghaly.+The+Law+of+Waiver,+Variation,+and+Estoppel&source=bl&ots=1cbsrKe955&sig=7rDOZYiuJkhzm_aheGQsHy3GfcA&hl=ru&sa=X&ved=2ahUKEwjom-vg9f7eAhVyp4sKHUj0AIIQ6AEwDHoECAYQAQ#v=onepage&q=ean%20Wilken%20QC%20and%20Karim%20Ghaly.%20The%20Law%20of%20Waiver%2C%20Variation%2C%20and%20Estoppel&f=false (дата обращения: 21.01.2020)..

Но перед этим стоит сказать, что в системе общего права эстоппель понимается не только как принцип. Поэтому, чтобы предотвратить возможную путаницу, необходимо разделить следующие понятия.

Выделяются так называемый «эстоппель», «ситуацию эстоппель», «принцип эстоппель» Седова Ж.И., Зайцева Н.В. Указ. соч. С. 27.. Они отличны от уже рассмотренных терминов большей практической направленностью и регламентацией.

Термин «эстоппель» определяется как запрет для стороны права возражения, возможности ссылаться на определённые факты, оспаривать или отрицать их с целью нанесения ущерба противной стороне в процессе судебного разбирательства.

Термин «ситуация эстоппель» определяется как фактические обстоятельства, которые подлежат доказыванию стороной и выяснению судами для применения эстоппеля. Они состоят из 4 элементов:

1. У субъекта права есть чёткая правовая позиция по конкретному вопросу в деле или правоотношении, вопросу факта или применимого права, которая сложилась в ходе определённого юридически значимого поведения другой стороны.

2. Сторона-заявитель, которая считает, что ей причинён вред, предприняла действия (позитивного или негативного характера) и положилась на позицию противной стороны, создавшую ситуацию эстоппель.

3. Наличие факта создания ситуации эстоппель, который выражается в существенном изменении свою первоначальную позицию по конкретным фактам, т.е. допустил непоследовательное поведение в отношении стороны-заявителя, что стало основанием для применения заявителем принципа эстоппель и защиты своих прав в суде.

4. Факт реального ущерба у заявителя в любой форме (кроме моральной), который появился у стороны-заявителя в результате совершения им действий (позитивных или негативных) на основании позиции стороны-нарушителя.

Теперь, после разъяснения основных терминов стоит перейти к классификации эстопелей. Всего, у юристов-барристеров получилось 3 группы эстоппелей.

1. Эстоппель основанный на доверии (reliance-based estoppel). Применение данных видов эстоппелей зависит от поведения лица, заявляющего эстоппель.

Такое лицо должно действовать в соответствии с заявлениями противной стороны Michael Barnes QC. The Law of Estoppel // Google Books URL: https://books.google.ru/books?id=fU_ODwAAQBAJ&dq=reliance-based+estoppel&hl=ru&source=gbs_navlinks_s (дата обращения: 21.01.2020). С. 120..

Однако существует и ограничение, выведенное из судебной практики. Подвидами такого эстоппеля являются:

a. эстоппель посредством представления (estoppel by representation) - сторона создаёт определённое представление о своей позиции по конкретному вопросу или в отношении чего-либо Timothy Fancourt. Are all estopples alike // CHBA.ORG URL: https://www.chba.org.uk/for-members/library/overseas-seminars/3-non-financial (дата обращения: 21.01.2020). . В свою очередь данный подвид эстоппеля тоже подразделяется на два типа:

ь эстоппель посредством предшествующего поведения вне суда и протоколов, посредством общеизвестного акта или официального формального акта (estoppel in pais, by act of notoriety or solemn formal act). В этом случае позиция стороны заранее сформирована ранее осуществлёнными действиями, в т.ч. и конклюдентными.

ь эстоппель посредством утверждения факта (estoppel be representation of fact - английское право, quitable estoppel - американское право). Здесь сторона утверждает об истинности факта другой стороне.

b. справедливый эстоппель (equitable estoppel).

ь эстоппель посредством данного обещания (promissory estoppel - английское и австралийске право, detrimental reliance - американское право) Amos J. Oelking III Morris v. Friedman: Detrimental Reliance and Statutory Writing Requirements // digitalcommons.law.lsu.edu URL: https://digitalcommons.law.lsu.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=5697&context=lalrev (дата обращения: 01.02.2020).. Сторона даёт обещание другой стороне в совершении каких-либо действий или заверении о каких-либо фактах без составления между ними письменного договора.

ь имущественный эстоппель (proprietary estoppel), когда стороны оспаривают право собственности на землю Yaxley v. Gotts // Wikipedia URL: https://en.wikipedia.org/wiki/Yaxley_v_Gotts (дата обращения: 01.02.2020)..

c. эстоппель посредством поведения (estoppel by conduct). Стороны считают, что действовали на основании общего понимания, которое оказывается неверным.

Вторая группа выражена «запротоколированным эстопелем» (estoppel by record). Такой эстоппель выражается через заявления стороной о факте в рамках дела с занесением в протокол или окончательное решение суда. Он выражен в виде эстоппеля решением суда (estoppel by judgment) Johnson v. Gore Wood & Co // Wikipedia URL: https://en.wikipedia.org/wiki/Johnson_v_Gore_Wood_%26_Co (дата обращения: 01.02.2020)., который применяется в отношении судебных решений и не допускает повторного разрешения уже рассмотренного дела.

Остальные типы запротоколированных эстопеллей являются вариациями эстоппеля решения суда: сопутствующий эстоппель (collateral estoppel - предотвращение пересмотра дела по одному и тому же факту) Bernhard v. Bank of America (1942) // h2o.law.harvard.edu URL: https://h2o.law.harvard.edu/collages/3233 (дата обращения: 21.01.2020). и судебный эстоппель (judicial estoppel - запрет стороне в рамках нового дела занимать противоположную предыдущей позицию только по других интересов), когда суждения или заявления, сделанные в ходе предыдущей юридической процедуры, пресекают в будущем возможность пересмотра в суде тех же вопросов или оснований иска New Hampshire v. Maine 426 U.S. 363 (1976) // Justia US Supreme Court URL: https://supreme.justia.com/cases/federal/us/426/363/ (дата обращения: 21.12.2020)..

Третья группа состоит из различных эстоппелей правовых систем Англии, Ирландии и бывшие британские колонии. Эта группа является достаточно многочисленной, поэтому полное её освящение нецелесообразно исходя из рамок данной работы.

2.1.2 Страны системы континентального права

Германия, Бельгия и Голландия, в качестве аналога института эстоппель можно считать принцип non conceedit venire contra factum proprium (никто не должен противоречить своим собственным действиям), а также принцип venire contra factum (запрет противоправного поведения), который также является одним из основных принципов для эстоппеля. Оба данных принципа подразумевает невозможность реализации субъективных прав в противоречии со своим предыдущем поведением. В Бельгии эстоппель представляет собой частное явление запрета на злоупотребление правом, следующим из принципа добросовестности Лашков Н.С. Критический анализ возможности заимствования английских доктрин Waiver и Estoppel Российским правом // Закон, 2016, № 7. С. 115..

Однако стоит поподробнее остановиться на немецком праве, как наиболее родственном из всех перечисленных выше. В системе права ФРГ в правовых актах термин «эстоппель» или его аналог, как у нас не удастся, т.к. система пошла другим эволюционным путём, чем в странах системы общего права. Однако при этом, законодательство Германии содержит достаточно отсылок к обязанности сторон вести отношения доверительно и воздерживаться от противоречивого поведения.

Для начла, обратимся к с. 242 Германского гражданского уложения, где утверждается об обязанности вести деятельность добросовестно и в соответствии с обычаями гражданского оборота German Civil Code in the version promulgated on 2 January 2002 (Federal Law Gazette [Bundesgesetzblatt] I page 42, 2909; 2003 I page 738) // Bundesministerium der Justiz und fьr Verbraucherschutz URL: https://www.gesetze-im-internet.de/englisch_bgb/englisch_bgb.html#p0731 (дата обращения: 21.01.2020).. Как мы видим, норма в уложении лаконична и даёт правоприменителю достаточно свободы. Поэтому необходимо рассмотреть принципы, через которое немецкие юристы реализуют запрет противоправного поведения.

Первое, это принцип запрета противоправного поведения (wiederspruchliches Verhalten). Невозможно действовать в противоречии со своими ранними действиями и заявлениями.

Однако смена позиции в ходе ведения экономической деятельности не является проявлением недобросовестности. Напротив, таковым будет поведение при особом условии. Недобросовестным будет нарушение созданного состояния по сделке поведением недобросовестной стороны, на которое полагалась другая сторона.

В указанный принцип включён также элемент утраты права (Verwirkung). Это комплексная мера, применение которой обусловлено соблюдением нескольких элементов.

Во-первых, для лишения права у стороны должно пройти определённое время, в течение которого сторона не реализует своё право.

Во-вторых, поведение стороны создаёт видимость, что такое право в будущем недобросовестная сторона не реализует. В-третьих, обязанное лицо полагается на видимость, которую создала недобросовестная сторона. Такое поведение должно вызвать определённые ожидания у стороны. Пример, должник, действительно полагая, что кредитор не воспользуется своим правом на требование имущества, продаёт его. При этом сам должник должен быть добросовестным.

Далее, в немецком праве существует принцип недопустимости приобретения права в результате недобросовестного поведения (exception doli specialis).

В данном случае права или полученное имущество недобросовестной стороны не подлежит защите. В качестве иллюстрации можно привести поведение недобросовестного покупателя, который заявляет требование о взыскании неустойки с поставщика по причине просрочки срока передачи товара, который покупатель отказывается принимать Короткова В.А. Эстоппель в гражданском праве Опыты цивилистического исследования: Сборник статей // Рук. авт. кол. и отв. ред. А.М. Ширвиндт, Н.Б. Щербаков. Вып. 2. -

М.: Статут. 2018. С. 264..