В научной литературе представлено несколько работ, выполненных в формате научных статей, в которых поднимаются вопросы нормативного правового регулирования трудоправового компаленсав России, и разбора понятийной категории «трудоправовой компаленс». Во избежание неясности стоит отметить, что в отношении трудоправового компаленса, ввиду отсутствия устоявшейся терминологии, некоторые авторы работ применяют термин «комплаенс в сфере труда» или «трудовой комплаенс».

В статье Еремина С.Н. «Комплаенс в России: сущность и применение в сфере регулирования труда» комплаенс в сфере регулирования труда определен как «четкое и неуклонное соблюдение участниками трудового процесса всех норм и правил, которые позволяют субъектам хозяйствования находиться в рамках правового поля, функционировать стабильно в полном соответствии с уставными функциями, избегая незапланированных финансовых потерь» Комплаенс в России: сущность и применение в сфере регулирования труда // отрасли-права.рф URL: http://xn----7sbbaj7auwnffhk.xn--p1ai/article/27521 (дата обращения: 20.04.2019).. Сапфирова А.А. определяет «трудовой компаленс» как «комплекс мер по обеспечению соответствия деятельности работодателя и иных субъектов трудового права действующему трудовому законодательству и иным нормативным правовым актам, содержащим нормы трудового» Трудовой компаленс как способ предупреждения нарушений трудовых прав // cyberleninka.ru URL: https://cyberleninka.ru/article/v/trudovoy-komplaens-kak-sposob-preduprezhdeniya-narusheniy-trudovyh-prav (дата обращения: 20.04.2019).. В определениях авторов содержанием трудоправового компаленса является совершение организацией действий, направленных на соблюдение или обеспечение соблюдения требований нормативных правовых и иных актов, содержащих нормы трудового права. Однако, если не учитывать, что комплаенс является процессом, которым организация управляет путем воздействия элементов управления: планирования, организации, руководства и контроля, создается искаженное представление о содержании трудоправового компаленса. Кроме того, не отраженные в определениях аспекты деловой этики и репутации организации, крайне актуальные в сфере трудовых отношений, не позволяют считать представленные определения всесторонне и полностью раскрывающими содержание трудоправового компаленса.

В основном законе, регулирующем трудовые отношения - Трудовом кодексе Российской Федерации Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 N 197-ФЗ // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34683/ (дата обращения: 20.04.2019)., отсутствует понятие «трудоправовой компаленс». Однако анализ нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, позволяет сделать вывод, что в настоящее время происходит становление и активное развитие российского трудоправового компаленса, что подтверждается следующими обстоятельствами. Распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.06.2015 года № 1028-р утверждена Концепция повышения эффективности обеспечения соблюдения трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права (2015 - 2020 годы) Распоряжение Правительства РФ от 05.06.2015 N 1028-р Об утверждении Концепции повышения эффективности обеспечения соблюдения трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права (2015 - 2020 годы) // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_180968/ (дата обращения: 20.04.2019).. Одной из задач концепции является формирование и пропаганда системы внутреннего контроля соблюдения работодателями требований трудового законодательства. Под системой внутреннего контроля или «режима самоинспектирования» в концепции понимается совокупность правовых актов, организационных мер, процедур и инструментов, которые позволят работодателю самостоятельно проводить предварительную оценку соответствия своей деятельности требованиям трудового законодательства и своевременно принимать меры, направленные на предупреждение и устранение возможных нарушений, в частности путем разработки и реализации программ по улучшению условий труда Распоряжение Правительства РФ от 05.06.2015 N 1028-р Об утверждении Концепции повышения эффективности обеспечения соблюдения трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права (2015 - 2020 годы) // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_180968/ (дата обращения: 20.04.2019).. Анализ содержания термина «система внутреннего контроля» («режима самоинспектирования») позволяет предположить, что «система внутреннего контроля» является одним из компонентов трудоправового компаленса, и возможно, в ближайшем будущем в рамках трудового законодательства будет сформулировано определение термина «трудоправовой компаленс».

Необходимо отметить, что в сфере регулирования трудовых отношений, термин комплаенс единственный раз используется в методических рекомендациях по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, в соответствии с которыми комплаенс - это обеспечение соответствия деятельности организации требованиям, налагаемым на нее российским и зарубежным законодательством, иными обязательными для исполнения регулирующими документами, а также создание в организации механизмов анализа, выявления и оценки рисков коррупционно опасных сфер деятельности и обеспечение комплексной защиты организации Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции // www.rosmintrud.ru URL: https://rosmintrud.ru/ministry/programms/anticorruption/015/0 (дата обращения: 20.04.2019).. Данное определение сформулировано для целей предупреждения и противодействия коррупции, в связи с чем имеет специализированную направленность, и также, как и ранее приведенные определения, не затрагивает вопросов этики.

Для целей настоящей работы, а также всестороннего раскрытия содержания трудоправового компаленса предлагается определить трудоправовой компаленс в организации как реализуемую органами управления и уполномоченными работниками (трудоправовой компаленс-функцией) корпоративную функцию управления, имеющую процессуальный характер, целью которой является исключение и/или минимизация вероятности наступления правовых, регуляторных и репутационных рисков (комплаенс-рисков), возникающих в результате нарушения требований трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, и осуществляемую путем разработки и внедрения трудоправовой компаленс-программы, содержание которой отвечает потребностям и возможностям организации, а также эффективного управления рисками, в результате чего обеспечивается законное, добропорядочное и этичное осуществление организацией предпринимательской деятельности.

На этапе планирования интеграции трудовой системы комплаенс в корпоративную систему управления формулируются цели и задачи, которые исполнительные органы управления и наблюдательный совет организации ставят перед трудоправовой компаленс-функцией, осуществляется анализ правовой среды, в которой организация осуществляет предпринимательскую деятельность, а также разрабатывается трудоправовая комплаенс-программа организации. В рамках исследования, выполненного компанией КПМГ «Комплаенс в СНГ: актуальные задачи и автоматизация», среди исследуемых команд был проведен опрос на тему «Чего не хватает комплаенс-функции в компании?», в результате большинство опрошенных компаний ответили, что не хватает понимания роли и задач комплаенс-функции работниками компании Комплаенс в СНГ: актуальные задачи и автоматизация // www.assets.kpmg.ru URL: https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/ru/pdf/2018/06/ru-ru-compliance-survey-2017.pdf (дата обращения: 20.04.2019).. В связи с чем, при планировании трудоправового компаленса, вопросу определения роли и формулирования задач трудоправовой компаленс-функции, а также важности простого и лаконичного донесения данной информации до всех работников организации, необходимо уделить особое внимание.

Роль трудоправовой компаленс-функции заключается в достижении цели, которая может быть сформулирована как эффективное управление комплаенс-рисками в сфере трудовых отношений и охраны труда, обеспечивающие минимизацию и/ или исключение правового (юридического) риска, регулятивного риска, а также риска потери деловой репутации организации (репутационного риска).

Цель достигается путем решения трудоправовой компаленс-функцией следующих задач:

1. Определение правовой среды, в которой организация осуществляет предпринимательскую деятельность, путем выявления нормативных правовых актов, а также иных актов, содержащих нормы трудового права, оказывающих влияние на трудовые правоотношения организации, а также на охрану труда.

2. Определение фактического состояния организации путем анализа организационных локальных нормативных актов в сфере трудовых отношений и охраны труда, коллективных договоров, документов кадрового делопроизводства, результатов проведенных проверок соблюдения трудового законодательства, судебных споров организации, предметом которых были трудовые отношения, представлений и предостережений прокуратуры в части соблюдения трудового законодательства, и иных документов, которые могут содержать информацию о реальных или потенциальных комплаенс-рисках.

3. Сравнение данных, полученных в результате анализа, с требованиями действующего трудового законодательства.

4. Разработка, внедрение и обслуживание трудоправовой компаленс-программы, отвечающей потребностям организации.

5. Оценка выявляемых комплаенс-рисков, степени их влияния на функционирование организации, а также последствий от их наступления.

6. Выявление причин возникновения комплаенс-рисков, разработка плана мероприятий по их устранению.

7. Контроль реализации плана, фиксация факта приведения деятельности организации в соответствие с требованиями действующего трудового законодательства.

8. Принятие превентивных мер, направленных на профилактику и предупреждению нарушений требований трудового законодательства.

9. Проведение для исполнительных органов управления, наблюдательного совета и работников организаций образовательных и консультационных мероприятий по вопросам трудоправового компаленса.

10. Автоматизация бизнес-процессов и комплаенс-процедур с целью повышения эффективности функционирования системы комплаенс.

11. Контроль эффективности и улучшение качества трудоправовой компаленс-программы.

Цель и задачи трудоправовой компаленс-функции рекомендуется отразить в локальном нормативном акте, создаваемом в рамках решения организационных вопросов создания трудоправовой компаленс-функции.

Разработка трудоправовой компаленс-программы предполагает совершение организационных действий, направленных на достижение цели трудоправового компаленса. Данные действия по своему характеру, как правило, отвечают содержанию традиционных элементов комплаенс-программ, сформированных в международной деловой практике, однако, в случае с трудоправовым комплаенсом, элементы имеют свою специфику. Выделим и рассмотрим ключевые элементы трудоправовой компаленс-программы, а также определим наиболее эффективный способ их реализации.

Наиболее важным фактором, который оказывает существенное влияние на эффективность трудоправового компаленса, является заинтересованность и участие органов управления в разработке, внедрении и эффективном функционировании корпоративного трудоправового компаленса. Заинтересованность и участие органов управления организации выделяется в отдельный элемент трудоправовой компаленс-программы, так как на это есть ряд существенных причин.

В качестве первой причины можно выделить неоспоримую роль органов управления организации в формировании необходимой корпоративной культуры, которая разделяет ценность всестороннего соблюдения трудовых прав и определяет трудоправовой компаленс как важную функцию, способствующую их соблюдению. Роль органов управления реализуется через участие в разработке трудоправовой компаленс-программы, утверждение ее содержания, содействие во внедрении, а также участие в управлении трудоправовым комплаенсом. Конечным результатом для организации является формирование риск-ориентированной культуры, которая подразумевает такую систему ценностей, при которой работники компании при принятии каких-либо решений или совершении действий оценивают последствия таких решений/действий с точки зрения рисков, которым они могут подвергать компанию, и мотивированы в своих действиях поступать в соответствии с принятыми в организации нормами поведения и допустимым уровнем риска Актуальные вопросы риск-менеджмента www.pwc.ru 1-е издание // www.pwc.ru URL: https://www.pwc.ru/ru/riskassurance/assets/risk-management-and-compliance/e-ver-spravochnik-risk-man-july-18.pdf (дата обращения: 15.05.2019)..

Второй причиной является исключительные полномочия органов управления по обеспечению независимости трудоправовой компаленс-функции. Трудовые отношения работников трудоправовой компаленс-функции заключаются между конкретным работником и исполнительным органом. При таких обстоятельствах исполнительный орган, при заинтересованности в сокрытии информации о комплаенс-риске, может оказывать административное давление на работников трудоправовой компаленс-функции, в том числе путем доведения до увольнения. В рамках российского законодательства ограничить полномочия исполнительного органа в отношении увольнения работников трудоправовой компаленс-функции представляется возможным уставом организации. Кроме того, исключительно органы управления могут обеспечить подотчетность трудоправовой компаленс-функции наблюдательному совету, или акционерам при отсутствии наблюдательного совета.

Третья причина заключается в исключительном праве органов управления на выделение необходимых ресурсов для функционирования трудоправового компаленса. Работоспособность элементов трудоправовой компаленс-программы требует затрат, и, в случае отсутствия финансирования, может привести к неэффективности и формальному исполнению трудоправовой компаленс-программы.

Следующим элементом трудоправовой компаленс-программы является оценка рисков. Для разработки системы оценки рисков необходимо предварительно трудовые отношения организации разделить на составляющие компоненты, а именно виды бизнес-процессов, связанных с трудовыми отношениями. Такими компонентами являются: прием на работу (заключение трудового договора); изменение условий трудового договора; прекращение трудовых отношений; процедура привлечения к ответственности работника и работодателя; защита персональных данных работника; регулирование рабочего времени и время отдыха; оплата труда; гарантии и компенсации; аттестация работников, подготовка и дополнительное профессиональное образование; охрана труда; особенности регулирования труда отдельных категорий работников; иные вопросы в сфере трудовых отношений.

На примере типичной ситуации - заключение трудового договора, рассмотрим систему идентификации, оценки и реагирования на трудоправовой компаленс-риск. Служба персонала организации при заключении трудового договора не предусмотрела наличие в трудовом договоре условия об условиях труда на рабочем месте. Данное обстоятельство квалифицируется как ненадлежащее оформление трудового договора, за что предусматривается административная ответственность. В соответствии с частью 4 статьи 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях "Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 N 195-ФЗ // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34661/ (дата обращения: 20.04.2019). ненадлежащее оформление трудового договора влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей, а на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. В случае если организация ранее была подвергнута административному наказанию за аналогичное административное правонарушение, есть риск наложения административного штрафа на юридических лиц - от ста тысяч до двухсот тысяч рублей, а должностные лица могут быть дисквалифицированы на срок от одного года до трех лет. Однако последствия нарушения могут быть не ограничены административной ответственностью, и повлечь дисциплинарную ответственность представителя работодателя (в т.ч. для руководителя) в виде замечания, выговора или увольнения, в случае неоднократного нарушения. Кроме того, нарушение может повлечь требования работника о компенсации морального вреда, на основании статьи 237 Трудового кодекса Российской Федерации "Трудовой кодекс Российской Федерации" от 30.12.2001 N 197-ФЗ // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34683/ (дата обращения: 20.04.2019)., а также есть возможность приостановления работы со стороны работника на основании статьи 379 Трудового кодекса Российской Федерации. Также необходимо учитывать возможность проведения в отношении организации прокурорской проверки, на основании статьи 21 Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» Федеральный закон "О прокуратуре Российской Федерации" от 17.01.1992 N 2202-1 // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_262/ (дата обращения: 20.04.2019)., и проверки Федеральной инспекцией труда, на основании подпункта "б" пункта 10 Положения о надзоре за соблюдением трудового законодательства Постановление Правительства РФ от 01.09.2012 N 875 (ред. от 30.04.2018) "Об утверждении Положения о федеральном государственном надзоре за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права" // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_134735/ (дата обращения: 20.04.2019)..

Оценивать риски предлагается по системе, предложенной Нитишем Сингхом и Томасом Джи Бассеном в работе «Комлаенс менеджмент». Nitish Singh, Tomas J. Bussen Compliance management: a how-to guide for executives, lawers, and other compliance professinals. - California: Praeger, 2015. - С. 51.Оценка трудового комплаенс-риска осуществляется на основании оценки двух факторов: степени серьезности последствий наступления трудоправового комплаенс-риска для организации, а также вероятности наступления последствий трудоправового комплаенс-риска. Оценить риск по каждому фактору можно по шкале от одного до пяти, например, серьезность последствий наступления комплаенс-риска в результате нарушения требований к содержанию трудового договора оценивается на три балла, а вероятность наступления последствий комплаенс-риска - на два. Путем умножения баллов трудоправового комплаенс-риску за нарушение требований к содержанию трудового договора присваивается шесть баллов.

На основе анализа последствий за каждое нарушение в рамках трудовых ситуаций, а также оценки комплаенс-рисков, трудоправовой компаленс-функцией, совместно с исполнительными органами управления организации и наблюдательным советом, составляется карта рисков. Карта рисков должна включать рекомендации, которые являются реагированием на трудоправовой компаленс-риск. В случае с нарушением требований к содержанию трудового договора, трудоправовая комплаенс-функция может рекомендовать службе персонала внести условия труда на рабочем месте в трудовой договор, оформив в виде дополнительного соглашения или приложения к трудовому договору.

Отдельно стоит отметить инновационный инструмент для оценки риска, предлагаемый Министерством труда Российской Федерации. Организация может оценить риски при осуществлении бизнес-процессов, связанных с трудовыми отношениями, на сайте онлайнинспекция.рф, где в разделе «для работодателей» представлен сервис «электронный инспектор», позволяющий организации, путем заполнения опросных листов, которых в сервисе более двухсот, самостоятельно осуществить проверку соблюдения требований трудового законодательства. По результату проверки сервис дает рекомендации по устранению нарушений. Не смотря на то, что сервис не сможет охватить оценку трудоправовых комплаенс-рисков всех бизнес-процессов, сайт онлайнинспекция.рф может стать одним из инструментов трудоправовой компаленс-функции.

В качестве следующего элемента трудоправовой компаленс-программы необходимо выделить политики и процедуры. Трудоправовая комплаенс-политика представляет собой локальный нормативный правовой акт организации, в котором отражены ценности и принципы организации в сфере трудовых отношений, а также цели и задачи трудоправового компаленса. Ценности и принципы организации в сфере трудовых отношений базируются на общепризнанных принципах и нормах международного права и Конституции Российской Федерации, и перечислены в статье 2 Трудового кодекса Российской Федерации. Фактически, трудоправовая комплаенс-политика объединяет в себе положения касательно деятельности трудоправовой компаленс-функции в организации, и декларирует принципы и ценности, которые обеспечиваются деятельностью трудоправовой компаленс-функции. Трудоправовая комплаенс-политика адресована неограниченному кругу лиц, размещается на официальном сайте организации, и имеется в свободном доступе для всех работников организации и иных лиц. В качестве примера можно привести раздел о трудоправовом комплаенсе в комплаенс-политике Группы компаний Ланит, которая вошла в тройку крупнейших российских компаний, в которых наиболее детально разработаны корпоративные антикоррупционные программы и документы Комплаенс-политика группы компаний Ланит // www.lanit.ru URL: https://lanit.ru/about/compliance-policy/ (дата обращения: 20.04.2019)..

Процедуры представляют собой формально описанные процессы, по различным трудовым ситуациям, содержащие инструкцию для работников о правомерных и этичных действиях в рамках трудовой ситуации. Трудоправовая комплаенс-функция разрабатывает процедуры исходя из частоты сообщений о трудоправовом комплаенс-риске, из высокой вероятности наступления последствий трудоправового комплаенс-риска, из влияния наступления последствий трудоправового комплаенс-риска на деятельность организации. В качестве примера можно привести обязанность работодателя устанавливать размер причиненного ему ущерба и причину его возникновения, в соответствии со статьей 247 Трудового кодекса Российской Федерации. До принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками организация обязана провести проверку для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения, для чего имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Трудоправовая комплаенс-функция, во избежание ошибок при проведении указанной проверки, разрабатывает процедуру, в которой на основании разъяснений Министерства труда по применению трудового законодательства, а также судебной практики, определяет наиболее эффективный порядок проведения такой проверки. Очевидно, что порядок создания комиссии, ее состав, регламент, полномочия целесообразно оформить локальным нормативным актом Трудовой компаленс как способ предупреждения нарушений трудовых прав // cyberleninka.ru URL: https://cyberleninka.ru/article/v/trudovoy-komplaens-kak-sposob-preduprezhdeniya-narusheniy-trudovyh-prav (дата обращения: 20.04.2019)..

Следующим элементом трудоправовой компаленс-программы является проверка кандидатов, претендующих на занимание должности организации. Трудоправовая комплаенс-функция осуществляет проверку кандидатов, с целью подтверждения отсутствия обстоятельств, препятствующих заключению трудового договора, а также возложение на организацию дополнительных обязанностей в случае заключения договора. Примером трудового комплаенс-риска, который может быть выявлен трудоправовой компаленс-функцией при проверке, является случай когда организация может быть привлечена к ответственности в соответствии со статьей 19.29 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации за несообщение либо несоблюдение порядка сообщения о заключении трудового договора с гражданином, ранее замещавшим должность государственной или муниципальной службы, которая включена в перечень, установленный нормативными правовыми актами Российской Федерации, в связи с чем предусмотрена административная ответственность на должностных лиц в размере от 20 000 до 50 000 рублей, на юридических лиц от 100 000 до 500 000 рублей "Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 N 195-ФЗ // www.consultant.ru URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34661/ (дата обращения: 20.04.2019)..

Кроме того, при подборе персонала работники трудоправовой компаленс-функции принимают меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, и при необходимости обеспечивают заполнение декларации конфликта интересов, в соответствии с Методическими рекомендациями по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупци // www.rosmintrud.ru URL: https://rosmintrud.ru/docs/mintrud/employment/26 (дата обращения: 20.04.2019)..

Также, трудоправовая комплаенс-функция осуществляет проверку наличия в заключаемом трудовом договоре антикоррупционной оговорки, которая является инструментом антикоррупционного комплаенса, и представляет собой положение договора, в котором организация отражает нетерпимость к коррупции в любой форме, а также предусмотренную ответственность за выявление нарушений антикоррупционного законодательства. Одновременно, проверяется наличие раздела о действиях при конфликте интересов, а также обеспечивается ознакомление работника и проставление подписи работника об ознакомлении с локальными нормативными актами, в том числе содержащими положения трудоправового компаленса. Порядок проведения проверок, а также случаи, в которых они проводятся, устанавливаются в процедурах трудоправовой компаленс-функции.

Важным элементов трудоправовой компаленс-программы является обучение работников основным положениям трудоправовой компаленс-программы, а также правомерному и этичному осуществлению трудовой деятельности. В процессе подготовки учебных материалов трудоправовой компаленс-функции необходимо дифференцировать целевую аудиторию и разделить программы обучения для специалистов по вопросам труда и трудовым спорам (работников службы персонала или юридического департамента), для менеджеров высшего и среднего звена, для иных работников. Формат обучения может быть в форме лекций с последующей проверкой знаний, которые периодически организует трудоправовая комплаенс-функция. Важным аспектом для лучшего восприятия учебного материала является его регулярное обновление, а также приведение примеров реальных трудоправовых комплаенс-рисков и реагирования на них. Современные исследования показывают, что организации активно автоматизируют элемент обучения и обработки полученных результатов Международное исследование функции комплаенс // www.assets.kpmg.ru URL: https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/ru/pdf/2017/07/ru-ru-international-compliance-survey.pdf (дата обращения: 20.04.2019).. В ПАО «Сбербанк» обучение реализуется в формате интерактивных роликов, рассылок по корпоративной почте, плакатов и заставок на медиаэкранахБизнес-этика и корпоративное управление // www.oecd.org URL: http://www.oecd.org/corporate/ca/%D0%91%D0%B8%D0%B7%D0%BD%D0%B5%D1%81-%D1%8D%D1%82%D0%B8%D0%BA%D0%B0-%D0%BA%D0%BE%D1%80%D0%BF%D0%BE%D1%80%D0%B0%D1%82%D0%B8%D0%B2%D0%BD%D0%BE%D0%B5-%D1%83%D0%BF%D1%80%D0%B0%D0%B2%D0%BB%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D0%B5-%D0%A1%D0%B1%D0%B5%D1%80%D0%B1%D0%B0%D0%BD%D0%BA.pdf (дата обращения: 20.04.2019)., а в компании Сибур разработан электронный курс «Комплаенс в СИБУРе» Построение Комплаенс. Практика СИБУРа // www.lfacademy.ru URL: https://lfacademy.ru/at/1484277.pdf (дата обращения: 20.04.2019).. Важным для трудоправовой компаленс-функции является создание возможности индивидуального обучения или консультации по трудовой ситуации для работников, что позволит сформировать лояльность и доверие работников к трудоправовой компаленс-функции.

Элемент «мониторинг и аудит» включает в себя два направления деятельности трудоправовой компаленс-функции. В рамках мониторинга трудоправовая комплаенс-функция в текущем режиме осуществляет контроль функционирования комплаенс-программы. Примером мониторинга трудоправовой компаленс-функции является мониторинг процедуры заключения трудового договора с лицом, претендующим на занимание управленческой должности; мониторинг процедуры заключения трудового договора, содержащего условия, не соответствующие утвержденным правилам и стандартам организации; мониторинг изменений законодательства; иные виды мониторинга. Для каждого бизнес-процесса устанавливается индивидуальная процедура мониторинга, определяются бизнес-процессы, которые требуют непрерывного мониторинга, и бизнес-процессы, мониторинг которых можно осуществлять периодически.

В российской деловой среде определились три основных источника информации для мониторинга бизнес-процессов:

1. Запрос информации у структурных подразделений - владельцев бизнес-процесса, при этом постоянного доступа к соответствующим учетным системам у комплаенс-функции нет.

2. Выгрузка данных работниками комплаенс-функции напрямую из систем учета.

3. Автоматическое оповещение комплаенс-функции в случае обнаружения рискованных операций Комплаенс в СНГ: актуальные задачи и актуализация // www.assets.kpmg.ru URL: https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/ru/pdf/2018/06/ru-ru-compliance-survey-2017.pdf (дата обращения: 15.05.2019)..

В отличие от мониторинга, направленного на непрерывный контроль бизнес-процессов, аудиторские проверки направлены на периодическое выявление фактов необеспечения комплаенса на основании анализа действий, совершенных в прошлом. Для реализации аудита трудоправовая комплаенс-функция либо запрашивает, либо самостоятельно выгружает необходимую информацию за прошедший период, и осуществляет анализ полученных данных. Некоторые организации для проведения комплаенс-аудита привлекают сторонних консультантов State of Compliance Survey 2015 // www.pwc.se URL: https://www.pwc.se/sv/pdf-reports/state-of-compliance-survey-2015.pdf (дата обращения: 15.05.2019)., что является дополнительным инструментом для оценки качества и эффективности трудоправовой компаленс-программы.

Элементом, способствующим выявлению трудоправовых комплаенс-рисков, являются информационные каналы или каналы горячей линии. Назначение информационных каналов заключается в создании возможности для всех заинтересованных лиц анонимно сообщить о трудоправовом комплаенс-риске, или о ситуации, которая нарушает права и интересы заинтересованного лица. В деловой практике комплаенс-функция использует следующие информационные каналы: электронная почта, почтовый адрес, телефонный номер, онлайн-порталы, специальные ящики, установленные в офисах и на производственных площадках, чат-боты. Обслуживание информационных каналов осуществляется несколькими способами: внутренними работниками организации, при помощи привлечения третьих лиц, автоматизировано. Для того чтобы популяризировать использование информационных каналов, трудоправовая комплаенс-функция осуществляет следующие мероприятия: распространение информации в рамках обучающих мероприятий, размещение информации на корпоративном сайте, плакаты, электронная рассылка, бюллетени и брошюры, новостная рассылка. Оценка эффективности информационных каналов может быть проведена путем сравнения общего количества поступивших сообщений, и сообщений, позволивших выявить трудоправовой компаленс-риск. В качестве примера функционирования информационных каналов можно привести опыт компании X5 Retail Group, получившей эффект от сообщений с горячей линии в виде возможности обеспечить защиту персонала от принуждения к увольнению со стороны недобросовестных руководителей или перевода работников в другие подразделения компании Маргарита Хоменко, X5 Retail Group: О взаимодействии комплаенса и службы безопасности // www.cfo-russia.ru URL: https://www.cfo-russia.ru/stati/index.php?article=50500 (дата обращения: 15.05.2019)..

Проведение внутренних расследований также является элементом трудоправовой компаленс-программы и входит в компетенцию трудоправовой компаленс-функции. Инициация внутреннего расследования происходит на основании следующих обстоятельств:

1. Поступление сообщения от работника компании;

2. Поступление сообщения от третьих лиц, в том числе государственных органов;

3. Поступление сообщения через информационные каналы;

4. Обстоятельства, выявленные по результатам мониторинга или аудита.

Для проведения расследования формируется комиссия, состав которой определяется для каждого случая индивидуально, однако, для типовых ситуаций трудоправовой компаленс-функцией может быть разработана процедура, определяющая состав участников комиссии. Форма проведения расследования подбирается в зависимости от целей расследования, имеющихся материалов, сроков, и иных обстоятельств. В качестве примера форм расследования можно привести анализ документов, опрос работников, просмотр записей камер наблюдения, а также иные формы. В период проведения расследования все действия комиссии фиксируются письменно. Сбор и хранение материалов проверки осуществляется работником, уполномоченным комиссией. От лиц, в отношении которых ведется расследование, необходимо получить письменные объяснения или письменно зафиксировать отказ в даче объяснений.

Результаты расследования оформляются актом, на основании которого исполнительные органы организации принимают решение о необходимости привлечения виновных лиц к дисциплинарной ответственности, основываясь на нормативных правовых и локальных нормативных актах.

Матрица элементов предлагаемой трудоправовой компаленс-программы, представлена в Приложении 5 к настоящей работе.

Таким образом, планирование построения системы трудоправового компаленсав организации считается завершенным после совершения следующих действий:

1. Проанализирована нормативная правовая среды, в которой организация осуществляет предпринимательскую деятельность.

2. Сформулированные цели и задачи трудоправовой компаленс-функции, отражены в соответствующем положении, являющимся локальны нормативным актом организации.

3. Утверждена матрица элементов трудоправовой компаленс-программы.

4. Трудоправовая комплаенс-функция определила состав исполнителей трудоправовой компаленс-программы.

3.2 Трудоправовая комплаенс-функция: организация, управление, контроль