Управление качеством производства электрической энергии и тепловой энергии АО "Алматинские электрические сети"

2) обеспечивают полное соответствие своей деятельности требованиям законодательства Республики Казахстана, Кодекса корпоративного управления, Кодексу деловой этики, этическим стандартам и общепринятым нормам деловой этики;

3) не должны использовать имущество Общества или допускать его использование в противоречии с Уставом Общества и решениями Акционера и Совета директоров, а также в личных целях и злоупотреблять при совершении сделок с аффилиированными лицами;

4) обязаны обеспечивать целостность системы менеджмента, систем бухгалтерского учета и финансовой отчетности, включая проведение независимого аудита;

5) контролируют раскрытие и предоставление информации о деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, Кодекса корпоративного управления и внутренними документами Общества;

6) обязаны не допускать ситуации, при которых возможно возникновение корпоративного конфликта ни в отношении себя, ни в отношении других;

7) своевременно уведомляют Корпоративного секретаря в случае возникновения корпоративного конфликта;

8) соблюдают конфиденциальность информации о деятельности Общества, в том числе в течение трех лет с момента прекращения работы в Обществе.

50. Председатель Правления не вправе занимать должность руководителя исполнительного органа либо лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, другого юридического лица.

51. Члены Правления имеют право:

1) действуя в составе Правления Общества решать вопросы по руководству текущей деятельностью Общества;

2) получать в полном объеме информацию о деятельности Общества, знакомиться с учредительными, нормативными, учетными, отчетными, финансовыми, договорными и прочими документами и материалами Общества, в том числе аудиторскими заключениями, необходимыми для решения вопросов, относящихся к компетенции Правления Общества,

3) получать копии этих документов и протоколов заседаний Правления

Общества;

4) вносить предложения в план работы Правления Общества и повестку дня заседания Правления Общества, а также предложения о созыве внепланового заседания Правления Общества;

5) выражать в письменном виде свое несогласие с решениями Правления и доводить его до сведения Совета директоров Общества;

6) осуществлять иные права, предоставленные законодательством, уставом, внутренними документами Общества и настоящим Положением.

52. Члены Правления вправе работать и/или занимать должности в других организациях только с согласия Единственного акционера.

53. Члены Правления обязаны:

1) участвовать в заседаниях Правления Общества;

2) исполнять решения и поручения Акционера, Совета директоров и

Правления Общества, соблюдать требования Устава и внутренних документов

Общества;

3) действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно;

4) не разглашать коммерческую и иную конфиденциальную информацию об Обществе;

5) не использовать свое положение и полученную информацию о деятельности Общества в личных интересах, а также не должны допускать использование своего положения и информации, которой они располагают, другими лицами в ущерб интересам Общества.

6) доводить до сведения Председателя Правления Общества и Единственного акционера информацию о юридических лицах, в органах управления которых, они занимают должности.

54. Члены Правления несут ответственность перед Обществом и Акционером за вред, причиненный их действиями (бездействием), в соответствии с законами Республики Казахстан.

55. Функции, права и обязанности членов Правления определяются законодательством Республики Казахстан, Уставом Общества, а также трудовым договором, заключаемым каждым из них с Обществом (кроме Председателя Правления).

Трудовые договоры должны содержать права, обязанности, ответственность сторон и другие существенные условия, а также обязательство членов Правления по соблюдению положения Кодекса корпоративного управления и Кодекса деловой этики Общества.

7. Ответственность Правления

56. Члены Правления Общества несут ответственность перед Обществом и Акционером за вред, причиненный их действиями (бездействием), в соответствии с законами Республики Казахстан.

57. Члены Правления Общества, голосовавшие против принятия решения, которое повлекло причинение убытков Обществу, или не принимавшие участие в голосовании, не несут ответственности за причинение этих убытков.

58. Члены Правления несут ответственность по раскрытию информации и информационному освещению деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства, за полноту и достоверность предоставляемой информации, обязаны обеспечить защиту и сохранность внутренней (служебной) информации, коммерческой тайны Общества.

59. Члены Правления несут ответственность за выполнение требований

Положения.

60. Правление несет ответственность за создание атмосферы заинтересованности работников Общества в эффективной работе Общества.

61. Правление несет ответственность за обеспечение Совета директоров необходимыми ресурсами для полноценного выполнения своих функций в рамках бюджета Общества.

62. Заинтересованные лица имеют право свободно сообщать Совету директоров о незаконных и неэтичных действиях членов Правления при этом их права никоим образом не могут ущемляться в случае такого сообщения.

8. Оплата труда членов Правления

63. Единственный Акционер определяет размер должностных окладов и условия оплаты труда, премирования Председателя и членов Правления.

64. Порядок выплаты вознаграждения членам Правления регламентируется внутренними документами Общества, с учетом индивидуальных ключевых показателей деятельности, утверждаемых Единственным Акционером.

65. Решениями Единственного Акционера членам Правления могут устанавливаться дополнительные вознаграждения и компенсации.

66. Решения о выплате вознаграждения, размере и условиях выплаты вознаграждения членам Правления принимаются Единственным Акционером.

67. Социальная поддержка, гарантии и компенсационные выплаты членам Правления осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами Общества и трудовыми договорами.

9. Секретарь Правления

68. Секретарь Правления назначается Правлением Общества из числа работников Общества, не входящих в состав Правления.

69. Секретарь Правления не обладает полномочиями члена Правления и не участвует в рассмотрении вопросов повестки дня и принятии по ним решений.

70. Секретарь Правления:

1) представляет членам Правления материалы по вопросам, выносимым на рассмотрение Правления;

2) информирует членов Правления и ответственные структурные подразделения (докладчиков) о дате и месте предстоящего заседания Правления.

3) ведет протоколы Правления и оформляет решения;

4) обеспечивает визирование, подписание протоколов и решений в порядке, установленном настоящим Положением;

5) принимает необходимые меры по подготовке и проведению заседаний

Правления в соответствии с требованиями Устава Общества и внутренних документов Общества;

6) в случае изменения даты, времени и места проведения заседания Правления и (или) повестки дня, незамедлительно уведомляет об этом всех членов Правления;

7) доводит принятые Правлением решения до членов Правления и других заинтересованных лиц в срок не позднее 2-х рабочих дней с момента подписания протокола (решения) путем направления им выписки из протокола заседания Правления;

8) доводит до сведения вновь избранных членов Правления действующий в Обществе порядок работы Правления, знакомит с Положением о Правлении, Планом работы Правления на год и предоставляет иную информацию, имеющую значение для надлежащего исполнения членами Правления их обязанностей;

9) запрашивает у руководителей структурных подразделений Общества, необходимые документы для обеспечения работы Правления Общества;

10) организует подготовку структурными подразделениями Общества материалов по вопросам, выносимым на рассмотрение Правления Общества;

11) рассылает копии протоколов ответственным лицам для исполнения;

12) осуществляет хранение протоколов в течение установленного срока, после чего передает их на хранение в архив Общества;

13) исполняет иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением.

71. Секретарь Правления предоставляет копии и/или выписки из протоколов заседаний Правления:

1) в обязательном порядке: членам Правления; Корпоративному секретарю; лицам, определенным в протоколе заседания Правления в качестве ответственных за исполнение принятых решений (путем выписок);

2) по официальному письменному запросу: акционеру Общества; членам Совета директоров; руководителям структурных подразделений АО «Самрук-Энерго»; аудиторской организации, осуществляющей аудит Общества; иным лицам по решению Председателя Правления.

10.Заключительные положения

72. Положение вступает в силу с даты его утверждения Советом директоров Общества. Внесение изменений и дополнений в него является компетенцией Совета директоров.

73. Если в результате изменения законодательства Республики Казахстан или Устава Общества отдельные нормы Положения вступят с ними в противоречие, данные нормы Положения утрачивают силу и до момента внесения изменений в Положение члены Правления Общества руководствуется законодательством Республики Казахстан и Уставом Общества.

2.2 Руководство по энергосбережению

управление качество электрораспределительный

ПОЛИТИКА в области системы энергетического менеджмента

АО «Алматинские электрические станции» позиционировано как Компания, обладающая высокоэффективным бизнесом по производству электрической и тепловой энергии в городе Алматы и Алматинском регионе.

АО «Алматинские электрические станции» рассматривает энергосбережение и энергоэффективность, прежде всего, как неотъемлемое условие решения стратегической задачи по повышению операционной эффективности производства, принимая во внимание и значительный экологический эффект, обусловленный снижением удельного расхода потребления топлива на единицу выпускаемой продукции.

Правление АО «Алматинские электрические станции» берет на себя долгосрочные обязательства по сокращению потребления энергии на собственные и хозяйские нужды и повышению энергоэффективности производства на основе непрерывного процесса улучшения системы энергоменеджмента.

Приоритеты экономического, производственного характера в деятельности АО «Алматинские электрические станции» не могут быть приняты во внимание, если они противоречат принципам энергосбережения и эффективного использования топливно-энергетических ресурсов (покупка энергоэффективного оборудования, услуг и др.).

АО «Алматинские электрические станции» повышает информированность персонала компании путем проведения разъяснительной работы в рабочих коллективах, наглядной агитации, а также через постоянное обучения персонала. Для выполнения этих целей применяется созданная и внедрённая система энергоменеджмента в соответствии требованиям стандарта ISO 50001:2011.

На АО «Алматинские электрические станции» соблюдается законодательство Республики Казахстан в области энергоиспользования, потребления и эффективности. С запланированной периодичностью ведётся оценка на соответствие законодательным и другим требованиям.

Результаты функционирования системы энергетического менеджмента измеряются и оцениваются посредством регулярных аудитов, предложений персонала, операционного контроля, соответствия установленням индикаторам энергоэффективности.

Политика является неотъемлемой частью общей стратегии развития АО «Алматинские электрические станции». Она является основой для формирования энергоцелей и энергозадач, постоянно подвергается своевременной актуализации, распространяется на все департаменты АО «Алматинские электрические станции», доводится до сведения его персонала, подрядчиков, а так же любых заинтересованных сторон.

Правление АО «Алматинские электрические станции» является гарантом реализации Политики и обязуется выделять необходимые ресурсы для эффективного функционирования системы энергоменеджмента.

1 Назначение, область деятельности и применения

руководство по системе энергетического менеджмента (далее по тексту РСЭнМ) разработано для осуществления управления и улучшения энергетических показателей деятельности, включая энергоэффективность на АО «Алматинские Электрические Станции» с учётом положений и требований стандарта ISO 50001 и других нормативных документов.

Система энергетического менеджмента (СЭнМ) является составной частью управления АО «АлЭС» и на неё распространяются ранее разработанные документированные процедуры.

Ранее внедрённый цикл постоянного улучшения ««Планируйте -Делайте - Проверяйте - Действуйте» (цикл PDCA)» в системе энергоменеджмента принимает следующий вид.

Этот принцип осуществляется следующим образом:

- Планируйте (P): проведите энергетический анализ и установите исходные (базовые) значения энергетических характеристик, а также показатели энергетических характеристик, установите цели, задачи и планы действий, необходимых для получения результатов, которые улучшат энергетические характеристики в соответствии с энергетической политикой организации. - Делайте (D): реализуйте планы действий в области энергоменеджмента.

- Проверяйте (C): проводите мониторинг и измерения процессов и

ключевых характеристик производственной деятельности, определяющих энергетические характеристики, относительно энергетической политики и целей, и представляйте отчеты о полученных результатах.

Рисунок 19 - Модель системы энергоменеджмента

- Действуйте (A): осуществляйте действия, направленные на постоянное улучшение энергетических характеристик системы энергоменеджмента.

Ответственность руководства

Высшее руководство. Высшее руководство демонстрирует свои обязательства по поддержанию работоспособности системы энергоменеджмента и постоянному повышению ее результативности путем:

a) определения, установления, внедрения и поддержания в актуальном состоянии энергетической политики (см. раздел 4.3);

b) назначения представителя руководства по системе энергоменеджмента и утверждения состава команды по энергоменеджменту (приказ № 1054 от 26 декабря 2013 года);

c) предоставления ресурсов, необходимых для разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии, а также улучшения системы энергоменеджмента и достигнутых в результате ее функционирования энергетических характеристик;

Представитель руководства. Высшее руководство приказом № 1054 от 26 декабря 2013 года назначило представителя по системе энергетического менеджмента АО «Алматинские электрические станции» - Заместителя Председателя Правления по производству - главного инженера, обладающего соответствующими навыками и компетентностью, который, независимо от других обязанностей, будет нести ответственность и иметь полномочия, чтобы:

a) обеспечить разработку, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и постоянное улучшение системы энергоменеджмента в соответствии с требованиями выставляемыми АО «АлЭС», в том числе международным стандартом ISO 50001:2011;

b) руководить рабочей группой, состав которой определён этим же приказом по созданию и внедрению системы энергетического менеджмента, проводить рабочие совещания с представителями по энергоменеджменту от производственных департаментов для поддержки деятельности по энергоменеджменту; [33]

c) представлять отчеты высшему руководству об энергетических характеристиках;

d) представлять отчеты высшему руководству о функционировании системы энергоменеджмента;

e) обеспечить планирование деятельности по энергоменеджменту в целях поддержки деятельности по реализации энергетической политики организации;

f) установить ответственность и полномочия и довести их до сведения соответствующих лиц, чтобы способствовать результативному энергоменеджменту;

g) установить критерии и методы, необходимые для обеспечения результативного функционирования системы энергоменеджмента и управления ею;

h) способствовать распространению понимания энергетической политики и энергетических целей на всех уровнях организации [35]

Этим же приказом назначены Главные инженеры департаментов -представителями по системе энергетического менеджмента обладающими аналогичными полномочиями.

Энергетическая политика. Энергетическая политика содержит заявление об обязательствах АО «АлЭС» обеспечивать улучшение энергетических характеристик [37]

Высшее руководство определило энергетическую политику (полный текст приведен на стр. 4 данного руководства) и обеспечило, чтобы она:

a) соответствовала характеру и масштабам применения/использования и потребления энергии организацией;

b) включала обязательство постоянно улучшать энергетические характеристики;

c) включала обязательство обеспечить наличие информации и ресурсов, необходимых для достижения энергетических целей и решения энергетических задач;

d) включала обязательство обеспечить соответствие правовым (законодательным и нормативным) требованиям, а также другим требованиям, с которыми организация соглашается, относящимся к применению/использованию и потреблению энергии, а также к энергоэффективности;

e) создавала основу для установления и анализа энергетических целей и задач;

f) нацеливала на приобретение продукции и услуг, эффективно применяющих/использующих энергию, а также на проектирование изделий, улучшающих энергетические характеристики;

g) была документально оформлена и доведена до сотрудников на всех уровнях организации;

h) регулярно анализировалась и, при необходимости, актуализировалась.

Энергетический анализ. АО «АлЭС» организовывает проведение энергетического анализа, регулярно проводит такой анализ и ведёт записи об этом. Методология и критерии, используемые для проведения энергетического анализа документально оформлены. Для проведения энергетического анализа АО «АлЭС» проводит следующие действия:

a) анализирует применение/использование и потребление энергии, основываясь на результатах измерений и других данных, а именно:

- установленных имеющиеся источников энергии;

- оценивает применение/использование и потребление энергии в прошлом и настоящем;

b) основываясь на данных анализа применения/использования и потребления энергии, выявляет области значительного применения/использования энергии, а именно:

- определены те здания, сооружения, оборудование, системы, процессы и персонал, работающий на организацию или по ее поручению, которые значительно влияют на применение/использование и потребление энергии;

- определены другие соответствующие переменные величины (параметры, характеристики), значительно влияющие на применение/использование энергии;

- определены относящиеся к зданиям, сооружениям, оборудованию, системам и процессам текущие энергетические характеристики, связанные с выявленным значительным применением/использованием энергии;

- оценило будущее применение/использование и потребление энергии;

c) выявлены, расставлены по приоритетам и зафиксированы возможности для улучшения энергетических характеристик.

Основные элементы энергоанализа и планирования включены в ежемесячную отчетность. Полный энергоанализ и планирование в соответствии с ДП-057 проводить при анализе функционирования системы энергоменеджмента представителем высшего руководства не реже одного раза в год

Базовые значения энергетических характеристик

АО «АлЭС» определяет свои базовые (исходные) значения энергетических характеристик, используя информацию, полученную при первоначальном энергетическом анализе, рассматривая при этом период, характерный с точки зрения применения/использования и потребления энергии организацией. Изменения в энергетических характеристиках оцениваются по отношению к базовым значениям энергетических характеристик, если имеет место одно или более из нижеследующего:

- установленные значения энергетических характеристик больше не отражают фактического применения/использования и потребления энергии организацией;

- произошли большие изменения в процессах, производственных структурах или в системах энергообеспечения,

- возникли основания в соответствии с ранее установленным методом;

- проводится уточнение базовых значений энергетических характеристик.

Базовые значения энергетических характеристик поддерживаются в актуальном состоянии и документально оформлены.

Показатели энергетических характеристик

АО «АлЭС» устанавливает показатели энергетических характеристик, подходящие для мониторинга и оценивания своих энергетических характеристик. Методика установления и актуализации показателей энергетических характеристик документально оформлена и регулярно подвергаться анализу [32].

Установленные показатели энергетических характеристик приемлемы для организации, анализируются и сравниваться с базовыми значениями энергетических характеристик в установленные промежутки времени.

Энергетические цели, энергетические задачи и планы действий в области энергоменеджмента

АО «АлЭС» устанавливает, поддерживает в актуальном состоянии документально оформленные энергетические цели и задачи для соответствующих функциональных структур, уровней, процессов или зданий и сооружений и обеспечивает их реализацию. Установлены временные рамки для достижения целей и решения задач.

Цели и задачи согласованы с энергетической политикой. Задачи соответствуют целям.

При установлении энергетических целей и задач и проведении их анализа АО «АлЭС» учитывает правовые (законодательные и нормативные) и другие требования, области значительного применения/использования энергии и возможности для улучшения энергетических характеристик, выявленные в ходе энергетического анализа, учитывает свои финансовые возможности, состояние производства, условия ведения бизнеса, технологические возможности и точки зрения заинтересованных сторон.

АО «АлЭС» разработало, поддерживает в актуальном состоянии планы действий по достижению ее энергетических целей и решению ее энергетических задач и обеспечивает их реализацию. Эти планы включают:

- установленную ответственность;

- способы и время достижения конкретных целей;

- выделение ресурсов.

Подтверждение выполнения планов осуществляется при помощипредоставления отчётов, актов, проведения запланированных проверок. Ход выполнения планов обсуждаются на производственных совещаниях, при необходимости проводятся соответствующие корректирующие действия.

Планы действий документированы и актуализируются через установленные периоды времени.

Внедрение и функционирование

АО «АлЭС» использует планы действий и другие результаты процесса планирования для внедрения и обеспечения функционирования системы энергоменеджмента

Компетентность, подготовка и осведомленность персонала

АО «АлЭС» обеспечивает, чтобы любое лицо(а), работающее в Обществе или по поручению, связанное со значительным применением/использованием энергии, было компетентно на основании соответствующего образования, подготовки, навыков или опыта. АО «АлЭС» выявляет необходимость в подготовке персонала, связанного с управлением значительным применением/использованием энергии и с обеспечением функционирования ее системы энергоменеджмента.

Осуществляет подготовку сотрудников или принимать другие меры для удовлетворения этих потребностей. Работа связанная по подготовке и повышению квалификации персонала осуществляется в учебном центре АО «АлЭС» или других учебных центрах. Соответствующие записи об этом ведутся и сохраняются.

Обеспечивает, чтобы любое лицо(а), работающее на организацию или по ее поручению, осознавало:

a) важность соответствия энергетической политике, процедурам и требованиям системы энергоменеджмента;

b) свою роль, ответственность и полномочия при выполнении требований системы энергоменеджмента;

c) пользу от улучшенных энергетических характеристик;

d) влияние своей деятельности (фактическое или потенциальное) на применении/использование и потребление энергии, влияние своей деятельности и поведения на достижение энергетических целей и решение энергетических задач, а также возможные последствия отступлений от установленных процедур. [41]

Коммуникация

АО «АлЭС» имеет систему внутренней коммуникации по вопросам, относящимся к ее энергетическим характеристикам и к ее системе энергоменеджмента.

Разработало и внедрило процессы, которые позволят любому лицу, работающему в Обществе или по ее поручению, высказывать свои комментарии или предлагать улучшения системы энергоменеджмента. [24], [30], [31].

Осуществляет внешнюю коммуникацию по вопросам своей энергетической политики, системы энергоменеджмента и энергетических характеристик, и подтверждает это решение документально в РСЭнМ. Методы такой внешней коммуникации описаны в [34]

Документация

Требования к документации

АО «АлЭС» разработало, внедрило и поддерживает в актуальном состоянии документацию для описания основных элементов системы энергоменеджмента и их взаимодействия. Доступ к ней есть как в бумажном, так и в электронном виде.

Документация системы энергоменеджмента включает:

a) описание области применения и границ системы энергоменеджмента;

b) энергетическую политику;

c) энергетические цели, задачи и планы действий;

d) документы, включающие записи, требуемые международным стандартом ISO 50001;

e) другие документы, определенные организацией как необходимые.

Управление документацией

Документы, необходимые для функционирования системы энергетического менеджмента находятся под управлением. Это положение распространяется также на соответствующую техническую документацию.

АО «АлЭС» разработало, внедрило и поддерживает в актуальном состоянии документированные процедуры:

a) утверждения документов на предмет их адекватности до их выпуска;

b) проведения, по мере необходимости, анализа и актуализации документов;

c) обеспечения того, чтобы внесенные в документы изменения и статус действующей на текущий момент редакции документов были идентифицированы;

d) обеспечения того, чтобы соответствующие (со статусом «действующие») версии/редакции применимых документов были доступны в местах их использования;

e) обеспечения сохранности документов в состоянии, позволяющем их прочитать и легко идентифицировать;

f) обеспечения того, чтобы документы внешнего происхождения, определенные организацией как необходимые для планирования и функционирования системы энергоменеджмента, были выявлены и, их распространение находилось под управлением;

g) предотвращения непреднамеренного использования устаревших (вышедших из употребления) документов и их подходящей идентификации в случае, когда их сохраняют для каких-либо целей. [20].

Управление производственной деятельностью

АО «АлЭС» выявило ту производственную деятельность и ту обеспечивающую ее работоспособность деятельность по техническому обслуживанию, которые связаны со значительным применением/использованием энергии и соответствуют ее энергетической политике, целям, задачам и планам действий, и планируют их осуществление в целях обеспечения того, чтобы они осуществлялись в заданных условиях, путем:

a) разработки и установления критериев для результативного осуществления тех производственных операций и той обеспечивающей работоспособность деятельности по техническому обслуживанию, которые связаны со значительным применением/использованием энергии, в случаях, когда отсутствие таких критериев может привести к существенным отклонениям от результативных энергетических характеристик;

b) обеспечения функционирования зданий и сооружений, процессов, систем и оборудования, а также осуществления обеспечивающей их работоспособность деятельности по техническому обслуживанию в соответствии с установленными критериями;

c) доведения соответствующим образом методов и способов управления производственной деятельностью до сведения персонала, работающего на организацию или по ее поручению. [19].

В планах локализации и ликвидации аварийных ситуаций для объектов, которые влияют на существенное энергопотребление установлены энергетические характеристики, по величине которых определяют критические режимы работы и предусмотрены действия персонала на локализацию последствий.[23]

Проектирование

АО «АлЭС» учитывает возможности улучшения энергетических характеристик, а также необходимые для этого средства и методы управления производственной деятельностью при проектировании (разработке) новых, модифицируемых и реставрируемых (восстанавливаемых) зданий и сооружений, оборудования, систем и процессов, которые могут иметь значительное влияние на ее энергетические характеристики.

Результаты оценки энергетических характеристик, где это возможно, учтены в ходе реализации соответствующих проектов при установлении технических требований (заданий на проектирование или разработку), проектировании (разработке) и закупках.

Перед осуществлением этих проектов они должны проходить энергетическую экспертизу и если работы не начались в течении 3-х лет, то данные проекты должны пройти её повторно. Результаты проектирования (разработки) документально оформляются.

Закупки энергетических услуг, продукции, оборудования и энергии

При закупках энергетических услуг, продукции и оборудования, которые имеют или могут иметь значительное влияние на применение/использование энергии, ТОО ЭС информирует поставщиков о том, что один из критериев отбора основан на энергетических характеристиках этих услуг, продукции, оборудования и энергии.

При закупках потребляющих энергию продукции, оборудования и услуг, которые, как ожидается, имеют значительное влияние на ее энергетические характеристики, ТОО ЭС устанавливает и применяет критерии оценки объемов применения/использования и потребления имиэнергии, а также их энергетической эффективности в течение запланированного или ожидаемого периода использования/применения этой продукции, оборудования или услуг.

Проверки

Мониторинг, измерения и анализ

АО «АлЭС» обеспечивает, чтобы ключевые характеристики производственной деятельности, определяющие энергетические характеристики, в запланированные сроки подвергались мониторингу, измерению и анализу. К ключевым характеристикам отнесены, как минимум:

a) показатели значительного применения/использования энергии и другие результаты энергетического анализа;

b) значения соответствующих переменных величин (параметров, характеристик), связанных со значительным применением/использованием энергии;

c) показатели энергетических характеристик;

d) результативность реализации планов действий по достижению целей и решению задач;

e) оценка соотношений между фактическим и ожидаемым потреблением энергии.

Результаты мониторинга и измерений ключевых характеристик документально оформляются.

Разработан план поверки средств измерений и обеспечена его реализация, а также определено соответствующее оборудование для проведения мониторинга и измерений и обеспечено его применение.

АО «АлЭС» установило свои потребности в проведении измерений и периодически проводит анализ их результатов, обеспечило, чтобы оборудование, используемое для мониторинга и измерения ключевых характеристик, предоставляло информацию, являющуюся точной и воспроизводимой. Ведутся и сохраняться записи о калибровке или о результатах других способов обеспечения точности и воспроизводимости результатов мониторинга и измерений.

АО «АлЭС» исследует значительные отклонения в энергетических характеристиках и оперативно реагирует на них. Ведутся и сохраняются записи по результатам этих действий [27].

Оценивание соответствия правовым и другим требованиям

Через запланированные периоды времени АО «АлЭС» оценивает соответствие своей деятельности правовым (законодательным и нормативным) требованиям, а также другим требованиям, с которыми она согласилась, относящимся к использованию и потреблению ею энергии. [4].

Уточняется ответственность за выполнение законодательных и нормативных актов ответственными лицами.

Ведутся и сохраняются записи о результатах оценивания соответствия.

Внутренний аудит СЭнМ

АО «АлЭС» проводит внутренние аудиты через запланированные промежутки времени для обеспечения уверенности в том, что система энергоменеджмента:

- соответствует запланированным мероприятиям в области энергоменеджмента, в т.ч. требованиям международного стандарта ISO 50001:2011;

- соответствует установленным энергетическим целям и задачам;

- результативно внедрена, поддерживается в рабочем состоянии и улучшает энергетические характеристики.

Планы и графики аудита разрабатываются с учетом как статуса и важности процессов и областей, подвергаемых аудиту, так и результатов предыдущих аудитов. Международный стандарт ISO 19011:2011 «Руководство по осуществлению аудитов систем управления».

Отбор аудиторов и проведение аудитов обеспечивают объективность и беспристрастность процесса аудита.

Записи о результатах аудитов ведутся, сохраняться и доводиться до сведения высшего руководства.[26]

Внутренний аудит допускается проводить только по требованиям стандарта ISO 50001:2011, так и совместно по требованиям других стандартов ИСУ

Несоответствия, коррекция, корректирующие и предупреждающие действия

АО «АлЭС» реагирует на существующие и потенциально возможные несоответствия путем проведения их коррекции, а также разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий, включая следующее:

a) проведение анализа несоответствий или потенциальных несоответствий;

b) выявление причин несоответствий или потенциальных несоответствий;

e) ведение и сохранение записей о корректирующих и предупреждающих действиях;

f) анализ результативности осуществленных корректирующих или предупреждающих действий.

Корректирующие и предупреждающие действия по мере возможности соответствуют важности существующих или потенциально возможных проблем и их прогнозируемым последствиям для энергетических хАО «АлЭС» обеспечивает, чтобы в систему энергоменеджмента были внесены все необходимые изменения, связанные с корректирующими и предупреждающими действиями. [31].

Управление записями

АО «АлЭС» установило записи, необходимые для демонстрации соответствия требованиям своей системы энергоменеджмента и международного стандарта ISO 50001:2011, а также достигнутых энергетических характеристик, ведёт и сохраняет эти записи.

Установило и внедрило средства и методы управления, необходимые для установления содержания, нахождения записей и определения сроков их хранения.

Записи предоставляются разборчивыми (удобочитаемыми), идентифицируемыми (распознаваемыми), обладающими способностью быть прослеживаемыми по отношению к соответствующей деятельности и должны сохраняться в этом состоянии. [7]

Анализ со стороны руководства

Через запланированные промежутки времени высшее руководство АО «Алматинские электрические станции» проводит анализ системы энергоменеджмента организации для обеспечения уверенности в том, что она продолжает оставаться пригодной, адекватной и результативной.

Ведутся и сохраняются записи по результатам анализа со стороны руководства. [9], [10]

Входные данные для анализа со стороны руководства

Входные (исходные) данные для анализа со стороны руководства включают, как минимум:

a) результаты реализации действий, предпринятых по итогам предыдущих анализов со стороны руководства;

b) результаты анализа энергетической политики;

c) результаты анализа энергетических характеристик и связанных с ними

показателей энергетических характеристик;

d) результаты оценивания соответствия правовым (законодательным и нормативным) требованиям и внесенным в них изменениям, а также другим требованиям, с которыми организация согласилась;

e) степень достижения энергетических целей и решения энергетических задач;

f) результаты аудитов системы энергоменеджмента;

g) статус (состояние исполнения и результативность) корректирующих и предупреждающих действий;

h) прогнозируемые энергетические характеристики на предстоящий период;

i) рекомендации по улучшению.

Выходные данные анализа со стороны руководства характеристик

Выходные данные анализа со стороны руководства включают, как минимум, все решения и действия, относящиеся к изменениям:

a) энергетических характеристик организации;

b) энергетической политики;

c) показателей энергетических характеристик;

d) целей, задач и других элементов системы энергоменеджмента, согласующихся с обязательствами организации по обеспечению постоянного улучшения;

e) распределения ресурсов.



2.3 Постановка продукции на производство (планирование выпуска продукции) РП А1

Регламент процесса (РП) А1 устанавливает порядок проведения мероприятий и ответственность структурных подразделений Общества (СПО) при осуществлении процесса постановки продукции на производство (планировании выработки электрической и тепловой энергии).

РП А1 устанавливает преобразование входных данных в выходные данные при проведении планирования выпуска продукции в соответствии с заявленной потребностью в электрической и тепловой энергии для реализации продукции (А4) с целью:

- планирования выпуска продукции, соответствующей законодательным и нормативным требованиям, потребностям Потребителей и планами реализации;

- обеспечения и повышения степени удовлетворения Потребителя;

- своевременного обеспечения ресурсами и получения информации, необходимой для планирования выпуска продукции;

- реализации инвестиционных проектов;

- модернизации производства;

- определения ответственности руководства и персонала и т.д. при проведении процесса планирования выпуска продукции.

РП А1 применяется при проведении работ в области планирования выработки электрической и тепловой энергии с целью улучшения деятельности Общества и повышения удовлетворенности Потребителя.

Управляющий директор по производству - Главный инженер, Заместитель

Главного инженера - начальник управления ремонтов (УР), техническое управление (ТУ), управление подрядных работ (УПР), управление материальнотехнического снабжения и услуг (УМТСиУ), управление эксплуатации (УЭк), управление промышленной безопасности и охраны труда (УПБиОТ), управление экономики (УЭ), производственные департаменты (ПД).

Владелец процесса - Управляющий директор по производству - Главный инженер Общества.

Оперативный управляющий процесса - Заместитель Главного инженера - начальник УР.

Регламент процесса (РП) А1 устанавливает порядок проведения мероприятий и ответственность структурных подразделений Общества (СПО) при осуществлении процесса постановки продукции на производство (планировании выработки электрической и тепловой энергии).

РП А1 устанавливает преобразование входных данных в выходные данные при проведении планирования выпуска продукции в соответствии с заявленной потребностью в электрической и тепловой энергии для реализации продукции (А4) с целью:

- планирования выпуска продукции, соответствующей законодательным и нормативным требованиям, потребностям Потребителей и планами реализации;

- обеспечения и повышения степени удовлетворения Потребителя;

- своевременного обеспечения ресурсами и получения информации, необходимой для планирования выпуска продукции;

- реализации инвестиционных проектов;

- модернизации производства;

- определения ответственности руководства и персонала и т.д. при проведении процесса планирования выпуска продукции.

РП А1 применяется при проведении работ в области планирования выработки электрической и тепловой энергии с целью улучшения деятельности Общества и повышения удовлетворенности Потребителя.

Управляющий директор по производству - Главный инженер, Заместитель.

Главного инженера - начальник управления ремонтов (УР), техническое управление (ТУ), управление подрядных работ (УПР), управление материальнотехнического снабжения и услуг (УМТСиУ), управление эксплуатации (УЭк), управление промышленной безопасности и охраны труда (УПБиОТ), управление экономики (УЭ), производственные департаменты (ПД).

Владелец процесса - Управляющий директор по производству - Главный инженер Общества.

Оперативный управляющий процесса - Заместитель Главного инженера - начальник УР. Комментарии к шагам алгоритма процесса постановки продукции на производство

Первым этапом планирования выпуска продукции, в том числе и постановки новых процессов производства (постановки продукции на производство) является анализ информации входных данных, управляющей информации, информации о ресурсах, а именно:

- наличие заявок от Потребителей по объёмам потребления электрической и тепловой энергии, оформленные в виде договоров в соответствии с ДП-7.2-СР015. При этом также рассматриваются жалобы, претензии и предложения потребителей в соответствии с ДП-7.2;8.2.1-СР-030;

- наличие в достаточных объемах соответствующего качества топлива, воды, материалов, энергоресурсов, закупленных в соответствии с требованиями РП А2, ДП-7.4.1-УМТСиУ-028, и прошедших входной контроль в соответствии с требованиями документированных процедур ДП-7.4.3;8.2.4-СТКТ-019, ДП7.4.3;8.2.4-УМТСиУ-026;

- информацию о производственных мощностях и состоянии оборудовании на основе отчетов за прошедший отчетный период в соответствии с «Правилами технической эксплуатации электрических станций и сетей», «Правилами устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов», Правилами обеспечения промышленной безопасности при эксплуатации оборудования, работающего под давлением;

- «Правилами устройства электроустановок», ДП-6.3-УЭиР-035;

- информация об обеспеченности средствами измерения и контроля в соответствии с требованиями ДП-7.6-СМ-021;

- информацию о разрешенных (лицензии) выбросах и сбросах в окружающую среду и объемах забора воды в соответствии с утвержденными уполномоченным органом лимитами в соответствии с требованиями Экологического кодекса РК, Водного кодекса РК, ДП-6.4-Сл.Э-031, ДП-6.4-Сл.Э-032;

- информация о промышленной безопасности, технике безопасности и

охране труда и здоровья в соответствии с требованиями ДП-6.4-УКНиОТ-024, ДП-6.4-УКНиОТ-018, ДП-6.4-УКНиОТ-025;

- информация о выполнении плана выработки электрической и тепловой энергии за прошедший период определенная в соответствии с РП А4;

- информацию о корректирующих и предупреждающих действиях, направленных на выполнение годового плана производства тепловой и электрической энергии, снижение экологического воздействия на окружающую среду, повышение безопасности производства, улучшение экономичности производства и снижения себестоимости продукции в соответствии с требованиями ДП-8.5.2;8.5.3-ПТУ-011;

- информация об изменениях и дополнениях в нормативно-правовых и

нормативно-технических документах согласно требованиям ДП-4.2.3-ЮУ-012, ДП-4.2-УКР-043;

- информация о наличии и квалификации персонала, представляемой УЧР (кадровыми подразделениями ПД).

Началом второго этапа является формирование плана выработки электрической и тепловой энергии производственными департаментами АО «АлЭС». ТУ направляет в письменном виде заявки Потребителей на планируемый период.

Производственные департаменты на основе заявок формируют план выработки электрической энергии, определяют основные технико-экономические показатели с выделением необходимых объемов потребления топлива, энергии, воды, при этом учитываются требования по охране окружающей среды, промышленной безопасности и охране труда. Планы выработки электрической и тепловой энергии ПД направляют в ТУ и ДУ по формам согласно Приложению А. Формы основных планируемых технико-экономических показателей ПД приведены в Приложении Б. ТУ и ДУ формируют сводный план выработки электрической и тепловой энергии согласно Приложению В, Г. Технико-экономические показатели в целом по Обществу составляются ТУ.

Следующим шагом второго этапа является анализ готовности оборудования энергоисточников к несению плановых нагрузок. Анализ осуществляется на основе записей журналов дефектов ПД, журналов вывода в ремонт оборудования энергоисточников, записей УЭк, УР, УПБиОТ. В случае, когда состав имеющегося оборудования позволяет принять планируемые электрические и тепловые нагрузки, сформированный план выработки электрической энергии выносится Управляющим директором по производству - Главным инженером на рассмотрение и утверждение Правлением Общества. В случае если имеющийся состав не позволяет выработать планируемую энергию, ПД, ТУ и ДУ осуществляется корректировка плана выработки электрической и тепловой энергии.

Третьим шагом второго этапа является корректировка плана выработки электрической и тепловой энергии.

Если в каком-либо из производственных департаментов имеются дефекты, не позволяющие выработать планируемый объем электроэнергии, проводится перераспределение планируемых объёмов электроэнергии для выработки между другими производственными департаментами.

Если в каком-либо из производственных департаментов ТЭЦ-1, ТЭЦ-2 или ЗТК имеются дефекты, не позволяющие выработать планируемый объем тепловой энергии, тогда Общество направляет письмо в ТОО «Алматинские тепловые сети» с объяснением причин, указанием возможного отпуска тепла от энергоисточников и просьбой проведения соответствующих переключений по магистральным тепловым сетям. Письмо в ТОО «АлТС» готовит ДУ совместно с СР. Одновременно с проведением переключений осуществляется перераспределение выработки тепла между указанными департаментами. При наличии аналогичных дефектов на ТЭЦ-3 оставшаяся тепловая мощность энергооборудования позволяет покрыть требуемую тепловую нагрузку, так как подключенная тепловая нагрузка ТЭЦ-3 является не значительной.

Откорректированный план выработки электрической и тепловой энергии выносится Управляющим директором по производству - Главным инженером на рассмотрение и утверждение Правлением Общества.

Четвертым шагом второго этапа является утверждение плана выработки электрической и тепловой энергии, форма которого приведена в Приложении Е. Заседание Правления Общества инициируется Управляющим директором по производству - Главным инженером Общества. Заседание Правления по вопросу утверждения оформляется Протоколом. Протокол Заседания Правления Общества оформляется ЮУ и направляется в СПО согласно ДП-4.2-ОДО-005, ДП-4.2.3-ЮУ-012, ДП-4.2.4-УКР-003.

Утвержденный план выработки электрической и тепловой энергии направляется УЭ в письменном виде для исполнения производственным департаментам, ДУ.

Третьим и завершающим этапом процесса постановки продукции является производство электрической и тепловой энергии, осуществляемой в соответствии РП А3.



2.4 Регламент процесса РП А2

Регламент процесса (РП) устанавливает преобразование входных данных для закупок товарно-материальных ценностей (ТМЦ), в выходные данные с целью:

- определения порядка закупок;

- установки требований к проведению закупок;

- соблюдения сроков и объёмов закупок;

- определения потребности в ТМЦ;

- оформлению документации, образуемой при выполнении данного

процесса и оценки Поставщиков ТМЦ.

РП А2 определяет порядок сбора данных, их анализ, оценки результативности процесса на предмет его постоянной пригодности и мероприятий по улучшению.

РП А2 применяется для оценки и выбора Поставщиков, организации работ по закупкам ТМЦ, планированию и движению ТМЦ, мониторингу Поставщиков, по обеспечению производства процесса выработки тепловой и электрической энергии.

Представитель по ИСМ от высшего руководства, начальник Управления материально-технического снабжения и услуг (УМТСиУ), Юридическое управление (ЮУ), Управление закупок (УЗ), Отдел тарифов (ОТ), Отдел бюджета и экономического анализа (ОБиЭА), Отдел мониторинга цен и развития местного содержания (ОМЦиРМС), Управление информационных технологий (УИТ),

Управление эксплуатации и ремонтов (УЭиР), производственные департаменты ТЭЦ-1, ТЭЦ-2, ТЭЦ-3, ПРП «Энергоремонт», ЦПВТ, ЗТК, Капшагайская ГЭС, Каскад ГЭС, административно-хозяйственный отдел (АХО), автотранспортная группа (АТГ) головного офиса.

Владелец процесса - заместитель Председателя Правления по обеспечению Оперативный управляющий - начальник УМТСиУ

Владелец процесса - заместитель Председателя Правления по

обеспечению несёт ответственность за:

- разработку, внедрение, организацию, функционирование и выполнение требований РП;

- организацию и обеспечение оперативного управления закупками;

- своевременное выявление несоответствий, информирование о них внутренних и внешних поставщиков РП;

- проведение корректирующих и предупреждающих действий для устранения причин возникшего несоответствия;

- устранение несоответствий - коррекцию несоответствий. Информирование об этом участников процесса;

- реализацию процессного и системного подхода;

- оценку результативности и эффективности процесса;

- обеспечение поддержания процесса в рабочем состоянии и непрерывное его улучшение;

- управление процессом в соответствии с требованиями стандарта ISO 9001, 14001, 50001 и OHSAS 18001 и документами ИСМ Общества;

- обеспечение связи между результатом процесса и входными данными процесса (характеристиками), находящимися под управлением;

- организацию процесса (планирует деятельность, необходимую для ыполнения закупок); обеспечение его функционирования и управление;

- планирование процесса; реализация процесса; контроль процесса; воздействие на процесс с целью улучшения;

- определение требований к входным и выходным данным;

- установление ответственности оперативного управляющего за выполнение процесса;

- обеспечение взаимосвязи процесса с внешними процессами;

- обеспечение взаимосвязи внутри процесса;

- объективную оценку результативности процесса;

- обеспечение своевременного представления данных в УКР для

подготовки анализа ИСМ со стороны высшего руководства (ДП-5.6-УКР-013);

- обеспечение своевременного внесения изменений в документы по процессам. Права, обязанности и ответственность ВП также установлены в П-4.1-УКР009.

Оперативный управляющий - начальник УМТСиУ несёт ответственность за:

- реализацию процессного и системного подхода;

- оценку соответствия результата процесса поставленным целям (достигнута ли цель);

- непрерывное поддержание процесса в рабочем состоянии и его улучшение;

- соблюдением требований к входным и выходным данным, необходимых для результативной реализации процесса;

- взаимодействие с поставщиками и потребителями процесса;

- привлечение при необходимости по согласованию с начальником СПО его сотрудников для выполнения деятельности, связанной с осуществлением процесса;

- оценку риска возможности отказа процесса;

- участие совместно с ВП в определении критериев и методов, необходимых для обеспечения уверенности в результативности процесса и управляемости им;

- сбор данных для проведения анализа процессов;

- реализацию корректирующих и предупреждающих действий для постоянного улучшения процессов в соответствии с установленными требованиями;

- разработку, внедрение и своевременное внесение изменений в настоящий РП;

- проведение анализа и оценки результативности процесса (ДП-8.2.3;8.5-см-010), а также своевременное предоставление данных в УКР для проведения анализа ИСМ со стороны высшего руководства (ДП-5.6-УКР-013);

- определение критериев, необходимых для обеспечения уверенности в результативности процесса и управляемости им;

- проведение анализа процессной деятельности и установление объективной оценки результативности РП;

...