Система классификации технико-экономической информации в инспекционной деятельности
Системы классификации технико-экономической информации, применяемые в российской и зарубежной практике. Классификаторы в инспекционных подразделениях Банка России, принципы и порядок их построения. Проект системы классификации и кодирования информации.
| Рубрика | Банковское, биржевое дело и страхование |
| Вид | дипломная работа |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 13.12.2012 |
| Размер файла | 226,7 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
1 Банк
Банк России
3702
Лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов
1 Банк
Банк России
3703
Лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях
1 Банк
Банк России
3704
Лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте
1 Банк
Банк России
3705
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
1 Банк
ФКЦБ РФ
38
Формирование уставного капитала
3801
Первоначальная оплата УК
1 Учредитель
2 Юридическое лицо
3802
Дополнительная оплата УК или уменьшение УК
1 Учредитель
2 Юридическое лицо
3803
Изменение в составе участников
1 Учредитель
2 Юридическое лицо
3804
Выход участников из состава общества
380401
Выход участников из состава общества
1 Учредитель
2 Юридическое лицо
380402
Выкуп КО долей в УК
1 Банк
Учредитель
39
Ликвидация юридических лиц
3901
Выявление кредиторов
1 Юридическое лицо
2 Кредитор
3902
Возврат дебиторской задолженности
1 Юридическое лицо
2 Дебитор
3903
Составление промежуточного ликвидационного баланса
1 Юридическое лицо
3904
Продажа имущества
1 Юридическое лицо
3905
Расчеты с кредиторами
1 Юридическое лицо
2 Кредитор
3906
Составление ликвидационного баланса
1 Юридическое лицо
3907
Расчеты с учредителями
1 Юридическое лицо
2 Учредитель
40
Банкротство юридических лиц
4001
Меры по предупреждению банкротства
400101
Финансовое оздоровление
1 Юридическое лицо
2 Учредитель
400102
Назначение временной администрации
1 Банк
Банк России
400103
Принудительная реорганизация
1 Банк
Банк России
4002
Наблюдение
Арбитражный суд
1 Банк
4003
Конкурсное производство
Арбитражный суд
1 Банк
41
Реорганизация юридических лиц
4101
Слияние
1 Банк 1
2 Банк 2
4102
Присоединение
1 Присоединяемый банк
2 Присоединяющийся банк
4103
Разделение
1 Банк 1
2 Банк 2
4104
Выделение
1 Банк
2 Выделяемый банк
4105
Преобразование
1 Банк
К. Структура юридических лиц
42
Внутренняя структура юридических лиц
4201
Представительства КО
1 Банк
2 Представительство
4202
Филиалы КО
1 Банк
2 Филиал
4203
Внутренние структурные подразделения
420301
Дополнительные офисы
1 Банк
2 Доп. офис
420302
Операционные кассы вне кассового узла
1 Банк
2 Оперкасса
420303
Обменные пункты
1 Банк
2 Обменный пункт
420304
Кредитно-кассовые офисы
1 Банк
2 ККО
4204
Службы КО
420401
Службы по основной деятельности
1 Банк
2 Служба
420402
Службы обеспечения
1 Банк
2 Служба
420403
Бухгалтерия
1 Банк
2 Служба
43
Внешние структуры, в которые входят юридические лица
4301
Союзы и ассоциации
Союз
1 Банк
4302
Группы и холдинги
Холдинг
1 Банк
4303
Консолидированные (банковские) группы
1 Банк
2 Юридическое лицо
44
Персонал юридических лиц
4401
Набор персонала
1 Банк
Работник
4402
Обучение персонала
1 Банк
Работник
L. Хозяйственные операции
45
Имущество и капитальные вложения
4501
Основные средства
1 Банк
4502
Нематериальные активы
1 Банк
4503
Материальные запасы
1 Банк
4504
Земля
1 Банк
4505
Капитальные вложения
1 Банк
46
Обеспечение функционирования
4601
Охрана
1 Банк
Охрана (или ВОХР)
4602
Энергоснабжение
1 Банк
Поставщик
4603
Вывоз отходов
1 Банк
Предприятие
4604
Связь
1 Банк
Предприятие
47
Налогообложение
4701
Федеральные налоги
470101
НДС
1 Банк
Налоговый орган
|
470102 |
Налог на прибыль |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
470103 |
ЕСН |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
4702 |
Региональные налоги |
||
|
470201 |
Налог на имущество |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
470202 |
Транспортный налог |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
4703 |
Местные налоги |
||
|
470301 |
Земельный налог |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
470302 |
Налог на рекламу |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
48 |
Расчеты с персоналом |
||
|
4801 |
Оплата труда |
1 Банк Работник |
|
|
4802 |
Подотчетные суммы |
1 Банк Работник |
|
|
М. Формирование результатов деятельности и дополнительного капитала |
|||
|
49 |
Определение финансовых результатов |
1 Банк 2 Структурные подразделения |
|
|
50 |
Создание фондов (исключая фонды, компенсирующие возможные потери) |
||
|
5001 |
ФПСР |
1 Банк |
|
|
5002 |
Фонд поощрения |
1 Банк |
|
|
5003 |
Фонд накопления |
1 Банк |
|
|
51 |
Добавочный капитал |
||
|
5101 |
Прирост (уменьшение) стоимости имущества при переоценке |
1 Банк |
|
|
5102 |
Эмиссионный доход |
1 Банк 2 Учредитель |
|
|
52 |
Доходы и расходы будущих периодов |
1 Банк |
|
|
53 |
Распределение прибыли |
1 Банк |
|
|
N. Обеспечение произведения операций |
|||
|
54 |
Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг |
1 Банк |
|
|
55 |
Хранение документов |
1 Банк |
|
|
О. Агентская деятельность |
|||
|
56 |
Контроль количества наличных денежных средств в обращении |
||
|
5601 |
Установление лимитов остатка оборотных касс |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
5602 |
Контроль за соблюдением порядка ведения операций с денежной наличностью |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
57 |
Валютный контроль |
||
|
5701 |
Определение соответствия проводимых валютных операций действующему законодательству и наличия необходимых для них лицензий и разрешений |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
5702 |
Проверка выполнения резидентами обязательств в иностранной валюте перед государством, а также обязательств по продаже иностранной валюты на внутреннем рынке Российской Федерации |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
5703 |
Проверка обоснованности платежей в иностранной валюте |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
5704 |
Проверка полноты и объективности учета и отчетности по валютным операциям, а также по операциям нерезидентов в валюте Российской Федерации |
1 Банк 2 Предприятие |
|
|
58 |
Исполнение решений государственных и судебных органов |
||
|
5801 |
Приостановление операций по счетам клиентов |
1 Банк 2 Клиент Государственный орган |
|
|
5802 |
Предоставление государственным органам информации о финансово-хозяйственной деятельности клиентов |
1 Банк Государственный орган |
|
|
59 |
Налоговый агент |
||
|
5901 |
Исчисление, удержание и перечисление налогов |
1 Агент 2 Налогоплательщик |
|
|
5902 |
Налоговый учет и предоставление информации в налоговый орган |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
60 |
Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем |
||
|
6001 |
Выявление сделок, подлежащих обязательному контролю |
1 Банк |
|
|
6002 |
Идентификация клиентов |
1 Банк 2 Клиент |
|
|
6003 |
Сообщение о сделках, подлежащих обязательному контролю, и другой необходимой информации в ФС РФ (через Банк России) |
1 Банк Банк России |
|
|
Р. Надзор и контроль за деятельностью |
|||
|
61 |
Отчетность |
||
|
6101 |
Составление бухгалтерской отчетности |
1 Банк |
|
|
6102 |
Составление финансовой отчетности |
1 Банк |
|
|
6103 |
Составление статистической отчетности |
1 Банк |
|
|
6104 |
Составление консолидированной отчетности |
1 Банк |
|
|
6105 |
Прогнозирование наличного денежного оборота |
1 Банк |
|
|
62 |
Обеспечение финансовой надежности |
||
|
6201 |
Обязательные нормативы деятельности |
||
|
620101 |
Достаточность капитала |
1 Банк Банк России |
|
|
620102 |
Нормативы ликвидности |
1 Банк Банк России |
|
|
620103 |
Нормативы размеров отдельных операций |
1 Банк Банк России |
|
|
6202 |
Создание фондов и перечисление средств в резервы |
||
|
620201 |
РВПС |
1 Банк |
|
|
620202 |
РВП |
1 Банк |
|
|
620203 |
ФОР |
1 Банк Банк России |
|
|
620204 |
Резервный фонд |
1 Банк |
|
|
6203 |
ОВП |
1 Банк Банк России |
|
|
6204 |
Согласование и оптимизация финансовых потоков |
1 Банк |
|
|
63 |
Контроль за деятельностью |
||
|
6301 |
Внутренний контроль |
1 Банк |
|
|
630101 |
Контроль со стороны органов управления |
Органы управления 1 Банк |
|
|
630102 |
Контроль со стороны ревизионной комиссии (ревизора) |
Ревизор 1 Банк |
|
|
630103 |
Контроль со стороны главного бухгалтера |
Главбух 1 Банк |
|
|
630104 |
Контроль со стороны СВК |
СВК 1 Банк |
|
|
6302 |
Внешний контроль |
||
|
630201 |
Контроль Банка России |
1 Банк Банк России |
|
|
630202 |
Контроль Налоговых органов |
1 Банк Налоговый орган |
|
|
630203 |
Аудит |
1 Банк Аудитор |
|
|
R. Использование резервов на возможные потери |
|||
|
64 |
Покрытие за счет резервов непогашенной задолженности |
1 Банк |
|
|
65 |
Наблюдение за возможностью взыскания списанной задолженности |
1 Банк 2 Должник |
Размещено на Allbest.ru
...Подобные документы
История становления банка России. Особенности банковской системы РФ и принципы ее построения, анализ её основных элементов. Деятельность Центрального Банка Российской Федерации. Платежная система ЦБ РФ. Правовой статус, задачи и функции Банка России.
курсовая работа [47,7 K], добавлен 13.10.2010Принципы и критерии классификации страхования, понятие подотрасли и вида страхования. Особенности личного и имущественного страхования, признаки добровольного страхования. Характеристики и принципы использования форм страхования в Российской Федерации.
реферат [16,2 K], добавлен 04.06.2010Сущность и функции банковской системы РФ, ее структура. Анализ экономической деятельности ОАО "АК БАРС" банка. Стратегия коммерческого банка и факторы успеха его деятельности. Меры по совершенствованию функционирования банковской системы России.
курсовая работа [48,2 K], добавлен 18.08.2013Уставный капитал и акции Сбербанка Российской Федерации. Организационная структура и технико-экономическая характеристика банка. Основные финансовые показатели деятельности. Применяемые методы распространения банковских услуг и стимулирования сбыта.
отчет по практике [85,0 K], добавлен 03.06.2015Анализ зарождения и развития банковской системы в Российской Федерации. Факторы, влияющие на развитие банковской системы. Источники информации для проведения анализа деятельности коммерческого банка. Особенности слияния банков как вида реорганизации.
курсовая работа [1,6 M], добавлен 25.11.2014Результаты классификации банков по группам финансовой устойчивости. Проблемы устойчивости банковского сектора в РФ. Финансовая устойчивость российских банков: методика классификации и методология. Тенденции и проблемы устойчивость банковской системы.
реферат [58,5 K], добавлен 22.06.2010История появления банковской деятельности. Типы банковских систем. Структура кредитной системы России. Классификации банков, региональный банковский рынок. Применение автоматизированной системы управления. Доступность банковских услуг для населения.
презентация [2,4 M], добавлен 16.09.2013Изучение классификации и содержания методов оценки ожидаемого кредитного риска, применяемых коммерческими банками. Исследование основ построения организационной и информационной инфраструктуры системы управления кредитным риском коммерческого банка.
курсовая работа [153,0 K], добавлен 07.03.2014Принципы организации банковской системы России. Основные цели деятельности, функции и операции Банка России. Мероприятия Банка России по совершенствованию банковской системы и банковского надзора. Банковская система в условиях финансового кризиса.
курсовая работа [544,1 K], добавлен 05.12.2010Организационная структура банка. Документооборот отдела кредитования. Разработка технического задания. Определение трудоемкости создания автоматизированной системы. Определение цены программного продукта. Расчет показателей экономической эффективности.
курсовая работа [124,0 K], добавлен 17.11.2005Сущность и структура банковской системы. Состояние банковской системы Российской Федерации на современном этапе, анализ ее показателей. Проблемы современной банковской системы России и пути их решения. Теоретические основы функционирования Банка России.
курсовая работа [231,9 K], добавлен 10.01.2015Валютная политика Банка России: характеристика, цели, принципы деятельности. Защита устойчивости рубля как основная функция Банка России. Регулирование валютной сферы и экономики. Мероприятия Банка России по совершенствованию платежной системы России.
курсовая работа [65,5 K], добавлен 06.08.2011История банковской системы России. Современная банковская система РФ. Правовое положение Центрального банка РФ. Расчетно-кассовый центр Банка России. Эффективное функционирование банковской системы. Регулирование банковской деятельности.
курсовая работа [47,5 K], добавлен 11.12.2006Порядок и этапы проведения анализа финансово-экономической деятельности банка, его особенности и значение. Анализ активных операций и обязательств, его характерные черты. Анализ финансовых результатов деятельности банка - основа его бесперебойной работы.
курсовая работа [52,9 K], добавлен 09.02.2009Эволюция банковской системы России. Основы деятельности Центрального банка РФ. Коммерческие банки России. Основные направления развития банковского сектора РФ. Мероприятия Банка России по совершенствованию банковской системы и банковского надзора.
курсовая работа [74,6 K], добавлен 13.12.2010Понятие конфиденциальной информации и основные потенциальные угрозы конкурентным позициям организации в случае ее разглашения на примере Московского банка ОАО "Сбербанк России". Защита информации в электронной и устной форме, на печатных носителях.
дипломная работа [746,9 K], добавлен 23.12.2014Характеристика банка как элемента банковской системы. Их роль в регулировании экономики. Взаимоотношения Центрального банка Российской Федерации с коммерческими банками. Структура и развитие банковской системы. Принципы деятельности коммерческих банков.
курсовая работа [37,7 K], добавлен 02.04.2009Изучение истории создания, классификации по способу записи информации, эмитентам, платежным системам (идентификационные, дебитные) банковских карточек. Анализ финансовых отношений между контрагентами в процессе расчетов посредством пластиковых карт.
курсовая работа [50,5 K], добавлен 02.05.2010Общее описание и принципы построения банковской системы Америки, структура и операции Федеральной резервной системы. Особенности и сферы деятельности Центрального банка Франции. Сравнительная характеристика банковской системы Великобритании и Германии.
контрольная работа [30,3 K], добавлен 06.05.2010Принципы построения банковской системы Российской Федерации. Порядок создания, ликвидации и регулирования деятельности кредитных организаций. Характеристика организационно-правовой формы и видов коммерческих банков, показание динамики их количества.
курсовая работа [47,7 K], добавлен 29.01.2015
