Экономическая теория

Рассмотрев дифференциальную земельную ренту, мы увидели, какова сущность данного излишка стоимости над средней прибылью, каков порядок его изъятия и кому он принадлежит. Однако в аренду сдаются не только те земли, на которых получается прибыль выше средней, но и участки, худшие по плодородию и местоположению, на которых все-таки создается прибыль в пределах средней. Означает ли это, что функционирующий капиталист на средних общественных участках получает прибыль ниже средней, оплачивая из нее арендную плату собственнику земли, или, в свою очередь, собственник земли не получает арендную плату, позволяя функционирующему капиталисту присваивать всю среднюю прибыль?

Очевидно, что и то, и другое маловероятно. Тогда как же быть с теми выводами, которые мы сделали выше. Или они неверны, или в сельском хозяйстве 100 единиц среднего общественного капитала создают стоимость большую, чем в других сферах производства, например, в промышленности, причем этот излишек не только не принимает участия в процессах перелива капитала и образования средней общественной нормы прибыли, но и целиком присваивается собственниками земли (только в таком случае собственник земли получит арендную плату за землю на худших из используемых участках, а функционирующий капиталист будет иметь такой же мотив поведения, как и все другие капиталы, - получение прибыли в пределах средней, что создаст для действующих капиталов реальный стимул для использования таких, пограничных с экономической точки зрения, участков).

Напомним, что в разных отраслях, например, промышленности, создается различное количество единиц прибавочной стоимости на 100 единиц капитала, но в результате действия механизма конкуренции происходит перелив капитала между отраслями и в конечном итоге устанавливается средняя прибыль (см. выше). Чем более совершенные средства производства используются в той или иной отрасли, тем выше органическое строение капитала и тем меньше та величина прибавочной стоимости, которая создается на каждые 100 единиц капитала, и наоборот: в отраслях с традиционными средствами производства на каждые 100 единиц капитала создается больше прибавочной стоимости (органическое строение капитала в этом случае ниже, чем в первом, например, 90С + 10V - в первом случае и 60С + 40V - во втором).

Скорее всего, сельское хозяйство относится ко второй группе отраслей, так как промышленный переворот в нем произошел позже (нами пока не рассматривается современное высокоразвитое сельское хозяйство), чем в других отраслях реального сектора. Но почему излишек над средней прибылью, созданный в сельском хозяйстве, не принимает участия в перераспределительных процессах, переливе капитала и установлении средней общественной нормы прибыли?

Это возможно только в одном случае - когда существует монополия частной собственности, не позволяющая “запустить” механизм перераспределения и перелива капитала.

Именно такой порядок и господствует в капиталистической реальности, в результате чего собственники земли присваивают доход, обусловленный самим институтом частной собственности на землю (своеобразная форма капитала-собственности, представленного не только денежным капиталом (см. выше), но и собственностью на природное благо - землю).

Этот доход - абсолютная земельная рента. Абсолютность ее обуславливается абсолютностью института частной собственности в условиях капиталистической организации производства и распространяется на все без исключения виды деятельности, в которых принимает участие земля (речь идет не обязательно о плодородной почве).

Если присмотреться к ситуации повнимательнее, получается, что все виды хозяйственной деятельности связаны с землей (сельское хозяйство - с использованием плодородных почв, добывающая промышленность - с использованием земель, на которых (под которыми) находятся месторождения полезных ископаемых, обрабатывающая промышленность - с использованием земель, на которых располагаются конкретные предприятия, люди в быту (как потребители услуг и товаров) - с использованием участков земли, на которых находятся жилые дома, и проч.).

Национализация земли (переход из частной собственности в собственность государства) ничего не меняет по существу, за исключением того, что присваивает доход, связанный с собственностью на землю, теперь государство, которое сдает в аренду участки земли.

В реальной капиталистической действительности существуют институты и частной и государственной собственности на землю, создающие причудливую комбинацию реального присвоения абсолютной земельной ренты конкретными частными лицами или частными (негосударственными) институтами, например, церковными объединениями, и государственными учреждениями различных уровней (федеральными, региональными, местными).

Теперь настало время рассмотреть вопросы, касающиеся определения цены земли и рынка земли. Студентам предлагается сделать это самостоятельно Подробнее см.: Курс экономической теории. С. 155 - 157, 189 - 200.. Напомним, что принцип ценообразования по доходу нами уже был изучен, как и рынок специфических титулов собственности (фиктивный капитал).

Таким образом, прибавочная стоимость, созданная трудом наемных рабочих, присваивается различными группами капиталистов. Прежде всего, она принимает объективную форму средней общественной прибыли, распадающейся на предпринимательский доход, который присваивают непосредственные производители товаров (промышленные капиталисты) и торговые капиталисты, осуществляющие реализацию товара и доведение его до конечных потребителей, и ту часть средней прибыли, которую присваивают капиталисты-собственники (собственники денежного капитала в виде ссудного процента и собственники земли в виде абсолютной земельной ренты) Присвоение дифференциальной земельной ренты осуществляется конкретными капиталистами, чья прибыль выше средней, поставленными в определенные условия хозяйствования, в отличие от любого среднего (обычного) капитала, который в зависимости от своего места в системе общественного производства присваивает ту или иную часть средней прибыли..

Основные вопросы раздела рассмотрены, поэтому мы вправе перейти к следующей части нашего исследования.

16. Капитал-монополия (монополистический капитал)

Превращение капитала в капитал-монополию. Концентрация и централизация капитала и возможность присвоения прибыли выше средней на устойчивой основе. История превращения капиталов-монополий в господствующую экономическую форму капитала. Виды и формы монополий. Соотношение конкуренции и монополии. Монополистическая цена и монополистическая прибыль. Изменение мотива поведения капитала-монополии - стремление к абсолютному господству. Механизм присвоения монополистической прибыли (экономические и внеэкономические факторы). Роль немонополистического капитала в национальной экономике развитых, развивающихся стран и России.

Как мы уже неоднократно отмечали, развитие экономической системы после появления капитала в качестве самостоятельной экономической формы сводится фактически к усложнению его структуры и отношений, которые он представляет. Так было, когда капитал, появившийся первоначально как специфическая форма денег, самовозрастающая в ходе своего движения, превратился на известном этапе своей эволюции в промышленный капитал, который подчинил себе все экономические отношения и реликтовые формы капитала (ростовщический и купеческий). Так было, когда промышленный капитал, в свою очередь, стал дробиться, выделяя из собственной структуры специфические формы капитала, такие как торговый, ссудный, капитал-функцию, капитал-собственность. Каждый из упомянутых капиталов стал специализированным, занимающимся самовозрастанием в специфической сфере человеческой деятельности. Это привело к росту производительной силы труда и фактически подготовило (предопределило) очередные качественные изменения в экономической системе и экономических отношениях в целом. Сдвиг произошел прежде всего в структуре капитала. Появился в качестве самостоятельного, воспроизводящегося на постоянной и собственной основе, монополистический капитал (капитал-монополия).

Превращение капитала в капитал-монополию и составляет содержание тех качественных изменений, которые были подготовлены всем предыдущим ходом развития экономической системы С политической точки зрения период господства монополистического капитала (в данном учебном пособии мы будем употреблять оба термина как синонимы) называется империализмом..

Однако каким образом все-таки стал возможен этот переход, изменивший (говорим, забегая вперед) всю систему экономических отношений? Мы уже привыкли к тому, что предвестниками тех или иных изменений в системе были подвижки в производительных силах, развитие которых за некоторым пределом уже не “вмещалось” в существующие общественно-экономические формы и отношения. Так было и в данном случае.

Появление капитала-собственности в форме акционерного капитала позволило человечеству создать капиталы (предприятия, фирмы) такого размера, что им стали по плечу задачи, которые были немыслимы для промышленного капитала Именно в этот период в массовом порядке строятся железные дороги и другие крупнейшие инфраструктурные объекты (Суэцкий и Панамский каналы и проч.). Происходит становление новых отраслей индустрии на принципиально иной технической основе (металлургическая отрасль, транспортное и энергетическое машиностроение, производство бурового оборудования и др.).. Процесс концентрации капитала (укрупнения) и его централизации (сосредоточение в руках немногих субъектов) создал возможность влияния на рынок и конкурентные условия со стороны узкого круга капиталов-гигантов, мощь и размер которых стали качественно отличаться от средних размеров предприятий (фирм), существующих в конкретной отрасли народного хозяйства.

Очевидно, что объектом такого воздействия стала средняя прибыль и условия ее присвоения. Это объясняется самой природой капитала как самовозрастающей стоимости. Сверхкрупные капиталы, производя значительную часть продукции отрасли, получили возможность присваивать на устойчивой основе прибыль выше средней, формируя (устанавливая) цены на рынке не на основе цены производства (издержки в пределах средних общественных и средняя норма прибыли на авансированный капитал, см. выше), а на основе “раздвоения” цен на монопольно высокие, по которым сбывается продукция фирм-гигантов, и монопольно низкие, по которым происходит закупка ими товаров В курсе микроэкономики данный феномен будет объяснен при помощи монополистической и монопсонической сил, которыми располагает капитал-монополия, подавляя конкуренцию..

Исторический рубеж, когда в экономической системе произошли отмеченные изменения, пришелся на конец XIX - начало XX в. В 60 - 70-е годы XIX века крупнейшие капиталы стали принимать формы монополистических объединений, однако они еще непрочны, преходящи, присвоение прибыли сверх средней не происходит на устойчивой основе, а носит временный, спорадический характер. После мирового кризиса 1900-1903 гг. капиталы-монополии - это уже устойчивые, самовоспроизводящиеся капиталы, которые господствуют в базовых отраслях экономики развитых стран, таких как Великобритания, США, Германия, Франция, Россия и проч.

Это дает основания говорить о том, что монополистический капитал (капитал-монополия) превратился в господствующую экономическую форму капитала.

Монополистический капитал подчиняет себе как сферу производства товаров, так и сферу их обращения, соответственно образуются два вида монополий (в сферах производства и обращения). Фирмы-монополисты прошли достаточно длинный путь собственной организационной эволюции (формы монополий) См.: Акулов В. Б., Рудаков М. Н. Указ. соч. С. 87 - 94..

Исторически первой формой монополии стал картель. Картель - это соглашение между юридически и коммерчески самостоятельными предприятиями, которые договариваются между собой о ценовой политике и дележе рынка. Здесь фирмы (достаточно крупные) вступают в юридическое соглашение с себе подобными. Это соглашение контрактного типа, так как его участники не теряют своей самостоятельности и являются в момент сделки равноправными.

Следует заметить, что картельная форма монополистического образования оказалась достаточно живучей. В настоящее время существует немало неформальных картелей в экспортно-импортной сфере и ряд легально действующих картелей. К ним относятся ОПЕК (Организация стран - экспортеров нефти, картельное соглашение между государственными нефтяными компаниями), “Семь сестер” (нефтяной картель семи ведущих западных нефтяных компаний). Картельные соглашения сейчас, как правило, попадают под действие антимонополистических законов, поэтому достаточно часто они заключаются на основе джентльменских соглашений Читателям будет полезно ознакомиться с очерком о картелях и истории сговоров в электротехнике, см.: Экономическая Школа. Вып. 3. СПб. 1993. С. 200-204..

Другой формой, в которой существовал капитал-монополия, был синдикат. Это - объединение юридически самостоятельных предприятий, которые теряют коммерческую самостоятельность, так как сбыт продукции идет через единую сбытовую контору - синдикат. Здесь капитал-монополия представлен соглашением, которое ограничивает самостоятельность и суверенитет всех его участников. Можно утверждать, что это соглашение подпадает под характеристики контрактных, но оно не является только соглашением. Потеря коммерческой самостоятельности - это, возможно, первый реальный шаг к объединению разных капиталов в одну структуру (внутрифирменную). Необходимо заметить, что крупнейшие российские монополистические капиталы до 1917 года были представлены именно формой синдиката (“Продамет”, “Продуголь”, “Продвагон” и т. д.) Интересный очерк о формах российских монополистических объединений см.: Экономическая Школа. С. 219-224..

Следующей организационной формой капитала-монополии стал трест. Это - объединение, участники которого теряют и юридическую, и коммерческую самостоятельность, превращаясь в структурные подразделения одной фирмы. Американские крупнейшие фирмы, обеспечившие переход к поточно-массовому производству, - это как раз тресты (“Дженерал Моторз”, “Форд Моторз”, “Стандарт Ойл”, “Дженерал Электрик” и др.).

Несмотря на очевидные плюсы внутрифирменной иерархии, тресты имели, по крайней мере, два существенных недостатка - неповоротливость, ведущую при определенных условиях к невосприятию достижений научно-технического прогресса, и высокую вероятность бюрократизации и полной замены экономических отношений на административные (последнее небезопасно в условиях оппортунизма и стремления реализовать частные интересы бюрократии компании в ущерб общефирменным).

Преодолеть оба указанных недостатка можно было только отказавшись от трестовской формы организации. На месте трестов стали образовываться концерны. Концерн - это объединение предприятий, компаний (как юридически самостоятельных, так и несамостоятельных), связанных в единое целое системой участия, личной унией Система участия - владение крупными пакетами акций различных компаний. Личная уния - взаимопредставительство финансовых магнатов в Советах директоров многих компаний и возникновение на этой основе центров контроля за деятельностью всех предприятий (фирм), в которых имеет место такое взаимопредставительство., финансовыми, кредитными, научно-техническими и прочими связями. Стержень, обеспечивающий организационное единство этого объединения, - контроль.

В концерне выделяется головная компания, в руках у которой находятся все нити зависимостей. Данная организационная форма соединяет в себе и централизованное начало (контроль), и оперативно-хозяйственную самостоятельность подразделений. Жестко централизованы в концерне финансы, капиталовложения (инвестиции) и НИОКР (научные исследования и опытно-конструкторские разработки).

Такая организационная структура в большей степени восприимчива к достижениям научно-технического прогресса и в меньшей мере, по сравнению с трестом, подвержена угрозе “заражения вирусом бюрократизма” В рамках данного исследования авторы излагают только свою точку зрения на организационные формы капитала-монополии. В действительности, по материалам экономической литературы, единство более-менее существует только по определению таких организационных форм, как картель, синдикат, трест, а такие формы монополистической организации, как концерн, конгломерат, транснациональная корпорация (ТНК), многонациональная корпорация (МНК), определяются неоднозначно..

Концерн включает в себя сложные рыночные и нерыночные связи. Критерием выбора той или иной формы трансакции (сделки) во внутрифирменном обороте концерна является сопоставление издержек, которые несет в себе каждая из трех возможных форм экономической организации, из которых руководство концерном и осуществляет конкретный выбор (рынок, контрактная система, внутрифирменная иерархия). Концерн - современная форма организации крупного капитала-монополии.

Конгломерат - это концерн, фактически потерявший свое “отраслевое лицо”, когда отдельные бизнесы в компании никоим образом не связаны между собой (ни технологически, ни организационно) Следует заметить, что полного иммунитета от этой "болезни" организационная форма концерна дать не может. Одной из главных причин грандиозной структурной и научно-технической перестройки, проведенной в 80-х годах крупнейшим американским концерном "Дженерал Моторз" (общие затраты превысили 17 млрд. дол.), была именно забюрократизованность управления концерном.. Такая форма организации крупного капитала-монополии, по нашему мнению, является гораздо менее устойчивой по сравнению с концерном. Именно поэтому конгломераты недолговечны, преходящи, подвижны.

Грань, отделяющая концерн от конгломерата, на первый взгляд, может показаться условной. Но, как нам представляется, она все-таки реальна. У любого крупного капитала-монополии, существующего в организационной форме концерна, есть “отраслевое лицо”, тот вид бизнеса, который либо дает большую часть реализованной продукции, либо технологически связан с другими видами деятельности.

С появлением монополии на рынке усложняется вся система экономических отношений. Если ранее мы говорили о конкурентной среде, в которой капиталы стремятся реализовать собственные интересы, получая, в конечном итоге, прибыль в пределах средней, то с появлением монополии происходят изменения в среде обитания капиталов. Она представляет теперь сферу не только конкурентной борьбы различных капиталов, но и сферу борьбы конкуренции и монополии.

Заметим, что отношения между конкуренцией и монополией достаточно сложные. Теперь одна без другой уже не может существовать. Происходят переходы конкуренции в монополию, и наоборот. Конкуренция существует рядом с монополией, предопределяя последнюю. С другой стороны, монополисты становятся конкурентами, борясь за абсолютное лидерство в отрасли, и т. д. К. Маркс говорил о диалектическом соотношении конкуренции и монополии. См.: Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 4. С. 166. Отныне рынок фактически имеет два начала - конкуренцию и монополию, отличаясь мерой того или другого. Появляются преимущественно конкурентные или преимущественно монополистические рынки Этот тезис никоим образом не противоречит положению о том, что современные концерны являются многоотраслевыми и диверсифицированными. Например, тот же "Дженерал Моторз", помимо автомобильного бизнеса, имеет в своей структуре и аэрокосмическое подразделение, но, по нашему мнению, здесь все-таки сохраняется технологическое единство и возможность "диффузии" технологий между автомобильным и аэрокосмическим подразделениями. Организационно же они являются равноправными составляющими этой гигантской корпорации, которая во всех справочниках по-прежнему (и справедливо) считается автомобильной..

Материальной формой проявления существующей монополии (монополистической силы) становятся монополистическая цена и монополистическая прибыль. Выше мы уже упоминали двоякого рода цены, существующие на монополизированном рынке: монопольно высокие и монопольно низкие.

Монопольно высокие цены включают в себя издержки в пределах средних общественных и прибыль (среднюю общественную и сверхприбыль). Присваивается такая прибыль крупнейшими капиталами, господствующими в определенной отрасли. Производя большую часть продукции, они могут определять условия ценообразования, навязывая их всем остальным производителям этой отрасли, которые вынуждены фактически подстраиваться под монополистическое поведение лидера. Данные цены устанавливаются в том случае, когда капитал-монополия выступает в качестве продавца.

Монопольно низкие цены, наоборот, включают в себя издержки в пределах средних общественных и прибыль, которая ниже средней общественной. Закупая большую часть продукции определенной отрасли, монополистические капиталы могут навязывать производителям данной продукции такие невыгодные условия реализации товара.

Источником монополистической прибыли может быть не только прибавочная стоимость, созданная в данном секторе национальной экономики, но и прибавочная стоимость, созданная во всех других отраслях, где монополистический капитал не господствует. Кроме этого, манипулирование монопольно высокими и монопольно низкими ценами создает так называемые “ножницы цен”, существование которых также используется монополистическими капиталами в качестве источника прибыли сверх средней общественной.

Результатом господства монополистических капиталов становится “раздвоение” самого понятия средней общественной прибыли. На одном полюсе устанавливается специфическая средняя норма прибыли для немонополистического капитала, которая ниже, чем средняя общественная в условиях гипотетического господства конкуренции. На другом полюсе устанавливается монополистическая прибыль выше средней общественной.

Дело в том, что присваивать прибавочной стоимости больше, чем ее произведено наемными рабочими, возможно только в одном случае, когда и товар рабочая сила продается по монопольно низкой цене. В развитых странах этому препятствует достаточно сильное профсоюзное движение трудящихся. В странах с менее развитой экономикой это вполне возможно и тогда капиталы-монополии присваивают не только часть прибавочной стоимости за счет перераспределительных процессов, складывающихся в их пользу, но и часть необходимого труда рабочих (тогда рабочая сила в целом начинает воспроизводиться в хиреющем состоянии) Заметим, что процесс присвоения капиталом части необходимого труда рабочих достаточно типичен для периода так называемого первоначального накопления капитала, когда он был наиболее агрессивной общественной субстанцией, противопоставляющей себя не только обществу, но и закону и морали, в нем господствующих. Интересно об истории первоначального накопления капитала написано в “Капитале” К. Маркса. См.: Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 23. Отд. 7..

Появление монополистического капитала ведет к “раздвоению” и мотива поведения капитала. С одной стороны, немонополистический капитал по-прежнему стремится получать прибыль в пределах средней (правда, приходится мириться с монополистической силой в отрасли, которая может снизить получаемую обычным капиталом прибыль). С другой стороны, монополистический капитал изначально претендует на прибыль выше средней и получает ее на устойчивой основе за счет мощных перераспределительных процессов, протекающих на всех уровнях.

Отметим, что прибыль выше средней получает капитал, не побеждающий в конкурентной борьбе (это очень важно!). Этот капитал (в чистом виде), как правило, не имеет издержек ниже средних общественных за счет лучшей организации производства и не использует наиболее производительные средства производства. И то, и другое может привести к получению обычным капиталом прибыли выше средней общественной, но после того, как данные условия станут доступны всем другими капиталам, прибыль выше средней общественной исчезает. Монополистический же капитал получает прибыль выше средней общественной на устойчивой основе, независимо от уровня собственных издержек и технологической базы, которая им используется.

Можно сделать вывод, что мотив монополистического капитала - это не только присвоение прибыли выше средней на устойчивой основе, но также (что важнее) и стремление к абсолютному господству. Этот “внутренний” порок капитала мы отмечали еще в самом начале анализа данного специфического общественно-экономического феномена, когда деньги, превращаясь в капитал, были определены нами в качестве самовозрастающей стоимости. Целью капитала стало именно возрастание стоимости, что невозможно без стремления к господству на рынке, так как возрастание стоимости связано напрямую со скоростью протекания этого процесса. Если на рынке существует конкурентная среда, то достичь абсолютного господства над ним не представляется возможным. Иное дело, когда конкуренция подрывается монополией. Глубинный мотив поведения капитала - стремление к абсолютному господству посредством присвоения на устойчивой основе прибыли выше средней - именно здесь и может реализоваться в полной мере, что в действительности и происходит. Он реализуется не только при помощи экономических методов, но и с использованием иных, внеэкономических, прежде всего политических (подробно об этом будет сказано в следующем разделе при рассмотрении методов господства и обогащения финансового капитала и финансовой олигархии). Вопрос о роли немонополистического капитала в национальной экономике студентам предлагается рассмотреть самостоятельно Подробнее см.: Ичитовкин Б. Н. Немонополистический сектор экономики в системе современного монополистического капитализма. Красноярск, 1988..

Процессы монополизации не завершаются охватом капиталом-монополией сферы производства. Они неизбежно перемещаются во все сферы экономической, а также политической и социальной жизни общества. Эта неизбежность предопределяется стремлением капитала-монополии к абсолютному господству.

В следующем разделе работы предполагается рассмотреть образование монополистического капитала в сфере обращения денег (обращение товаров захватывается капиталом-монополией параллельно со сферой непосредственного производства) и появление нового качества монополистического капитала - капитала финансового.

17. Финансовый капитал и финансовая олигархия

Образование монополистического денежного капитала. Банковские монополии и возможность присвоения монополистической прибыли на устойчивой основе. Виды и формы банковских монополий. Соединение, переплетение, сращивание монополистического промышленного и монополистического банковского капиталов. Образование финансового капитала как новой исторической формы организации капитала. Формы слияния, переплетения, сращивания монополистического промышленного и монополистического банковского капиталов. Организационные формы существования финансового капитала. Финансово-монополистические группы. Образование финансовой олигархии. Структура финансовой олигархии. Роль финансово-монополистических групп и финансовой олигархии в национальной экономике развитых, развивающихся стран и России. Методы экономического господства и обогащения финансового капитала (система участия, личная уния, уния с государством и проч.).

Процессы монополизации отражают существо капитала, стремящегося к самовозрастанию. Очевидно, что, захватив в основном сферу производства, капитал на этом не остановится. Следующим объектом монополистической экспансии становится денежный капитал, который ранее представал перед нами в форме ссудного капитала.

Процесс институционального оформления ссудного капитала превратил его в банковский капитал, сделав банки специфическими капиталистическими предприятиями, оперирующими (покупающими и продающими) товар деньги (или денежный капитал, что, вероятно, точнее). В этой сфере процессы концентрации и централизации идут не менее быстро, чем в сфере производства. Мы знаем уже, что такое развитие событий неизбежно приводит к искажению конкурентных реалий рынка (в данном случае рынка денег и денежного капитала) и появлению монополистического капитала.

История развития народного хозяйства дает достаточно фактов, подтверждающих, что процесс становления капиталов-монополий в банковской сфере шел примерно в те же периоды, что и процесс монополизации в сфере производства, т. е. к началу XX века в сфере обращения денег сложились зрелые монополистические объединения, а капитал-монополия стал основным участником совершения сделок с деньгами.

Появление банковских монополий создало возможность присвоения прибыли выше средней на устойчивой основе при совершении сделок (операций) с деньгами. Здесь, как и в сфере производства, действует принцип “раздвоения” цен на монопольно высокие и монопольно низкие. По монопольно высоким ценам банковские капиталы-монополии продают денежный капитал тем, кому он необходим для бизнеса и иных целей. По монопольно низким же ценам банковские монополии мобилизуют временно-свободные капиталы промышленных капиталистов и частных лиц. Объем операций и размер денежного капитала, которым оперируют крупные банки-монополисты, позволяют самым непосредственным образом воздействовать на цены денежного рынка, определяя процентные ставки по всем видам операций.

Виды и формы монополий в денежной сфере мало чем отличаются от аналогичных в сфере производства (см. раздел 18), поэтому мы не будем специально останавливаться на данном вопросе.

Однако появление самостоятельных банковских монополий не только не завершило процесс монополизации экономики, но и придало новое ускорение данным процессам. Это стало особенно заметно, когда монополии сферы производства и монополии банковского сектора стали активно координировать и объединять свой бизнес. В результате процессов их соединения, переплетения, сращивания возникло новое качество капитала. Он превратился в финансовый капитал.

Финансовый капитал - капитал, возникающий на основе соединения, переплетения, сращивания монополистического промышленного и монополистического банковского капиталов. Соединение, переплетение, сращивание - это фактически шаги образования финансового капитала. Условно можно говорить, что сначала промышленные и банковские монополии в стремлении максимизировать собственную прибыль соединяли свой бизнес (это не приводило к объединению собственности, речь шла только об объединении функции). Затем эти процессы стали сопровождаться переплетением собственности, взаимным владением акциями и прочими формами переплетения капиталов на уровне уже капитала-собственности. И, наконец, произошло сращивание, когда два типа разных монополистических капиталов прочно срослись в единый капитал, с едиными интересами и едиными действиями.

Возникло действительно новое качество капитала. Финансовый капитал - не только монополистический по своей природе, но и охватывает все стадии процесса движения капитала и все самостоятельные формы не только капитала-функции, но и капитала-собственности. Финансовый капитал - это исторически новая форма организации капитала, в которой невозможно отделить производство, обращение товаров от производства и обращения денег, капитал-собственность от капитала-функции. Если это и возвращение к реалиям времен промышленного капитала, то только внешнее, так как финансовый капитал - это такое качество капитала, которое невозможно было в эпоху господства промышленного капитала.

Конкретной формой организации финансового капитала становится финансово-промышленная группа (ФПГ), под которой мы будем понимать в дальнейшем объединение крупнейших капиталов-монополий сферы производства и крупнейших банковских монополий, имеющих общие интересы, общую стратегию и средства ее достижения.

Не стоит думать, что степень ассоциации (объединения) в рамках финансово-промышленной группы соответствует, например, отношениям, существующим внутри фирмы. Речь здесь идет о другом - в рамках финансово-монополистической группы (ФМГ) не требуется того уровня централизации, который имеет место в рамках собственно капиталов-монополий. Достаточным становится выделение (как правило, без организационного оформления) центра ФМГ, который формирует внятную единую стратегию, учитывающую интересы как капиталов-монополий реального сектора, так и капиталов-монополий банковского сектора, а также определяет и средства ее достижения.

Таким образом, структура ФМГ сводится к совокупности центра и периферии. Она отдаленно напоминает такую организационную структуру капитала-монополии, как концерн (см. выше), однако стоит отметить, что в ФМГ мы не сталкиваемся с организационным оформлением существующих (реальных) отношений.

Первоначально крупнейшие ФМГ формировались вокруг крупнейших фамильных состояний финансовых магнатов, например таких, как Рокфеллеры, Морганы, Дюпоны, Меллоны и т. д. Затем финансово-монополистические группы все больше стали тяготеть к определенным территориям, объединяя различные финансовые капиталы различных семейных кланов (калифорнийская, чикагская ФМГ и проч.) Подробнее о финансово-монополистических группах см.: Политическая экономия / Под ред. В. Радаева. М., 1992. Гл. 29..

Пореформенная Россия не оказалась в стороне от общих процессов создания финансового капитала и финансово-промышленных (монополистических) групп. Несмотря на очевидную неразвитость ФМГ, российский финансовый капитал, конечно, представляет собой достаточно авторитетную экономическую силу в нашем Отечестве, влияющую на все стороны общественной и политической жизни Подробнее о становлении и развитии финансово-монополистических групп в России см.: Акулов В. Б., Рудаков М. Н. Указ. соч. С. 282 - 283..

Становление финансового капитала приводит к образованию и соответствующей прослойки финансовых капиталистов - финансовой олигархии. Можно говорить, что финансовый капитал персонифицируется в финансовой олигархии.

Эта прослойка имеет довольно сложную, но внешне размытую структуру, однако принадлежность или непринадлежность к финансовой олигархии - достаточно реальная вещь. Ряды финансовой олигархии подвижны, нестройны, происходит постоянное их обновление, но это не является существенным основанием для утверждения, что финансовая олигархия - это просто выдумка. Факт принадлежности к финансовой элите - высшая оценка состоятельности конкретных капиталистов Достаточно вспомнить, с каким нетерпением ожидается опубликование списков самых богатых людей конкретной страны или мира. Пожалуй, наиболее признанным в мире является ежегодно публикуемый список американского журнала "Forbs"..

Однако предпринимательская элита - это только ядро финансовой олигархии. К нему примыкают представители “неэкономического сословия”, которые, на первый взгляд, не имеют ничего общего с представителями финансового капитала, но именно эти люди, обслуживая интересы крупнейших финансовых магнатов, превращают закрытый элитный бизнес-клуб в реальность общественной жизни конкретной страны.

К крупнейшим финансовым магнатам примыкают, образуя в конечном итоге финансовую олигархию, крупнейшие собственники-рантье, которые не принимают непосредственного участия в реальном бизнесе, верхушка (узкая прослойка) высших наемных менеджеров, распоряжающихся гигантскими капиталами финансовых магнатов, представители военной и государственной элиты, непосредственно связанные с финансовыми магнатами, а также узкая прослойка творческой и научной интеллигенции, непосредственно обслуживающая и защищающая интересы финансовых магнатов в соответствующих общественных институтах.

Финансово-монополистические группы и финансовая олигархия занимают очень важное место в жизни общества. Это связано и с концентрацией огромной экономической мощи, а также возможностью непосредственного воздействия на политические институты и средства массовой информации.

Теперь остановимся поподробнее на описании методов экономического господства и обогащения финансового капитала и финансовой олигархии.

Система участия - владение пакетами акций, позволяющее самым непосредственным образом воздействовать на деятельность предприятия (фирмы). Выше мы уже говорили, что современный контрольный пакет, как правило, существенно меньше 50%-го пакета акций. Именно это и дает возможность при вложении средств в контрольные пакеты (размер капитала позволяет!) контролировать гигантские пирамиды капитала сравнительно небольшими капиталами (например, 1 млрд. дол., вложенный в пакеты акций, дающих контроль, позволяет реально распоряжаться 4 - 5 млрд. дол. капитала). Источником обогащения в данном случае может стать учредительская прибыль Учредительская прибыль - дополнительный доход, который возникает в результате роста курса акций, когда реальная цена рынка превышает номинальную стоимость акции., которая в значительной степени, как правило, присваивается собственниками контрольного пакета акций, которые в состоянии формировать “удобные” органы управления крупнейшими компаниями (фирмами).

Личная уния - практика взаимного представительства финансовыми магнатами в органах управления различных компаний. Достаточно распространенным является участие одних и тех же знакомых персон в Советах директоров нескольких (порой до 10 и более) компаний. Очевидно, что во всех этих компаниях они реализуют один и тот же интерес. Это дает возможность опосредованным образом (не через реальную собственность) контролировать гигантские пирамиды капитала, обращая их деятельность в свою пользу.

Личная уния с государством означает, что высшие представители бизнеса время от времени перемещаются на государственную службу и обратно. Несмотря на существование ограничивающих законов (в случае перехода на госслужбу пакеты акций, как правило, передаются в доверительное управление), очевидно, что багаж новых связей после завершения работы высшими госчиновниками служит закреплению контроля над огромными пирамидами капитала. Аналогично и в случае с государственными чиновниками, которые с распростертыми объятиями принимаются на самые престижные и высокооплачиваемые должности в крупнейших компаниях. Возникает теснейший симбиоз финансового капитала (верхушки бизнеса) и верхушки государства. Это только усиливает власть финансового капитала и увеличивает возможности получения его представителями (финансовыми олигархами) максимума прибыли.

Специфической формой обогащения финансового капитала являются государственные заказы (об этом подробнее см. в разделе 22).

Появление финансового капитала и финансовой олигархии не снимает “вопрос вопросов” для капитала - самовозрастание и стремление к господству. Поэтому предсказуемым представляется анализ следующего шага - выхода финансового капитала за национальные границы с целью укрепления собственных позиций.

18. Вывоз капитала и образование международных монополий

Превращение монополистического капитала (финансового капитала) в международную, транснациональную силу. Вывоз товаров и вывоз капитала. Вывоз капитала (сущность, основные формы, роль и значение для экономики). Вывоз капитала и образование международных монополий (международного монополистического (финансового) капитала). Формы международных монополий (транснациональные, многонациональные корпорации) и их роль и значение в современной мировой экономике. Интернационализация рыночных отношений внутри международных монополий. Транснациональный характер создания и перераспределения прибавочной стоимости. Подрыв рыночных отношений в международных монополиях.

Монополистическому капиталу явно становится тесно в рамках национальных границ, где возможности возрастания прибыли ограничены. Выход за национальные границы с целью максимизации прибыли и защиты уже получаемых прибылей - очевидный и предсказуемый шаг в поведении такой общественной субстанции, как капитал.

В результате образуется транснациональный монополистический капитал. Однако это уже последние звенья цепи превращения капитала в международную силу. Первые же шаги (достаточно скромные) капитал предпринял тогда, когда произведенные им товары стали пересекать национальные границы для продажи их в других странах.

Экспорт товаров (вывоз товаров) стал исторически первой формой участия капитала в международной жизни Отметим, что вывоз товаров был типичным для купеческого капитала. Однако данный тип капитала представлял собой специфическую форму товарно-денежных отношений и не мог быть связан с промышленным капиталом, который нами анализируется в рамках предложенной историко-логической концепции.. Капитал стремился получить прибыль не меньшую, чем при продаже внутри “своих” стран. Однако рамки международной торговли со временем стали узкими для амбициозного капитала, и тогда он сам перешагнул национальные границы. Вывоз товаров дополнился вывозом капитала. Сопоставляя оба явления (вывоз товаров и вывоз капитала), мы должны признать, что обе формы международных отношений достаточно мирно уживаются друг с другом.

Например, в настоящее время объем мировой торговли (международной) составляет величины порядка нескольких триллионов дол. в год и вывоз капитала исчисляется величинами того же самого порядка. Фактически стоит говорить, что данные процессы не конкурируют друг с другом (как правило), а дополняют. Поэтому мы не будем пытаться их ранжировать: какое из них более значимо и почему. Сконцентрируемся на анализе вывоза капитала Вывоз капитала из страны представлен экспортом капитала, а ввоз в страну - его импортом..

Прежде всего стоит отметить, что вывоз капитала по своей сути представляет вывоз отношений капитала (капиталистических производственных отношений). Это особенно было заметно, когда капитал развитых стран “осваивал” докапиталистические пространства стран Азии, Африки и Латинской Америки. Вместе с миллионами долларов, марок, фунтов стерлингов в данные страны распространялись и капиталистические отношения, причем не только организации производства, но и присвоения.

Вывоз капитала осуществляется в двух основных функциональных формах - вывоз предпринимательского и вывоз ссудного капиталов. В первом случае речь идет о вложениях капитала в экономику других стран посредством развития сферы производства и обращения (здесь у нас капитал-функция). В случае же вывоза ссудного капитала мы имеем дело с вывозом капитала в денежной форме (в виде банковских и государственных кредитов). Здесь речь идет о специфической форме сделки с деньгами - ссуде, когда собственность на денежный капитал остается в руках предоставившего кредит, причем деньги, в конечном итоге, возвращаются к кредитору с приращением (в виде ссудного процента, см. ранее). Можно смело утверждать, что в этом случае мы имеем дело с капиталом-собственностью.

Вывоз предпринимательского капитала, в свою очередь, представляется как вывоз портфельных и прямых инвестиций. В первом случае мы имеем дело с приобретением пакетов акций (не дающих контроля) зарубежных предприятий и компаний. Во втором же случае нам приходится сталкиваться или со строительством за границей предприятий (производственных мощностей), или с покупкой у зарубежных фирм пакетов акций, дающих контроль за их деятельностью Например, американская статистика относит к прямым капиталовложениям приобретение у зарубежного предприятия пакета акций больше 10%. В этом случае вы фактически получаете возможность напрямую воздействовать на работу зарубежного предприятия..

Особое место занимает вывоз капитала в виде вывоза лицензий и других прав, дающих возможность зарубежному предприятию использовать ту или иную передовую технологию. Внешне данная сделка (по покупке лицензий и патентов) выступает как обычная торговая (имеем дело со специфическим товаром-разрешением). Однако, по сути, это сделка с капиталом, потому что приобретение лицензии или комплекта оборудования дает возможность продавцу не просто воздействовать на работу данного предприятия, а фактически ее контролировать. Здесь мы сталкиваемся со специфическими формами контроля, напрямую не связанными с собственностью на капитал.

Вывоз капитала оказывает весьма существенное влияние как на экономику страны, вывозящей капитал, так и на экономику страны, ввозящей капитал.

В первом случае может возникнуть дефицит инвестиционных ресурсов в “своей” стране, если вывоз капитала значительно превышает обратный его приток в страну (в этой ситуации достаточно часто говорят о так называемой английской болезни, когда активная экспансия английского капитала фактически обескровила целые отрасли национальной экономики и для “лечения” понадобились достаточно серьезные меры по привлечению иностранного капитала в английскую экономику).

Однако вывоз капитала является и существенным плюсом для страны, вывозящей капитал, так как часть мировой прибавочной стоимости присваивается данным капиталом, который, естественно, должен “поделиться” и со “своим” государством (налоги, плата за разрешения на вывоз и проч.).

Итоговое влияние вывоза капитала на вывозящую страну складывается в результате “суммирования” этих разнонаправленных последствий.

В случае ввоза иностранного капитала также возникают последствия, как со знаком “плюс”, так и со знаком “минус”.

К положительным последствиям стоит отнести увеличение производства, занятости, приобщение к новым технологиям - все то, что связано с созданием иностранным капиталом новых производственных мощностей. Национальная экономика, принимающая капитал, на деле получает дополнительные финансовые ресурсы.

С другой стороны, иностранный капитал претендует и на часть прибавочной стоимости, созданной в данной стране (он может вывозить ее “домой”), и не упускает возможности оказать на принимающую страну не только экономическое, но и политическое давление, особенно если баланс движения капиталов складывается явно не в пользу страны, принимающей капитал. В этом случае вывоз капитала рассматривается как самая эффективная форма оказания воздействия на ту или иную страну. Это очень четко проявлялось в послевоенный период по отношению к западноевропейским странам, принимавшим в значительных масштабах американский капитал, и к развивающимся странам вообще.

Очевидным результатом вывоза капитала для него самого становится его превращение в международную (транснациональную) форму и образование международных капиталов-монополий (или просто - международных монополий) Не стоит забывать, что основным участником процесса вывоза капитала является финансовый капитал, поэтому речь идет о международном финансовом капитале, который организационно теперь предстает перед нами в виде международных монополий..

Наука различает несколько форм международных монополий. Чаще всего говорят о транснациональных и многонациональных монополиях (корпорациях - ТНК и МНК соответственно). Определимся с данными понятиями. Транснациональная корпорация - это однонациональная по капиталу и контролю, но многонациональная по сфере деятельности компания (фирма, монополия). Многонациональная корпорация - это многонациональная (как правило, двунациональная) по капиталу и контролю, и многонациональная по сфере своей деятельности компания (фирма, монополия).

Первые (ТНК) встречаются гораздо чаще. Это очень типичная форма международных монополий, к ним относятся, например, “Дженерал Моторз”, ИБМ, “Майкрософт” и проч. МНК же встречаются намного реже. Из устойчивых, существующих уже почти век, стоит выделить англо-голландские компании “Ройял Датч-Шелл” и “Юнилевер”. МНК активно создавались в 70-е годы нашего столетия, но практически все они оказались непрочными, распавшись в конечном итоге на те же части, из которых и создавались, например, “Данлоп-Перелли” или “АГФА-Геверт”.