Институциональная экономика

Конвергенция может быть позитивной и негативной, эволюционной, стабильной или гибридной.

Позитивная конвергенция заключается в сближении формальных и неформальных норм на основе тенденции, ведущей к оптимуму.

Негативная конвергенция принимает форму общей тенденции к неформальному результату.

Под эволюционной конвергенцией Й. Шумпеттер и Дж. Гэлбрейт видят динамический процесс сближения норм.

Ф. Перу под статической конвергенцией предполагает ситуацию, в которой формальные и неформалные нормы дополняют друг друга.

Я. Тинбергин полагает, что гибридная конвергенция заключается во взаимном влиянии формальных и неформальных норм.

В итоге тенденция институционального развития не совпадает ни с одним трендом развития этих норм. Имеется несколько методик, направленных на анализ импорта институтов:

1).Юридическая методика строится на предположении, что импортируемые и существующие нормы должны описываться с помощью отношений рефлективности ( x Rx и y Ry ), симметричности (x Ry и y Rx) и транзитивности ( x Ry и y Rz , следовательно x Rz ), где

x - импортируемая норма,

y - господствующая в обществе норма,

R - отношение между ними.

2).Методика Дж. Ховстера, разработанная для сравнения управленческих культур в различных странах для оценки перспективы использования одинаковых методов управления в странах с различными традициями организации трудовых отношений. Эта методика позволяет измерить расстояние между неформальными и формальными нормами по следующим пяти параметрам:

- дистанция власти - степень, до которой менее властные члены институтов принимают как должное неравное распределение власти;

- индивидуализм - коллективизм - степень, в которой люди воспринимают себя как индивидов, идентичность которых отделена от их принадлежности к производственной или социальной группе или, наоборот, идентичность которых производна от фактапринадлежности к группе;

- мужское начало - женское начало - степень различения ожиданий относительно мужских и женских социальных ролей;

- избежание неопределенности - характер отношения к риску: нейтральность, склонность или отрицание;

- ориентация на долговременные или на кратковременные цели в жизни - наличие склонности к сбережениям и ее интенсивность.

3).Методика С.Корнела и Дж. Колта служит для определения совместимости формальных институтов власти и неформальных норм, регулирующих властные отношения.

В методике используются параметры:

- структура власти - существуют ли (на уровне формальных и неформальных норм) предпосылки разделения законодательной, исполнительной и судебной ветвей власти;

- властные полномочия - какие права могут быть отчуждены в пользу институтов власти и какие являются неотчуждаемыми;

- место институтов власти в социальной структуре - социальная структура, на которую опирается институт власти: семья, локальное сообщество, племя, нация;

- источник власти - является ли власть наследственной, выборной, харизматической или экспертной.

4).Методика, сравнивающая нормы идеального типа господствующего в обществе неформального института и идеального типа импортируемого формального института.

Например, идеальным типом рынка является совокупность следующих норм (рассматривали раньше):

- сложный утилитаризм;

- целерациональное действие;

- деперсонифицированное доверие;

- эмпатия;

- свобода в позитивном смысле;

- легализм.

Именно эти нормы и задают параметры для анализа господствующих в данном обществе неформальных норм, в результате мы получаем шесть шкал предпочтений и множество ситуаций в конкретных случаях.

В случае импорта институтов можно сформулировать два сценария развития событий:

1.При конгруэнтности формальных и неформальных норм происходит ускорение институционального развития, но радикальная смена траектории институционального развития не происходит.

2.В случае неконгруэнтности формальных и неформальных норм происходит замедление институционального развития и тем более не происходит радикальная смена траектории институционального развития.

Таким образом, первый сценарий, революционный в лучшем случае ускоряет движение по прежней траектории институционального развития, в худшем - замедляет.

Использование второго сценария приводит к смене образцов импортируемых институтов, что позволит найти страну - экспартера, чьи формальные институты конгруэнтны с неформальными институтами страны - импортера.

Тема 8. Теория контрактов

1.Формы организации экономической деятельности

2.Понятие и виды контракта

3.Типы контрактов

1. Существует две основные формы организации экономической деятельности: стихийный порядок и планомерный порядок, предполагающий создание иерархических структур.

Обе формы предполагают разделение функций и координацию деятельности между экономическими агентами. Но в 1-м случае координация осуществляется через рынок, во 20м - путем объединения индивидуальных действий на основе инструкций и распоряжений предпринимателя.

Рынок предполагает обособление средств производства, фирма - их концентрацию.

В условиях рынка господствуют косвенные методы контроля, на фирме - прямые.

Рынок исключает диктат, основывается на экономических стимулах, фирма предполагает единоначалие, основывается на административных формах управления.

Возникает вопрос: если рыночный механизм совершенен, то почему возникают фирмы? И если основу современной рыночной экономики составляют фирмы, то почему все общество со временем не превращается в одну огромную фирму, которая вытеснила бы рыночный порядок?

В экономической литературе существуют различные ответы на эти вопросы. Одни экономисты рассматривают как современные фирмы как итог развития кооперации и разделения труда, основанные на системе машин (Маркс), другие считают, что фирмы - результат минимизации риска и неопределенности (Ф.Найт). Современные институционалисты объясняют появление фирм необходимостью уменьшения трансакционных издержек (Р.Коуз). При таком подходе основу любой фирмы составляет пучок контрактов между владельцами определенных факторов производства.

2. Контракт (договор) - соглашение об обмене правомочиями и их защите, являющееся результатом осознанного и свободного выбора индивидов в заданных институциональных рамках.

Между моментом заключения контракта и его выполнением можетпроходить значительный промежуток времени. ("утром - деньги, вечером - стулья").

Даже если все участники контракта доверяют друг другу, никто не может предугадать влияние событий, влияющих на контракт. А именно, есть внутренние факторы, определяющие степень доверия участников контракта (даем деньги в долг близкому другу - уверены, что он вернет деньги, мало знакомым людям - степень доверия меньше, больше риск невозврата денег) и внешние факторы ("природа") по отношению к контракту, значительно увеличивающие риск (с другом несчастный случай).

Рынок - совокупность норм, регулирующих взаимодействия меду индивидами, а не между индивидом и "природой". Возможны три варианта воздействия природы на результаты взаимодействия между индивидами:

1. "Природа ни как не влияет на результаты взаимодействия, т.е. принимаемые индивидом решения приводят к известным заранее результатам. (Билет беспроигрышной лотереи)

2. "Природа влияет на результаты взаимодействия, но ее влияние предсказуемо. (Риск при покупке билетов лотереи с известным числом выигрышных билетов: 25% - счастливые билеты, т.е. риск 1 : 3, что вы выиграете.)

3. "Природа" влияет на результаты взаимодействия, но ее влияние непредсказуемо. Результат принятия решения нельзя просчитать, т.к. в любой момент принятиярешения известны лишь его альтернативные варианты, но не вероятность их наступления, т.е. имеет место ситуация неопределенности. (Купил билет лотереи: либо выиграю, либо проиграю.)

Далеко не все индивиды одинаково действуют в условиях риска и неопределенности. По отношению к риску выделяются три типа людей:

1)люди, являющиеся противниками риска;

2)люди, нейтрально относящиеся к риску;

3)люди, склонные к риску.

В соответствии с этим выделяется два вида контракта: контракт о продаже и контракт о найме.

Контракт о найме - соглашение между индивидом нейтральным к риску (работодателем) и противником риска (работником), определяющее круг задач, которые могут быть реализованы в будущем по ходу выполнения контракта. При этом противник риска передает индивиду, нейтралному к риску, право контроля над своими действиями. Какими бы не были рыночная конъюнктура и спрос на производимый наемным работником продукт, он получает фиксированное вознаграждение.

Фактически контракт о найме фиксирует лишь необходимость подчинения наемногоработника решениям работодателя. Противники риска (наемные работники) добровольно отказываются в пользу нейтрально относящихся к нему (работодателей) от своего права свободного выбора стратегии действий в будущем, учитывая влияние "естественных" факторов.

Происходит добровольное делигирование права контроля над определенным в контракте видом деятельности, поскольку работник не желает брать на себя риск непредвиденных последствий этой деятельности.

Делегирование индивидом контроля лежит в основе властных отношений:

Типы властных отношений:

1. Простые - контроль осуществляется именно тем индивидом, кому были делегированы права.

2. Сложные - лицо, которому делегирован контроль может передать право контроля третьему лицу.

3. Персонифицированные - контроль делегируется конкретному лицу.

4. Позиционные - контроль делегируется лицу, занимающему определенное место, позицию в институциональной структуре общества (корпорации, государству).

В последнем случае контрактные отношения принимают форму закрепленного в праве разделения правомочий между индивидом и государством.

Контракт о продаже - соглашение между индивидами, в одинаковой степени нейтральными к риску, определяющее круг задач, которые будут реализованы в будущем по ходу выполнения контракта.

3.Выделяется три основных типа контрактов:

- классический;

- неоклассический;

- имплицитный.

1.Классический контракт - это двухсторонний контракт, основанный на существующих юридических правилах, четко фиксирующий условия сделки и предполагающий санкции в случае невыполнения этих условий.

Отношения сторон четко определены и прекращаются после выполнения условий сделки. Никаких устных договоренностей, не зафиксированных в тексте договора, он не признает. (Контракт о продаже.)

2.Неоклассический контракт - это долгосрочный контракт в условиях неопределенности, когда невозможно заранее предвидеть все последствия заключаемой сделки.

Это договор о принципах сотрудничества. Устные договоренности учитываются наряду с письменными. Для решения возникающих споров обращаются к арбитру. Поэтому договор с самого начала приобретает тройственный характер. Это гибридный контракт, включает элементы как контракта о продаже, так и контракта о найме.

3.Имплицитный контракт - это долгосрочный взаимовыгодный контракт в котором неформальные условия преобладают над формальными. "Имплицитный" - не оговоренный до конца. Выполнение данного контракта гарантируется взаимной заинтересованностью участвующих сторон. Для его осуществления требуется планомерный порядок, предполагающий иерархию. (контракт о найме)

Имущественные отношения супругов могут существовать в различных контрактных формах:

Имплицитный контракт - регистрация брака. Дальнейшие отношения не определены. До 1996 г. В России супруги могли заключать брачный контракт-договор, но в старом Гражданском и Семейном кодексах РФ он не нашел отражения. Это лишало его обязательной силы.

С 1996г. было введено право понятия брачного контракта. Он может заключаться в письменной форме с заверением у нотариуса. Его положения обязательны для выполнения. Это уже классический контракт.

Сравнительная характеристика основных параметров трех типов контрактов.

Основные параметры	Классический контракт	Неоклассический контракт	Имплицитный контракт
1.Характеристика сторон контракта	Легкость нахождения замены каждому из участников	Высокая степень вза- имной зависимости сторон контракта ввиду трудностей с нахождением равно- ценной замены	Двухсторонняя зави- симость участников сделки: результат полностью зависит от их способности к совместной деятельности
2. Форма контракта	Контракт в стандартной форме	Форма контракта специально разраба- тывается "под сдел- ку", оставляет воз- можность для корректировки	Основные положения контракта не специфицируются
3. Отношения между сторонами	Полная автономия	Автономия	Делегирование права контроля деятельностью
4. Длительность контракта	Краткосрочный	Средне- и долглсрочный	Долгосрочный, срок может быть не оговорен
5.Способ адаптации к непредвиденным обстоятельствам	Перезаключение контракта на новых условиях	Переговоры, взаимные уступки	Подчинение одной из сторон контракта решениям другой
6.Стимулы к выпол- нению условий контракта	Сильные, вознограж- дение привязано к выполнению конк- ретных задач в контракте	Средние, можно ссы- латься на непредвиденные обстоятельства	Слабые, одна из сто-рон получает фиксированное воз- награждение за делегирование права контроля
7.Санкции за неис- полнение условий контракта	Зафиксированные в самом контракте	Потеря репутации сторон	Административные взыскания, менее вы- годные условия ком- пенсации за делеги- рованное право контроля
8.Инстанция, в кото-рой разрешаются конфликты	Суд	Арбитражный суд	Решение диспутов на основе использова- ния власти
9.Факторы, ограни- чивающие эффектив- ность процедуры разрешения конфликта	Ограниченность информации у суда	Репутация арбитражного судьи	С одной стороны, ис- пользование власти, с другой - возмож- ность отзыва делеги- рованного права контроля
10. Примеры	Контракт купли-про- Дажи	Долгосрочные конт- ракты между тран- спортными, энерге- тическими, сырьевы- ми компаниями	Контракт между ра- ботодателем и наем- ным работником. Весь комплекс внутрифирменных отношений

Тема 9. Теория фирмы

1. Экономическая природа фирмы.

2. Основы теории агентов.

3. Внутрифирменная структура.

1.Одним из основных элементов рыночного хозяйства является фирма.

Под фирмой понимается экономический субъект, который занимается производственной деятельностью и обладает хозяйственной самостоятельностью в принятии решений о том, что, как и в каких размерах производить, где, кому и по какой цене продаватьсвою продукцию).

Фирма объединяет ресурсы для производства определенных экономических благ с целью максимизации прибыли.

В современной институциональной теории под фирмой понимается объединение владельцев факторов производства, связанных между собой сетью контрактов, в результате чего достигается минимизация трансакционных издержек.

Система контрактов заключается между владельцами определенных ресурсов. Все ресурсы делятся на три группы:

- общие ресурсы - это ресурсы, ценность которых не зависит от нахождения в данной фирме: и внутри, и вне ее они оцениваются одинаково;

- специфические ресурсы - это ресурсы, ценность которых внутри фирмы выше, чем вне ее;

- интерспецифические ресурсы - взаимо дополняемые, взаимоуникальные ресурсы, максимальная ценность которых достигается только в данной фирме. Если фирма распадается, то каждый из интерспецифических ресурсов на сможет найти адекватной замены на рынке или в рамкаъх другой организации.

Фирма использует все виды ресурсов. Но сердцевину фирмы составляет долговременный имплицитный контракт, заключенный между собственниками интерспецифических ресурсов. Наличие интерспецифических и специфических ресурсов в фирме позволяет экономить трансакционные издержки, а владельцам этих ресурсов - получать экономическую прибыль.

Многообразие способов минимизации трансакционных издержек предопределяет многообразие фирм.

С точки зрения подхода к характеристике фирмы, все экономические взгляды на фирму можно разделить на две группы: технологические и организационные.

Первая подходит к фирме как к конкретизации теории производства и рассматривает деятельность фирмы с точки зрения производственной функции.

Вторая группа рассматривает фирму как сеть контрактов, как организацию, как институт, свойственна институциональной экономике. Причем существует два подхода при анализе фирмы современными институционалистами.

Первый - анализирует фирму (организацию) "извне", через институциональную среду, т.е. исследует социальные, юридические, политические "правила игры", их роль в производстве, распределении, обмене, потреблении товаров и услуг.

В рамках этого направления рассматриваются теория преа собственности и теория общественного выбора.

Теория прав собственности изучает институциональную среду деятельности экономических организаций в частном секторе экономики.

Теория общественного выбора - институциональную среду деятельности индивидов и организаций в общественном секторе.

Второй подход в институционализме исследует организации прежде всего "изнутри", т.е. через систему соглашений, контрактов. Здесь рассматривается теория агентов и теория трансакционной экономики.

Теория агентов (принципала - работодателя и агента - работника) концентрирует внимание на предварительных предпосылках (побудительный мотивах) контрактов, которыми руководствуются работодатели (принципалы) и агенты (работники).

Теория трансакционной экономики делает упор на уже реализованных соглашениях, выражающихся в различных управленческих структурах.

Все эти теории с разных сторон анализируют предпосылки возникновения, развития и упадка экономических организаций на основе организационного (контрактного) теоретического подхода.

2. Теория рассматривает особенности отношений в фирме на основе контракта о найме. А именно, отношения между агентами (работниками), а также отношения между принципалами (работодателями) и агентами (работниками).

Проблема отношений принципала - агента - это угроза манипулирования со стороны агента принципалом при выполнении поручений и предписаний принципала. Введение принципала в заблуждение становится возможным на основе ассимитричности информации и высоких издержек контроля над деятельностью агента. (Руководитель не будет целый день наблюдать за работником.)

Варианты решения проблемы принципала и агента:

1).Развитие конкуренции, состязательности между агентами.

Идея конкуренции агентов в результате позволяет использовать самих агентов для взаимного контроля над действиями друг друга.

Если наибольшее вознаграждение достается только агенту, достигшему наилучших показателей в достижении поставленных принципалом задач, агенты начинают следить за успехами других. Успех окружающих снижает шансы на собственный успех.

С другой стороны, завышенное относительно остальных агентов вознаграждение "победителя" является сильным стимулом для повышения производительности труда.

Однако использование элемента состязательности имеет свои пределы.

- вознаграждение только "победившего" стимулирует выбор агентами наиболее рискованных стратегий и это не всегда оправданно, т.е. происходит "обратный отбор" агентов, в результате которого остаются лишь применяющие самые рискованные стратегии;

- конкуренция среди агентов окончательно разрушает элементы доверия между ними. Задачи, требующие совместных усилий агентов становятся нереализуемыми.

2).Заключение с агентом контракта о найме, предполагающего выплату вознаграждения нефиксированного, а зависящего от результатов деятельности фирмы. Например используются формы участия наемных работников в прибыли.

Наиболее эффективны самые простые, предполагающие линейную зависимость размера вознаграждения от результатов труда.

В наиболее радикальных вариантах фиксированное вознаграждение предлагается не агенту, а принципалу, т.е. агент арендует имущество у принципала, выплачивая ему ренту плюс долю от прибыли.

Факторы, ограничивающие эти отношения:

- степень склонности агента к риску;

- ограниченность ресурсов агента для аренды имущества или его участия в собственности.

3)Функции принципала начинают поочередно выполняться агентами.

Такая структура фирмы называется "колесообразной". Она создает предпосылки для доверительных отношений между агентами и достижения с их помощью кооперации, возникает коалиция агентов.

Повышение производительности достигается благодаря чувству ответственности за внесение справедливого вклада в общее дело.

Появляется новый источник выигрыша - кооперация, а также экономия на издержках контроля.

Кооперация выгодна,т.к. совместными усилиями специализированные на выполнение отдельных задач работники производят больший продукт, чем в случае самостоятельного выполнения ими всех задач.

В фирме как в каолиции агентов появляется возможность решить проблему принципала и агента на основе "золотого правила". От принципала "золотое правило" требует, чтобы он вознаграждал агентов в соответствии с их вкладом в общий результат, а от агента - добросовестного выполнения задач, поставленных принципалом.

Факторы, ограничивающие этот вариант решения проблемы:

- степень склонности агентов к риску;

- численность участников организации (5-10 человек в группе, не более 10 групп);

- наличие в фирме своей философии,т.е. исходное обладание членами организации "социальным капиталом" (традициями, доверием, общими целями и интересами).

Кроме стратегии "золотого правила" возможны еще две стратегии: стандарт равных усилий и оппортунистическое поведение.

Стандарт равных усилий со стороны принципала заключается в применении фиксированной уравнительной оплаты труда агентов, а со стороны агентов - в работе "как все", не лучше и не хуже.

Оппортунизм принципала может принимать форму заниженного вознаграждения агента под предлогом неблагоприятных "естественных" условий, когда агент не обладает всей информацией о ситуации на рынке. Однако эти стратегии менее эффективны.

3.Различные варианты решения проблемы принципала и агента лежат в основе разных моделей внутренней структуры организации.

Наиболее распространены четыре типа внутрифирменной структуры:

- унитарная (У - структура);

- холдинговая (Х - структура);

- мультидивизионная (М - структура);

- смешанная (С - структура).

Унитарная структура предполагает максимальную централизацию властных отношений. Все основные решения принимаются принципалом, он же осуществляет контроль. Если право контроля над деятельностью агентов и делегируется, то по функциональному признаку - главам функциональных подразделений: отдела сбыта, главному инженеру, главному бухгалтеру и т.д.

Властные отношения унитарной структуры:

Главный офис (принципал)

! !Функции подразделения 1 Функции подразделения 2

Агент 1 Агент 2 Агент 3 Агент 4

Холдинговая структура - максимальная децентрализация процесса принятия решения и контроля над действиями агентов.

Фактически принципал сохраняет за собой лишь полномочия по контролю финансовых потоков и финансовых результатов деятельности агентов. Агенты автономны в принятии всех решений, за исключением касающихся распределения прибыли.

Мультидивизионная структура предполагает полуавтономные производственные подразделения, функционирующие на основе принципа самоокупаемости и сформированные в зависимости от типа продукта, торговой марки или географического признака.

В ней сохранен принцип централизации принятия стратегических решений (например о выпуске нового продукта), и, в то же время, децентрализованы оперативный контроль и управление, а также распределение прибыли.

Смешанная структура возникает, если одно из подразделений полностью контролируетсяглавным офисом, как в унитарном предприятии, второе подразделение зависит от главного офиса только финансово, как в холдинге, а третье подразделение имеет операционную самостоятельность и действует на принципах самоокупаемости, как в мультидивизионной структуре.

Таким образом, в основе функционирования любой организации лежит проблема принципала и агента.

Тема 10. Анализ организации

1. Основные формы деловых организаций

2. Основные типы фирм

3. Организационно-правовые формы предприятий

1.Основными формами деловых предприятий являются частнопредпринимательские фирмы, партнерства, корпорации, регулируемые и государственные фирмы, потребительские кооперативы, неприбыльные организации, а также самоуправляющиеся фирмы.

Наиболее распространенными являются:

- частнопредпринимательские фирмы (6 - 7% объема выпускаемой продукции, 70 - 73% - общего числа фирм);

- партнерства (4 - 5% объема выпускаемой продукции, 9 - 10% общего числа фирм);

- корпорации (88 - 90% объема выпускаемой продукции, 18 - 20% общего числа фирм).

1.Частнопредпринимательская фирма - это фирма, владелец которой самостоятельно ведет дела в собственных интересах, управляет ею, получает всю прибыль (остаточный доход) и несет персональную ответственность по всем ее обязательствам.

Собственник такой фирмы является центральной фигурой, с которой владельцы всех остальных ресурсов заключают контракты. Он обладает правом найма, увольнения, т.е. контролирует поведение всех остальных членов команды. Поэтому он получает весь остаточный доход - всю прибыль за вычетом издержек по ведению дела. Он может продать все, чем он обладает, передать все свои права другому лицу.

Достоинства такой фирмы:

1).Простота организации, управления.

2).Свобода действий владельца (не надо согласовывать решения).

3).Сильный экономический стимул (получение всей прибыли одним лицом).

Недостатки:

1).Ограниченность финансовых и материальных ресурсов (мало денег у собственника, трудности получения кредита).

2).Отсутствие развитой внутренней специализации производственных и управленческих функций (наемных работников мало, совмещение обязанностей).

3).Существование неограниченной ответственности (при банкротстве владелец рискует личным имуществом).

2. Партнерство - фирма, организованная рядом лиц, совместно владеющих и управляющих предприятием.

Основные права принадлежат всем партнерам. Они осуществляют контроль за деятельностью друг друга. Такие фирмы распространены в сфере интеллектуальной деятельности: в искусстве, медицине, юриспруденции. Они жизнеспособны при ограниченном числе участников.

Достоинства:

1).Легко организовать и управлять.

2).Используется разделение труда и специализация в производстве и управлении.

3).Легче преодолевать финансовые барьеры.

Недостатки:

1).Недостаток финансовых средств.

2).Неограниченная ответственность.

3).Разделение функций может привести к несогласованности действий и даже несовместимости интересов.

4).Угроза потенциального распада партнерства в результате возникающих противоречий или выхода одного из партнеров.

3. Самоуправляющиеся фирмы (семейные предприятия).

Владельцами предприятия являются владельцы всех ресурсов. Все они имеют одинаковые права. Стратегические вопросы решаются совместно, поэтому часто прибыль "проедается" (увеличивается зарплата, премии, оплата социальных нужд). На инвестиции денег не хватает, в результате производство развивается медленно.

4. Корпорация - это фирма, имеющая форму юридического лица, где ответственность каждого собственника ограничена его вкладом в данное предприятие.

Корпорация - это общество, основанное на паях. Покупая ценную бумагу (пай, акцию), индивиды становятся собственниками (совладельцами) корпорации. Через рынок ценных бумаг возможно быстрое привлечение финансовых средств огромного числа людей. Держатели акций получают доход (дивиденд) и рискуют только той суммой, которую они заплатили при покупке акций.

Корпорация существует независимо от ее владельцев - акционеров. Если им не нравится проводимая корпорацией политика, они вправе продать свой пай, но они не в состоянии ликвидировать компанию. Поэтому современные корпорации достаточно стабильны. Они сохраняют свои специфические ресурсы независимо от воли и желания отдельных акционеров. теория институт коуз трансакционный

Достоинства корпорации:

1).Более глубокая специализация, широкое привлечение высококвалифицированных специалистов способствуют росту эффективности.

2).Внедрение достижений НТП, освоение технологий массового производства.

3).Стабильность работы.

Недостатки:

1).Возникает разрыв между функцией собственности и функцией управления, что приводит к злоупотреблениям.

2).Происходит размывание прав собственности. Держатели контрольного пакета акций могут контролировать лишь высших управляющих.

3).Стремясь к личному обогащению, высшие менеджеры участвуют в очень рискованных операциях, иногда идут на прямые злоупотребления властью (махинациис ценными бумагами, перелив капиталов в дочерние компании, сомнительная производственная деятельность и т.д.).

Однако такие злоупотребления возможны лишь в определенных пределах. Если корпорация начинает плохо работать, возникает угроза ее "поглощения" другой фирмой с полной сменой руководства. Падение престижа менеджеровкомпании может привести к резкому сокращению их доходов.

4).Двойное налогообложение.

Сначала прибыль облагается налогом, потом часть прибыли (дивиденды, выплачиваемые по акциям). В результате большая часть прибыли превращается в налоги, уплачиваемые государству.

5.Регулируемая фирма - ее деятельность регулируется государством, а именно, государство может вводить ограничения на размеры прибыли.

В результате часть прибыли превращается в издержки (увеличивается зарплата, премии, покупается более дорогое сырье), либо дарится потребителям при снижении цены на производимую продукцию.

6.Государственная фирма - находится в собственности государства.

Менеджеры государственных предприятий (чиновники) контролируются собственниками (гражданами) в меньшей степени, чем менеджеры частных компаний. Ослабление контроля открывает широкие возможности для различных злоупотреблений. Срок службы управляющих как правило дольше, чем в частном секторе. Они меньше рискуют, меньше заботятся о прибыли.

Государство может занизить цену на продукцию своих предприятий, т.к. убытки могут быть покрыты за счет налогоплательщиков.

7.Неприбыльные (некоммерческие) организации - профсоюзы, клубы, церкви, госпитали, общества милосердия, колледжи и т.п. - не стремятся получать прибыль. Некоторые из них полностью зависят от пожертвований, другие получают доходы от продажи своих товаров и услуг.

Это корпорации без акционеров. Они управляются советом попечителей, выбранных или сформированных в соответствии с уставом данной организации. Если прибыль появляется, она вкладывается в дело.

8.Кооперативы образуются путем объединения части ресурсов своих членов с целью извлечения взаимной выгоды.

Кооперативы в сфере обращения могут быть потребительскими (члены преобретают возможность получать товары по оптовым ценам) и сбытовые (члены могут контролировать продажу произведенной ими продукции). Получаемая прибыль не является самоцелью.

2. Институциональная среда влияет на цели, которые индивиды ставят перед собой, на нормы, которые они используют. Можно рассматривать следующие идеальные типы предприятий:

- предприятие, действующее в командной экономике (К);

- американская фирма (А);

- японская фирма (У);

- предприятие переходного типа (П).

1).Предприятие, действующее в командной экономике.

Такое предприятие ориентировано не на максимизацию прибыли, а на выполнение плана с нормальной напряженностью. Принципалом являлись все трудящиеся, осуществлявшие свое право на контроль над деятельностью предприятия через представителя своих интересов, плановый орган.

Жесткая дисциплина выполнения производственных заданий достигалась сразу тремя механизмами контроля:

- партийным (через партийные организации);

- хозяйственным (через министерства и ведомства);

- советским (через исполнительные органы Советов народных депутатов).

Механизмы контроля плановых органов со стороны трудящихся отсутствовали, поэтому трудящиеся не могли реализовать свои интересы как принципал.

Поэтому фактически плановый орган из агента превратился в единственного принципала: бесконтрольный бюрократический аппарат получил возможность отождествить свои интересы с интересами общества в целом.

Все горизонтальные связи между предприятиями осуществляются через вертикальные - через обращение к принципалу.

Структура производственных и сбытовых связей производна от такого механизма распределения ресурсов, как выделение и фондирование. Попытки предприятия самостоятельно изменять структуру снабжения и сбыта жестко пресекались принципалом. Рабочая сила, как и всякий другой ресурс в ресурсоограниченной экономике, дефицитна.

Поэтому предприятие стремится создать собственный запас ресурсов, в том числе и рабочей силы, в форме избыточной занятости. При этом предприятие не в состоянии обеспечить работой всех своих работников, выплачивает им уравнительную и фактически не заработанную ими заработную плату.

2).Американская фирма - соотвнтствует идеальному типу предприятия в неоклассической экономической теории. Оно нацелено на максимизацию прибыли в условиях заданной конкуренцией цены и структурой издержек, описываемой производственной функцией.

Ориентация на максимизацию прибыли задана целевой функцией принципала фирмы - ее акционеров.

Основнойинтерес акционеров заключается в максимизации своего дохода в расчете на одну акцию, который зависит от размеров нераспределенной прибыли предприятия по итогам года. В свою очередь размер прибыли всецело определен действиями агентов, наемных менеджеров фирмы.

Акционеры могут воспользоваться правом на контроль над деятельностью менеджеров, либо голосуя на годовом собрании акционеров и изменяя состав совета директоров, либо продавая свои акции, уходя с предприятия, показывая неодобрение действий менеджеров.

Обе альтернативы: и "голос", и "выход" имеют свои недостатки:

- собрание акционеров готовят и проводят сами менеджеры и, соответственно, могут влиять на принимаемые решения;

- продажа акций акционером как правилопроисходит в убыток, по заниженному курсу, т.к. становится известно, что фирма плохо управляется.

Решение проблемы принципалаи агента происходит в рамках "фордизма" - системы принципов и правил организации труда Форда.

1). Высокий уровень оплаты труда, индексация зарплаты с ростом цен.

2). Жесткая производственная дисциплина, машина играет роль инструмента конроля над действиями работника.

3). Профсоюзы играют роль посредника между работодателями и наемными работниками.

4).Высокая степень ротации кадров.

Структура производственных и сбытовых связей фирмы полностью подчинена задаче минимизации трансакционных издержек.

3).Японская фирма.

В этой фирме принципала трудно определить. Так к концу 80-х годов ХХ века индивидуальные акционеры владели 24% акций. 42% акций фирмы принадлежит финансовым институтам, 25% - холдингам.

В роли принципала выступают одновременно и внешние акционеры и работники предприятия.Текущий контроль проводится работниками фирмы.

Японская фирма очень близка к модели коалиции агентов и в ней отсутствуют классические отношения "принципал - агент". Активно используется ротация работников, идеалом является универсальный работник, способный и выполнять смежные операции, и осуществлять функции руководства. Принцип ротации лежит в основе планирования карьерного роста работников.

Оплата работников и их социальный статус определяются не размером выработки, а рангом во внутренней иерархии.

Максимизация прибыли занимает не первое место в ее иерархии целей. На первом же месте находится обеспечение непрерывного роста доли рынка, контролируемой фирмой.

4).Предприятие переходного типа.

Такое предприятие ориентировано на выживание, сохранение трудового коллектива. Выбор целей связан со структурой собственности. Имеет место рекомбинированная собственность, допускающая:

1.Размытость границ частной и государственной собственности.

Формально приватизированное предприятие не зависит от государственного бюджета. Однако неготовность государства идти на банкротство не выполняющих своих оьязательств предприятий равносильна согласию государства взять на себя часть дебиторской задолженности.

2.Размытость организационных границ предприятия.

Имеет место несоответствие денежной массы объему производимых товаров и услуг, с также готовность предприятий предоставлять товарный кредит своим смежникам.

Таким образом может осуществляться взаимныйконтроль между предприятиями - смежниками, позволяющий организовать товарно-денежные потоки между предприятиями на тех же принципах, что и потоки внутри фирмы.

3.Несовпадение формальной и реальной структуры собственности.

Агенты - менеджеры сохраняют контроль даже над теми предприятиями, основная часть акций которых принадлежит внешним инвесторам.

Ориентация на выживание означает стремление агентов сохранить положение, сложившееся в ситуации, когда принципалы не могут контролировать предприятие ни посредством "голоса", ни посредством "выхода".

Структура производственных связей формируется предприятием на основе стремления сохранить проверенные временем связи.

В середине 90-х годов ХХ века подавляющее большинство российских предприятий сохранняли старые связи с основными поставщиками (83%) и потребителями (70%) и очень скептически относились к поискам новых партнеров.

Считалось, что при заключении новых договоров с новыми партнерами будут очень высокими трансакционные издержки прежде всего из-за оппортунистического поведения новых партнеров. Отсутствие к ним доверия, репутация старых партнеров основывается на особых этических нормах "красных" директоров по отношению к "своим".

3. Теория прав собственности помогает выбрать оптимальный вариант распределения между собственниками правомочий в зависимости от специфики деятельности организации.

Кроме того, появляется возможность выбора партнера на основе сведений об его организационно-правовой форме. Выделяется шесть критериев оптимальности экономической деятельности с точки зрения правомочий:

1). Степень спецификации правомочий - в Гражданском кодексе РФ отражает насколько четко и однозначно определены собственники каждого из правомочий.

Нечеткое определение собственника правомочий, "размытость" права собственности препятствует созданию стимулов к эффективному использованию ресурсов.

2). Распределение права владения и права на остаточную стоимость, а именно, принадлежат ли они одному и тому же экономическому субъекту.

Например в случае ООО оба правомочия принадлежат общему собранию участников. Они заинтересованы в прибыльном функционировании фирмы, однако стремятся переложить издержки по осуществлению контроля на других. В результате никто не осуществляет функцию контроля.

3). Ограничения на изменение конфигурации пучка правомочий, т.е. законодательные ограничения на передачу правомочий отдельным категориям физических и юридических лиц, а также на смену организационно-правовой формы.

Например в рамках ООО ограничения на обмен правомочиями могут быть зафиксированными в уставе и касаться права участников на отчуждение своей доли третьим лицам вообще и наследникам, в частности.

4). Возникает ли проблема принципала и агента и каковы варианты ее решения, т.е. принадлежат ли права владения, распоряжения и использования разным субъектам.

Например в ООО эта проблема возникает во взаимоотношениях между общим собранием участников (принципалом) и исполнительным органом (агентом). Решение проблемы - подготовка, проведение и принятие решения собранием.

5). Степень разделения и перенесения рисков, а именно, либо разделение функций принятия решений (право распоряжения) и принятия риска (право на остаточную стоимость), либо их концентрацию в руках одного субъекта.

Далее, риск может быть разделен между многими владельцами, ограничен определенной величиной (например размером вклада в уставный капитал).

В ООО действуют механизмы как перенесения риска (на участников общества), так и разделения и ограничения риска (все участники несут риск убытков в пределах стоимости внесенных ими вкладов).

6). Степень аккумулирования капитала, т.е. способность аккумулировать капитал с минимальными затратами.

Идеал - акционерное общество, в ООО степень аккумуляции ограничивается максимальным числом участников ООО по закону.

Виды организационно- правовых форм предприятий:

1.Производственные кооперативы (1)

2.Государственные и муниципальные унитарные предприятия:

- основанные на праве хозяйственного ведения (2)

- основанные на праве оперативного управления (3)

3.Хозяйственные товарищества и общества:

- общество с дополнительной ответственностью (4)

- общество с ограниченной ответственностью (5)

- дочерние и зависимые общества (6)

- открытое акционерное общество (7)

- закрытое акционерное общество (8)

- товарищество на вере (9)

- полное товарищество (10)

4.Индивидуальное частное предприятие (11)

Всего выделяется 11 организационно-правовых форм предприятий. Существует методика ранжирования организационно-правовых форм по каждому из шести критериев: 1 балл - наиболее оптимальная по данному критерию организация, 11 баллов -наименее оптимальная организация.

Организационно-правовая форма	Критерий
	1	2	3	4	5	6
1. Индивидуальное частное	1	1	1	1	11	11
2. Производственный кооператив	4	2	9	2	10	10
3. Полное товарищество	7	3	8	3	9	9
4. Товарищество на вере	8	4	7	4	8	8
5. ОАО	2	8	2	5	1	1
6. ЗАО	3	7	3	9	2	2
7. Дочернее и зависимое	9	9	4	6	3	3
8. ООО	5	5	5	8	6	4
9. Общество с дополнительной ответственностью	6	6	6	7	7	5
10. Унитарное на праве оперативного управления	11	10	11	11	5	6
11. Унитарное на праве хозяйственного ведения	10	11	10	10	4	7

Наибольшие преимущества имеет ОАО (минимальное число баллов - 19) и частное предприятие (26 баллов). Самые неэффективные: унитарное, основанное на праве оперативного управления (максимальное число баллов - 54) и унитарное на праве хозяйственного ведения (52 балла).

Тема 11. Теория государства

1. Общественные блага, их особенности. "Провалы" рынка".

2. Теория государства в институциональной экономике.

3. Типы государств.

4. "Провалы" государства и модель конституции Ф.Хайека.

1. Чисто общественное благо - это благо, потребляемое коллективно всеми гражданами независимо от того, платят люди за него или нет. Оно обладает двумя свойствами:

-неизбирательностью в потреблении;

-неисключаемостью в потреблении.

Неизбирательность в потреблении означает, что потребление чисто общественного блага одним человеком не уменьшает его допустимости для других. Такие блага неконкурентны, предельные издержки для дополнительного потребителя равны нулю (воздух).

Неисключаемость в потреблении означает, что ни один человек не может быть не допущен к потреблению блага, даже если он отказывается за это платить (воздух).

Чисто общественное благо обладает своеобразным положительным внешним эффектом: как только кто-нибудь начинает его потреблять, оно становится доступным для всех (дорога).

Если чисто частное благо - это благо, каждая единица которого может быть продана за отдельную плату, то чисто общественное благо не может быть разделено на единицы потребления и быть продано по частям.

Потребление чисто общественных благ происходит коллективно, однако индивидуальная польза от этого потребления различна.

Если оплата чисто общественных благ будет происходить в соответствии с предельными выгодами от их использования, появляются мощные стимулы скрыть истинную информацию о степени полезности общественного блага, уменьшить реальные размеры получаемых выгод. Поскольку потребители получают выгоды от чисто общественного блага независимо от того, платят они за него или нет, то возникает желание получить это благо даром, обойтись без лишних выплат (мощность мотора машины).

Такая ситуация получила название "проблемы безбилетника", "зайца". Эту проблему рынок решить не может. Исправить это положение помогает государство.

"Провалы" рынка - это случаи, когда рынок оказывается не в состоянии обеспечить эффективное использование ресурсов.

Существует четыре типа неэффективных ситуаций:

- монополия;

- несовершенная (ассимитричная) информация;

- внешние эффекты;

- общественные блага.

Во всех этих случаях приходит на помощь государство, осуществляя антимонопольную политику, социальное страхование, ограничивая производство с отрицательными внешними эффектами и стимулируя производство и потребление экономических благ с положительными внешними эффектами.

Эти направления деятельности государства составляют как бы нижнюю границу вмешательства государства в рыночную экономику.

В современном мире функции государства значительно шире: развитие инфраструктуры, дотации на школьное обучение, пособия по безработице, различные виды пенсий и пособий. Лишь небольшое число этих услуг обладает свойствами чисто общественных благ. Большинство потребляется индивидуально.

Государство проводит антиинфляционную политику,стимулирует НТП, стремится сдерживать высокие темпы развития национальной экономики, осуществляет региональное и внешнеэкономическое регулирование.

2. В институциональной экономике государство рассматривается как особая организация, которой граждане делегируют часть своих прав.

Именно на этой основе государство осуществляет свою деятельность, возникают властные отношения между гражданами и государственным аппаратом. Распределение прав между гражданами и государством отражается в конституции, играющей роль социального контракта. Граждане добровольно отказываются от части своих прав,т.к. считают, что государство успешнее справится с целым рядом функций.

Основные задачи, стоящие перед государством, и возникают в связи с выполнением этих функций:

- спецификация и защита прав собственности - обеспечивает эффективность использования ресурсов;

- создание каналов обмена информацией - устанавливается равновесная цена благодаря информационной инфраструктуре рынка;

- разработка стандартов мер и весов - организация денежного обращения, т.к. деньги -универсальная мера обмена;

- создание каналов и механизмов физического обмена товаров и услуг - транспортная сеть, организованные площадки для торгов и т.д.

- правоохранительная деятельность и выполнение роли "третьей" стороны в конфликтах;

- производство общественных благ - оборона, здравоохранение и образование требуют принуждения для их финансирования и производства со стороны государства (налоги).

Функционирование государствакак любой организации связано с трансакционными издержками. Они тем выше, чем в большем числе трансакций государство выступает в качестве гаранта выполнения условий контракта. Чем активнее роль государства в спецификации и защите прав собственности, тем сложнее внутренняя структура государства, больше численность государственных служащих и выше искажение информации.

При анализе вмешательства государства в процесс спецификации и защиты прав собственности (переоформление прав собственности) возникают "провалы" государства:

1). Несоответствие доходов и расходов (бюджетный дефицит).

2). Отсутствие четких критериев эффективности деятельности.

Деятельность государства часто оценивается по задаваемым им самим критериям: росту бюджетных поступлений и т.п.

3).Высокая вероятность достижения результатов, отличных от поставленных (планируем одно - получаем другое).

4). Неравномерное распределение ресурсов.

При распределении прав собственности у государства есть несколько стандартов справедливости, если трансакционные издержки отличаются от нуля.

- правило Калдора: изменение в распределении ресурсов допускается, если выигрывающая в его результате сторона способна компенсировать потери проигравшей стороны;

- правило Ролза - справедливое распределение ресурсов - это то, что улучшает положение наименее обеспеченных;

- О. Уильямсон оценивает эффективность того или иного варианта распределения прав собственности, сравнивая его не с гипотетическим идеалом, а с реальными альтернативами. Вариант распределения, для которого нельзя предложить альтернативу, которую можно описать и внедрить с большим чистым выигрышем, следует считать оптимальным.

С этих позиций "сахарная программа" - поддержание национального производства сахара вместо его более дешевого импорта - является единственной, отвечающей всем экономическим, социальным и политическим реалиям.

Существуют пределы роста государства. Круг сделок ограничивается теми, гарантирование которых государством связано с меньшими издержками.

Не существует абсолютной границы государства и не существует оптимальных размеров государственного вмешательства в экономическую и социальную жизнь. В одних странах все сделки, связанные с социальным и медицинским страхованием, гарантируются государством, в других странах - делегируются частным фирмам.

Анализ роли государства проведен Дугласом Нортом. Он рассматривает две экономические революции, связанные с изменением круга сделок, в которых государство выступает в качестве гаранта.

Первая произошла в момент перехода от кочевой к оседлой жизни, когда земледелие стало основным источником увеличения ресурсной базы. В результате появились первые формы государственного устройства как гаранта прав собственности на землю. Результатом первой революции стал рост сельскохозяйственной продукции.

Вторая экономическая революция - в начале Х1Х века - создала предпосылки для промышленной. В сферу гарантируемых государством контрактов включились связанные с правами собственности на изобретения и прикладные разработки.

Патентное право, законодательная защита промышленных секретов, регулирование законом использования торговых марок и торговых знаков создали стимулы для появления и широкого распространения технических изобретений и соединения науки с производством.

Следующее радикальное изменение роли государства должно заключаться в защите интеллектуальной собственности, борьба с различными формами "пиратства", препятствующих развитию культуры и искусства.

Таким образом, основная функция государства с институциональной точки зрения - спецификация и защита прав собственности.

Оптимальные размеры государства определяются кругом тех сделок, в котрых государство действует в качестве гаранта более эффективно, чем другие гаранты. Оптимальные размеры государства не абсолютны, а исторически обусловлены.

3. Граждане и государство играют двойственную роль. С одной стороны, граждане поручают государству выполнение некоторых функций, т.к. являются принципалом, а государство - агентом. С другой стороны, граждане подчиняются решениям государства, т.к. являются агентом.

В случае государства проблема принципала и агента носит двойственный характер, и таит определенные опасности.

Во-1-х, государство может стараться расширить сферу своегоконтроля за установленные границы контракта.

Во-2-х, государство, пользуясь своей монопольной властью на применение насилия может игнорировать интересы граждан.

С другой стороны, граждане могут проявлять оппортунистическое поведение, уклоняться от уплаты налогов (проблема безбилетника).В зависимости от того, насколько удается решить двухстороннюю проблему принципала и агента говорят о различных моделях государства.

Существуют две идеальные модели государства:

- контрактная - при решении всех проблем;

- эксплуататорская - если отсутствуют препятствия оппортунистическому поведению и государства и граждан.

Контрактное государство использует монополию гна насилие ограниченно, только в интересах граждан, в рамках делегированных гражданами полномочий, а граждане рассматривают уплату налогов не как повинность, а как свою обязанность.

...