Экономика и управление на предприятии

Каждый покупатель дифференцирует товары по некоему перечню свойств. В этой связи любой товар или услугу логично рассматривать в наборе внутренних и внешних характеристик.

Внутренние характеристики сопряжены со свойствами товара, со способами и комфортностью его использования, с долговечностью его хранения. Внешние характеристики касаются не содержания, а формы продукта: его упаковки и дизайна, перечня услуг по ремонту (восстановление прежних свойств), его доступности для покупателя (местоположения торговой точки), наконец, степени долговечности информации о качестве продукта и о его наличии в том или ином месте продажи. По всем этим характеристикам потребители сравнивают товары.

Т.о., посредством дифференциации продукта монополистический конкурент уменьшает эластичность спроса по цене. Повышая цену, монополистический конкурент не лишается всех потребителей, как это было бы при совершенной конкуренции. Рынок несколько сузится, но останутся те же, кто устойчиво предпочитает продукцию только данного производителя.

Благодаря наличию некоторой власти над ценой (либо невысокой эластичности спроса по цене) кривая спроса (или линия цены) монополистического конкурента имеет отрицательный наклон, как у монополии. Соответственно отрицательный наклон имеет и линия предельного дохода (МR). Если кривая спроса пересекается с осью абсцисс в т.Q, то линия MR пересекается с осью абсцисс в т. 1/2Q. Средние и предельные издержки (AC, MC) монополистического конкурента изменяются в зависимости от объёма выпуска по тем же правилам, что и в условиях обычной монополии (рис. 5.1).

Из рисунка видно, что графическое изображение монополистического конкурента аналогично положению фирмы-монополиста. Ведь, внедряясь на рынок с новой разновидностью продукта. Производитель занимает на нём определённую нишу. В пределах дифференциации (т.е. отличий, самобытности) своего продукта он монополист, но в рамках всей отрасли - конкурент. Именно высокая конкурентность рынка данной модели и довольно узкие возможности монополистического поведения ограничивают получение фирмой сверхприбыли краткосрочным периодом. Поэтому для монополистического конкурента с дифференциацией продукта более характерным является отсутствие сверхприбыли в долгосрочном периоде (рис. 5.2.) .

Размещено на http://www.allbest.ru/

3

Из рисунка видно, что в долгосрочном периоде монополистический конкурент получает только нормальную прибыль, компенсируя из продажной цены только свои средние издержки.

Почему же получение сверхприбыли не характерно для монополистического конкурента? Дело в том, что власть над ценой монополистических конкурентов, как было упомянуто выше, весьма ограничена. Прежде всего тем, что они производят, в сущности один и тот же товар: наличие дифференциации не меняет основного содержания продукта. (Например, прохладительные напитки так и останутся прохладительными напитками, независимо от вкуса и цвета, ли от того, кто за прилавком: интеллигентная красавица или самодовольный «дутыш»).

С другой стороны, данная модель рынка предполагает ценовую конкуренцию. Снижение цены в краткосрочном периоде могло бы помочь расширить рынок за счёт конкурентов и получить сверх прибыль. Однако не следует забывать, что эластичность спроса по цене у монополистического конкурента невысока. И получить сверх прибыль от расширения объёма продаж затруднительно.

Кроме того, возможности получения сверх прибыли могут быть связаны с сокращением предельных издержек, а это, в свою очередь, зависит от усовершенствования или внедрения новых технологий. Финансирование научных разработок и их внедрение - дорогой, долгий и рискованный путь. Поэтому фирмы в конкурентной борьбе перемещаются из области ценового соперничества в область неценовой конкуренции. Реклама и послепродажное обслуживание, маркетинговые исследования и т.п. - всё это инструменты неценовой конкуренции, увеличивающие расходы по сбыту, но сокращающие путь к потребителю.

При монополистической конкуренции реклама выполняет следующие функции: формирует и расширяет спрос. А также снижает ценовую эластичность спроса, помогая фирме усилить власть над ценой. Под влиянием рекламы покупатель может не снижать свой спрос при повышении цены, а иногда и расширить его. Вот уж поистине - «реклама - двигатель торговли!».

Ещё один фактор, затрудняющий получение монополистическим конкурентом сверхприбыли, - невысокие барьеры вступления в отрасль. Укрепляясь на рынке, фирма с новой маркой продукта создаёт свой сегмент за счёт сокращения долей других участников рынка, что неизбежно отразится на их прибыли. К тому же новую марку (новую особенность) продукта создать куда проще, чем принципиально иной продукт. Поэтому появление новых фирм на рынке в условиях монополистической конкуренции - явление более частое, чем в условиях олигополии. Его частота сокращает продолжительность получения сверхприбыли монополистическими конкурентами.

На графике (рис.5.2.) показан результат разнонаправленного движения в долгосрочном периоде кривых спроса и средних издержек. Кривая спроса D на продукцию фирмы сдвигается влево вследствие внедрения в отрасль привлечённых сверхприбылью новых производителей. А кривая средних издержек перемещается вверх в связи с дополнительными затратами фирмы на ведение неценовой конкуренции. Сверхприбыль исчезает, монополистический конкурент получает лишь нормальную прибыль в условиях неполной загрузки его производственных мощностей - в точке долгосрочного равновесия Е₁ средние издержки не достигли своего минимума АС_min. Цена на его продукцию Р₁ установилась на более высоком уровне, чем тот, который наблюдался бы при совершенной конкуренции. Но это - плата за разнообразие. За возможность выбора богато дифференцированного спектра товаров и услуг, за более полное удовлетворение потребностей людей.

Итак, в отличии от монополии и олигополии, монополистическая конкуренция характеризуется относительно невысокими барьерами вступления в отрасль и множественностью производителей. Эти условия определяют высокую степень соперничества между монополистическими конкурентами, ослабляя их власть над ценой. Поэтому ценообразование в данной модели рынка больше конкурентное, чем монополистическое. Цены в условиях монополистической конкуренции несут в себе более точную рыночную информацию: они подвижны и не завышены так, как в условиях олигополии и монополии. Из этого следует, что монополистическая конкуренция с дифференциацией продукта приводит к меньшим потерям в ренте потребителя и меньшему «мёртвому убытку» (чистым потерям) общества, чем другие типы рынка несовершенной конкуренции.

2.5 Барьеры входа и выхода фирм на отраслевом рынке

Определение барьеров входа-выхода. Классификация отраслевых рынков по уровню (характеру)входных барьеров

Тот факт, что норма прибыли на одних отраслевых рынках устойчиво выше, нежели на других, натолкнул исследователей на мысль о наличии определённых экономических и иного характера препятствий для входа новых фирм. Эти препятствия, получившие наименование «входных барьеров», позволяют функционирующим на данных рынках фирмам получать более высокую прибыль, не опасаясь появления новых конкурентов. Термин «барьеры входа» был впервые введён Д. Бэйном в 1956 году.

Позднее было предложено определять эти барьеры исходя из ассиметрии в поведении действующих на отраслевых рынках и входящих на них фирм, а конкретнее - как издержки производства, которые должны нести входящие и не несут функционирующие (укоренившиеся) фирмы.

В настоящее время, с учётом того, что и уход фирм с отраслевого рынка предполагает осуществление неких затрат (связанных с состоянием ликвидности активов, потенциалом диверсификации или перепрофилирования производства, и т.д.), под барьерами «входа-выхода» следует понимать совокупность факторов (объективного и субъективного порядка), которые либо препятствуют входящей фирме организовать прибыльное производство на отраслевом рынке, либо противодействуют выходу с него укоренившейся фирме без существенных потерь.

Д. Бэйн предложил классифицировать отраслевые рынки с входами следующим образом:

лёгкие; 2) слабозатруднённые (предоставляемые); 3) сильно затруднённые (сдерживаемые); 4) блокированные.

Первый из перечисленных типов рынков характеризуется конкуренцией, близкой к совершенной, высокой мобильностью факторов капиталов, свободой приобретения ресурсов, а также ценой, стремящейся к равновесной. На таких рынках отсутствуют фирмы, имеющие существенные и устойчивые преимущества в отношении затрат (издержек производства).

На рынках второго типа отдельные функционирующие фирмы могут иметь ощутимые преимущества в отношении затрат, реализуемые, как правило, посредством минимального повышения цен в сравнении с издержками. Однако, с точки зрения долгосрочной перспективы этим фирмам выгоднее допускать вхождение на рынок новичков, нежели нести затраты по возведению входных барьеров.

В противоположность этому на рынках третьего типа укоренившиеся фирмы стремятся максимально затруднить вход новичков; здесь функционируют явно доминирующие фирмы (фирма).

Что касается рынков четвёртого типа, то на каждом из них обычно функционирует фирма-естественный монополист, число их участников, разумеется, стабильно.

И сам автор данной классификации, и другие исследователи пришли к выводу о том, что рынки первого и четвёртого типов «в чистом виде» встречаются крайне редко и существуют главным образом как теоретическая абстракция, в связи с чем главные объекты анализа отраслевой организации рынков - рынки со сдерживаемым и предоставляемым входами.

В этом анализе принято также различать два типа входных барьеров: стратегические, формируемые как следствие поведения фирм, и нестратегические (или структурные), выступающие для любых хозяйствующих субъектов как внешняя данность.

2.5.1 Виды нестратегических барьеров входа фирм на рынок

К числу нестратегических барьеров относят: административные (правительственные) барьеры, гражданские и социально-экономические барьеры.

Административные (правительственные) барьеры - это ограничения в виде законодательных актов на ведение определённых видов деятельности (их лицензирование и выдача разрешений на определённые виды бизнеса, распределение квот между фирмами, сертификация оборудования и продукции, установление норм экономического контроля, всевозможные регламенты ввоза и вывоза ресурсов и т.п.). преодоление таких барьеров требует от хозяйствующего субъекта временных и финансовых затрат.

Рассматриваемые барьеры способны быть важным рычагом регулирования экономики и приносить доход в казну государства. В конечном же счёте (в долгосрочной перспективе) они становятся фактором сдерживания экономической активности, в том числе в связи с заключённым в них коррупционным потенциалом (возможность разрешать или запрещать те или иные аспекты деятельности хозяйствующих субъектов всегда сопровождается чиновничьими надеждами на соответствующую «благодарность»).

Высота административных барьеров может быть представлена в качестве функций двух переменных - вышеупомянутых временных и денежных затрат. Время, потраченное на установление бюрократической процедуры, логично рассматривать с точки зрения упущенной выгоды, затраты же денежных средств на преодоление административного барьера естественно квалифицировать в качестве обязательных платежей. Сравнение соответствующих функций по различным отраслевым рынкам даёт картину уровня рассматриваемых барьеров в экономике.

Разновидностью административных барьеров являются организационно-экономические барьеры, которые представляют собой законодательные акты, определяющие инвестиционную, таможенную, налоговую, экономическую политику в целом в той или иной отрасли.

Большинство видов административного контроля может быть заменено гражданским. Это обусловлено гражданско-правовым характером взаимоотношений рыночных субъектов. Гражданские объединения призваны обеспечить увязку интересов правительства (государства), фирм (бизнеса) и граждан. В настоящее время многие аспекты профессиональной деятельности регулируются и контролируются с помощью стандартов и правил, установленных гражданскими объединениями. Подобные правила и стандарты фиксируются в кодексах деловой этики, нарушение которых влечёт за собой применение определённых мер взыскания. Для проведения этой процедуры создаются контрольные и дисциплинарные органы.

В идеале предстоит не просто отметить действующий спектр административных барьеров, а сосредоточить усилия на передаче или делегировании соответствующих функций от чиновников дееспособным гражданским институтам. В противном случае вакуум, возникающий в результате отмены этих барьеров, как известно, заполняется деятельностью гражданских институтов криминального характера. Т.е. следует чётко осознавать, что там где нет административного или обоснованного гражданского регулирования отраслевых рынков, обязательно возникают неформальные входные барьеры криминального характера.

В национальных хозяйственных системах с развитыми товарными отношениями имеют место нестратегические барьеры социально-экономического характера. К их числу относят:

ёмкость отраслевого рынка. В этом случае рассматривают степень насыщенности рынка, уровень платежеспособного спроса, активность иностранных конкурентов. Чем выше эти показатели, тем выше уровень входного барьера;

состояние рыночной инфраструктуры, т.е. развитость сети транспортного и складского хозяйства, системы страхования и взаиморасчётов. Чем выше доля затрат на оплату этих институтов в цене или в общих издержках фирмы, тем выше уровень барьера;

капитальные затраты (минимальный уровень первоначальных инвестиций). Известно, что величина первоначального капитала для вхождения на рынок для различных отраслей неодинакова; данный барьер выше в отраслях, производящих капиталоёмкую продукцию;

преимущества в уровне затрат. Считается, что средние издержки фирмы уже действующей на рынке будут ниже средних издержек фирм, пытающихся войти на рынок, в связи с опытом работы на данном рынке (проведённые маркетинговые и научные исследования, сложившиеся производственные связи и т.п.). преимущества в уровне затрат объясняется «эффектом масштаба». Определить высоту этого входного барьера можно по формуле:

В = АС_В/АС_Д,

где АС_В - средние издержки фирм, желающих войти на рынок;

АС_Д - средние издержки фирм, действующих на рынке.

Часто также используют показатель, получивший название «индекс барьера»:

I_b = Q/Ч,

Q - объём выпуска продукции фирмы;

Ч - численность персонала фирмы.

Чем выше индекс, тем выше размер относительных издержек отрасли.

В практике нашей страны входные барьеры принято классифицировать следующим образом:

Экономические и организационные ограничения:

государственная политика в области инвестиций, кредитов, налогов, цен, тарифного и нетарифного регулирования внешнеэкономической деятельности и последствия этой политики для конкретных товарных рынков;

среднеотраслевая норма прибыли;

сроки окупаемости капитальных вложений;

неплатежи;

наличие (отсутствие) эффективной поддержки малого предпринимательства.

Административные ограничения: наличие (отсутствие) ограничений деятельности продавцов на данном товарном рынке, выдвигаемых органами власти и управления всех уровней. К их числу относятся: лицензирование отдельных видов деятельности, квотирование, решения органов власти по ограничению ввоза (вывоза) товаров на территорию (с территории), чинимые препятствия в отведении земельных участков, предоставлении производственных и конторских помещений и т.п.

Неразвитость рыночной инфраструктуры: наличие (отсутствие) необходимых средств коммуникаций (транспорта, связи), служб по оказанию информационных, консалтинговых, лизинговых услуг и т.п.

Влияние вертикального объединения действующих организаций на рынке: выявляется степень использования продавцами, объединёнными в вертикальные структуры, всех преимуществ внутрикорпоративных связей и воздействие этих отношений на конкурентов, не входящих в эти вертикальные структуры.

Стратегия поведения действующих на рынке хозяйствующих субъектов: анализируется ценовая и сбытовая стратегия ведущих продавцов, их политика в качестве держателей патентов, лицензий, торговых знаков и т.п.

Барьеры, связанные с эффектом масштаба. Если минимально эффективный масштаб деятельности на данном товарном рынке высок (например, неэффективно производство, рассчитанное на выпуск 100 штук грузовых автомобилей в год, экономически оправданным является выход на годовое производство, исчисляемое десятками тысяч машин), то входящие на рынок потенциальные конкуренты на период достижения этого уровня могут иметь существенно более высокие затраты, чем уже действующие на товарном рынке хозяйствующие субъекты, а следовательно, быть менее конкурентоспособными.

Барьеры, основанные на абсолютном превосходстве в уровне затрат. Эти барьеры возникают в том случае, если затраты на единицу продукции уже действующих продавцов ниже, чем у вновь входящих на рынок субъектов. Причинами различия в уровнях затрат могут быть: неравенство стартовых условий функционирования на рынке, прежде всего имущественное и ценовое; ограниченный доступ новых продавцов к дешёвым и более удобным сырьевым источникам, технологическое превосходство уже действующих на товарных рынках хозяйствующих субъектов, доступная им более низкая процентная ставка на заёмный капитал и т.п.

Экологические ограничения. Выявляются факты запрещения службами экологической безопасности, природоохранными учреждениями и общественными организациями и движениями расширения масштабов деятельности на данном товарном рынке, строительства новых производственных и складских объектов, транспортных коммуникаций и т.п.

Ограничения по спросу. Высокий уровень удовлетворения спроса, отражающий как высокую насыщенность рынка товарами, так и низкую платежеспособность покупателей, является серьёзным препятствием для освоения рынка потенциальными конкурентами.

Барьеры капитальных затрат или объёмы первоначальных инвестиций, необходимых для входа на товарный рынок. Значительный размер первоначального капитала, который необходим для начала деятельности хозяйствующего субъекта на рынке, может являться одним из важнейших барьеров входа на рынок.

В мировой практике для определения уровня входных и выходных барьеров применяют следующие статистические показатели:

норма входа фирм на отраслевые рынки:

где М_В - число вошедших за год на рынок фирм;

М_В+Д - общее число действующих на рынке фирм на конец года;

норма проникновения новых фирм на действующий рынок:

,

где Q_В - объём выпуска (продаж) вошедших на рынок фирм;

Q_В+Д - общий объём выпуска продукции на рынке.

норма выхода:

где М_У - число ушедших с рынка фирм за анализируемый период;

М_Д - общее число действующих на рынке фирм на конец анализируемого периода.

Между уровнями входных и выходных барьеров существует следующая зависимость - чем ниже барьеры, тем она значительнее.

2.5.2 Стратегические барьеры входа на рынок

Стратегические (субъективные) барьеры создаются сознательной деятельностью самих фирм, стратегическим поведением, препятствующим проникновению новых фирм в данную отрасль. Этот вид барьеров назван стратегическим потому, что при выборе стратегии фирмы во внимание принимается ответное действие рыночных участников.

В общем виде стратегические барьеры могут формировать лишь активные фирмы, т.е. фирмы, обладающие рыночной властью.

Стратегические барьеры входа подразделяются на два вида - связанные с ценовыми и неценовыми стратегиями поведения фирм.

Ценовая стратегия активной фирмы представляет собой установление такого уровня цен, который способен предотвратить появление на данном рынке новых конкурентов: активная фирма, опасаясь входа на рынок потенциальных конкурентов, сознательно снижает цену до уровня ниже цены, приносящей максимальную прибыль в краткосрочном периоде. Такой уровень цен называется запретительным.

Неценовые стратегии представлены тремя формами:

дополнительное инвестирование в оборудование. Если активная фирма имеет незадействованные производственные мощности, то при угрозе входа на рынок новых конкурентов, она может максимально увеличить объём выпуска продукции. Однако в этом случае перед активной фирмой стоит дилемма: что выгоднее, осуществлять дополнительные инвестиции в оборудование или позволить новой фирме войти на рынок;

устойчивые связи с другими участниками рынка. Любая фирма, действующая на рынке длительное время, имеет устоявшиеся связи со всеми рыночными агентами, в то время как новой фирме потребуется определённое время для установления таких связей;

дифференциация продукта. Суть стратегии активной фирмы состоит в возможном разнообразии предлагаемой продукции, т.к. расходы, связанные с увеличением торговых марок, исследованиями рынка возрастают медленнее, чем получаемая в результате этих действий прибыль. Для фирмы, пытающейся войти на новый рынок, эти затраты всегда будут выше, чем у фирмы, уже действующей на рынке.

2.6 Концентрация и рыночная власть

2.6.1 Оценка уровня концентрации на отраслевых рынках

Существуют две разные идеи, связанные с концентрацией. Одна называется общей концентрацией, другая - рыночной. Общая концентрация связана с выпуском продукции, например, какая доля продукции в общем объёме выпуска товаров сконцентрирована в руках конкретных фирм? Для данного показателя не имеет значения, в какой конкретной отрасли эти фирмы осуществляют свою деятельность. Нас же будет интересовать поведение отдельных фирм и отраслей, поэтому мы сфокусируем своё внимание на другом аспекте концентрации - рыночной.

Ясно, что уровень концентрации продавцов выше в тех отраслях, где количество фирм меньше. Если же число фирм в отраслях одинаковое, этот уровень выше там, где сильнее неравномерность в распределении рыночных долей продаж (или долей производства). Аналогичным образом обстоит дело с концентрацией покупателей. Если их число в отраслях равное, то её уровень выше там, где значительнее неравномерность в распределении долей покупок отдельных покупателей.

Существуют различные способы измерения концентрации рынка. Первым и наиболее простым способом является способ, основанные на так называемой кривой концентрации. В любой момент времени отдельный рынок или отрасль будут иметь такую кривую. В табл. 7.1. показано распределение продукции между самыми крупными фирмами в нескольких гипотетических отраслях.

Таблица 7.1

Уровни концентрации для пяти гипотетических фирм по отраслям

Отрасли	Доля, %	СRЗ (уровень концентрации для трёх самых крупных фирм)
	Фирма 1	Фирма 2	Фирма 3	Фирма 4	Фирма 5
Отрасль А	60	20	10	5	5	90
Отрасль В	30	30	25	15	-	85
Отрасль С	80	5	5	5	5	90
Отрасль D	30	30	30	10	-	90

На рис.7.1. покажем, как кривая концентрации строится для каждой отрасли на основе представленных данных.

Размещено на http://www.allbest.ru/

3

Для отрасли А самая крупная фирма имеет 60% рыночной доли. Поскольку на вторую по величине фирму приходится 20% рынка, то общий объём производства находится в руках двух самых крупных фирм и составляет 80%. В нашем случае, мы обладаем информацией обо всех фирмах в отрасли А. Мы видим, что на пять самых крупных фирм приходится 100% рынка.

В отрасли D существует три самые крупные фирмы, на каждую из которых приходится по 30% рыночной доли, при этом на одну ведущую фирму приходится 30%. Кривая концентрации показывает, что вместе две фирмы имеют 60% и т.д. поскольку в этой отрасли всего 4 фирмы, кривая концентрации отрасли D достигает 100% раньше, чем отрасли А.

Мы можем начертить кривую концентрации для любой конкретной отрасли и на любой момент времени, если обладаем соответствующей информацией. На основе этой кривой концентрации можно рассчитать уровень концентрации. Его довольно просто измерить. Выбираем любую производственную точку на кривой концентрации и задаёмся вопросом: «Какая доля совокупного отраслевого продукта находится в руках крупнейших «n» фирм?». Для Великобритании нормальное значение для «n» - это три или пять. На американском рынке - это почти всегда четыре. Выбирая точку на кривой, мы можем видет, насколько отрасли относительно сконцентрированы.

Последняя колонка таблицы показывает уровень концентрации для трёх самых крупных фирм - CR3. Для отрасли А - на три ведущие фирмы приходится 90% рынка, для отрасли В --85%. Такой показатель полезен, т.к. даёт простое представление о степени концентрации в отрасли.

При пересечении кривых концентрации, можно увидеть насколько произволен уровень концентрации. Отрасли А и D могли бы рассматриваться как отрасли с одинаковой концентрацией, поскольку обе отрасли имеют уровень концентрации для трёх самых крупных фирм - CR3 = 90%. Но если мы посмотрим на уровень концентрации четырёх фирм, то увидим, что отрасль D окажется более концентрированной (CR3 = 100%), чем отрасль А.

Кривые концентрации обычно выпуклы вверх, причём степень этой выпуклости отражает меру рыночной концентрации в данной отрасли. В случае, если все фирмы отрасли имеют одинаковые размеры, кривая концентрации будет представлять собой прямую линию. Если кривая концентрации фирм в одной отрасли пролегает выше кривой концентрации фирм в другой, рыночная концентрация в первой отрасли выше.

В литературе предложено несколько дополнительных соображений, которые следует учитывать при анализе показателя отраслевой концентрации. Вот несколько из них.

Если одна кривая концентрации полностью располагается над другой, соответствующая отрасль имеет более высокий уровень концентрации.

Слияния фирм непременно означают повышение уровня концентрации производителей.

Передача прав реализации продукции одной фирмой другой искажает реальное положение дел.

Если при заданном числе фирм в одну отрасль входит новый конкурент, а на другом отраслевом рынке сохраняется прежне число участников, соотношение уровней концентрации в этих отраслях изменяется.

Рыночную концентрацию (и продавцов и покупателей) можно трактовать как плотность размещения рыночных структур и неравномерность возможностей агентов рынка относительно объёмов предложения или спроса. Малое число фирм на рынке, а значит и малая их плотность, свидетельствует о высоком уровне концентрации продавцов. Предельный случай, когда плотность равна единице, соответствует монопольному рынку. Если число фирм на рынке фиксировано, то чем больше они отличаются друг от друга по объёму реализации товара, тем выше уровень рыночной концентрации продавцов.

Аналогичные зависимости характерны и для оценки концентрации на рынке покупателей.

Из курса микроэкономики известно, что уровень концентрации агентов на рынке оказывает существенное влияние на их поведение. Чем меньше на рынке продавцов, тем выше их взаимозависимость. Это означает: вероятность их согласованных действий велика, а уровень конкурентности рынка ниже.

В данном контексте хотелось бы привести ряд количественных показателей концентрации. Среди них:

1. Индекс концентрации (CR_k):

где Q_i - объём реализации товара на данном отраслевом рынке i-й фирмой;

Q_У - общий объём реализации товара на данном отраслевом рынке.

Наиболее часто индексы концентрации подсчитываются по трём-десяти крупнейшим фирмам в отрасли (т.е. k варьируется от 3 до 10). Индекс концентрации может принимать значения в интервале от нуля (для рынка совершенной конкуренции) до единицы. Причём очевидно, что его значение монотонно возрастает по мере увеличения числа учитываемых крупнейших фирм. Чем больше значение индекса концентрации для заданного числа крупнейших фирм, тем менее конкурентен данный отраслевой рынок. Основным недостатком рассматриваемого показателя является зависимость его значения от числа крупнейших фирм, принятых к рассмотрению.

2. Индекс Херфиндаля-Хиршмана (HHI):

где д_i - доля i-ой фирмы на данном отраслевом рынке (т.е. Q_i/ Q_У);

n - число фирм на данном отраслевом рынке.

Таблица 7.2.

Отрасли	Доля, %	HHI
	Фирма 1	Фирма 2	Фирма 3	Фирма 4
Отрасль А	50	50	-	-	502 + 502 = 5000
Отрасль В	80	10	10	-	802 + 102 + 102 = 6600
Отрасль С	25	25	25	25	252 + 252 + 252 + 252 = 2500
Отрасль D	40	20	20	20	402 + 202 + 202 + 202 = 2800

Рассмотрим табл. 7.2. при рассмотрении отраслей А и В видно, что концентрация в отрасли В намного больше, чем в отрасли А, хотя с точки зрения общего уровня концентрации для трёх крупнейших фирм мы бы сказали, что эти две отрасли обладают одинаковой степенью концентрации.

Гипотетический случай, когда значение HHI стремится к нулю, это соответствует идеальному рынку совершенной конкуренции. Случай, когда он стремится к единице, соответствует монопольному рынку. Чем больше значение индекса, тем выше уровень концентрации фирм на рынке. Данный индекс лишён недостатков вышеприведённого индекса концентрации, поскольку учитывает доли всех фирм на рынке. Его основное достоинство - высокая чувствительность к изменению этих долей, возводимых во вторую степень.

Следует отметить, что именно этот индекс используют антимонопольные органы США для характеристики рыночной структуры отраслей, выделяя в зависимости от его значений слабо-, умеренно- и высококонцентрированные рынки. Если значение индекса лежит в промежутке между 0 и 1000 - слабо-концентрированный рынок, 1000 и 1800 - умеренно-концентрированный рынок, больше 1800 - высоко-концентрированный рынок.

3. Успешное использование индекса Херфиндаля-Хиршмана подтолкнуло к поиску новых аналогичного типа показателей, способных в зависимости от целей исследования гибко оттенять те или иные особенности рыночной концентрации в отрасли. К таким индексам можно отнести индекс Ханна и Кея (НК):

где б - показатель степени, подбираемый в зависимости от целей исследования.

Он отличается от HHI тем, что показатель степени, в которую возводятся рыночные доли фирм на рынке, при их суммировании может принимать любое, интересующее исследователя значение.

4. Кроме приведённых существует класс показателей оценки рыночной концентрации, учитывающих не только количественные размеры фирм, но и информацию о степени их значимости на рынке в порядковой шкале, т.е. с помощью рангов. Одним из таких показателей является индекс Холла-Тайдмана (НТ):

где R_i - ранг i-ой фирмы на рынке (самой крупной фирме присваивается ранг, равный единице, остальным по нарастающей - 2, 3, 4 и т.д.);

д_i - доля i-ой фирмы на рынке.

Для рынка совершенной конкуренции значение данного показателя - нулевое, соответствующее наличию бесконечно большого числа равновеликих фирм; для рынка монополии - равное единице. К достоинствам данного индекса, выделяющим его на фоне других, относится отмеченная возможность учитывать информацию о ранге (степени значимости) отдельных фирм на рынке наряду с информацией об их количестве и долях на нём. Эта специфика делает оценки, полученные на основе использования НТ, более комплексными по сравнению с оценками, получаемыми при задействовании других показателей.

Перечень показателей рыночной концентрации можно продолжить. Однако, важно подчеркнуть, что такого рода аналитические инструменты имеются, причём их применение хорошо апробировано.

2.6.2 Показатели рыночной власти фирм

Понятие «рыночной» или «монопольной власти» базируется на сравнении анализируемых рынков с рынком совершенной конкуренции. Наиболее типичным индикатором для сравнения указанных рынков является взаимосвязь «предельные издержки (МС) - цена (Р)». чем больше цена фирмы отклоняется от предельных издержек, тем больше рыночная власть фирмы, и, соответственно, несовершеннее рассматриваемый рынок. Основным свидетельством рыночной власти фирмы является полученная прибыль, а точнее величина доходности капитала.

Наиболее удалён от рынка несовершенной конкуренции рынок монополии, поэтому показатели, характеризующие рыночную власть фирмы, чаще называются показателями монопольной власти.

К числу таких показателей относят:

коэффициент Бэйна (норма экономической прибыли);

коэффициент Лернера;

коэффициент Тобина;

коэффициент Папандреу.

Все эти показатели основаны на оценке либо экономической прибыли, либо разницы между ценой и предельными издержками.

Коэффициент Бэйна, или «норма экономической прибыли», показывает экономическую прибыль, получаемую на доллар инвестированного капитала:

где П_б - бухгалтерская прибыль;

П_н - нормальная прибыль;

К_с - собственный капитал фирмы.

В условиях совершенной конкуренции норма прибыли будет одинаковой (нулевой) для всех видов активов. Если норма прибыли какого-либо актива фирмы выше конкурентной нормы, то этот вид инвестирования становится более предпочтительным, а рынок не конкурентным.

Нормальная прибыль представляет разницу между бухгалтерской и экономической прибылью.

Существует ряд определённых сложностей при исчислении коэффициента Бэйна:

весьма проблематично разграничение экономической и бухгалтерской прибыли. В расчётах часто используют бухгалтерские величины, что приводит к искажению реальной стоимости капитала и амортизации (в бухгалтерском учёте используются различные принципы начисления амортизации и, соответственно, к различной величине бухгалтерской прибыли).

При проведении расчётов необходимо учитывать расходы на нематериальные активы (реклама, научно-исследовательские работы, опытно-конструкторские разработки). Осуществляются эти расходы, как правило, раз в год, а доход могут приносить в течении нескольких лет. Если в издержки не включается размер амортизации нематериальных активов, то норма доходности искажается.

Для сравнения норм доходности инвестирования капитала необходимо учитывать степень рискованности капиталовложений. В странах с развитым финансовым рынком, если акции той или иной компании котируются на бирже, то оценить рискованность вложений можно, используя ряд соответствующих показателей. Если же компания - не акционерное общество, либо её акции не обращаются на бирже, оценить возможный риск весьма сложно.

Индекс (коэффициент Лернера) является показателем степени конкурентности рынка. Его применение базируется на использовании данных о предельных издержках фирмы и эластичности спроса.

Из курса микроэкономики известно, что при условии максимизации прибыли цена (Р) и предельные издержки (МС) связаны друг с другом через показатель эластичности спроса по цене (Е_d). Исходя из этого положения, А. Лернер предложил в 1934 году индекс, определяющий монопольную власть:

Если эластичность спроса не зависит от цены, то индекс Лернера постоянен. Чем больше разрыв между Р и МС, тем больше степень монопольной власти. Величина L находится в интервале между 0 и 1. При совершенной конкуренции, когда Р = МС, индекс Лернера, естественно, будет равен 0.

При расчёте этого индекса также возникают определённые трудности, связанные с тем, что информацию о предельных издержках фирмы сложно получить.

Определить величину предельных издержек можно по формуле:

где AVC - средние переменные издержки;

r - нормальная норма прибыли;

d - норма амортизации (в долях);

K - величина капитальных активов;

Q - объём выпуска продукции.

Экономисты Кларк, Дэвид и Уотерсон установили зависимость индекса Лрнера от уровня концентрации с учётом согласованности ценовой политики фирм:

для фирмы:

для отрасли:

где в - показатель согласованности ценовой политики фирм (в=0 - модель равновесия Курно, в принимает значения до 1 - картельные соглашения между фирмами);

Y_i - рыночная доля фирмы.

Коэффициент Тобина основан на сравнении рыночной стоимости активов (рыночная цена её акций) с восстановительной стоимостью актиов, равной сумме расходов, необходимых для приобретения активов в текущий момент времени:

где С_р - рыночная стоимость активов фирмы;

С_n - восстановительная стоимость активов фирмы.

Преимущество этого индекса в том, что он более прост в расчёте, т.к. не использует параметры норм доходности и предельных издержек.

Индекс Тобина принимает значение выше единицы в том случае, когда оценка активов фирмы выше их восстановительной стоимости. В этом случае фирма либо получила, либо ожидает получить положительную экономическую прибыль. Как показали исследования, фирмы с высоким значением коэффициента обладают монопольной рентой, или выпускают уникальные товары, или используют уникальное оборудование.

Коэффициент монопольной власти Папандреу (коэффициент проникновения), предложенный автором в 1949 году, показывает в процентном отношении изменение объёма продаж данной фирмы при изменении цены конкурента на аналогичную продукцию на 1%:

где Q_di - объём спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью;

P_j - цена конкурента;

л_j - коэффициент ограниченности мощности конкурентов, который определяется как отношение потенциального увеличения выпуска продукции к росту объёма спроса на товар, вызванного понижением цены (0 ? л_j ? 1).

Выражение определяет перекрёстную эластичность спроса на товар фирмы, т.е. показывает возможность переключения спроса потребителей на товар фирм-конкурентов. Коэффициент л характеризует возможность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их продукцию. Чем выше любой из этих сомножителей, ниже монопольная власть фирмы.

Следует отметить, что в практических расчётах коэффициент Папандреу используется довольно редко.

2.7 Ценовая дискриминация

Рассматривая предельный доход монополии, мы говорили о том, что снижение цены каждой последующей единицы товара означает и снижение цены предшествующих единиц продукции фирмы-монополиста. А может ли несовершенный конкурент поступить так: первую единицу товара продать по цене 41, вторую - по цене 39, третью - по цене 37 долл. и т.д.? Тогда бы монополист продал бы каждому покупателю товар по максимальной цене, которую он готов заплатить.

Так мы подошли к практике ценообразования, которая называется ценовой дискриминацией: продажа одного и того же товара разным потребителям или группам потребителей по разным ценам, причем различия в ценах не обусловлены различиями в издержках производства.

Слово «дискриминация» здесь означает не ущемление чьих-либо прав, а «разделение».

Смысл проведения политики ценовой дискриминации состоит в стремлении монополиста присвоить себе излишек потребителя и тем самым максимизировать свою прибыль. В зависимости от того, в какой степени это ему удается, ценовая дискриминация подразделяется на три вида: дискриминация первой, второй и третьей степени. Рассмотрим каждый из этих видов.

При ценовой дискриминации первой степени, или совершенной ценовой дискриминации монополист продает каждую единицу товара каждому покупателю по его резервированной цене, т. е. той максимальной цене, которую потребитель согласен заплатить за данную единицу товара. Это означает, что весь излишек потребителя присваивается монополистом, а кривая предельного дохода совпадает с кривой спроса на его продукцию (см. рис. 7.6.).

Допустим, что предельные издержки являются неизменной величиной. При проведении ценовой дискриминации первой степени монополист продаёт первую единицу товара Q₁ по её резервированной цене Р₁ ,то же самое касается и второй (продается Q₂ по цене Р₂), и последующих единиц товара. Другими словами, из каждого покупателя «выжимается» максимум того, что он готов заплатить. Тогда кривая MR совпадет с кривой спроса D, а объём| продаж, максимизирующий прибыль, соответствует точке Q_n,, т.к . именно в точке Е кривая предельных издержек (MC) пересекается с кривой спроса D (MR) дискриминирующего монополиста.
Следовательно, предельный доход от продажи дополнительной единицы продукции в каждом случае будет равен ее цене, как и в условиях совершенной конкуренции. В результате прибыль монополиста возрастёт на величину, равную излишку потребителя (затененная область).

Однако, такая ценовая политика весьма редко встречается на практике, так как для ее осуществления монополист должен обладать удивительной проницательностью и точно знать, какова максимальная цена, которую каждый покупатель готов заплатить за каждую единицу данного товара. Можно сказать, что совершенная ценовая дискриминация - это идеал, «голубая мечта» монополиста. Как и любая «голубая мечта», она достигается крайне редко. Например, известный адвокат, хорошо зная платежеспособность своей клиентуры, может назначить каждому такую цену за его услуги, которая соответствует максимальной сумме, которую готов заплатить клиент.

Ценовая дискриминация второй степени - это ценовая политика, суть которой заключается в установлении различных цен в зависимости от количества покупаемой продукции. При покупке большего количества товаров потребителю устанавливают более низкую цену за каждый экземпляр товара. Другой пример: в Москве существуют различные тарифы на проезд в метро в зависимости от количества поездок. Можно сказать, что метрополитен осуществляет политику ценовой дискриминации второй степени. Очень часто проведение ценовой дискриминации второй степени выступает в виде различных ценовых скидок (дисконтов).

Ценовая дискриминация третьей степени - это ситуация, когда монополист продает товары разным группам покупателей с различной эластичностью спроса по цене. Здесь происходит не разделение цен спроса на отдельные экземпляры или объемы товаров, а сегментация рынка, т. е. разделение покупателей на группы в зависимости от их покупательной способности. Монополист создает, упрощенно говоря, «дорогой» и «дешевый» рынки.

На «дорогом» рынке спрос низкоэластичен, что позволяет монополии увеличить выручку за счет повышения цены, а на «дешевом» - высокоэластичен, что дает возможность увеличить общую выручку за счет продажи большего количества продукции по более низким ценам (см. рис 7.7.). Самая сложная проблема ценовой дискриминации третьей степени - надежно отделить один рынок от другого, т. е. «дорогой» от «дешевого». Если этого не сделать, то идея максимизации прибыли не будет реализована. Ведь потребители «дешевого» рынка купят на нем продукцию по низким ценам и перепродадут ее на «дорогом» рынке. Приведем конкретный пример достаточно надежного разделения рынка: в музее изобразительных искусств билеты для школьников и студентов всегда дешевле, чем для взрослых покупателей. Администрация музея продает дешевые билеты только по предъявлении соответствующего удостоверения, и визуально убедившись в возрасте покупателя. Представить себе ситуацию, когда предприимчивые школьники будут скупать партии дешевых билетов и потом перепродавать их у входа взрослым посетителям по ценам более низким, чем установлено музеем для взрослых людей, невозможно. Ведь если даже пожилой любитель искусства воспользуется услугами юного бизнесмена, на контрольном входе ему придется предъявить не только дешевый билет, но и свой цветущий юный вид.

Наглядный пример ценовой дискриминации третьей степени можно увидеть и обратившись к знаменитому роману И.Ильфа и Е.Петрова «Двенадцать стульев», когда Остап Бендер торговал билетами с видом на «Провал»: «Приобретайте билеты, граждане! Десять копеек! Дети и красноармейцы бесплатно. Студентам пять копеек! Не членам профсоюза -копеек!» Ценовая дискриминация третьей степени проводится и при установлении различных цен за гостиничные услуги иностранцам и отечественным посетителям, различных цен на блюда в ресторане в дневное нее время и т. п.

Поясним идею ценовой дискриминации третьей степени графически. На рис. 2.2. показаны рынки, на которых действует дискриминирующий монополист: случаи а и б. Предположим, что предельные издержки MC одинаковы при продаже продукции по разным ценам. Пересечение кривых MC и MR определяет уровень цены. Поскольку ценовая эластичность на «дорогом» и «дешёвом» рынках разная, поскольку и цены на них окажутся различными в результате ценовой дискриминации. На «дорогом» рынке монополист установит цену P₁ и объём продаж Q₁. На «дешёвом» рынке цена будет на уровне P₂ и объём продаж Q₂. Валовый доход во всех случаях показан затенёнными прямоугольниками. Сумма площадей прямоугольников в случаях а) и б) окажется выше, чем площадь, обозначающая валовый доход у монополиста, не проводящего ценовую дискриминацию (случай в).

Таким образом, дискриминирующий монополист должен уметь надёжно разделять свой рынок, ориентируясь на разную эластичность спроса по цене у разных потребителей.

2.8 Потери от несовершенной конкуренции

Модель рынка совершенной конкуренции предполагает наиболее рациональное использование всех ресурсов общества, минимизацию затрат на производство продукции. Рынок несовершенной конкуренции, по сути, предполагает отклонение от состояния равновесия, сложившегося в условиях совершенной конкуренции. Следовательно, общество несет определённые потери в связи с монополизацией хозяйственной жизни.

В конечном счете, проблема монополии сводится к вопросу о степени власти над ценой, этим рыночным феноменом, не зависящим от воли и сознания отдельного экономического агента в условиях совершенной конкуренции (вспомним горизонтальность линии спроса на продукцию «ценополучателя»).

Власть над ценой (а она всегда относительна и никогда не бывает абсолютной) - очень тонкий инструмент в руках монополии, или несовершенного конкурента. Если эта власть одновременно сопровождается уменьшением издержек производства продукции вследствие экономии на масштабе производства, развитием научно-технического прогресса, насыщением рынка массовым выпуском стандартизированной продукции по доступным ценам, то, очевидно, несовершенная конкуренция несет обществу определенный выигрыш.

Можно сравнить власть над ценой со стремлением человека установить свою власть над природой. Например, если мы не удовлетворены бедной почвой, засушливым климатом, то, проведя мелиоративные мероприятия, сопровождаемые внесением искусственных удобрений, мы обратим себе во благо нашу власть над природой. Но если перейти известную грань мелиорации, то, скорее всего, наша власть над природой обернется разрушением окружающей среды.

Так и монополизация: если преступить некую степень контроля над ценой, это оборачивается разрушением и уничтожением богатства общества, ведет к стагнации, застою и т. п. Тайные соглашения о ценах, создание искусственных дефицитов - все это опасные проявления монополизации. Помня, что всякие аналогии условны, можно сравнить известное изречение лорда Эктона: «Всякая власть развращает. Абсолютная власть развращает абсолютно» - и следующий тезис: «Абсолютная власть над ценой развращает абсолютно». Таким образом, антимонопольное (антитрестовское) законодательство и регулирование, широко применяемое в странах рыночной экономики, и пытается нащупать ту границу власти над ценой, преступать которую законодательным образом запрещается.

Потери от несовершенной конкуренции можно проиллюстрировать и графически (рис. 3.1).

Если бы цена устанавливалась на уровне точки Е₁ (точки пересечения кривой МС и кривой спроса D), т. е. цена Р₁ соответствовала бы условиям совершенной конкуренции МС = Р, то потребительский излишек был бы равен площади треугольника P₁P₀E₁.

В условиях несовершенной конкуренции цена устанавливается на уровне точки Е₂ (эта точка лежит на одной ли с точкой Е - пересечением МС и МR ). При такой же цене - на уровне Р₂ - объём предложения фирмы равен Q_2t,следовательно, он меньше того объема который был бы при совершенной конкуренции: Q₂ < Q_r Потребительский излишек уменьшился до площади треугольника P₂E₂P₀ ,монопольная прибыль соответствует площади затененного прямоугольника P_lCE₂P₂. Но самое важное - отчётливо видны графически чистые или «мертвый убыток», для общества: это треугольник ЕЕ₁Е₂ . Таким образом, монополия как бы «рвет излишек потребителя и излишек производителя: часть достаётся (затененный прямоугольник) самой монополии, а другая часть этого излишка потребителя в виде площади СЕ₁Е₂ вообще теряется обществом», не достается никому. Так же не достается никому часть излишка производителя (треугольник ЕСЕ₁ ), это недополученное, а точнее, разрушенное богатство общества. По некоторым подсчетам, «мертвый убыток», возникающий в силу монополистического распределения ресурсов, составляет 0,5 - 2% валового национального продукта США.

...