Экономика и управление на предприятии

2.9 Олигополия

Олигополия в настоящее время является наиболее распространённой рыночной структурой.

Олигополия - это такая рыночная структура, при которой доминирует небольшое число продавцов, а вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами.

Основными чертами олигополистического рынка являются: немногочисленность фирм, высокие барьеры для вхождения в отрасль, всеобщая взаимозависимость.

О первой черте говорит само понятие «олигополия» (греч. «oligos» - несколько, «poleo» - продаю, торгую). Обычно их число не превышает 10.

Экономисты выделяют «жёсткую» олигополию (2-3 фирмы) и «расплывчатую» (6-7 фирм). И когда мы слышим: «Большая тройка», «Большая четвёрка», или «Большая семёрка», это свидетельствует о том, что отрасль является олигополистической.

Так, на долю «Большой тройки» - «Дженерал моторс», «Форд» и «Крайслер» приходится около 90% продаж произведённых в США автомобилей. Между четырьмя производителями, по данным министерства торговли США, разделён весь рынок первичного свинца; примерно 90% производства пива, сигарет, холодильников и стиральных машин; 64% производства первичного алюминия и продукции самолетостроения. В Великобритании и Германии 94% рынка сигарет находятся в руках трех производителей. Bо Франции все 100% сигарет и холодильников производится тремя крупными фирмами. В обувной промышленности концентрация значительно ниже: три крупнейших производителя в Великобритании контролируют 17%рынка, в Германии 20%, а во Франции - всего 13% рынка обуви. Таким образом, в условиях олигополии либо весь рынок поделен между несколькими производителями, либо часть рынка делят крупные фирмы, а остальное рыночное пространство занимает множество мелких производителей (монополистических конкурентов). Как мы видим, концентрация производства в личных отраслях не одинакова. Чем меньше производителей делят рынок между собой, тем выше степень монополистической власти в отрасли.

Олигополистические ситуации могут возникать в отраслях, производящих как стандартизированные товары (алюминий, медь), так и дифференцированные (автомобили, стиральные порошки, сигареты, электробытовые приборы).

Второй характерной чертой олигополии являются высокие барьеры для вступления в отрасль. Они связаны прежде всего с экономией на масштабе производства (эффект масштаба).

Важно подчеркнуть, что в случае олигополии конкуренция носит преимущественно неценовой характер. Вкратце можно сказать, что неценовая конкуренция основана на привлечении потребителя не с помощью снижения цены, а за счёт других факторов: улучшения качества товара, рекламы, послепродажного технического обслуживания и т.п.

От чего же зависит количество олигополистов на рынке? Почему рынок автомобилей всей страны заполняется продукцией не более, чем четырёх - пяти крупных производителей, в то время как оптимальное количество автозаправочных станций для небольшого городка может быть не меньше пятнадцати?

Прежде всего, от технологии, которая определяет минимальный масштаб производства, начинающего давать прибыль. Если технология производства в отрасли такова, что положительный эффект масштаба (т.е. постепенное снижение долгосрочных средних издержек по мере наращивания выпуска) сохраняется при гораздо большем объёме выпуска, чем в условиях конкурентного производства, но все же меньшем, чем в условиях монополии, то эта отрасль олигополистическая. Спрос на продукцию данной отрасли смогут удовлетворить несколько крупных производителей лишь совместно. При такой технологии продукция числа мелких фирм была бы слишком дорогой и убыточной. Размер мелкой фирмы не позволит использовать эффект масштаба и понизить средние издержки до уровня, приносящего прибыль. В то же время, может оказаться неэффективным и слишком малое количество крупных фирм в отрасли. Для удовлетворения общего спроса они должны будут расширить объём производства за пределы оптимального. В результате крупные фирмы столкнутся с отрицательным эффектом масштаба (когда расширение выпуска повысит средние издержки), что также приведет к убыткам. Мы видим, что технология производства определяет размер фирмы и количество олигополистов в отрасли. Таким образом, технология производства, связанная с эффектом масштаба, служит причиной возникновения олигополии и одновременно является естественным барьером для вступления в oтрасль.

К другим барьерам, ограничивающим доступ на олигополистический рынок, следует отнести патентование и лицензирование, контроль над ресурсами, а также крупные финансовые расходы на рекламу. Существуют и поведенческие барьеры. Олигополисты, разделившие рынок и получающие устойчивую прибыль, могут агрессивно отреагировать на появление новых фирм: вступить в сговор, обрушить цены и т. д. Их мотивация понятна, ведь новые фирмы нарушают сложившийся в отрасли объем производства, приносящий прибыль.

Третьей чертой олигополии, отличающей ее от других типов несовершенной конкуренции, является взаимозависимость фирм в omрасли. Олигополисты - не только конкуренты, но и одновременно негласные партнёры. При небольшом количестве производителей в отрасли фирме-олигополисту необходимо планировать свою стратегию с учетом поведения остальных участников рынка. Ведь размер ее прибыли зависит от объёмов выпуска и цен, установленных другими олигополистами. Например, если фирма-олигополист произведет слишком мало продукции, то цены на нее будут выше, чем у других участников олигополистического рынка. Если, наоборот, фирма увеличит выпуск настолько, что ее цены будут ниже уровня цен в отрасли, то это может вызвать агрессивную реакцию других олигополистов. В обоих случаях фирма сталкивается с угрозой падения прибыли. Таким образом, ценовое поведение олигополистов сковано взаимозависимостью.

Теперь мы посмотрим как фирмы-олигополисты устанавливают цену. Существуют три точки зрения среди экономистов по этому вопросу.

Первая группа говорит, что движущим мотивом фирм является максимизация прибыли. Вторая группа утверждает, что фирмы хотят максимизировать прибыль, но не обладают полнотой информации для осуществления этого. Поэтому им приходится искать какой-то способ принятия решений в области цен в условиях неполноты информации. Третья группа экономистов отрицает, что побудительным мотивом для управляющих фирмами является максимизация прибыли. Они полагают, что менеджеры имеют другие цели.

Предположим фирма пытается максимизировать прибыль.

Цены могут быть установлены, если мы предположим, что сговор между фирмами отсутствует - это некооперативное поведение фирм. Здесь фирмы действуют независимо друг от друга.

Затем мы рассмотрим возможность того, что фирмам выгодно осуществлять сговор о выборе цены.

2.10 Некооперативное установление цены

2.10.1 Ценовое лидерство доминирующей фирмы

На многих рынках одна фирма устанавливает цену, а другие фирмы в данной отрасли следуют за ней. Один из рыночных типов, где подобное происходит, - это тип, где существует доминирующая фирма. Это ненастоящий монополист, в том смысле, что на рынке существует много других фирм, но они относительно небольшие. Существует только одна фирма, обладающая большей властью. Эта фирма устанавливает цену, которая будет принята всеми небольшими фирмами на рынке. По той цене, которую установила доминирующая фирма, другие фирмы будут принимать решения, какой объём продукции они будут производить. Посмотрим, как эта равновесная цена может устанавливаться на таком рынке, используя рис. 4.1 и 4.2.

Слева представлен рынок всех фирм, кроме доминирующей. На нём показана рыночная кривая спроса на товар (D). Кривая предложения фирм-аутсайдеров - сумма кривых их предельных издержек (УМС). В том случае, если цена была установлена на уровне Рґ, фирмы-аутсайдеры готовы предложить на рынок весь объём продукции, который запрашивают потребители при данной цене. но чем ниже цена, тем менее охотно фирмы-аутсайдеры хотят предлагать свой товар. Мы воспользуемся этой идеей для определения кривой спроса доминирующей фирмы.

Размещено на http://www.allbest.ru/

3

Размещено на http://www.allbest.ru/

3

Если доминирующая фирма устанавливает цену на уровне Рґ, тогда небольшие фирмы на данном рынке будут предлагать весь объём продукции, необходимый потребителям и, тем самым, объём продукции, приходящийся на доминирующую фирму равен нулю. Но если доминирующая фирма устанавливает более низкую цену, тогда появляется разрыв между тем, что будут предлагать небольшие фирмы, и тем, что необходимо потребителям. Разность между ними - это объём спроса для доминирующей фирмы. Так что при цене Р* разрыв между Q_s и Q_d - это объём спроса, не обеспечиваемый фирмами-аутсайдерами. Кривая спроса при данной цене была бы Q*, что равно Q_d - Q_s. Поэтому кривая спроса для доминирующей фирмы определяется как разница между рыночным спросом и количеством товара, который продают фирмы-аутсайдеры. Это даёт нам кривую спроса доминирующей фирмы - AR_d - кривую среднего дохода.

Теперь мы можем определить цену, устанавливаемую доминирующей фирмой. Посмотрим на рис. 4.2. поскольку мы знаем кривую спроса AR_d, мы знаем кривую предельного дохода доминирующей фирмы - MR_d. Объём производства, максимизирующий прибыль расположен там, где МС = MR. Поэтому Q* - это уровень производства, максимизирующий прибыль. Цена максимизации задаётся кривой кривой спроса. При Р* доминирующая фирма предлагает на рынке Q*. Остальной рынок будет обеспечиваться фирмами-аутсайдерами. Они принимают Р* как заданную рынком цену и предлагают ему долю спроса Q_s.

Олигополисты, как бы находятся в «одной лодке», они слишком крупны и несогласованные телодвижения опасны. Однако у них нет возможности договориться между собой, так как сговор воспрещается антимонопольным законодательством. Вступление же в тайное соглашение довольно рискованно, поскольку нет уверенности в прочности союза с конкурентом. Поэтому для олигополиста очень важно уметь предвидеть, или предугадывать, поведение своих конкурентов.

Аналогичные ситуации исследуются в теории игр. Теория игр - наука, исследующая математическими методами поведение участников в вероятностных ситуациях, связанных с принятием решений. Поведение участников команды, которые должны принять наилучшее для всех решение, но не имеют возможности договориться, называется некооперативным. Наиболее простая и распространенная матричная модель (платежная матрица), с помощью которой исследуется некооперативное поведение, называется «дилеммой заключенного». Рассмотрим ее классический сценарий

Два заключенных, например, мистер Икс и мистер Игрек, обвиняются в совместном преступлении, которое карается десятью годами лишения свободы. Однако, если один из них признается в содеянном и свалит инициативу преступления на другого, то ему «скостят» срок заключения до трех лет, а другой получит сполна (10 лет). Если в преступлении сознаются оба, то им дадут по пять лет. Возможно, что оба заключенных будут отрицать свою причастность к преступлению, и тогда их отпустят на свободу за недоказанностью вины. Однако, для этого им нужно сговориться. Но заключенные содержатся в разных камерах и не могут согласовать свое поведение на допросе. Какое решение примет каждый из них? Все возможные варианты выбора занесены в следующую матрицу:

Дилемма заключённого (табл. 4.1)

		Заключённый Икс	Не сознался
		Сознался
Заключённый	Сознался Не сознался	5 ; 5	3 ; 10
Игрек		10 ; 3	0 ; 0

Конечно же, каждый хочет, чтобы его отпустили на свободу, но для этого оба заключенных не должны сознаваться. В то же время несознавшийся рискует остаться в тюрьме на десять лет, если сознается его напарник.] Признаться или не признаться - вот в чем вопрос! Очевидно, что в условиях некооперативного поведения каждый выберет наименее рискованный для себя вариант. Рациональным в данном случае будет предположение о худшем (подельник сознается). При такой стратегии оба преступника сознаются и получат по пять лет.

В данной ситуации существует два равновесных решения. Одно (когда оба не сознаются и их отпускают) - Парето-эффективное решение, максимизирующее полезность обеих сторон. В результате другого решения (обоюдное признание) - достигается равновесие по Нэшу, при котором ни один из игроков (заключенных) не может увеличить свой выигрыш, в одностороннем порядке меняя свое решение. Другими словами, по Нэшу - это ситуация, когда стратегия каждого из игроков лучшей реакцией на действия другого игрока.

Подобная ситуация характерна и для олигополистов, так как осуществляют некооперативный выбор, находясь в условиях взаимозависимости. Допустим, рынок разделен между двумя олигополистами: фирмой «Апполон» и фирмой «Венера». Варианты прибылей в зависимости от выбора цен изображены в платежной матрице (табл. 4.2).

Стратегия ценообразования олигополий (табл. 4.2)

		Фирма «Венера»	Не сознался
		Сознался
Фирма	Низкие цены Высокие цены	70 ; 70	130 ; 10
«Апполон»		10 ; 130	100 ; 100

Если бы обе фирмы могли сотрудничать (т. е. сговориться), то, сократив выпуск и назначив монопольно высокие цены, они получили бы и высокую прибыль по 100 руб. на единицу продукции. Однако фирмы, прежде всего, конкуренты. У каждой есть искушение нарушить негласный договор: вопреки ожиданиям соперника понизить цены и захватить часть его рынка, сорвав еще большую прибыль в 130 рублей. Тогда прибыль соперника резко сократится и составит, например, только 10 рублей. Пытаясь обойти соперника, каждый игрок выберет низкие цены, и обе фирмы получат прибыль по 70 рублей вместо вожделённых 130. Рассмотрев матрицу, мы увидим, почему фирмы не действуют сообща и не используют возможности получить более высокие прибыли за счет своего конкурента.

Итак, фирма «Апполон» и фирма «Венера» не могут действовать сообща и делают выбор на основе логики ценового поведения конкурента. Обе фирмы не решаются выбрать самые высокие цены и получают одинаковую прибыль по 70 рублей на единицу продукции. В результате риски минимизированы, и олигополистический рынок оказывается в условиях равновесия по Нэшу. Это частичное равновесие, так как фирмы не максимизируют свою полезность. Устойчивость равновесия сохранится до тех пор, пока у олигополистов не появится стимулов к изменению объемов выпуска.

2.10.2 Модель дуополии Курно

Модели дуополии позволяют проиллюстрировать как предположения отдельного продавца относительно ответа соперника воздействуют на равновесный выпуск.

Статический анализ взаимоотношения двух фирм в условиях дуополии был предложен в 1838 г. Французским экономистом Антуаном Огюстьеном Курно.

Модель дуополии Курно допускает, что каждый из двух продавцов предполагает:что его конкурент будет удерживать свой выпуск неизменным, на текущем уровне, что продавцы не узнают о своих ошибках.

Модель Курно базируется на двух основных предположениях о поведении фирмы в условиях дуополии:

1) каждая фирма нацелена на максимизацию получаемой прибыли;

2) каждая фирма предполагает, что при изменении собственно объёма выпуска другая фирма сохранит свой выпуск на существующем уровне.

В этих условиях достижение равновесия на рынке будет выглядеть следующим образом.

Предположим, что в регионе есть только два продавца («А» и «В») идентичного товара. Вход на рынок этого товара невозможен для других продавцов. Допустим, что оба продавца выпускают этот товар при одинаковых затратах. Допустим, что фирма «А» начинает производить первой, облает всем рынком и предполагает, что на рынке не будет соперников. В этом случае «А» ведет себя как монополия, а поэтому её и объём и цена являются монопольными. Сразу же после того как фирма «А» начинает производство, появляется фирма «В». Появление новы фирм не предвидится. Фирма «В» предполагает, что «А» не будет изменять достигнутый объём производства и объём продаж. Фирма «В» увеличит рыночное предложение, что вызовет уменьшение цены на данный товар. «В» каждый период будет увеличивать выпуск, а «А» каждый месяц снижать свой выпуск. Конечный равновесный выпуск каждой фирмы достигает 1/3 конкурентного выпуска. Общий рыночный выпуск равен 2/3 равновесного конкурентного выпуска при данном спросе на товар. Следовательно, процесс достижения равновесия на рынке выглядит следующим образом: одно из предприятий выбирает объём выпуска продукции, максимизирующий его собственную прибыль, затем второе предприятие, предполагая, что уровень выпуска продукции остаётся неизменным, определяет собственную максимизирующую прибыль и объём продаж. Это равновесие Курно для дуополии.

Равновесие Курно - это некооперативное равновесие: каждая фирма принимает решения, которые дают наибольшие возможные прибыли при данных действиях своих конкурентов.

Равновесие в модели Курно можно представить через кривые реагирования, которые показывают максимизирующие размеры выпуска, которые будут осуществляться одной фирмой, если даны размеры выпуска другой фирмы-соперника.

Ф.М. Шерер и Д. Росс дают количественную интерпритацию модели Курно. Условиями этой ситуации является то, что вход в отрасль заблокирован. На рынке действуют две фирмы, продукты каждой фирмы идентичны. Каждая фирма обладает одними и теми же постоянными предельными издержками производства. Отраслевой спрос имеет линейную динамику.

Каждая фирма имеет свой уровень производства (q_А и q_В соответственно). Рыночная цена является линейной функцией отраслевого объёма производства:

P(Q) = a - в,

где Q= q_А + q_В.

Прибыль фирмы «А» - это разница между общим доходом и общими издержками, которые равны произведению постоянных средних издержек (С) на объём производства продукции:

.

Модель Курно основана на предпосылке, что каждая фирма исходит из постоянного объёма выпуска другой фирмы. При этой предпосылке фирма «А» максимизирует свою прибыль, дифференцируя П_А по q_А и приравнивая полученное выражение к нулю (условие существования максимума функции прибыли первого порядка):

.

Преобразовав уравнение получаем:

.

Данное уравнение связывает уровень производства фирмы «А» с объёмом производства фирмы «В». Это уравнение является функцией реакции, или кривой реакции, поскольку оно регистрирует максимизирующую прибыль ответа «А» на решения фирмы «В».

Фирма «В» имеет свою функцию реакции, или кривой реакции, которая основана на учёте действий фирмы «А».

.

Равновесное решение обеих фирм лежит на пересечении двух кривых реакций и означает решение проблемы максимизации прибыли, свидетельствующее о том, что дальнейшее изменение объёмов выпуска для обеих фирм нецелесообразно.

Значение равновесного объёма производства продукции определяется по формуле:

Пример: линейная функция спроса имеет вид: Р(Q)=200 - Q, а=200, в=1

У каждой фирмы постоянные издержки С=50.

Т.о. прибыль фирмы «А» равна:

Функция реакции фирмы «А» может быть найдена при принятых значениях а, в, с:

.

Функция реакции фирмы «В»:

Равновесное решение: .

Поскольку фирмы «А» и «В» идентичны, мы можем поставить эти значения в первую формулу и определить отраслевую цену:

В том случае, когда на рынке представлено «n» фирм с одинаковыми предельными издержками, каждая фирма обладает ограниченной монопольной властью, т.е. цена устанавливается выше предельных издержек; разница между ценой и издержками уменьшается по мере роста числа фирм и эластичности рыночного спроса (Е):

Для фиксированного «n» величина разности уменьшается по мере роста эластичности спроса.

С ростом числа фирм равновесная цена снижается до тех пор, пока она не станет равной предельным издержкам; т.е. по мере роста числа фирм равновесие становится всё более конкурентным.

Если предельные издержки (МС) различаются от фирмы к фирме, доля каждой фирмы (S_i) зависит от её эффективности. Фирма с более низкими издержками будет обладать большей рыночной долей:

Наконец, модель Курно устанавливает прямую связь между функционированием отрасли, измеряемым различием между ценой и взвешенными средними отраслевыми предельными издержками (МС), а также уровнем рыночной концентрации, измеренным по индексу Герфиндаля-Хиршмана:

где Н - индекс Герфиндаля-Хиршмана.

Следовательно, основная модель Курно предсказывает тенденцию снижения цены до уровня предельных издержек по мере роста числа продавцов (т.е. в отрасли с меньшим уровнем концентрации цены, вероятнее всего, будут ближе к уровню, который установился бы в результате конкуренции).

2.10.3 Модель дуополии Бертрана, Эджуорта, Штакельберга

Кроме модели Курно есть и иные интерпретации дуополии -- модели Бертрана, Эджуорта и Штакельберга.

Модель дуополистического рынка Штакельберга представляет собой развитие модели Курно введением асимметричного поведения фирм, т.е. предполагается, что одна из фирм будет выступать в агрессивной роли на рынке (станет «лидером»), а другая фирма примет на себя пассивную роль (станет «последователем»). «Лидер» первым выбирает объем производства. Это будет максимизирующий собственную прибыль объем производства, учитывая то, какой объем производства должен будет выбрать «последователь». «Лидер» предполагает, что «последователь» также желает максимизировать свою прибыль, но при заданном объеме производства «лидера». Это предположение позволяет «лидеру» предсказать с большой точностью объём выпуска «последователя». Кроме того, такое рыночное взаимодействие носит характер неценовой (количественной) дискриминации со стороны «лидера» на рынке. Особое значение в представленной модели имеет первый ход (выбор объема выпуска и, соответственно, цены), предоставляя значительное преимущество «лидеру ».

Что получится, если ни одна из фирм не захочет взять на себя роль «последователя»? Если обе фирмы попытаются стать «лидерами», то ситуация на рынке может развиваться в трех направлениях. Первое -- одна из фирм преуспевает и становится «лидером», принуждая другую принять на себя роль «последователя»; таким образом, в итоге они приходят к равновесию Штакельберга. Второе возможное направление развития ситуации заключается в том, что обе фирмы приходят к равновесию Курно и, соответственно, делят рынок и прибыли. Третье -- рынок будет оставаться всегда в состоянии дисбаланса (неуравновешенности).

Одно из основных преимуществ модели Курно - Штакельберга состоит в том, что предприятия конкурируют на рынке по количественным параметрам. Однако в реальности мы сталкиваемся с тем, что предприятия стараются конкурировать на рынке по ценам. Именно эти соображения житейской практики вызывают сомнения в результатах модели определения равновесного объёма выпуска. С такой критикой модели дуополии Курно в 1883 г. Выступил французский математик и экономист Жозеф Бертран.

Он предложил альтернативную модель дуополии, основывающуюся на следующих предположениях:

1) если две фирмы продают однородный продукт, то потребители будут покупать его у той фирмы, которая запросит более низкую цену;

2) фирмы в модели Бертрана определяют цены, а объём выпуска определяется рынком.

Согласно модели Бертрана, каждая фирма на дуополистическом рынке устанавливает максимизирующую прибыль цену, предполагая, что цена продукции конкурента останется неизменной. Именно это предположение движет рынок к состоянию равновесия, в котором ни одна из фирм не желает менять свою цену. Такое равновесие наступает, когда цена продукта снижается до предельных издержек фирмы. В модели Бертрана равновесие дуополистического рынка по ценам, объёму производства и прибылям соответствует равновесию рынка совершенной конкуренции, т.е. две фирмы делят рынок на равные части и получают нулевые экономические прибыли. Рассмотрим более детально модель Бертрана. Предположим, что две фирмы продают однородный товар, сталкиваются с кривой спроса, обладающей следующими характеристиками.

1. Если одна из фирм увеличивает цену по сравнению с ценой конкурента, то спрос на ее продукцию будет равен нулю.

2. Если фирма устанавливает цену, которая будет ниже цены конкурента, то она сможет переключить на себя весь спрос рынка (предполагается, что фирмы обладают достаточной производственной мощностью для покрытия спроса всего рынка). '

3. Если обе фирмы устанавливают одинаковую цену на товар, то они поделят поровну спрос на рынке.

Несмотря на то, что теории равновесия Курно и Бертрана являются объектами одной и той же концепции, они приводят к разным результатам. В точке равновесия Курно цена и объем выпуска устанавливаются между монопольным и общественно-оптимальным уровнем, тогда как равновесие Бертрана выражается в общественно-oптимальных цене и объеме выпуска. Именно поэтому результат модели Бертрана не может удовлетворить фирму-производителя на дуополистическом рынке.

Данную проблему призвана разрешить модель дуополии, предложенная английским экономистом Фрэнсисом Эджуортом. Его решение проблемы взаимодействия предприятий гласит, что «мы будем иметь здесь не поддающееся определению пространство, в пределах которого величина стоимости будет колебаться, или, вернее, будет беспорядочно вибрировать в течении неопределённого долгого периода времени».

Созданная Эджуортом модель позволяет решить проблему ценовой конкуренции, при которой цена продукта не опускается до уровня его предельных издержек. С другой стороны, данная модель не обладает ожидаемым состоянием равновесия, т.е. здесь не существует пары равновесных объёмов выпуска и равновесной цены.

Все это происходит из-за основного предположения модели Эджуорта о том, что фирмы дуополистического рынка ограничены по мощности, т.е. ни одна из фирм не обладает достаточной мощностью для производства такого количества продукции, которое соответствует объему спроса на рынке при уровне цены, равной предельным издержкам производства. Именно это предположение обеспечивает ситуацию, при которой устанавливаемые фирмами цены не падают неизбежно до уровня предельных издержек.

Модель Эджуорта описывает рынок, на котором цены движутся циклически. Как только какая-либо из фирм пытается максимизировать собственную прибыль, цена вырастает и затем падает, но никогда не остается постоянной на одном и том же уровне. Если цена достигает размера предельных издержек, то она всегда возвращается на более высокий уровень. Таким образом, отрасль будет последовательно проходить через периоды падения цен («ценовые войны») и периоды роста цен.

2.11 Кооперативное поведение олигополистических фирм

Кооперативное поведение олигополистических фирм основывается на фирменной кооперации и рассматривает пять важных моделей, способствующих координации в условиях олигополии открытые и тайные соглашения, ценовое лидерство, эвристическое ценообразование, использование фокальных точек, противостояние шокам спроса посредством управления товарно-материальными запасами и токами запасов.

Соглашение предполагает согласование между несколькими фирмами о разделе рынка и ценах.

Выделяют открытое соглашение и тайное или молчаливое соглашение. Если соглашение является открытым и оформленным и вовлекает всех или большую часть производителей на рынке, его результатом является картель.

Картель -- это объединение фирм, согласующих свои решения по поводу цен и объемов продукции так, как если бы слились в чистую монополию.

Образование картеля "требует выработки совместной стратегии (по поводу цен, объемов производства), установления квот каждого участника и создания механизма контроля за выполнением принятых решений. Установление единых монопольных цен повышает выручку всех участников, но рост цен достигается путем обязательного снижения объемов продаж. В результате у каждого участника возникает соблазн получить двойной выигрыш: продавать свою продукцию по высокой картельной цене, но с превышением картельных квот. Если подобного рода, поведение станет всеобщим, то картель разваливается.

Обязательное условие картельного соглашения заключается в том, чтобы каждый его участник получил не меньше того, на что он мог бы рассчитывать при объединении против него всех других олигополистов.

Часто картельное соглашение предусматривает создание коллективного фонда из которого осуществляются «побочные платежи» тем, кто пострадал от сокращения квот. Эти выплаты играют роль уравнивающих платежей.

Потенциальную угрозу «картелю несет объединение аутсайдеров в картель, В настоящее время явные соглашения картельного типа встречаются редко. Гораздо чаще можно наблюдать неявные (скрытые) соглашения, тайный сговор.

Тайный сговор - это негласное соглашение о ценах, разделении рынков и других способах огран6ичении конкуренции, которые преследуются законом.

Если между участниками сговора (всеми продавцами соответствующего рынка) достигнута твёрдая договорённость, то олигополия вырождается в жесткую монополию.

Однако тайный сговор не может быть прочным длительное время. Высокий уровень прибыли и монопольная цена привлекают в эту отрасль новых производителей, что обостряет конкуренцию. Чем больше число участников, тем труднее им договориться между собой. По мере развития производства и насыщения рынка всё сильнее оказываются различия в спросе и в издержках производства участников сговора. Те, кому удалось понизить издержки и повысить спрос, вызывают зависть конкурентов, которым кажется, что их обошли нечестным путём. В обход соглашения осуществляются тайные продажи на льготных условиях. Эти явления особенно дают о себе знать в условиях спада производства, каждый хочет выжить за счёт других. Фактором ,препятствующим сговору фирм, становится антитрестовское законодательство.

Однако даже недолговечные картели могут принести монопольные прибыли, достаточные для того, чтобы считать попытку создания картелей успешной. Осознание того, что долгосрочные интересы фирмы легче достигаются, если соблюдаются условия картеля, способствует прекращению нарушений фирмами.

Подход, завоевавший популярность благодаря эффективности и совместимости с антитрестовской политикой, включение ограничительных положений в патентные лицензии. Во-первых появление новых продавцов могут быть заблокированы отказом в предоставлении лицензий. Во-вторых, каждый обладатель лицензии может быть жестко приписан к сегменту рынка. В-третьих, цена определена уже в лицензии. И, в-четвертых, прямо или косвенно в лицензионное соглашение могут быть включены ограничения на объем производства.

Когда патентной защиты недостаточно, ограничения объема производства могут быть навязаны другими формальными картельными соглашениями. Один из вариантов -- так называемый принудительный картель, при котором правительственные органы навязывают отдельным фирмам ограничения производства и рыночной активности.

Сбыт продукции через центральную торговую фирму по конкурентным ценам представляет собой так называемый торговый, или мягкий, картель.

Наиболее надежным способом установления ценовой монополии на уровне фирмы является объединение всех реальных и потенциальных производителей в одну фирму. В теории такого же результата можно достичь в организационном картеле. Однако убедить каждого производителя принять участие в организационном картеле - достаточно сложно. Довольно много исследований посвящено анализу характеристик соглашений, действовавших весьма открыто и не боящихся антитрестовских требований.

Характерной чертой соглашения является малое количество продавцов и высокий уровень их концентрации на одном продукте или территориальном рынке. Прийти к соглашению легче, если число продавцов невелико: десять или меньше. Когда вовлекается большее число продавцов, торговая ассоциация или центральное агентство по продажам берут на себя функцию координации поведения участников.

Однородность продукции больше способствует соглашению, чем разнородность.

Неудовлетворённость уровнем прибыли служит важным стимулом к сговору.

Эффективное соглашение (далеко не все оказываются таковыми) имеет тенденцию к повышению разницы между ценами и издержками.

Подводя итог, заметим, что ограничительные соглашения широко распространены и принимают разнообразные формы. Одни из них позволяют извлекать монопольную прибыль более успешно, чем другие. Ни одна форма соглашения не застрахована от распада. Основная тенденция соглашения однозначно заключается в повышении цен выше уровня, на котором она находилась бы в условиях совершенной конкуренции.

Глобальной проблемой для фирм, пытающихся максимизировать прибыль в условиях олигополистической структуры рынка. Является установление и поддержание системы связи, позволяющей координировать поведение в общих интересах.

Неизбежно возникающие конфликты должны быть разрешены без перехода к ценовым войнам. К изменениям в издержках и условиях спроса следует приспосабливаться так, чтобы достичь единодушного согласия и минимизировать риск того, что предпринимаемые в интересах группы действия будут трактоваться как отклонения от максимизации прибыли или ущемлении собственных интересов в стиле «дилеммы заключённого».

Сговор - это по преимуществу связь, контакты, но они запрещены соответствующими законами государством (антитрестовские законодательства).

Фирмы испытывают вполне объяснимое желание найти альтернативные способы координации своей деятельности, не нарушая законы. Одним из таких способов является лидерство в ценах.

Лидирующая фирма определяет спрос на свой товар, вычитая из рыночного спроса количество товара, которое продадут другие фирмы при всех возможных ценах. Фирма-лидер оценивает чистый спрос на свой товар. Затем она определяет предельный доход для этого спроса и производит количество товара, соответствующего равенству предельного дохода предельным издержкам.

Фирма-лидер максимизирует прибыль путём выбора цены, которая делает предельный доход от удовлетворения чистого спроса, равным её предельным издержкам.

Лидерство в ценообразовании требует, чтобы одна из фирм стала лидером. Так как фирмы не могут договориться об этом напрямую, лидером часто становится самая крупная фирма.

В России в 1991 - 1992 гг. лидером в ценах на легковые машины постоянно выступал крупнейший производитель - АвтоВАЗ, а АЗЛК («Москвич») и ГАЗ следовали за ним. Это было время гиперинфляции. Решающее значение имели скорость повышения цен. И АвтоВАз задал весьма бытрый темп.

Лидерство в ценах предполагает наличие определённого набора приёмов и способов, с помощью которых фирма-лидер провозглашает изменения в прейскуранте цен. Лидерство данной фирмы признаётся всеми остальными, которые следуют за её инициативами.

Возможны разные варианты укрепления прочности положения лидера, причин, по которым данная фирма становится лидером, её влияние на другие фирмы и эффективности, с которой она подводит всю отрасль к ценам, максимизирующим общую прибыль.

Экономисты различают три формы лидерства в ценах:

доминирующая фирма;

сговор;

барометрическое лидерство.

Лидерство в ценах доминирующей фирмы имеет место тогда, когда в отрасли господствует одна фирма, которая и устанавливает цены сообразно своим собственным целям, принимая во внимание ожидаемую реакцию предложения со стороны более мелких или находящихся под её влиянием фирм.

Лидерство доминирующей фирмы происходит тогда, когда её доля рынка достаточно велика, а остальные продавцы слишком слабы, чтобы влиять на цены, или когда признаётся, что одна из фирм обладает явным преимуществом в издержках и производственных мощностях по сравнению со своими конкурентами. Причём этих преимуществ достаточно для того, чтобы навязать свои ценовые предпочтения всей отрасли.

Концепция лидерства в ценах путём стратегии которую можно было бы назвать «вместо открытого сговора» была сформулирована Джесси Маркхэмом при описании типа ценового лидерства, специально направленного на поддержку монополистических решений проблемы координации цен в условиях олигополии. По Маркхэму, такой тип лидерства наиболее вероятно возникает тогда, когда:

А) отрасль строго олигопольная;

Б) продукты продавцов являются близкими заменителями;

В) кривые издержек сходны;

Г) существуют барьеры входа на рынок новых конкурентов;

Д) спрос на продукцию отрасли относительно неэластичен.

Лидерству в ценах согласно стратегии «вместо открытого сговора» можно противопоставить лидерство барометрическое, при котором, как следует из названия, ценовой лидер является не более чем барометром рыночной ситуации, он устанавливает примерно те же цены, которые складываются под действием конкуренции. Различия в характеристиках включают случайные изменения в определении ценового лидера (который, как правило, в любом случае является одним из крупнейших продавцом на
рынке); отсутствие у лидера достаточной силы, чтобы заставить остальных принять его цену; стремление лидера формально подтвердить сокращение цен, которое уже предложено другими продавцами. Повышающее цены лидерство возможно только тогда, когда меняются растущие издержки или соответствующие спросу цены; и случайный отрыв или отказ от следования инициативам лидера -- вот описание лидерства-барометра.

На практике конкретные случаи сложно определить столь жестко. Это положение наиболее очевидно при изучении того, как проявляется лидерство в ценах в отдельных отраслях.

2.12 Эвристическое ценообразование как инструмент координации

Эвристическое ценообразование -- это метод ценообразования, при котором «нормальная” или желаемая предельная норма доходности, или процент дохода на инвестируемый капитал, прибавляется к оценочным средним издержкам для расчета цены продукта. Если у всех участников отрасли одинаковые издержки и они придерживаются одинаковых правил или если лидер предлагает формулу, а все остальные принимают ее, тогда сокращение цены ниже уровня полных издержек минимизируется, поведение конкурентов становится более предсказуемым,чем было бы в противном случае, а эффективно действующие производители уверены в получении по крайней мере нормальных прибылей.

Большая часть экономической литературы ло ценообразованию по полным издержкам сосредоточена на том, соответствует ли оно максимизации прибыли? Предположим, что фирма планирует мощности так, что совокупные средние издержки (АС) минимизируются при нормальном или среднем выпуске.

Когда прибыли максимизированы, предельны издержки МС равны предельному доходу (МR) и . Поскольку МС=АС, тогда АС минимальны , получаем условие равенства ; предельная норма доходности, выраженная как процент от цены, является величиной, обратной эластичности спроса. Т.о., максимизация прибыли в долгосрочном периоде не противоречит правилу ценообразования по полным издержкам. Максимизация прибыли вполне возможна, если при прочих равных условиях при ценообразовании на продукты, имеющие близкие заменители, т.е. при высокоэластичном спросе, фирмы будут добавлять меньше наценки, чем когда спрос относительно неэластичен.

Более сложной представляется проблема поддержания соответствия цен и предельных норм доходности при изменении условий спроса и издержек в краткосрочном периоде. Когда спрос нечувствителен к изменениям цены, фирма, максимизируя прибыль будет снижать цены в период спада (для повышения предельных издержек) или держать цены постоянными (если предельные издержки постоянны).

Когда издержки сильно различаются на различных фирмах одной отрасли, координация на основе правил полных издержек становится более сложной. Поэтому, одним из эффективных решений является публикация производственной ассоциацией данных о средних издержках в отрасли по продуктам, функциям или компонентам. Такая информация, явно или неявно, превращается в базу для расчёта цен. Координация решений об установлении цен способствует также разработке производственной ассоциацией для своих членов стандартных систем расчёта издержек.

Следует обратить внимание ещё на одно следствие из правил ценообразования на основе полных издержек. Установление цены, позволяющей получить лишь небольшую предельную норму доходности, может не максимизировать прибыль немедленно. Однако поскольку существуют барьеры для вступающих в отрасль, высокие прибыли и цены могут привлечь новых участников, чей дополнительный продукт окажет воздействие на рост будущих прибылей и цен.

Т.о., прибыли в долгосрочном периоде будут выше, если фирма соблюдает правила ценообразования, позволяющие получать в каждый данный период доход ниже максимального, но одновременно предохраняющий от вторжения новых участников.

Одно из возможных решений проблемы координации представлено в теории фокальных точек профессора Шеллинга.

В экономических вопросах фокальными точками являются округлённые значения, простые правила, такие, как «разделение различий».

Заслуга теории Шеллинга состоит в том, что она позволяет нам включит в основные положения теории олигополии ряд явлений, которые в противном случае считались бы просто любопытными фактами. Существуют специальные способы включения фокальных точек в определение цен в условиях олигополии. Об этом свидетельствует практика ценовых линий, распространённая в розничной торговле. Даже количество долларов служит фокальной точкой при принятии решений о ценах.

Так, если автомобиль стоит 12 507, 63 дол., продавец, замученный арифметическими расчётами стремится понизить цену на 7,63 дол. В розничной торговле более распространено использование старых ценовых точек, напр, 19,95 дол., которые принимаются по традиции. И, наоборот, если компания объявляет цену, не обладающую таким свойством, конкурент стремится установить свою собственную цену на цент-другой ниже. Это ведёт к дальнейшим небольшим различным скидкам. При установлении цены в фокальной точке можно спросить: «Если не здесь, то где?», косвенно предупреждая конкурентов об опасности понижающейся спирали.

Официальные верхние цены, устанавливаемые государственными органами, например, в ходе инфляционных компаний, становятся фокальными точками при принятии конкретных решений.

Теория фокальных точек может распространяться по динамическим эвристическим линиям. Даже цена, не обладающая особой уникальностью или обязательностью. В свою очередь может стать фокальной точкой просто потому, что она часто повторяется.

Современная индустриальная экономика подвергает фирмы частым и неожиданным изменения спроса и издержек на факторы производства, что сказывается на производстве и темпах его развития. Решения об изменении уровня производства обычно происходят с некоторым отставанием от изменений в спросе. (В ранних исследованиях инвестиционного и производственного циклов обнаружили, что плановый период между изменениями в спросе и изменениями в производстве в среднем составляет 5 месяцев.)

Конечно, когда производство недостаточно плотно синхронизировано со спросом, для выравнивания рынка можно манипулировать ценами. Монополист захочет сбалансировать издержки при изменении цены и производства с помощью текущих запасов и потока заказов. Слишком большие запасы вызывают избыточные издержки, хранение и потери; слишком маленькие запасы ведут к неэкономическому производству больших размеров к потери в продажах, когда ассортимента нет на прилавке. Аналогично, слишком маленький поток заказов снижает подвижность производства; слишком большой отталкивает потребителей. Т.о., когда уровень запасов резко повышается или поток заказов падает, возникает стимул для снижения цены, или, если запасы снижаются, а поток заказов растёт, фирмы могут сбить избыточный спрос повышением цен.

Когда неожиданный шок вызывает отклонение спроса от ожидаемого повышения. В формальные модели поведения фирм встроена программа. Согласно которой цены изменяются меньше. Если у фирм есть запасы и поток заказов, или если они вынуждены рассчитывать на падение спроса только изменением текущего производства. Если же издержки на поддержание очень маленького запаса достаточно велики. Тогда трактовка запасов, способствующих сглаживанию производства. Может быть иной. Производство в действительности может меняться больше, чем продажи. А запасы и продажи могут иметь положительную корреляцию (поскольку производители стремятся, чтобы запасы не слишком сокращались).

Эти стимулы к ограничению изменений запасов и потоков заказов более или менее применимы ко всем промышленным структурам - индивидуальным, олигополистическим и монополизированным. Однако, когда олигополисты одновременно стремятся максимизировать общие прибыли, цена становится предметом явной или тайной договорённости. Запасы могут служить стратегическим резервом. Позволяющим фирмам пересекать любое нарушение договорной цены, наводняя рынок продуктом. Однако такая стратегия несёт в себе риск того, что в условиях стресса малодушные фирмы сбросят избыточный запас по низким ценам. В то же время запасы могут служить средством укрепления ценовой дисциплины: когда нарушение обнаруживается, выброс запасов на рынок ведёт к охлаждению ценовой войны.

Глава 3. Промышленность - ведущая отрасль экономики

Россия находится на новом этапе своего развития - этапе становления ее нового общественного устройства. Дальнейшее развитие Российской Федерации на этом этапе во многом зависит от величины ее экономического потенциала.

Жизненное пространство России составляет 17,1 млн. кв. км. Это ѕ территории СССР в границах 1990 г. Население России на 1 января 2007 года составило 142,2 млн. человек, в том числе трудоспособного - 90,1 млн. чел.

В России проживает 2,4% населения планеты, а на ее территории сосредоточено 20% общих запасов мировых ресурсов и более половины запасов стратегического сырья. По их суммарной оценке каждый россиянин оказывается в 3-5 раз богаче американца и в 10-15 раз - любого европейца. Запасы лесных ресурсов России равны 81,6 млрд. куб.м, что составляет 95% бывших общесоюзных. Площадь сельскохозяйственных угодий достигает 650 млн. га - 2/3 бывшей общесоюзной. В материально-технологическом аспекте Россия - единственная в мире страна, самодостаточная для интенсивного социально-экономического развития.

Экономика России как материальная база проводимого общественного переустройства представляет собой сложный комплекс отраслей, среди которых особое место занимает промышленность. Промышленность - главная и ведущая отрасль материального производства. Она оказывает решающее воздействие на развитие производительных сил и производственных отношений.

Промышленность, и в особенности тяжелая индустрия, является основой расширенного воспроизводства в экономике. Она непрерывно воспроизводит средства производства, как для себя, так и для других сфер рынка. Тяжелая индустрия вооружает передовой техникой все отрасли промышленного производства, сельского хозяйства, транспорта, связи, строительства, торговли, обеспечивая технический прогресс во всем народном хозяйстве. Дальнейшее развитие промышленности, и прежде всего отраслей тяжелой индустрии, является важнейшей предпосылкой возрождения экономического потенциала нашей страны и успешного решения задач обеспечения социально-экономического и политического развития.

Промышленность перерабатывает сельскохозяйственную продукцию и производит основную долю товаров народного потребления, удовлетворяет потребности общества, повышает его материальное благосостояние. Велика роль промышленности в государственном накоплении.

Развитие промышленности способствует рациональному размещению производительных сил, всестороннему развитию экономических районов страны, целесообразному использованию богатых природных ресурсов.

Промышленность является основой укрепления обороноспособности страны, так как производит все виды и средства современной военной техники.

Несмотря на то, что в процессе реформирования постсоветской экономики доля промышленных предприятий в общей численности предприятий и организаций существенно снизилась (прежде всего за счет резкого роста их числа в финансовой сфере, сфере торговли и услуг), она и в настоящее время остается весьма значительной.

Распределение предприятий и организаций по отраслям экономики представлено в таблице 1.

Таблица 1

Распределение предприятий и организаций по отраслям экономики (тыс.)

	1994	2001	2006
Число предприятий и организаций, всего	1245	3346	4507
в том числе по отраслям:
промышленность	212	384	320
сельское хозяйство	121	318	262
лесное хозяйство	4,6	4,6
строительство	164	323	352
транспорт	36,0	80,8	169
связь		14	24
торговля и общественное питание	302	1153	1724
образование	33,3	129,6	168
наука и научное обслуживание	72,2	111,2	52
финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение	21,9	56,5	94
общественные объединения	18,3	184,4	180
прочие	187,5	586,9	338

Таким образом, промышленность как важнейшая отрасль народного хозяйства - основа экономического и оборонного потенциала страны. Она определяет уровень развития общества и не может не быть в центре внимания государства по указанным выше причинам. Поэтому промышленная деятельность, прежде всего, объективно нуждается в развитой и хорошо скоординированной системе государственного регулирования. В настоящее время в сложившейся кризисной ситуации государство обязано взять на себя ответственность за поддержку промышленности, используя для этого стимулирующее развитие рыночных отношений. В этих условиях необходимо с помощью многочисленных правовых, политических, экономических средств воспрепятствовать развитию процесса деиндустриализации России, сохранить ее промышленный и научно-технический потенциал как базу возрождения экономики и в дальнейшем обеспечения социально-политического развития, достойного нашей страны.

3.1 Промышленный потенциал России

Россия является страной с развитой промышленностью. На ее долю приходится 3/5 суммарного валового общественного продукта, более 2/5 национального дохода, около 1/2 производственных основных фондов и вместе со строительством примерно 2/5 занятого в общественном производстве населения. Промышленность в первую очередь определяет производственный и научно-технический потенциал, степень и эффективность использования природных, материальных и трудовых ресурсов. Она служит основой формирования территориально-производственных комплексов.

...