Экономика

На долговременном этапе получение экономической прибыли будет стимулировать вступление на рынок других фирм. Это приведет к следующему:

- спрос на продукцию существующих фирм уменьшается, так как покупательский спрос распределяется на всех производителей, а число доступных товаров-заменителей увеличивается;

- приспосабливаясь к новым условиям, ранее существующие фирмы увеличат расходы на рекламу, на улучшение своих товаров и т.п., в результате чего средние издержки увеличатся.

Этот процесс будет продолжаться до тех пор, пока не останется экономических прибылей, привлекающих новые фирмы. Долговременная кривая спроса будет соприкасаться с кривой средних издержек. В результате в длительном периоде создается ситуация, присущая совершенноконкурентной фирме: ни прибыли, ни убытков (экономическая прибыль равна нулю). Наилучший объем для фирмы определяется MR=MC при цене товара, превышающей минимальные средние издержки.

Олигополию характеризуют следующие признаки:

1. в отрасли присутствуют несколько конкурирующих фирм, так что отрасль не является монополизированной;

2. кривая спроса каждой фирмы имеет падающий характер, поэтому в отрасли не действуют правила свободной конкуренции;

3. в отрасли функционирует, по крайней мере, одна крупная фирма, любое действие которой вызывает ответную реакцию конкурентов, поэтому нельзя считать, что в отрасли наблюдается монополистическая конкуренция

4. реализуемая продукция носит стандартный, изредка дифференцированный характер.

Главное отличие совершенно конкурентного рынка от олигополистического состоит в особенностях изменения цен. Если в конкурентном рынке цены изменяются непрерывно в зависимости от колебаний спроса и предложения, то при олигополии цены меняются не столь часто, обычно через какие-то промежутки времени и на значительную величину. Такая «неподвижность» цен обычно встречается, когда фирмы сталкиваются с циклическими и сезонными изменениями спроса. Подобные колебания спроса заранее учитываются фирмами-олигополистами, и последние стараются не изменять цену товара, а реагировать на изменения спроса увеличением или уменьшением объема выпускаемых товаров. Обычно фирме выгодно в случае колебаний спроса менять объем производства, а не цену. Изменение цены, как правило, связано со значительными издержками - нужно менять и печатать новые прейскуранты, тратить деньги на оповещение покупателей, не говоря уже о потере доверия клиентов. Удержание цен на одном уровне эффективно только в краткосрочном периоде, для долгосрочного периода оно неприменимо.



Рисунок 6.3 - Установление цены-товара и объемов его выпуска фирмой-олигополистом

Определив «нормальную» кривую спроса D_N, фирма в состоянии вычислить изменения предельной выручки (кривая MR_N на рис.3 ,а). Прибыль максимизируется при выпуске объема Q_N, когда MR=MC. Точка N на кривой спроса позволит найти «нормальную» цену P_N. Как видно из рис.3, б, при снижении спроса на свою продукцию до D₁, фирма-олигополист уменьшит объемы производства до Q₁; расширение спроса до D₂ позволит фирме увеличить продажи до Q₂. При подобных изменениях спроса цена товара Р останется одной и той же.

Можно выделить несколько принципиальных возможностей поведения фирмы на олигополистическом рынке, выраженных в форме следующих моделей: модель дуополии по Курно и по Штакельбергу; модель Бертрана; модель жестких цен; дилемма заключенного.

Поведение олигополистов на рынке отличается многообразием. Олигополистическая взаимосвязь может привести не только к ожесточенному противоборству, но и соглашению. Последнее имеет место тогда, когда фирмы-олигополисты видят возможности совместного увеличения своих доходов путем повышения цен и заключения соглашения о дележе рынка.

Существует множество способов обеспечения выгод от олигополистического контроля рынка. Наиболее распространенные из них: поглощение - метод, состоящий в скупке конкурирующих фирм и включении их в состав фирмы, стремящейся стать олигополистом; слияние - объединение предприятиями своей деятельности.

Различают три типа слияния - горизонтальное, вертикальное и образование конгломератов.

Горизонтальное слияние - объединение фирм в пределах одной отрасли. При этом, естественно, изменяется рыночная структура отрасли. Если повышение концентрации в отрасли находится в пределах допустимого - не существенно снижает конкуренцию и дает эффект от увеличения масштабов производства, - такое слияние законно. В противном случае слияние не допускается законом.

Вертикальное слияние - это объединение фирм, как правило, относящихся к разным отраслям по принципу технологической связанности производственных процессов. При этом одна фирма, ранее поставлявшая, например, материалы и полуфабрикаты другой, объединяется с ней, образуя комбинат с замкнутым производственным циклом. В этом случае изменяется рыночная структура отрасли, к которой относится предприятие-поставщик.

Образование конгломератов происходит в том случае, когда фирма поглощает несвойственные ее отраслевому направлению производства и действует сразу на нескольких рынках. Фирма разнообразит свое производство путем слияния. В результате образуется конгломерат, объединяющий различные, не связанные между собой компании многих отраслей промышленного производства и других сфер экономики. Эти компании почти самостоятельны, они контролируются штаб-квартирой конгломерата только по узкому кругу финансовых показателей.

Соответственно типам слияния существуют и различные организационно-экономические формы предприятий - картели, синдикаты, тресты, концерны, конгломераты.

Почему фирмы идут на добровольное слияние? Во-первых, это способ быстро расширить дело, в котором могут быть заинтересованы несколько небольших фирм. Во-вторых, две фирмы могут объединиться, чтобы более успешно конкурировать с третьей.

Наиболее распространенные формы олигополистических объединений - картель и отраслевые холдинги.

Картель - соглашение между производителями однородного товара о разделе рынка между ними и согласовании объемов продаж каждым из членов картеля. В картельном соглашении могут оговариваться единые для всех его участников уровни цен и условия продаж покупателям, что имеет своей целью максимизацию прибыли.

Отраслевые холдинги - метод, состоящий в скупке контрольных пакетов конкурирующих фирм и установлении, благодаря этому, над ними экономического контроля с целью проведения единой олигопольной политики продаж и цен.

Основной формой олигополистической взаимосвязи выступает сговор между фирмами (сговор явный или молчаливый). Существует ряд факторов, делающих сговор более или менее вероятным.

Вероятность сговора тем выше, чем в большей степени правовая система благоприятствует явным соглашениям с целью повышения цены и ограничения объема производства. В этом случае угроза правового разбирательства будет удерживать соперников от обмана друг друга.

Вероятность сговора тем выше, чем меньшее число фирм должно быть к нему причастно. Когда в некое дело вовлечено множество лиц, договориться труднее; труднее и выявить нарушения в рамках договорного соглашения. Однако если продавцов всего несколько, то все они находятся в поле зрения друг друга, и в этом случае вероятность того, что обман выявится, выше. Следовательно, высокая концентрация продавцов делает сговор более вероятным, но ни в коем случае не обязательным.

Вероятность сговора выше в том случае, когда фирмам легко договориться о наилучших совместных действиях и когда соглашение такого рода должно достигаться лишь время от времени. Так, например, быстрые изменения в издержках или объемах спроса требуют частых пересмотров договорных соглашений.

Вероятность продления договорных соглашений тем выше, чем легче выявляются нарушения в рамках соглашения.

Сговор обусловливает повышение цен и прибылей и тем самым привлекает новые фирмы. Чтобы сговор был прибыльным в долгосрочной перспективе, необходимо предотвратить проникновение новых продавцов на рынок. Время от времени приток новых фирм все же происходит и двигает цены в сторону конкурентного уровня, ограничивая монопольную власть участвующих в сговоре фирм.

Поскольку явные соглашения о ценах между частными корпорациями обычно запрещены законом, олигополисты часто ищут пути к тайному сотрудничеству, не основанному на достижении договоренностей в явном виде. У фирм-олигополистов всегда есть возможность, не вступая в формальные переговоры, вести себя так, как если бы между ними существовал тайный сговор. Фирмы-участники олигопольного рынка достаточно быстро осознают свою зависимость друг от друга и начинают подстраивать свое поведение под конкурентов, понимая, что конкуренты ведут себя аналогично. На рынке образуется ситуация неявного молчаливого сговора.

Молчаливый сговор может проявляться в лидерстве в области ценообразования. Так, если одна из фирм повышает цену относительно определенного уровня, вторая, несмотря на возможность увеличения ее доли рынка, начинает поддерживать первую фирму и также повышает цену, сохраняя первоначальное разделение рынка. Прибыль обеих фирм в силу реакции спроса будет возрастать. Поведение каждой фирмы на своей части рынка приобретает монопольный характер. Цена растет, доходы фирм увеличиваются, а объем предложения снижается.

Итак, при олигополистическом лидерстве в области ценообразования одной-единственной фирме (ценовому лидеру) с молчаливого согласия остальных отводится ведущая роль в установлении отраслевых цен. Обычно лидером является самая крупная фирма.

Олигополистические отрасли -- широко распространенное явление в экономике любой страны, в частности в обрабатывающей промышленности, в сфере транспортных и коммуникационных услуг. Например, на рынке автомобилей относительно мало производителей машин, хотя на продажу выставляется много различных моделей. То же самое можно сказать и о рынке бытовых приборов: магазины забиты разнообразными моделями холодильников и посудомоечных машин, произведенных всего лишь несколькими компаниями.

6.4 Антимонопольное регулирование

В рыночной экономике в качестве основного распределительного механизма выступают цены. Именно цены определяют выбор альтернативных благ потребителями и пропорции распределения ресурсов между отраслями. В условиях равновесия на конкурентных рынках равновесная цена уравнивает не только спрос и предложение, но и предельную ценность блага с предельными издержками его производства. Совершенная конкуренция ведет к оптимальному распределению ресурсов, неэффективное распределение ресурсов обусловлено рядом причин:

Монопольная власть, т.е. способность отдельного продавца или группы продавцов ограничивать объем производства и повышать цены выше их конкурентного уровня.. Внешние эффекты, которые имеют место всегда, когда действия некоторого домашнего хозяйства или фирмы непосредственно влияют на издержки или выгоды каких-либо субъектов экономики и когда эти побочные эффекты не находят полного отражения в рыночных ценах. 3. Несовершенная информация, характеризующая неравномерное распределение информации между всеми участниками хозяйственной деятельности. Важнейшим средством регулирования деятельности монополий является антимонопольное законодательство, имеющее два направления: запрещение или ограничение определенных, нежелательных видов делового поведения; формирование конкурентной рыночной структуры, в рамках которой желаемое поведение производителей будет достигаться более или менее автоматически. Основы антимонопольного законодательства были заложены в США и Канаде. В основе их лежит пакет законов, включающих законодательные акты Шермана (1890) и Клейтона (1914). Закон Шермана, который был направлен в основном против монополизации торговли и коммерческой деятельности, запрещал монополизацию рынка, признавая незаконными любые объединения и сговоры, направленные на ограничение производства и торговли, на устранение конкурентов. В качестве мер наказания предлагались штрафы, возмещение убытков, тюремное заключение расформирование фирм.

Закон Клейтона был предназначен для того, чтобы объявить вне закона те действия крупных фирм, которые не были охвачены законом Шермана. Он объявлял вне закона ценовую дискриминацию, запрещал исключительные или "принудительные" соглашения, приобретение акций конкурирующих фирм и т.д.

В целом антимонопольное законодательство, основанное на данных законах (с поправками) совершенствуется в соответствии с развитием экономики.

Конкретный характер и содержание антимонопольного законодательства в различных странах имеют специфику, общим же являются его основы, такие, как: охрана и поощрение конкуренции; контроль над фирмами, занимающими господствующее положение на рынке; контроль над ценами; защита интересов потребителей; защита среднего и малого бизнеса.

Таким образом, антимонопольная политика направлена на развитие конкуренции, создание условий, препятствующих монополистической деятельности участников рыночных отношений и образованию монополий на рынке.

Регулирование деятельности монополий направлено на ограничение монопольных проявлений и осуществляется с целью снижения цен и увеличение выпуска продукции. Осуществляется оно посредством мер законодательного и экономического характера. Сведенные воедино, они образуют систему антимонопольного регулирования. Законодательные меры регулирования деятельности монополий - это правовые нормы, направленные на предотвращение монопольных проявлений на рынках, а также нечестной конкуренции. Практика антимонопольного регулирования имеет следующие черты:

1. обычно государство запрещает заключение договоров, направленных на ограничение производства и торговли каким-либо товаром;

2. запрет соглашений о разделе рынка; контроль за слияниями фирм;

3. запрещается так называемая ценовая дискриминация потребителей по какому-либо признаку;

4. запреты на принудительные соглашения о комплексной покупке товаров, когда условием приобретения одного блага становится непременная покупка какого-либо другого;

5. запрет на приобретение акций конкурентов, если это снижает уровень конкуренции в отрасли;

6. запрет взаимного переплетения директоратов конкурирующих фирм, т. е. когда одни и те же лица управляют разными компаниями, конкурирующими на рынке (здесь речь идет о переплетении с конкурентами, носящее характер сговора);

7. запрещается монополизация производства выше определенного уровня в руках одной фирмы;

8. разнообразные штрафы за ненадлежащее рыночное поведение;

9. прямая демонополизация, т. е. принудительное дробление предприятия-монополиста на множество самостоятельных конкурирующих фирм (в случаях, когда это возможно сделать).

Применение тех или иных мер антимонопольной политики зависит от каждого конкретного случая. Если давать общую оценку, то заметны следующие закономерности. Обычно более строгая правоприменительная практика имеет место в случае завышения цен монополистами, а также при слияниях фирм, особенно если эти слияния горизонтального типа. Менее строгая -- в случае слияний, основанных на вертикальной интеграции или же имеющих конгломератный характер.

Экономические меры регулирования деятельности монополий - это набор экономических инструментов, при помощи которых ограничиваются возможности реализации рыночной власти продавцов. Важнейшими среди таких инструментов являются прямое и косвенное регулирование цен и прибылей. Прямое регулирование цен и прибылей обычно реализуется в форме установления «потолка цен», т.е. верхнего или нижнего предела цены, и предельного уровня нормы прибыли.

Целью установления «потолка цены» является увеличение выпуска при более низкой цене. Однако подобное реагирование фирмы на введение «потолка цены» будет наблюдаться лишь при условии приемлемого для фирмы уровня такого «потолка», что составляет главную проблему при использовании этого метода регулирования. «Потолок» должен быть таким, чтобы, с одной стороны, лишить продавца монопольной прибыли, а, с другой, - обеспечить фирме покрытие оперативных расходов и получение справедливого дохода на инвестированный капитал. Наиболее частый случай применения «потолка цен» имеет место при естественной монополии.

Естественная монополия возникает вследствие объективных причин, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной, чем несколькими фирмами. У. Баумоль предположил, что в условиях чистой монополии «централизовав снабжение и заменив, вероятно, одним агентом прежних сто самостоятельных агентов, а, также осуществив другие меры экономии, возможные благодаря укрупнению масштабов производства, монополист сумеет, видимо, снизить издержки»¹ Баумоль, У. Экономическая теория и исследование операций/ У. Баумоль - М.: Прогресс, 1965. - С.242-243..

В современных условиях регулирующее воздействие на субъекты естественной монополии осуществляется по двум направлениям: путем создания специальных регулирующих органов, осуществляющих контроль за деятельностью фирм-монополистов (американский опыт) и непосредственным регулированием государственными органами предприятий-монополистов, находящихся в государственной (муниципальной) собственности (западноевропейский опыт).

Выводы

1. В зависимости от уровня конкуренции между хозяйствующими субъектами выделяют рынки совершенной и несовершенной конкуренции. Рынок совершенной конкуренции характеризуется большим числом продавцов и покупателей, отсутствием влияния на рыночную цену и т.д. В связи с этим спрос на таком рынке совершенно эластичен, кроме того графически величина цены совпадает с величинами среднего и предельного доходов.

2. В краткосрочном периоде совершенноконкурентная фирма будет иметь возможность получить максимум прибыли при условии равенства предельного дохода предельным издержкам. В долгосрочном периоде фирма достигнет равновесного положения в случае, если будет выполняться следующее равенство: P=MR=MC=AC.

3. К рынкам несовершенной конкуренции относят монополию, монополистическую конкуренцию и олигополию. Рынок несовершенной конкуренции - это структура, в которой не выполняется хотя бы одно из условий совершенной конкуренции.

Выделяют простую, открытую, закрытую и естественную монополию. Для всех форм монополий характерно наличие одного продавца уникального товара, обладающего полной властью над рыночной ценой. В силу этого монополист используя имеющиеся возможности стремится получить максимум прибыли, что достижимо при равенстве его предельного дохода предельным издержкам, а монопольная цена в отличие от рынка совершенной конкуренции всегда выше предельных издержек.

Рынок монополистической конкуренции достаточно распространенный и обладает следующими особенностями: большим числом продавцов и покупателей, дифференцированными товарами, ограниченным контролем над ценой, относительно невысокими барьерами для входа и выхода с рынка. Фирмы, функционирующие на данном типе рынка в краткосрочном периоде, имеют возможность получить экономическую прибыль, а долгосрочном периоде такой шанс привлекает конкурентов для входа в отрасль и в результате конкурентной борьбы экономическая прибыль падает до нуля.

Для олигополии характерна определенная неподвижность цен в краткосрочном периоде, в том случае, если средние переменные издержки не меняются. В остальное время олигополисты предпочитают стратегию сговора между собой в целях установления единой цены на рынке.

4. Так как деятельность монополии приводит к потерям общества, ухудшению положения потребителей государство стремится ограничивать функционирование такого рода предприятий путем осуществления мер эаконодательного и экономического характера.

Основные термины:

Рынок совершенной конкуренции	Предельный доход
Предельные издержки	Несовершенная конкуренция
Монополия	Ценовая дискриминация
Индекс Герфиндаля-Хиршмана	Коэффициент Лернера
Естественная монополия	Монополистическая конкуренция
Дифференциация товара	Олигополия
Антимонопольная политика	«Потолок» цены

Вопросы для обсуждения

1. Возможно ли существование в современных условиях рынка совершенной конкуренции?

2. Существование монополий вызывает споры среди экономистов. Для ограничения размеров избыточных прибылей монополистов были предложены следующие меры:

1) единовременный налог на монополию;

2) фиксированный налог на единицу выпуска;

3) установление максимальной цены на рынке.

Рассмотрите эти предложения с точки зрения цели, то есть повышения эффективности производства и недопущения чрезмерно высоких прибылей.

3. В чем, на Ваш взгляд, смысл следующего высказывания Дж. Хикса: «Главное преимущество монополии -- спокойная жизнь»?

Задачи

1. Фирма, функционирующая в условиях совершенной конкуренции, имеет функцию общих издержек: , где - объем производства, в тыс. штук. Цена продукции составляет 200 рублей.Чему будет равен объем производства, максимизирующий прибыль?

2. Совершенноконкурентная фирма производит 50 тыс. пар кроссовок в год при средних переменных издержках 650 рублей и средних издержках 780 рублей. При рыночной цене одной пары обуви 840 рублей, какую прибыль получит фирма?

3. Фирма, функционирующая в условиях монополии, имеет функцию предельных издержек: , функцию общего дохода: , функцию предельного дохода: , где - объем производства, в тыс. штук, значение предельных издержек, общего и предельного дохода приведены в тыс. рублей. Чему будет равен объем производства, позволяющий получить максимальную прибыль?

Тесты

1. При совершенной конкуренции:

а) ни одна из фирм не влияет на розничную цену;

б) существует чистая монополия;

в) товары, выпускаемые большим количеством фирм, стандартизированы;

г) господствует олигополия;

д) ограничен вход на рынок.

2. Олигополия - это тип структуры рынка, для которого характерно:

а) малое число фирм

б) большое число покупателей

в) однородные или малодифференцированные продукты

г) труднодоступное вхождение на рынок

д) все верно.

3. На монопольном рынке:

а) один продавец

б) свободен вход на рынок

в) продукт дифференцирован

г) один покупатель.

4. Фирма получит максимальную прибыль в случае, если …

а) предельный доход равен совокупному доходу;

б) предельный доход равен предельным издержкам;

в) средние переменные издержки равны балансовым;

г) цена на продукцию больше чем у конкурентных фирм.

5. Ценовая дискриминация - это:

а) продажа отдельных видов товаров и услуг, производимых с одинаковыми затратами различным покупателям по различным ценам;

б) снижение цены за счет снижения издержек;

в) снижение цены за счет уменьшения прибыли.

6. Если рыночная цена ниже AVC, то типичная фирма в конкурентной отрасли:

а) имеет сверхприбыль;

б) работает безубыточно;

в) закрывается и, возможно, покидает отрасль;

г) сокращает выпуск и повышает цену продукции.

7. Если MC монополиста положительны, то он будет производить там, где:

а) эластичность спроса больше единицы;

б) эластичность спроса меньше единицы;

в) эластичность спроса равна единице;

г) эластичность спроса равна нулю.

8. Долгосрочное равновесие на рынке монополистической конкуренции ведет к :

а) превышению цен над средними издержками;

б) снижению индекса Херфиндаля-Хиршмана;

в) превышению предельных издержек над рыночными ценами;

г) исчезновению экономической прибыли.

Рекомендуемая учебная литература

1. Гальперин В. М. Микроэкономика / В. М. Гальперин, С. М. Игнатьев, В. И. Моргунов. в 2 т. - СПб.: Экономическая школа, 1998,Т. 2.

2. Ивашковский С. Н. Микроэкономика: Учеб. / С. Н. Ивашковский. - М.: Дело, 2001.

3. Курс экономической теории: общие основы экономической теории. Микроэкономика. Макроэкономика. Основы национальной экономики. / Под ред. д. э. н., проф. А. В. Сидоровича. - М.: Дело и сервис. - 2001.

4. Симкина А. Г. Микроэкономика. / А. Г. Симкина, Б. В. Корнейчук. - СПб.: Питер, 2003.

5. Общая экономическая теория (политэкономия). /Под ред. В. И. Видяпина, Г. П. Журавлевой.- М., 2000.

6. Алешенко В. В. Теоретико-методологические вопросы конкурентоспособности экономической системы. / В.В. Алешенко //Маркетинг в России и за рубежом, 2005. - №1. - С.106-112

7. Бордунов А. Конкуренция. / А. Бордунов. //Управление персоналом, 2005. - №9/10. -С.73-75

8. Дерябина М. Реформирование естественных монополий: теория и практика. / М. Дерябина. //Вопросы экономики. - 2006. - №1. - С.102-121

9. Костерин М. К определению сущности естественных монополий. / М. Костерин. //Российский экономический журнал. - 2004. - №2.- С.92-94

10. Покрытан П. О регулировании монопольных тарифов. / П. Покрытан. //Экономист. -2006. - №2. - С.9-14

11. Воронов А. А. Формы и методы неценовой конкуренции в современных условиях хозяйствования. / А. А. Воронов. //Маркетинг, 2005. - №3. - С.17-21

12. Данилов И. П. Бенчмаркинг - эффективный инструмент повышения конкурентоспособности. / И. П. Данилов. //Стандарт и качество, 2005. - №1. -С.66-68

13. Вереникин А. Общность принципов ценообразования на конкурентных и монополизированных рынках. / А. Вереникин. //Вопросы экономики, 2005. - №10. - с.56-71

Ответы

Задачи:

1 - 110 тыс. штук

2 - 3000 тыс. пар обуви

3 - 40 тыс. штук

Тесты:

1 - а

2 - д

3 - а

4 - б

5 - а

6 - в

7 - б

8 - г

Глава 7. РЫНКИ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА

7.1 Рынок труда: проблемы равновесия

Любой экономический ресурс является товаром, т.е. объектом купли-продажи. В этом смысле цена на любой из факторов производства устанавливается в соответствии с рыночными законами ценообразования - соотношением между спросом и предложением.

Цены на факторы производства (ресурсы) формируются на рынке ресурсов, где покупателями выступают фирмы, а продавцами - домашние хозяйства, которым на правах частной собственности принадлежат факторы производства. Цена ресурса зависит от его предельной производительности, измеряемой предельным продуктом ресурса, т.е. тем вкладом, который вносит данный вид ресурса в создание продукта.

Цена ресурса для фирмы - это издержки производства, для продавца - доход. Следовательно: каждый человек, прямо или косвенно участвующий в производстве, получает доход в соответствии с вкладом в создание продукта принадлежащего ему ресурса (труда, предпринимательских способностей, капитала, земли), что является пофакторным доходом, измеряемым предельным продуктом ресурса в денежном выражении.

Таким образом, рыночное распределение доходов - это пофакторное распределение. Владелец того или иного вида ресурсов получает «вмененный доход» - доход, соответствующий предельной производительности вложенного им в производство ресурса.

Каждый из ресурсов обладает своими особенностями, что определяет особенности конкретных рынков и соответствующих им доходов. Каждому фактору соответствует определенный вид дохода. В соответствии с рисунком 7.1 каждому фактору производства присущ определенный вид дохода.

Фактор производства (ресурс)		Вид дохода
ТРУД		ЗАРАБОТНАЯ ПЛАТА
ЗЕМЛЯ		РЕНТА
КАПИТАЛ		ПРОЦЕНТ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО		ЧИСТАЯ ПРИБЫЛЬ

Рисунок 7.1 - Соответствие доходов факторам производства

В зависимости от существующих факторов производства выделяют следующие рынки факторов производства: рынок труда, рынок капитала и рынок земли.

Рынок труда - это один из рынков ресурсов, имеющий свои отличительные признаки и характерные черты, главной из которых является присутствие на нем важнейших институтов (профсоюзов, корпорация, государства), без учета влияния которых невозможно сопоставление спроса и предложения труда. Сам ресурс, или фактор производства - труд, является функцией жизнедеятельности человека. Итак, рынок труда - это система конкурентных связей между участниками рынка (предпринимателями, трудящимися и государством) по поводу найма, использования работника в общественном производстве.

Субъектами рынка труда являются:

- контрагенты трудовых отношений - работники и работодатели;

- посредники между работниками и работодателями (службы занятости);

- представители органов власти;

- представители интересов работников (профсоюзы) и работодателей (союзы предпринимателей).

Объектом купли-продажи на рынке труда является право на использование рабочей силы, предметом торга является определенный вид способностей человека и продолжительность его применения. Рынок труда характеризует также отношения в сфере занятости по поводу обмена способностей к труду на денежный эквивалент жизненных средств, т.е. на заработную плату.

Функции рынка труда определяются ролью труда в жизни общества, когда труд выступает важнейшим источником дохода и благосостояния. С экономической точки зрения труд - важнейший производственный ресурс, так как без него невозможно существование ни одной фирмы или государства, невозможен сам производственный процесс. В соответствии с этим выделяют следующие функции рынка труда:

- социальная функция заключается в обеспечении нормального уровня доходов и благосостояния людей, нормального уровня воспроизводства производительных способностей работников;

- экономическая функция рынка труда состоит в рациональном вовлечении, размещении, регулировании и использовании труда;

- ценообразующая функция способствует установлению размера заработной платы;

- информационная функция заключается в предоставлении субъектам рынка труда объективной информации об уровнях спроса и предложения, оплаты труда по той или иной профессии, специальности, квалификации и т. д.;

- размещающая функция представляет собой размещение рабочей силы в соответствии со спросом. Данная функция предполагает, что организация и функционирование рынка труда должны служить рациональному размещению рабочей силы по отдельным предприятиям, отраслям и регионам. Формирование такой сети размещения является основой регулирования рынка труда на всех уровнях управления. Это означает, что эффективность экономики зависит от того, насколько оптимально происходит процесс функционирования системы рынка труда. В основном данная функция проявляется на региональном и макро-региональном уровнях;

- селективная функция заключается в выборе рабочей силы исходя из спроса и предложения, а также исходя из профессионально-квалификационных характеристик рабочей силы. Наиболее существенно проявляется эта функция на микроэкономическом уровне;

- стимулирующая функция способствует развертыванию конкуренции между его участниками, повышению заинтересованности в высокоэффективном труде, повышению квалификации и перемены профессии.

Основными элементами механизма функционирования рынка труда являются: спрос на труд, предложение труда, цена труда.

Спрос на труд определяется потребностями работодателей в найме определенного количества работников необходимой квалификации для производства товаров и услуг с учетом совокупного спроса. В соответствии с рисунком 7.2 кривая спроса на труд имеет отрицательный угол наклона, то есть с ростом общего уровня заработной платы спрос на труд падает.

Рисунок 7.2 - Кривая спроса на труд

Предложение труда также определяется потребностями людей трудоспособного возраста в нормальном воспроизводстве своих способностей и поддержании достаточного уровня благосостояния, а поэтому предложение, так же как и спрос, зависит от величины заработной платы. Однако зависимость здесь другая. В соответствии с рисунком 7.3., кривая предложения труда имеет положительный угол наклона: с ростом общего уровня заработной платы предложение труда увеличивается. Рыночное предложение труда для определенного вида деятельности при данной заработной плате есть сумма объемов предложения всех работников. Общее предложение труда в экономике зависит от численности работников, готовых продавать рабочую силу работодателям. Численность таких работников зависит от уровней рождаемости, смертности и миграции населения, физической способности быть производительным работником, доступности других источников существования (кроме зарплаты), личного выбора между работой и досугом, альтернативной стоимости наемного труда. Другие источники существования включают в себя пенсии, пособия, субсидии, проценты с вложенного капитала, дивиденды и любые другие доходы, для получения которых нет необходимости непосредственно работать.

Рисунок 7.3 - Кривая предложения труда

Однако кривая индивидуального предложения труда, описывающая зависимость предложения труда отдельным работником от уровня заработной платы, имеет необычную форму.

Рисунок 7.4 - Кривая предложения труда отдельным работником

В соответствии с рисунком 7.4, индивидуальное предложение труда при росте заработной платы может как увеличиваться, так и сокращаться. В форме кривой индивидуального предложения труда отражается действие двух эффектов: эффекта замещения и эффекта дохода.

Суть эффекта замещения состоит в том, что увеличение предложения труда ведет к росту благосостояния (потребления), сокращая в то же время свободное время человека - свободное время замещается рабочим временем и, следовательно, потреблением.

Суть эффекта дохода состоит в том, что при увеличении уровня оплаты труда предложение труда сокращается, т.е потребление замещается свободным временем. При более высокой заработной плате работник может позволить себе иметь больше свободного времени, сохраняя достигнутый уровень дохода.

Пока кривая предложения труда отдельным работником имеет положительный наклон (до точки C), преобладает эффект замещения; когда она приобретает отрицательный наклон (после точки C), преобладает эффект дохода. Вопрос о том, какой эффект (замещения или дохода) является более сильным при данном уровне заработной платы, не имеет точного ответа, так как зависит от индивидуальных особенностей того или иного человека.

Цена труда выступает основным регулятором процессов обмена на рынке труда и выражается в заработной плате наемного работника. Под заработной платой в широком смысле слова понимается доход от фактора производства под названием «труд». В узком смысле слова заработная плата рассматривается как ставка заработной платы, т.е. цена, выплачиваемая за использование единицы труда в течение определенного времени - часа, дня и т.д. Различают номинальную и реальную заработную плату. Номинальная заработная плата - это денежная заработная плата, реальная заработная плата - то количество товаров и услуг, которое можно приобрести на номинальную заработную плату. При изменении заработной платы на выбор работника также оказывают влияние эффект дохода и эффект замещения. До определенного момента рост заработной платы увеличивает предложение труда. После же достижения максимального уровня по мере дальнейшего роста заработной платы предложение труда (количество отработанного времени) начинает сокращаться, так как высокие доходы стимулируют более разнообразный и длительный досуг, а не труд. Одна и та же причина, а именно - увеличение заработной платы - приводит и к росту, и к сокращению предложения труда.

При определении цены труда необходимо учитывать, что рынок труда может быть как конкурентным, так и неконкурентным.

Конкурентный рынок труда характеризуется полным, абсолютным равенством условий купли-продажи рабочей силы:

- одинаковой квалификацией и качеством труда работников;

- наличием полной информации о свободных рабочих местах и уровне заработной платы;

- мобильностью рабочей силы;

- невозможностью воздействовать на заработную плату ни со стороны покупателя, ни со стороны продавца.

В соответствии с рис. 7.5. конкурентный рынок труда можно представить следующим образом.

Рисунок 7.5 - Конкурентный рынок труда

Точка пересечения кривых спроса и предложения свидетельствует о том, что рынок труда находится в равновесии: спрос на труд полностью удовлетворен и имеется полная занятость. Все, кто готов работать при заработной плате, равной W_e, могут иметь работу.

При повышении заработной платы (W₁) предложение труда (Q₃) превышает количество рабочих мест, которые могут предложить предприниматели (Q₁), - возникает безработица. При заработной плате ниже равновесного уровня (W₂) желающих работать при такой заработной плате (Q₂) оказывается меньше, чем предлагаемое количество рабочих мест (Q₄). Обе эти ситуации в условиях рынка совершенной конкуренции не могут быть устойчивыми, они подвергаются коррекции со стороны рыночного механизма в направлении восстановления равновесия. В условиях совершенной конкуренции у всех работников (одной профессии, одной квалификации) должна быть одинаковая ставка заработной платы независимо от того, на какой фирме они работают.

Однако реальная ситуация на рынке труда отличается от идеальных условий полностью конкурентного рынка труда. Отклонение фактической заработной платы от равновесной, нарушение полной занятости происходит под влиянием ряда внерыночных факторов. Так, государство, регулируя рынок труда в целях обеспечения социальной справедливости (устанавливая минимальную заработную плату, продолжительность рабочего дня, отпуска, осуществляя индексацию доходов, выплачивая пособия по безработице и т.п.), способствует нарушению рыночного равновесия.

Если в каком-либо небольшом городе или районе имеется одно крупное предприятие, на котором работает большая часть населения этого города или района, то рынок труда приобретает монопсонический характер.

Монопсонический рынок труда - это рынок, на котором:

- работающие на одной фирме составляют основную часть занятых данным видом труда;

- трудовые ресурсы мало мобильны;

- отсутствуют другие (альтернативные) варианты занятости;

- уровень заработной платы и число нанимаемых работников определяет одна фирма.

Фирма-монопсонист, стремясь максимизировать свою прибыль, будет нанимать меньше рабочих, чем в условиях совершенной конкуренции, и платить заработную плату меньше равновесной.

Наконец, профсоюзы, добиваясь повышения заработной платы выше ее равновесного уровня, содействуют длительному и устойчивому нарушению рыночного равновесия. На рынке труда профсоюзы выступают в качестве монополистов, имеющих возможность воздействовать на цену труда - заработную плату.

На практике фактическая заработная плата, получаемая отдельным работником, существенно отличается от среднего уровня заработной платы.

Дифференциация заработной платы обусловлена:

- профессиональными отличиями (разные специальности);

- разной квалификацией работников;

- различиями в характере труда - престижный или непрестижный труд (грязные, тяжелые работы оплачиваются выше);

- наличием или отсутствием конкуренции между профессиональными группами (между сталеварами и медиками, танцорами и математиками или между бухгалтерами и экономистами);

- различием в уровне производительности труда, в качестве выполнения работы и др.

В развитых странах более высокие технический и организационный уровень производства, квалификации работников и т.п. обусловливают более высокую производительность и, следовательно, цену труда.

Итак, кривые спроса и предложения на рынке труда могут изменять свое положение под влиянием изменения различных рыночных факторов, например:

спроса на труд со стороны предпринимателей, цены других факторов производства, появления притока или оттока рабочей силы в данной сфере занятости, что будет приводить к изменению равновесных величин зарплаты и занятости на рынке труда.

На рынках труда могут также действовать нерыночные факторы, препятствующие установлению равновесного уровня зарплаты:

- профсоюзы,

- законы о минимальном уровне зарплаты,

- о минимальном уровне занятости в общественном секторе,

- политика крупных корпораций и т.д.

Как правило, нерыночные факторы служат для поддержания зарплаты на более высоком уровне, что влияет на состояние рынка, если устанавливаемый минимальный уровень зарплаты выше равновесного рыночного.

С другой стороны фирмы (чаще всего при взаимодействии с профсоюзами) могут определенными способами искусственно ограничивать предложение (устанавливать более высокие требования при приеме на работу, проводить лоббирование и т.д.). При этом также на рынке устанавливается ситуация, в которой занятость меньше, а уровень зарплаты выше, чем при нормальном рыночном равновесии.

7.2 Рынок капитала

Сложность категории «капитал» вызвана в значительной мере тем, что в ней воплощено множество важнейших составляющих, отражающих основу рыночной экономики.

Понятие «капитал» употребляется в широком и узком смысле. В широком смысле «капитал» - это любая ценность, приносящая доход (недвижимость и оборудование, сбережения, ценные бумаги, природные богатства и т.п.). В узком смысле слова капитал (реальный, физический капитал) - это один из факторов производства, который представляет собой запас произведенных благ длительного пользования, используемых при производстве других благ (здания, машины, оборудование, сырье, материалы и т.п.).

В зависимости от характера оборота реальный капитал подразделяют на оборотный и основной.

Оборотный капитал по натурально-вещественному составу включает в себя сырье, топливо, электроэнергию, основные и вспомогательные материалы и т.п. Характерные черты элементов оборотного капитала:

- используются в течение одного производственного цикла;

- в процессе производства меняют свою натурально-вещественную форму;

- подлежат замене (возмещению) через каждый производственный цикл;

- переносят свою стоимость на готовую продукцию полностью в течение одного производственного цикла.

Основной капитал по натурально-вещественному составу включает в себя здания, сооружения, машины, оборудование, дороги и т.п. Характерные черты элементов основного капитала:

- функционируют в течение многих производственных циклов;

- в процессе производства используются целиком и не меняют своей натурально-вещественной формы;

- подлежат замене (возмещению) через несколько производственных циклов;

- переносят свою стоимость на готовую продукцию по частям.

Основной капитал подвергается физическому и моральному износу.

Физический износ - это уменьшение стоимости элементов основного капитала в результате их старения (изнашивания) при использовании в производстве или при неиспользовании (коррозия, гниение и т.п.).

Моральный износ - обесценение элементов основного капитала либо в связи с удешевлением их производства, либо в связи с появлением нового, более производительного оборудования.

В обоих случаях действующий основной капитал теряет свою первоначальную стоимость. Обесценение основного капитала в результате износа сопровождается переносом стоимости основного капитала на готовую продукцию (амортизацией).

Амортизация - процесс переноса стоимости элементов основного капитала по мере их износа на производимый с их помощью продукт.

Для возмещения изношенных элементов основного капитала фирмы производят амортизационные отчисления, включаемые в издержки производства. После реализации продукции амортизационные отчисления накапливаются в виде амортизационного фонда, предназначенного для оплаты ремонта и замены изношенных элементов основного капитала.

Отчисления в амортизационный фонд производятся на основе законодательно устанавливаемых норм амортизации, представляющих собой величину, обратную сроку службы:

N_a= x 100%,

где N_а - норма амортизации,

t - срок службы

Так, например, если станок стоит 50 тыс. руб. и срок его службы 5 лет, то норма амортизации составит 20% (1 : 5) x 100%, а годовые амортизационные отчисления составят 10000 рублей (50000 х 0,2).

Охарактеризовав особенности реального капитала, рассмотрим доход, который может получить его собственник. Доход, который может принести капитал в результате его применения, соответствует цене, уплачиваемой за пользование деньгами в течение определенного периода времени (обычно год).

Деньги, денежный капитал не являются производственным фактором, они не способны непосредственно производить товары или услуги, но они - условие приобретения факторов производства, в том числе реального капитала.

Предприниматели берут кредиты для приобретения реального капитала, необходимого для создания товаров и услуг. Следовательно: спрос на капитал - это спрос на заемные средства. Очевидно, что, используя реальный капитал, предприниматель должен обеспечить такой доход от его применения, который позволит оплатить взятые взаймы деньги. Доход на капитал, соответствующий цене, уплачиваемой за пользование деньгами в течение определенного времени, называется процентом (i). Таким образом, процент за пользование деньгами и доход на капитал - одна и та же величина. При этом не имеет значения, пользуется ли предприниматель заемным капиталом или нет. Используя только собственный капитал, он все равно должен получить на него доход не ниже процента.

Следует обратить внимание на то, что плату за пользование деньгами принято рассматривать не как абсолютную величину, а как процентное отношение дохода, полученного от предоставления денег, к общей сумме предоставленных денег.

i = x 100%,

где i - норма (ставка) процента на капитал;

R_S - доход на капитал;

C - капитал.

Так например, если ссуда равна 100 тыс. ден. ед., а годовой доход, полученный в результате использования этих денег, 5 тыс. ден. ед., то норма процента (процентная ставка) составит 5% [(5000/100000)x100% ].

Ставка процента определяется на денежном рынке и зависит от соотношения спроса на деньги, который предъявляет бизнес, и предложения денег домашними хозяйствами.

Согласно неоклассической теории, процент - это плата за право получения ресурсов в свое распоряжение сегодня, т.е. до того, как будут накоплены средства, чтобы эти ресурсы купить.

Наличие ресурсов сегодня позволяет предпринять такие действия, которые обеспечат более высокий доход в будущем, поэтому сегодняшние производственные ресурсы ценятся выше будущих.

Различают номинальную и реальную ставку процента:

- номинальная ставка процента (i)- это денежная процентная ставка, которая характеризует получаемый доход в текущих ценах;

- реальная ставка процента (r) - это процентная ставка с поправкой на инфляцию, т.е. она характеризует доход в неизменных ценах:

r = i - р,

где р - процент инфляции.

Для создания, увеличения применяемого капитала необходимы определенные вложения - инвестиции. При этом вложения осуществляются сегодня, а доход от них получают в будущем. Поэтому для анализа выгодности инвестиций необходимы сопоставления нынешних затрат и будущих доходов. Такие сопоставления производятся в процессе дисконтирования - приведения доходов и расходов, распределенных во времени, к единому моменту времени.

Дисконтирование осуществляется по формуле:

PV = ,

где PV - сегодняшняя, текущая ценность (деньги сегодня);
FV_n - ценность через n периодов (деньги через n лет);
i - ставка дисконтирования (ставка банковского процента).

В результате дисконтирования определяется сегодняшний аналог любой суммы денег, которая будет получена через определенный срок при существующей норме процента. Сопоставление сегодняшней ценности будущих доходов с сегодняшними затратами на инвестиции позволяет принять решение об их целесообразности.

Инвестиции целесообразны, если чистая дисконтированная стоимость (NPV), которая отражает разность между ожидаемой прибылью, приведенной к сегодняшнему моменту времени (PV), и инвестициями (I) - больше 0.

Например, фирма решает, стоит ли ей приобрести станок стоимостью в 100 тыс. руб. Срок его службы - 3 года. Фирма планирует получать ежегодный доход от эксплуатации станка, равный 45 тыс. руб. Выгодно ли приобретение станка? Исходя из ставки процента, равной 10%, дисконтированная стоимость ожидаемого дохода составит: [45000 / (1 + 0,1) + (45000 / (1+0,1)² + 45000 / (1+ 0,1)³] = 111,9 тыс. руб, тогда чистая дисконтированная стоимость будет равна : 111,9 - 100 =11,9 тыс. руб. Инвестиции выгодны. Однако, если ставка процента будет равняться 20%, то дисконтированная стоимость составит 94,8 тыс. руб., т. е. чистая дисконтированная стоимость будет меньше 0. А это значит, что приобретение станка невыгодно.

7.3 Рынок земли

Земля - это ресурс, который не производится, а существует как природный объект. Необходимо обратить внимание на то, что понятие «земля» - это не просто земельная площадь, но и леса, полезные ископаемые, водные ресурсы и т.п.

Как фактор производства земля:

- невоспроизводима и потому количественно ограничена, т.е. предложение земли абсолютно неэластично;

- разнокачественна (по плодородию, богатству месторождений, местоположению);

- неперемещаема;

- характеризуется длительным периодом пользования.

В условиях рыночной экономики земля находится в частной собственности. Она может использоваться самим собственником или сдаваться в пользование (аренду).

Являясь фактором производства, земля вносит свой вклад в создание продукта. Цена услуг земли или земельная рента - представляет собой плату предпринимателя собственнику земли за пользование землей в течение определенного времени. Рента - это доход от какого-либо фактора производства, предложение которого неэластично.

Земельная рента для пользователя землей (арендатора) является затратой и входит в его издержки производства, для собственника земли - это доход.

Как и всякая цена, земельная рента формируется на рынке - рынке земли. Покупка и продажа услуг земли осуществляется путем сдачи земли в аренду.

Поскольку предложение земли абсолютно неэластично, в каждый момент времени количество земли, предлагаемое ее собственниками, строго фиксировано. Конечно, в длительной перспективе оно может быть увеличено за счет освоения целины, осушения болот, открытия новых месторождений и т.п., но в краткосрочном и долгосрочном периодах предложение земли постоянно. Следовательно, рента всецело зависит от предъявляемого землепользователями спроса. В свою очередь, спрос на землю, как и на всякий ресурс, зависит от производительности (продуктивности) земли и от спроса на производимую с помощью земли продукцию. Например, если растет спрос на сельскохозяйственную продукцию, то растет спрос на землю и ее цена.

Образование земельной ренты можно представить в соответствии с рисунком 7.6.

Рисунок 7.6 - Образование земельной ренты.

Предположим, что первоначально спрос на землю равен D₁, а рента R₁. При повышении спроса на землю (до D₂) и неизменности ее предложения землепользователи готовы платить большую цену за услуги земли - земельная рента повышается (R₂>R₁), при снижении спроса до D₃ землевладельцы не могут сдать всю землю в аренду и вынуждены снижать земельную ренту (R₃<R₁).

...