Судебно-психологическая экспертиза: виды и возможности

Сравнительный анализ содержания норм УПК РФ, ГПК РФ и КоАП РФ свидетельствует о едином толковании в них содержания специальных знаний и экспертизы. Так, п.1 ст. 195 УПК РФ содержит следующую норму: «...признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление...»; п.1 ст. 79 ГПК РФ указывает, что «при возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний в различных отраслях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу»; ст. 26.4 КоАП РФ определяет: «...если при производстве по делу об административном правонарушении возникает необходимость в использовании специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле, судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, вынесет определение о назначении экспертизы».

Согласно уголовно-процессуальному, гражданско-процессуальному кодексу, законодательству об административных правонарушениях экспертиза назначается в случаях, когда для разрешения возникающих при расследовании и рассмотрении дела вопросов необходимы специальные знания (познания) (ст. 195 УПК РФ, ст. 79 ГПК РФ, ст. 26.4 КоАП РФ). Потребность в специальных знаниях (познаниях) рассматривается в юридической литературе как практическое (общеправовое основание) назначения экспертизы[47]. Наряду с указанным выделяется также юридическое (процессуальное) основание назначения экспертизы, коим считается постановление (определение) соответствующего лица о назначении экспертного исследования, а также специальное основание. А.В. Кудрявцева относительно источника информации в уголовном праве[48], на основании которого принимается решение о назначении экспертизы, выделяет «материальные (уголовно-правовые), гносеологические (специальные) и процессуальные основания назначения и проведения экспертизы».

Фактическим основанием (общеправовым, уголовно-правовым) в соответствии со ст.ст. 195, 283 УПК РФ можно считать «признание следователем необходимости назначения экспертизы» или «ходатайство сторон или инициативу суда». В данном случае назначение экспертизы определяют лица, ведущие расследование уголовных дел, или участники уголовного судопроизводства. СПЭ в уголовном судопроизводстве назначается по поводу обстоятельств, установление которых требует специальных знаний психологии, если эти обстоятельства имеют значение для уголовного дела и входят в компетенцию судебного эксперта-психолога.

Назначение СПЭ обоснованно и в тех случаях, когда, несмотря на все предпринятые следователем (судьей) меры, не удается разобраться в психологических особенностях личности вследствие противоречий в показаниях свидетелей, потерпевших и в других материалах дела. Таким образом, СПЭ необходимо назначать в ситуациях, когда для установления существующих по делу обстоятельств, касающихся психических проявлений личности, требуется научное исследование и истолкование признаков психических явлений с применением специальных психологических знаний.

Такое исследование может проводить только эксперт-психолог. Даже обладая достаточной психологической подготовкой, следователь и судья не смогли бы применить специальные знания для получения новых доказательств ввиду недопустимости совмещения своих профессиональных функций -- следователя и судьи -- с функциями судебного эксперта, так как следователь и суд являются не источником, а адресантом доказывания. В юридической литературе справедливо отмечается, что в случаях, когда умысел, мотивы и цели преступления очевидны, следователь и суд могут ограничиться общей характеристикой личности обвиняемого (подсудимого), но в более сложных случаях признаки субъективной стороны преступления должны исследоваться не только в плане характера совершенных лицом действий и связанных с ними ситуаций, но и в плане его психики[49].

Это объясняется тем, что и вина, и мотивы преступления как элементы сознания не имеют соответствующих аналогов в объективной действительности и недоступны непосредственному познанию - познание их возможно только опосредованным путем, через установление обстоятельств, характеризующих взаимодействие факторов, детерминирующих преступное поведение[50].

Как и любой вид сознательного поведения, преступное поведение человека детерминировано факторами экзогенными (исходящими извне) и эндогенными (исходящими изнутри). «Всякое противоправное деяние... можно рассматривать в качестве вектора двух систем детерминации - внешней и внутренней, где на стороне первой выступают факторы ситуации, на стороне второй -- личностные факторы»[51].

Таким образом, фактическим основанием (уголовно-правовым основанием) для назначения СПЭ в уголовном судопроизводстве могут служить содержащиеся в доказательствах данные о личности обвиняемого, подсудимого, потерпевшего, свидетеля, исследование которых с помощью психологических знаний может привнести в уголовное разбирательство новые фактические данные (доказательства). Общеправовое основание назначения СПЭ в гражданском процессе совпадает с основанием назначения судебной экспертизы как таковой.

Оно определено в ст. 79 ГПК РФ и заключается в следующем: при возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу. Применительно к СПЭ необходима некоторая конкретизация. Такой конкретикой выступает востребованность в психологических знаниях с целью установления обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела судом. Приведенное положение и выступает общеправовым основанием назначения психологического экспертного исследования.

В Кодексе об административных правонарушениях экспертиза также выделена как источник доказательств (ст. 26.4 КоАП РФ). Административный процесс охватывает широкую сферу деятельности, связанную с разрешением разнообразных вопросов управленческого, исполнительно-распорядительного, индивидуального характера. Согласно ст. 26.4 указанного Кодекса при рассмотрении дел, вытекающих из административных правонарушений, орган, должностное лицо, судья, в производстве которых находится дело, в случаях возникновения потребности в специальных познаниях назначают экспертизу. Таким образом, общеправовым основанием назначения СПЭ в административном производстве можно считать содержащиеся в доказательствах данные о личности, в отношении которой ведется производство, и исследование которых с помощью психологических знаний может привести к появлению в административном процессе новых фактических данных.

Наличие постановления (определения) о назначении экспертизы является самым общим признаком юридического основания проведения экспертизы. Востребованность в таком основании означает, что это постановление (определение) должно быть вынесено соответствующим субъектом. Закон дает исчерпывающий перечень лиц и органов, правомочных назначать судебную экспертизу. Это следователь, судья, орган, должностное лицо. Законом также определено содержание постановления (определения) (п. 1 ст. 195 УПК РФ; п. 2 ст. 26.4 КоАП; ст. 80 ГПК РФ).

Постановление (определение) о назначении СПЭ может выступать как достаточное основание для ее проведения, если оно содержит все свои существенные реквизиты. В случае нарушения данного требования постановление (определение) о назначении экспертизы может быть признано недействительным (например, в постановлении, или определении не указано лицо, вынесшее его, не сформулированы ставящиеся на разрешение эксперту вопросы и т.п.).

Таким образом, процессуально назначение СПЭ оформляется либо постановлением следователя (дознавателя), органа или должностного лица, или определением суда (судьи). Постановление компетентного органа состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. Так, в гражданском процессе во вводной части указываются дата и место вынесения определения, наименование суда, его состав, номер дела, наименование сторон, предмет спора.

В описательной части излагаются обстоятельства дела, указываются признаки в поведении лица, его характерологические особенности и т.п., которые являются элементами предмета юридической (общей, инженерной и т.п.) психологии и рассматриваются в качестве повода для назначения экспертизы.

В резолютивной части формулируется решение суда (судьи) о назначении СПЭ, указывается наименование учреждения, в котором она должна быть проведена. Здесь же приводится перечень вопросов для разрешения экспертом, перечисляются материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Общее во всех видах судопроизводства содержится в описательной части. Именно в ней должны быть изложены те обстоятельства, для изучения которых потребовалось применение психологических знаний именно в рамках СПЭ. Особого внимания требует определение специальных оснований для назначения экспертизы. Специальное основание - свое для каждого вида экспертизы: оно производно от общего предмета экспертизы, научно обоснованной компетенции исследования. Одновременно в нем должна быть отражена объективная потенциальная связь между частным предметом исследования и искомым юридическим фактом, что логически предопределяет возможную доказательственную значимость заключения эксперта. Чтобы определить наличие такой связи, следует обратиться к нормам материального права, предположительно применимых по тому или иному делу. Именно в них заложены объективные признаки для возможности использования специальных знаний.

Иначе говоря, следует выявить наличие в содержании нормы материального права (уголовного, гражданского, административного) так называемых психологических элементов. При этом следует иметь в виду, что взаимосвязь между психологическим содержанием нормы права и потребностью в психологической экспертизе носит не причинно-следственный, а функциональный характер[52].

Не всегда наличие психологических элементов в юридической норме свидетельствует о том, что для их выявления необходима экспертиза. Интересовать должны такие элементы содержания нормы, в которых психологический критерий обозначен как самостоятельный, требующий отдельного установления. Для этого следует уяснить формы, в которые законодатель облекает психологические обстоятельства, формулируя норму материального права. Тем самым станет известно, придается ли психологическому компоненту самостоятельное юридическое значение. Положительный ответ на данный вопрос может означать, что подлежащее установлению (т.е. входящую в предмет доказывания норму) обстоятельство, содержит психологические компоненты, требующие таких средств доказывания, которые подтверждают наличие или отсутствие указанных компонентов, так как иначе юридический факт не может быть признан доказанным. Судебно-психологическая экспертиза в подобных обстоятельствах способна сыграть роль источника получения адекватного средства доказывания.

Таким образом, специальным основанием назначения СПЭ в различных видах судопроизводства можно считать психологические обстоятельства, изложенные в нормах материального права и имеющие самостоятельное юридическое значение. Так, например, специальным основанием для назначения СПЭ по делу об изнасиловании могут являться: пассивное поведение потерпевшей в период совершения насильственного полового акта; неадекватное (равнодушное, безразличное, легкомысленное) ее отношение к случившемуся; заявление о применении обвиняемым средств психологического давления; заявление о состоянии потерпевшей, которое лишало ее возможности оказывать активное сопротивление в исследуемой ситуации и др.

Также специальным основанием СПЭ на предмет способности субъекта правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них показания могут служить: данные о личности свидетеля или потерпевшего: его возраст, профессия, уровень интеллектуального развития, степень развития речи, особенности характера и др.; основанные на анализе условий восприятия (быстротечность событий, психическое и физическое состояние субъекта в момент восприятия), сомнения в способности конкретного лица воспринимать те или иные обстоятельства; данные о характере воспринимавшегося раздражителя (сила - слабость); принципиальное несовпадение содержания показаний свидетеля или потерпевшего с другими материалами дела.

Т.В. Сахнова дает следующее определение специальному основанию СПЭ в гражданском процессе: «наличие у суда (судьи) обоснованного сомнения в способности лица (конкретного участника процесса) правильно отображать внешние и внутренние стороны событий, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения данного дела»[52].

Специальное основание назначения психологической экспертизы в общем виде носит психологический характер, но в каждом конкретном деле существуют свои обстоятельства, ориентируясь на которые суд определяет наличие данного основания. Помимо оснований для назначения экспертизы существуют поводы. Естественно, исчерпывающего перечня поводов не существует. Они различаются применительно к различным видам психологических экспертиз и играют вспомогательную по сравнению с основаниями назначения роль. Особые затруднения возникают при установлении повода для назначения СПЭ.

В психологической науке аксиомологическим является положение об уникальности каждого человека как личности, характеризующейся индивидуальностью психических процессов и состояний. Эти особенности в структуре индивида могут выступать также препятствием правильного восприятия и воспроизведения обстоятельств, подлежащих доказыванию (слабая память, примитивное мышление, дефекты ощущений, гипертрофированное недоверие, чувственность, угнетенность и д.р.) в поведении человека; эти черты могут отразиться и при даче показаний или выступать условием, способствовавшим совершению преступления. Так, например, основанием для назначения СПЭ аффекта могут быть: хаотичное поведение обвиняемого в момент совершения противоправных действий, наличие большого количества ранений или ударов большой силой, множественные повреждения на теле потерпевшего, запамятованием обвиняемым определенных эпизодов происходившего, показания свидетелей о внезапном резком изменении внешнего вида и поведения преступника, наличие неприязненных отношений между потерпевшим и обвиняемым, способствовавших накоплению аффективных переживаний и прочее.

Поводами для предположения о совершении преступления в состоянии аффекта и решения вопроса о целесообразности назначения психологической экспертизы могут служить сведения о накоплении у обвиняемого отрицательных эмоциональных переживаний, возникновения у него стойких оснований для нервно-психической напряженности (стресса), хронической неудовлетворенности потребностей (фрустрации) и т.п., данные о склонности обвиняемого к образованию застойных эмоциональных комплексов, о конфликтности ситуации, в которой было совершено преступление. Так, например, в гражданском процессе поводом к назначению психологической экспертизы выступает информация об определенных обстоятельствах психологической природы, которые могут вызвать сомнения о способности конкретного лица в конкретной ситуации правильно отображать внешнюю и внутреннюю сторону обстоятельств, имеющих юридическое значение.

Поводами к назначению психологической экспертизы эмоциональных реакций и состояний могут быть сведения: о наличии аффектогенной, стрессовой ситуации, в которой действовал субъект; об иных психологических особенностях в ситуации действия; о психологических особенностях личности (неуравновешенности, повышенной возбудимости, ранимости, агрессивности); о специфическом эмоциональном или ином психофизическом состоянии лица в момент совершения действия (физической слабости, соматическом заболевании, подавленном состоянии из-за психической травмы и т.п.);

Поводами к проведению экспертизы индивидуально-психологических особенностей, черт характера, ведущих качеств личности могут служить данные: об асоциальном поведении лица; о непонимании или неадекватной оценке субъектом социальной значимости и сущности совершенных им действий; несоразмерности условий ситуации способам действия в конфликтной ситуации; об особенностях эмоционально-волевой сферы (агрессивности или равнодушии, апатии, неспособности изложить мотивы поведения).

Поводами к назначению психологической экспертизы закономерностей течения психических процессов, уровня их развития и индивидуальных качеств являются следующие сведения:

нестандартность ситуации действия;

специфические факторы, воздействовавшие на человека в момент восприятия им определенных внешних обстоятельств и способствовавшие выработке решения, адекватного им;

особенности личности и особое психофизическое или эмоциональное состояние в момент совершения действий (слабый тип ЦНС, инертность психических процессов, замедленность речи, нарушение логики при воспроизведении информации, точная последовательность при воспроизведении информации о совершенных действиях).

В качестве поводов к назначению экспертизы мотивообразующих факторов психической жизни и поведения можно назвать данные, вызывающие сомнения относительно мотивов того или иного поведения, - необычность, странность мотивации, несоответствие характера поведения целям, противоречивость в объяснении причин собственного поведения и т.п.

Обоснование оснований и поводов к назначению экспертизы не снижает проблемы законодательного урегулирования обязательности назначения и производства СПЭ.

В уголовно-процессуальном законе содержатся специальные нормы об обязательном проведении экспертизы (ст. 196 УПК РФ). Критериями обязательного проведения экспертизы в уголовном процессе служат частные предметы экспертизы: установление причины смерти и характера телесных повреждений; определение психического и физического состояния определенных участников процесса в указанных законом случаях; установление возраста; определение характера и степени вреда, причиненного здоровью. По существу, правилами об обязательном проведении экспертизы законодательно определяется необходимость конкретизирующего общеправовое основание специального (по содержанию) критерия. Таковым служит специальное основание назначения судебной экспертизы. Ни действующий ГПК РФ, ни действующий КоАП РФ не формулируют каких-либо конкретных условий для обязательного назначения экспертизы. Вместе с тем в психологической литературе последнего времени высказываются обоснованные суждения о том, что существуют обстоятельства, при которых проведение СПЭ должно быть обязательным и гарантированным законом. Психологи полагают необходимым обязательное назначение экспертизы в случаях, когда участниками процесса выступают несовершеннолетние и лица с сенсорными нарушениями (нарушениями органов чувств). В силу сугубо психологических причин как первые, так и вторые характеризуются специфическими изменениями в течении познавательных процессов, часто - в эмоциональной и волевой сфере. Признавая правомерность постановки вопроса о необходимости законодательного урегулирования обязательного назначения и производства СПЭ, Т.В. Сахнова считает, что в процессуальном законе проблема должна решаться не на процедурном уровне - применительно к отдельным категориям дел, а путем выделения критериев обязательного назначения СПЭ. Законодательное опосредование таких критериев видится в установлении оснований обязательного назначения СПЭ[54]. Обосновывая свой тезис, она анализирует опыт применения соответствующих норм на примере УПК РСФСР, изучает положения п.п. 2 и 3 ст. 19 УПК РСФСР применительно к гражданскому процессу. Следует отметить, что в ныне действующем УПК РФ основание обязательного назначения экспертизы отличается от того, что было ранее.

В редакции ныне действующего УПК РФ назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить: психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве (п. 3 ст. 196 УПК РФ); психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания (п. 4 ст. 196 УПК РФ). Простое сравнение позволяет констатировать, что законодатель заменил содержание нормы после союза «или»: указав на «способности к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими», на способность самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве. Также он отменил обязательное производство экспертизы в отношении свидетеля. В соответствии со статьей 198 УПК РФ потерпевший может заявить от вод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении, но в отличии от обвиняемого, закон не дает ему право ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных им лиц и о производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении. На наш взгляд, в данном случае нарушены процессуальные права потерпевшего по защите своих интересов, а ведь он так же является равноправной состязательной стороной.

На наш взгляд, СПЭ должна предусматривать совокупность действий следователя, суда, заключающихся: в решении вопросов подготовительно-организационного характера, связанных с назначением и производством СПЭ, сущность, которых заключается в определении оснований назначения и проведения СПЭ, обеспечением явки подэкспертного на экспертизу, выборе экспертного учреждения или эксперта; выяснением экспертной специальности и компетентности эксперта-психолога, оснований его возможного отвода, сбор необходимых материалов для проведения СПЭ и т.д.; в вынесении мотивированного постановления (определения) о назначении СПЭ; в ознакомлении заинтересованных лиц с постановлением (определением) о назначении СПЭ; в разъяснении эксперту-психологу его прав и обязанностей при проведении экспертизы и предупреждений об ответственности (уголовной или административной), если экспертиза будет проведена вне экспертного учреждения; в направлении постановления (определения) о назначении СПЭ, материалов уголовного дела и подэкспертного в экспертное учреждение.

Ещё на одном проблемном вопросе нам хотелось бы остановиться. Речь идет о расширении круга субъектов назначения экспертизы. Как известно, новый УПК РФ ограничивает круг субъектов назначения экспертизы органом расследования и судом. И хотя законодатель предоставляет право защитнику обвиняемого «представлять доказательства», тем не менее, о его праве назначения экспертизы закон умалчивает. При существовавших ранее значительных ограничениях положения защитника в уголовном судопроизводстве такой проблемы как бы и не существовало. Но в настоящее время положение коренным образом изменилось и в условиях правовой реформы, повлекшей за собой расширение возможностей защиты, закон, на наш взгляд, должен предоставить защите не только фактически ничем не подкрепленное право представления доказательств, но и обеспечивающие реализацию этого права возможности собирания доказательств, в том числе и с помощью проведения различных судебных экспертиз.

Роль этого права тем более возрастает при назначении СПЭ по факту самоубийства поскольку СПЭ в подобных ситуациях призвана обслуживать следственную версию - доведение до самоубийства, а в некоторых случаях может работать и на несколько версий. В таких случаях, как было отмечено выше, традиционно назначается СПЭ потерпевшему. Доказательство субъективной стороны данного преступления диктует необходимость, на наш взгляд, назначения экспертизы и обвиняемому.

Кстати, такой же точки зрения придерживается и Р.С. Белкин, по мнению которого «закон должен предоставить право защитнику обвиняемого по собственной инициативе или по желанию обвиняемого назначать судебную экспертизу, поручать ее производство выбранному также по собственному усмотрению эксперту (экспертам), присутствовать при производстве экспертизы»[55].

Изучение следственной практики показывает, что в определенной ситуации факт суицида может выступать как улика поведения убийства, в том смысле, что в ряде случаев убийцы прибегают к актам суицида, что создает препятствия для установления картины события преступления. Но для обоснования такого вывода необходимо отыскать веские доказательства, указывающие на мотивы убийства и самоубийства. Логично полагать, что с целью установления такой мотивации следователь вправе прибегнуть к помощи эксперта-психолога.

СПЭ от иных традиционных родов (видов) экспертиз, отличают следующие признаки:

Особенности подготовки материалов на СПЭ, назначение и проведение её с соблюдением особого правового регламента, определяющего (наряду с соответствующей процедурой) права и обязанности не только подэкспертного, но и эксперта-психолога, субъектов, назначивших экспертизу, участников уголовного, гражданского процессов, производства по делам об административных правонарушениях. Обязательное проведение экспериментально-психологического исследования, основанного на использовании специальных знаний в различных отраслях психологии.

Объект исследования, как правило, живые лица. Проведение обследования живых лиц, а в случае невозможности их обследования, особенности их поведения в юридически значимых ситуациях, которые нашли свое отражение в материалах уголовного дела.

Основания проведения СПЭ производны от основания ее назначения. Здесь выделяют фактическое и процессуальное основание. Фактическое основание проведения СПЭ совпадает по существу с общеправовым основанием назначения, а именно им является потребность в применении психологических знаний.

Процессуальным основанием производства СПЭ является определение или постановление компетентного органа, о ее назначении. Это главный процессуальный документ и юридический факт, влекущий возникновение всей системы процессуальных отношений в отношении СПЭ. Без такого определения или постановления невозможно появление эксперта-психолога в процессах, как особой процессуальной фигуры, и проведение экспериментально-психологического исследования. Никакой другой документ не может заменить собой постановление или определение компетентного органа о назначении СПЭ.

Основания проведения СПЭ производны от основания ее назначения. Фактическим основанием проведения СПЭ является потребность в применении психологических знаний. Процессуальное основание производства СПЭ определяется постановлением (определением) компетентного органа о ее назначении.

Уголовно-процессуальное, гражданско-процессуальное законодательство и законодательство по делам об административных правонарушениях допускает производство судебной экспертизы, в том числе и СПЭ как специалистами экспертных учреждений, так и любыми иными лицами, обладающими необходимыми специальными знаниями (п. 2 ст. 195 УПК РФ; п.2 ст. 79 ГПК РФ; п.1 ст. 26.4 КоАП РФ). Анализ указанных статей позволяет сделать вывод, что частные эксперты и эксперты негосударственных экспертных учреждений именуются просто иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Таким образом, закон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном порядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных учреждений.

Правовая основа, принципы организации и основные направления государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации регламентированы ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». В настоящее время уголовно-процессуальное, гражданско-процессуальное и административное законодательство в основном формально уравняло в правах экспертов государственных учреждений и экспертов, не работающих в таких учреждениях, но к экспертам государственных учреждений закон предъявляет профессиональные и квалификационные требования. Более того, эксперт государственного экспертного учреждения должен пройти аттестацию на право самостоятельного производства судебной экспертизы. Ныне существующее законодательство России ничего не говорит о квалификационных требованиях, предъявляемых к экспертам-психологам, не работающим в государственных экспертных учреждениях, в отличие, например от законодательства Казахстана, Украины. Так, в соответствии со ст. 10 Закона республики Казахстан «О судебной экспертизе», производство судебной экспертизы может быть поручено: сотрудникам органов судебной экспертизы; лицам, осуществляющим судебно-экспертную деятельность на основании лицензии; иным лицам, которым может быть поручено производство судебной экспертизы по разовым разрешениям, выдаваемым в порядке, установленном законодательством республики Казахстан.

Проведение судебных экспертиз в экспертных учреждениях является предметом двойного регулирования:

процессуального (уголовного и гражданского, административного);

ведомственного;

Остановимся на характере регулирования СПЭ ведомственными актами. Следует обратить внимание на то, что в настоящее время производство СПЭ осуществляется в системе Министерства юстиции РФ, в системе Министерства здравоохранения и медицинской промышленности РФ. В системе Минздрава психолог практически участвует только в производстве комплексных психолого-психиатрических экспертиз, его деятельность регламентируется Приказом Министерства здравоохранения №165 от 19.05.2000 года «О медицинском психологе в судебно-психиатрической экспертизе». Данным приказом вводятся должности медицинских психологов в состав судебно-психиатрических экспертных комиссий и в штат отделений стационарной судебно-психиатрической экспертизы. Утверждается так же программа подготовки медицинских психологов.

В системе СЭУ МЮ РФ СПЭ начала развиваться позже - в 1982 г. в Центральной Ростовская НИЛСЭ (ныне Южном Региональном Центре СЭ). Эта новация была принята не сразу: были самые противоречивые мнения о том должна ли СПЭ быть в системе МЮ или в системе Минздрава, поэтому в течении 5-ю лет НИЛСЭ являлась единственным экспертным учреждением СЭУ МЮ, проводившим СПЭ. В 1991 г. СПЭ стала проводиться в Центральной Нижегородской НИЛСЭ (ныне Приволжский региональный центр судебной экспертизы), а с 1993 г. в Приморской ЛСЭ.

Несмотря на относительно длительную историю СПЭ в СЭУ МЮ, только в последние 4 года (начиная с 1997 года) СПЭ начала интенсивно внедряться в практику экспертной деятельности лаборатории системы: Забайкальской ЛСЭ (1997 год), Мордовской ЛСЭ (1998 год), Калининградской ЛСЭ (1999 год), Калужской, Брянской, Томской ЛСЭ (2000 год), Курской, Башкирской ЛСЭ (2001 год). В 2001 году СПЭ начинает проводиться и в Краснодарской ЛСЭ (после прохождения специалистами лаборатории стажировки в ЮРЦ СЭ -- в апреле 2001 года). Известно, что в Северо-западном Центре СЭ (Санкт-Петербург) СПЭ проводится в рамках производства авто-технической экспертизы. Следует заметить, что в ЮРЦ СЭ для ознакомления с опытом производства СПЭ обратилось ещё несколько экспертных учреждений, что свидетельствует о повышенном интересе к данной экспертизе. В частности, в Ульяновской области ЛСЭ подобраны специалисты, которые готовы приступить к производству СПЭ.

Таким образом, на настоящий момент СПЭ производится в 21 учреждении СЭУ МЮ РФ.

Производство СПЭ в системе СЭ МЮ РФ регламентируется ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» от 31.05. 2001 года, «Инструкцией по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы МЮ РФ», утвержденной приказом № 347 от 20.12.2002 года. В настоящее время осуществляется подготовка «Положения о производстве СПЭ в МЮ РФ».

Правовая регламентация организации проведения СПЭ имеет важное значение для повышения ее качественного производства. На наш взгляд, правильнее было бы принять единую «Инструкцию о производстве СПЭ и комплексных экспертиз с участием психолога», которая будет устанавливать порядок производства СПЭ, как в системе Минздрава РФ, так и системе МЮ РФ, а в будущем, возможно, и в других системах. Данная инструкция может иметь следующие основные составляющие: общие положения (задачи судебно-психологической экспертизы, положение экспертов-психологов, основания назначения и проведения и т.д.); права и обязанности экспертов-психологов (в уголовном, гражданском процессе, административном производстве); порядок производства амбулаторной судебно-психологической экспертизы; порядок производства стационарной судебно-психологической экспертизы; экспериментально-психологическое исследование в судебно-психиатрической экспертизе; судебно-психологическая экспертиза в суде; судебно-психологическая экспертиза осужденных; Заочная и посмертная судебно-психологические экспертизы; комплексная психолого-психиатрическая экспертиза; психологическая экспертиза в уголовном процессе; психологическая экспертиза в гражданском процессе; психологическая экспертиза в административном процессе; комплексные исследования с участием психолога; заключение эксперта-психолога.

Представленные составляющие таковой инструкции помогут выработать единый подход к СПЭ, что повлияет на её качество и организацию производства. Нам представляется необходимым разграничить понятие принципов и общих условий судебной экспертизы. Принципы судебной экспертизы, как института уголовно-процессуального права, гражданско-процессуального права, производства по делам об административных правонарушениях - это идеи, закрепленные в нормах, выражающие сущность действий по назначению и проведению экспертизы, и оценке заключения эксперта как источника доказательств (они нами были изложены ранее).

Общими условиями назначения и проведения экспертизы являются правила назначения и проведения экспертизы, имеющие общий характер и закрепленные в нормах уголовно-процессуального права, гражданско-процессуального права, и административного производства. Другими словами, принципы и общие условия соотносятся между собой как знание и способ реализации этого знания через конкретные нормы и правила. В качестве общих условий назначения и проведения экспертизы в уголовном процессе можно выделить следующие: определяющая роль при назначении экспертизы субъекта, ее назначившего; самостоятельность и независимость эксперта при проведении исследования; порядок назначения и проведения экспертизы в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения; участие обвиняемого (подозреваемого) и их защитника, потерпевшего и его представителя при назначении и проведении экспертизы; назначение экспертизы только по возбужденному уголовному делу при наличии к этому оснований; общие и особенные правила оценки заключения эксперта следователем и судом и другими.

СПЭ в настоящее время получает распространение и в негосударственных экспертных учреждениях. В соответствии со ст. 41 федерального закона «О государственной судебно-следственной деятельности в Российской Федерации» большинство прав и обязанностей, касающихся государственных экспертов (ст.ст. 2, 4, 6 - 8, 16, 17 ч. 2; ст. 18, 24, 25 ФЗ) распространяется и на судебно-экспертную деятельность лиц, не являющихся государственными судебными экспертами.

Процесс любого экспертного исследования начинается с момента получения экспертом-психологом постановления или определения о назначении экспертизы и слагается из основных трех стадий (в некоторых случаях из четырех -экспертного эксперимента). Но, как правило, в специальной литературе, посвященной организации и проведению судебных экспертиз, большинство ученых криминалистов при рассмотрении структуры исследования выделяют четыре стадии: подготовительную, аналитическую, сравнительную или оценочную[56].

Однако при психологическом обследовании нам представляется необходимым выделить еще и диагностическую стадию в качестве самостоятельной стадии исследования в силу того, что данная стадия несет основную нагрузку при производстве СПЭ, а промежуточные результаты, получаемые в ходе протекания данной стадии, имеют основное значение для формирования окончательных результатов по проведенному исследованию.

Рассмотрим последовательно основные особенности, характеризирующие вышеперечисленные стадии экспертного исследования при производстве СПЭ.

1. Подготовительная стадия. На этой стадии эксперт-психолог знакомится с постановлением (определением) следователя (суда), материалами, представленными на СПЭ, осуществляет осмотр вещественных доказательств (по отдельным видам экспертиз).

В постановлении (определении) эксперту-психологу должны быть изложены краткие обстоятельства дела, послужившие основанием для назначения психологической экспертизы, и указаны вопросы, на которые ему предстоит ответить.

Ознакомление эксперта с материалами дела, осмотр вещественных доказательств, изучение поставленных перед экспертом вопросов служат реальной основой для выдвижения различных гипотез.

С учетом гипотез эксперт-психолог определяет порядок, объем и характер исследования, составляет план работы, определяет необходимые методы исследования, последовательность их применения, предварительные сроки начала и окончания экспертизы.

На этой стадии эксперт-психолог при необходимости заявляет ходатайство о предоставлении дополнительных сведений.

2. Аналитическая стадия характеризуется тем, что на этой стадии психолог проводит анализ материалов уголовного дела. Изучает и анализирует индивидуально-психологические особенности подэкспертного по показаниям свидетелей, заключений других экспертиз. В результате этого изучения выявляет те психические свойства, процессы состояния которые смогли повлиять на поведение подэкспертного в исследуемой ситуации. Анализирует ситуацию до совершения им преступного деяния, в момент него и после него (материалы уголовного дела). Выявляет признаки, характеризующие особенности механизма совершенного деяния (по материалам уголовного дела).

По окончании аналитического исследования эксперт-психолог должен прийти к выводу о возможных индивидуально-психологических особенностях подэкспертного, ситуации, в которой он оказался и т.д. и на основании этого выбрать методики экспертного исследования.

Диагностическая стадия - является одной из необходимых, но не достаточных этапов производства СПЭ. Эксперт-психолог в соответствии с выбранной методикой должен провести обследование подэкспертного и подробно описать полученные результаты с учетом каждого метода, входящего в избранную методику.

Синтезирующая стадия. Наиболее важной задачей этой стадии является сравнение результатов исследований, полученных в результате применения каждого из методов экспериментально-психологического обследования, входящего в состав методики.

Оценочная стадия. На этой стадии происходит анализ результатов исследования, подведение итогов и формулирование выводов. Эксперт-психолог на основе внутреннего убеждения, используя приемы логического обобщения, абстрактного мышления, оценивает все выявленные в процессе исследования свойства, черты личности, механизм поведения и формулирует вывод.

Построение выводов представляет собой мыслительный процесс, происходящий постепенно. Эксперт, опираясь на законы и приемы логического мышления, может возвращаться вновь к результатам аналитического и сравнительного этапов исследования, обращаться к материалам уголовного дела.

Основная сложность конкретизации экспертно-психологического исследования заключается в тактике конкретной СПЭ. Она варьируется в зависимости от вида и индивидуально-психологических особенностей личности, вопросов постановления или определения, потребностей и возможностей квалификации эксперта психолога.

Анализ экспертной практики, опрос экспертов-психологов позволяют выделить следующие основные этапы психологического исследования при проведении СПЭ. Эти этапы могут служить основой для разработки экспертных технологий по конкретному виду СПЭ.

Основные этапы экспертно-психологического исследования при производстве СПЭ: уяснение фабулы дела (уголовного, гражданского, административного); проведение психологического анализа индивидуально-психологических особенностей подэкспертного лица (лиц) по материалам дела; проведение психологического анализа динамики психической деятельности подэкспертного лица в юридически значимых ситуациях по материалам дела; изучение специальной литературы, подбор методик обследования; проведение клинико-психологической беседы, экспериментально-психологического исследования, наблюдения; проведение сопоставительного анализа данных психологического изучения материалов дела, данных беседы, данных наблюдения и результатов экспериментально-психологическое исследования; проведение анализа взаимодействия личности подэкспертного с юридически значимой ситуацией, исследование способности подэкспертного к адекватному отражению ситуации, осознанию и регуляции собственных действий; составление заключения судебно-психологической экспертизы с формулировкой экспертных выводов.

Заключение эксперта как документ, фиксирующий все обстоятельства, относящиеся к назначению и производству СПЭ, является носителем доказательственной информации - источником сведений о фактах, которые следствие и суд используют в качестве доказательств. Его содержание должно гарантировать правосудие от какого-либо искажения этой информации, дать возможность лицу либо органу, назначившему экспертизу, оценить умозаключение эксперта-психолога, в необходимых случаях проверить его выводы путем проведения повторной экспертизы.

Как показывает анализ экспертной практики и анкетирование экспертов-психологов, составление заключения фиксирующего ход и результаты экспериментально-психологического исследования, является трудоемким процессом. Для его составления эксперт-психолог часто тратит значительную часть своего рабочего времени. Существенные возможности облегчения работы над составлением заключения эксперта-психолога можно создать разработкой экспертных технологий по каждому виду СПЭ, соответствующих компьютерных программ.

Однако наряду с этим перспективным направлением весьма большое значение имеет определение объема информации, которая должна содержаться в заключении эксперта-психолога, поскольку здесь затрагивается интересы не только лица, составляющего заключение, но и тех, кто его осуществляет и использует в качестве источника доказательств. Поэтому совершенствование заключения эксперта, снижение затрат труда на их составление, облегчение восприятия их содержания следователями и судом и всеми участниками процесса является в современных условиях важной проблемой теории и практики судебно-психологической экспертизы. Необходимо, изучить возможности оптимизации заключений экспертов-психологов.

В заключение следует отметить, что фактическим основанием проведения СПЭ является потребность в применении психологических знаний. Процессуальное основание производства СПЭ определяется вынесением постановления (определения) компетентного органа о ее назначении.

Уголовно-процессуальное, гражданско-процессуальное законодательство и законодательство об административных правонарушениях допускает производство СПЭ как специалистами экспертных учреждений, так и любыми иными лицами, обладающими необходимыми специальными знаниями. Анализ практики производства СПЭ в экспертных учреждениях свидетельствует о значительном преимуществе по сравнению с производством их частными экспертами либо негосударственными экспертными учреждениями.

Правовая регламентация организации проведения СПЭ имеет важное значение для повышения ее качественного и эффективного производства. Анализ судебной, следственной, экспертной практики различных ведомств свидетельствует о необходимости принятия единой «Инструкции о производстве судебных психологических экспертиз и комплексных экспертиз с участием психолога», устанавливающей порядок производства этого рода экспертизы в системе различных ведомств.

1.3 Виды и возможности психологической экспертизы

В УК РФ значительно расширен вокабулярий понятий и терминов, относящихся к сфере психологических знаний.

Психологизация соответствующих положений закона достигла такого уровня, что неиспользование заключения СПЭ отрицательно сказывается на результатах исследования обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, чревато серьёзными ошибками, связанными прежде всего с объективным вменением, или деиндивидуализацией, обезличиванием в выборе мер воздействия.

О.Д. Ситковская считает, что использование психологических знаний в уголовном праве необходимо, в частности: для содержательного раскрытия ряда понятий, характеризующих субъективную сторону преступления; разработки и применения перечня обстоятельств, отягчающих и смягчающих наказание; выделения в отдельных составах преступления квалифицирующих или, наоборот, привилегированных случаев; решения вопроса о границах уголовной ответственности, её пределах в ситуациях, влекущих уменьшенную избирательность поведения; оценки случаев, когда деяние совершается лицом с психическими аномалиями или кратковременным расстройством психической деятельности в рамках вменяемости; разработки применения понятий "вменяемость", "невменяемость", "возрастной порог уголовной ответственности"[57].

Следует отметить, что решение вышеозначенных задач сегодня особенно актуально. Вместе с тем недостаточно изучены формы использования психологических знаний как в судебной, так и в следственной практике, их значение для решения задач уголовного судопроизводства, роль СПЭ в совокупности доказательств по отдельным категориям уголовных дел.

Возможности использования психологических знаний в уголовном судопроизводстве следует искать в содержании той нормы уголовного права, которая предположительно подлежит применению по конкретному делу, а критериями выделения таких возможностей являются психологические компоненты, включенные законодателем в норму права, однако наличие психологических компонентов в уголовной норме еще не говорит о востребованности СПЭ, ведь не всегда может существовать причинно-следственная связь между психологическим содержанием нормы и потребностью в экспертном исследовании.

Поведение людей, отношения между ними могут интерпретироваться, как с точки зрения права, так и с точки зрения психологических категорий. В этой связи интерес представляют формы, в которые законодатель облекает психологические обстоятельства, формируя нормы материального права.

Важно подчеркнуть, что если обстоятельство, подлежащее доказыванию по уголовному делу, содержит психологические компоненты, которые требуют обоснования с помощью определенных способов, то в таких ситуациях судебно-психологическая экспертиза способна сыграть роль источника получения адекватного средства доказывания - заключения эксперта.

Формы включения психологических компонентов в нормы права могут быть различными: законодатель использует понятия психологии в "чистом виде" и включает их в элементы состава преступления, квалифицирующие его обстоятельства, в другие обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу (аффект, мотив, риск и др.); частично включает понятия, имеющие психологическую основу (жестокость, садизм и др.), ибо без их уяснения невозможно юридически правильно квалифицировать преступное деяние; психологическая основа присутствует во всем содержании нормы, не выделяясь в отдельном её компоненте.

Уяснив вышеозначенные особенности включения психологических знаний в нормы уголовного права, рассмотрим возможности использования СПЭ.

Использование СПЭ в области уголовного судопроизводства, и особенно в процессе расследования преступлений, представляется совершенно необходимым условием правильной квалификации преступления, выдвижения и проверки обоснованных следственных версий, повышения эффективности тактики проведения следственных и оперативно-розыскных мероприятий для установления конкретных причин и условий, способствовавших совершению данного преступления, а также индивидуализации каждого наказания.

Уголовный закон не запрещает назначать и проводить СПЭ при расследовании каждого совершенного преступления. Однако, как показывает следственная и судебная экспертная практика, в 80% случаев СПЭ назначают в отношении обвиняемых и подсудимых. Это объясняется тем, что изучение личности обвиняемого предопределено непосредственно законом и является обязательным предметом доказывания (п. 1 ч. 3 ст. 73 УПК РФ).

При этом речь идет об обстоятельствах, связанных как с содеянным и его последствиями, так и с личностью, её целями, мотивами, состояниями. В соответствии с общими началами назначения наказания понятие индивидуализации охватывает в комплексе оценку деяния, личности виновного, обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание (ст.ст. 60 - 63 УК РФ). К числу смягчающих наказание обстоятельств закон (ст. 61 УК РФ) относит влияние на обвиняемого угрозы, стечение случайных жизненных обстоятельств, совершение деяния в силу тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания, в результате принуждения либо по причине зависимости. Ни одно из этих обстоятельств не может быть установлено только по объективным признакам, без учета субъективных особенностей обвиняемого.

Среди отягчающих наказание обстоятельств (ст. 63 УК РФ) закон называет обстоятельства, установление которых в ряде случаев требует проведения СПЭ -совершение преступления организованной группой; по мотиву национальной, расовой, религиозной ненависти или вражды; совершение преступления в отношении беззащитного или беспомощного лица; с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также с мучениями для потерпевшего.

Насколько различны причинно-следственные связи указанных групп обстоятельств, настолько различна их правовая природа: обстоятельства первой группы выступают в качестве средства дифференциации уголовной ответственности, обстоятельства второй группы являются способом индивидуализации наказания.

В последнем случае СПЭ имеет целью реализацию личностного подхода в разрешении уголовного дела, т.е. исследование ценностных ориентации, мотивации, характерологических свойств личности, важных для индивидуализации ответственности (наказания) и прогноза поведения в связи с наказанием.

К сожалению, и следователи, и судьи не практикуют назначение СПЭ с целью индивидуализации наказания. А ведь в рамках конкретного уголовного дела зачастую необходимо исследовать: свойства личности, которые выступают как закономерность или случайность в принятии решения о совершенном преступлении; свойства личности, значимые для прогноза опасности рецидива и определения программы коррекционного воздействия; свойства личности, заключающиеся в способности управлять поведением в конкретных случаях.

СПЭ индивидуально-психологических особенностей обвиняемых (подсудимых) возможна по всем категориям уголовных дел в целях: установления предпосылок сложившихся обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности, т.е смягчающих или отягчающих наказание (ст.ст.61,63 УК РФ); установления причин и условий, способствовавших совершению преступления (ч. 2 ст.73 УПК РФ); назначения и индивидуализации наказания (ч. 3 ст. 60 УК РФ) (доказательственному значению СПЭ в изучении личности обвиняемого (подсудимого) будет посвящен следующий параграф настоящей главы).