Уголовный процесс

ь Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов РФ по линии Интерпола, утвержденная совместным приказом МВД России, Минюста России, ГТК России, ФСБ России, ФСНП России, ФПС России от 26.07.2000 г. 648/184/560/353/257/303 и др.

2. Значение, структура и характеристика Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»

Особое место среди нормативных правовых актов, регулирующих оперативно-розыскную деятельность занимает Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности». Характерными чертами ФЗ «Об ОРД» являются:

ь закрепление общих правил осуществления ОРД на законодательном уровне;

ь усиление значения, соблюдения прав и свобод человека и гражданина в ОРД;

ь определение общих положений осуществления данной деятельности для всех субъектов ОРД;

ь положил начало процессу кодификации правовых норм оперативно-розыскной деятельности и формированию новой отрасли российского законодательства.

Структуру действующего ФЗ «Об ОРД» составляют:

· преамбула, в которой отражается, что Федеральный закон определяет содержание оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, и закрепляет систему гарантий законности при проведении ОРМ;

· глава 1. Общие положения (ст. 1-5). В ней находят нормативное закрепление определение ОРД, ее цели, задачи, принципы и основы соблюдения прав и свобод человека и гражданина при ее осуществлении;

· глава 2. Проведение оперативно-розыскных мероприятий (ст.6-12). В ней определяется перечень ОРМ и устанавливает порядок их проведения;

· глава 3. Органы, осуществляющие ОРД (ст. 13-16). Здесь даётся перечень оперативно-розыскных органов и условия их деятельности;

· глава 4. Содействие граждан органам, осуществляющим ОРД (ст.17-18). Эта глава излагает систему общих предписаний, касающихся оснований и условий привлечения отдельных лиц к участию в ОРД;

· глава 5. Финансовое обеспечение ОРД (ст. 19). Данной главой регулируется такой вид обеспечения ОРД, как финансирование;

· глава 6. Контроль и надзор за ОРД (ст. 20-23). В ней излагается система ведомственного, вневедомственного контроля и организации прокурорского надзора за данной деятельностью. В ст.23 отражается порядок вступления Федерального закона в силу и определяются пределы его действия во времени.

Согласно ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» общим условием проведения ОРМ выступает возможность их осуществления на территории России, если иное не предусмотрено федеральным законом. В данной формулировке изложена позиция законодателя на пределы действия ФЗ «Об ОРД» в пространстве в соответствии с принципом территориальности. Согласно воле законодателя такие исключения допустимы, что должно быть предусмотрено федеральным законом (см. ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об ОРД»).

Первое исключение. В ст. 12 УК РФ содержится предписание о действии уголовного закона в отношении лиц, совершивших преступление вне пределов России. Создание предпосылок для реализации этой нормы подразумевает вероятность осуществления ОРД за рубежом.

Второе исключение допустимо исходя из предписаний Закона о международных договорах. Соответствующим международным соглашением может быть предусмотрена возможность осуществления ОРМ за пределами России. Например, Советом министров внутренних дел государств -- участников СНГ 18 декабря 1998 г. подписано Соглашение о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД (имеется в виду сопровождение оперативной разведки, оперативно-поисковых мероприятий, наружного наблюдения). В Соглашении отмечено, что в соответствии с государственным суверенитетом осуществление специального сопровождения оперативной разведкой на территории другого государства не допускается.

Третье исключение. С учетом того, что в исключительных случаях уголовная юрисдикция России осуществляется на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море (см. ст. 17 Федерального закона «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации»), ОРД возможна для обеспечения производства расследования преступления на борту иностранного судна во время его прохода в случаях, если: последствия преступления распространяются на территорию России; такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами, а также для пресечения других преступлений международного характера, предусмотренных международными договорами России, и др.

Четвертое исключение. Федеральный закон применяется также в исключительной экономической зоне и на пространстве континентального шельфа России.

Пятое исключение. Непосредственно в ФЗ «Об ОРД» установлено определенное изъятие из принципа его действия в пространстве. Согласно ч. 5 ст. 13 ОРМ в следственных изоляторах «чужие» оперативники вправе проводить совместно с работниками уголовно-исполнительной системы Минюста России. По времени действия существуют нормативно-правовые акты неопределенно-длительного времени, к которым относится и ФЗ «Об ОРД». Временем вступления в силу данного закона считается 18 августа 1995г.

ЛЕКЦИЯ 15. ПОНЯТИЕ, ВИДЫ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

1. Понятие, сущность и виды оперативно-розыскных мероприятий

Оперативно-розыскные мероприятия (далее ОРМ) - это закрепленные в ФЗ «Об ОРД» и проводимые уполномоченными на то субъектами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов действия, основанные на применении преимущественно негласных средств и методов в сочетании с гласными средствами и методами, направленные на непосредственное выявление и использование фактических данных, необходимых для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Необходимо указать на следующие отличительные особенности оперативно-розыскных мероприятий:

· ОРМ могут проводить только органы и должностные лица прямо указанные в ФЗ «Об ОРД»;

· ОРМ непосредственно направлены на решение задач ОРД;

· ОРМ проводят только тогда, когда иными средствами невозможно обеспечить выполнение задач, предусмотренных ст. 2 ФЗ «Об ОРД»;

· ОРМ могут проводиться как гласно, так и негласно;

· ОРМ проводятся только при наличии оснований и условий, указанных в ФЗ «Об ОРД»;

· ОРМ имеют непроцессуальный характер.

Оперативно-розыскные мероприятия носят разведывательно-поисковый характер и направлены на получение информации:

· о лицах, замышляющих, подготавливающих и совершающих преступления;

· о наличии материальных следов противоправной деятельности;

· о местонахождении лиц, скрывающихся от следствия и суда, а также без вести пропавших граждан.

В научной литературе выделяют следующие пять обязательных элементов оперативно-розыскных мероприятий:

Ш решаемая оперативно-тактическая задача;

Ш объект мероприятия;

Ш содержательная часть;

Ш субъект мероприятия;

Ш приемы организационного характера.

Исходным элементом в структуре любого оперативно-розыскного мероприятия следует рассматривать оперативно-тактическую задачу, которую необходимо решить в конкретной оперативно-розыскной ситуации. Оперативно-тактическая задача может рассматриваться как цель конкретного оперативно-розыскного мероприятия, определяющая в свою очередь средства и способы действий по ее достижению.

Объектом оперативно-розыскных мероприятий выступает то, на что направлено конкретное оперативно-розыскное мероприятие, в отношении кого или чего при его проведении осуществляется сбор оперативно-розыскной информации.

Достаточно подробное описание объектов проведения оперативно-розыскных мероприятий дано В. Г. Бобровым, который объединил их в 6 групп: физические лица; юридические лица; факты (обстоятельства); места; объекты-носители доказательственной информации и иные объекты.

Главным элементом в структуре любого оперативно-розыскного мероприятия является его содержательная часть, которая включает в себя совокупность конкретных способов и приемов, используемых субъектом оперативно-розыскных мероприятий для достижения поставленной цели.

Немаловажное место в структуре оперативно-розыскных мероприятий занимает субъект его проведения. К числу субъектов оперативно-розыскных мероприятий следует прежде всего отнести оперативно-розыскные подразделения правоохранительных органов, их руководителей и должностных лиц. Именно они наделены необходимыми полномочиями на проведение оперативно-розыскных мероприятий и выступают при этом главными источниками активности. Согласно ч. 5 ст. 6 ФЗ «Об ОРД» они решают поставленные задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц, специалистов, а также отдельных граждан с их согласия.

К числу обязательных элементов структуры оперативно-розыскных мероприятий следует относить и приемы организационного характера, которые обеспечивают интеграцию всех его вышеназванных частей в единую систему и создают необходимые предпосылки для эффективного решения возникающей тактической задачи.

В ст. 6 ФЗ «Об ОРД» приведен исчерпывающий перечень из 14 оперативно-розыскных мероприятий, который может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Такой перечень целесообразно рассматривать в систематизированном виде приводя классификацию ОРМ. Из рассматриваемых в научной литературе классификаций наиболее приемлемой, представляется распределение ОРМ в три группы: несанкционируемые, ведомственного санкционирования и судебного санкционирования. Такая классификация приведена на рис. 1. «Классификация оперативно-розыскных мероприятий».

2. Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий

Основания проведения ОРМ - это установленные законодательством обстоятельств, при наличии которых возможно комплексное использование сил, средств и методов ОРД.

В ст. 7 ФЗ «Об ОРД» приводятся все основания проведения ОРМ. Однако, целесообразно их для детального рассмотрения, условно разделить на две группы:

а основания, допускающие проведения полного перечня ОРМ;

а основания, допускающие проведения ограниченного перечня ОРМ.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД», основаниями для проведения любых из числа указанных в ст. 6 ФЗ «Об ОРД» ОРМ являются:

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

К приведенным основаниям для проведения любых из числа указанных в ст. 6 ФЗ «Об ОРД» ОРМ следует еще также отнести и, приведенное в п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об ОРД», основание - проведение ОРМ для сбора данных, необходимых для принятия решения по обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Законодательно предусмотрены также и основания для проведения ОРМ, которые направлены на решение задач, прямо не указанных в ст. 2 ФЗ, но выполняющих в то же время вспомогательную, обеспечивающую функцию.

Так, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в оперативно - розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно - розыскных мероприятий.

5. О предоставлении либо об аннулировании лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника.

6. О достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений при наличии запроса, направленного в порядке, определяемом Президентом Российской Федерации.

В целях сбора данных, необходимых для принятия решений, перечисленных в этой статье, вводится запрет на осуществление четырех оперативно-розыскных мероприятий, которые в наибольшей степени ограничивают конституционные права граждан: обследование помещений, контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров, а также снятие информации с технических каналов связи.

3. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий

Условия проведения ОРМ - это установленные законодателем специальные правила, выполнение которых способствует эффективности осуществления конкретного ОРМ и гарантирует соблюдение принципов ОРД.

Всю совокупность условий, изложенных в ст. 8 ФЗ «Об ОРД» целесообразно разделить на следующие группы:

- общие условия проведения ОРМ;

- условия проведения ОРМ ведомственного санкционирования;

- условия проведения ОРМ судебного санкционирования.

Общим условием проведения ОРМ является то, что гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их ОРМ на территории РФ, что является реализацией принципа равенства всех граждан перед закон и судом. Тем не менее в ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» определяется возможность исключения из данного правила, указанием «если иное не предусмотрено федеральным законом».

Общим правилом проведения ОРМ ведомственного санкционирования является их проведение на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

К данному правилу есть уточнение, касающееся того, что такое постановление требуется только для проведения проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен.

Существует условие проведения оперативного эксперимента, а именно, его проведение допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Общим правилом проведения ОРМ судебного санкционирования является необходимость получения судебного решения.

Следующим общим правилом проведения ОРМ судебного санкционирования, является наличие следующей информации:

1. О признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно.

2. О лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно.

3. О событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Процедура получения судебного решения регламентирована ст. 9 ФЗ «Об ОРД».

Основанием для решения судьей вопроса о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан является мотивированное постановление одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД. Перечень категорий таких руководителей устанавливается ведомственными нормативными актами.

Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления.

По требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ, за исключением данных о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и о тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий.

По результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в части первой настоящей статьи, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление.

Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов.

В случае, если судья отказал в проведении ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан орган, осуществляющий ОРД, вправе обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд.

Вместе с тем есть целый ряд исключений допускающий либо начало проведения, либо само проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, без судебного решения. Такие исключения законодателем определяются как:

Ш случаи не терпящие отлагательств;

Ш случаи возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц;

Ш случаи проведения ОРМ, обеспечивающих безопасность органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность.

В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, допускается проведение оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных частью второй настоящей статьи, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента начала проведения оперативно - розыскного мероприятия орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого оперативно - розыскного мероприятия либо прекратить его проведение.

В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов.

Оперативно-розыскные мероприятия, обеспечивающие безопасность органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, проводятся в соответствии с ФЗ «Об ОРД» и исключительно в пределах полномочий указанных органов, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации. Разрешается осуществлять ОРМ судебного санкционирования, без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменной форме.

Существуют отдельные условия проведения такого ОРМ как прослушивание телефонных переговоров. Их можно определить следующим образом:

· допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких, а также лиц, которые могут располагать сведениями о таких преступлениях;

· фонограммы, полученные в результате прослушивания телефонных и иных переговоров, хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами;

· в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются в соответствии с ФЗ «Об ОРД», фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется уголовно - процессуальным законодательством Российской Федерации.

Особо оговариваются в ст. 8.1 ФЗ «Об ОРД» условия проведения ОРМ органами ФСБ в отношении иностранных инвесторов. В целях определения факта установления иностранным инвестором или группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также факта наличия между иностранным инвестором и третьими лицами соглашения и (или) их согласованных действий, направленных на установление такого контроля, оперативные подразделения органов федеральной службы безопасности вправе проводить любые ОРМ.

4. Несанкционируемые оперативно-розыскные мероприятия

К этой группе - несанкционируемым ОРМ относятся те, которые согласно ФЗ «Об ОРД» могут проводиться по решению непосредственно оперативного работника без вынесения постановления на их осуществление.

Опрос - это специальная беседа, проводимая с лицами, которым могут быть известны сведения, необходимые для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Субъектами опроса могут выступать непосредственно оперативные сотрудники либо лица, действующие по их поручению.

Объектом опроса могут любые лица, располагающие оперативно-значимой информацией независимо от гражданства, возраста, должностного, социального положения, религиозных убеждений.

Опрос допускается только при добровольном согласии лица на беседу. Он может проводиться как по месту нахождения граждан, так и в служебном помещении правоохранительного органа. Лица, отказавшиеся явиться для беседы по приглашению, не могут быть подвергнуты приводу.

В зависимости от целей, условий, личности опрашиваемого и ряда других факторов выделяют следующие виды опросов:

- гласный опрос без зашифровки цели;

- гласный опрос с зашифровкой цели;

- негласный опрос без зашифровки цели;

- негласный опрос с зашифровкой цели;

- легендированный опрос.

Гласный опрос без зашифровки цели проводится в тех случаях, когда нет необходимости скрывать от окружающих интересующие оперативных работников сведения.

Гласный опрос с зашифровкой цели заключается в использовании различных приемов, вводящих опрашиваемого в заблуждение относительно истинных интересов и целей опрашивающего.

Негласный опрос предполагает сохранение в тайне от окружающих и, в первую очередь, от тех лиц, о которых собирались сведения, как факта беседы, так и содержания разговора.

Легендированный опрос заключается в сокрытии опрашивающим лицом своей принадлежности к правоохранительным органам и введении опрашиваемого в заблуждение относительно истинных целей беседы.

Результаты опроса граждан при их согласии могут быть оформлены объяснением (заявлением или явкой с повинной) либо справкой (рапортом) оперативного работника. Эти материалы впоследствии могут быть переданы следователю для приобщения к материалам уголовного дела. Если информация получена при условии конфиденциальности, то справка (рапорт) хранятся и используются по правилам секретного делопроизводства и следователю не передаются.

Наведение справок - это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в непосредственном изучении документов (в том числе архивных), а также в направлении запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации.

Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемого лица, его родственных связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах допущенных в прошлом правонарушений и других данных, позволяющих установить причастность к противоправной деятельности. В ФЗ «Об ОРД» отсутствуют какие-либо ограничения на получение в процессе наведения справок информации конфиденциального характера, однако следует учитывать, что действующим российским законодательством установлены специальные режимы сбора и хранения достаточно большого объема сведений, содержащих коммерческую, журналистскую, банковскую, врачебную, нотариальную и ряд других видов тайн. Представление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными или гражданскими делами.

Наведение справок путем излучения документов в зависимости от целей, условий и иных обстоятельств доступа может осуществляться сотрудником оперативного аппарата, либо по его поручению другим лицом. При этом цели излучения документов могут зашифровываться, а личность наводящего справки - легендироваться.

Виды документов, необходимых для наведения справок, а также места их получения определяются непосредственно сотрудниками оперативного аппарата.

Результаты наведения справок в информационных системах, полученные на основании официальных запросов, не содержащие сведений, составляющих государственную тайну, могут передаваться следователю для приобщения к материалам уголовных дел.

Результаты изучения документов при наличии информации, представляющей оперативный интерес, оформляются справкой или рапортом оперативного работника с приложением полученных оригиналов документов или их копий и, в случае необходимости, могут приобщаться к материалам уголовных дел.

Сбор образцов для сравнительного исследования - это оперативно-розыскное мероприятие, направленное на получение различных объектов для распознания и идентификации с уже имеющимися аналогами, либо установления признаков преступной деятельности.

Виды образцов, собираемых для сравнительного исследования, могут быть самыми разнообразными и их можно разделить на две большие группы:

- объекты, используемые в качестве эталонов для сравнительного исследования;

- объекты, являющиеся составной частью целого, подлежащей непосредственному исследованию.

К первой группе, прежде всего относятся физиологические компоненты человека (кровь, слюна, запах, отпечатки пальцев, волосы, голос, почерк), следы обуви и транспортных средств, микрочастицы. Ко второй группе относятся предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, взрывчатые вещества, наркотики), сырье, полуфабрикаты и готовая продукция; документы бухгалтерского учета; похищенное имущество.

В зависимости от степени законспирированности можно выделить следующие тактические способы сбора образцов для сравнительного исследования:

1) гласный без зашифровки целей, если оперативный работник не скрывает от заинтересованных лиц своих целей (например, просит оставить отпечатки пальцев для сравнения их со следами, обнаруженными на месте преступления);

2) гласный с зашифровкой целей, когда оперативный работник, не скрывая свою должность, зашифровывает истинную цель действий (например, просит собственноручно написать объяснение по отвлеченному поводу с целью получения образца почерка);

3) негласный, когда сбор образцов осуществляется втайне от проверяемых лиц (например, изымается ресторанная посуда, которой пользовались проверяемые лица для взятия с нее отпечатков пальцев);

4) легендированный, когда оперативный работник скрывает свою принадлежность к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность и цель своих действий (например, представившись журналистом, просит дать интервью для получения образцов голоса).

Данное мероприятие проводится сотрудниками оперативного аппарата с привлечением при необходимости специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями, либо по его поручению другими лицами, в том числе оказывающими конфиденциальное содействие.

В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство; создавать без оперативной необходимости условия, затрудняющие нормальное функционирование предприятий и организаций, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц.

Результаты сбора образцов оформляются:

· при гласном способе - актом сбора образцов для сравнительного исследования;

· при зашифрованном, легендированном и негласном способе, осуществляемом оперативным работником, - рапортом или справкой;

· осуществленным лицом, оказывающим конфиденциальное содействие, - сообщением.

Сами образцы прилагаются в упакованном виде.

Исследование предметов и документов - это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в непроцессуальном криминалистическом исследовании объектов, полученных в результате иных оперативно-розыскных мероприятий, проводимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней проверяемых лиц.

С помощью исследования решаются задачи получения информации о назначении, технологии, месте, времени изготовления и качественных характеристиках предмета; идентификации следов преступной деятельности; определения принадлежности и отождествления биологических объектов (кровь, слюна, волосы и т. д.); определение иных свойств предметов, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Исследование проводится по письменному поручению оперативных аппаратов, подписанному руководителем, экспертно-криминалистическими службами, а также специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств. При необходимости к проведению исследования предметов, веществ и документов могут привлекаться на контрактной основе отдельные лица, обладающие специальными научными, техническими и иными специальными познаниями. При наличии стандартизованных методик исследования могут проводиться и самим оперативным работником (например, определение наркотического вещества с помощью экспресс-анализатора). В письменном поручении на проведение исследования предметов, веществ и документов ставятся вопросы, интересующие инициатора исследования. При необходимости в нем могут излагаться сведения об обстоятельствах получения предметов и документов. При невозможности получения образцов объектов оперативные аппараты могут привлечь специалистов для проведения исследований на месте нахождения предметов.

Обязательным условием исследования предметов, веществ и документов, полученных негласным путем и являющихся потенциальным источником доказательств по уголовному делу, является их сохранность в прежнем виде и качественная неизменность, обеспечивающая возможность проведения последующей экспертизы.

Результаты исследования объектов, проведенного в органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, оформляются справкой, составленной специалистом, его осуществляющим, а проведенные в иных учреждениях - документами, предусмотренными их ведомственными нормативными актами.

Результаты исследования могут быть представлены следователю, прокурору, судье, в чьем производстве находится уголовное дело, за исключением случаев, когда исследуемый объект был получен с помощью конфиденциального источника либо исследование проводилось на условии конфиденциальности.

Наблюдение - это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в негласном слежении за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, используемыми ими транспортными средствами; местами нахождения с целью получения информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках, местах хранения орудий совершения преступлений и похищенного имущества.

С помощью наблюдения решаются следующие задачи:

- выявление преступной деятельности лиц, подозреваемых в подготовке и совершении тяжких и особо тяжких преступлений;

- розыска опасных преступников;

- фиксации отдельных эпизодов преступной деятельности с помощью фото-, видео - и аудиоаппаратуры;

- проверки надежности агентурного аппарата.

Наблюдение может быть физическим, электронным либо комплексным, т. е. сочетающим в себе элементы того и другого.

Физическое наблюдение (основанное на визуальном способе слежения) может осуществляться сотрудниками оперативных аппаратов, специализирующимися на этих методах работы, самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению.

Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, ведется сотрудниками специальных оперативно-технических подразделений правоохранительных органов. Электронное наблюдение может осуществляться с помощью аппаратуры аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.

В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты лица в определенный промежуток времени. В процессе наблюдения могут проводиться негласные фото-, кино - или видеосъемка.

Результаты наблюдения, осуществляемого оперативным работником либо другими лицами по его поручению, оформляются рапортом, актом наблюдения или при необходимости объяснениями иных участников наблюдения с приложением полученных фотографий, кинопленок либо видеокассет. Эти материалы могут передаваться следователю либо судье, в чьем производстве находится уголовное дело.

Результаты наблюдения, проводимого специализированными подразделениями оперативных аппаратов, используются только для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Отождествление личности - это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в установлении лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, путем непроцессуального отождествления по признакам ее внешности, голосу, запаху и другим данным.

Отождествление личности может носить непосредственный или опосредованный характер. Непосредственное отождествление осуществляется лицами, ранее встречавшимися с разыскиваемым и запечатлевшими в своей памяти его идивидуальные признаки (внешность, голос, одежду). Опосредованное отождествление осуществляется лицами, ранее не вступавшими в контакт с разыскиваемым, и располагающими лишь его описанием, изображением либо фотографией.

В зависимости от характера, организационно-тактических форм и условий проведения можно выделить несколько основных видов отождествления личности:

1) непосредственное отождествление личности по фото- видеоучетам органа внутренних дел;

2) непосредственное отождествление личности в ходе оперативного поиска в местах вероятного появления разыскиваемого лица, а также среди задержанных лиц;

3) опосредованное отождествление личности по словесному портрету, фотороботу, рисунку, фотографии, особым приметам среди множества незнакомых людей;

4) опосредованное отождествление личности путем поиска в оперативно-справочных учетах по признакам внешности, особым приметам, способу совершения преступления;

5) отождествление по запаховым следам с помощью служебно-розыскной собаки.

При отождествлении личности запрещается оказывать воздействие на опознающих и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка; совершать действия, исключающие в дальнейшем проведение процессуального опознания; привлекать к мероприятиям граждан, физические и психические качества которых ставят под сомнение его результаты.

Результаты непосредственного отождествления личности оформляются рапортом оперативного работника либо объяснением гражданина, опознавшего разыскиваемого, при его согласии.

Результаты опосредованного отождествления личности оформляются рапортом оперативного работника, протоколом задержания разыскиваемого, справкой учетных подразделений о результатах поиска по информационным системам.

Результаты отождествления по запаховым следам оформляются актом применения служебно-розыскной собаки.

Все указанные документы могут передаваться следователю для использования в процессе доказывания.

5. Оперативно-розыскные мероприятия ведомственного санкционирования

Оперативно-розыскных мероприятий ведомственного санкционирования проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ст. 8 ФЗ «Об ОРД»).

Проверочная закупка - это оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в противоправной деятельности в целях выявления данной противоправной деятельности.

Предметом проверочной закупки могут быть вещи и предметы как находящиеся в гражданском обороте, так и изъятые из него.

К предметам и веществам, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен относятся:

ь имущество, добытое преступным путем (ст. 175 УК РФ);

ь поддельные деньги и ценные бумаги (ст. 186 УК РФ);

ь поддельные кредитные расчетные карты и расчетные документы (ст. 187 УК РФ);

ь средства доставки, вооружение и военная техника в отношении которых установлен специальный экспортный контроль (ст. 189 УК РФ);

ь драгоценные металлы, природные драгоценные камни и жемчуг (ст. 191 УК РФ);

ь радиоактивные материалы (ст. 220 УК РФ);

ь оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества (ст. 222 УК РФ);

ь наркотические средства или психотропные вещества (ст. 228 УК РФ);

ь сильнодействующие или ядовитые вещества (ст. 234 УК РФ);

ь порнографическая продукция (ст. 242 УК РФ);

ь официальные документы и государственные награды (ст. 324 УК РФ);

ь поддельные документы, штампы, печати, бланки (ст. 327 УК РФ);

ь оружие массового поражения (ст. 355 УК РФ).

Проверочная закупка обычных предметов и вещей осуществляется на основании рапорта сотрудника оперативного аппарата с обоснованием необходимости ее проведения и предлагаемых затрат.

Проверочная закупка предметов и вещей, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Проверочная закупка может быть проведена сотрудниками оперативного аппарата или любым другим лицом, действующим по его поручению, в том числе оказывающим конфиденциальное содействие.

В зависимости от целей и организационно-тактических форм проведения этого оперативно-розыскного мероприятия можно выделить три основные вида проверочной закупки: легендированная, контрольная, негласная.

Легендированная проверочная закупка проводится оперативным работником, легендирующим свою принадлежность к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, либо по его поручению другими лицами с целью выявления фактов незаконной торговли, владения запрещенными предметами, сбыта похищенного имущества, мошенничества и других противоправных действий проверяемых лиц. Результат такой проверочной закупки, как правило, легализуется немедленно и может служить основанием для привлечения лица к уголовной либо административной ответственности. Факт совершенной сделки купли-продажи оформляется актом проверочной закупки, в котором указывается время, место, обстоятельства совершения сделки, участвующие в ней лица, а также вид, размер, вес и особенности приобретенного товара. Купленный товар должен быть упакован и опечатан для дальнейшего направления его на экспертизу или исследование.

Контрольная закупка проводится на предприятиях торговли и общественного питания с целью предупреждения и выявления фактов обмана потребителей. Ее отличительной особенностью является то, что она, во-первых, давно и широко используется; во-вторых, она в большей степени имеет профилактическую направленность; в-третьих, для контрольных закупок могут использоваться не только мнимые, но и действительные сделки купли-продажи, осуществляемые обычными покупателями. Контрольная закупка легализуется, как правило, немедленно после завершения сделки купли-продажи. Получив товар, лицо, проводящее закупку, объявляет продавцу о цели своих действий с предъявлением документов, удостоверяющих свое должностное положение, и в присутствии понятых производит контрольное взвешивание. Результаты контрольной закупки оформляются актом с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными актами.

Негласная проверочная закупка в отличие от предыдущих имеет своей главной целью документирование преступных действий лиц. Ее результаты оформляются справкой оперативного работника, при необходимости объяснениями привлеченных к ее проведению граждан, а также сообщениями лиц, оказывающих конфиденциальное содействие. К письменным документам должны приобщаться приобретенные образцы товара.

Негласная закупка не предусматривает немедленную легализацию и реализацию ее результатов. Полученные в ходе негласной проверочной закупки материалы анализируются и приобщаются к делам оперативного учета.

Контролируемая поставка - это способ получения информации о признаках преступной деятельности путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализации которых ограничена, а также являющихся объектами или орудиями преступных посягательств.

С помощью контролируемой поставки решаются задачи, которые затруднительно либо невозможно решить с помощью других оперативно-розыскных мероприятий, в частности:

- выявление и разоблачение заказчиков и организаторов торговли запрещенными предметами;

- документирование преступных действий всех участников преступных сообществ;

- перекрытие каналов нелегального оборота запрещенных предметов;

- выявление источников приобретения и мест незаконного изготовления запрещенных предметов;

- выявление коррумпированных лиц в правоохранительных органах, прикрывающих незаконный оборот запрещенных предметов.

Контролируемая поставка предметов и вещей, изъятых из гражданского оборота проводится только на основании мотивированного постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел. Оригинал данного постановления на период проведения контролируемой поставки должен находиться у одного из сотрудников оперативного подразделения, обеспечивающих контролируемое перемещение объектов и может при необходимости использоваться для устранения возникающих в ходе мероприятия препятствий.

Объекты контролируемой поставки можно разделить на две группы: предметы и вещества, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен; предметы, находящиеся в свободном обороте.

Ко второй группе объектов контролируемых поставок относятся предметы, являющиеся орудием или средством совершения преступления (например, оборудование для химической лаборатории, с помощью которого можно изготавливать наркотические средства); предметы, добытые преступным путем (например, похищенный автомобиль) либо грузы, денежные средства, ценные бумаги, которые являются или могут являться объектами преступных посягательств.

В зависимости от местонахождения исходных и конечных пунктов перемещения объектов контролируемые поставки можно разделить на три вида: внутренние, внешние, транзитные.

К внутренним относятся поставки, осуществляемые по территории Российской Федерации. Их проведение должно согласовываться с руководителями тех органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по территории которых перемещается контролируемый объект.

К внешним относятся контролируемые поставки при перемещении товара на территорию иностранного государства. Такие поставки проводятся по согласованию с соответствующими международными правоохранительными организациями и правоохранительными органами иностранных государств по поручению (указанию) первых руководителей государственных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность или их заместителей. К проведению таких поставок привлекаются таможенные органы и органы федеральной службы безопасности.

Контролируемая поставка - достаточно сложное в организационном плане оперативно-розыскное мероприятие, поэтому для его проведения в обязательном порядке составляются целевые комплексные планы, утверждаемые руководителем и согласованные с руководителями органов и подразделений, привлеченных к проведению данных мероприятий. В плане указываются:

· основания проведения;

· поставленные цели и задачи;

· используемые силы и средства;

· предполагаемые финансовые расходы;

· мероприятия по документированию преступных действий;

· меры по обеспечению безопасности участников;

· порядок использования полученных результатов.

Запрещается указывать сведения о личности привлекаемых к реализации контролируемой поставки штатных негласных сотрудников и лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.

Ввиду разнообразия способов проведения контролируемой поставки документальное оформление ее результатов может быть различным: акты осмотра предметов, фото и видеоматериалы, сводки скрытого наблюдения, объяснения граждан и т. д. Кроме того по завершению всего мероприятия инициатором должна составляться итоговая справка о его результатах с указанием возможных источников доказательств и приложением к ней всех промежуточных отчетных документов. Справка не должна содержать сведений, составляющих государственную тайну с тем, чтобы ее можно было передать для приобщения к уголовному делу.

Оперативное внедрение - это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудника оперативного подразделения и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминогенную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

В соответствии с законом данное оперативно-розыскное мероприятие проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

В ведомственных нормативных актах выделяют четыре вида объектов оперативного внедрения: организованные преступные группы; отдельные лица, подозреваемые в совершении преступлений; пораженные преступностью предприятия и учреждения, а также жилые массивы со сложной криминогенной обстановкой.

В качестве субъектов оперативного внедрения могут выступать следующие категории лиц:

- штатные негласные сотрудники оперативных аппаратов, принадлежность которых к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, зашифрована;

- сотрудники оперативных аппаратов, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе;

- иные сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

- лица, оказывающие конфиденциальное содействие.

Наиболее распространенным субъектом оперативного внедрения являются лица, оказывающие конфиденциальное содействие оперативным аппаратам.

В процессе оперативного внедрения на основании ч. 4 ст. 15 ФЗ «Об ОРД» оперативные работники в целях конспирации могут использовать документы, зашифровывающие их личность, ведомственную принадлежность предприятий, помещений и используемых транспортных средств.

Оперативный эксперимент - это способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких.

Оперативный эксперимент проводится с целями выявления и задержания лиц, совершающих серийные преступления, а также документирования преступных действий лиц, обоснованно подозреваемых в противоправной деятельности.

В зависимости от конкретных целей проведения можно выделить два основных вида этого оперативно-розыскного мероприятия.

К первому следует отнести оперативный эксперимент, направленный на выявление неизвестных лиц.

Правовой основой для такой разновидности оперативного эксперимента кроме ст. 6 Закона об ОРД можно рассматривать и ч. 4 ст. 16, допускающую вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга, а также ч. 1 ст. 15, разрешающую создание легендированных предприятий и использование документов прикрытия.

Второй вид оперативного эксперимента, как уже указывалось, имеет своей целью документирование преступных действий, задержание с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, т. е. он проводится в отношении конкретных лиц.

При проведении оперативного эксперимента должен соблюдаться ряд обязательных требований, к числу которых относят следующие:

Ш во-первых, условия и объекты для проявления преступных намерений, воспроизводимые в ходе эксперимента должны обеспечивать возможность добровольного выбора того или иного варианта поведения заподозренных лиц;

Ш во-вторых, в процессе эксперимента должны, как правило, использоваться методы пассивного наблюдения, либо ненавязчивого предложения, или выражения сомнения и уточнения характера совершаемых действий, размера незаконного вознаграждения;

Ш в-третьих, при проведении эксперимента запрещается провоцировать или принуждать лицо к совершению противоправных действий; ставить его в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами.

Для того, чтобы исключить возможность провокации при проведении оперативного эксперимента в отношении конкретных лиц, рекомендуется соблюдать ряд дополнительных условий, вытекающих из опыта деятельности правоохранительных органов:

Ш во-первых, прежде чем принять решение о проведении оперативного эксперимента необходимо получить абсолютно достоверную и желательно из разных источников информацию о совершении лицом противоправных деяний;

Ш во-вторых, инициатива в замысле и подготовке преступления должна исходить от заподозренного субъекта;

Ш в-третьих, желание заподозренного субъекта совершить противозаконную сделку должно быть зафиксировано с помощью материальных носителей информации, которые могут использоваться в процессе доказывания;

Ш в-четвертых, воспроизводимые в ходе эксперимента условия должны соответствовать запросам проверяемого лица.

...