Вопросы организации и проведения судебных экспертиз

Руководитель экспертного учреждения обязан представить эксперту материально-техническую базу для проведения экспертизы на высоком научном уровне; оказывать научно-методическую помощь при производстве экспертиз. Руководитель экспертного учреждения определяет сроки производства экспертизы. В соответствии с Положением об организации производства судебных экспертиз в экспертных учреждениях Министерства юстиции Республики Узбекистан, например, эти сроки, могут быть продлены по согласованию со следователем или судом.

Заключение эксперта подписывается им, удостоверяется печатью и сопроводительным письмом руководителя экспертного учреждения и направляется органу, назначившему экспертизу, со всеми материалами дела.

В специальной литературе отмечается, что руководитель экспертного учреждения не вправе отстранять эксперта от производства начатого исследования, обязать эксперта дать то или иное заключение, изменить решение по существу или вернуть материал дела без исполнения. Но если руководитель экспертного учреждения не согласен с заключением эксперта по существу, он ставит вопрос о коллективном обсуждении применяемой методики и изложения материала в заключении по существу поставленных вопросов. При проведении, экспертизы несколькими экспертами, если комиссия экспертов приходит к единому мнению, то органу, назначившему экспертизу, направляется одно заключение. Если же комиссия экспертов не приходит к единому мнению, то руководитель экспертного учреждения должен направить в орган, назначивший экспертизу, отдельные заключения в этом случае руководитель экспертного учреждения обязан известить орган, назначивший экспертизу, о своем несогласии с выводом одного из экспертов в мотивированной форме.

Руководителю экспертного учреждения могут поручить производство экспертизы. Он может производить экспертизу лично или участвовать в составе экспертной комиссии. Взаимодействие следователя с экспертом.

Взаимоотношения эксперта и экспертного учреждения со следователем и судом регламентируются процессуальным законодательством и положением (уставом) экспертных учреждений. Экспертные учреждения при реализации своих основных функций не подчиняются органам, назначающим экспертизы. С момента принятия постановления или определения и материалов дела в свое производство между экспертом, следователем и судом возникают определенные процессуальные взаимоотношения.

Согласно УПК, специалист-эксперт дает заключение от своего имени и несет полную личную ответственность за правильность проведенных исследований и выводов.

Следователь до назначения экспертизы может выяснить в экспертном учреждении специальность и компетентность эксперта.

Судья и следователь решают вопрос об отводе эксперта, о назначении дополнительной и повторной экспертиз (т. е. они определяют задание эксперту), предоставляют дополнительный материал (следователь или суд может направить в адрес экспертного учреждения сообщение, что он не может предоставить дополнительные материалы по делу).

На любой стадии исследования материалов экспертизы следователь или суд могут прекратить производство экспертизы. Согласно УПК постановление следователя о назначении экспертизы может быть отменено прокурором, а определение суда - вышестоящим судом. Прекращение экспертного исследования производится по постановлению следователя или определению суда. Согласно УПК следователь вправе присутствовать при производстве экспертизы, он может наблюдать за процессом проводимых исследований, в связи, с чем у него могут возникнуть новые вопросы, которые он вправе поставить на разрешение эксперта. Но следователь не вправе навязывать эксперту конкретную методику исследования, так как это противоречит личной ответственности эксперта за проведенные исследования. При назначении повторной экспертизы следователь или суд могут высказать негативное отношение к применяемой методике, что послужит основанием для назначения повторной экспертизы. Эксперт самостоятельно решает вопрос о применении конкретной методики, научно-технических средствах. Эксперт имеет право обжаловать нежелательные действия следователя и суда, ведущие к ущемлению его правового и производственного статуса.

Ранее в законе в общей форме определялось сведущее лицо, указывалось, что им может быть любое лицо, обладающее необходимыми познаниями в технике, искусстве, ремесле. В криминалистической литературе наиболее распространенным определением сведущего лица является следующее: сведущими лицами по криминалистической экспертизе признаются лица, имеющие высшее образование и специальную подготовку и обладающие познаниями в области криминалистической техники и естественно-технических наук, данные которых используются при исследовании вещественных доказательств и решении вопросов, относящихся к предмету криминалистической экспертизы.

В УПК говорится: -« Эксперт лицо, обладающее специальными познаниями и назначаемое в порядке, установленном настоящим Кодексом, для производства судебной экспертизы и дачи заключения».

Профессиональная подготовка экспертов-криминалистов в настоящее время осуществляется по-разному. Либо в Академии МВД Республики Узбекистан. Либо - в Криминалистическом центре судебных экспертиз при Минюсте Республики Узбекистан.

В системе Министерства юстиции Республики Узбекистан сложилась определенная практика подготовки экспертных кадров, поскольку в высших учебных заведениях специалистов ни по одному роду экспертиз (криминалистической, судебно-бухгалтерской, судебно-автотехнической и т.д.) не готовят. В соответствии с Положения об организации производства судебных экспертиз в 'экспертных учреждениях Министерства юстиции Республики Узбекистан производство экспертизы поручается лицу, имеющему высшее образование. Но для производства судебных экспертиз помимо высшего образования необходима дополнительная специальная подготовка по экспертным специальностям.

В системе Министерства юстиции Республики Узбекистан принят целый ряд экспертных специальностей. Например, по исследованию подписей и почерка - эксперт-криминалист-почерковед; по исследованию голоса человека, устной речи и звука - фонолог; по исследованию портретов - эксперт-криминалист по исследованию фотопортрета; по исследованию документов - эксперт криминалист по исследованию документов (или реквизитов, материалов, красящих веществ) и т.д.

В системе Министерства юстиции Республики Узбекистан принята специализация по исследованию родов объектов конкретной группы методов. Например, судебно-баллистическая экспертиза выполняется экспертами трех специальностей: исследование оружия и боеприпасов в целях идентификации производится преимущественно юристами с высшим образованием. Исследование следов выстрела и боеприпасов - специалистом с высшим химическим или физическим образованием.

Во всех случаях эксперты любой специальности имеют определенную подготовку по общим вопросам судебной экспертизы, судебной фотографии и проходят специальную подготовку по определенным объектам и методикам их исследования. В настоящее время специальная подготовка специалистов в экспертных учреждениях столь глубока, что экспертиза является одной из профессий. Поэтому профессиональная подготовка эксперта проводится в соответствии с программными и методическими рекомендациями по обучению судебных экспертов. Программой предусмотрена возможность овладения одной или несколькими экспертными специальностями и поэтому для всех специальностей выделена группа общих дисциплин. Затем изучаются специальные дисциплины, по которым предусмотрена теоретическая и методологическая подготовка, проведение учебных экспертиз. Таким образом, эксперт получает теоретическую подготовку, овладевает методикой и приобретает необходимые практические навыки в проведении экспертных исследований.

После выполнения индивидуальной программы эксперт сдает экзамен по соответствующим дисциплинам конкретной специальности экспертно-квалификационной комиссии. Данная комиссия затем рассматривает вопрос об уровне профессиональной подготовки и присваивает право производства экспертиз по специальности. В системе Министерства Юстиции осуществляется также переподготовка экспертных кадров, которая проводится в НИИ, спецшколах и других экспертных учреждениях.

2. Методы криминалистических экспертиз документов рукописных текстов

2.1 Научные основы судебного почерковедения

При расследовании и судебном рассмотрении уголовных и дел, где в качестве доказательств фигурируют различного рода документы и нередко возникает необходимость в установлении лица, исполнившего рукописный текст или подпись, а также условий их выполнения, которые в свою очередь могут сыграть существенную роль в получении доказательственных фактов. Особенно важное значение определения такого рода обстоятельств по делам о преступлениях против собственности, когда необходимо идентифицировать исполнителя текстов (записей, отдельных их фрагментов) и подписей в нарядах, табелях, платежных документах и т.д.

Велика потребность в установлении личности исполнителя записей, подписей, обстоятельств их выполнения и в гражданском процессе, если предметом спора является достоверность документов, порождающих гражданско-правовые отношения (например, расписки о займе, подписи в завещаниях, доверенностях и других официальных и личных документах).

Решением этих вопросов занимается судебно-почерковедческая экспертиза. Научные основы данного наиболее распространенного рода криминалистической экспертизы составляет система знаний о закономерностях почерка, процесса его исследования и методах решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Почерк - индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит письменно-двигательный образ выполнения рукописи (подписи), реализуемая с помощью системы движений. Он характеризуется двумя важнейшими свойствами: индивидуальностью и устойчивостью. Наличие этих свойств позволяет решать задачи, поставленные перед экспертом.

В основе индивидуальности почерка лежит ряд обстоятельств объективного (внешние условия, в которых происходит процесс письма) и субъективного характера (анатомические, физиологические и психологические особенности пишущего). Индивидуальность почерка означает, что нет двух лиц, сформированные почерка которых были бы тождественны. В почерках (особенно сходных) разных лиц могут встречаться похожие буквы, цифры, но совокупность признаков конкретного почерка является неповторимой.

Почерк каждого конкретного лица обладает устойчивостью. Она является результатом выработанных в процессе обучения письму определенных навыков, закрепившихся и стабилизировавшихся в ходе письменной практики. Как правило, формирование почерка завершается к 23-27 годам, но это не означает, что почерк в последующем не подвержен никаким изменениям. Устойчивость его носит относительный характер и под влиянием различного рода объективных (процесс физиологического старения, заболевание органов зрения, травма органов, управляющих процессом письма и осуществляющих его) и субъективных факторов (длительная тренировка с целью выработки нового почерка), признаки почерка могут быть значительно изменены.

Практически можно добиться удачной имитации чужого почерка (подписи) или после определенной тренировки изменения своего почерка. Однако эксперты-криминалисты распознают такие случаи.

Разработанные в настоящее время методы и техника экспертного исследования почерковых объектов, в том числе с использованием электронно-вычислительной аппаратуры, обеспечивают дачу экспертами-почерковедами достоверных, научно-обоснованных заключений.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы представляет собой систему методов, приемов и технических средств, определяющую процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Она основана на общих принципах криминалистической экспертизы и при этом учитывает специфику конкретного объекта экспертизы - текста, подписи, цифрового письма, выполненных в обычных или измененных условиях.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы составляют факты, подлежащие установлению на основе специальных познаний (в области судебного почерковедения) в соответствии с потребностями следственно-судебной практики. Экспертами-почерковедами решаются задачи двух видов: связанные с установлением тождества лица по почерку; обстоятельств, при которых исполнены различного рода рукописные документы, на которых остановимся ниже.

2.2 Задачи и вопросы, разрешаемые судебно-почерковедческой экспертизой

В теории и практике современного судебного почерковедения различают два класса задач судебно-почерковедческой экспертизы: идентификационные и не идентификационные.

К идентификационным задачам относятся: установление (либо исключение) конкретного исполнителя рукописного текста или подписи, установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов одного текста, подписей, текста и подписи.

При этом на разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы:

а) кем из числа, определенных лиц выполнен рукописный текст исследуемого документа, либо часть этого текста (резолюция, конкретная запись, число и т. п.)?

б) выполнена ли подпись от имени определенного лица самим этим лицом или кем-то другим?

в) одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в разных документах либо различные части текста одного документа?

Неидентификационные задачи решаются по отдельным заданиям следователя или суда, а нередко самостоятельно по инициативе эксперта, когда идентификация исполнителя предполагает определение условия выполнения исследуемой почерковой реализации. На разрешение экспертизы в этих случаях могут быть поставлены следующие вопросы:

- выполнена ли рукопись в процессе свободного письма либо с применением технических средств (копировальной бумаги; путем передавливания с последующей обводкой, составления документа из частей рукописи, принадлежность которой конкретному лицу не вызывает сомнения и т.д.)?

- не выполнена ли рукопись намеренно измененным почерком скорописным способом?

- не выполнен ли рукописный текст документа с подражанием почерку определенного лица?

- не выполнена ли рукопись непривычной к письму левой рукой?

- не выполнена ли рукопись в необычной обстановке (например, при низкой температуре, в движущемся транспорте, в непривычной позе и др.)?

- не выполнена ли рукопись в необычном состоянии писавшего (состояние физической усталости, опьянения, волнения)?

- не выполнена ли рукопись лицом старческого (пожилого) возраста?

- лицом, какого пола выполнен рукописный текст документа?

- каков возраст исполнителя и какова относительная давность выполнения рукописи?

Почерковедческая экспертиза решает также вопросы не идентификационного характера о пригодности конкретной почерковой реализации для идентификации или решения конкретной задачи (например, определения пола исполнителя), сходстве исследуемых почерков и др.

Формулировка поставленных на разрешение эксперта вопросов должна быть четкой и ясной, исключающей двусмысленное их толкование.

При формулировке вопроса необходимо указать: наименование и реквизиты документа; конкретный объект исследования (текст в целом, запись, подпись); расположение исследуемого объекта (графа, строка, после каких слов и пр.); фамилию, имя и отчество лиц, от имени которых значатся подписи (записи), и предполагаемых исполнителей; какие подписи выполнены от имени вымышленных лиц.

Ниже приведены примерные формулировки вопросов, разрешаемых судебно-почерковедческой экспертизой:

1. Написан ли рукописный текст трудового соглашения о выполнении строительных работ от 4.12.03 г. - Ахмедовым Акрамом?

2. Кем выполнен текст расписки от имени Юсупова Эргаша от 5.01.2003г. на сумму 19600 сум. - Юсуповым Эргашем, Алиевым Саидом, Сафаровой Нарзи или другим лицом?

3. Не одним ли лицом выполнены рукописные тексты накладных № 112 от 15.02.2000 г., № 115 от 18.02.2000 г., № 120 от 01.03.2000 г.?

4. Не выполнена ли подпись от имени Иванова Андрея Семеновича, расположенная после слова «Кассир» на расходном кассовом ордере №4 от 13.07.2000 г. на 2000 сум, - самим Ивановым Андреем Семеновичем?

5. Не выполнены ли подписи от имени Андреева Виктора (под п./№4), Саидовой Зайнаб (под п./№5), Штерна Германа Петровича (под п./№12), Абдулиной Розы (под п./№21), расположенные в графе «Расписка в получении» в платежной ведомости № 41 за 1 половину мая 2000г. на 21480сум., - соответственно ими самими или же Исраиловой Лолой Абидовной, Сергеевой Ириной Павловной или другим лицом?

6. Кем выполнена подпись от имени вымышленного лица Сидорова П. Р., расположенная после слова «Получил» на квитанции о сдаче скота № 148 от 19.09.2000г. на 22500 сум, - Андреевым Петром Савельевичем или Батыровым Бахрамом?

7. Лицом, какого пола выполнено письмо, начинающееся словами: «Здравствуй кореш...» и заканчивающееся словами «... так просил Семен»?

8. Не выполнен ли текст явки с повинной от имени Якубова Алибая от 21 ноября 2000г. - Якубовым Алибаем в состоянии алкогольного опьянения?

9. Не выполнен ли текст предсмертного письма, начинающегося словами: «В моей смерти...» и заканчивающегося словами «...это единственный выход», - Садыковым Хасаном Ибрагимовичем в необычном состоянии?

Обобщение судебно-следственной и экспертной практики показывает, что в целом ряде постановлений (определений) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы встречаются неверно сформулированные вопросы. Нередко это обстоятельство препятствует производству исследования, в связи, с чем оно приостанавливается или материалы возвращаются без исполнения. Основными недостатками в этом плане являются:

1. Постановка неточных по формулировке вопросов, не выражающих существа задач, разрешаемых судебно-почерковедческой экспертизой: Принадлежит ли почерк заявления гр-ну X? Тождественна ли подпись от имени С. на товарном чеке подписи С.? Аналогичны ли почерк и подпись в заявлении Л. его почерку и подписи? и т. п.

2. Постановка вопросов правового характера, выходящих за пределы компетенции эксперта: Являются ли фиктивными записи в накладной № 42? Подделана ли подпись от имени завскладом В. на квитанции № 45?, Имеется ли подлог в доверенности на имя М., в положительном случае, не совершен ли этот подлог самим М. или Ф., К.? и т. п.

Определение подлога, подделки или фиктивности документа составляет исключительную прерогативу судебно-следственных органов, в связи, с чем постановка таких вопросов перед экспертом недопустима.

3. Отсутствие в вопросах указания на непосредственный объект исследования: Не выполнены ли тексты и подписи в платежных ведомостях по совхозу № 14 - директором совхоза X., гл. бухгалтером Л., бригадирами В., Г., И.? Из этого вопроса не следует, в каких именно документах и чьи подписи исследуются, месторасположение подписей.

Необходимо четко и ясно формулировать вопросы, указывая, что подлежит исследованию, где конкретно расположены исследуемые объекты. Тексты и подписи являются самостоятельными видами почерковых объектов. Поэтому вопросы об их исполнителях должны ставиться отдельно.

4. Отсутствие вопроса о подлинности исследуемых подписей и, соответственно, непредставление сравнительных материалов на лиц, от имени которых значатся подписи. При этом орган, назначивший экспертизу, ограничивается лишь постановкой вопроса о предполагаемом исполнителе, мотивируя свое решение отсутствием необходимости экспертного установления не подлинности исследуемой подписи.

Между тем подпись является удостоверительным знаком, процесс ее исследования отличается определенной спецификой и, в соответствии с методикой исследования подписей от имени существующих лиц, он начинается с решения вопроса о подлинности подписи, т. е. установления, не выполнена ли подпись самим лицом, от имени которого она значится. Лишь при отрицательном выводе о подлинности подписи можно исследовать эту подпись с целью определения, не выполнена, ли она предполагаемым исполнителем. В связи с этим представление образцов подписей и почерков лиц, от имени которых подписи значатся, является обязательным.

Исследование подписей на подлинность не проводится лишь в случаях, когда:

а) лица, от имени которых значатся подписи, являются вымышленными;

б) лица, от имени которых значатся подписи, являясь неграмотными, не умеют расписываться, не могут написать свою фамилию (бывают случаи, когда лицо не может писать, но умеет расписываться);

в) несмотря на принятые меры, не удалось отыскать свободные, изъять экспериментальные образцы подписи лица, от имени которого значится исследуемая подпись (т. к. лицо выбыло в неизвестном направлении, личная переписка по прежнему месту жительства и архив по месту работы не сохранились) и т. п.

Указанные обстоятельства в таких случаях обязательно должны быть отражены в постановлении (определении) о назначении экспертизы.

2.3 Подготовка и оформление материалов на экспертизу

Для производства судебно-почерковедческой экспертизы кроме постановления (определения) о назначении экспертизы, являющегося в соответствии с процессуальным законодательством основанием для ее проведения, в распоряжение эксперта необходимо предоставить документы, содержащие исследуемый текст или подпись и сравнительные материалы: образцы почерка и подписи лица, в отношении которого ставится вопрос перед экспертизой.

Поскольку первым этапом процесса почерковедческого исследования является определение условий выполнения почерковых реализаций, то на экспертизу необходимо представить оригинал документа. Представление его копий, выполненных через копировальную бумагу, ксерокопий или фотоснимков нежелательно, т. к. по ним невозможно проследить целый ряд информативных признаков, что крайне затрудняет, а иногда и исключает возможность дачи заключения. Исследование почерка и подписи по копиям либо фотографическим снимкам допустимо в исключительных случаях, когда оригинал документа безвозвратно утерян или надписи (подпись) сделаны на необычном материале (теле убитого, на стене, земле и т. п.).

О невозможности представления оригинала документа следует указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы.

Документы - объекты экспертизы, направляемые на почерковедческое исследование предварительно должны быть тщательно осмотрены и изучены следователем (судом), т. к. от этого во многом зависит возможность решения задач, поставленных перед экспертом. Однако следователи (суд) нередко направляют документы на экспертизу без предварительного осмотра или производят его поверхностно, не учитывая возможности экспертизы, ставят заведомо неразрешимые вопросы: Кем выполнена цифра «1»? Кем исправлена цифра «1» на цифру «4»? Исследуемые объекты здесь просты и кратки и содержащаяся в них графическая информация недостаточна для идентификации исполнителя, в связи, с чем назначение судебно-почерковед-ческой экспертизы в подобных ситуациях, как правило, нецелесообразно.

Документы, направляемые на экспертизу, должны быть помещены в конверт, вложены в папку и т. п. Подшивать документы нельзя. Это может привести к их порче: частичному или полному уничтожению штрихов, образующих исследуемые объекты. На практике встречаются случаи, когда платежные ведомости подшиваются (склеиваются) в папку в месте расположения исследуемых подписей, что, как правило, исключает возможность дачи заключения.

Разорванные на части либо ветхие документы не следует реставрировать с использованием клея. Такие документы необходимо поместить в конверт, указав их наименование, количество частей.

Недопустимы внесения в исследуемый документ, каких бы то ни было пояснительных надписей, обводка исследуемых подписей, записей карандашом, вырезание исследуемых объектов из документа. Конкретизация исследуемых объектов должна достигаться четкостью и ясностью вопроса, поставленного на разрешение экспертизы.

Успешное решение поставленных перед экспертом задач находится в прямой зависимости от количества и качества представленных в распоряжение эксперта образцов почерка (и) или подписи предполагаемого исполнителя. Недостаточность сравнительных материалов является основной причиной приостановления экспертиз производством в связи с заявлением ходатайств экспертов о предоставлении дополнительных материалов или сообщений о невозможности дачи заключения. Доброкачественные, в достаточном объеме представленные образцы почерка, позволяют выявить все варианты почерка лица, пределы вариационности признаков почерка, выделить устойчивую индивидуальную совокупность признаков, присущих исполнителю.

При сборе образцов необходимо учитывать, с одной стороны, характер вопросов, поставленных перед экспертом (идентификационные и неидентификационные задачи), с другой, - особенности исследуемого документа (время составления, объем, пишущий прибор, форма бланка, условия выполнения и др.), с третьей, - специфику почерка предполагаемого исполнителя (наличие различных вариантов почерка, подписи).

Образцы почерка и подписи делятся на три вида: свободные, условно-свободные, экспериментальные. Наиболее ценными для экспертизы обычно являются, свободные образцы почерка и подписи, всесторонне и объективно отражающие всю систему навыков пишущего. Однако в конкретной экспертной ситуации более значимыми могут оказаться экспериментальные образцы (например, при идентификации исполнителя не подлинных подписей, выполненных с подражанием).

Свободные образцы - это рукописные тексты и подписи, выполненные определенным лицом до возбуждения дела, по которому проводится экспертиза, и вне связи с обстоятельствами этого дела. Преимущество свободных образцов заключается в том, что, выполняя их, исполнитель не предполагает возможности использования их в качестве сравнительного материала, вследствие чего в них отсутствуют признаки умышленного изменения почерка. В качестве свободных образцов обычно представляются записи в личных листах по учету кадров, автобиографии, заявления, личная и служебная переписка, конспекты и т.д.

К свободным образцам предъявляется ряд требований:

1. Несомненность происхождения. Орган, назначивший экспертизу, обязан удостовериться в принадлежности свободных образцов почерка (подписи) конкретному лицу. Для этого собранные рукописи предъявляются для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе, а на свободном месте документа делается заверительная надпись о том, что данная рукопись (подпись) является свободным образцом почерка (подписи) определенного лица (указывается его фамилия, имя, отчество). Допустимо, чтобы такого рода заверительная надпись делалась самим лицом, от имени которого значится документ. Это увеличивает объем сравнительного материала.

Если по каким-либо причинам (смерть, неизвестность местонахождения) невозможно предъявить рукопись самому лицу, образцы почерка которого необходимо представить на экспертизу, для их опознания следует обратиться к сослуживцам, администрации по прежнему месту работы, членам семьи, что должно быть отмечено в постановлении о назначении экспертизы.

По существующим правилам подготовки материалов на почерковедческую экспертизу представление незаверенных образцов исключает возможность производства экспертизы, т. к. это может повлечь за собой экспертную ошибку.

2. Соответствие образцов почерка и подписи исследуемому тексту по времени исполнения, т. к. почерк, являясь относительно устойчивой системой, с течением времени может изменяться под влиянием различных причин (формирование почерка, тяжелая болезнь, травма пишущей руки, органов зрения, психическое расстройство, стремление изменить свой почерк и др.). Известны случаи, когда лицо на протяжении небольшого отрезка времени несколько раз изменяло свою подпись.

Если исследуемый документ датирован, например 2001 годом, то рекомендуется отбирать образцы, выполненные в 2000, 1999 гг. Идентификационный период, т. е. отрезок времени между выполнением исследуемой рукописи (подписи) и образцов, в течение, которого признаки почерка предполагаемого исполнителя рукописи сохраняют относительную устойчивость, необходимую для идентификации, для лиц, обладающих сформированным почерком, составляет 5-10 лет. Однако он не одинаков для всех, и в конкретной экспертной ситуации соотносимость образцов по времени исполнения решается самим экспертом. Особенно важно иметь образцы, сопоставимые по времени исполнения с исследуемым документом, при проведении экспертизы рукописей (подписей), выполненных не сформировавшимся (школьным) почерком. В таком почерке вырабатывающиеся в процессе обучения письму навыки еще неустойчивы, в связи, с чем необходимо, чтобы выполнение образцов соответствовало не только году, но и месяцу исполнения исследуемой рукописи.

3. Выполнение свободных образцов на одном языке с исследуемыми текстами (подписями). В каждой письменности имеются специфические для данного языка буквы, написание которых характеризуется особым комплексом признаков почерка. Кроме того, наличие сопоставимых по языку образцов необходимо для использования в почерковедческом исследовании особенностей письменной речи исполнителя.

Таким образом, если исследуемый текст выполнен, например, на узбекском языке, то и образцы должны быть выполнены на том же языке. В противном случае проведение почерковедческой экспертизы будет затруднено, а иногда и невозможно.

4. Соответствие свободных образцов исследуемому документу по виду (форме бланка), цели и содержанию, поскольку данные обстоятельства определяют применяемый вариант почерка. Так, при составлении официальных документов человек старается писать четко, аккуратно, а при конспектировании лекций - использует вариант почерка, наиболее приспособленный для быстрого, сокращенного письма. Представление образцов, аналогичных исследуемому документу по виду и цели, позволяет эксперту использовать признаки пространственной ориентации, характеризующие размещение рукописи в целом, отдельных ее фрагментов, подписи на листе (бланке).

На характер проявления признаков в рукописи, подписи определенное влияние оказывают материал письма (качество бумаги) и пишущий прибор. Как показала практика, тексты и подписи, выполненные лицом карандашом, имеют некоторые различия по общим и частным признакам от выполненных им же чернилами. На проявление признаков влияет и качество бумаги. Поэтому желательно, чтобы образцы были выполнены на бумаге, того же качества и формата и таким же пишущим прибором, что и исследуемые объекты. В частности, если исследуемый текст выполнен на бланке накладной, то и в числе образцов должны быть выполненные на аналогичных бланках.

Важное значение имеет сопоставимость исследуемого текста (подписи) и образцов по содержанию (буквенному составу). Игнорирование этого требования исключает проведение сравнительного исследования, а, значит, и дачу заключения. Например, если исследованию подлежат подписи, то в образцах почерка предполагаемого исполнителя должны неоднократно повторяться буквы (особенно прописные), имеющиеся в исследуемых объектах. Если в распоряжение эксперта направлено большое количество сравнительного материала, но в нем отсутствуют либо недостаточно представлены необходимые заглавные буквы, проведение исследования становится невозможным.

5. Соответствие свободных образцов исследуемой рукописи по темпу письма. Это требование обусловлено тем, что изменение скорости письма оказывает порой существенное влияние на характер проявления признаков почерка: меняется (упрощается) строение, повышается связность, увеличивается разгон и пр.

6. Соответствие свободных образцов почерка предполагаемого исполнителя исследуемому документу по шрифту, которое вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для данного варианта почерка (стилизованного, с подражанием печатному шрифту). Идентификация исполнителя без соответствующих по шрифту образцов (например, при исследовании «печатного» почерка) возможна в крайне редких случаях, когда скорописные варианты проявились в исследуемом тексте в достаточном количестве.

7. При предположении о выполнении рукописи левой рукой необходимо представление эксперту образцов леворучного почерка предполагаемого исполнителя.

Подбор свободных образцов почерка предполагаемого исполнителя с соблюдением всех вышеизложенных требований затруднителен, а иногда и невозможен (например, лицо ранее никогда не писало левой рукой). В этих случаях недостаток свободных образцов должен быть восполнен за счет экспериментальных.

Экспериментальные образцы - рукописные тексты и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем по предложению следователя или суда специально для проведения экспертизы. Значение экспериментальных образцов не ограничивается их дополнительным по отношению к свободным образцам характером. Они обладают рядом преимуществ, что делает их в некоторых случаях незаменимым сравнительным материалом. Во-первых, экспериментальные образцы отбираются в любом виде и количестве. Во-вторых, достоверность экспериментальных образцов, поскольку они выполняются в присутствии следователя, не вызывает сомнений, что может быть использовано для проверки принадлежности свободных образцов данному лицу. Каждый лист экспериментальных образцов должен быть заверен следователем (судьей). В-третьих, в процессе отбора экспериментальных образцов можно моделировать различные условия выполнения рукописи (темп письма, поза, освещенность, подражание печатному шрифту, письмо левой рукой и т.д.), получать рукописи, соответствующие исследуемому тексту по языку, выполненные на аналогичных бланках с использованием необходимых материалов письма и пишущего прибора. В-четвертых, при отборе экспериментальных образцов анализируется процесс письма, что является ценной дополнительной информацией, необходимой эксперту для дачи заключения. Наконец, отбор допустимо проводить с участием специалиста, что обеспечивает высокое качество подготовки материалов на почерковедческую экспертизу.

Различают два способа отобрания экспериментальных образцов: под диктовку и выполняемые самостоятельно по предложению судебно-следственных органов.

Если экспериментальные образцы отбираются под диктовку, то она должна производиться спокойным голосом в ровном, без пауз и задержек темпе. Слова, произношение которых отличается от их правописания, диктуются так, как они произносятся, знаки препинания не диктуются. Пишущий должен сидеть за столом. Если он в процессе письма обычно пользуется очками, то при отборе образцов это условие должно быть соблюдено. Отбор экспериментальных образцов осуществляется в несколько приемов, что обеспечивает полное проявление имеющихся у данного лица вариантов признаков почерка.

Если по обстоятельствам дела предполагается, что исследуемый текст мог быть выполнен в необычных условиях (например, стоя, на негладкой подложке и пр.), либо с намеренным изменением почерка (подражание печатному шрифту, письмо левой рукой и др.), отобрание образцов почерка в этих случаях должно производиться в таких же условиях: представлены аналогичные пишущий прибор и материал письма, определен наклон букв (левый, правый, вертикальный), их строение (скоропись или печатное). Может быть предложено, исполнить текст, не снимая перчаток, в измененной позе, движущемся транспорте, без очков и т.д. При диктовке допускается регулирование темпа письма с целью получения образцов, выполненных в среднем, быстром, предельно быстром темпах. Изменение скорости диктовки следует использовать для пресечения попытки пишущего изменить свой почерк путем замедления или ускорения темпа письма. При получении экспериментальных образцов почерка подозреваемого в необычных условиях для контроля отбираются также образцы, выполненные в обычной обстановке.

Никакое другое вмешательство в процесс письма, кроме регулирования его темпа, не допускается. Нельзя, например, принуждать пишущего изменить свой почерк, придавать буквам определенные формы, размещать фрагменты текста известным способом и пр.

В диктуемый текст целесообразно включать отдельные слова и фразы, содержащиеся в исследуемом тексте. В то же время нельзя диктовать тексты, содержание которых по тактическим соображениям не следует знать предполагаемому исполнителю.

Отбор образцов почерка, выполненных в необычных условиях, целесообразно проводить с участием специалиста. Специалист также может участвовать:

а) в составлении текстов для диктовки при получении экспериментальных образцов почерка; б) в подборе материалов письма (бумаги, чернил) и пишущего прибора, а также определении темпа диктовки, позы пишущего и т.д.; в) в изъятии свободных образцов почерка и подписей предполагаемых исполнителей; г) в получении экспериментальных образцов, выполняемых измененным почерком (левой рукой, с подражанием печатному шрифту и т.д.).

Иногда при отборе экспериментальных образцов работники судебно-следственных органов предлагают лицу переписать текст исследуемого документа пли перерисовать находящуюся в нем подпись. При этом исполнитель, как правило, стремится подражать написанному, последнее в свою очередь влечет за собой искажение его почерка и исчезновение целого ряда ценных признаков. Такого рода «образцы» являются некачественными и не могут быть использованы в процессе исследования.

Следователи часто отбирают экспериментальные образцы в виде целого ряда подписей, выполненных на одном листе. Такой метод является неправильным, т. к. не исключает возможности подражания исполнителем одной из своих экспериментальных подписей, выполненной с намеренным искажением. Поэтому каждый образец подписи необходимо отбирать на отдельном листе бумаги, который по мере написания следует убирать, а в случае получения нескольких образцов подписи на одном листе - прикрывать ранее выполненные листом бумаги.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство регламентирует порядок получения образцов для сравнительного исследования. О необходимости получения образцов почерка и подписи следователь выносит постановление, а об изъятии образцов составляется протокол. Изъятие образцов почерка у несовершеннолетнего желательно производить при участии педагога, а при необходимости - родителей или иных законных представителей несовершеннолетнего.

Условно-свободные образцы - это рукописи и подписи, выполненные после возбуждения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (объяснения, заявления, жалобы, протоколы допросов, очных ставок, написанные собственноручно), другие рукописи, исполненные во время ведения дела. При этом не исключается возможность, что данное лицо, предполагая направление этих документов на экспертизу, умышленно изменит свой почерк. Поэтому такие образцы не могут в полной мере заменить свободные образцы.

Характер и количество направляемых на экспертизу сравнительных материалов зависит от вида объекта исследования, его объема, условий выполнения и характера решаемых задач. По общим правилам эксперту следует представить свободные образцы почерка - на 8-10 листах, подписи- на 10-12 документах, экспериментальные образцы, как почерка, так и подписи, - на 6-8 листах и условно-свободные образцы на каждое лицо.

Если по каким-либо причинам представить свободные или (и) экспериментальные образцы почерка и подписи предполагаемого исполнителя невозможно, об этом следует указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы. Недостаток либо отсутствие одного вида образцов обязательно следует восполнить за счет других.

Указанный объем необходимого сравнительного материала является ориентировочным. Например, для идентификации исполнителя по намеренно измененному скорописным способом почерку требуется не менее 40 листов разнохарактерных образцов почерка предполагаемого исполнителя, а для решения некоторых диагностических задач - 50-60 листов образцов почерка, выполненных в различных условиях. Достаточность сравнительного материала в каждом конкретном случае решается исключительно самим экспертом.

Представляемые на экспертизу образцы должны соответствовать характеру объекта исследования.

При исследовании подписей от имени существующих лиц эксперту необходимо направить свободные и экспериментальные образцы: а) подписи лица, от имени которого выполнены подписи, б) почерка лица, от имени которого исследуются подписи, в) почерка предполагаемого исполнителя, г) подписи предполагаемого исполнителя. Подписи-образцы лица, от имени которого исследуются подписи, должны соответствовать исследуемой по транскрипции (составу), а в образцах его почерка неоднократно встречаться буквы, имеющиеся в ней.

При отобрании у предполагаемого исполнителя экспериментальных образцов в дополнение к образцам его собственной подписи у него отбираются образцы подписей в виде фамилий, имен лиц, от имени которых исследуются, подписи. Эти образцы следует отбирать на отдельных листах с интервалом во времени, в несколько приемов.

При исследовании цифровых записей наряду с образцами, выполненными обычной скорописью, эксперту представляются свободные и экспериментальные образцы цифрового письма, содержащие обозначения чисел, дат, сумм, веса, записи «сум.», «теин.» и т.д. В этих образцах должны быть многократно повторены как отдельные цифры, так и всевозможные их сочетания, особенно те, которые подлежат исследованию. Наиболее ценными являются свободные образцы цифрового письма предполагаемого исполнителя в документах, аналогичных исследуемому по форме.

Особенно тщательным должен быть отбор образцов при необходимости исследования различных видов намеренно измененного почерка: скорописным способом, с подражанием печатному шрифту, школьным прописям, стилизованным письмом, путем изменения наклона и др. Количество образцов, главным образом свободных, должно быть большим (20-.30 листов). Необходимо представлять образцы, выполненные в аналогичных с исследуемым текстом условиях. Например, для исследования «печатного» письма - такие же образцы почерка предполагаемого исполнителя. В противном случае решение экспертной задачи, как правило, невозможно.

Следователь (суд) должны сообщить в постановлении (определении) о назначении экспертизы обстоятельства, имеющие значение для проведения исследования. К их числу относятся данные о возрасте предполагаемого исполнителя, его профессии, перенесенных заболеваниях органов, управляющих письменно-двигательной функцией и осуществляющих ее (зрение, головной мозг, психическое расстройство, травма пишущей руки и пр.), условиях выполнения исследуемого объекта, физическом и психическом состоянии писавшего в момент исполнения исследуемой рукописи (подписи), потреблении им наркотических, сильнодействующих лекарственных средств, алкоголя и т.д. Эти данные могут иметь существенное значение для определения объема и качества необходимого сравнительного материала, решения вопросов, поставленных перед экспертом, по существу.

3. Технико-криминалистическая экспертиза поддельных документов

3.1 Предмет и задачи технико-криминалистической экспертизы документов

Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов:

1) установление способа изготовления документа и его частей;

2) установление факта и способа внесения изменений в документ после его составления и выявление первоначальных записей;

3) выявление слабовидимых и невидимых записей;

4) установление времени изготовления документа и его частей;

5) установление общности происхождения документов по месту и условиям хранения;

6) идентификация:

- конкретных предметов (шариковых и перьевых ручек, пишущих машин, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов и т.д.);

- материалов, применявшихся для изготовления документов (чернила, паста шариковой ручки, бумага, краска и т.д.);

- целого по частям;

- лиц, печатавших документ,

При технико-криминалистическом исследовании документов в экспертных учреждениях широко применяются самые разнообразные научно-технические средства и методы: микроскопическое исследование, фотографирование исследуемых объектов в различных областях видимой области спектра, изучение люминесценции, хроматография, токи высокой частоты, ультразвук, электронно-оптический преобразователь, диффузно-копировальный метод и т.д. В последнее время находят применение и количественные методы исследования, основанные на использовании математической статистики, теории вероятностей, достижений кибернетики.

Внедрение современных достижений физики, химии, фотографии, математики способствует дальнейшему повышению научного уровня производимых судебно-экспертных исследований и тем самым делает выводы эксперта достоверными.

3.2 Приемы обращения с документами - вещественными доказательствами

Документы, поступающие в экспертные учреждения для проведения судебно-технической экспертизы, являются, как правило, вещественными доказательствами по делу и требуют особо бережного обращения.

Приемы обращения с документами определяются задачей сохранения документа в том виде, в каком он был обнаружен. Изменение первоначального внешнего вида или других свойств документа - вещественного доказательства может привести к изменению или невосполнимой утрате информативных признаков, что затрудняет опознание документа участниками процесса, а нередко делает невозможным установление доказательственных фактов даже при экспертном их исследовании.

На документе нельзя делать каких-либо пометок. Зачастую месторасположение записей, вызвавших сомнение, отмечается «галочкой», обводится карандашом или ручкой, подчеркивается. Иногда на обороте документа делаются отметки о времени и месте его обнаружения. Все это значительно затрудняет проведение исследования.

На документах нельзя делать новые складки и перегибы. По количеству и расположению складок на документе может быть сделано предположение о месте и условиях его хранения, об относительном времени выполнения записей, использовании для изготовления данного документа части другого. Образование новых складок способствует, кроме того, износу документа.

Документы - вещественные доказательства - не должны преждевременно подшиваться ко всем материалам дела. Их следует хранить в развернутом виде в конвертах.

Особая аккуратность должна быть проявлена в отношении разорванных, сожженных или пострадавших от увлажнения остатков документов, которые следует осторожно собрать и изъять, так как от этого в итоге зависит успешное их восстановление в экспертном учреждении. Ветхие или разорванные документы нельзя склеивать или подклеивать на лист бумаги - их рекомендуется поместить в отдельный конверт, указав на нем наименование документа, количество частей. При обращении с сожженными документами необходимо учитывать их повышенную хрупкость и ломкость. Хранение и пересылка их должны осуществляться в специальной коробке, проложенной слоем ваты и покрытой гладкой тканью.

Любой документ, обнаруженный в ходе проведения осмотра места происшествия или при производстве обыска, а также предъявленный следствию, суду подозреваемым, обвиняемым, подсудимым или их родственниками в качестве подтверждения или опровержения каких-либо обстоятельств, должен быть подвергнут тщательному изучению с целью обнаружения каких-либо отклонений от обычного состояния его поверхности (те или иные повреждения бумаги, различные пятна в месте расположения текста и т.д.) или его содержания.

Практика экспертного исследования поддельных документов выработала ряд эффективных методов их осмотра, многие из которых могут успешно применяться судебно-следственными работниками в своей деятельности. К числу таких методов относится осмотр в различных условиях освещения с применением лупы и других простейших оптических средств, например, стекол-фильтров красного, синего, фиолетового цветов и т.д. Документ должен быть подвергнут изучению в косопадающих лучах света. Для этого его располагают между источником света (настольной лампой, окном и т. п.) и наблюдателем и поднимают до уровня глаз настолько, чтобы в поле зрения попадали лишь косоотражаемые от поверхности документа лучи. При таком освещении особенно хорошо становятся заметными следы взъерошенности волокон на подвергавшемся подчистке участке документа, матовые пятна на поверхности бумаги, образовавшиеся в результате травления, а также всевозможные следы вдавленности первоначального текста (при осмотре поверхности документа с оборотной стороны).

Хорошие результаты дает осмотр документа и в проходящих лучах света (на просвет) при помещении его перед источником света. В этом случае можно наблюдать, например, в месте произведенной подчистки утончение слоя бумаги. При осмотре документа на просвет нередко удается прочесть скрытые под пятном постороннего красящего вещества фрагменты текста (вследствие разницы в плотности красителя штрихов текста и покрывающего пятна). Здесь подобное наблюдение можно сочетать с наблюдением через стекло, по цвету соответствующее чернильному пятну (синего цвета - для синих чернил, фиолетового или красного цвета - для фиолетовых чернил).

В некоторых случаях осмотр документа производится при бестеневом освещении или в рассеянном свете. Для этого между источником света и осматриваемым документом следует поместить какую-нибудь преграду или встать спиной к окну так, чтобы лучи света не попадали непосредственно на поверхность документа. В этом случае, в связи с адаптацией глаза к малым яркостям, на поверхности документа можно различить слабовидимые остатки штрихов подчищенного карандашного текста или копировальной бумаги, которые в обычных условиях могут быть не замечены.

Изучая содержание текста документа, следует обращать внимание на противоречия между изложенными в тексте обстоятельствами и соответствием их действительности. Так, если из содержания текста документа вытекает, что он выдай учреждением какого-либо министерства, а из содержания текста углового штампа или круглой печати видно, что они нанесены штампом или печатью того же самого учреждения, но преобразованному в министерство в 1986 г., или документ, бланк которого имеет выходные типографские данные «1989» выдан в 1988 году, подлинность таких документов должна быть подвергнута проверке.

Во время осмотра документов, помимо изучения содержания, следует обращать внимание на общий его вид: изготовлен ли он на стандартном бланке или на обычном листе бумаги, каковы его формат, расположение текста, каким пишущим прибором он выполнен (шариковой ручкой, фломастером и т.д.), напечатан на пишущей машине через машинописную ленту или через копировальную бумагу.

Помимо отмеченных противоречий или несоответствий в содержании документов, интересующих судебно-следственные органы, в них может быть и целый ряд так называемых технических подделок.

...