Система менеджмента качества строительных организаций

Во время самого аудита, аудитор должен:

исследовать объективные доказательства существующих несоответствий;

задавать "открытые" вопросы;

пользоваться контрольными листами (вопросником) для справок;

вести записи;

учитывать влияние на другие виды деятельности;

определить условия рабочей среды.

Группа по аудиту должна периодически обмениваться информацией о ходе аудита.

Важно, чтобы аудитор контролировал процесс аудита, не допуская:

отклонения от графика;

быть направляемым или ведомым;

введения себя в заблуждение.

Основное правило аудитора: спрашивай, смотри, слушай.

Какие свидетельства будет искать аудитор для представления соответствия? Как в записях, так и проводя собеседование с:

руководством организации;

начальниками участков;

прорабами, мастерами.

Примечание: Аудитору нет необходимости проверять компетентность индивидуального сотрудника, а следует проверить систему, чтобы подтвердить, что компетентность достигнута.

Процесс анализа результатов должен установить:

является ли выявленный недостаток отдельной ошибкой или целостной ошибкой системы;

знают ли о проблеме проверяемые сотрудники;

был ли предварительный доклад о недостатке;

возможно ли немедленно провести корректирующие действия.

Отчет по результатам внутреннего аудита должен отразить то, что выявилось в процессе аудита, рассмотреть степень соответствия критериям аудита, эффективность внедрения системы менеджмента и дать возможность проведения анализа со стороны руководства пригодности и эффективности СМК.

В отчете по внутреннему аудиту указывается:

объем аудита;

отмечаются все результаты;

определяются и объясняются рекомендуемые корректирующие действия;

указываются аудиторы и лица, с которыми работали в ходе проверки.

При представлении полученных данных, аудитор должен:

объяснить их и обсудить вместе с соответствующими должностными лицами;

дать согласие на предложенные корректирующие действия;

указать выявленные положительные моменты;

ещё раз указать соответствие требованиям стандарта той части системы, которая была подвергнута аудиту.

После аудита проводятся последующие действия для подтверждения того, что всем несоответствиям уделено внимание.

После окончания аудита аудитор должен:

убедиться, что предложенные корректирующие действия выполнены;

обеспечить краткосрочную и долгосрочную эффективность действий;

подробно документировать все действия, следующие за аудитом;

расписать соответствующие бланки и формы.

Методика проведения аудита

Результаты аудита систем менеджмента качества во многом зависят от принципов поведения аудиторов, которые включают:

Этичное поведение. Аудитор должен строить свои отношения с проверяемыми сотрудниками так, чтобы это способствовало достижению целей аудита. При этом важно проявлять честность, конфиденциальность и вежливость.

Беспристрастность. Наблюдения аудитов, записи и отчет по результатам аудита должны правдиво и точно отражать деятельность по аудиту.

Профессиональную осмотрительность - внимательное отношение и здравый смысл при проведении аудитов, способность аудиторов быстро и адекватно реагировать в стрессовых ситуациях.

Независимость - основа объективности и беспристрастности заключений по результатам аудита. Аудиторы не зависят от проверяемой деятельности и свободны от предвзятости и конфликта интересов. Аудиторы опираются на объективные суждения во время аудита и сохраняют верность сделанному заключению.

Аудиторы должны иметь опыт проведения аудитов, соответствующую подготовку: Они должны:

стремиться усилить компетентность и престиж профессии аудитора;

помочь руководителям подразделений и сотрудникам в развитии навыков управления по качеству и по аудиту;

не представлять противоречивых или конкурирующих интересов;

не обсуждать и не раскрывать информацию, относящуюся к аудиту до тех пор, пока это не будет разрешено руководством организации;

не принимать никаких подношений, вознаграждений, подарков или каких либо других даров от проверяемого подразделения или каких-либо других заинтересованных лиц;

не сообщать умышленно неправильные или ложные сведения, которые могут скомпрометировать целостность любого аудита.

заказчик аудита и проверяемое подразделение имеют право требовать замены членов аудиторской группы по объективным причинам (аудитор работал ранее в проверяемом подразделении, предыдущее неэтичное поведение).

Характеристики аудитора

Компетентность и независимость аудитора - два его основных качества. Целесообразно назначать аудиторами сотрудников из резерва на повышение. Работа над улучшением системы - хорошая школа для будущих руководителей.

Аудитор должен развивать навыки, обеспечивая:

Открытость. Решительность Дипломатичность. Честность. Беспристрастие. Общительность. Готовность помочь. Настойчивость. Этику. Добросовестность.	Терпеливость. Справедливость. Четкость. Аналитические способности. Сотрудничество. Наблюдательность. Профессионализм. Уверенность/позитивность. Нравственность.

К нежелательным качествам аудитора относятся следующие: упрямство, закрытость, непрофессионализм, предвзятость в суждениях, пристрастие к спорам, навязывание своих взглядов, прямолинейность, неумение слушать.

Компетентность аудитора

Качество проведенного аудита в значительной степени зависит от компетентности аудиторов.

Что такое компетентность, каковы ее критерии? Это:

подготовка;

опыт работы;

опыт проведения аудитов;

образование;

прилежание (приложение усилий).

Как мы можем это измерить и когда? Для этого необходимо:

установить уровень;

проверить в сравнении с критериями такого уровня (ранжировать);

повторить проверку (тест) через подходящие интервалы времени;

пересмотреть уровень, если изменились процессы.

Аудиторы систем менеджмента качества должны знать методологию проведения аудита, документацию систем менеджмента качества, организационную структуру организации, требования законодательных актов и нормативных документов, предъявляемые к проверяемому подразделению, процессу.

Они должны иметь специальные знания по применению принципов системы менеджмента качества к производственным процессам организации.

Компетентность может ухудшаться:

из-за отсутствия возможности применять навыки;

в зависимости от частоты задач, которые выполняются работником (однотипные, повторяющиеся);

из-за промежутка между получением навыков и их применением;

из-за изменения процесса.

Повышение результативности процесса внутреннего аудита обеспечивается путем перехода от простого к сложному (последовательный переход от аудита одного документа в подразделении к аудиту процесса и затем к комплексному аудиту, когда проверке подвергаются все документы СМК, деятельность сотрудников конкретного подразделения), снятия искусственных ограничений по времени аудита и обеспечения материального и морального поощрения, дифференцируемого в зависимости от сложности аудита и квалификации аудиторов.

При проведении внутренних аудитов могут встречаться следующие недостатки:

внутренние аудиты проводятся бессистемно;

при обнаружении несоответствий не устанавливается их причина;

по результатам аудита не предпринимаются корректирующие действия;

аудиторы не имеют соответствующей подготовки;

аудитор проверяет результаты своей деятельности;

документация и записи неполные.

Лица, желающие стать аудиторами должны отвечать следующим требованиям: иметь завершенное образование, опыт практической работы не менее 5 лет, пройти обучение в качестве аудитора (не менее 40 часов), иметь опыт проведения аудитов (не менее 20 дней стажировки в качестве стажера).

Аудиторы должны постоянно повышать свой профессионализм путем периодического обучения, посещения семинаров и конференций, стажировок, участия в совещаниях по обмену опытом.

Методы сбора информации при проведении аудита:

опросы (интервью);

наблюдения за деятельностью;

анализ документации, регламентирующей деятельность подразделения и процессы;

изучение записей, относящихся к процессу, деятельности.

При проведении аудита:

задавайте вопросы;

исследуйте объективные доказательства;

пронаблюдайте за деятельностью;

прислушайтесь к реакциям;

запишите обнаружения.

Шестью друзьями аудитора являются вопросы: Кто? Что? Где? Когда? Почему? Как? и седьмой… Хорошо, покажите мне!

Техника проведения опросов:

опросы проводят в подразделениях с лицами, выполняющими работы или решающими задачи в пределах области аудита;

опрос работников проводят в обычное рабочее время и, где это возможно, на рабочем месте;

опрашиваемое лицо должно быть психологически подготовлено к опросу, опрос следует вести доброжелательно;

необходимо объяснить причину опроса и ведущиеся записи;

опрос можно начинать с просьбы рассказать о своей работе;

необходимо избегать наводящих вопросов;

результаты опроса должны быть обобщены и проанализированы вместе с опрашиваемым лицом;

необходимо поблагодарить опрашиваемого сотрудника за взаимодействие с аудитором при проверке.

Вопросы, сформулированные аудиторами, должны быть лаконичными, четкими, недвусмысленными и понятными тем сотрудникам, которые на них должны отвечать.

Вопросы "Да/Нет" часто приводят к ответам "Да/Нет" - Вы не получаете никакой информации - их лучше всего использовать как наводящие вопросы

Вопросы: Как - Что - Почему - Когда - Где - Кто?

Являются более четкими - на них Вы получите более подробные ответы.

Вопросы, требующие объяснения. Полезны для координации, для выяснения следующего вопроса.

При проведении аудита поддерживайте разговор. Повторите последнее слово или фразу - скажите что-то приятное. Избегайте двойных вопросов (два вопроса в одном). В результате, вы получите только ответ на один вопрос.

Аудитор должен удостовериться в:

применении утвержденной документации;

изъятии чертежей, которые были заменены;

функционировании четкой, упорядоченной системы работы;

создании благоприятных условий для работы;

подходящем контроле процесса.

Аудиторы не всегда получают необходимое содействие со стороны проверяемого подразделения, поэтому необходимо уметь определять такие ситуации и применять соответствующие меры.

Это ситуации когда проверяемые:

уклоняются от ответов на вопросы;

отсутствуют на аудите;

опаздывают и задерживают аудит;

постоянно отвлекаются от аудита и т.д.

При возникновении подобных ситуаций старший группы аудиторов ставит в известность отдел системы менеджмента качества или представителя руководства.

Собранная и проверенная информация образует свидетельства аудита. Оценка собранных свидетельств относительно критериев аудита позволяет получить наблюдения аудита. Наблюдения могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита.

Объективные свидетельства:

хранение записей упорядочено;

персонал подготовлен в достаточной мере.

Постарайтесь удостовериться в:

применении утвержденной документации;

изъятии чертежей, которые были заменены;

функционировании четкой, упорядоченной системы работы;

наличии благоприятных условий для работы;

ведении подходящего контроля;

упорядоченном хранении записей;

достаточной подготовке персонала.

Хорошо подготовленные чек-листы помогут Вам получить ответы на эти вопросы.

Наблюдения могут быть получены посредством любого из приведенных ниже методов:

поиска объективных доказательств того, что система функционирует, как необходимо;

выборочной проверки, позволяющей аудитору получить необходимые доказательства.

Несоответствие - это неудовлетворение требований. Невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах системы менеджмента качества или отсутствие его выполнения при функционировании системы.

При обнаружении явных несоответствий старайтесь всегда найти объективные свидетельства. При этом аудитору следует помнить, что обнаруженные проблемы могут быть следствием, а не причиной.

Там, где вовлечены процессы, аудит может исследовать методы контроля процессов и записи для установления соответствия со спецификацией.

Записываются как положительные, так и негативные наблюдения.

Заметки, сделанные аудитором во время проверки, могут образовать в итоге несоответствия или предоставить данные, требующие внимания для улучшения, для отчета по аудиту.

Заметки предоставляют объективные свидетельства.

Для определения причины необходимо:

проанализировать несоответствие;

установить причину проблемы;

записать результаты.

Несоответствия могут быть классифицированы (ранжированы) на значительные и незначительные (наиболее применяющаяся классификация).

Значительное (критическое, опасное) несоответствие - полное нарушение методики или отсутствие таковой. Единичное значительное несоответствие системы качества, продукции или услуги, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей или обязательных требований к продукции:

отсутствие элемента или совокупности элементов СМК или отсутствие их результативного функционирования;

отсутствие процедур, необходимых для соответствия согласованным требованиям;

невыполнение документированных процедур и мероприятий;

ряд незначительных несоответствий в одной сфере или деятельности, которые в сочетании оказывают неблагоприятное воздействие на качество продукции или услуг.

К значительным несоответствиям можно отнести:

отсутствие разрешения на строительство;

отсутствие, либо недостаточная полнота проектно-технологической документации, а также документации на процедуры контроля качества выполнения работ;

отсутствие временных зданий и сооружений, освещения, временных дорог, машин, механизмов, оснастки и инструмента и пр.;

грубые нарушения порядка применения контрольно-измерительных средств и испытательного оборудования (средств мониторинга и измерений);

отсутствие системы контроля (входного, операционного и оценки соответствия выполненных работ);

другие несоответствия при выполнении работ, которые с большей вероятностью влияют на стабильность характеристик работ или не могут быть устранены последующими действиями.

Незначительное (малозначительное, неопасное) несоответствие - однократно наблюдаемый недостаток в системе. Существует определенная система, документированные процедуры, которые отвечают требованиям, по отношению к которым организация оценивается и может продемонстрировать приемлемый уровень внедрения в целом, но имеются некоторые незначительные отклонения, упущения, ошибки, недочеты в функционировании СМК или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя или снижению результативности функционирования элемента СМК. К незначительным несоответствиям СМК может быть отнесено несоблюдение единичных требований к системе.

Замечание - незначительный пропуск, который, если не будет отмечен, может привести к более серьезному сбою.

При проведении внутреннего аудита часто встречаются недоработки:

- несовпадение наименований должностей в организационно-штатной структуре организации (штатном расписании), должностной инструкции и документации (процедурах) СМК;

- отсутствие взаимосвязи между отдельными разработанными документами;

- неполный перечень нормативных ссылок и принятых сокращений;

- отсутствие учетных номеров у документов;

- применение утративших силу (аннулированных или неактуализиро-ванных) документов.

Все эти несоответствия оформительского характера могут быть устранены в ходе аудита простой коррекцией.

Часто несоответствия рассматриваются проверяемыми как что-то отрицательное. Аудитору важно довести до проверяемого подразделения, что найденные причины проблемы являются потенциалом для улучшения системы с помощью применения корректирующих и предупреждающих действий.

Методы проведения аудита:

прослеживание в прямом направлении. Аудит, который следует за естественным течением процесса производства продукции или оказания услуги;

прослеживание в обратном направлении. Аудит, который отслеживает записи системы в обратном направлении процесса.

Аудит отслеживает взаимодействие между различными отделами, процессами.

Процессы могут пересекать границы и функции других отделов, поэтому вертикальный аудит включает взаимодействие и связь между процессами.

При подготовке проведения проверки конкретного процесса аудитор должен определить цель процесса, определить элементы на входе и выходе, установить последовательность действий, определить необходимые ресурсы, наличие элементов управления (описание процесса, процедуры, инструкции, проект производства работ, технологическая карта), изучить методы мониторинга и контроля.

Кроме выборочной проверки документации, возможны и другие виды выборочных проверок.

Например:

выбирается определенная партия поставленного для строительной организации материала и во время аудита проверяются все связанные с ней работы и изменения, начиная с выбора поставщика, выдачи заказа, входного контроля, проведения лабораторных испытаний, маркировки и вплоть до выдачи и использования материала в конструкции и документального оформления его использования в журнале производства работ;

выбирается определенный чертеж и проверяются все связанные с данным чертежом работы, начиная с исполнения и проверки, внесения изменений и вплоть внесения исправлений проектной организацией;

выбирается измерительный прибор, используемый на производстве или в лаборатории, по которому от начала до конца проверяется система поверки.

Аудитор стремится утвердить систему, устанавливая факты и обнаруживая доказательства. Целью аудита не является намерение признать систему непригодной!

Не следует путать аудиторов с контролерами и инспекторами, их задачи искать пути улучшения СМК, а не виновных.

Наблюдения исключительно важны на строительных объектах. При этом собирается больше физических доказательств, чем документальных. Когда аудитор осматривает объект строительства, отмечается наличие необходимой идентификации, отметок о проверках, проверяется, соответствует ли местонахождение тому, что указано, имеется ли защита от повреждений. Когда аудитор видит измерительный прибор, проверяется, что он измеряет, калиброван ли он. Верны ли его показания? Если нет, замечено ли это? Какие действия предприняты? При осмотре складских площадок и складских помещений, обращается внимание не только на правильность складирования материалов и конструкций, но и на наличие накладных, записей результатов входного контроля в общем журнале работ. Проверяется обеспечение сохранности конструкций, условия хранения, методы выполнения погрузочно-разгрузочных работ, управление несоответствующей продукцией, идентификацию, проведение входного контроля и т. д.

Наблюдения могут быть получены любым из приведенных методов:

поиск объективных доказательств того, что система функционирует, как необходимо;

выборочная проверка, которая позволит аудитору получить необходимые доказательства.

При обнаружении явных несоответствий старайтесь всегда найти объективные свидетельства. При этом помните, что обнаруженные проблемы могут быть следствием, а не причиной.

При проверке процессов, аудит может исследовать методы контроля процессов и записей для установления соответствия со спецификацией.

Записываются как положительные, так и отрицательные наблюдения.

Оценка соответствия работ установленным требованиям включает:

оценку процесса выполнения работ;

инструментальный контроль результатов работ.

Оценка фактически выполняемых работ требованиям нормативного документа на конкретном объекте (объектах) - осуществляется путем проведения инструментального контроля.

Если проведение инструментального контроля не предусмотрено - экспертная оценка, проводится аудитором (экспертом) и исполнителями работ.

Экспертная оценка может включать:

визуальный осмотр результатов выполненных работ;

анализ соответствия результатов выполненных работ требованиям проектной и исполнительной документации, а также правилам выполнения работ;

проверку условий выполнения работ;

анализ журналов работ (общего и специальных), актов освидетельствования скрытых работ, промежуточной приемки ответственных конструкций, испытаний и опробования оборудования, систем, сетей и устройств;

оценку результатов инструментального контроля, проверок, контроля работ, проводимых исполнителем работ, испытательными (строительными) лабораториями, заказчиком, проектными и иными уполномоченными организациями;

анализ актов проверок и заключений органов, осуществляющих контроль и надзор за качеством и безопасностью работ, а также общественных объединений потребителей;

иные методы проверок, позволяющие однозначно оценить соответствие результатов работ требованиям документов, на соответствие которым проводится сертификация.

Для регистрации несоответствий используют отчеты (акты, протоколы) о несоответствии.

В отчете (протоколе) о несоответствии отмечается:

Что за проблема? Описать ясно, коротко содержание несоответствия, основываясь на фактах.

Почему это является несоответствием, в чем его причина? Т.е. вопреки каким требованиям определенного документа.

Где и когда это произошло? В каком отделе, подразделении или по какому виду деятельности и в какое время.

Кто? - не выдвигайте обвинений. Не называйте имен.

Несоответствия можно разделить на несколько групп:

Несоответствия требованиям стандарта ИСО 9001:

- требования были пропущены при создании СМК (на них не обратили внимания), и они не нашли отражения в процедурах СМК;

- требования были неправильно поняты или неверно интерпретированы.

II. Несоответствие в собственных процедурах СМК:

- ошибки;

- неточности;

- возможность неоднозначного толкования.

III. Несоблюдение действующих процедур СМК:

- работа выполняется по неписанным правилам, а процедуры существуют отдельно.

Причинами несоответствий могут быть:

несоблюдение требований к качеству поступающих материалов, конструкций, изделий;

плохое планирование;

отсутствие документированных процедур;

неадекватность или отсутствие управления процессами;

ненадлежащая подготовка персонала;

несоответствующие условия работы;

изменчивость, присущая параметрам процесса.

Причины сбоев в технологическом процессе:

пропущенные технологические операции;

сбои при выполнении операции;

неправильная наладка оборудования;

неправильная подготовка инструмента и приспособлений;

плохие методы контроля;

недостаточное техническое обслуживание оборудования;

усталость персонала;

несоблюдение мер безопасности;

отказ оборудования;

отсутствие средств для контроля процесса;

влияние окружающей среды.

Для регистрации несоответствий используют протоколы (акты, отчеты) о несоответствии. В отчете о несоответствии отмечается:

время и место обнаружения;

содержание несоответствия;

классификация (значительное, незначительное, замечание);

причины несоответствия (с обязательной ссылкой на нарушение требований только одной наиболее подходящей статьи стандарта или определенного документа СМК).

Отчеты применяются для сообщения о несоответствии, найденном в ходе аудита. Они должны основываться на фактах, быть понятны и прослеживаемы. Важно при формулировке несоответствия убедиться, что они обоснованны.

Неспособность четко сформулировать фактическую информацию может привести к оспариванию обнаружений на совещании по качеству.

Это будет ещё более важно в областях, где имеются изменения в силу новых требований, таких как:

ответственность руководства;

компетентность;

обмен информацией;

непрерывное улучшение.

Несоответствия выставляются по завершению аудита. Позвольте проверяемому подразделению выполнять корректирующие действия до совещания по качеству. От проверяемого подразделения будет требоваться подписать несоответствия в знак их понимания и принятия.

На каждое несоответствие оформляется отдельный отчет, который должен быть засвидетельствован проверяемым. При этом проверяемым сообщают о результатах проверки, чтобы избежать расхождений во мнениях относительно обнаруженных несоответствий, согласовать факты. Аудитор не должен помогать разрабатывать конкретные корректирующие действия. Однако он должен помочь проверяемому подразделению определить причину возникшего несоответствия.

В случае категорического несогласия руководителя подразделения, в котором производился аудит с оформленным отчетом о несоответствии, к рассмотрению протокола привлекается руководитель службы качества. Если и с его участием вопрос не удается решить, то он выносится на рассмотрение Совета по качеству.

Отчет по аудиту

По завершению аудита на месте проводится собрание аудиторов. На нем необходимо:

обсудить и согласовать несоответствия;

определить категорию несоответствий (если требуется);

разобрать и сопоставить обнаружения, найденные в процессе аудита;

запланировать предоставление результатов аудита на совещании по качеству;

подготовить письменный итоговый отчет по аудиту и план корректирующих действий.

На протяжении всего аудита собранные объективные свидетельства записываются в графе "замечания" чек-листа аудитора.

Затем эти замечания рассматриваются, чтобы определить, являются ли они несоответствиями, которые необходимо оформить в отчете.

Письменный итоговый отчет по аудиту должен содержать:

описание назначения аудита, цели, области применения и исключения (если имеются);

количество несоответствий и итоги обнаружений при аудите;

описание позитивных моментов и областей, требующих улучшений;

заявления о согласованных корректирующих действиях, включая временные рамки;

определение возможности (областей) для улучшения;

согласование последующих действий;

рекомендации по улучшению, сделанные аудиторами по результатам аудита.

Отчет по аудиту должен отражать только факты, быть точным, должен быть понятен тем лицам, для которых он составлен, должен быть согласован со всеми заинтересованными сторонами.

Последующие действия по результатам аудита

Руководитель группы аудита по завершению согласованных сроков проводит контроль за корректирующими действиями. Он должен убедиться, что корректирующие действия выполняются проверяемым подразделением. Выполнение происходит в установленные сроки. Если по истечении согласованного срока по каким-то причинам корректирующие действия не выполнены, то руководитель группы должен привлечь внимание руководства к данному факту. Корректирующие действия эффективны и их выполнение документировано. После выполнения корректирующих действий и оценки их эффективности подписывается отчет.

Ответственность за выполнение корректирующих и предупреждающих действий несет руководитель проверявшегося подразделения (хозяин процесса).

Методы аудита, ориентированные на улучшение

Зачастую аудит проводится только как проверка соответствия требованиям. Более ценным для организации является проведение его в целях улучшения процесса (аудит улучшения), а не только демонстрации соответствия критериям, так как заказчики стремятся выбрать из нескольких сертифицированных исполнителей наилучшего. Выходом такого процесса аудита будут являться не несоответствия, а предлагаемые области для улучшения.

Для начала работы организации по улучшению своей деятельности механизм аудитов должен быть настроен на поиск новых возможностей улучшения, поддержку деятельности сотрудников по улучшению с последующей оценкой результатов (табл. 6).



Таблица 6. Подходы к проведению внутреннего аудита

Традиционный подход	Новый подход
Аудит соответствия	Применяемые методы	Аудит улучшений	Применяемые методы
проверка наличия; проверка соблюдения	анализ документации и данных; опросы; наблюдения	проверка наличия достижений; определение областей и возможностей улучшения	анализ данных; бенчмаркинг; эксперименты; анкетирование; самооценка

Подготовка и планирование аудита

необходимо установить область применения (проверяемый процесс) по отношению к стандарту;

аудит может быть запланирован обычным способом посредством составления программы;

потребуются копии Руководства по качеству и копии описаний процессов, следующих шаг за шагом там, где нет документированных процедур;

чек-листы могут быть подготовлены с использованием ISO 9001:2000, но если имеются схемы процессов, то они могут быть использованы для проверки каждого этапа процесса.

При подготовке аудита конкретного процесса аудитор должен:

определить цель процесса;

определить элементы на входе;

определить запланированные элементы на выходе;

установить последовательность действий;

определить необходимые ресурсы;

определить наличие элементов управления (описания процессов, процедуры, инструкции, организационно-технологическая документация исполнителя работ, технологические карты);

идентифицировать запланированные мероприятия по мониторингу.

определить возможность применения статистических методов.

Проведение аудита

на открывающем собрании уточняется область применения и исключения;

аудит требует концентрации на деятельности высшего руководства, мониторинге процессов и получении свидетельств непрерывного улучшения;

аудиторы должны расспросить руководителей о том, насколько измеримы установленные цели и как прослеживаются результаты по улучшению.

Тактика аудита

Аудиторам необходимо проверить измеримые цели, включая те, которые определяют требования к продукции на соответствующих этапах выполнения процессов и для соответствующих сотрудников и проследить их исполнение, устанавливая, что они:

соответствуют;

применяются;

реальны;

эффективны;

регулярно анализируются.

При аудите процесса проверяется состояние рабочих мест, оборудования, приобъектных складов и временных зданий и сооружений по методу 5S (сортировка, упрощение, стандартизация, поддержание и улучшение).

Методы всеобщего менеджмента качества (ВМК)

При применении в организации методов всеобщего менеджмента качества (ВМК) аудитору необходимо их понимать и проверять.

Если такие методы применяются в организации, то они должны быть задокументированы в системе менеджмента качества и быть неотъемлемой частью системы.

Аудиторам необходимо быть компетентными при проверке таких методов, как:

гистограммы;

анализ Парето;

группы качества;

Бенчмаркинг;

аварийный режим и воздействие;

диаграммы причин и воздействия;

статистический контроль процессов;

стоимость качества;

функциональное развертывание качества.

Гистограммы -- один из вариантов столбчатой диаграммы, отображающий зависимость частоты попадания параметров качества изделия или процесса в определенный интервал значений от этих значений.

Рис. 21. Гистограмма

Анализ Парето или правило 80/20

Метод определяет, что 20% типов несоответствий является причиной 80% проблем.

Таким образом, исправлением 20% несоответствий обеспечивается финансово выгодный подход к решению проблемы.

Анализ Парето ранжирует отдельные области по значимости или важности и призывает выявить и в первую очередь устранить те причины, которые вызывают наибольшее количество проблем (несоответствий).

Анализ Парето как правило иллюстрируется диаграммой Парето (рис. 22), на которой по оси абсцисс отложены причины возникновения проблем качества в порядке убывания вызванных ими проблем, а по оси ординат -- в количественном выражении сами проблемы, причем как в численном, так и в накопленном (кумулятивном) процентном выражении.

Рис 22. Диаграмма Парето

менеджмент качество сертификация

На диаграмме отчетливо видна область принятия первоочередных мер, очерчивающая те причины, которые вызывают наибольшее количество ошибок. Таким образом, в первую очередь, предупредительные мероприятия должны быть направлены на решение проблем именно этих проблем.

Группы качества

Это небольшие добровольные группы работников отдела (исполнителей определенной технологической операции процесса), определяющие и решающие проблемы для улучшения собственных методов, навыков, оснащения и выполнения.

Вовлеченному персоналу необходимо пройти обучение по решению проблем.

Организация обычно назначает ответственное лицо для помощи группам и координацию действий между группами и руководством. Особое внимание уделяется контролю и оказанию помощи руководством при реализации предложений групп.

Бенчмаркинг - это эталонное сопоставление деятельности собственной организации с деятельностью другой организации или конкурента, изучение и применение успешного опыта других у себя в организации.

Сущность бенчмаркинга заключается в сравнении показателей своей организации с показателями конкурентов и лучших организаций и в изучении и применении успешного опыта других у себя в организации.

Сравнивать можно как внутреннюю, так и внешнюю деятельность. Результаты анализируются для поиска новых идей и последующего их использования на практике, оценки недостатков и определения тенденций упущений с целью улучшения в будущем.

Бенчмаркинг позволяет организации контролировать свою деятельность по отношению к деятельности ведущих компаний на рынке в этой области.

Аварийный режим и воздействие (FMEA)

Это исследование различных вариантов, когда продукт или услуга могут оказаться несостоятельными для того, чтобы были предприняты действия для снижения риска.

Этот процесс включает в себя классификацию для оценки риска, с использованием системы баллов, основанной на Серьезности, Частоте и Выявлении потенциальных несоответствий.

Статистический контроль процессов

Рис. 23. Статистический контроль процессов



Стоимость качества

Стоимость может быть выражена как процент от оборота, затраченный на предупредительные и оценивающие действия, и действия по устранению несоответствий.

Качественное функциональное развертывание

Инструмент, используемый в процессе проектирования и разработки для определения и систематического сравнения технических или рабочих черт продукта или услуги.

Также зовется "домом качества", из-за того, что матрицы, соединяясь друг с другом, образуют диаграмму в форме дома.

Аудитором проверяется применение методов, направленных на оценку состояния и повышение производительности: Lean Production (бережливое производство), подход и методы Кайзен и Шесть сигм. Эти методы обращают внимание на то, что не добавляет ценности и приводит к потерям (избыточные запасы, ненужное перемещение материалов и рабочих, простои, брак).



Литература

1. Лапидус В.А., Рекшинский А.Н. Диалоги консультанта с руководителем компании. Высшему руководству о всеобщем качестве (ТQM) и стандартах ИСО 9000 версии 2000 года. Н. Новгород: ООО СМЦ "Приоритет". - 2005. - 86 с.

2. Грачев А.Н., Терехова Т.В. Диалог консультанта с внутренним аудитором. Н. Новгород: ООО СМЦ "Приоритет", 2007. - 124 с.

3. Владимирцев А.В., Шеханов Ю.Ф. Принцип постоянного улучшения в проектах МС ИСО семейства 9000:2000 // Методы менеджмента качества. - 2000. - № 10.

4. ISO 9001. Разработка, внедрение, сертификация, улучшение системы менеджмента качества. Практическое руководство для специалистов по качеству. М.: Изд. Форум Медиа, 2006. - 157 с.

5. Руководство по применению стандарта ИСО 9001:2000 в строительстве. / Пер с англ. А.Л. Раскина. - М., РИА "Стандарты и качество", 2001. - 160 с.

Размещено на Allbest.ru

...