Особенности антикоррупционной политики в странах Ближнего Востока на примере Объединенных Арабских Эмиратов

Данный алгоритм представляет собой рекомендации по оценке антикоррупционных усилий государств по ряду факторов, среди которых: закрепление в законодательстве, предотвращение случаев коррупции, кооперация в рамках антикоррупционной деятельности, обмен и доступ к информации, применение законодательства на практике.

В рамках данной работы выше указанные факторы интерпретированы следующим образом:

1. закрепление в законодательной базе основных коррупциогенных практик,

2. наличие независимых контролирующих органов (предотвращение коррупционных практик),

3. кооперация с частным сектором и обучение сотрудников (кооперация в рамках антикоррупционной деятельности),

4. открытость/прозрачность государственной системы (доступ к информации). Matei A. I., Matei L. Assessing the Anti-Corruption Strategies: Theoretical and Empirical Models // Journal of Management and Strategy. 2010. Vol.2, N.1. Р.23-40. URL: https://ssrn.com/abstract=1793266 (дата обращения: 10.04.2019).

Также в рамках отдельной главы будут рассмотрены случаи непосредственного применения антикоррупционных положений на практике.

В рамках данного исследования алгоритм UNODC, позволяет не только провести анализ всех основных элементов антикоррупционной политики, но также выделить особенности, характерные для ОАЭ.

2.1 Анализ законодательства ОАЭ по контролю коррупции

Первым пунктом анализа антикоррупционной политики станет анализ законодательства ОАЭ по вопросу регулирования коррупции. Объединенные Арабские Эмираты - это молодое государство, расположенное в Северо-восточной части Персидского залива. ОАЭ, в отличие от других государств региона, так же получивших независимость от Великобритании в середине XX века, пошло не по пути национализации и обособленности, а, наоборот, по пути интеграции ряда эмиратов, существовавших в регионе.

Для того, чтобы понять современное законодательство любого государства, сначала необходимо ознакомиться с историей его формирования и создания. По этому плану сначала мы разберем историю становления легальной рамки ОАЭ, затем проанализируем его современное состояние по борьбе с коррупцией и сделаем выводы для нашего исследования по вопросу степени закрепления и жесткости законодательной рамки.

2.1.1 История становления законодательства ОАЭ

Период с 1960 по середину 1970-х годов принес в мировое сообщество огромное количество новых государств, получивших свою независимость от бывших метрополий (Великобритании, Франции, Бельгии). Горелов А. А. От мировой колониальной системы до глобального неоколониализма // Век глобализации. 2014. №2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ot-mirovoy-kolonialnoy-sistemy-do-globalnogo-neokolonializma (дата обращения: 14.04.2019). Одним из таких новообразований стали Объединенные Арабские Эмираты, которые появились на мировой карте в качестве независимого государства в 1971 году. Егорин А. З., Исаев В. А. Объединенные Арабские Эмираты. Институт востоковедения Российской академии наук: Институт изучения Израиля и Ближнего Востока, 1997.

На базе наиболее сильных экономически и политически на тот момент эмиратов Абу-Даби и Дубаи было создано объединенное арабское государство, состоящее сначала из шести, а затем, из семи эмиратов. Potts D. T. In the Land of the Emirates: The Archaeology and History of the UAE. Abu Dhabi/London : Trident Press, 2012.В состав объединенного государства вошли уже названные эмираты Абу-Даби, Дубай, а так же эмираты Аджман, Умм-эль-Кайвайн, Эль-Фуджайра, Шарджа. В 1972 году к договору об образовании объединенного государства присоединился и седьмой эмират Рас-Эль-Хайма. Potts D. T. In the Land of the Emirates: The Archaeology and History of the UAE. Abu Dhabi/London : Trident Press, 2012.

Ключевой особенностью Объединенных Арабских Эмиратов является их государственное и административно-территориальное устройство. При общем объединении, эмираты ни просто не теряли своей внутренней независимости и возможности вводить собственное законодательство, но даже оставались абсолютными монархиями. Объединенные Арабские Эмираты и на общем уровне являются одной из немногих абсолютных монархий в мире, где верховную властью обладает Президент, избираемый семью шейхами из числа правителей столичного эмирата Абу-Даби. Богатуров Д. С. Государства Персидского залива в XXI веке: социально-экономическое положение //Актуальные проблемы гуманитарных и естественных наук. 2015. №. 5-2. С. 10-15. Аналогично отмечена ключевая роль эмирата Дубаи, чей правитель всегда является премьер-министром государства. Там же. Кроме этого, в рамках парламента данные эмираты имеют восемь представителей, в то время как остальные шесть эмиратов - не более шести каждый. Все это подтверждает тот факт, что ОАЭ иллюстрируют собой интереснейшую форму государственности, так называемую федеративную монархию. Кушхов Идар Русланович Основы федерализма при современной монархической форме правления // Журнал российского права. 2006. №11 (119). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/osnovy-federalizma-pri-sovremennoy-monarhicheskoy-forme-pravleniya (дата обращения: 14.04.2019).

Приведенные факты и положения создания независимого арабского государства из эмиратов подтверждает тезис об особенности условий деятельности и развития этого государства, значит, и законодательной рамки данной страны. Как говорилось выше, чтобы понять юридическую базу государства, нужно ознакомиться с его историей. Современная легальная рамка Объединенных Арабских Эмиратов складывалась в течение нескольких фаз развития. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol.11. N. 2. P. 116-160. В ходе каждой из фаз на формирование законодательной базы оказывалось воздействие со стороны тех или иных юридических традиций, начиная от племенных арабских, заканчивая имперскими британскими и континентальными европейскими.

Первая фаза становления юридической основы современного государства происходила с начала формирования эмиратов как политических структур в XVIII веке, и даже ранее, до середины 1960-х. На протяжении этого, наиболее длительного периода, особое влияние на законодательную систему будущего арабского государства оказывала племенная традиция арабских племен, нормы Шариата - исламского права, а так же османское и британское законодательства, в состав империй которых входили эмираты на протяжении долгого времени.

Именно в этот длительный период складываются основные особенности политического становления арабских эмиратов, оказывающие непосредственное влияние и на современном этапе жизнедеятельности государства, а именно: руководящая роль шейхов, значимое положение ключевых семей-кланов. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol.11. N.2. P. 121.В ходе этого периода в арабских эмиратах не существует стандартной закрепленной юридической системы. Особую роль в судебном процессе и трактовке правил поведения на протяжении всего периода, вплоть до 1950-х годов, играет религиозное право, шариат. Даже не смотря на включенность в состав империй, метрополии не меняют сложившегося уклада жизни, только иногда дополняя рамку нужными указами. Ключевые юридические решения принимаются кади (мусульманские судьи, назначаемые правителями Османской империи), на основе их интерпретации Корана и Сунны.

В послевоенный период, попав под протекторат Великобритании, эмираты были вынуждены принять ряд изменений в свои системы и заключить договоры, выгодные и необходимые для британских нефтяных компаний в данном регионе, и проживающим здесь гражданам метрополии. На основе индийского законодательства, британские власти вывели законодательную систему, которая стала новой для населения данного региона, но повлияла на его дальнейшее развитие. В этот момент появляются Британские суды и общее право, которые будут действовать на территории ОАЭ вплоть до момента независимости в 1971 году. Potts D. T. In the Land of the Emirates: The Archaeology and History of the UAE. Abu Dhabi/London: Trident Press, 2012.

Таким образом, первая фаза становления законодательства Объединенных Арабских Эмиратов проходит под сильнейшем воздействием исламского права и племенных традиций арабского общества, но так же и под воздействием традиций империй, в чей состав входили эмираты. Именно в этот период начинают предприниматься первые попытки изменить сложившийся уклад жизни арабского общества, выполненные с внешней стороны.

В ходе второй стадии, начавшейся в 1960 году и длившейся до создания объединенного государства в 1971 году, стартует крайне значимое разделение на две основные традиции государственного и законодательного строительства. Эти традиции, которые складываются в самых сильных эмиратах: Абу-Даби и Дубаи, будут оказывать влияние не только на эти эмираты, но и на все федеральное законодательство и на легальную систему остальных частей страны, пытающихся повторить опыт "передовиков". Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol.11. N.2. P. 116-160.

Абу-Даби к началу 1960-х годов подходит в статусе наиболее развитого и обладающего сильнейшим государственным аппаратом эмирата, который позже перерос в общегосударственный. Правители Абу-Даби, изначально стараясь сохранить и примирить гражданское право с исламским, постепенно приходят к некоторой секуляризации. Так, в 1968 году после создания и введения в действие Судебного Закона Абу-Даби гражданское право стало ключевым на территории эмирата, но не отменило религиозное. С этого момента в рамки рассмотрения шариатом стали попадать только персонифицированные/личные дела, все остальные же оказывались в юрисдикции гражданского законодательства. Нововведения были приняты в штыки населением, которое не только не восприняло изменения, но и потребовало возвращения к суду по шариату. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol.11. N. 2. P. 116-160.

В это же самое время, в эмирате Дубаи происходят иные события по развитию законодательства. На формирование законодательства в эмиратах в данный период продолжает оказывать влияние британская традиция. Именно законодательное изменение эмирата Дубаи этого периода впервые ставит вопрос секуляризации (в отличие от попыток примирительного плана Абу-Даби), а так же вытесняет правила шариата за пределы ряда важнейших сфер юридического регулирования. Carballo A. The law of the Dubai International Financial Centre: common law oasis or mirage within the UAE? //Arab Law Quarterly. 2007. Vol. 21. N.1. Р. 94.

Создание Судебного Закона впервые привело к разделению на гражданское и исламское право, отведенное на второй план в рамках данного эмирата. Там же. За основу законодательства эмирата Дубаи, несмотря на влияние британской традиции, берётся не англо-саксонское право, а континентальное европейское: ключевым примером для создания собственных законов служит Египет, перенявший в свою очередь французские особенности.

Именно в период второй стадии в ОАЭ формируется дихотомия легальной системы, которая включает в себя как наличие норм шариата, так и гражданского законодательства. Более того данное разделение остается в ОАЭ до сих пор, оказывая сильное воздействие на возможную модернизацию государственного аппарата и законодательства. Cerimagic S. The effects of Islamic law on business practices //Education, Business and Society: Contemporary Middle Eastern Issues. 2010. Vol.3. N.1. P. 40-47.

Таким образом, вторая стадия может считаться предгосударственной, во многом, определяющей будущее развитие законодательства, как федерального уровня Объединенных Арабских Эмиратов, так и отдельных частей страны. Carballo A. The law of the Dubai International Financial Centre: common law oasis or mirage within the UAE? //Arab Law Quarterly. 2007. Vol.21. N.1. P. 91-104.

Третья стадия развития правовой системы ОАЭ начинается с принятием государственной Конституции 1971 года. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System // Arab Law Quarterly. 1996. Vol. 11. N.2. P. 116-160. Вслед за принятием Конституции ОАЭ, сильно копировавшей Кувейтскую (которая в свою очередь базировалась на Египетской), последовала следующая стадия проведения изменений и модернизации законодательства. На этом этапе, наиболее позднем и вносящем ключевые особенности существующего строя, формируется не только общефедеральные правила игры, но и особенности законодательства эмиратов.

С принятием Конституции был запущен ряд важнейших для существования объединенного государства процессов: трансферта власти с мест на федеральный уровень, унификация законодательства, длившаяся до 90-х годов, высшая роль федеральных судов. Там же.

Общегосударственное становление шло по пути эмирата Абу-Даби, ставшего основным в создании объединенного государства, но вот законодательство ряда северных эмиратов основывалось на примере эмирата Дубаи, что в очередной раз подчеркивает значимость рассмотрения законодательства именно этого эмирата.

Помимо перечисленного выше, именно в рамках третьей стадии принимается современный Уголовный кодекс государства, а так же основные законодательные акты (закон о человеческих ресурсах, финансовые законы), ставшие не только юридической основой Объединенных Арабских Эмиратов, но и основными в контроле коррупции, рассматриваемой в нашем исследовании. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol.11. N. 2. P. 148.

Именно в ходе третьей стадии окончательно создаются гражданские кодексы отдельных эмиратов, которых не существовало вплоть до 1992 года. Tам же. Происходит унификация законодательной системы, которая становится не только более понятной для иностранцев, но и для местного населения.

На сегодняшний день можно говорить и о четвертой стадии. Эта стадия стала возможной в начале XXI века и была связана в первую очередь с пониманием руководством ОАЭ значимости проведения финансовых и экономических преобразований. Именно в ходе этой стадии были приняты важнейшие на сегодняшний день законодательные инициативы, повлиявшие на резкое изменение положения Эмиратов в списке государств по уровню восприятия коррупции и ведения бизнеса. Кроме того, важнейшей частью этой стадии формирования законодательной базы ОАЭ является создание абсолютно особого Международного Финансового Центра в Дубаи.

В рамках данного центра и его юрисдикции действует особое общее британское право, и он выведен из-под контроля всех остальных юрисдикций, что направлено на привлечение прямых иностранных инвестиций. В то же самое время, у МФЦД нет собственного законодательства по вопросу контроля коррупции, а потому по этим правонарушениям здесь действует федеральный уголовный кодекс и иные федеральные законы. Mohtashami R., Tannous S. Arbitration at the Dubai International Financial Centre: a Common Law Jurisdiction in the Middle East // Arbitration International. 2009. Vol. 25. P. 173-186.

Таким образом, небольшое знакомство с особенностями формирования законодательной базы современного объединенного арабского государства представляет нам основные проблемы и перспективы для законодательства этого государства. Мы могли заметить, что не смотря на объединенный характер, вопросы законодательства эмиратов до сих пор играют важнейшую роль, а особая роль эмирата Дубаи, и в особенности его статуса международного финансового центра, остается ключевой и на сегодняшний день, несмотря на унификацию законодательства в ходе третьей стадии.

Несомненно, значимым для исследователей и востоковедов является положение дихотомии в законодательном устройстве ОАЭ при наличии гражданского и религиозного законодательства. Тем не менее, для нашего исследования мы можем отметить, что основные вопросы антикоррупционного регулирования лежат в рамках светского/гражданского права, в связи с чем дальнейший анализ будет основываться на анализе законодательных актов как на федеральном, так и на уровне эмиратов.

2.1.2 Международные механизмы борьбы с коррупцией, реализуемые в Объединенных Арабских Эмиратах

Начиная непосредственное знакомство с современным юридическим ограничением коррупции в ОАЭ, нам стоит отметить, что всё современное законодательство ОАЭ по этому вопросу строится на основе нескольких международных документов, принятых и ратифицированных государством в 2006 и 2010 году, а так же участии в профильных международных организациях. URL: http://saiuae.gov.ae/en/convelegaltreatiesun (дата обращения: 19.04.2019).

В первую очередь, речь здесь идет о конвенции ООН против коррупции, ратифицированной в 2006 году. URL: https://gettingthedealthrough.com/area/2/jurisdiction/33/anti-corruption-regulation-united-arab-emirates/ (дата обращения: 19.04.2019). Данный международный документ является основным по борьбе с коррупцией в мире. На сегодняшний день большинство государств мира приняли и ратифицировали конвенцию и привели свое законодательство в соответствие с ней. Каширкина А.А. Международноправовые модели имплементации антикоррупционных конвенций // Журнал российского права. 2014. №3 (207). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/mezhdunarodnopravovye-modeli-implementatsii-antikorruptsionnyh-konventsiy (дата обращения: 19.04.2019).

Данный международный документ вводит в рамки национального законодательства крайне широкий инструментарий для борьбы с коррупцией (статьи 5-13), начиная с общих нормативов политики против коррупции, контролирующих органов, так же охватывая сферу публичного сектора, правила поведения государственных служащих и правила проведения государственных закупок.Конвенция ООН против коррупции (принята Генеральной Ассамблеей ООН 31.10.2003 г.) [Электронный документ].URL: https://www.un. org/ru/ documents/ decl_conv/conventions/corruption.shtml (дата обращения: 19.04.2019). Конвенция дает возможность предсказуемого сотрудничества в рамках международных отношений между государствами - членами (ст.16 "Подкуп иностранных публичных лиц", ст.43 "Международное сотрудничество", ст.46 "Взаимная правовая помощь"), определяя механизмы сотрудничества и проведения совместных действий в области контроля и борьбы с коррупцией. Там же. Конвенция способствует эффективному противодействию коррупции внутри государства, вводя определения основных коррупционных преступлений: хищение, злоупотребление влиянием, незаконное обогащение, подкуп в частном и публичном секторе, а так же иностранных публичных лиц, злоупотребление служебным положением (ст. 15-42). Там же. Конвенция создает основные ориентиры для будущего регулирования и модернизации законодательства, подготовки новых кадров (ст.60-62). Там же.

Объединенные Арабские Эмираты подписали и ратифицировали конвенцию ООН о признании и исполнении международных арбитражных решений, которая обязывает принявшие ее государства не только признавать результаты международного судебного разбирательства, но и считать его превалирующим над внутригосударственным законодательством.URL:https://www.business-anti-corruption.com/country-profiles/united-arab-emirates/ (дата обращения: 22.04. 2019).

Другим значимым международным документом, оказывающим влияние на законодательство ОАЭ по борьбе с коррупцией, является Арабская конвенция против коррупции, принятая и ратифицированная Объединенными Арабскими Эмиратами в 2010 году.URL: https://www.acta.gov.qa/en/arab-anti-corruption-convention/ (дата обращения: 22.04.2019). Данная конвенция является рамочным документом для сотрудничества арабских государств по вопросу контроля коррупции и борьбы с отмыванием денежных средств. Арабская конвенция во многом основывается на Конвенции ООН. В то же самое время ее ратифицировал ряд стран арабского мира, которые не приняли Конвенцию ООН.URL:http://blog.transparency.org/2012/08/21/a-glance-at-the-arab-convention-to-fight-corruption/(дата обращения: 22.04.2019). Ключевой особенностью Арабской конвенции является особое отношение к государственному суверенитету (ст.3 "Защита суверенитета") и создание особого органа кооперации (конференция государств) по вопросам действия конвенции (ст. 33). Так, несмотря на крайне широкое закрепление большинства коррупционных проявлений, способов борьбы с ними и международной кооперации в рамках данного процесса, эта конвенция отмечает, что все прописанные в конвенции действия государства осуществляют только в соответствии с их собственным законодательством и равенством участников.URL:http://blog.transparency.org/2012/08/21/a-glance-at-the-arab-convention-to-fight-corruption/(дата обращения: 22.04.2019).

Помимо ратифицированных международных документов Объединенные Арабские Эмираты являются членом международных организаций, направленных на борьбу с коррупцией и финансовыми преступлениями. Как отмечалось ранее, с принятием Арабской конвенции против коррупции была создана Конференция стран участников, направленная на совместную реализацию проектов в арабском мире по контролю коррупции, активным членом которой стали и Объединенные Арабские Эмираты. Филатова В. В. Международные стандарты по противодействию коррупции // Право и современные государства. 2015. №3. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/mezhdunarodnye-standarty-po-protivodeystviyu-korruptsii (дата обращения: 16.05.2019).

Помимо этого, на сегодняшний день ОАЭ являются членом Международного Центра по Урегулированию Инвестиционных Споров - организации, занимающейся обеспечением честного сотрудничества по контролю международных финансовых потоков и решением проблемных вопросов между частными организациями и государствами. URL:https://www.un.org/ru/ecosoc/icsid/resources.shtml (дата обращения: 16.05.2019). ОАЭ внесли изменения в свое законодательство (Федеральный закон №39 от 2006г.) для осуществления деятельности в рамках международной правовой помощи и экстрадиции в рамках уголовных дел. URL:https://www.globallegalinsights.com/practice-areas/bribery-and-corruption-laws-and-regulations/united-arab-emirates (дата обращения: 16.05.2019).

ОАЭ наравне с другими членами Совета Сотрудничества Государств Персидского Залива входят в Группу разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег или FATF. Данная организация является одним из наиболее активных представителей международных форм сотрудничества по вопросу контроля незаконных финансовых потоков. Ежегодные отчеты в рамках организации и рекомендации для стран являются одними из ключевых механизмов по улучшению внутренней ситуации государств по борьбе с отмыванием денежных средств. URL:https://www.fatf-gafi.org/countries/#United%20Arab%20Emirates (дата обращения: 16.05.2019).

Таким образом, данный обзор международно-правового участия Объединенных Арабских Эмиратов показывает, что государство принимает активное участие в международных организациях, направленных на снижение угрозы коррупции и успешно ратифицирует и применяет в своем законодательстве нормы международных конвенций.

Законодательство ОАЭ по вопросу регулирования коррупции

Как было отмечено раннее, история развития права и государственности ОАЭ привела к наличию не только единого федерального законодательства по вопросу регулирования коррупции, но и законодательства уровня эмиратов. В следующей части исследования мы рассмотрим федеральную рамку борьбы с коррупцией, действующую на территории всего государства, а затем обратимся к примеру наиболее развитого и обладающего особым экономическим статусом эмирата Дубаи.

Особенно стоит отметить и специфические, характерные только для культурной и религиозной традиции данного региона, практики коррупционного поведения. Так к ним относятся уже упомянутая выше система неформального банкинга - хавала, система так называемых "чаевых", или попросту небольших взяток - бакшиш, неформальные связи - непотизм, а так же благодарности за совершенные услуги. Funk T. M., Boutros A. S. From Baksheesh to Bribery: Understanding the Global Fight Against Corruption and Graft.: Oxford University Press, 2019.

Анализ законодательства ОАЭ по вопросу регулирования коррупции. Федеральный уровень

Законодательное регулирование коррупции в Объединенных Арабских Эмиратах не представлено каким-то единым законодательным актом. Существует несколько основных нормативно-правовых документов, которые отвечают за контроль и регулирование данного противоправного действия. Первым и ключевым элементом в борьбе с коррупцией долгое время оставался Уголовный кодекс Объединенных Арабских Эмиратов, принятый в 1971 году.

Впервые информация о преступлениях, связанных со взятками и злоупотреблением должностным положением, была добавлена в Уголовный кодекс с принятием новой версии в 1987 году. Al-Muhairi B. S. B. A. The Development of the UAE Legal System and Unification with the Judicial System //Arab Law Quarterly. 1996. Vol. 11. N.2. P. 116-160. Эти изменения можно назвать появлением специализированного антикоррупционного законодательства объединенного государства эмиратов.

На сегодняшний день информация о борьбе с коррупцией находится в первой части второй главы, которая регулирует преступления, совершенные против общества. Она состоит из пяти основных статей, которые закрепляют и раскрывают положения о коррупционной составляющей. Статьи данной части могут быть проинтерпретированы следующим образом.

Статьи 234, 235 и 237 УК ОАЭ заявляют об обязательном уголовном преследовании в отношении государственных служащих, или лиц их замещающих, принявших, требующих или вынуждающих дать взятку за услуги, связанные с их государственным положением, деятельностью данного государственного органа, или же приостановлением деятельности данного органа, а также попытки влияния на действия или бездействия органа. Данные статьи определяют возможность тюремного заключения для подсудимых на срок не более 10 лет. Уголовный кодекс Объединённых Арабских Эмиратов от 1987г. Статья 234. URL: https: //www.adjd.gov. ae/sites/Authoring/AR/ELibrary%20Books/E-Library/PDFs/Penal%20Code.pdf (дата обращения: 30.03.2019). Там же, с. 235 Там же, с. 237

Статьи 236 и 237(1) УК ОАЭ вводят уголовную ответственность каждому, пытающемуся дать взятку или иным способом повлиять на принятие решений со стороны государственного служащего или лиц, принимающих решения в частных фирмах. Тюремный срок даже в случае не принятия взятки - не более 5 лет. Уголовный кодекс Объединённых Арабских Эмиратов от 1987г. Статья 236, 237(1). [Электронный документ].URL: https: //www.adjd.gov. ae/sites/Authoring/AR/ELibrary%20Books/E-Library/ PDFs/Penal% 20 Code.pdf (дата обращения: 30.03.2019). Статья 237(2) ограничивает возможность посредничества или участия в передаче взятки третьим лицам или государственным служащим.

Согласно статье 238 УК ОАЭ государственный служащий обязан заплатить эквивалентный штраф той сумме, которая была задействована во время взятки, если она превышает 1000 дирхам. Деньги или иные формы благодарности, выплаченные в ходе взятки, так же конфискуются. Там же, статья 237(2), 238.

Статья 239 освобождает от ответственности лицо, признавшееся в том, что оно дало взятку или принявшее взятку, сообщившего о данном акте до начала судебного разбирательства. В случае сообщения о даче или получении взятки в ходе судебного разбирательства наказание остается в силе. Там же, статья 239.

Кроме статей, запрещающих и регулирующих возможности коррупционных действий со стороны общества, важно отметить, как определяется гражданский служащий и лицо, принимающее решение в компаниях, которые фигурируют в данном законе. Четко прописанного определения законодатель ОАЭ не представляет, однако мы можем отметить ряд основных критериев, которые перечислены им в УК ОАЭ:

1. граждане, обладающие государственной властью и нанятые работники в министерствах и государственных органах;

2. военнослужащие, как офицеры, так и солдаты;

3. главы и члены законодательных, совещательных и юридических советов;

4. главы корпораций, члены совета директоров, директоры, руководители и рядовые сотрудники частных компаний и негосударственных фондов.

Более того, согласно Уголовному Кодексу ОАЭ, любой нанимаемый работник, выполняющий задачи, связанные с распределением государственного имущества и государственной службой, рассматривается в качестве государственного служащего и попадает под рамки данного законодательного акта. Это дополнение подтверждает, что список регулируемых должностей в ОАЭ довольно широкий и затрагивает не только основных государственных акторов, обладающих публичной властью, но также представителей как государственных, так и частных компаний, и даже негосударственных фондов, более того, рядовых членов этих компаний. Все это делает распространение правил УК ОАЭ крайне жестким и всеобъемлющим.

Таким образом, Уголовный кодекс Объединенных Арабских Эмиратов, являясь основным нормативно правовым документом в системе ОАЭ, на своем уровне старается закрепить все ключевые формы возможного воздействия на государственных служащих и лиц, принимающих решения в частных компаниях. Ограничены возможности посредничества и участия в передаче взяток. За осуществление и принятие подкупа следует строгое наказание в виде тюремного заключения и штрафа, эквивалентного размеру взятки. Важно, что запрещается получать и требовать взятки/подарки за третьих лиц, что фактически включает ограничение подкупа родственников.

Как мы можем заметить, уже Уголовный Кодекс ОАЭ начинает регулировать ряд местных практик, закрепляя в своих статьях, например, запрет на дачу взятки, что автоматически криминализирует так называемый бакшиш, характерный для данного региона. В то же самое время мы можем заметить, что Уголовный кодекс ограничивается этими положениями, не внося в правовую рамку регулирование ряда значимых статей. В свою очередь он не распространяется на подкуп зарубежных публичных лиц, что можно понять из определения, которое дается гражданским служащим и лицам. принимающим решения.

В то же самое время в Уголовном кодексе ОАЭ уже начинают прослеживаться элементы защиты свидетелей, так называемого whistle blowing, основы которого заложены в 239 статье. Несомненно, элементы, закрепленные в Уголовном кодексе, не являются достаточными для законодательного регулирования всех проявлений коррупции, а потому мы продолжаем анализ законодательства, исследуя иные нормативные документы. Важнейшей особенностью Уголовного кодекса являются изменения, принятые в 2018 году. Теперь его нормы получают распространение на преступления, совершенные за пределами государства, а так же попытки подкупа иностранных государственных служащих и лиц, принимающих решения, в иностранных фирмах.Salama S. Uae widens scope of penal code to fight corruption // Gulfnews/ 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/uae-widens-scope-of-penal-code-to-fight-corruption-1.60767814(дата обращения:2.04.2019).

Стоит отметить наличие правил, связанных с коррупционными проявлениями и в основном законе Объединенных Арабских Эмиратов, в их Конституции. Согласно 62 статье Конституции ОАЭ, государственные служащие, а именно: премьер-министр, его представители или любые другие министры, не имеют право вести любую другую коммерческую, финансовую, профессиональную деятельность или бизнес, быть вовлеченными в коммерческие транзакции или занимать какие-либо иные посты на государственной службе. Конституция Объединённых Арабских Эмиратов от 1971г. [Электронный документ].URL: https://world constitutions.ru/?p=89 (дата обращения: 2.04.2019).

Таким образом, данная статья ограничивает возможности финансового или любого иного влияния и получения прибыли за этот счёт со стороны основных правительственных управленцев.

Одним из наиболее важных механизмов законодательного ограничения коррупции являются так называемые кодексы этики для государственных служащих и корпоративных работников. Ахметова Н. А. Роль профессиональной этики в профилактике коррупции //Власть. 2009. №. 6. В 2010 году в Объединенных Арабских Эмиратах был принят первый подобный документ, называемый Кодекс профессионального поведения и этики.Кодекс профессионального поведения и этики от 2010г. [Электронный документ]. URL: https://www.fahr.gov.ae/ Portal/content/ documents/Code_of_Ethics.pdf (дата обращения: 22.04.2019).Данный законодательный акт применяется к лицам, занимающим посты в федеральных министерствах, государственных органах или независимых институтах(SAI), который впервые пробует ввести основные нормы корпоративной служебной культуры, правил поведения на занимаемой должности. Данный кодекс не вводит обязательных норм и правил, однако, намерен повышать профессиональные качества и общественное доверие к институту государственной службы.

Несмотря на создание кодекса этики в большей степени роль данного кодекса для государственных служащих в Объединенных Арабских эмиратах играет Закон №11 от 2008 года или Human Resources Law. Данный нормативно-правовой акт, с поправками 2011 и 2016 года, подчеркивает в качестве одного из основных элементов успешного развития государства человеческий фактор, рассматривая его не только как инвестиции в будущее управление и модернизацию общества и рабочей среды, но и как обеспечение связи между нынешним и будущем политическим развитием.Федеральный закон №11 о человеческих ресурсах от 2008г. [Электронный документ]. URL: https://www.fahr. gov.ae/Portal/en/legislations-and-guides/the-law/human-resources-law.aspx (дата обращения: 22.04.2019). На сайте правительства Объединенных Арабских Эмиратов в разделе, посвященном данному закону, одной из его главных целей рассматривается повышение эффективности работы государственных служащих и их противодействие коррупции. Там же.

В рамках данного законодательного акта рассматриваются не только различные обязанности федеральных органов, государственных служащих и нормы по охране труда и технике безопасности на рабочем месте, но также и правила, касающиеся контроля потенциальной коррупции. В рамках X главы, посвященной корпоративной культуре, существуют такие подпункты как: регулирование подарков и взяток, конфликт интересов, наем на работу родственников.

Так согласно 70 статье Human Resources Law (1) государственным служащим запрещено принимать любые подарки, за исключением тех, которые носят символический или рекламный характер. Отдельно прописываются правила приема для государственных органов: подарки могут приниматься только специализированными органами, которые обязаны это делать (например, министерство иностранных дел). Кроме того, данный процесс должен быть подконтролен уставу организации.Федеральный закон №11 о человеческих ресурсах от 2008г. Статья 70(1). [Электронный документ]. URL: https://www.fahr. gov.ae/Portal/en/legislations-and-guides/the-law/human-resources-law.aspx (дата обращения: 22.04.2019).

(2) Все представленные подарки должны распространяться от имени соответствующего государственного органа и контролироваться специальным отделом внутри органа. Там же, статья 70 (2).

(3) Всем сотрудникам строго запрещается предлагать самим, требовать, принимать и давать взятки. Там же, статья 70 (3). В (4) части данной статьи появляется и определение взятки, рассматриваемой в данном документе как «денежная выплата, предоставление услуги, предоставление коммерческой или моральной ценности государственному служащему с целью получения выгоды от его занимаемого положения». Там же, статья 70 (4).

А так же приводится список запрещенных намерений:

1. ускорение процесса работы государственных служащих и сотрудников;

2. прекращение определенной работы со стороны государственного служащего или сотрудника;

3. оказание влияния со стороны сотрудника на других представителей государственного органа или компании.

Согласно (5) части данной статьи все случаи нарушения будут расследованы. Если в ходе расследования выясняется, что сотрудник заплатил, получил или попросил взятку, то это лицо будет передано в суд. Федеральный закон №11 о человеческих ресурсах от 2008г. Статья 70(5). [Электронный документ]. URL: https://www. fahr. gov.ae/Portal/en/legislations-and-guides/the-law/human-resources-law.aspx (дата обращения: 22.04.2019).

В разделе, посвященном контролю над конфликтом интересов, говорится о том, что каждый государственный служащий и сотрудник компании должен избегать ситуации возможного пересечения его личных интересов с публичными. Там же, статья 71.А так же не допускать:

1. участия в принятии официального решения, которое влияет на успех подрядчика, принадлежащего родственникам до 4 степени родства;

2. участия в принятии решения о предоставлении лицензии или земли родственникам до 4 степени родства;

3. участия в принятии решения с лицом, с которым сотрудник или государственный служащий имеет партнерские отношения;

4. злоупотребления положением и передачи конфиденциальной рабочей информации, с целью получении услуги или выгоды.

Кроме этого, нормы по контролю за конфликтом интересов рассмотрены в разделе найма родственников. Там же. Статья 73.Согласно 73 статьи запрещено нанимать на работу родственников до 2-ой степени родства, а так же участвовать в их мобильности, повышении и иных формах служебного продвижения. Федеральный закон №11 о человеческих ресурсах от 2008г. Статья 73. [Электронный документ]. URL: https://www. fahr. gov.ae/Portal/en/legislations-and-guides/the-law/human-resources-law.aspx (дата обращения: 22.04.2019).

Помимо перечисленных выше требований и запретов для государственных служащих нельзя не отметить, что закон о "человеческих ресурсах" прописывает еще один важный запрет для государственных работников, а именно запрет на занятие любой иной должности, работы в иных сферах и ведение бизнеса, кроме как определенных списком обязанностей государственной службы.

Human Resources Law представляет собой крайне проработанный и четко выстроенный законодательный акт, который, в отличии от Уголовного Кодекса, регулирует вопросы проявления коррупционных правонарушений намного более продумано и эффективно. Именно данный нормативно-правовой документ вводит в законодательную повестку вопросы конфликта интересов, довольно жестко ограничивая возможные акты помощи родственникам и компаниям, с которыми сотрудничал служащий, что фактически делает его основным законодательным ограничением непотизма на федеральном уровне. Из-за отсутствия сроков неразглашения информации данный закон становится крайне жестким, особенно в вопросе "вращающихся дверей" - перехода с государственной службы в частные компании по схожему профилю деятельности.

Проработан и вопрос подарков для государственных служащих, четко прописаны правила приёма, учета и возможностей дарения, выделены специальные комиссии внутри государственных органов, отвечающих за контроль данных действий, что фактически так же ограничивает бакшиш и систему благодарностей за выполненные услуги. Данный законодательный акт дает легальную трактовку понятия взятка, что крайне важно для четкого понимания того, что является правонарушением. В то же самое время оглашаются возможные последствия нарушения законодательного акта от дисциплинарного нарушения до уголовного, за доказанные случаи взятки и конфликта интересов, повлекшего негативные последствия для государственного блага.

Первое упоминание коррупции в рамках регулирования деятельности частных компаний, помимо уголовного кодекса, регулирующего основные проявления коррупции, можно найти в Законе ОАЭ №8 от 1984 года "О коммерческих компаниях", который продолжает действовать на территории Эмиратов и сейчас. Федеральный Закон ОАЭ №8 "О коммерческих компаниях" от 1984г. [Электронный документ]. URL: https://oneworldmideast.net/CMSPages/GetFile.aspx?guid=5e652e0d-21f4-4d63-9065-a188d64b1762 (дата обращения: 22.04.2019). Так, согласно статье 197 частные компании не могут предоставлять кредиты денежными средствами любого рода как своему владельцу, так и любому из членов совета директоров. Более того, не гарантируется соблюдения подобного кредитного соглашения, заключенного с третьей стороной. В качестве исключения, банковые и трастовые организации имеют право предоставить кредит своим владельцам на общих условиях. Там же, статья 197.В статье 198 оговаривается возможность любых кредитов компаниям в течение двух лет после регистрации, если только данные кредиты не зафиксированы в качестве подарков, вычтенных из прибыли компании. Там же, статья 198.

Как уже было заявлено ранее, одним из наиболее сильно влияющих на коррупцию и незаконные денежные транзакции культурным фактором ближневосточного общества является практика хавалы. Хавала представляет собой пример неформального банкинга, то есть неформальных расчетов между людьми, что приводит к циркуляции денежных средств по неконтролируемым для государства потокам. Данная практика стала осознаваться как особенно важная проблема после теракта 11 сентября 2001 года, где она была признана одним из элементов финансирования террористических групп. Арянова Т. Хавала: как работает система денежных переводов // Ihodl. 2018. URL: https://ru.ihodl.com/tutorials/2018-09-20/havala-kak-rabotaet-sistema-denezhnyh-perevodov-s-mno gove kovoj-istoriej/ (дата обращения: 2.05.2019).Несомненно, вопрос регулирования хавалы в арабских странах стал одним из наиболее значимых в сфере контроля за коррупцией и отмыванием денежных средств. Так именно благодаря Федеральному Закону ОАЭ №4 от 2002 года "Об отмывании денежных средств" данная практика становится более контролируемой со стороны государственного аппарата. Федеральный Закон ОАЭ №4 от 2002 года "Об отмывании денежных средств". [Электронный документ]. URL: https://www.dha . gov.ae/Asset%20Library/MarketingAssets/ 20180611/(E)% 20Federal%20Decree%20no. %204%20of%202016.pdf (дата обращения: 2.05.2019).

В статье 2 (1) говорится, что участие в любом из следующих имущественных актов будет представлять собой преступление отмывания денег:

1. конвертация, передача или хранение доходов, с намерением скрыть их или незаконное происхождение таких доходов;

2. сокрытие истинной природы, источника, местоположения, расположения, перемещения, прав в отношении собственности или доходов;

3. приобретение, владение или использование таких доходов.

Во второй части данной статьи говорится о том, что любая собственность, не соответствующая нормам данного законодательного акта, будет рассматриваться как средство, которое могло быть извлечено вследствие подкупа.

Данные положения фактически начинают рассматривать практики неконтролируемых финансовых потоков в случае неспособности хаваладара - банкира их объяснить как криминальные денежные средства, значит, подпадающие под уголовную ответственность.

Таким образом, законодательные акты №8 и №4 оказывают крайне важное воздействие, как на частные фирмы, так и на традиционные практики поведения, в рамках законодательства ОАЭ, фактически запрещая и жестко регулируя возможность создания фирм - однодневок и отмывания денежных средств через подставные "третьи фирмы" и фирмы, аффилированные с владельцами компаний, а так же выводя на официальный уровень информацию о полученных доходах, которые могли быть получены преступным путем.

В рамках законодательного регулирования коррупции в Объединенных Арабских Эмиратах задействовали и военную сферу. Так федеральные законодательные акты № 6 "Федеральные вооруженные силы" и № 7 от 2004 года ограничивают рамки деятельности военнослужащих. Федеральный закон № 6 от 2004 г. "Федеральные вооруженные силы". [Электронный документ]. URL: http: //www.ilo.org/dyn/natlex/docs/ELECTRONIC/98631/117537/F1124036572/0019-Federal_Law _no6_of_ 2014_ar.pdf (дата обращения: 2.05.2019). Федеральный закон № 7 от 2004 г. [Электронный документ]. URL:https://www.imolin.org/doc /amlid/ United_Arab_Emirates/Federal_law_on_combating_terrorism_offences_2004.pdf (дата обращения: 2.05.2019). Данные законодательные акты прорабатывают вопрос регулирования конфликта интересов в рамках военной службы, регулируют вопросы подарков.

Например, статья 37 закона №6 запрещает деятельность военнослужащих в пользу любых третьих лиц, в любых обстоятельствах в отсутствии разрешения начальника штаба. Федеральный закон № 6 от 2004 г. "Федеральные вооруженные силы". Статья 37. [Электронный документ]. URL: http: //www.ilo.org/dyn/natlex/docs/ELECTRONIC/98631/117537/F1124036572/0019-Federal_ Law _no6_of_ 2014_ar.pdf (дата обращения: 2.05.2019). Статья 47 данного Федерального закона запрещает военнослужащим иметь личный интерес в любых действиях, связанных с вооруженными силами, исключая вопрос заключения аренды принадлежащего военному имущества. Там же, статья 47.

В свою очередь, федеральный закон №7 регулирует непосредственно служебную деятельность военных, а так же правила закупки вооруженных средств у компаний, связанных с военнослужащими. Согласно 47 статье данного законодательного акта каждый военнослужащий не имеет права получать подарки и иные виды награждения, как прямо, так и через посредников, от третьих лиц, кроме награждений, прописанных правилами военной службы. Федеральный закон № 7 от 2004 г. [Электронный документ]. URL:https://www.imolin.org/doc /amlid/ United_Arab_Emirates/Federal_law_on_combating_terrorism_offences_2004.pdf (дата обращения: 2.05.2019).

Важной особенностью данных законодательных актов является их распространение на всех военнослужащих вооруженных сил Объединенных Арабских Эмиратов и обслуживающий персонал без исключений. Федеральный закон № 6 от 2004 г. "Федеральные вооруженные силы". [Электронный документ]. URL: http: //www.ilo.org/dyn/natlex/docs/ELECTRONIC/98631/117537/F1124036572/0019-Federal_Law _no6_of_ 2014_ar.pdf (дата обращения: 2.05.2019).

Схожие с военными условиями представляет законодательство ОАЭ в сфере деятельности дипломатических работников и консульств Объединенных Арабских Эмиратов. Федеральный Закон № 4 от 2004года, с поправками 2008 года, регулирует вопросы и дипломатической деятельности в ОАЭ, заключает запрет на конфликт интересов и делает попытку его регулирования. Федеральный закон №4 от 2004г. с поправками от 2008 г. [Электронный документ]. URL: http:// www. ilo.org/dyn/travail/docs/560/Labour%20Law%201980%20-%20MoJ%20version.doc (дата обращения: 2.05.2019). Согласно 45 статье данного федерального закона, дипломатические и консульские работники не имеют права участвовать в заключении каких-либо контрактов, связанных с их консульством и федерального министерства, в котором дипломат или представитель консульства работает. Там же, статья 45. Данная статья также ограничивает возможность ведения бизнеса для представителей дипломатической службы.

Конфликт интересов продолжает регулироваться рамками не только федеральных законодательных актов. Так, согласно резолюции №20 от 2000 года по вопросам проведения тендеров и закупок федеральными министерствами и органами власти, запрещено иметь какой- либо интерес и участвовать как прямо, так и косвенно в конкурсе лицам, находящимся на службе в федеральных министерствах и органах власти. Резолюция №20 от 2000 года по вопросам проведения тендеров и закупок федеральными министерствами и органами власти. [Электронный документ]. URL: http://afridi-angell.com/items/limg/AntiCorruption20101.pdf (дата обращения: 2.05.2019).

Схожие правила заключения контрактов можно найти и для военной сферы: в решении № 12 Верховного главнокомандующего вооруженных сил ОАЭ от 1986 года. Решение №12 Верховного главнокомандующего вооруженных сил ОАЭ от 1986 г. [Электронный документ]. URL: https://www.uob.edu.bh%2Fen%2Fimages%2FAbout_UOB%2FUoB_Establishment_Decrees.pdf (дата обращения: 2.05.2019). Согласно данному решению запрещено иметь прямой и косвенный личный интерес в работе конкурсной комиссии, а также участвовать в тендерах лицам, состоящим на военной службе.