Однако вопрос регулирования хавалы не может быть решен в рамках одного государства, так как в эти практики вовлечены представители всего арабского и мусульманского мира.Добаев А. И. Системы перевода денег или ценностей: место и роль системы «хавала» //Государственное и муниципальное управление. Ученые записки СКАГС. 2015. №. 1. Это значит, что борьба за регулирование данного феномена должна быть совместной. В том же 2002 году на территории столичного эмирата Абу-Даби была проведена первая международная конференция членов Совета стран Персидского залива по вопросу регулирования хавалы, в которой участвовали и представители бизнеса. URL: http://wam.ae/en/details/1395226414279 (дата обращения: 19.04.2019). В ходе данной конференции была принята декларация стран участников, которая вырабатывала план по противодействию и подведению данной практики под рамки закона. В то же самое время участники конференции не отрицали и положительных моментов данной культурной практики, однако все участники согласились, что должно присутствовать регулирование со стороны государств. Позже подобные конференции, на которых обсуждались возможные элементы сотрудничества, а так же успешные практики, проводились в ОАЭ каждые два года. Первая международная конференция Совета стран Персидского залива по вопросу регулирования хавалы. 2002. URL: https://www.centralbanking.com/central-banking/news/1406786/abu-dhabi-host-hawala-conference-april (дата обращения: 19.04.2019).

Приведенные выше элементы проводимой политики в сфере кооперации с частным сектором и обучению сотрудников антикоррупционным практикам подчеркивают, что Объединенные Эмираты направляют свои силы в сторону повсеместного развития не только правовой базы, но и особенно иных форм борьбы с коррупцией и правовой безграмотностью населения и делают это крайне успешно. Проводимая политика в области работы с фирмами представляет собой продуманные шаги по повышению качества бизнес-климата в стране, более того, создание свободных экономических зон, с особой формой юрисдикции и лояльной системы налогообложения предлагает фирмам, действующим на территории ОАЭ максимально комфортные условия.

Стоит так же заметить, что даже несмотря на отсутствие жестких правил регулирования в некоторых вопросах, где имеются только рекомендации, большинство компаний, действующих на территории ОАЭ, осуществляют прозрачную программу соблюдения всех правил. URL: https://iclg.com/practice-areas/corporate-investigations-laws-and-regulations/united-arab-emirates (дата обращения: 19.04.2019). Во многом это связано с тем, что преимущества наличия системы соответствия программам перевешивают риски, связанные с ее непринятием, как в рамках более крупной международной стратегии компаний, так и в рамках возможных нарушений местных законов.

2.4 Прозрачность в Объединенных Арабских Эмиратах

Одним из наиболее важных факторов эффективной антикоррупционной деятельности традиционно рассматривается прозрачность в действиях и открытость государственных институтов. Так, под прозрачностью в данной работе могут пониматься практики, которые обеспечивают гражданам доступ к информации, которой располагают органы власти, а так же возможность использовать эту информацию. В то же самое время крайне важно отметить, что Объединенные Арабские Эмираты и культурные особенности данного государства, сильным образом отличаются от привычного в западном обществе.

Например, об отличиях и особенностях местного общества говорится следующее: представители арабской культуры больше внимания уделяют общему контексту событий, представители западной - на действия, происходящие в данный момент. Zaharna R. S. Understanding cultural preferences of Arab communication patterns // Public Relations Review. 1995. Vol. 21. N.3. P. 241-255. Арабская культура непрямая, в отличии от западной, в ней больше элементов уклончивости и скрытости, она не линейна.Tам же. Культура арабского общества больше акцентируется на устных соглашениях и уделяет намного меньше внимания документам.Tам же.Все это является значимой частью и восприятия открытости-прозрачности.

Важно подчеркнуть особенность политического режима ОАЭ. Являясь абсолютной монархией, и обладая слабым развитием институтов гражданского общества и участия, ОАЭ крайне жестко ограничивает ряд ключевых элементов открытости, привычных западному обществу, таких как политические права и свободы, свободные выборы и политическая конкуренция. URL: https://freedomhouse.org/report/freedom-world/2018/united-arab-emirates (дата обращения: 19.04.2019).

В то же самое время данные ограничения базируются на особенностях, так называемого общественного договора, и принятии негласных правил в обществе, в том числе благодаря религии ислама, что правящие семьи - избранные для руководства государством и смогут качественно обеспечивать развитие всего общества.Forstenlechner I., Rutledge E., Alnuaimi R. S. The UAE, the “Arab Spring” and Different Types of Dissent // Middle East Policy. 2012. Vol. 19. N. 4. P. 54-67.Так же можно отметить, что в обществах, не предоставляющих доступ к политическому участию и активности гражданского общества, такой элемент как прозрачность не всегда добавляет доверия институтам власти. Frost A. Restoring faith in government: Transparency reform in the United States and the European Union // European Public Law. 2003. Vol. 9. N.1. P. 87-104.

В то же время, в ОАЭ существуют инструменты для предоставления обществу доступа к информации о проводимой деятельности. В первую очередь здесь стоит отметить законодательные элементы: это и федеральный закон о компаниях №8 от 1984 года, который обеспечивает раскрытие информации, как о внутренней так и внешней деятельности компаний (в том числе с государственным участием в капитале). Федеральный Закон ОАЭ №8 "О коммерческих компаниях" от 1984г. [Электронный документ]. URL: https://oneworldmideast. net/CMSPages/GetFile.aspx?guid = 5e652e0d-21f4-4d63-9065-a188d64b1762 (дата

обращения: 22.04.2019). Федеральный закон №8 обеспечивает обязательное раскрытие информации, как о полученной прибыли, так и о тратах, осуществленных компаниями.

Резолюция министерства о правилах управления и корпоративных стандартах №518 от 2009 года обеспечивающая доступ для проведения аудита и раскрытия информации со стороны фирм и государственных органов. Резолюция министерства о правилах управления и корпоративных стандартах №518 от 2009 г. [Электронный документ]. URL: https://ecgi.global/code/ministerial-resolution-no-518-2009-concerning-governance-rules-and-corporate-discipline (дата обращения: 22.04.2019). Федеральный закон №4 об отмывании денежных средств от 2002 года так же затрагивает и вносит элементы открытости, вводя в правила раскрытие всех финансовых потоков и действий со стороны компаний и государственных органов, проводя регулярные отчеты о своей деятельности, размещая их в публичном доступе.Федеральный Закон ОАЭ №4 от 2002 года "Об отмывании денежных средств". [Электронный документ]. URL: https://www.dhagov.ae/ Asset%20Library/ MarketingAssets/ 20180611/(E)%20Federal% 20Decree%20no.

%204%20of%202016.pdf (дата обращения: 22.04.2019). Несомненно, стоит отметить здесь и рассмотренные в главе ранее аудиторские центры, отвечающие за раскрытие информаций фирм и государственных органов.

Кроме этого, на протяжении нескольких лет государственными структурами ОАЭ крайне активно вводились в использование инструменты электронного правительства.Madichie N. O., Al Athmay A. A. An initial assessment of e-governance and public sector marketing in the UAE //International Journal of Business and Emerging Markets. 2013. Vol. 5. N. 3. P. 234-253.Электронное правительство рассматривается в качестве одного из элементов снижения коррупционных рисков, обеспечивая доступность государственных институтов, открытость получения информации об их деятельности и быстроту действия.Булгакова Е. В., Булгаков В. Г., Акимов В. С. Механизмы электронного государства по противодействию коррупции // Правовая информатика. 2014. №1. На сегодняшний день, усилия ОАЭ по введению в использование электронного правительства вылились в первое место среди стран Ближневосточного региона по данному показателю и вхождению в топ-20 стран мира.URL: https://publicadministration.un.org/egovkb/en-us/Reports/UN-E-Government-Survey-2018 (дата обращения: 09.05.2019).

Созданные электронные порталы в эмиратах Абу-Даби и Дубаи, в 2008 и 2009 году, соответственно, стали одними из основных шагов по внедрению инструментов электронного правительства. Так, согласно концепции развития ОАЭ-2021, одними из ключевых целей создания данных порталов по предоставлению услуг стали осуществления контроля за качеством предоставления государственных услуг, повышения уровня открытости государственных органов и возможности обратной связи со стороны населения.URL: https://government.ae/en/about-the-uae/strategies-initiatives-and-awards/federal-governments-strategies-and-plans/national-agenda (дата обращения: 09.05.2019).

С помощью элементов электронного правительства в ОАЭ стал возможен доступ и к большему количеству государственной информации, формирования запросов на сайтах государственных органов со стороны населения для получения данных и объяснений. В то же самое время, ряд подобных запросов остается без ответа, а например получение информации о судебных делах возможно только с наличием номера дела, который не находится в общественном доступе.URL: https://www.business-anti-corruption.com/country-profiles/united-arab-emirates/ (дата обращения: 10.05.2019).

Значимым действием в повышении открытости в борьбе с коррупцией стало принятие законодательных изменений, позволивших обеспечить защиту осведомителей. Возможность открыто заявлять о случаях противоправных действий, со стороны потенциальных участников коррупционных преступлений, людей, столкнувшихся с данными проявлениями, является одним из наиболее важных элементов в эффективной борьбе с коррупцией. Carr I., Lewis D. Combating corruption through employment law and whistleblower protection // Industrial Law Journal. 2010. Vol. 39. N.1. P. 52-81. "Whistleblowing" представляет собой элемент привлечения общественного контроля в борьбу с коррупцией, повышая степень доверия к государству и общий уровень открытости. Brown A. J., Vandekerckhove W., Dreyfus S. The relationship between transparency, whistleblowing, and public trust // P. Ala'I and R. Vaughn (eds), Research Handbook on Transparency. Cheltenham: Edward Elgar. 2014. P.1-41 Нельзя не отметить, что проведение подобных реформ с целью повышения открытости является одним из элементов не только антикоррупционной политики данной страны, но и более широкой политики по привлечению инвестиций в экономику и поступательного развития бизнеса в стране.Amiri H. et al. Impact of Economic Transparency on Economic Growth in the Middle East countries // International Journal of Business and Development Studies. 2017. Vol. 9. N.2. P. 115-138.

В то же самое время, в рамках защиты феномена "whistleblowing", снова стоит отметить культурные особенности ОАЭ, заключающиеся в том, что данный институт, несмотря на защищенность и закрепление не пользуется большой популярностью в государстве.Al Hamrani K. Reforms to combat corruption and encourage whistle blowing in the UAE // Тamimi. 2013. URL: https://www.tamimi.com/law-update-articles/reforms-to-combat-corruption-and-encourage-whistle-blowing-in-the-uae/ (дата обращения: 10.05.2019). Это так же объясняется сложной структурой рынка труда, где большую часть составляют экспаты из стран третьего мира, которые трудятся с разрешения работодателя и могут лишиться источника заработка, если сообщат о правонарушении. Sцnmez S. et al. Human rights and health disparities for migrant workers in the UAE //Health Hum Rights. 2011. Vol. 13. N.2. P. 17-35.

В рамках развития концепции "whistleblowing" важную роль играет и следующий элемент повышения прозрачности, такой как свобода масс-медиа. Brown A. J., Vandekerckhove W., Dreyfus S. The relationship between transparency, whistleblowing, and public trust // P. Ala'I and R. Vaughn (eds), Research Handbook on Transparency. Cheltenham: Edward Elgar. 2014. Это один из наиболее сложных элементов антикоррупционной политики ОАЭ. В законодательстве закреплен свод прав журналистов: Федеральный закон ОАЭ №15 от 1980г. [Электронный документ]. URL: https://cyrilla.org/en/ document/ 45laknx5hvmd3jrcjciy4rhpvi?page=1 (дата обращения: 09.05.2019).

· журналист имеет право не раскрывать своего осведомителя

· журналист имеет право на свободное выражение собственного мнения, основанного на правдивой информации

· журналист не может быть лишен права упоминать его имя в его отчетах и работах

· журналист может отчитываться только за профессиональные обязанности, соответствующие закону

Тем не менее, в ОАЭ регулярно происходят проблемы в реализации и преследования журналисткой деятельности. Так, в индексе свободы прессы, ОАЭ располагается на 131 месте, с крайне низкими показателями по ряду важнейших элементов.Индекс свободы прессы. 2016. URL: https://rsf.org/en/ranking (дата обращения: 09.05.2019). Согласно федеральному закону №15 от 1980 года, журналистская деятельность ограничивается по ряду принципов: вводится цензура для любого масс-медиа, выходящего в стране, вводится возможность запрета на деятельность в случае открытой критики правящей семьи, либо иных руководящих должностей. Федеральный закон ОАЭ №15 от 1980г. [Электронный документ]. URL: https://cyrilla.org/en/ document/ 45laknx5hvmd3jrcjciy4rhpvi?page=1 (дата обращения: 09.05.2019). Фактически, данные пункты федерального закона полностью ограничивают независимость журналистской деятельности, в том числе с целью противодействия коррупции.

Более того, в 2006 году было создано особое подразделение, занимающееся контролем за деятельностью СМИ в стране. Так, Национальный Медиа Совет имеет право расследовать случаи правонарушений в рамках медиа и выдавать журналистские лицензии. Стоит отметить, что члены совета назначаются Президентом ОАЭ.Федеральный закон ОАЭ №11 oт 2016. [Электронный документ]. URL: http://nmc.gov.ae/en-us/NMC/ Documents/Federal%20Law%20No.%2011%20of%202016%20on%20NMC.PDF (дата обращения: 10.05.2019). Наличие таких прав и особенностей деятельности у Национального Медиа Совета, который фактически является подконтрольным высшим лицам государства, демонстрирует, что право на получение лицензии по ведению журналистской деятельности могут получить только соответствующие определенным нормам издания и журналисты, которые не преступают в своей деятельности заданные выше рамки. Именно данный орган, так же имеет право на отзыв лицензии, что делает его еще более значимым и опасным для свободы медиа.

В ходе анализа открытости и прозрачности нельзя не вспомнить про отсутствие элементов законодательного регулирования декларирования у государственных служащих. Что уже было отмечено в анализе законодательства, проведенного ранее. Это, несомненно, один из важных пунктов в дальнейшей модернизации антикоррупционных мер в государстве. В то же самое время, деятельность таких аудиторских центров, как ADAA и DFAA, направлена на раскрытие информации, как со стороны фирм, так и государственных органов, что смягчает данный недостаток, но это происходит в отсутствии возможного контроля со стороны граждан. Halbouni S. S. The Role of Auditors in Preventing, Detecting, and Reporting Fraud: The Case of the United Arab Emirates (UAE) //International Journal of Auditing. 2015. Vol. 19. N. 2. P. 117-130.

Таким образом, мы можем отметить, что несмотря на, казалось бы, серьезные шаги в модернизации государственного аппарата в рамках повышения открытости, среди которых особенно выделяется развитие электронного правительства, общая ситуация с прозрачностью в ОАЭ остается на довольно низком уровне. Несмотря на культурные особенности данного государства и особое восприятие населением элементов открытости, ряд закрепленных правил, в том числе по контролю за деятельностью масс-медиа, а так же полное отсутствие политических прав и гражданских свобод, не дает возможности этой арабской стране решить вопрос с коррупцией окончательно, так как общество почти полностью выключено из контроля.

Все это подтверждает тезис, что несмотря на то, что контроль за коррупцией осуществляется здесь на довольно высоком уровне, весь прогресс, который был получен в ходе развития законодательства и деятельности государственных органов по борьбе с финансовыми преступлениями может быть потерян, в случае изменения воли правителей. Это возможно, так как общественные институты, которые могут и должны осуществлять контроль за коррупцией выведены за рамки и жестко контролируются государством, для обеспечения политической стабильности.

2.5 Основные особенности антикоррупционной политики ОАЭ

Проведя анализ всех основных элементов антикоррупционной политики ОАЭ, рассматриваемых в данной работе, мы можем отметить, что несмотря на демонстрацию серьезного успеха с начала XX века в вопросе регулирования коррупции, особенно в сравнение с другими странами региона, ситуация в данном государстве так же не является идеальной. В следующих строках мы еще раз выделим основные особенности антикоррупционной политики ОАЭ по элементам проведенного во второй главе анализа.

Законодательство

В первую очередь в особенности законодательного регулирования коррупции в ОАЭ стоит отнести особые условия развития. Так, за период с середины двадцатого века, по сегодняшний день, на формирование легислатуры этого молодого государства, в том числе по борьбе с коррупцией, оказали влияние различные традиции: от османской империи и норм шариата, до англосаксонского права и французской континентальной правовой школы. Даже на сегодняшний день правовая база государства существует в рамках трех юрисдикций: гражданского права, основанного на континентальной традиции, норм шариата для семейного права и англо-саксонское общее право в рамках свободных экономических зон.

Крайне важной особенностью законодательного регулирования коррупции ОАЭ, особенно в контексте региона, является полный отказ в данной рамке от норм шариата и светское закрепление данных правил, несмотря на общественное несогласие. Развитие государственности в ОАЭ оказало влияние и на разделение законодательства по этому вопросу, на территории объединенного государства существуют как федеральные антикоррупционные законы, так и законодательные механизмы, действующие на территории внутри эмиратов (пример Дубаи). Важны и новопринятые изменения в уголовный кодекс, которые распространяют эти правила и на подкуп иностранных публичных лиц. В то же самое время нет декларирования, что так же относится к отсутствию прозрачности. Более того, в анализе законодательства было отмечено, что законодательное закрепление эмирата Дубаи более строго, чем на федеральном уровне, что связано с более широкой трактовкой и наличием уникальных законов.

Контролирующие органы

В рамках анализа контролирующих органов ключевой особенностью ОАЭ стало их стремление соответствовать рекомендациям антикоррупционных практик ООН и создание ряда специализированных органов, направленных на контроль за проявлением данного противоправного деяния. Среди данных органов: федеральный State Audit Institution, а так же аналогичные аудиторские центры в двух основных эмиратах: Abu-Dhabi Audit Authority и Dubai Financial Audit Authority. Помимо данных органов на территории эмиратов действуют и стандартные прокуратура и полиция, имеющие свои представительства в каждом эмирате, которые и обладают большими правами в борьбе с коррупционными проявлениями

В то же самое время нельзя не отметить, что несмотря на такое разнообразие органов по предотвращению и контролю коррупции ни один из данных органов не является полностью независимым и так или иначе подчиняется воле Президента, что не является удивительным в рамках абсолютной монархии.

Кооперация с частным сектором и обучение сотрудников

Одним из наиболее значимых форм и действенных мер по борьбе с коррупцией в ОАЭ представлены в рамках кооперации и обучения. Так на территории данного государства действует несколько международных организаций, представляющих возможность развития антикоррупционных практик, среди которых AMLSCU, ACAMS. Государственные органы, ответственные за контроль коррупции, такие как SAI, представляют информацию для совершенствования антикоррупционных практик внутри компаний, а аудиторские центры оказывают консультативные услуги. ОАЭ является одним из лидеров среди стран Ближневосточного региона по проведению различных конференций по борьбе с коррупцией, в том числе по контролю местных практик, таких как хавала.

Важное место в рамках представления возможностей для фирм и превентивных мер в области коррупции является создание свободных экономических зон, с особым регулированием и система низкого налогообложения.

Прозрачность и открытость информации

В то же самое время данный пункт анализа в рамках ОАЭ является наиболее сложным для оценки. В начале стоит отметить, что рамки культурного восприятия элементов открытости, в которых существуют ОАЭ, отличаются от привычных западному обществу. Несмотря на это, в рамках повышения открытости правительство ОАЭ запустило такие механизмы как электронное правительство, в рамках которого ОАЭ занимают одно из лидирующих положений во всем мире. В последние годы ОАЭ одними из первых среди государств региона закрепили правила защиты осведомителей, или "whistle blowing".

Все это так же существует в контексте жесткого регулирования и отсутствия гражданских и политических свобод. В то же самое время, государственные органы не спешат делиться информацией о своей деятельности, существуют практические примеры игнорирования запросов жителей. ОАЭ являются одной из стран с наиболее жестким контролем за деятельностью СМИ, что так же влияет на показатель открытости и делает номинальным возможность контроля государства со стороны общества.

Все приведенные выше особенности позволяют сделать вывод, что гипотеза, выдвинутая в начале данного исследования, подтверждается. В первую очередь, несмотря на стремительные действия по приведению законодательства в соответствие нормам международного законодательства, в ОАЭ продолжают оставаться проблемы с ключевыми антикоррупционными практиками, такими как гражданский контроль, независимость органов надзора, которые фактически и делают антикоррупционную политику более предсказуемой и стабильной, но также позволяют ограничить абсолютную власть Президента.

В то же самое время, ОАЭ делает особый акцент на кооперацию с компаниями, действующими на территории страны, проявляющийся как в рамках создания особенных условий (СЭЗ, налогооблажение, особые юрисдикции и контролирующие органы), так и в развитии законодательных основ, что продолжает оставаться одним из ключевых пунктов деятельности ОАЭ. Более того, концепция видения ОАЭ-2021, в рамках которой данная страна должна стать мировым лидером в сфере экономики, так же подтверждает данную гипотезу.

3. Практическое применение антикоррупционных механизмов в ОАЭ

После анализа антикоррупционного законодательства государства, а так же рассмотрения функций контролирующих органов, следующим шагом для комплексного понимания того, как действуют данные правила, является анализ практических применений того, что указано в нормативно-правовых документах. Показатель практического применения и соблюдения законодательных практик является наиболее важным с точки зрения того, что на самом деле представляют из себя регулирующие функции в любой сфере.

В рамках данной исследовательской работы и анализа кейсов были выбраны случаи действия законодательства, которые были совершены после января 2016 года. Причиной такого временного ограничения в том, что именно в январе 2016 года в ОАЭ были приняты последние на сегодняшний день ключевые изменения законодательства (в 2018 произошло расширение применения антикоррупционных статей Уголовного кодекса на зарубежных публичных лиц, но они еще не вступили в силу), связанные с антикоррупционными практиками.

В контексте Объединенных Арабских Эмиратов, существующих в уникальных культурных и социальных условиях, проявляются и особенности получения информации о реальных кейсах. Как было рассмотрено раннее в открытости существует ряд проблем при получении информации о действиях государственных органов. Во-первых, доступ к судебным делам осуществляется только по номеру дела, которого нет в общественном доступе. Во-вторых, единственным источником информации о таких делах являются, либо отчеты правительства, либо информация в средствах массовой информации, так же представленная государственными органами.

Поэтому для данной части исследования крайне важно пояснить выбор СМИ. В рамках анализа применения законодательства будут рассмотрены СМИ из Объединенных Арабских Эмиратов, так как именно они имеют доступ к информации от государственных органов, среди них: Халиджитаймс, Галфньюс, Миид. Помимо данных СМИ в данной части исследования будет представлена информация, публикуемая государственными органами на своих сайтах, а так же информация независимых СМИ рассматривающих финансовую ситуацию на Ближнем Востоке.

Так, согласно статистике, представленной руководителем Службы Юстиции ОАЭ, Аль Дармаки, за период с января 2017 по ноябрь 2018 года, в ОАЭ было зафиксировано около 50 случаев правонарушений в области финансового сектора и коррупции. Ahmad A. Abu Dhabi records 50 financial crimes, bribery in 22 months // Gulfnews. 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/crime/abu-dhabi-records-50-financial-crimes-bribery-in-22-months-1.2296684 (дата обращения: 13.05.2019).Данный показатель тяжело оценивать в отрыве от аналогичных показателей предыдущих периодов, но согласно отчету SAI, в ОАЭ за период 2016 года было зафиксирован 21 случай финансовых преступлений и коррупции. URL: http://www.sai.gov.ae/en/News/Pages/N26012016.aspx (дата обращения:13.05.2019). Так, согласно данным отчетам за год фиксируется около 20 случаев нарушения антикоррупционного законодательства. Данный показатель выглядит заниженным, однако из-за отсутствия прозрачности и контроля со стороны СМИ мы не можем утверждать об этом точно. В то же самое время, это может быть выгодно с точки зрения демонстрации низкого уровня коррупции для возможных инвесторов, что вписывается в общую логику.

Согласно "Халиджитаймс" в декабре 2018 года в Дубаи был осужден 25-летний молодой человек, гражданин Иордании, пытавшийся подкупить государственного служащего, о чем было сообщено в прокуратуру. Nammour M. Man jailed for one year over Dh117,000 bribery in Dubai // Khaleejtimes. 2018. URL: https://www.khaleejtimes.com/news/crime-and-courts/man-jailed-for-one-year-over-dh117000-bribery-in-dubai (дата обращения: 13.05.2019).Правонарушитель пытался склонить к принятию взятки общественного служащего(работника нефтяной компании, связанной с Министерством Транспорта), за сумму в 117 тыс. дирхам в обмен на осуществление помощи в незаконной передачи информации и получении лицензии на автомобили. В ходе суда прокуратура представила доказательства, а суд приговорил гражданина Иордании к одному году заключения, штрафу в размере 150 тыс. дирхам и последующей депортации из страны. В свою очередь и работник нефтяной компании, не сообщивший о готовящемся правонарушении, так же подвергся судебному преследованию и получил аналогичное наказание. Nammour M. Man jailed for one year over Dh117,000 bribery in Dubai // Khaleejtimes. 2018. URL: https://www.khaleejtimes.com/news/crime-and-courts/man-jailed-for-one-year-over-dh117000-bribery-in-dubai (дата обращения: 13.05.2019).В рамках данного дела мы видим пример реализации не только статей , но и принципов УК Дубаи, которые исходят из виновности в случае не сообщения о готовящемся правонарушении, где даже не принятая взятка рассматривается как преступление.

В мае 2017 года в Дубаи был осужден 21-летний работник прокуратуры ОАЭ. Так, в ходе расследования было выяснено, что за получение денежных средств в размере 154 тыс. дирхам он предоставил доступ к закрытой информации по уголовным делам, что привело к изменению сроков наказания для подозреваемых. Так, данный молодой человек был осужден на 2-летний срок и штрафу в размере эквивалентом взятки. Zaza B. Prosecution employee took Dh154,000 bribe to forge rulings // Gulfnews 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/crime/prosecution-employee-took-dh154000-bribe-to-forge-rulings-1.2029247 (дата обращения: 13.05.2019).Как мы видим в данном случае, работник прокуратуры нарушил правила уголовного кодекса и получил наказание соответствующее статье 236.

Схожий случай произошел в июле 2017 года, когда был осужден бывший полицейский, получивший взятку в размере 600 дирхам для осуществления помощи в депортации граждан Бангладеш. Полицейский был осужден на 3 месяца заключения и получил штраф в размере 5 тыс. дирхам. Осуществивший взятку рабочий, гражданин Бангладеш, проинформировал прокуратуру о требовании взятки и сотрудничал со следствием.Zaza B. Policeman jailed for taking phone credit as bribe // Gulfnews. 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/crime/policeman-jailed-for-taking-phone-credit-as-bribe-1.2037594 (дата обращения: 13.05.2019). Таким образом, в данном кейсе мы видим пример действия уголовного кодекса и минимального штрафа, а так же примера действия практики whistleblowing.

В августе 2018 года в Дубаи состоялся суд над молодым человеком, экспатом из Великобритании, предложившим взятку в размере 150 тыс. дирхам офицеру службы по борьбе с наркотиками. Nammour M. Expat to be deported for offering bribe to Dubai officer // MSN. 2018. URL: https://www.msn.com/en-ae/news/uae/expat-to-be-deported-for-offering-bribe-to-dubai-officer/ar-BBLJVWf (дата обращения: 13.05.2019).Представитель органа власти, согласно требованиям уголовно кодекса, сообщил о данном предложении в прокуратуру, после чего начались судебные разбирательства на этот счет. Взяткодатель получил 3-х месячный тюремный срок, так же он будет депортирован из ОАЭ после его окончания, что соответствует нормам УК ОАЭ.

Характерны случаи наказания за незаконные действий и государственных служащих. Так, в октябре 2018 года, в Абу-Даби чиновник был осужден и приговорен к 2 годам заключения, за присвоение себе денежных выплат для человека, скончавшегося семью годами ранее. Serkal M. Abu Dhabi Police arrest government official for corruption // Gulfnews. 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/crime/abu-dhabi-police-arrest-government-official-for-corruption-1.2287557 (дата обращения: 13.05.2019). Инспектор, осуществлявший деятельность в рамках одного из государственных органов эмирата Аль-Айн, был пойман в рамках расследования по принуждению к даче взяток, с целью осуществления неправомерных денежных транзакций со стороны данного органа. Более того, в преступление был задействован брат инспектора. URL: https://www.adpolice.gov.ae/en/media/news/pages/1186524.aspx (дата обращения: 13.05.2019).

В мае 2018 года состоялся суд над группой, состоящей из трех человек, которые пытались подкупить аудитора. Так, правонарушители предлагали аудитору схему по отмыванию денежных средств через компанию, в которой он осуществлял аудит. В свою очередь аудитор предоставил информацию прокуратуре. В результате суда коррупционеры были приговорены к двум годам лишения свободы и штрафу в размере 150 тыс. дирхам, эквивалентной сумме, фигурировавшей в правонарушении.Almir A. Trio jailed for trying to bribe a Dubai auditor // National. 2018. URL: https://www.thenational.ae/uae/trio-jailed-for-trying-to-bribe-a-dubai-auditor-1.730764 (дата обращения: 13.05.2019). Решение принятое по данному вопросу соответствует нормам Уголовного кодекса ОАЭ.

В сентябре 2018 года Суд Дубаи вынес приговор об экстрадиции гражданина Британии, находящегося на территории ОАЭ. Данный правонарушитель был обвинен в коррупционном преступлении на территории Индии в 2017 году, после чего в рамках международного сотрудничества по контролю коррупции был арестован полицией Дубаи по запросу индийской стороны, в рамках данного дела расследование велось прокуратурой ОАЭ. Zaza B. UAE court clears extradition of Briton wanted in India in AgustaWestland helicopter bribery case // Gulfnews. 2018. URL: https://gulfnews.com/uae/crime/uae-court-clears-extradition-of-briton-wanted-in-india-in-agustawestland-helicopter-bribery-case-1.2280469 (дата обращения: 13.05.2019).

Рассмотрев несколько небольших кейсов, осуществления расследований коррупционных преступлений в ОАЭ можно перейти и к наиболее крупному случаю, представленному в рамках этого исследования. Одним из наиболее серьезных кейсов проявления борьбы против коррупции стало дело в отношении бизнесмена из ОАЭ Хадима Аль Кубаиси. Для начала нужно кратко ознакомиться с его биографией.

Биография

Хадим Аль-Кубаиси родился в 1971 году. Уже в ранние годы жизни он стремительно развивал свою карьеру. После выпуска из Университета Объединенных Арабских Эмиратов в 1993 году со степенью бакалавра экономики, он занял должность старшего финансового аналитика по Северной Америке в государственном Инвестиционном Фонде Абу-Даби. Carvalho S. UAE tycoon Qubaisi named in billion-dollar U.S. suits.// Yahoo. 2016 URL: https://finance.yahoo.com/news/uae-tycoon-qubaisi-named-billion-dollar-u-suits-145522865--sector.html (дата обращения: 13.05.2019). Таким образом начав свою карьеру в рамках государственной службы.

К 2000 году, набравшись опыта, Аль-Кубаиси получил должность управляющего инвестициями в International Petroleum Investment Company, одной из крупнейших компаний ОАЭ связанных с инвестициями в область нефтяной сферы. Уже в 2007 году он стал управляющим директором компании.. URL: http://www.ipic.ae/ (дата обращения: 13.05.2019). В 2011 году он занял должность главы дочерней компании IPIC Espanol Petroleum Company. К этому моменту, Аль-Кубаиси занимал ключевые должности в ряде компаний, в которых имелся коммерческий интерес фирмы IPIC, а так же являлся директором компании Taseem Real Estate, инвестиционного фонда брата Президента ОАЭ(члена правящей семьи эмирата Абу-Даби) шейха Манусура, по совместительству главы IPIC. Hope B. Authorities Investigating Malaysia's 1MDB Fund Focusing on Bond Proceeds.// WSJ. 2016 URL: https://www.wsj.com/articles/authorities-investigating-malaysias-1mdb-fund-focusing-on-bond-proceeds-1459541896 (дата обращения: 13.05.2019).

Именно после назначения Аль-Кубаиси в IPIC им были произведены самые значимые сделки, включающие успешные инвестиции в местную компанию AABAR, немецкого автопроизводителя Daimler AG, испанский банк Santader, и фирму по космическому туризму Virgin. Carvalho S. UAE tycoon Qubaisi named in billion-dollar U.S. suits.// Yahoo. 2016 URL: https://finance.yahoo.com/news/uae-tycoon-qubaisi-named-billion-dollar-u-suits-145522865--sector.html (дата обращения: 13.05.2019). Вплоть до 2009 года и разразившегося международного кризиса карьера Аль-Кубаиси строго стремилась вверх.

Из этого небольшого биографического анализа мы можем отметить, что Аль-Кубаиси действительно очень быстро развивал свою карьеру, проявляя таланты к инвестициям. Став одним из наиболее влиятельных людей на экономическое положение ОАЭ, он оказался в контакте с представителями правящей семьи, будучи директором одного из их инвестиционных фондов. Все это подчеркивает значимое общественное положение Аль-Кубаиси в момент начала расследований по совершенным им правонарушениям.

Правонарушение

Как было заявлено ранее, после мирового финансового кризиса 2009 года, инвестиционные проекты IPIC были приторможены. В 2012 году Аль-Кубаиси вошел в сделку по малазийской компании 1MDB, гарантировав 3.5 млрд. облигаций, после инвестиций в размере 1млрд. долларов. В ходе данной сделки 1MDB должны были перевести средства в фонд дочерней компании IPIC Aabar, однако средства так и не достигли места назначения. Meers J. KHADEM AL QUBAISI AND TASAMEEM REAL ESTATE // OCCRP. 2018. URL: https://www.occrp.org/en/goldensands/profiles/khadem-al-qubaisi-and-tasameem (дата обращения: 13.05.2019).

Более 1 млрд. долл. США были переведены со счетов IPIC в дочернюю компанию 1MDB, счет которой располагался в Falcon Bank, зарегистрированном на одном из наиболее известных оффшоров- на Британских Виргинских островах. Вслед за этим данные денежные средства были переведены на счет Aabar Investment PJS Limited. Там же.

Несмотря на схожее название, в этом и заключался факт обмана, данная компания не имела ничего общего с дочерней компанией IPIC, AABAR Limited. Как только данная подставная компания получила средства, она стала переводить их на иные счета, с которых осуществлялись денежные переводы и покупки недвижимости в различных местах мира. Там же.

Расследование правонарушения

Согласно иску со стороны Малайзии, Аль-Кубаиси потратил денежные средства, вырученные из сделки по 1MDB в личных целях, что очевидно выходило за рамки его полномочий как являющегося публичным лицом, согласно УК ОАЭ(управляющий директор государственной компании). Уже к началу 2016 года, в ходе запущенного расследования, сначала в Малайзии, а затем в США, Аль-Кубаиси был отстранен от занимаемых мест в IPIC и всех иных государственных инвестиционных фондах. Hope B. Authorities Investigating Malaysia's 1MDB Fund Focusing on Bond Proceeds // WSJ. 2016. URL: https://www.wsj.com/articles/authorities-investigating-malaysias-1mdb-fund-focusing-on-bond-proceeds-1459541896 (дата обращения: 13.05.2019). Данные действия со стороны органов контроля ОАЭ соответствуют законодательству по вопросу контроля конфликта интересов, и снятию правонарушителя с должностей.

Кроме Малайзии, Аль-Кубаиси стал фигурантом расследования министерства юстиции США, которое выдвинуло самый большой иск в своей истории в размере 1 млрд. долл. США.Meers J. KHADEM AL QUBAISI AND TASAMEEM REAL ESTATE // OCCRP. 2018. URL: https://www.occrp.org/en/goldensands/profiles/khadem-al-qubaisi-and-tasameem (дата обращения: 13.05.2019).

Через несколько дней в отношении Аль-Кубаиси было открыто уголовное дело в ОАЭ. В конце августа 2016 года Аль-Кубаиси был арестован полицией Абу-Даби. В апреле 2016 года по запросу прокуратуры, Центральный Банк ОАЭ потребовал от других банков заморозить активы Аль-Кубаиси, а так же предоставить информацию обо всех депозитах и иных формах операций совершенных на его счетах. URL: https://uk.reuters.com/article/emirates-executives-assets-idUKL5N17B045 (дата обращения: 13.05.2019). Как мы можем заметить данный запрос соответствовал законодательству ОАЭ, а так же правам, предоставленным прокуратуре, в рамках которых данный орган имеет право на получение абсолютно любой информации, требуемой по делу.

В ходе судебного разбирательства, длившегося на протяжении полутора лет, Аль-Кубаиси был вынужден к возместить ущерб в размере более 1 млрд. долл. США в бюджет ОАЭ. Hope B. Alleged 1MDB Conspirator Says He Is a Scapegoat for Emiratis.// Wall Street Journal. 2019. URL:https://www.wsj.com/articles/alleged-1mdb-conspirator-says-he-is-a-scapegoat-for-emiratis-11548239402 (дата обращения: 13.05.2019). В рамках данного правонарушения действовал законодательный акт о возможности подсудимых находиться на связи для возможности выплатить денежный штраф в бюджет государства.

В то же самое время отсутствие доступа к большому количеству официальной информации и комментарием о данном событии не дает окончательно удостовериться в том, что это было не политическое дело. Как заявил сам Аль-Кубаиси его сделали "козлом отпущения", а сделку он совершал от имени правительства Абу-Даби, то есть правящей семьи.Hope B. Alleged 1MDB Conspirator Says He Is a Scapegoat for Emiratis.// Wall Street Journal. 2019. URL: https://www.wsj.com/articles/alleged-1mdb-conspirator-says-he-is-a-scapegoat-for-emiratis-11548239402 (дата обращения: 13.05.2019). В ряде СМИ публиковались материалы, связывающие такой быстрый закат его карьеры с повышенной популярностью в глазах населения, связанную с его открытостью и яркостью. Там же.

Данные факты в очередной раз подтверждают возможность политического решения о расследовании в направлении такого крупного публичного лица, которым несомненно являлся Аль-Кубаиси. В то же самое время, в данный момент тяжело представить возможность продолжения расследования по его апелляциям и комментариям в адрес СМИ, так как фактически он обвиняет правящую семью. В этом моменте ярко проявляется недостаток независимости у контролирующих органов, о котором заявлялось ранее.

В то же самое время, если рассматривать действия ОАЭ по контролю и пресечению данного преступления со стороны Аль-Кубаиси, то можно заметить, что были выполнены ряд законодательных норм, существующих в вопросе контроля коррупции ОАЭ, так же были возмещены средства, оказавшиеся задействованными в рамках уголовного правонарушения. Но, несмотря на соответствие юридическим основам остаются вопросы по тому, как запускалось уголовное дело. Возможно иначе поступить было уже нельзя, так как аналогичные дела были запущены в США и Малайзии, что могло повредить инвестиционному климату и мнению на счет антикоррупционного регулирования в ОАЭ. Кроме этого власти Абу-Даби не комментировали и не давали никакой информации о причинах задержания, заморозке активов и иных действий в сторону Аль-Кубаиси, несмотря на запросы СМИ, что в очередной раз показывает закрытость данного государства, и соответствует выводам сделанным ранее.Carvalho S. UAE tycoon Qubaisi named in billion-dollar U.S. suit // Yahoo. 2016. URL: https://finance.yahoo.com/news/uae-tycoon-qubaisi-named-billion-dollar-u-suits-145522865--sector.html (дата обращения: 13.05.2019).

Тем не менее, выше были представлены примеры применения законодательства ОАЭ по вопросу контроля коррупции и они показывают, что это применение является довольно жестким. В то же самое время, прирост числа дел по данному вопросу скорее показывает, рост эффективности деятельности новых органов и изменений внесенных в Уголовный кодекс по контролю коррупции. Также мы можем заметить, что в приведенных примерах законы ОАЭ действительно работают. Кейсы коррупционных преступлений и нарушений законодательства расследуются согласно тому, что утверждено в рамках Уголовного кодекса и иных нормативно-правовых актов. Пример Аль-Кубаиси, занимавшего наиболее крупную должность в иерархии рассмотренных кейсов, будучи вторым человеком в инвестиционной компании IPIC после премьер-министра эмирата Абу-Даби шейха Мансура, показывает, что даже высокое положение не является гарантом защиты от правосудия. Однако, нельзя не признать, что вопросы о политических мотивах данного дела остаются.

Заключение

В ходе данного исследования была рассмотрена и проанализирована антикоррупционная политика Объединенных Арабских Эмиратов. В рамках подготовительной части, в первой главе, были концептуализированы основные понятия, использованные в работе. Были отмечены особенности концептов "коррупции" и "антикоррупционной политики", выраженные в различных подходах к их пониманию, а также были рассмотрены их особенные формы, характерные для региона Ближнего Востока.

В рамках первой части второй главы было проанализировано развитие легальной рамки ОАЭ по контролю коррупции, международные основы его регулирования, а так же непосредственно нормативно-правовые источники как федерального уровня, так и уровня эмиратов. Были выделены ключевые особенности закрепления и регулирования местных коррупциогенных практик.

В ходе анализа контролирующих органов были разобраны и проанализированы как общие федеральные и эмиратские, так и специализированные органы по контролю за коррупцией и финансовыми преступлениями. Были сделаны выводы о значимых особенностях их деятельности и возможности независимого регулирования.

В третьей и четвертой частях второй главы были разобраны ключевые элементы кооперации в рамках антикоррупционной политики ОАЭ, а так же выявлены наиболее значимые проявления прозрачности и открытости, сделаны выводы об их эффективности и проблемах данных областей. В завершение второй главы были еще раз отмечены основные особенности, выявленные в ходе анализа элементов антикоррупционной политики ОАЭ.

В рамках третьей главы был проведен анализ реальных кейсов антикоррупционного регулирования. Сделаны выводы об эффективности антикоррупционного контроля со стороны надзорных органов и соблюдению законодательства.

В результате исследования была подтверждена гипотеза, согласно которой основной причиной проведения антикоррупционных мер является не повышение качества общественного благосостояния, а увеличение привлекательности экономики. Кроме того была отмечена более жесткая степень закрепления коррупционных практик в эмирате Дубаи в сравнении с федеральным уровнем. Также в ходе анализа был выявлен серьезный пробел в открытости, что негативно сказывается на противодействии коррупции. Соответствующие выводы были сформулированы в положения, выносимые на защиту.

Несомненно, стоит отметить ряд сложностей, с которыми мы столкнулись в ходе проведения исследования: это в первую очередь, закрытость кейса и сложность доступа к информации. Для дальнейших исследований по теме можно попробовать сконцентрироваться на анализе определенной части антикоррупционных практик, а также проводить интервью с представителями местных структур, что также усложняется наличием языкового барьера и культурными особенностями.

В завершение данного исследования хочется еще раз отметить, что несмотря на, казалось бы, успешную динамику в развитии и проведении антикоррупционных практик, у ОАЭ существуют несколько крайне значимых проблем, связанных с недостатком гражданского контроля за деятельностью государственных органов, выраженном в недостаточной открытости государственных структур. Аналогичные проблемы существуют в области контролирующих органов, которые оказываются в зависимости от политической воли главы государства. Все это позволяет отметить потенциальные проблемы в будущем, связанные с регрессом в данном направлении.

Список использованной литературы и источников

антикоррупционный политика международный оаэ

1. Конвенция ООН о противодействии организованной преступности (Принята Генеральной Ассамблеей ООН в 2000г.) [Электронный документ]. URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/ conventions/ orgcrime.shtml (дата обращения: 10.03.2019).

2. Конвенция по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок ОЭСР. [Электронный документ]. URL: http://www.anticorrupt-ul.ru/laws/world/oecd_antibribe.html (дата обращения: 21.03.2019).

3. Конвенция ООН против коррупции (принята Генеральной Ассамблеей ООН 31.10.2003 г.) [Электронный документ]. URL: https://www.un. org/ ru/ documents decl_conv/conventions/ corruption. shtml (дата обращения: 21.03.2019).

4. Конституция Объединённых Арабских Эмиратов от 1971г. [Электронный документ].URL: https://world constitutions.ru/?p=89 (дата обращения: 2.04. 2019).

5. Федеральный закон ОАЭ №15 от 1980г. [Электронный документ]. URL: https://cyrilla.org/en/ document/45laknx5hvmd3jrcjciy4rhpvi?page=1 (дата обращения: 09.05.2019).

6. Федеральный Закон ОАЭ №8 "О коммерческих компаниях" от 1984г. [Электронный документ]. URL: https://oneworldmideast.net/ CMSPages/ GetFile.aspx?guid=5e652e0d-21f4-4d63-9065-a188d64b1762 (дата обращения: 22.04.2019).

7. Федеральный Закон ОАЭ №4 от 2002 года "Об отмывании денежных средств". [Электронный документ]. URL: https://www.dha . gov.ae/Asset%20Library/MarketingAssets/ 20180611/(E)% 20Federal% 20Decree%20no. %204%20of%202016.pdf (дата обращения: 2.05.2019).

8. Федеральный закон №4 от 2004г. с поправками от 2008 г. [Электронный документ]. URL: http:// www. ilo.org/dyn/travail/ docs/560/Labour%20Law%201980%20-%20MoJ%20version.doc (дата обращения: 2.05.2019).